证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2022-014
安徽容知日新科技股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划
首次授予部分相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月15日召开的第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予部分相关事项的议案》。现将公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”）首次授予部分调整的有关事项公告如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关决策程序和信息披露情况
1、2022年2月17日，公司召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
上述相关事项公司已于2022年2月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
2、2022年2月18日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《安徽容知日新科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-006），根据公司其他独立董事的委托，独立董事卢贤榕女士作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022年2月18日至2022年2月27日，公司内部对本次激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2022年3月2日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《安徽容知日新科技股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-009）。
4、2022年3月7日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司< 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》，并于2022年3月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《安徽容知日新科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-010）。
5、2022年3月8日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-011）。
6、2022年3月15日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予部分相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于2022年3月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
二、调整事由及调整结果
鉴于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》中原拟首次授予的激励对象中10名激励对象因离职失去激励资格，经审议，董事会同意取消拟向上述10名激励对象授予的限制性股票共计0.635万股。董事会同意对本次激励计划首次
授予部分激励对象名单和激励股票数量进行调整。调整后，首次授予部分限制性股票的激励对象人数由444人调整为434人，首次授予部分限制性股票授予数量由
101.950万股调整为101.315万股，将拟向上述10名离职的激励对象授予的限制性股票共计0.635万股调整到预留部分，本次激励计划拟授予的限制性股票总数量
111.950万股保持不变。
除上述调整内容外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司2022年第一次临时股东大会审议通过的《2022年限制性股票激励计划（草案）》的内容一致。根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。公司监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，律师就相关事项出具了法律意见书。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及激励数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司本次对2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和激励股票数量的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于股权激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2022年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。调整后，首次授予部分限制性股票的激励对象人数由444人调整为434人，首次授予部分限制性股票授予数量由101.950万股调整为101.315万股，将拟向上述10名离职的激励对象授予的限制性股票共计0.635万股调整到预留部分，本次激励计划拟授予的限制性股票总数量111.950万股保持不变。
因此，我们同意公司对2022年限制性股票激励计划首次授予部分相关事项的调整。
五、监事会意见
经审议，监事会认为：公司本次对2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和激励股票数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司
《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的首次授予部分激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划首次授予部分的激励对象合法、有效。调整后，首次授予部分限制性股票的激励对象人数由444人调整为434人，首次授予部分限制性股票授予数量由101.950万股调整为101.315万股，将拟向上述10名离职的激励对象授予的限制性股票共计0.635万股调整到预留部分，本次激励计划拟授予的限制性股票总数量111.950万股保持不变。
除上述调整内容外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司2022年第一次临时股东大会审议通过的《2022年限制性股票激励计划（草案）》的内容一致。根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。
因此，监事会同意公司对2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和激励股票数量的调整。
六、法律意见书的结论性意见
北京市康达律师事务所认为：公司本次激励计划授予相关事项已取得了现阶段必要的批准与授权；本次授予日的确定、授予对象及数量、授予价格符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的相关条件已满足；公司本次向激励对象授予限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《激励计划（草案）》的有关规定。
七、独立财务顾问意见
独立财务顾问认为：截止本报告出具日，容知日新对2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和激励数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划（草案）》及其摘要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。调整后的激励总量符合《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划（草案）》规定的激励总量要求，其本次激励计划激励数量的调整合
法、有效。
特此公告。
安徽容知日新科技股份有限公司董事会
2022年3月16日