中信证券股份有限公司关于
天顺风能（苏州）股份有限公司落实中小企业板上市公司内
控规则情况的核查意见
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》（以下简称“通知”）的要求，天顺风能（苏州）股份有限公司
（以下简称“天顺风能”）对内控规则的落实情况进行了自查。中信证券股份有
限公司（以下简称 “保荐机构”）作为天顺风能的保荐机构，核查了其填写的《中
小企业板上市公司内控规则落实自查表》，具体情况如下：
天顺风能在接到深圳证券交易所通知后，对照深圳证券交易所有关内部控制
的相关规则，依据公司实际情况认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制
度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情
况，并重点对信息披露的内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部
控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项
进行了核查。根据核查结果，天顺风能填写了《中小企业板上市公司内控规则落
实自查表》并拟定了整改计划。
中信证券保荐代表人对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则及《通
知》的要求，对天顺风能《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》所涉事项
进行了核查。
本保荐机构认为，天顺风能除尚未与具有从事代办股份转让券商业务资格的
证券公司签署《委托代办股份转让协议》，并在公司章程中加入“股票被终止上
市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易”的内容外，已落实中小企业板
上市公司的内控规则。对于尚未落实的事项，天顺风能董事会已制定了相应的整
改计划，本保荐机构将督促天顺风能按照整改计划及时完成整改工作。
（以下无正文）
