青木数字技术股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的
确认意见
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释 义在本确认意见中,除非文义另有所指,下列词语具有如下涵义:
青木股份 | 指 | 青木数字技术股份有限公司 |
青木有限 | 指 | 青木数字技术有限公司 |
允能合伙 | 指 | 广州市允能企业管理合伙企业(有限合伙) |
允培合伙 | 指 | 广州市允培投资合伙企业(有限合伙) |
允杰合伙 | 指 | 广州市允杰投资合伙企业(有限合伙) |
允嘉合伙 | 指 | 广州市允嘉企业管理合伙企业(有限合伙) |
穗晖合伙 | 指 | 广州市穗晖合伙合伙企业(有限合伙) |
陌仟合伙 | 指 | 广州市陌仟合伙合伙企业(有限合伙) |
青木投资 | 指 | 广东青木投资管理有限公司 |
力斯数码 | 指 | 广州市力斯数码科技有限公司 |
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》的相关规定和要求,特对本公司设立以来的股本演变情况进行说明。以下说明经本公司全体董事、监事和高级管理人员认真阅读,并确认所作说明真实、准确、完整地反映了本公司设立以来股本演变的全部过程。本公司设立以来股本演变的全部过程说明如下:
一、公司设立以来股本演变情况
1、2009年8月,青木有限设立
(1)签署章程
2009年7月29日,刘晓峰、叶永强签署《有限责任公司章程》,约定设立青木有限。其中,刘晓峰以货币出资1.5万元,占注册资本的50%;叶永强以货币出资1.5万元,占注册资本的50%。
(2)验资
2009年7月29日,经广州中庆会计师事务所(普通合伙)出具《验资报告》(中庆验字20090202173号)审验确认,截至2009年7月28日,青木有限(筹)已收到刘晓峰、叶永强缴纳的注册资本合计3万元,其中,刘晓峰以货币出资
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1.5万元,占注册资本的50%;叶永强以货币出资1.5万元,占注册资本的50%。
(3)工商登记
2009年8月5日,青木有限办理了工商设立登记并取得广州市工商行政管理局白云分局核发的《企业法人营业执照》(注册号:440111000014174)。住所地为广州市白云区黄石西路222号广州宏尚居家居装饰博览中心小坪村128号1幢108房,经营范围为“通信设备的技术研究及应用;批发贸易”。
青木有限设立时的出资结构如下:
序号 | 股东姓名 | 认缴出资额(万元) | 实缴出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 刘晓峰 | 1.50 | 1.50 | 50.00% |
2 | 叶永强 | 1.50 | 1.50 | 50.00% |
合计 | 3.00 | 3.00 | 100.00% |
2、2009年9月,第一次增资
(1)股东会决议
2009年8月24日,青木有限召开股东会,全体股东一致同意:青木有限注册资本由3万元增加至100万元;新增注册资本97万元由刘晓峰以货币方式认缴48.5万元,叶永强以货币方式认缴48.5万元;并相应修改公司章程。
(2)验资
2009年8月25日,经广州悦禾会计师事务所出具的《验资报告》(穗禾验字[2009]第A697号)审验确认,截至2009年8月25日,青木有限已收到刘晓峰、叶永强缴纳的新增注册资本合计97万元,其中,刘晓峰以货币出资48.5万元,叶永强以货币出资48.5万元。
(3)工商登记
2009年9月4日,就本次增资事项,青木有限已办理完毕工商变更登记手续。
本次增资完成后,青木有限的出资结构如下表所示:
序号 | 股东姓名 | 出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 刘晓峰 | 50.00 | 50.00% |
2 | 叶永强 | 50.00 | 50.00% |
合计 | 100.00 | 100.00% |
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3、2010年9月,第一次股权转让
(1)股东会决议
2010年8月20日,青木有限召开股东会,全体股东一致同意叶永强将其所持青木有限50万元出资额转让给刘旭晖,并相应修改公司章程。
(2)股权转让协议
