证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2022-005
上海优宁维生物科技股份有限公司第三届监事会第二次会议决议公告
一、会议召开情况
上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议（以下简称“本次会议”）于2022年2月20日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2022年2月17日以专人送达或电子邮件方式送达全体监事。会议应出席的监事3人，实际出席会议的监事3人，本次会议由监事会主席王艳女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。
二、会议表决情况
（一）审议并通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。
经审核，监事会认为：公司本次使用不超过人民币120,000.00万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币80,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，内容及程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司使用不超过人民币120,000.00万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币80,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，并且同意将此项议案提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-007）。
表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议并通过《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
公司使用闲置募集资金进行现金管理，提高了募集资金使用效率，符合公司及全体股东利益，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，监事会同意关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-008）。表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议并通过《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的议案》。
监事会认为：公司本次使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金符合公司主营业务发展方向，有利于公司长远发展并提高募集资金的使用效率，具有必要性和合理性，符合公司和全体股东的利益，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定的要求，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的事项。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的公告》（公告编号：
2022-009）。
表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议并通过《关于使用募集资金及自有资金向全资子公司增资及全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项目的议案》。
经审核，监事会认为：公司本次使用募集资金及自有资金向全资子公司增资及全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项目，是基于募投项目建设的需要，有利于促进募投项目的实施，符合募集资金的使用计划，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，监事会同意公司使用募集资金及自有资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项目。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关
于使用募集资金及自有资金向全资子公司增资及全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-010）。表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议并通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
经审议：公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《上海优宁维生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。
（六）审议并通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
经审议：公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《上海优宁维生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议并通过《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单>的议案》。对公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及公司章程规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《上海优宁维生物科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三监董事会第二次会议决议。
特此公告。
上海优宁维生物科技股份有限公司监事会2022年2月22日