云南旅游股份有限公司关于
加强中小企业板上市公司内控规则落实
专项活动的整改计划
根据深交所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》的相关要求，云南旅游股份有限公司（以下简称“公
司”）对照《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》相关内容进行了
自查总结（详见附件）。
经自查，认为：公司总体内控制度的制定和运行良好，目前存在的
问题主要是在对外担保管理制度方面。尽管公司已经在《内部审计制度》、
《重大事项内部报告制度》等相关规章制度中，就对外担保行为进行了
规定和约束，但在公司层面还没有形成对外担保的专项管理制度。
根据公司自查结果和目前存在问题，按照深交所专项活动要求，现
公司拟定整改计划如下：
一、整改内容：制定对外担保的专项管理制度。
二、整改责任人：公司董事长。
三、整改措施：在 2011 年 12 月 31 日前制定对外担保的专项管理制
度，提交公司董事会审议批准后实施。
附件：中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表
云南旅游股份有限公司
董事长：王冲
二○一一年九月二十八日
附件：
中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表
（自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）
公司简称 云南旅游股份有限公司
股票代码
说明（如选择否或不适用，请说明
具体原因；如果包含两个以上事项，
内部控制相关情况 是/否/不适用
如有一项不符，请选“否”，并加以
说明。）
一、组织机构建设情况
1、董事会各专门委员会是否由不少于三
是
名董事组成。
2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与
考核委员会、提名委员会等委员会成员半 是
数以上，并担任召集人。
3、审计委员会的召集人是否为会计专业
是
人士。
4、公司是否设立独立于财务部门的内部
是
审计部门。
二、内部控制制度建设
1、公司是否已针对销售及收款、采购和
费用及付款、固定资产管理、存货管理、
资金管理（包括投融资管理）、财务管理、 是
信息披露、人力资源管理和信息系统管理
制定相应的管理制度。
2、公司是否建立内部审计制度，内部审
是
计制度是否经公司董事会审议通过。
三、内部审计部门和审计委员会工作情况
1、内部审计部门是否配置三名以上（含
是
三名）专职人员从事内部审计工作。
2、内部审计部门负责人是否为专职，是
是
否由审计委员会提名，董事会任免。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计
委员会报告一次（报告内容包括内部审计
是
计划的执行情况以及内部审计工作中发
现的问题等）。
4、内部审计部门是否在审计委员会的督
导下，至少每季度对关联交易、对外担保、 是
证券投资、风险投资、对外提供财务资助、
购买或出售资产、对外投资等重大事项实
施情况、公司大额资金往来以及关联方资
金往来情况进行一次检查，出具检查报告
并提交董事会。
5、内部审计部门是否按时向审计委员会
是
提交年度内部审计工作计划和报告。
6、内部审计部门的工作底稿、审计报告
及相关资料保存时间是否遵守有关档案 是
管理规定。
7、内部审计部门是否至少每季度对募集
资金的存放和使用情况进行审计，并对募 是
集资金使用的真实性和合规性发表意见。
8、审计委员会是否至少每季度召开一次
会议，审议内部审计部门提交的的工作计 是
划和报告，是否保存有会议纪要。
9、审计委员会是否至少每季度向董事会
报告一次（报告内容包括内部审计工作进 是
度、质量以及发现的重大问题）。
四、重点核查事项
1、信息披露的内部控制
（1）公司是否建立《信息披露管理制
是
度》。
（2）公司的信息披露管理制度或其他制
度中是否包括内部保密、重大信息内部报 是
告等内容。
（3）公司是否明确各相关部门（包括公
是
司控股子公司）的重大信息报告责任人。
（4）公司是否建立《内幕信息知情人管
是
理制度》。
（5）公司是否在年度报告披露后十个交
是
易日内举行年度报告说明会。
（6）公司是否指派或授权董事会秘书或
者证券事务代表负责查看投资者关系互 是
动平台，并即时处理相关信息。
（7）公司是否在相关制度中规定与特定
对象直接沟通前应要求特定对象签署承 是
诺书。
（8）公司与特定对象直接沟通，特定对
是
象是否均已签署承诺书。
（9）公司开展投资者关系活动，是否每
次在活动结束后向本所报备了投资者关 是
系管理档案。
2、募集资金管理的内部控制
（1）公司是否建立募集资金管理制度 是
（2）公司是否明确董事会、股东大会对
是
募集资金使用的审批权限。
（3）募集资金的使用是否履行了相应的
审批程序和披露义务，监事会、独立董事、
是
保荐机构是否对募集资金使用发表明确
意见。
（4）公司是否签订并披露《募集资金三
方监管协议》，《募集资金三方监管协议》 是
内容是否符合本所规定。
（5）公司签订《募集资金三方监管协
公司未签订《募集资金三方监管协
议》补充协议后，是否履行披露或报备义 不适用
议》补充协议。
务。
（6）公司及其子公司的会计部门是否
设立了募集资金使用情况的台帐，详细记
是
录了募集资金的支出和募投项目投入情
况。
3、关联交易的内部控制。
（1）《公司章程》是否明确划分公司股
东大会、董事会对关联交易事项的
