公告编号：2022-007北京凯德石英股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
发行结果公告保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司联席主承销商：平安证券股份有限公司
特别提示
一、本次发行申购配售情况
17.39%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。根据《北京凯德石英股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售选择权机制，主承销商已按本次发行价格向网上投资者超额配售 225.00万股股票，占初始发行股份数量的 15.00％。若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至1,725.00万股，发行后总股本扩大至 7,725.00万股，本次发行数量占超额配售选择权全额行使后发行后总股数的22.33%。本次发行的网上申购缴款工作已于 2022 年2月21日（T 日）结束。
（一）网上申购缴款情况
本次发行的网上申购缴款工作已于 2022 年2月21日（T 日）结束。
（1）有效申购数量：8,170,369,000股
（2）有效申购户数：380,897户
（3）网上有效申购倍数：573.36倍（启用超额配售选择权后）
（二）网上配售情况
（1）有效申购数量：8,170,369,000股
（2）有效申购户数：380,897户
（3）网上有效申购倍数：573.36倍（启用超额配售选择权后）
根据《发行公告》中公布的网上配售原则，本次网上发行获配户数为63,904户，网上获配股数为1,425万股，网上获配金额为285,000,000元，网上获配比例为0.17%。
二、战略配售最终结果
根据《发行公告》中公布的网上配售原则，本次网上发行获配户数为63,904户，网上获配股数为1,425万股，网上获配金额为285,000,000元，网上获配比例为0.17%。
本次发行战略配售股份合计300.00万股，占本次发行规模的20.00％（不含超额配售部分股票数量），发行价格为20.00元/股，战略配售募集资金金额合计6,000.00万元。
参与本次发行的战略配售投资者最终获配情况如下：
| 本次发行战略配售股份合计300.00万股，占本次发行规模的20.00％（不含超额配售部分股票数量），发行价格为20.00元/股，战略配售募集资金金额合计6,000.00万元。 参与本次发行的战略配售投资者最终获配情况如下： | |||||||
| 序号 | 战略投资者名称 | 实际获配数量 （万股） | 延期交付数量 （万股） | 非延期交付数量 （万股） | 限售期安排 | ||
| 1 | 富国基金管理有限公司 | 50.00 | 37.50 | 12.50 | 6个月 | ||
| 2 | 汇添富基金管理股份有限公司 | 50.00 | 37.50 | 12.50 | 6个月 |
| 3 | 天风证券股份有限公司 | 50.00 | 37.50 | 12.50 | 6个月 |
| 4 | 大家人寿保险股份有限公司 | 40.00 | 30.00 | 10.00 | 6个月 |
| 5 | 嘉实基金管理有限公司 | 20.00 | 15.00 | 5.00 | 6个月 |
| 6 | 华夏基金管理有限公司 | 20.00 | 15.00 | 5.00 | 6个月 |
| 7 | 安信证券股份有限公司 | 20.00 | 15.00 | 5.00 | 6个月 |
| 8 | 开源证券股份有限公司 | 20.00 | 15.00 | 5.00 | 6个月 |
| 9 | 红塔证券股份有限公司 | 15.00 | 11.25 | 3.75 | 6个月 |
| 10 | 江海证券有限公司 | 15.00 | 11.25 | 3.75 | 6个月 |
| 合计 | 300.00 | 225.00 | 75.00 | - | |
战略配售股份的限售期为6个月，限售期自本次公开发行的股票在北交所上市交易首日起开始计算。
三、超额配售选择权情况
战略配售股份的限售期为6个月，限售期自本次公开发行的股票在北交所上市交易首日起开始计算。
根据《发行公告》公布的超额配售选择权机制，主承销商已按本次发行价格于2022年2月21日（T日）向网上投资者超额配售225.00万股，占初始发行股份数量的15.00％，占超额配售选择权启动后发行股份数量的 13.04％；同时网上发行数量扩大至1,425.00万股，占超额配售选择权启用前发行股份数量
95.00％，占超额配售选择权启用后发行股份数量的 82.61％。若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至1,725.00万股，发行后总股本扩大至 7,725.00万股，发行总股数占超额配售选择权全额行使后发行后总股本的22.33％。
四、发行费用
根据《发行公告》公布的超额配售选择权机制，主承销商已按本次发行价格于2022年2月21日（T日）向网上投资者超额配售225.00万股，占初始发行股份数量的15.00％，占超额配售选择权启动后发行股份数量的 13.04％；同时网上发行数量扩大至1,425.00万股，占超额配售选择权启用前发行股份数量
95.00％，占超额配售选择权启用后发行股份数量的 82.61％。若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至1,725.00万股，发行后总股本扩大至 7,725.00万股，发行总股数占超额配售选择权全额行使后发行后总股本的22.33％。
本次发行费用总额为3,047.31万元（行使超额配售选择权之前）；3,302.05万元（若全额行使超额配售选择权），其中：
（1）保荐费用为566.04万元；
（2）承销费用为1,698.11万元（行使超额配售选择权之前）；1,952.83万元（若全额行使超额配售选择权）；
（3）审计及验资费用为422.64万元；
（4）律师费用为358.49万元；
（5）发行手续费用及其他2.03万元（行使超额配售选择权之前）；2.05万
五、发行人及主承销商联系方式
元（若全额行使超额配售选择权）。
注：以上发行费用均不含增值税。
（一）发行人：北京凯德石英股份有限公司
法定代表人：张忠恕联系地址：北京市通州区漷县镇工业开发区漷兴三街 6 号联系人：王连连电话：010-80583352
（二）保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司
法定代表人：余磊联系地址：上海市虹口区东大名路678号3楼联系人：资本市场部电话：021-65126130、021-65025391
（三）联席主承销商：平安证券股份有限公司
法定代表人：何之江联系地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
联系人：资本市场部联系电话：0755-81917430
发行人：北京凯德石英股份有限公司保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司
联席主承销商：平安证券股份有限公司
日期：2022年2月25日
公告编号：2022-007附表：关键要素信息表
| 公司全称 | 北京凯德石英股份有限公司 |
| 证券简称 | 凯德石英 |
| 证券代码 | 835179 |
| 发行代码 | 889168 |
| 网上有效申购户数 | 380,897 |
| 网上有效申购股数（万股） | 817,036.90 |
| 网上有效申购金额（元） | 163,407,380,000 |
| 网上有效申购倍数 | 573.36 |
| 网上最终发行数量（万股） | 1,425 |
| 网上最终发行数量占本次发行股票总量的比例（%） | 95.00% |
| 网上投资者认购股票数量（万股） | 1,425 |
| 网上投资者认购金额（元） | 285,000,000 |
| 网上投资者获配比例（%） | 0.17% |
| 网上获配户数 | 63,904 |
| 战略配售数量（万股） | 75 |
| 最终战略配售数量占本次发行股票总量的比例（%） | 5.00% |
| 包销股票数量（万股） | 0 |
| 包销金额（元） | 0 |
| 包销股票数量占本次发行股票总量的比例（%） | 0% |
| 最终发行新股数量（万股） | 1,500 |
注：本表所述战略配售数量为战略投资者获配的非延期交付股份数量。
公告编号：2022-007注：请上传公告盖章页。
公告编号：2022-007（此页无正文，为《北京凯德石英股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行结果公告》盖章页）
发行人：北京凯德石英股份有限公司
2022年 月 日
公告编号：2022-007（此页无正文，为《北京凯德石英股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行结果公告》盖章页）
保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司
2022年 月 日