东华工程科技股份有限公司
内部控制规则落实情况自查表
（自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）
公司简称 东华科技
股票代码
说明（如选择否或不适用，
请说明具体原因；如果包
是/否/
内部控制相关情况 含两个以上事项，如有一
不适用
项不符，请选“否”，并加
以说明。）
一、组织机构建设情况
1、董事会各专门委员会是否由不少于三名董
是
事组成。
2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考核
委员会、提名委员会等委员会成员半数以上， 是
并担任召集人。
3、审计委员会的召集人是否为会计专业人
是
士。
4、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
是
部门。
二、内部控制制度建设
1、公司是否已针对销售及收款、采购和费用
及付款、固定资产管理、存货管理、资金管
理（包括投融资管理）、财务管理、信息披露、 是
人力资源管理和信息系统管理制定相应的管
理制度。
2、公司是否建立内部审计制度，内部审计制
是
度是否经公司董事会审议通过。
三、内部审计部门和审计委员会工作情况
1、内部审计部门是否配置三名以上（含三名）
是
专职人员从事内部审计工作。
2、内部审计部门负责人是否为专职，是否由
是
审计委员会提名，董事会任免。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次（报告内容包括内部审计计划的
是
执行情况以及内部审计工作中发现的问题
等）。
4、内部审计部门是否在审计委员会的督导
下，至少每季度对关联交易、对外担保、证
是
券投资、风险投资、对外提供财务资助、购
买或出售资产、对外投资等重大事项实施情
况、公司大额资金往来以及关联方资金往来
情况进行一次检查，出具检查报告并提交董
事会。
5、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
是
年度内部审计工作计划和报告。
6、内部审计部门的工作底稿、审计报告及相
关资料保存时间是否遵守有关档案管理规 是
定。
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的存放和使用情况进行审计，并对募集资金 是
使用的真实性和合规性发表意见。
8、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的的工作计划和 是
报告，是否保存有会议纪要。
9、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次（报告内容包括内部审计工作进度、质 是
量以及发现的重大问题）。
四、重点核查事项
1、信息披露的内部控制
（1）公司是否建立《信息披露管理制度》。 是
（2）公司的信息披露管理制度或其他制度中
是否包括内部保密、重大信息内部报告等制 是
度。
（3）公司是否明确各相关部门（包括公司控
是
股子公司）的重大信息报告责任人。
（4）公司是否建立《内幕信息知情人管理制
是
度》。
（5）公司是否在年度报告披露后十个交易日
是
内举行年度报告说明会。
（6）公司是否指派或授权董事会秘书或者证
券事务代表负责查看投资者关系互动平台， 是
并即时处理相关信息。
（7）公司是否在相关制度中规定与特定对象
是
直接沟通前应要求特定对象签署承诺书。
（8）公司与特定对象直接沟通，特定对象是
是
否均已签署承诺书。
（9）公司开展投资者关系活动，是否每次在
活动结束后向本所报备了投资者关系管理档 是
案。
2、募集资金管理的内部控制
（1）公司是否建立募集资金管理制度 是
（2）公司是否明确董事会、股东大会对募集
是
资金使用的审批权限。
（3）募集资金的使用是否履行了相应的审批 是
程序和披露义务，监事会、独立董事、保荐
机构是否对募集资金使用发表明确意见。
（4）公司是否签订并披露《募集资金三方监
管协议》，《募集资金三方监管协议》内容是 是
否符合本所规定。
（5）公司签订《募集资金三方监管协议》补 公司尚未签订《募集资金
不适用
充协议后，是否履行披露或报备义务。 三方监管协议》补充协议
（6）公司及其子公司的会计部门是否设立了
募集资金使用情况的台帐，详细记录了募集 是
资金的支出和募投项目投入情况。
3、关联交易的内部控制
（1）《公司章程》是否明确划分公司股东大
会、董事会对关联交易事项的审批权限，规
是
定关联交易事项的审议程序和回避表决要
求。
（2）公司与关联交易管理相关的制度是否健
是
全。
（3）公司是否已按照本所《股票上市规则》
及其他规定，确定且及时更新真实、准确、 是
完整的关联人名单，并向我所报备。
（4）审议关联交易事项时，关联董事或关联
是
股东是否回避表决。
公司董事、监事、高级管
（5）公司董事、监事、高级管理人员、控股
理人员、控股股东、实际
股东、实际控制人及其关联人是否存在占用 否
控制人及其关联人不存在
上市公司资金的情况。
占用上市公司资金的情况
（6）公司独立董事、监事是否至少每季度查
是
阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。
4、对外担保的内部控制
（1）公司与对外担保相关的制度是否健全。 是
（2）公司是否明确划分股东大会、董事会对
是
对外担保事项的审批权限。
（3）公司所有对外担保是否都已履行相关审 公司尚未发生对外担保情
