联化科技股份有限公司北京市嘉源律师事务所关于公司首期股票期权激励计划（草案）的法律意见书

嘉源法律意见书                                                联化科技股票期权激励计划
                        北京市嘉源律师事务所
                     关于联化科技股份有限公司
             首期股票期权激励计划（草案）的法律意见书
                             F408,Ocean plaza
                 158 Fuxing Men Nei Avenue,Xicheng District
                            Beijing,China 100031
                          北 京 市 嘉 源 律 师 事 务 所
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嘉源法律意见书                                                                                             联化科技股票期权激励计划
                                                              目                 录
一． 实施本次激励的主体资格 ......................................................................................................... 5
二．本次激励的合规性 ...................................................................................................................... 7
三．本次激励履行的法定程序 .......................................................................................................... 8
四．本次激励的信息披露 .................................................................................................................. 8
五．本次激励对公司及全体股东利益的影响 .................................................................................. 8
六．结论意见 ...................................................................................................................................... 9
                                                                        -2-
嘉源法律意见书                                                 联化科技股票期权激励计划
                                    释          义
      除非法律意见书中另有说明，下列词语之特定含义如下：
1.    公司/联化科技         指      联化科技股份有限公司
2.    本所                  指      北京市嘉源律师事务所
3.    本次激励              指      联化科技拟实施《联化科技股份有限公司首期股票
                                    期权激励计划（草案）》之行为
4.    《股权激励计划》      指      联化科技第四届董事会第十一次会议审议通过的《联
                                    化科技股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》
5.    《考核办法》           指     《联化科技股份有限公司首期股票期权激励计划实
                                    施考核办法》
6.    激励对象               指     依据《联化科技股份有限公司首期股票期权激励计划
                                    （草案）》获授股票期权的人员
7.    标的股票               指     激励对象依据《股权激励计划》有权购买联化科技
                                    2,667 万股之股票
8.    立信所                 指     立信会计师事务所有限公司
9. 、中国证监会              指     中国证券监督管理委员会
10. 《公司法》               指     《中华人民共和国公司法》
11.   《证券法》             指     《中华人民共和国证券法》
12.   《管理办法》           指     《上市公司股权激励管理办法（试行）》
13.   《备忘录 1 号》        指     《股权激励有关事项备忘录 1 号》
14.   《备忘录 2 号》        指     《股权激励有关事项备忘录 2 号》
15.   《备忘录 3 号》        指     《股权激励有关事项备忘录 3 号》
16.   《备忘录》             指     《备忘录 1 号》、《备忘录 2 号》和《备忘录 3 号》
17.   深交所                 指     深圳证券交易所
18.   元                     指     人民币元
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                                     JIA YUAN LAW FIRM
                      中国北京复兴门内大街158号远洋大厦F408       邮政编码：100031
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致：联化科技股份有限公司
                                   北京市嘉源律师事务所
                                  关于联化科技股份有限公司
                  首期股票期权激励计划（草案）的法律意见书
                                                                                   嘉源（11）- 05 - 39
敬启者：
    根据联化科技与本所签订的《专项法律顾问聘任合同》，本所作为联化科技本次激励的
特聘专项法律顾问，就其本次激励提供法律服务，并获授权为联化科技本次激励出具法律
意见书。
    本法律意见书依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》和《公开发行证券
公司信息披露的编报规则第12号＜公开发行证券的法律意见书和律师工作报告＞》之规定，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具。
    本所律师已对联化科技本次激励的主体资格、本次激励的合规性、激励计划之内容、
本次激励应当履行及已履行的法定程序、信息披露以及本次激励对公司及公司全体股东利
益的影响等事项进行了核查，并依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及国
家正式公布、实施的法律、法规和规范性文件，并基于对有关事实的了解和对法律、法规、
规范性文件的理解发表法律意见。
    在前述核查过程中，本所得到联化科技如下保证：联化科技已经向本所提供了出具本
法律意见书所必需的、真实的