2022年第一次临时股东大会
会议材料
二〇二二年三月
目录
一、目录 ...... 1
二、会议须知 ...... 2
三、会议议程 ...... 3
四、关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案 ...... 4
会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等文件的要求，特制订本须知。
一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的1/2以上通过。
五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司疫情防控相关规定，认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
会议议程
现场会议时间：2022年3月9日（星期三）14:30网络投票时间：2022年3月9日（星期三）。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。现场会议地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）召集人：西南证券股份有限公司董事会主持人：吴坚董事长、总裁
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案
| 序号 | 议案 |
| 1 | 关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案 |
六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束
议案：
关于变更公司2021年度年报审计及
内部控制审计中介机构的议案
各位股东：
经公司第九届董事会第十二次会议和2021年第二次临时股东大会审议通过，同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）为公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构，审计费用为115万元（含异地差旅费）。近日，公司收到信永中和递交的《关于辞任西南证券股份有限公司2021年报审计工作的函》，信永中和因金融团队人员的安排情况，不能确定在2022年4月30日前能够完成公司2021年度报表审计的全部工作，申请辞任公司2021年报审计工作。为保证公司年度审计工作顺利开展，按照财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金〔2020〕6号附）第十二条及公司相关制度的规定和流程，公司拟选聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年报审计及内部控制审计的中介机构，审计费用合计115万元（含异地差旅费）。综上，现提请审议以下事项：
同意变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构，聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构，审计费用为115万元（含异地差旅费）。
请予审议
西南证券股份有限公司董事会
二〇二二年三月九日