证券代码:600015 股票简称:华夏银行 编号:2022-10优先股代码:360020 优先股简称:华夏优1
华夏银行股份有限公司关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●交易内容:
华夏银行股份有限公司(以下简称“本公司”)董事会已审议通过《关于申请关联方日常关联交易额度的议案》,同意核定日常关联交易额度如下:
1.首钢集团有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易额度384.9600亿元人民币。其中,授信类关联交易额度280.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度
104.9600亿元人民币。
2.国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易额度415.4610亿元人民币。其中,授信类关联交易额度280.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度135.4610亿元人民币。
3.中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易总额度340.1790亿元人民币。其中,授信类关联交易额度280.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度60.1790亿元人民币。
4.北京市基础设施投资有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易总额度226.2000亿元人民币。其中,授信类关联交易额度120.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度106.2000亿元人民币。
5.云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易总
额度347.1850亿元人民币。其中,授信类关联交易额度75.7000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度271.4850亿元人民币。延长云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业2021年度授信类关联交易额度有效期至2021年年度股东大会召开日。6.华夏金融租赁有限公司2022年度日常关联交易总额度256.1900亿元人民币。其中,授信类关联交易额度220.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度36.1900亿元人民币。7.华夏理财有限责任公司2022年度日常关联交易总额度193.1500亿元人民币。其中,授信类关联交易额度100.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度93.1500亿元人民币。
●股东大会审议
本公司与上述首钢集团有限公司及其关联企业、国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业、中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业、北京市基础设施投资有限公司及其关联企业、云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业,华夏金融租赁有限公司和华夏理财有限公司日常关联交易总额度,尚需提交股东大会审议。
●回避事宜:
上述交易为关联交易,关联董事均已回避表决。
●关联交易影响:
上述关联交易均是本公司日常交易,有利于深化双方业务合作,促进共同发展,提升本公司经营效益,不存在损害本公司及中小股东利益的情况,对本公司正常财务状况和经营成果无重大不利影响,不影响本公司独立性。
一、日常关联交易基本情况
(一)日常关联交易履行的审议程序
本公司第八届董事会第十九次会议于2022年3月 15日审议并通过《关于申请关联方日常关联交易额度的议案》。 1.同意核定首钢集团有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易额度
384.9600亿元人民币。其中,授信类关联交易额度280.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度 104.9600亿元人民币。授信审批具体要求及非授信类关联交易项目上限见本部分(三)内容。
表决结果:同意13票,反对0票,弃权0票。关联董事王洪军、邹立宾回避。该关联交易总额度超过本公司最近一期经审计净资产的5%,此项关联交易尚须提交股东大会批准,与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上对该事项回避表决。 2.同意核定国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易额度415.4610亿元人民币。其中,授信类关联交易额度280.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度135.4610亿元人民币。授信审批具体要求及非授信类关联交易项目上限见本部分(三)内容。
表决结果:同意14票,反对0票,弃权0票。关联董事马晓燕回避。
该关联交易总额度超过本公司最近一期经审计净资产的5%,此项关联交易尚须提交股东大会批准,与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上对该事项回避表决。 3.同意核定中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易总额度340.1790亿元人民币。其中,授信类关联交易额度280.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度60.1790亿元人民币。授信审批具体要求及非授信类关联交易项目上限见本部分(三)内容。