2010年8月20日,叶永强与刘旭晖签署《股东转让出资合同书》,约定叶永强将其所持青木有限50万元出资额以50万元的价格转让给刘旭晖。
(3)工商登记
2010年9月6日,就本次股权转让事项,青木有限已办理完毕工商变更登记及公司章程修改备案手续。
本次股权转让完成后,青木有限的出资结构如下表所示:
序号 | 股东姓名 | 出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 刘晓峰 | 50.00 | 50.00% |
2 | 刘旭晖 | 50.00 | 50.00% |
合计 | 100 | 100.00% |
4、2010年11月,第二次股权转让
(1)股东会决议
2010年10月28日,青木有限召开股东会,全体股东一致同意:刘晓峰将其所持青木有限50万元出资额转让给孙建龙;刘旭晖将其所持青木有限35万元出资额转让给吕斌,并相应修改公司章程。
(2)股权转让协议
2010年10月28日,刘晓峰、刘旭晖与吕斌、孙建龙签署《股东转让出资合同书》,对如下股权转让事项进行了约定:
转让方 | 受让方 | 转让出资额(万元) | 转让价格(万元) |
刘晓峰 | 孙建龙 | 50.00 | 50.00 |
刘旭晖 | 吕斌 | 35.00 | 35.00 |
(3)工商登记
2010年11月1日,就本次股权转让事项,青木有限已办理完毕工商变更登
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记手续。
本次股权转让完成后,青木有限的出资结构如下表所示:
序号 | 股东姓名 | 出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 孙建龙 | 50.00 | 50.00% |
2 | 吕斌 | 35.00 | 35.00% |
3 | 刘旭晖 | 15.00 | 15.00% |
合计 | 100.00 | 100.00% |
5、2011年7月,第三次股权转让
(1)股东会决议
2011年6月10日,青木有限召开股东会,全体股东一致同意:孙建龙将其所持青木有限25万元出资额转让给马祥省;吕斌其所持青木有限10万元出资额转让给力斯数码;刘旭晖将其所持青木有限5万元出资额转让给力斯数码,并相应修改公司章程。
(2)股权转让协议
2011年6月28日,孙建龙、吕斌、刘旭晖(转让方)与马祥省、力斯数码(受让方)签署《股东转让出资合同书》,对如下股权转让事项进行了约定:
转让方 | 受让方 | 转让出资额(万元) | 转让价格(万元) |
孙建龙 | 马祥省 | 25.00 | 25.00 |
吕斌 | 力斯数码 | 10.00 | 10.00 |
刘旭晖 | 5.00 | 5.00 |
(3)工商登记
2011年7月1日,就本次股权转让事项,青木有限已办理完毕工商变更登记手续。
本次股权转让完成后,青木有限的出资结构如下表所示:
序号 | 股东姓名/名称 | 出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 孙建龙 | 25.00 | 25.00% |
2 | 吕斌 | 25.00 | 25.00% |
3 | 马祥省 | 25.00 | 25.00% |
4 | 力斯数码 | 15.00 | 15.00% |
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序号 | 股东姓名/名称 | 出资额(万元) | 出资比例 |
5 | 刘旭晖 | 10.00 | 10.00% |
合计 | 100.00 | 100.00% |
6、2012年9月,第四次股权转让
(1)股东会决议
2012年8月24日,青木有限召开股东会,全体股东一致同意:马祥省将其所持青木有限20万元出资额转让给卢彬;马祥省将其所持青木有限5万元出资额转让给吕斌,并相应修改公司章程。
(2)股权转让协议
2012年8月24日,马祥省(转让方)与卢彬、吕斌(受让方)签署《股权转让协议》,对如下股权转让事项进行了约定:
转让方 | 受让方 | 转让出资额(万元) | 转让价格(万元) |
马祥省 | 卢彬 | 20.00 | 20.00 |
吕斌 | 5.00 | 5.00 |
(3)工商登记
2012年9月12日,就本次股权转让事项,青木有限已办理完毕工商变更登记手续。
本次股权转让完成后,青木有限的出资结构如下表所示:
序号 | 股东姓名/名称 | 出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 吕斌 | 30.00 | 30.00% |
