中国国际金融股份有限公司关于北京华峰测控技术股份有限公司首次公开发行
部分限售股上市流通之核查意见
中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐机构”)作为北京华峰测控技术股份有限公司(以下简称“华峰测控”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求,对华峰测控首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查,并出具核查意见如下:
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2020年1月14日出具的《关于同意北京华峰测控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]93号),公司获准向社会公开发行人民币普通股15,296,297股,并于2020年2月18日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后,总股本为61,185,186股,其中无限售条件流通股为13,243,079股,有限售条件流通股为47,942,107股。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股,限售期自获得股份之日(即2019年3月25日)起36个月,共涉及限售股股东数量为1名,深圳芯瑞创业投资
合伙企业(有限合伙)持有限售股数量共计3,888,889股,占公司总股本的6.34%。上述限售股将于2022年3月25日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行后股本为61,185,186股,其中无限售条件流通股为13,243,079股,有限售条件流通股为47,942,107股。
2021年5月27日,公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分股份共计143,568股完成归属及登记,并于2021年6月2日上市流通,公司总股本由61,185,186股变更为61,328,754股。
除上述事项外,本次上市流通的限售股形成后至今,公司未发生因利润分配、公积金转增等事项导致股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
自本承诺人获得该股份之日(即2019年3月25日)起36个月内,不转让或者委托他人管理本承诺人直接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。
除上述承诺外,本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见披露日,上述股东严格履行其所作出的承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情形。
四、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股总数为3,888,889股。
(二)本次上市流通日期为2022年3月25日。
(三)限售股上市流通明细清单:
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例(%) | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
1 | 深圳芯瑞创业投资合伙企业(有限合伙) | 3,888,889 | 6.34 | 3,888,889 | 0 |
合计 | 3,888,889 | 6.34 | 3,888,889 | 0 |
(四)限售股上市流通情况表:
序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量(股) |
1 | 首发限售股 | 3,888,889 |
合计 | 3,888,889 |
五、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,北京华峰测控技术股份有限公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。综上,中国国际金融股份有限公司对北京华峰测控技术股份有限公司本次首次公开发行股票限售股份上市流通事项无异议。(以下无正文)
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于北京华峰测控技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通之核查意见》之签章页)
保荐代表人:
贾义真 幸 科
中国国际金融股份有限公司
2022年3月18日