表决结果:同意14票,反对0票,弃权0票。关联董事曾北川回避。
该关联交易总额度超过本公司最近一期经审计净资产的5%,此项关联交易尚须提交股东大会批准,与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上对该事项回避表决。 4.同意核定北京市基础设施投资有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易总额度226.2000亿元人民币。其中,授信类关联交易额度120.0000亿元人
民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度106.2000亿元人民币。授信审批具体要求及非授信类关联交易项目上限见本部分(三)内容。表决结果:同意15票,反对0票,弃权0票。该关联交易总额度超过本公司最近一期经审计净资产的5%,此项关联交易尚须提交股东大会批准,与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上对该事项回避表决。 5.同意核定云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易总额度347.1850亿元人民币。其中,授信类关联交易额度75.7000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度271.4850亿元人民币。授信审批具体要求及非授信类关联交易项目上限见本部分(三)内容。同意延长云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业2021年度授信类关联交易额度有效期至2021年年度股东大会召开日,授信类关联交易额度50.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额)。
表决结果:同意15票,反对0票,弃权0票。该关联交易总额度超过本公司最近一期经审计净资产的5%,此项关联交易尚须提交股东大会批准,与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上对该事项回避表决。延长2021年度授信类关联交易额度有效期事项自董事会审批通过之日起生效,无需提交股东大会批准。 6.同意核定华夏金融租赁有限公司2022年度日常关联交易总额度256.1900亿元人民币。其中,授信类关联交易额度220.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度
36.1900亿元人民币。授信审批具体要求及非授信类关联交易项目上限见本部分
(三)内容。
表决结果:同意15票,反对0票,弃权0票。该关联交易总额度超过本公司最近一期经审计净资产的5%,此项关联交易尚须提交股东大会批准,与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上对该事
项回避表决。 7.同意核定华夏理财有限责任公司2022年度日常关联交易总额度193.1500亿元人民币。其中,授信类关联交易额度100.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度
93.1500亿元人民币。授信审批具体要求及非授信类关联交易项目上限见本部分
(三)内容。
表决结果:同意15票,反对0票,弃权0票。该关联交易总额度超过本公司最近一期经审计净资产的5%,此项关联交易尚须提交股东大会批准,与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上对该事项回避表决。上述议案所涉7项关联交易已经董事会关联交易控制委员会审查、董事会审议通过,除延长云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业2021年度授信类关联交易额度有效期事项自董事会审批通过之日起生效之外,其余尚须提交股东大会批准。
(二)前次关联交易预计和执行情况
1.与首钢集团有限公司及其关联企业关联交易
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 2021年度预计上限 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年5-12月金额 |
授信类交易
授信类交易 | 授信额度 | 28,000.00 | 16,133.81 |
资产转移 | 转让价格 | 1,000.00 | 0 |
财务咨询顾问服务
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 105.00 | 8.20 |
理财服务
理财服务 | 服务费收入 | 50.00 | 0 |
综合服务 | 服务费收入/支出 | 33.13 | 28.52 |
资金交易与投资
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 703.00 | 0.02 |
注:上述交易额度均为合并口径,包括本公司及附属机构对首钢集团有限公司及其关联企业的交易额度。 部分关联交易额度预计与实际执行情况差异较大,原因是:关联交易额度是本公司基于业务发展需要和与关联方合作前景等所预估的最高额度。实际执行时,受市场活跃度、客户需求、产品销售等因素影响,业务开展较计划存在一定变化,导致部分额度的执行存在差异。
2.与国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业关联交易
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 2021年度预计上限 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年5-12月金额 |
授信类交易
授信类交易 | 授信额度 | 28,000.00 | 2344.01 |
资产转移 | 转让价格 | 1,000.00 | 0 |
财务咨询顾问服务
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 135.00 | 18.03 |