2 | 孙建龙 | 25.00 | 25.00% |
3 | 卢彬 | 20.00 | 20.00% |
4 | 力斯数码 | 15.00 | 15.00% |
5 | 刘旭晖 | 10.00 | 10.00% |
合计 | 100.00 | 100.00% |
7、2013年6月,第五次股权转让
(1)股东会决议
2013年4月23日,青木有限召开股东会,全体股东一致同意孙建龙将其所
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持青木有限3万元出资额转让给力斯数码。
(2)股权转让协议
2013年5月23日,孙建龙与力斯数码签署《广州青木信息科技有限公司股权转让协议》,约定孙建龙将其所持广州青木3万元出资额以3万元的价格转让给力斯数码。
(3)工商登记
2013年6月7日,就本次股权转让事项,青木有限已办理完毕工商变更登记手续。
本次股权转让完成后,青木有限的出资结构如下表所示:
序号 | 股东姓名/名称 | 出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 吕斌 | 30.00 | 30.00% |
2 | 孙建龙 | 22.00 | 22.00% |
3 | 卢彬 | 20.00 | 20.00% |
4 | 力斯数码 | 18.00 | 18.00% |
5 | 刘旭晖 | 10.00 | 10.00% |
合计 | 100.00 | 100.00% |
8、2014年10月,第二次增资
(1)股东会决议
2014年9月16日,青木有限召开股东会,全体股东一致同意:青木有限注册资本由100万元增加至500万元,新增注册资本400万元由吕斌以货币方式认缴120万元;孙建龙以货币方式认缴88万元;卢彬以货币方式认缴80万元;刘旭晖以货币方式认缴40万元;力斯数码以货币方式认缴72万元。
根据青木有限于2014年9月16日召开的股东会审议通过的《公司章程修正案》,青木有限股东新增认缴的400万元出资期限如下:
序号 | 股东姓名/名称 | 新增认缴出资额(万元) | 出资期限 |
1 | 吕斌 | 49.50 | 2014.07.18 |
70.50 | 2028.12.31 | ||
小计 | 120.00 | - |
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序号 | 股东姓名/名称 | 新增认缴出资额(万元) | 出资期限 |
2 | 孙建龙 | 36.30 | 2014.07.18 |
51.70 | 2028.12.31 | ||
小计 | 88.00 | - | |
3 | 卢彬 | 33.00 | 2014.07.18 |
47.00 | 2028.12.31 | ||
小计 | 80.00 | - | |
4 | 力斯数码 | 29.70 | 2014.08.01 |
42.30 | 2028.12.31 | ||
小计 | 72.00 | - | |
5 | 刘旭晖 | 16.50 | 2014.07.18 |
23.50 | 2028.12.31 | ||
小计 | 40.00 | - | |
合计 | 400.00 | - |
(2)验资
① 经广州至晟会计师事务所有限公司于2014年10月11日出具的《验资报告》(至晟验字[2014]第20079号)审验确认,截至2014年7月18日,青木有限已收到吕斌缴纳的新增出资49.50万元、孙建龙缴纳的新增出资36.30万元、卢彬缴纳的新增出资33.00万元、刘旭晖缴纳的新增出资16.50万元。
② 经广州至晟会计师事务所有限公司于2014年10月11日出具的《验资报告》(至晟验字[2014]第20080号)审验确认,截至2014年8月1日,青木有限已收到力斯数码缴纳的新增出资29.70万元。
③ 经广州至晟会计师事务所有限公司于2015年3月12日出具的《验资报告》(至晟验字[2015]第20007号)审验确认,截至2015年1月15日,青木有限已收到吕斌缴纳的新增出资70.50万元、孙建龙缴纳的新增出资51.70万元、卢彬缴纳的新增出资47.00万元、力斯数码缴纳的新增出资42.30万元、刘旭晖缴纳的新增出资23.50万元。
至此,青木有限变更后累计注册资本及实收资本均为500万元。
(3)工商登记
2014年10月8日,就本次增资,青木有限已办理完毕工商变更登记手续。
