洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会审计
委员会2021年度履职情况报告根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、《董事会审计委员会年报审议工作规程》的相关规定，作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司(以下简称“公司”)现任董事会审计委员会成员，现就 2021 年度履职情况向董事会报告如下：
一、报告期内审计委员会基本情况
2021年公司审计委员会成员保持稳定，具体情况如下：
专门委员会 任职董事 主任委员审计委员会 李光宇、王瞻、罗运柏 李光宇
1、李光宇先生，50岁，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，注册会计师、注册税务师。历任河南汇通税务师事务所项目经理、河南凯桥会计师事务所所长、致同会计师事务所河南分所所长。2020年1月至今任公司独立董事。
2、王瞻先生，46岁，硕士学历，具有律师资格，中国国籍，无境外永久居留权。任成都瀚江新材料科技股份有限公司董事、副总经理，安徽吉曜玻璃微纤有限公司总经理；2018年5月起任上海兰迪律师事务所合伙人。2019年3月至今，任公司独立董事。
3、罗运柏先生，66岁，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2002年12月至今任武汉大学应用化学专业教授、博士生导师。2019年3月至今任公司独立董事。
二、报告期内审计委员会年度会议召开情况
报告期内，公司审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会年报审议工作规程》及其他有关规定，积极履行职责，具体如下：
序号 会议名称 召开时间 通过决议
第二届董事会审计委员会2021年第一次会议
2021年4月2日
1、公司2020年年度报告及
其摘要的议案
2、2020年度内部控制自我评
价报告的议案
3、关于续聘会计师事务所的
议案
第二届董事会审计委员会2021年第二次会议
2021年4月16日 公司2021年第一季度报告
第三届董事会审计委员会2021年第一次会议
2021年7月23日
1、公司2021年半年度报告及
其摘要
2、审计部2021年第二季度重
要事项检查报告
第三届董事会审计委员会2021年第二次会议
2021年10月18日
1、关于审阅<2021年第三季
度报告>的议案
2、审计部2021年第三季度
重要事项检查报告
3、关于提名聘任内审部负责
人的议案
4、关于首次公开发行股票部
分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案
三、审计委员会2021年主要工作内容情况
1、关注财务报告审计情况
报告期内，审计委员会认为对公司2021年年度进行审计的立信会计师事务所（特殊普通合伙）自公司聘任其担任公司审计机构以来一直遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履行审计职责，出具的审计报告能够公允地反映公司的实际情况，维护了公司和股东利益。
2、审阅公司三季度报告
报告期内，审计委员会对公司三季度审阅报告进行了审阅，认为公司三季度审阅报告能够真实的反映公司当期的经营情况与财务情况，不存在欺诈、舞弊行为及重大错误的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计估计变更、涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保留意见审计报告的事项。
3、协调相关部门与外部审计机构沟通
报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。
4、对公司内部控制进行监督
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司认真执行各项法律、法规、规范性文件和《公司章程》及内部管理制度的规定，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和全体股东的合法权益。公司审计委员会认为公司的内部控制运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
一、 总体评价
报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及公司《董事会审计委员会议事规则》等相关规定，充分发挥了审查、监督作用，确保了足够的时间和精力完成工作职责，切实履行了审计委员会的责任和义务，在监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告、协调内外部审计机构的沟通等方面发挥了应有的作用,保障了年度审计工作、内部审计的有效进行。2022年，审计委员会将继续与公司董事会、监事会及管理层保持全方位的沟通交流，充分发挥审计委员会的各项职能，以进一步推动公司治理水平的持续提升。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
董事会审计委员会2022年3月9日