资产托管服务
资产托管服务 | 服务费收入 | 0.50 | 0 |
理财服务 | 服务费收入 | 50.00 | 0 |
综合服务
综合服务 | 服务费支出/收入 | 6.00 | 0 |
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 2,806.00 | 869.21 |
注:上述交易额度均为合并口径,包括本公司及附属机构对国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业的交易额度。
部分关联交易额度预计与实际执行情况差异较大,原因是:关联交易额度是本公司基于业务发展需要和与关联方合作前景等所预估的最高额度。实际执行时,受市场活跃度、客户需求、产品销售等因素影响,业务开展较计划存在一定变化,导致部分额度的执行存在差异。
3.与中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业关联交易
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 2021年度预计上限 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年5-12月金额 |
授信类交易 | 授信额度 | 28,000.00 | 2285.43 |
资产转移
资产转移 | 转让价格 | 1,500.00 | 0 |
财务咨询顾问服务
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 143.00 | 12.74 |
资产托管服务 | 服务费收入 | 50.50 | 11.06 |
理财服务
理财服务 | 服务费收入 | 50.00 | 0 |
综合服务 | 服务费收入/支出 | 17.00 | 4.25 |
资金交易与投资
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 1,506.00 | 3.85 |
注:上述交易额度均为合并口径,包括本公司及附属机构对中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业的交易额度。
部分关联交易额度预计与实际执行情况差异较大,原因是:关联交易额度是本公司基于业务发展需要和与关联方合作前景等所预估的最高额度。实际执行时,受市场活跃度、客户需求、产品销售等因素影响,业务开展较计划存在一定变化,导致部分额度的执行存在差异。
4.与北京市基础设施投资有限公司及其关联企业关联交易
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 2021年度预计上限 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年5-12月金额 |
授信类交易
授信类交易 | 授信额度 | 12,000.00 | 2,297.83 |
资产转移 | 转让价格 | 1,000.00 | 0 |
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 60.00 | 0 |
理财服务
理财服务 | 服务费收入 | 50.00 | 0 |
资金交易与投资
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 703.00 | 110.69 |
注:上述交易额度均为合并口径,包括本公司及附属机构对北京市基础设施投资有限公司及其关联企业的交易额度。 部分关联交易额度预计与实际执行情况差异较大,原因是:关联交易额度是本公司基于业务发展需要和与关联方合作前景等所预估的最高额度。实际执行时,受市场活跃度、客户需求、产品销售等因素影响,业务开展较计划存在一定变化,导致部分额度的执行存在差异。
5.与云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业关联交易
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 2021年度预计上限 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年3-12月金额 |
授信类交易 | 授信额度 | 5,000.00 | 0 |
资产转移
资产转移 | 转让价格 | 1,000.00 | 671.20 |
财务咨询顾问服务
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 70.00 | 0 |
资产托管服务 | 服务费收入 | 0.50 | 0.57 |
理财服务
理财服务 | 服务费收入 | 50.00 | 0 |
综合服务 | 服务费收入/支出 | 3.13 | 3.04 |
资金交易与投资
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 603.00 | 270.00 |
注:1.上述交易额度均为合并口径,包括本公司及附属机构对云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业的交易额度。
2.资产托管服务超出已申请额度部分,本公司按照中国银行保险监督管理委员会要求履行相关程序。
部分关联交易额度预计与实际执行情况差异较大,原因是:关联交易额度是本公司基于业务发展需要和与关联方合作前景等所预估的最高额度。实际执行时,受市场活跃度、客户需求、产品销售等因素影响,业务开展较计划存在一定变化,导致部分额度的执行存在差异。
6.与华夏金融租赁有限公司关联交易
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 2021年度预计上限 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年5-12月金额 |
授信类交易
授信类交易 | 授信额度 | 20,500.00 | 8,527.38 |
资产转移 | 转让价格 | 1,000.00 | 0 |