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本次增资完成后,青木有限的出资结构如下表所示:
序号 | 股东姓名/名称 | 出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 吕斌 | 150.00 | 30.00% |
2 | 孙建龙 | 110.00 | 22.00% |
3 | 卢彬 | 100.00 | 20.00% |
4 | 力斯数码 | 90.00 | 18.00% |
5 | 刘旭晖 | 50.00 | 10.00% |
合计 | 500.00 | 100.00% |
9、2015年2月,第三次增资
(1)股东会决议
2015年1月20日,青木有限召开股东会,全体股东一致同意:青木有限注册资本由500万元增加至5,000万元,新增注册资本4,500万元由吕斌以货币方式认缴1,350万元;孙建龙以货币方式认缴990万元;卢彬以货币方式认缴900万元;刘旭晖以货币方式认缴450万元;力斯数码以货币方式认缴810万元。
(2)工商登记
2015年2月6日,就本次增资事项,青木有限已办理完毕工商变更登记手续。
本次增资完成后,青木有限的出资结构如下表所示:
序号 | 股东姓名/名称 | 出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 吕斌 | 1,500.00 | 30.00% |
2 | 孙建龙 | 1,100.00 | 22.00% |
3 | 卢彬 | 1,000.00 | 20.00% |
4 | 力斯数码 | 900.00 | 18.00% |
5 | 刘旭晖 | 500.00 | 10.00% |
合计 | 5,000.00 | 100.00% |
2015年8月17日,广州至晟会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(至晟验字[2015]第20041号)。经审验确认,截至2015年7月31日,青木有限已收到吕斌缴纳的新增出资150万元、孙建龙缴纳的新增出资110万元、卢彬缴纳的新增出资100万元、力斯数码缴纳的新增出资90万元、刘旭晖缴纳的新增出资50万元。青木有限变更后累实收资本为1,000万元,出资方式均为货币。以
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上为本次增资的第一期出资。
本次增资的第二期出资见本节“9、2015年12月,第五次股权转让”之“(4)2015年2月增资之第二期出资的验资”。截至2015年11月,青木有限各股东的认缴及实缴出资情况如下:
序号 | 股东姓名/名称 | 认缴出资额(万元) | 实缴出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 吕斌 | 1,500.00 | 960.00 | 30.00% |
2 | 孙建龙 | 1,100.00 | 672.00 | 22.00% |
3 | 卢彬 | 1,000.00 | 672.00 | 20.00% |
4 | 力斯数码 | 900.00 | 180.00 | 18.00% |
5 | 刘旭晖 | 500.00 | 160.00 | 10.00% |
合计 | 5,000.00 | 2,644.00 | 100.00% |
10、2015年12月,第六次股权转让
(1)股东会决议
2015年12月7日,青木有限召开股东会,全体股东一致同意如下股权转让事项并相应修改公司章程:
转让方 | 受让方注 | 转让出资额(万元) | 转让价格 (万元) | 备注 |
力斯数码 | 允能合伙 | 720万元出资额 (尚未实缴) | 0.00 | 该部分出资后续由允能合伙实际缴纳 |
180万元出资额 (已经实缴) | 180.00 | -- | ||
刘旭晖 | 允嘉合伙 | 250万元出资额 (尚未实缴) | 0.00 | 该部分出资后续由允嘉合伙实际缴纳 |
孙建龙 | 卢彬 | 50万元出资额 (尚未实缴) | 0.00 | 该部分出资后续由卢彬实际缴纳 |
(2)股权转让协议
2015年12月7日,力斯数码、刘旭晖及孙建龙(转让方)与允能合伙、允嘉合伙及卢彬(受让方)签署《股东转让出资合同书》,就本次股权转让相关事宜作出约定。
(3)工商登记
2015年12月11日,就本次股权转让事项,青木有限已办理完毕工商变更登记手续。
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(4)2015年2月增资之第二期出资的验资
