中信证券股份有限公司关于广东纬德信息科技股份有限公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“保荐机构”)作为广东纬德信息科技股份有限公司(以下简称“纬德信息”、“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》等有关规定,对纬德信息使用部分闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查,情况如下:
一、本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况
(一)投资目的
为提高自有资金使用效率,合理利用暂时闲置自有资金,在确保不影响日常经营资金需求和自有资金安全的情况下,增加公司收益,为公司及股东获取更多回报。
(二)审批程序
2022年3月1日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第七次会议,分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。
(三)投资品种
在保证流动性和资金安全的前提下,投资的品种为结构性存款或安全性高、流动性好、低风险、短期(12个月内)的理财产品。上述理财产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为。
(四)资金来源
公司拟进行现金管理的资金来源于公司部分闲置自有资金,资金来源合法合规,不影响公司正常经营。
(五)投资额度及期限
自股东大会审议通过之日起12个月内,公司拟使用暂时闲置的不超过人民币5,000万元自有资金进行现金管理,在前述额度及决议有效期内,资金可循环使用。
(六)实施方式
公司授权董事长或其授权人士在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件,具体事项由公司财务部组织实施。
(七)信息披露
公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规和规范性文件的要求,及时履行信息披露义务。
二、对公司的影响
公司本次计划使用暂时闲置自有资金进行现金管理,是在确保不影响公司主营业务正常开展,保证日常经营资金需求和保障资金安全的前提下进行的,有利于提高资金使用效率,增加公司收益,为公司和股东谋取更多的投资回报,不会对公司日常经营造成不利影响。
三、投资风险及风险控制措施
尽管公司拟投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品。但金融市场受宏观经济影响较大,公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入,但不排除该项投资受到市场波动的影响,存在一定的系统性风险。针对可能发生的投资风险,公司拟定如下措施:
(一)在确保不影响公司正常生产经营的基础上,根据公司自有资金情况,结合理财产品或结构性存款的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。
(二)公司财务部进行事前审核与风险评估,及时跟踪理财产品或结构性存款的进展,分析理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风险。
(三)公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行监督,并定期对相关投资产品进行全面检查。
(四)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、履行的程序
2022年3月1日,公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第七次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》,公司独立董事对使用不超过人民币5,000万元的部分暂时闲置自有资金进行现金管理的事项发表了明确的同意意见,履行了必要的程序,相关议案尚需提交股东大会审议。
五、保荐机构核查意见
经核查,本保荐机构认为:
1、本次公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的事项已经由公司第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第七次会议审议通过,独立董事、监事会均发表明确同意的意见,履行了必要的审议程序,相关议案尚需提交股东大会审议,符合《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司章程指引(2022年修订)》等相关规定要求。
2、公司使用闲置自有资金购买投资产品,在不影响公司的日常经营以及风险可控的前提下,有利于提高公司的资金使用效率,为公司和股东谋求更多的投资回报。
综上,本保荐机构对纬德信息本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的事项无异议。
(以下无正文)
(此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于广东纬德信息科技股份有限公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页)
保荐代表人:
周鹏
肖少春
中信证券股份有限公司
年 月 日