财务咨询顾问服务
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 35.00 | 53.52 |
综合服务
综合服务 | 服务费收入/支出 | 4.00 | 2.73 |
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 11.00 | 0 |
注:1.上述交易额度均为合并口径,包括本公司及其他附属机构对华夏金融租赁有限公司的交易额度。
2.财务咨询顾问服务超出已申请额度部分,本公司按照中国银行保险监督管理委员会要求履行相关程序。 部分关联交易额度预计与实际执行情况差异较大,原因是:关联交易额度是本公司基于业务发展需要和与关联方合作前景等所预估的最高额度。实际执行时,受市场活跃度、客户需求、产品销售等因素影响,业务开展较计划存在一定变化,导致部分额度的执行存在差异。7.与华夏理财有限责任公司关联交易
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 2021年度预计上限 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年3-12月金额 |
授信类交易 | 授信额度 | 2,000.00 | 0 |
资产转移
资产转移 | 转让价格 | 3,000.00 | 0 |
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 3,032.00 | 595.63 |
资产托管服务
资产托管服务 | 服务费收入 | 500.00 | 20.40 |
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 526.00 | 8.23 |
注:上述交易额度均为合并口径,包括本公司及其他附属机构对华夏金融租赁有限公司的交易额度。 部分关联交易额度预计与实际执行情况差异较大,原因是:关联交易额度是本公司基于业务发展需要和与关联方合作前景等所预估的最高额度。实际执行时,受市场活跃度、客户需求、产品销售等因素影响,业务开展较计划存在一定变化,导致部分额度的执行存在差异。
(三) 本次关联交易预计金额和类别
1.与首钢集团有限公司及其关联企业关联交易2022年度日常关联交易额度384.9600亿元人民币,有效期自本公司股东大会审批通过之日起,至本公司2022年年度股东大会召开日止。其中,授信类
关联交易额度280.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度104.9600亿元人民币。具体如下:
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年5-12月金额 | 2022年度预计上限 |
授信类交易
授信类交易 | 授信额度 | 16,133.81 | 28,000.00 |
资产转移
资产转移 | 转让价格 | 0 | 1,000.00 |
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 8.20 | 135.00 |
资产托管服务
资产托管服务 | 服务费收入 | 0 | 0.50 |
理财服务 | 服务费收入 | 0 | 50.00 |
综合服务
综合服务 | 服务费收入/支出 | 28.52 | 30.50 |
资金交易与投资
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 0.02 | 2,280.00 |
存款 | 存款 | 1,909.00 | 7,000.00 |
注:上述交易额度均为合并口径,包括本公司及附属机构对首钢集团有限公司及其关联企业的交易额度。申请理由:
授信业务方面,主要是考虑到首钢集团有限公司作为行业龙头企业,规模优势明显,产品种类齐全,产品结构优良,2021年前三季度收入和盈利能力明显提高,授信期内风险可控。非授信业务方面,主要基于以下因素:(1)本公司将强化与首钢集团有限公司及其关联企业在债券承销领域的合作;(2)本公司与首钢集团有限公司及其关联企业发生的质押式回购交易(以利率债为质押物)、理财资金投资及其他金融产品投资等业务品种与规模增加的需求;(3)本公司向首钢集团有限公司及其关联企业提供理财服务、资产托管服务、代销服务的需求;(4)本公司与首钢集团有限公司及其关联企业开展办公用房租赁业务发展的需要;(5)《银行保险机构关联交易管理办法》将存款首次明确规定为银行的关联交易类型。2.与国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业关联交易2022年度日常关联交易额度415.4610亿元人民币,有效期自本公司股东大会审批通过之日起,至本公司2022年年度股东大会召开日止。其中,授信类关联交易额度280.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度135.4610亿元人民币。具体如下:
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年5-12月金额 | 2022年度预计上限 |
授信类交易
授信类交易 | 授信额度 | 2,344.01 | 28,000.00 |
资产转移
资产转移 | 转让价格 | 0 | 1,500.00 |
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 18.03 | 190.00 |
资产托管服务
资产托管服务 | 服务费收入 | 0 | 0.10 |
理财服务
理财服务 | 服务费收入 | 0 | 50.00 |
综合服务 | 服务费收入/支出 | 0 | 6.00 |
资金交易与投资
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 869.21 | 3,800.00 |
存款 | 存款 | 3,074.00 | 8,000.00 |
注:上述交易额度均为合并口径,包括本公司及附属机构对国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业的交易额度。