2020年8月11日,广东中穗会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(中穗验内字[2020]第015号)。经审验确认,截至2015年12月31日,青木有限已收到吕斌缴纳的新增出资660万元、孙建龙缴纳的新增出资452万元、卢彬缴纳的新增出资472万元、刘旭晖缴纳的新增出资60万元、允能合伙缴纳的新增出资396万元、允嘉合伙缴纳的新增出资160万元。至此,青木有限变更后累计实收资本为3,200万元,出资方式均为货币。本次股权转让完成后,青木有限的出资结构如下表所示:
序号 | 股东姓名/名称 | 认缴出资额(万元) | 实缴出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 吕斌 | 1,500.00 | 960.00 | 30.00% |
2 | 孙建龙 | 1,050.00 | 672.00 | 21.00% |
3 | 卢彬 | 1,050.00 | 672.00 | 21.00% |
4 | 允能合伙 | 900.00 | 576.00 | 18.00% |
5 | 允嘉合伙 | 250.00 | 160.00 | 5.00% |
6 | 刘旭晖 | 250.00 | 160.00 | 5.00% |
合计 | 5,000.00 | 3,200.00 | 100.00% |
11、2016年4月,第一次减资
(1)股东会决议
2016年4月10日,青木有限召开股东会,全体股东一致同意:公司注册资本由5,000万元减少至3,200万元,全体股东同比例减资,并相应修改公司章程;减资后,公司注册资本及实收资本均为3,200万元人民币。
(2)公告
就上述减资事项,青木有限编制了资产负债表及资产清单,自股东会决议作出之日起十日内通知了债权人,并于2016年4月18日在《民营经济报》上刊登了减资公告。截至2016年6月4日,未有债权人因上述减资要求青木有限清偿债务或者提供相应的担保。
(3)工商登记
2016年6月16日,就本次减资事项,青木有限已办理完毕工商变更登记手续。
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本次减资完成后,青木有限的出资结构如下表所示:
序号 | 股东姓名/名称 | 出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 吕斌 | 960.00 | 30.00% |
2 | 孙建龙 | 672.00 | 21.00% |
3 | 卢彬 | 672.00 | 21.00% |
4 | 允能合伙 | 576.00 | 18.00% |
5 | 允嘉合伙 | 160.00 | 5.00% |
6 | 刘旭晖 | 160.00 | 5.00% |
合计 | 3,200.00 | 100.00% |
12、2016年11月,第四次增资
(1)股东会决议
2016年10月20日,青木有限召开股东会,全体股东一致同意:青木有限注册资本由3,200万元增加至5,000万元,新增注册资本1,800万元由吕斌以货币方式认缴540万元;孙建龙以货币方式认缴378万元;卢彬以货币方式认缴378万元;允能合伙以货币方式认缴324万元;刘旭晖以货币方式认缴90万元;允嘉合伙以货币方式认缴90万元;上述全体股东的全部认缴出资应于2016年12月31日前缴足;同意相应修改公司章程。
(2)验资
2020年8月11日,广东中穗会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(中穗验内字[2020]第016号)。经审验确认,截至2016年11月23日,青木有限已收到吕斌缴纳的新增出资540万元、孙建龙缴纳的新增出资378万元、卢彬缴纳的新增出资378万元、刘旭晖缴纳的新增出资90万元、允能合伙缴纳的新增出资324万元、允嘉合伙缴纳的新增出资90万元。青木有限变更后累实收资本为5,000万元,出资方式均为货币。
(3)工商登记
2016年11月16日,就本次增资事项,青木有限已办理完毕工商变更登记手续。
本次增资完成后,青木有限的出资结构如下表所示:
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序号 | 股东姓名/名称 | 认缴出资额(万元) | 实缴出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 吕斌 | 1,500.00 | 1,500.00 | 30.00% |
