中信建投证券股份有限公司关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司股改限售股上市流通的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）股权分置改革的保荐机构，现就此出具核查意见如下：
| 保荐机构名称 | 中信建投证券股份有限公司 | 上市公司A股简称 | 北汽蓝谷 |
| 保荐代表人名称 | 吕晓峰 | 上市公司A股代码 | 600733 |
一、股权分置改革方案的相关情况
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”或“北汽蓝谷”）股权分置改革方案于2018年2月12日经2018年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过，以2018年2月1日作为股权登记日实施，于2018年9月27日实施完毕后首次复牌。
公司本次股权分置改革方案不存在追加对价安排。
二、股改限售股持有人关于本次上市流通的有关承诺及履行情况
（一）股份锁定承诺
1、四川新泰克数字设备有限责任公司（以下简称“四川新泰克”）作出的股份锁定承诺
四川新泰克承诺：股权分置改革完成后，所持有的公司非流通股份（包括基于该等非流通股份获得的资本公积金转增股本部分）自获得上市流通权之日起36个月内不上市交易或者转让。
经北京汽车集团有限公司（以下简称“北汽集团”）批复并完成向北京市人民政府国有资产监督管理委员会备案后，四川新泰克将其持有的公司168,758,387股股份全部无偿划转至北汽集团，并于2019年7月17日办理完毕股份过户登记手续。
北汽集团已针对前述无偿划转股份出具继续履行股份锁定义务的承诺如下：北汽集团从四川新泰克无偿划入的北汽蓝谷168,758,387股股份自获得上市流通权之日起36个月内不上市交易或转让。
2、其他参加本次股权分置改革的原非流通股东承诺
其他参加本次股权分置改革的原非流通股东承诺：股权分置改革完成后，所持有上市公司非流通股股份（包括基于该等非流通股份获得的资本公积金转增股本部分）自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或转让。
（二）送股垫付承诺
对于未明确表示同意（包括明确表示反对及未明确表示意见）的其他非流通股股东，四川新泰克代为支付该非流通股股东应承担的送股义务。被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先向北汽集团或其指定主体偿还四川新泰克代为支付的股改对价，并在取得北汽集团的同意后，由上市公司向上海证券交易所提出限售股份上市流通申请。
（三）承诺履行情况
股改限售股持有人均正常履行相关承诺，未出现违反相关承诺的情形。
三、股改实施后至今股东持有股改限售流通股的变化情况
2019年8月21日，公司第一次安排股改限售流通股上市，上市流通数量为37,000,390股。详见公司于2019年8月15日在上海证券交易所网站和《中国证券报》、《上海证券报》披露的《关于股改限售股上市流通的公告》（公告编号：临2019-060）。此外，股东持有股改限售流通股与股权分置改革说明书中所载内容发生变化的情况如下：
| 股东名称 | 股改实施完毕日 | 变动情况 | 本次股改限售流通股上市流通日 | ||||
| 持有股改限售流通股数量（股） | 持股比例（%） | 变动 时间 | 变动原因 | 变动数量（股） | 持有股改限售流通股数量（股） | 持股比例（%） | |
| 河北省任县华胜橡胶制品有限公司 | 382,725 | 0.01 | 2019/4/24 | 司法划转 | -109,350 | 273,375 | 0.01 |
| 长沙恒热容积热水器销售有限公司 | - | - | 2019/4/24 | 司法划转 | 109,350 | 109,350 | 0.00 |
| 四川新泰克 | 168,758,387 | 5.03 | 2019/7/17 | 国有股权 无偿划转 | -168,758,387 | - | - |
| 北汽集团 | - | - | 2019/7/17 | 国有股权 无偿划转 | 168,758,387 | 6,841,169 | 0.16 |
| - | - | 2021/8/23 | 上市流通 | -168,758,387 | |||
| - | - | 2022/3/9 | 接受偿还代为支付股改对价 | +6,841,169 | |||
| 四川青方资本管理有限公司 | 28,778,795 | 0.86 | 2019/12/25 | 司法划转 | -10,500,000 | 18,278,795 | 0.43 |
| 成都小企业融资担 | - | - | 2019/12/25 | 司法划转 | 10,500,000 | 7,246,347 | 0.17 |
| 保有限责任公司 | - | - | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -3,253,653 | ||
| 慈溪电塑 | 945,000 | 0.03 | 2018/12/14 | 清算 | -945,000 | - | - |
| 宁波红叶电器有限公司 | - | - | 2018/12/14 | 继承 | 945,000 | 652,173 | 0.02 |
| - | - | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -292,827 | |||
| 成都市谊侨房地产开发公司 | 350,000 | 0.01 | 2019/9/2 | 清算 | -350,000 | - | - |
| 王勤兰 | - | - | 2019/9/2 | 清算继承 | 350,000 | 241,546 | 0.01 |
| - | - | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -108,454 | |||
