山东济宁如意毛纺织股份有限公司
关于内部控制规则落实情况自查及整改报告
根据深圳证券交易所中小企业板《关于开展“加强中小企业板上市公司内
控规则落实”专项活动的通知》，对照《中小企业板上市公司内部控制规则落实
情况自查表》，结合公司实际情况，公司各相关部门认真对公司内控规则落实情
况进行自查，并针对发现的问题进行整改，现将自查情况及整改计划报告如下：
一、中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表（自查期间：2011年1
月1日至2011年8月31日）
公司简称 山东如意
股票代码
内部控制相关情况 是/否/不适用 说明（如选择否或不适用，
请说明具体原因；如果包含
两个以上事项，如有一项不
符，请选“否”，并加以说
明。）
一、组织机构建设情况
1、董事会各专门委员会是否由不少于三名 是
董事组成。
2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考 是
核委员会、提名委员会等委员会成员半数以
上，并担任召集人。
3、审计委员会的召集人是否为会计专业人 是
士。
4、公司是否设立独立于财务部门的内部审 是
计部门。
二、内部控制制度建设
1、公司是否已针对销售及收款、采购和费 是
用及付款、固定资产管理、存货管理、资金
管理（包括投融资管理）、财务管理、信息披
露、人力资源管理和信息系统管理制定相应
的管理制度。
2、公司是否建立内部审计制度，内部审计 是
制度是否经公司董事会审议通过。
三、内部审计部门和审计委员会工作情况
1、内部审计部门是否配置三名以上（含三 是
名）专职人员从事内部审计工作。
2、内部审计部门负责人是否为专职，是否 否 内部审计部门负责人为专
由审计委员会提名，董事会任免。 职，但未经董事会任免
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委 是
员会报告一次（报告内容包括内部审计计划
的执行情况以及内部审计工作中发现的问题
等）。
4、内部审计部门是否在审计委员会的督导 是
下，至少每季度对关联交易、对外担保、证
券投资、风险投资、对外提供财务资助、购
买或出售资产、对外投资等重大事项实施情
况、公司大额资金往来以及关联方资金往来
情况进行一次检查，出具检查报告并提交董
事会。
5、内部审计部门是否按时向审计委员会提 是
交年度内部审计工作计划和报告。
6、内部审计部门的工作底稿、审计报告及 是
相关资料保存时间是否遵守有关档案管理规
定。
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资 是
金的存放和使用情况进行审计，并对募集资
金使用的真实性和合规性发表意见。
8、审计委员会是否至少每季度召开一次会 是
议，审议内部审计部门提交的的工作计划和
报告，是否保存有会议纪要。
9、审计委员会是否至少每季度向董事会报 是
告一次（报告内容包括内部审计工作进度、
质量以及发现的重大问题）。
四、重点核查事项
1、信息披露的内部控制
（1）公司是否建立《信息披露管理制度》。 是
（2）公司的信息披露管理制度或其他制度中 是
是否包括内部保密、重大信息内部报告等制
度。
（3）公司是否明确各相关部门（包括公司 是
控股子公司）的重大信息报告责任人。
（4）公司是否建立《内幕信息知情人管理 是
制度》。
（5）公司是否在年度报告披露后十个交易 是
日内举行年度报告说明会。
（6）公司是否指派或授权董事会秘书或者 是
证券事务代表负责查看投资者关系互动平
台，并即时处理相关信息。
（7）公司是否在相关制度中规定与特定对 是
象直接沟通前应要求特定对象签署承诺书。
（8）公司与特定对象直接沟通，特定对象 是
是否均已签署承诺书。
（9）公司开展投资者关系活动，是否每次 是
在活动结束后向本所报备了投资者关系管理
档案。
2、募集资金管理的内部控制
（1）公司是否建立募集资金管理制度 是
（2）公司是否明确董事会、股东大会对募 是
集资金使用的审批权限。
（3）募集资金的使用是否履行了相应的审 是
批程序和披露义务，监事会、独立董事、保
荐机构是否对募集资金使用发表明确意见。
（4）公司是否签订并披露《募集资金三方 是
监管协议》，《募集资金三方监管协议》内容
是否符合本所规定。
（5）公司签订《募集资金三方监管协议》 否 公司未签订《募集资金三
补充协议后，是否履行披露或报备义务。 方监管协议》补充协议
（6）公司及其子公司的会计部门是否设立 是
了募集资金使用情况的台帐，详细记录了募
集资金的支出和募投项目投入情况。
3、关联交易的内部控制。
（1）《公司章程》是否明确划分公司股东大 是
会、董事会对关联交易事项的审批权限，规
定关联交易事项的审议程序和回避表决要
求。
（2）公司与关联交易管理相关的制度是否 是
健全。
（3）公司是否已按照本所《股票上市规则》 是
及其他规定，确定且及时更新真实、准确、
完整的关联人名单，并向我所报备。
（4）审议关联交易事项时，关联董事或关 是
联股东是否回避表决。
（5）公司董事、监事、高级管理人员、控 否 公司董事、监事、高级管
股股东、实际控制人及其关联人是否存在占 理人员、控股股东、实际控
用上市公司资金的情况。 制人及其关联人不存在占
用上市公司资金的情况
（6）公司独立董事、监事是否至少每季度 是
查阅一次公司与关联人之间的资金往来情
况。
4、对外担保的内部控制
（1）公司与对外担保相关的制度是否健全。 是
（2）公司是否明确划分股东大会、董事会 是
对对外担保事项的审批权限。
（3）公司所有对外担保是否都已履行相关 是
审批程序和信息披露义务。
5、重大投资的内部控制
（1）公司是否明确股东大会、董事会对风 是
险投资的审批权限，制定相应的审议程序。
6、对控股子公司的管理
(1)公司是否建立对各控股子公司的控制制 否 公司首个子公司于 2011 年
度。 8 月 29 日完成工商注册，但
（2）各控股子公司是否已建立重大事项报 否 截至目前进出口权等资格
告制度。 尚未批准完成，该公司亦未
（3）各控股子公司是否及时向公司董事会 否 运营。
秘书报送董事会决议、股东大会决议以及可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较
大影响的事项。
五、内部控制的检查和披露
1、公司是否与上一年年度报告同时披露内 是
部控制自我评价报告。
2、公司每两年是否至少一次聘请会计师事 是
务所对内部控制设计与运行的有效性进行一
次审计。
3、会计师事务所最近一年对公司内部控制 否 会计师事务所未对公司出
设计与运行的有效性出具非标准审计报告或 具非标准审计报告或指出
指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷 公司非财务报告内部控制
的，公司董事会、监事会是否针对所涉及事 存在重大缺陷
项出具专项说明。
4、独立董事、监事会是否对内部控制自我 是
评价报告出具明确同意意见（如为异议意见，
请说明）
六、其他
1、上市后 6 个月内是否与具有从事代办股 否 《上市企业板块证券上市
份转让券商业务资格的证券公司签署了《委 协议》第五条：
托代办股份转让协议》 公司未在终止上市前确定