申请理由:
授信业务方面,主要是考虑到国网英大国际控股集团有限公司的资产规模、发展前景和盈利能力,以及其母公司国家电网公司的绝对垄断地位和巨大的财务实力,授信期内风险可控。
非授信业务方面,主要基于以下因素:(1)本公司与国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业在资产托管业务、代销保险产品、债券承销等领域合作发展需求;(2)本公司与国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业发生的质押式回购交易(以利率债为质押物)、理财资金投资及其他金融产品投资等业务品种与规模增加的需求;(3)本公司向国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业提供理财服务需求;(4)国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业提供的员工医疗保险等综合服务;(5)《银行保险机构关联交易管理办法》将存款首次明确规定为银行的关联交易类型。
3.与中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业关联交易2022年度日常关联交易额度340.1790亿元人民币,有效期自本公司股东大会审批通过之日起,至本公司2022年年度股东大会召开日止。其中,授信类关联交易额度280.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度60.1790亿元人民币。具体如下:
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年5-12月金额 | 2022年度预计上限 |
授信类交易
授信类交易 | 授信额度 | 2285.43 | 28,000.00 |
资产转移
资产转移 | 转让价格 | 0 | 2,500.00 |
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 12.74 | 203.00 |
资产托管服务
资产托管服务 | 服务费收入 | 11.06 | 30.00 |
理财服务 | 服务费收入 | 0 | 50.00 |
综合服务
综合服务 | 服务费收入/支出 | 4.25 | 34.90 |
资金交易与投资
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 3.85 | 2,200.00 |
存款 | 存款 | 0 | 1,000.00 |
注:上述交易额度均为合并口径,包括本公司及附属机构对中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业的交易额度。申请理由:
授信业务方面,主要是考虑到中国人民财产保险股份有限公司行业地位突出,偿付能力充足,授信期内风险可控。
非授信业务方面,主要基于以下因素:(1)本公司与中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业在资产托管业务、代销保险产品、债券承销等领域合作发展需求;(2)本公司与中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业发生的质押式回购交易(以利率债为质押物)、理财资金投资及其他金融产品投资等业务品种与规模增加的需求;(3)本公司向中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业提供理财服务;(4)中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业提供的员工医疗保险、财产保险、房屋租赁等综合服务将保持稳定增长;(5)《银行保险机构关联交易管理办法》将存款首次明确规定为银行的关联交易类型。
4.与北京市基础设施投资有限公司及其关联企业关联交易
2022年度日常关联交易额度226.2000亿元人民币,有效期自本公司股东大会审批通过之日起,至本公司2022年年度股东大会召开日止。其中,授信类关联交易额度120.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度106.2000亿元人民币。具体如下:
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年5-12月金额 | 2022年度预计上限 |
授信类交易
授信类交易 | 授信额度 | 2,297.83 | 12,000.00 |
资产转移
资产转移 | 转让价格 | 0 | 2,000.00 |
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 0 | 60.00 |
资产托管服务
资产托管服务 | 服务费收入 | 0 | 10.00 |
理财服务
理财服务 | 服务费收入 | 0 | 50.00 |
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 110.69 | 1,500.00 |
存款
存款 | 存款 | 3715.00 | 7,000.00 |
注:上述交易额度均为合并口径,包括本公司及附属机构对北京市基础设施投资有限公司及其关联企业的交易额度。
申请理由:
授信业务方面,主要是考虑到北京市基础设施投资有限公司在北京市地铁建设和运营方面的垄断地位,及政府给予的强力支持,授信期内风险可控。
非授信业务方面,主要基于以下因素:(1)本公司与北京基础设施投资有限公司及其关联企业资产托管业务需求;(2)本公司与北京市基础设施投资有限公司及其关联企业发生的质押式回购交易(以利率债为质押物)、理财资金投资及其他金融产品投资等业务需求;(3)本公司向北京市基础设施投资有限公司及其关联企业提供理财服务需求;(4)《银行保险机构关联交易管理办法》将存款首次明确规定为银行的关联交易类型。
5.与云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业关联交易