| 成都森华实业有限公司 | 122,500 | 2019/9/17 | 清算 | -122,500 | - | - | |
| 石青 | - | - | 2019/9/17 | 清算继承 | 122,500 | 84,539 | 0.00 |
| - | - | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -37,961 | |||
| 大连家华信息咨询有限公司 | 61,425 | - | 2019/8/28 | 清算 | -61,425 | - | - |
| 魏般 | - | - | 2019/8/28 | 清算继承 | 61,425 | 42,392 | 0.00 |
| - | - | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -19,033 | |||
| 发行人未明确持有人 | 4,602,150 | 0.14 | 2020/12/8至2021/12/13 | 所有权确权 | - | 2,712,150 | 0.06 |
| 成都文经国际合作公司 | - | - | 2021/2/3 | 所有权确权 | 472,500 | 326,084 | 0.01 |
| - | - | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -146,416 | |||
| 黄锦胜 | - | - | 2020/12/8 | 所有权确权 | 756,000 | 521,738 | 0.01 |
| - | - | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -234,262 | |||
| 张洪亮 | - | - | 2021/12/13 | 所有权确权 | +78,750 | 78,750 | 0.00 |
| 刘嘉渝 | - | - | 2021/12/13 | 所有权确权 | +85,050 | 85,050 | 0.00 |
| 李军 | - | - | 2021/12/13 | 所有权确权 | +94,500 | 94,500 | 0.00 |
| 何开地 | - | - | 2021/12/13 | 所有权确权 | +94,500 | 94,500 | 0.00 |
| 苏曼波 | - | - | 2021/12/13 | 所有权确权 | +151,200 | 151,200 | 0.00 |
| 陈葵 | - | - | 2021/12/13 | 所有权确权 | +157,500 | 157,500 | 0.00 |
| 成都前锋电子电器集团股份有限公司 | 3,137,400 | 0.09 | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -972,191 | 2,165,209 | 0.05 |
| 安徽安粮兴业有限公司 | 1,890,000 | 0.06 | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -585,658 | 1,304,342 | 0.03 |
| 乌鲁木齐诚达信经济信息咨询服务有限公司 | 1,152,900 | 0.03 | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -357,252 | 795,648 | 0.02 |
| 江苏哈工智能机器人股份有限公司 | 756,000 | 0.02 | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -234,262 | 521,738 | 0.01 |
| 眉山市人民医院(眉山市传染病医院) | 567,000 | 0.02 | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -175,696 | 391,304 | 0.01 |
| 成都高新区高投科技小额贷款有限公司 | 516,204 | 0.02 | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -159,957 | 356,247 | 0.01 |
| 四川省计算机信息安全行业协会 | 472,500 | 0.01 | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -146,416 | 326,084 | 0.01 |
| 四川半导体工业联合公司 | 378,000 | 0.01 | 2022/3/9 | 偿还代为支付股改对价 | -117,131 | 260,869 | 0.01 |
备注：
1、上述股改限售流通股上市流通日下所列示的持股比例以公司目前总股本为基数计算，小数点后四舍五入保留两位。
2、本次接受偿还代为支付股改对价完成后，北汽集团合计持有公司1,274,778,438股股份，持股比例29.73%。
四、本次限售流通股上市情况及股本变动结构表
本次股改限售流通股上市数量为22,077,429股，上市流通日为2022年3月16日。本次限售流通股上市情况及股本变动结构表具体详见公司于2022年3月11日在上海证券交易所网站和《中国证券报》、《上海证券报》披露的《关于股改限售股上市流通的公告》。
五、结论性意见
经核查，在北汽蓝谷及其限售流通股股东提供的有关资料真实、准确、完整的前提下，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，北汽蓝谷相关股东均已严格履行其在股权分置改革方案中所做出的承诺；北汽蓝谷董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定；北汽蓝谷本次有限售条件的流通股份上市流通不存在实质性障碍；本保荐机构同意北汽蓝谷本次股权分置改革相关的有限售条件流通股份上市流通。
（以下无正文）