威海华东数控股份有限公司
内部控制规则落实情况自查表及整改计划
（自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）
一、内部控制规则落实情况自查表
公司简称 华东数控
股票代码
说明（如选择否或不适用，请说明
具体原因；如果包含两个以上事项，
内部控制相关情况 是/否/不适用
如有一项不符，请选“否”，并加以
说明。）
一、组织机构建设情况
1、董事会各专门委员会是否由不少于
是
三名董事组成。
2、独立董事是否占审计委员会、薪酬
与考核委员会、提名委员会等委员会成 是
员半数以上，并担任召集人。
3、审计委员会的召集人是否为会计专
是
业人士。
4、公司是否设立独立于财务部门的内
是
部审计部门。
二、内部控制制度建设
1、公司是否已针对销售及收款、采购
和费用及付款、固定资产管理、存货管
理、资金管理（包括投融资管理）、财 是
务管理、信息披露、人力资源管理和信
息系统管理制定相应的管理制度。
2、公司是否建立内部审计制度，内部
是
审计制度是否经公司董事会审议通过。
三、内部审计部门和审计委员会工作情况
1、内部审计部门是否配置三名以上（含
是
三名）专职人员从事内部审计工作。
2、内部审计部门负责人是否为专职，
是
是否由审计委员会提名，董事会任免。
3、内部审计部门是否至少每季度向审
计委员会报告一次（报告内容包括内部
是
审计计划的执行情况以及内部审计工
作中发现的问题等）。
4、内部审计部门是否在审计委员会的
督导下，至少每季度对关联交易、对外
是
担保、证券投资、风险投资、对外提供
财务资助、购买或出售资产、对外投资
等重大事项实施情况、公司大额资金往
来以及关联方资金往来情况进行一次
检查，出具检查报告并提交董事会。
5、内部审计部门是否按时向审计委员
是
会提交年度内部审计工作计划和报告。
6、内部审计部门的工作底稿、审计报
告及相关资料保存时间是否遵守有关 是
档案管理规定。
7、内部审计部门是否至少每季度对募
集资金的存放和使用情况进行审计，并
是
对募集资金使用的真实性和合规性发
表意见。
8、审计委员会是否至少每季度召开一
次会议，审议内部审计部门提交的的工 是
作计划和报告，是否保存有会议纪要。
9、审计委员会是否至少每季度向董事
会报告一次（报告内容包括内部审计工 是
作进度、质量以及发现的重大问题）。
四、重点核查事项
1、信息披露的内部控制
（1）公司是否建立《信息披露管理制
是
度》。
（2）公司的信息披露管理制度或其他
制度中是否包括内部保密、重大信息内 是
部报告等内容。
（3）公司是否明确各相关部门（包括
公司控股子公司）的重大信息报告责任 是
人。
（4）公司是否建立《内幕信息知情人
是
管理制度》。
（5）公司是否在年度报告披露后十个
是
交易日内举行年度报告说明会。
（6）公司是否指派或授权董事会秘书
或者证券事务代表负责查看投资者关 是
系互动平台，并即时处理相关信息。
（7）公司是否在相关制度中规定与特
定对象直接沟通前应要求特定对象签 是
署承诺书。
（8）公司与特定对象直接沟通，特定
是
对象是否均已签署承诺书。
（9）公司开展投资者关系活动，是否
每次在活动结束后向本所报备了投资 是
者关系管理档案。
2、募集资金管理的内部控制
（1）公司是否建立募集资金管理制度 是
（2）公司是否明确董事会、股东大会 是
对募集资金使用的审批权限。
（3）募集资金的使用是否履行了相应
的审批程序和披露义务，监事会、独立
是
董事、保荐机构是否对募集资金使用发
表明确意见。
（4）公司是否签订并披露《募集资金
三方监管协议》，《募集资金三方监管协 是
议》内容是否符合本所规定。
（5）公司签订《募集资金三方监管协
公司未签订《募集资金三方监管协
议》补充协议后，是否履行披露或报备 不适用
议》补充协议。
义务。
（6）公司及其子公司的会计部门是否
设立了募集资金使用情况的台账，详细
是
记录了募集资金的支出和募投项目投
入情况。
3、关联交易的内部控制。
（1）《公司章程》是否明确划分公司股
东大会、董事会对关联交易事项的审批
是
权限，规定关联交易事项的审议程序和
回避表决要求。
（2）公司与关联交易管理相关的制度
是
是否健全。
（3）公司是否已按照本所《股票上市 公司将在 1 个月内按照深交所《股
规则》及其他规定，确定且及时更新真 票上市规则》及其他规定，重新确
否
实、准确、完整的关联人名单，并向我 定更新真实、准确、完整的关联人
所报备。 名单，并向深交所报备。
（4）审议关联交易事项时，关联董事
是
或关联股东是否回避表决。
（5）公司董事、监事、高级管理人员、 公司董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人是否 否 控股股东、实际控制人及其关联人
存在占用上市公司资金的情况。 不存在占用上市公司资金的情况。
（6）公司独立董事、监事是否至少每
公司不存在与关联人之间的资金往
季度查阅一次公司与关联人之间的资 不适用
来情况。
金往来情况。
4、对外担保的内部控制
（1）公司与对外担保相关的制度是否