2022年度日常关联交易额度347.1850亿元人民币,有效期自本公司股东大会审批通过之日起,至本公司2022年年度股东大会召开日止。其中,授信类关联交易额度75.7000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),非授信类关联交易额度271.4850亿元人民币。具体如下:
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年3-12月金额 | 2022年度预计上限 |
授信类交易 | 授信额度 | 0 | 7,570.00 |
资产转移
资产转移 | 转让价格 | 671.20 | 2,500.00 |
财务咨询顾问服务
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 0 | 80.00 |
资产托管服务 | 服务费收入 | 0.57 | 5.00 |
理财服务
理财服务 | 服务费收入 | 0 | 50.00 |
综合服务
综合服务 | 服务费收入/支出 | 3.04 | 3.50 |
资金交易与投资
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 270.00 | 1,510.00 |
存款
存款 | 存款 | 13,739.00 | 23,000.00 |
注:上述交易额度均为合并口径,包括本公司及附属机构对云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业的交易额度。为确保授信业务的连续性,同意延长云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业2021年度授信类关联交易有效期至2021年年度股东大会召开日,其他事项不变。自董事会审批通过之日起生效。
申请理由:
授信业务方面,主要是考虑到:(1)云南合和(集团)股份有限公司资产流动性强,偿付能力强,授信风险可控;(2)2021年3月22日经华夏银行股份有限公司第八届董事会第八次会议审议通过,云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业2021年度授信类关联交易额度50.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),有效期限1年,2022年3月22日到期。由于本次申请2022年度日常关联交易额度347.1850亿元(包含授信类关联交易额度)须提交2021年年度股东大会审议,在此期间保障授信业务的连续性。
非授信业务方面,主要基于以下因素:(1)本行与云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业发生理财资金投资及其他金融产品投资等业务品种与规模增加的需求;(2)本行向云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业提供理财服务需求;(3)本公司与云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业在资产托管业务、债券承销等领域合作发展需求;(4)本公司与云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业开展办公用房租赁业务发展的需要;(5)《银行保险机构关联交易管理办法》将存款首次明确规定为银行的关联交易类型。
6.与华夏金融租赁有限公司关联交易
2022年度日常关联交易额度256.1900亿元人民币。其中,授信类关联交易授信额度220.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),授信有效期1年(如本次授信有效期到期日早于2022年年度股东大会召开日,则授权本公司(总行)授信审批委员会可以审批延长华夏金融租赁有限公司授信类关联交易授信额度有效期至2022年年度股东大会召开日),
自股东大会审批通过之日起生效;非授信类关联交易额度36.1900亿元人民币,有效期自股东大会审批通过之日起,至2022年年度股东大会召开日止。具体如下:
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年5-12月金额 | 2022年度预计上限 |
授信类交易
授信类交易 | 授信额度 | 8,527.38 | 22,000.00 |
资产转移
资产转移 | 转让价格 | 0 | 500.00 |
财务咨询顾问服务
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 53.52 | 115.00 |
综合服务 | 服务费收入/支出 | 2.73 | 4.00 |
资金交易与投资
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 0 | 500.00 |
存款 | 存款 | 93.68 | 2500.00 |
申请理由:
授信业务方面,主要是考虑到华夏金融租赁有限公司业务稳步增长,资产质量较好,授信期内风险可控。非授信业务方面,主要基于以下因素:(1)本公司与华夏金融租赁有限公司发生的质押式回购交易(以利率债为质押物)、其他金融产品投资等业务品种与规模增加的需求;(2)本公司向华夏金融租赁有限公司债券承销、撮合业务规模增加的需求;(3)本公司向华夏金融租赁有限公司提供信息科技服务;(4)《银行保险机构关联交易管理办法》将存款首次明确规定为银行的关联交易类型。
7.与华夏理财有限责任公司关联交易
2022年度日常关联交易额度193.1500亿元人民币。其中,授信类关联交易授信额度100.0000亿元人民币(不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额),授信有效期1年(如本次授信有效期到期日早于2022年年度股东大会召开日,则授权本公司(总行)授信审批委员会可以审批延长华夏理财有限责任公司授信类关联交易授信额度有效期至2022年年度股东大会召开日),自股东大会审批通过之日起生效;非授信类关联交易额度93.1500亿元人民币,有效期自股东大会审批通过之日起,至2022年年度股东大会召开日止。具体如下:
(单位:百万元人民币)
关联交易类别 | 计算口径 | 截至2021年12月31日交易金额(余额)/2021年3-12月金额 | 2022年度预计上限 |
授信类交易 | 授信额度 | 0 | 10000.00 |
资产转移
资产转移 | 转让价格 | 0 | 2500.00 |
财务咨询顾问服务
财务咨询顾问服务 | 服务费收入/支出 | 595.63 | 3712.00 |
资产托管服务 | 服务费收入 | 20.40 | 550.00 |
综合服务
综合服务 | 服务费收入/支出 | 0 | 3.00 |
资金交易与投资
资金交易与投资 | 交易损益(累计) | 8.23 | 550.00 |
存款 | 存款 | 0 | 2,000.00 |
申请理由:
授信业务方面,华夏理财有限责任公司是本行全资子公司,执行本行统一风险偏好,授信期内风险可控。
非授信业务方面,主要基于以下因素:(1)本公司委托华夏理财有限责任公司管理原有理财产品;(2)本公司向华夏理财有限责任公司提供理财投融资综合服务,包括向其推荐投资项目、受托开展项目尽职调查、协助项目后续管理及项目风险处置等服务;(3)本公司为华夏理财有限责任公司发行理财产品提供托管、代销、赎回等服务;(4)华夏理财有限责任公司投资本公司承销的证券;(5)本公司与华夏理财有限责任公司发生质押式回购等资金交易;(6)本公司向华夏理财有限公司供短信平台等系统资源及电话呼入、在线咨询服务等;(7)《银行保险机构关联交易管理办法》将存款首次明确规定为银行的关联交易类型。
二、关联方介绍和关联关系
(一)关联方的基本情况
1.首钢集团有限公司,注册地位于北京市石景山区,是北京国有资本运营管理有限公司的全资子公司,法定代表人张功焰。首钢集团有限公司是以钢铁为主业,兼营采矿、机械、电子、建筑、房地产、服务业、海外贸易的国有特大型钢铁龙头企业,2020年粗钢产量全国排名第六,规模优势明显;公司形成了以板材为主、辅以线材等其他钢材的产品结构,并不断优化;拥有较多的国内外矿产资源;建立了较稳定的供销渠道,为其与同行业的竞争创造了有利条件。
截至2020年末,首钢集团有限公司合并总资产5120.07亿元,总负债3699.92亿元,所有者权益1420.15亿元;营业收入2073.71亿元,净利润5.40
亿元,经营活动现金流入量2436.27亿元,经营活动产生的现金流量净额98.08亿元。截至2021年9月末,合并总资产5332.62亿元,总负债3830.60亿元,所有者权益1502.02亿元;资产负债率71.83%。2021年前9个月,实现营业收入2037.18亿元,净利润39.47亿元;经营活动现金流入量2472.82亿元,经营活动产生的现金流量净额269.86亿元。
2.国网英大国际控股集团有限公司,注册地位于北京市东城区,是国家电网有限公司的全资子公司,法定代表人杨东伟。国网英大国际控股集团有限公司经营范围包括投资与资产经营管理,资产托管,为企业重组、并购、战略配售、创业投资提供服务,投资咨询,投资顾问等,业务范围涵盖银行、保险、资产管理等。截至2020年末,国网英大国际控股集团有限公司合并总资产3312.26亿元,总负债1661.71亿元,所有者权益1650.55亿元;营业收入339.97亿元,净利润123.04亿元;经营活动现金流入量409.60亿元,经营活动现金净流量110.02亿元。截至2021年9月末,合并总资产3759.08亿元,总负债2038.54亿元,所有者权益1720.54亿元,资产负债率为54.23%,实现营业收入272.11亿元,净利润34.40亿元,经营活动现金净流量105.44亿元。
3.中国人民财产保险股份有限公司,注册地位于北京市朝阳区。该公司的控股股东为中国人民保险集团股份有限公司,持股比例为68.98%,法定代表人缪建民。中国人民财产保险股份有限公司主要开展财产损失保险、责任保险、信用保险、意外伤害保险、短期健康保险、保证保险等人民币或外币保险业务;与上述业务相关的再保险业务;各类财产保险、意外伤害保险、短期健康保险及其再保险的服务与咨询业务;代理保险机构办理有关业务;国家法律法规允许的投资和资金运用业务;国家法律法规规定的或国家保险监管机构批准的其他业务。该公司是“世界500强”中国人民保险集团股份有限公司(PICC)的核心成员和标志性主业,是国内历史悠久、业务规模大、综合实力强的大型国有财产保险公司,保费规模居全球财险市场前列。截至2020年末,其合并总资产为6461.99亿元,总负债为4566.27亿元,所有者权益为1895.72亿元;总保费收入为4331.87亿元,净利润为208.34亿元。截至2021年9月末,其合并总资产7072.82亿元,总负债为5113.56亿元,
所有者权益1959.26亿元;实现总保费收入3466.57亿元,净利润199.92亿元。2021年9月末综合偿付能力充足率309%,长期处于行业较好水平。4.北京市基础设施投资有限公司,注册地位于北京市朝阳区,是由北京市人民政府出资并依法设立的国有独资公司,北京市人民政府授权北京市国有资产监督管理委员会对北京市基础设施投资有限公司依法履行出资人职责,法定代表人张燕友。北京市基础设施投资有限公司经营范围包括制造地铁车辆、地铁设备;授权内国有资产的经营管理、投资及投资管理、地铁新线的规划与建设;地铁已建成线路的运营管理;自营和代理各类商品及技术的进出口业务,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外;地铁车辆的设计、修理;地铁设备的设计、安装;工程监理;物业管理;房地产开发;地铁广告设计及制作。