2 | 孙建龙 | 1,050.00 | 1,050.00 | 21.00% |
3 | 卢彬 | 1,050.00 | 1,050.00 | 21.00% |
4 | 允能合伙 | 900.00 | 900.00 | 18.00% |
5 | 允嘉合伙 | 250.00 | 250.00 | 5.00% |
6 | 刘旭晖 | 250.00 | 250.00 | 5.00% |
合计 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 |
13、2016年11月,第七次股权转让
(1)股东会决议
2016年11月25日,青木有限召开股东会,全体股东一致同意如下股权转让事项,并相应修改公司章程:
转让方 | 受让方 | 转让出资额 (万元) | 转让价款 (万元) | 转让价格 (元/元出资额) |
吕斌 | 穗晖合伙 | 82.50 | 495.00 | 6.00 |
孙建龙 | 60.00 | 360.00 | 6.00 | |
卢彬 | 10.00 | 60.00 | 6.00 | |
允能合伙 | 47.50 | 285.00 | 6.00 | |
孙建龙 | 陌仟合伙 | 133.00 | 133.00 | 1.00注 |
卢彬 | 郭海彬 | 50.00 | 300.00 | 6.00 |
注:陌仟合伙系孙建龙与其配偶于晓慧于2016年11月15日设立的有限合伙企业,设立时孙建龙系普通合伙人,出资99.75万元,于晓慧系有限合伙人,出资33.25万元。本次孙建龙将其所持青木有限133万元出资额转让给陌仟合伙未改变实际权益状态,因此按照1元/元出资额的价格转让。
(2)股权转让协议
2016年11月25日,吕斌、卢彬、孙建龙、允能合伙(转让方)与穗晖合伙(受让方)签署《股权转让合同》,就上述股权转让相关事宜进行了约定。
2016年11月25日,孙建龙(转让方)与陌仟合伙(受让方)签署《股权转让合同》,就上述股权转让相关事宜进行了约定。
2016年11月25日,卢彬(转让方)与郭海彬(受让方)签署《股权转让
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合同》,就上述股权转让相关事宜进行了约定。
(3)工商登记
2016年11月28日,就本次股权转让事项,青木有限已办理完毕工商变更登记手续。
本次股权转让完成后,青木有限的出资结构如下表所示:
序号 | 股东姓名/名称 | 出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 吕斌 | 1,417.50 | 28.35% |
2 | 卢彬 | 990.00 | 19.80% |
3 | 孙建龙 | 857.00 | 17.14% |
4 | 允能合伙 | 852.50 | 17.05% |
5 | 允嘉合伙 | 250.00 | 5.00% |
6 | 刘旭晖 | 250.00 | 5.00% |
7 | 穗晖合伙 | 200.00 | 4.00% |
8 | 陌仟合伙 | 133.00 | 2.66% |
9 | 郭海彬 | 50.00 | 1.00% |
合计 | 5,000.00 | 100.00% |
14、2017年1月,整体变更为股份有限公司
2016年12月18日,天健会计师出具《审计报告》(天健深审(2016)1024号)。根据前述《审计报告》,截至审计基准日2016年11月30日,青木有限经审计的账面净资产值为人民币77,980,592.53元。
2016年12月19日,中联评估出具《资产评估报告》(中联评报字[2016]第2287号)。根据前述《资产评估报告》,截至评估基准日2016年11月30日,青木有限经评估的净资产值为人民币7,834.12万元。
2016年12月19日,青木有限召开股东会,决议通过:(1)公司类型由有限责任公司整体变更为股份有限公司;(2)公司名称变更为“青木数字技术股份有限公司”;(3)同意各股东作为发起人按照各自所拥有的青木有限截至2016年11月30日经审计的净资产77,980,592.53元,按照1:0.6412的折股比例,折成股份公司5,000万元的总股本,剩余部分27,980,592.53元计入股份公司资本公积;全体股东作为股份公司的发起人按照各自在有限公司的出资比例认购股份公司
