证券代码：872869 证券简称:瑞华技术 主办券商：中信建投
常州瑞华化工工程技术股份有限公司申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告（补发）
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
（一） 与中信建投证券股份有限公司签订书面辅导协议
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
常州瑞华化工工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）于2021年3月19日签订了《辅导协议》，中信建投为公司首次公开发行股票并上市的辅导机构，对公司首次公开发行股票并上市事项进行辅导。
（二） 提交辅导备案申请
常州瑞华化工工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）于2021年3月19日签订了《辅导协议》，中信建投为公司首次公开发行股票并上市的辅导机构，对公司首次公开发行股票并上市事项进行辅导。
公司于2021年3月19日向中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下称“江苏证监局”）报送了首次公开发行并在科创板上市的辅导备案申请材料，辅导机构为中信建投。
（三） 辅导备案材料受理
公司于2021年3月19日向中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下称“江苏证监局”）报送了首次公开发行并在科创板上市的辅导备案申请材料，辅导机构为中信建投。
江苏证监局于2021年3月25日受理了公司首次公开发行并在科创板上市的辅导备案申请。截至目前，中信建投已向江苏证监局报送了四期辅导备案工作报告。
（四） 辅导备案变更
江苏证监局于2021年3月25日受理了公司首次公开发行并在科创板上市的辅导备案申请。截至目前，中信建投已向江苏证监局报送了四期辅导备案工作报告。公司经综合考虑自身实际情况，并在与保荐机构中信建投充分沟通的基础
二、 风险提示
公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。
公司尚未披露最近1年年度报告，最近2年的财务数据可能存在不满足公开发行股票并在北交所上市条件的风险。根据公司已披露的年度报告，2019年度、2020年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为6,356.33万元、5,264.36万元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为51.69%、27.26%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。
挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。
公司目前为基础层挂牌公司，须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市，公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。请投资者关注风险。
公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。
特此公告。
三、 备查文件目录
上，决定调整企业上市板块，将在科创板上市变更为在北京证券交易所上市，并于2022年1月20日通过中信建投向江苏证监局提交了变更辅导上市板块申请报告。公司后续将按照中国证监会、北京证券交易所的相关规定持续接受中信建投辅导工作小组的辅导。《中信建投证券股份有限公司关于常州瑞华化工工程技术股份有限公司变更拟申报板块的说明》
公告编号：2022-018常州瑞华化工工程技术股份有限公司
董事会2022年2月25日