截至2020年末,北京市基础设施投资有限公司合并总资产7074.25亿元,总负债4560.09亿元,所有者权益2514.16亿元;营业收入136.65亿元,净利润31.56亿元,经营活动现金流入量303.63亿元,经营活动产生的现金流量净额-40.80亿元。截止2021年9月末,合并总资产7678.32亿元,总负债4958.12亿元,所有者权益2720.20亿元;实现营业收入121.90亿元,净利润19.85亿元,经营活动现金流入量258.95亿元,经营活动产生的现金净流量-51.14亿元。5.云南合和(集团)股份有限公司,注册地位于云南省玉溪市,红塔烟草(集团)有限责任公司、红云红河烟草(集团)有限责任公司、云南中烟工业有限责任公司分别持股75%、13%、12%,法定代表人景峰。云南合和(集团)股份有限公司负责云南省卷烟工业系统所属非烟多元化企业及股权的经营管理,核心业务包括金融(证券、银行)资产、酒店地产、基础产业、配套产业四大业务板块。截至2020年末,云南合和(集团)股份有限公司合并总资产为2548.01亿元,总负债为1531.68亿元,所有者权益为1016.33亿元;营业收入为125.71亿元,净利润为49.91亿元,经营活动现金流入量为346.87亿元,经营现金流量净额为97.28亿元。截至2021年9月末,其合并总资产2654.05亿元,总负债1530.02亿元,所有者权益1124.03亿元,资产负债率57.65%;实现营业收入107.78亿元,净利润51.70亿元。
6.华夏金融租赁有限公司,注册地位于云南省昆明市,本公司持有82%股
权,昆明产业开发投资有限责任公司持有18%股权,法定代表人黎清。华夏金融租赁有限公司经营范围包括:融资租赁业务;转让和受让融资租赁资产;固定收益类证券投资业务;接受承租人的租赁保证金;吸收非银行股东3个月(含)以上定期存款;同业拆借;向金融机构借款;境外借款;租赁物变卖及处理业务;经济咨询;中国银监会批准的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
截至2020年末,华夏金融租赁有限公司总资产为1173.85亿元,所有者权益为108.86亿元;营业收入为44.95亿元,净利润为16.02亿元。截至2021年9月末,华夏金融租赁有限公司总资产1208.08亿元,所有者权益122.40亿元;实现营业收入35.44亿元,净利润13.49亿元。7.华夏理财有限责任公司,成立于2020年9月,注册地位于北京市通州区,是本公司全资子公司,法定代表人李岷。华夏理财有限责任公司经营范围包括:
面向不特定社会公众公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理;面向合格投资者非公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理;理财顾问和咨询服务;经银保监会批准的其他业务。
截至2020年末,华夏理财有限责任公司资产总额30.79亿元,所有者权益总额30.40亿元,实现营业收入0.97亿元,净利润0.40亿元。截至2021年9月末,华夏理财有限责任公司资产总额33.93亿元,所有者权益总额32.20亿元,实现营业收入4.16亿元,净利润1.79亿元。
(二)与上市公司的关联关系
关联方名称 | 与上市公司的关系 | 认定依据 |
首钢集团有限公司 | 持有本公司5%以上股份的股东、本公司的主要股东 | 《上海证券交易所股票上市规则》《银行保险机构关联交易管理办法》《商业银行股权管理暂行办法》 |
国网英大国际控股集团有限公司 | ||
中国人民财产保险股份有限公司 | ||
北京市基础设施投资有限公司 | ||
云南合和(集团)股份有限公司 | 本公司的主要股东 | 《银行保险机构关联交易管理办法》《商业银行股权管理暂行办法》 |
华夏金融租赁有限公司 | 本公司控制的法人 | 《企业会计准则第36号——关联方披露》《银行保险机构关联交易管理办法》 |
华夏理财有限责任公司 |
(三)前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
本公司关联交易均严格遵守监管规定和本公司相关制度进行,相关交易均正常履约。授信业务均正常还款,五级分类均属正常类。
三、关联交易的定价政策
本公司与关联方的关联交易均属于本公司日常交易,遵循商业原则,以不优于对独立第三方同类交易的条件进行。其中,授信类关联交易,根据本公司授信业务定价管理规定,并结合关联方客户的评级和风险情况确定相应价格。
四、关联交易的目的以及对上市公司的影响
上述关联交易均是本公司日常交易,有利于深化双方业务合作,促进共同发展,提升本公司经营效益,不存在损害本公司及中小股东利益的情况,对本公司正常财务状况和经营成果无重大不利影响,不影响本公司独立性。
五、独立董事的独立意见
本公司独立董事对上述关联交易事前予以认可,签署了事前认可声明,并发表了独立意见如下:
《关于申请关联方日常关联交易额度的议案》已履行董事会关联交易控制委员会审查、董事会审议程序,相关关联董事已回避表决;本次核定首钢集团有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易额度384.9600亿元人民币事项、核定国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易额度
415.4610亿元人民币事项、核定中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易总额度340.1790亿元人民币事项、核定北京市基础设施投资有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易总额度226.2000亿元人民币事项、核定云南合和(集团)股份有限公司及其关联企业2022年度日常关联交易总额度347.1850亿元人民币事项、核定华夏金融租赁有限公司2022年度日常关联交易总额度256.1900亿元人民币事项及核定华夏理财有限责任公司2022年度日常关联交易总额度193.1500亿元人民币事项,均符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等部门的监管要求,符合《华夏银行股份有限公司章程》《华夏银行股份有限公司关联交易管理办法》
及其他内部制度的相关规定;议案中关联交易均是本公司日常交易,遵循一般商业公允原则,有利于提升本公司经营效益,不存在损害本公司及中小股东利益的情况,对本公司正常财务状况和经营成果无重大不利影响,不影响本公司独立性。
六、备查文件
1.董事会关联交易控制委员会决议2.董事会决议3.经独立董事事前认可的声明4.经独立董事签字确认的独立董事意见
特此公告。
华夏银行股份有限公司董事会
2022年3月16日