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相应数额的股份等。2017年1月4日,天健会计师出具《验资报告》(天健验[2017]3-2号),审验截至2017年1月3日,青木股份(筹)已收到全体股东缴纳的注册资本合计5,000万元,出资方式为净资产。
2016年12月28日,全体发起人吕斌、卢彬、孙建龙、允能合伙、刘旭晖、允嘉合伙、穗晖合伙、陌仟合伙、郭海彬签署《青木数字技术股份有限公司(筹)发起人协议》。2017年1月10日,广州市工商行政管理局核准公司类型等的变更登记,并于同日向公司核发了《营业执照》。
发行人整体变更设立时的股份结构如下表所示:
序号 | 股东姓名/名称 | 出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 吕斌 | 1,417.50 | 28.35% |
2 | 卢彬 | 990.00 | 19.80% |
3 | 孙建龙 | 857.00 | 17.14% |
4 | 允能合伙 | 852.50 | 17.05% |
5 | 允嘉合伙 | 250.00 | 5.00% |
6 | 刘旭晖 | 250.00 | 5.00% |
7 | 穗晖合伙 | 200.00 | 4.00% |
8 | 陌仟合伙 | 133.00 | 2.66% |
9 | 郭海彬 | 50.00 | 1.00% |
合计 | 5,000.00 | 100.00% |
15、2018年3月,股份公司第一次股份转让
(1)股份转让协议
2018年1月12日,孙建龙与陌仟合伙签署《股份转让协议》,约定孙建龙将其所持发行人107万股股份以107万元的价格转让给陌仟合伙。
本次股份转让实际系孙建龙将其直接持有的发行人股份变更为间接持有,并通过转让其所持陌仟合伙财产份额的方式间接转让其所持发行人股份,因此,孙建龙将其所持发行人股份按照1元/股的价格转让给陌仟合伙。
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(2)股东大会决议
2018年2月13日,青木股份召开2018年第一次临时股东大会,全体股东一致同意就上述股份转让事项相应修改公司章程。
(3)工商登记
2018年3月2日,就本次股份转让事项,青木股份已办理完毕公司章程的备案手续。
本次股份转让完成后,发行人的股份结构如下表所示:
序号 | 股东姓名/名称 | 持股数量(万股) | 持股比例 |
1 | 吕斌 | 1,417.50 | 28.35% |
2 | 卢彬 | 990.00 | 19.80% |
3 | 允能合伙 | 852.50 | 17.05% |
4 | 孙建龙 | 750.00 | 15.00% |
5 | 允嘉合伙 | 250.00 | 5.00% |
6 | 刘旭晖 | 250.00 | 5.00% |
7 | 陌仟合伙 | 240.00 | 4.80% |
8 | 穗晖合伙 | 200.00 | 4.00% |
9 | 郭海彬 | 50.00 | 1.00% |
合计 | 5,000.00 | 100.00% |
16、2019年3月,股份公司第二次股份转让
(1)股份转让协议
2018年11月30日,允能合伙作为转让方分别与受让方允杰合伙、允嘉合伙、允培合伙签署《股份转让协议》,允嘉合伙作为转让方与允培合伙签署《股份转让协议》,约定转让方将其所持发行人部分股份按照1元/股的价格转让给受让方,用于后续实施员工股权激励。具体转让情况如下:
转让方 | 受让方 | 转让股份数(万股) | 转让价款(万元) |
允能合伙 | 允杰合伙 | 189.6325 | 189.6325 |
允嘉合伙 | 40.0000 | 40.0000 | |
允培合伙 | 22.8675 | 22.8675 | |
允嘉合伙 | 允培合伙 | 50.0000 | 50.0000 |
①允杰合伙系由允能合伙部分合伙人出资设立的持股平台。允能合伙本次将
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其所持发行人189.6325万股股份转让给允杰合伙实际系允能合伙的部分合伙人吕斌、王平、李海青、周荣海、郑世拓将其通过允能合伙间接持有的发行人
189.6325万股股份变更为通过允杰合伙间接持有,未实际改变该等189.6325万股股份的实际权益状态,因此,双方按照1元/股的价格转让。
②允培合伙系发行人及其子公司的部分核心员工出资设立的员工持股平台,原系允嘉合伙的有限合伙人,通过允嘉合伙间接持有发行人50万股股份。允嘉合伙本次将其所持发行人50万股股份转让给允培合伙实际系将允培合伙原间接持有的发行人股份变更为直接持有,未实际改变该等50万股股份的实际权益状态,因此,双方按照1元/股的价格转让。
