上证科创公监函〔2022〕0004号
关于对泽达易盛（天津）科技股份有限公司及
有关责任人予以监管警示的决定
当事人：
泽达易盛（天津）科技股份有限公司，A股证券简称：泽达易盛，A股证券代码：688555；
应岚，泽达易盛（天津）科技股份有限公司时任董事会秘书兼财务总监。
经查明，2021年12月28日，泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛或者公司）披露公告称，公司上市前，于2020年3月19日召开董事会并于2020年4月7日召开股东大会审议通过了《关于使用闲置资金进行投资理财的议案》，拟使用单笔不超过人民币3亿元进行投资理财，同时累计资金使用额度不超过人民币3亿元。在此额度内，资金可以滚动使用。
根据公告显示，2020年12月1日，公司及 其子公司与管理人鑫沅资产管理有限公司、托管人上海银行股份有限公司签署两份资产管理合同，委托管理资产金额均为50亿元。上述委托理财合同所涉金额已超过前期股东大会授权上限，合计约占公司签约时市值的
264%。经监管问询，公司于2022年1月11日披露回复公告称，上述50亿元的委托理财金额实际为约定循环累计总金额。公司在资产管理合同签订后，实际投资8,000万元和4,000万元，合计人民币
1.2亿元，约占公司签约时市值的3%。另外，2021年12月22日，公司及子公司已将两份资产管理合同的总规模分别下调至8,000万元和4,000万元。
公司在前期股东大会对委托理财金额有明确限制的情况下，超出额度签署合同，其行为违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）第1.4条、第5.1.2条、第
7.1.3条等有关规定。时任董事会秘书兼财务总监应岚（任期2016年2月29日至今）未勤勉尽责，违反了《科创板上市规则》第1.4条、第4.2.1条、第4.2.4条、第4.2.5条等规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于公司实际实施委托理财金额合计为1.2亿元，未超过前期股东大会授权额度，且公司已下调委托理财合同的总规模，据此，可酌情予以考虑。
鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板上市规则》第14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对泽达易盛（天津）科技股份有限公司及时任董事会秘书兼财务总监应岚予以监管警示。
上市公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《科创板上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高
级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
上海证券交易所科创板公司管理部
二〇二二年三月三日