联化科技股份有限公司 首期股票期权激励计划（草案）
联化科技股份有限公司
首期股票期权激励计划
（草案）
二〇一一年十月
联化科技股份有限公司 首期股票期权激励计划（草案）
特别提示
一、联化科技股份有限公司（以下简称“联化科技”、“本公司”或“公司”）
首期股票期权激励计划（草案）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘
录 1-3 号》及其他有关法律、法规、部门规章及规范性文件以及联化科技《公司
章程》制定。
二、本公司首期股票期权激励计划（以下简称“本计划”）采用股票期权作
为长期激励工具。本计划下授予的每份股票期权拥有在行权有效期内，在满足行
权条件情况下，以行权价格购买一股本公司股票的权利。本计划的股票来源为公
司向激励对象定向发行股票。
三、本公司拟向激励对象授予总量为 2,667 万份的股票期权，涉及标的股票
数量为 2,667 万股，占目前公司股本总额的 6.72%。本计划的实施不会存在可能
导致公司股权分布不具备上市条件的情形。
四、本次授予的股票期权的行权价格为 21.33 元。股票期权有效期内若发生
派息、资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股等事宜，股票
期权数量或行权价格将根据本计划相关规定进行调整。
五、本计划的激励对象为本公司的董事、高级管理人员、核心业务人员，不
包括独立董事、监事、持股 5%以上的主要股东、实际控制人及其直系近亲属。
本计划的激励对象总人数为 136 人，占公司目前在册员工总数的 6.14%。
非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计
划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的 1%。
六、本计划有效期为 4 年，自股票期权授权之日起计算。
1、本计划授予的股票期权，经过一年的等待期之后，计划分三次行权，在
满足相应的业绩条件的前提下，三次行权的行权比例分别为 30%、30%、40%，
如下表所示：
阶段名称 时间安排 行权比例
授权日 本计划获得股东大会通过之后的 30 日内 -
联化科技股份有限公司 首期股票期权激励计划（草案）
等待期 自授权日起至授权日起 12 个月内的最后一个交易日当日止 -
自授权日起 12 个月后的首个交易日起至授权日起 24 个月 30%
第一个行权期
的最后一个交易日当日止
自授权日起 24 个月后的首个交易日起至授权日起 36 个月 30%
第二个行权期
的最后一个交易日当日止
自授权日起 36 个月后的首个交易日起至授权日起 48 个月 40%
第三个行权期
的最后一个交易日当日止
2、当期未满足业绩条件而未能获得行权权利的期权将立刻作废，由公司无
偿收回并统一注销。
3、在期权有效期的可行权时间内未行权的股票期权，在股票期权有效期满
后全部作废，由公司无偿收回并统一注销。
七、股票期权行权的业绩条件
本计划在 2011—2013 年的三个会计年度中，分年度进行业绩考核并行权，
每个会计年度考核一次，以达到业绩考核指标作为激励对象的行权条件。各年度
业绩考核指标如下：
行权期 业绩考核指标
第一个行权期 相比 2010 年，公司 2011 年经审计的净利润增长率不低于 30%；2011
年加权平均净资产收益率不低于 13%。
第二个行权期 相比 2010 年，公司 2012 年经审计的净利润增长率不低于 55%；2011
年加权平均净资产收益率不低于 14%。
第三个行权期 相比 2010 年，公司 2013 年经审计的净利润增长率不低于 100%；2011
年加权平均净资产收益率不低于 15%。
如果在期权有效期内公司进行了股权融资，在股权融资完成年之后年度开始
的行权期，计算行权条件时，用于计算净利润增长率和加权平均净资产收益率的
“净利润”，应为扣除此部分新增资产所对应的净利润数额；计算加权平均净资
产收益率的“净资产”，应为扣除此部分新增资产所对应的净资产。
八、本公司承诺不为激励对象依本计划行使股票期权提供贷款、为其贷款提
供担保以及其他任何形式的财务资助。
九、公司承诺本计划经股东大会审议通过后 30 日内，公司不进行增发新股、
资产注入、发行可转债等重大事项。
十、本计划由董事会薪酬与考核委员会拟定草案并提交董事会批准后，须满
足如下条件方可实施：中国证监会备案无异议、本公司股东大会批准。
联化科技股份有限公司 首期股票期权激励计划（草案）
十一、公司审议本计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方
式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络
形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
十二、公司将在股东大会审议通过之日起 30 日内，按相关规定召开董事会
对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
十三、由股东大会授权董事会负责本计划的后续管理，董事会对本计划有最
终的解释权。
联化科技股份有限公司 首期股票期权激励计划（草案）
目 录
特别提示............................................................ 1
目 录............................................................. 4
释 义............................................................... 5
第一章 总 则..................................................... 7
第二章 股票期权激励对象的确定依据和范围........................... 7
第三章 本计划所涉及的标的股票来源和数量........................... 9
第四章 股票期权的分配情况......................................... 9
第五章 股票期权有效期、授权日、等待期、可行权日、行权安排、禁售期 10
第六章 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法.................... 12
第七章 股票期权授予和行权条件.................................... 12
第八章 股票期权激励计划的调整方法和程序.......................... 14
第九章 股票期权会计处理.......................................... 15
第十章 公司授予股票期权及激励对象行权的程序...................... 19
第十一章 公司与激励对象各自的权利义务............................ 19
第十二章 特殊情形下的处理方式.................................... 20
第十三章 本计划的管理、修订和终止..................