③允能合伙分别将其所持发行人40万股、22.8675万股股份转让给允嘉合伙、允培合伙实际系发行人实际控制人之一吕斌将其通过允能合伙间接持有的发行人股份转移至允嘉合伙、允培合伙(用于在允嘉合伙、允培合伙平台中实施员工股权激励),未实际改变该等62.8675万股股份的实际权益状态,因此,双方按照1元/股的价格转让。
(2)股东大会决议
2019年1月30日,发行人召开2019年第一次临时股东大会,全体股东一致同意就上述股份转让事项相应修改公司章程。
(3)工商登记
2019年3月25日,就本次股份转让事项,发行人已办理完毕公司章程修改备案手续。
本次股份转让完成后,发行人的股份结构如下表所示:
序号 | 股东姓名/名称 | 持股数量(万股) | 持股比例 |
1 | 吕斌 | 1,417.5000 | 28.35% |
2 | 卢彬 | 990.0000 | 19.80% |
3 | 孙建龙 | 750.0000 | 15.00% |
4 | 允能合伙 | 600.0000 | 12.00% |
5 | 刘旭晖 | 250.0000 | 5.00% |
6 | 允嘉合伙 | 240.0000 | 4.80% |
7 | 陌仟合伙 | 240.0000 | 4.80% |
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序号 | 股东姓名/名称 | 持股数量(万股) | 持股比例 |
8 | 穗晖合伙 | 200.0000 | 4.00% |
9 | 允杰合伙 | 189.6325 | 3.79% |
10 | 允培合伙 | 72.8675 | 1.46% |
11 | 郭海彬 | 50.0000 | 1.00% |
合计 | 5,000.0000 | 100.00% |
17、2020年9月,股份公司第三次股份转让
(1)股份转让协议
2020年7月8日,刘旭晖与允尚合伙签署《股份转让协议》,刘旭晖将其所持发行人70万股股份(占发行人总股本的1.40%)以1元每股的价格转让给允尚合伙。
(2)股东大会决议
2020年8月2日,青木股份召开2020年第三次临时股东大会,全体股东一致同意就上述股份转让事项相应修改公司章程。
(3)工商登记
2020年9月18日,就本次股份转让事项,青木股份已办理完毕公司章程的备案手续。
本次股份转让完成后,发行人的股份结构如下表所示:
序号 | 股东姓名/名称 | 持股数量(万股) | 持股比例(%) |
1 | 吕斌 | 1,417.5000 | 28.35 |
2 | 卢彬 | 990.0000 | 19.80 |
3 | 孙建龙 | 750.0000 | 15.00 |
4 | 允能合伙 | 600.0000 | 12.00 |
5 | 允嘉合伙 | 240.0000 | 4.80 |
6 | 陌仟投资 | 240.0000 | 4.80 |
7 | 穗晖投资 | 200.0000 | 4.00 |
8 | 允杰合伙 | 189.6325 | 3.79 |
9 | 刘旭晖 | 180.0000 | 3.60 |
10 | 允培合伙 | 72.8675 | 1.46 |
11 | 允尚合伙 | 70.0000 | 1.40 |
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序号 | 股东姓名/名称 | 持股数量(万股) | 持股比例(%) |
12 | 郭海彬 | 50.0000 | 1.00 |
合计 | 5,000.0000 | 100.00 |
二、公司董事、监事、高级管理人员的确认意见
公司全体董事、监事、高级管理人员确认上述公司设立以来股本演变的说明真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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(本页无正文,为《青木数字技术股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签字盖章页)
全体董事签字:
吕斌 | 卢彬 | 孙建龙 | |||
刘旭晖 | 苑晶 | 辛宇 | |||
胡轶 |
全体监事签字:
周荣海 | 郑世拓 | 李霞 |
其他高级管理人员签字:
李克亚 | 王平 | 李海青 | |||
王广翠 | 黄全能 |
青木数字技术股份有限公司
年 月 日