北京双鹭药业股份有限公司内控规则落实情况自查表及整改计划

                                  北京双鹭药业股份有限公司
                            内控规则落实情况自查表及整改计划
   一、自查表（自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）
                            公司简称                                              双鹭药业
                            股票代码
                                                                               说明（如选择否或不适用，请
                                                                    是/否/不   说明具体原因；如果包含两个
                        内部控制相关情况
                                                                      适用     以上事项，如有一项不符，请
                                                                               选“否”，并加以说明。）
一、组织机构建设情况
 1、董事会各专门委员会是否由不少于三名董事组成。                       是
  2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等
                                                                       是
委员会成员半数以上，并担任召集人。
 3、审计委员会的召集人是否为会计专业人士。                             是
 4、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门。                         是
 二、内部控制制度建设
  1、公司是否已针对销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、        是
存货管理、资金管理（包括投融资管理）、财务管理、信息披露、人力
资源管理和信息系统管理制定相应的管理制度。
  2、公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审          是
议通过。
 三、内部审计部门和审计委员会工作情况
  1、内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审
                                                                       是
计工作。
  2、内部审计部门负责人是否为专职，是否由审计委员会提名，董事
                                                                       是
会任免。
  3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次（报告内容
                                                                       是
包括内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等）。
  4、内部审计部门是否在审计委员会的督导下，至少每季度对关联交
易、对外担保、证券投资、风险投资、对外提供财务资助、购买或出售
                                                                       是
资产、对外投资等重大事项实施情况、公司大额资金往来以及关联方资
金往来情况进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。
  5、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作计划
                                                                       是
和报告。
  6、内部审计部门的工作底稿、审计报告及相关资料保存时间是否遵
                                                                       是
守有关档案管理规定。
                                                                               截止至 2008 年 12 月 31 日，
  7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放和使用情况进行
                                                                     不适用    公司募集资金已全部使用完
审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
                                                                               毕。
  8、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                                       是
交的的工作计划和报告，是否保存有会议纪要。
  9、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次（报告内容包括内
                                                                  是
部审计工作进度、质量以及发现的重大问题）。
 四、重点核查事项
 1、信息披露的内部控制
 （1）公司是否建立《信息披露管理制度》。                          是
  （2）公司的信息披露管理制度或其他制度中是否包括内部保密、重
                                                                  是
大信息内部报告等内容。
  （3）公司是否明确各相关部门（包括公司控股子公司）的重大信息
                                                                  是
报告责任人。
 （4）公司是否建立《内幕信息知情人管理制度》。                    是
 （5）公司是否在年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会。    是
  （6）公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看投
                                                                  是
资者关系互动平台，并即时处理相关信息。
                                                                         之前公司《投资者关系管理
  （7）公司是否在相关制度中规定与特定对象直接沟通前应要求特定
                                                                  否   制度》中未明确该项条款，本
对象签署承诺书。
                                                                       次董事会已修订
 （8）公司与特定对象直接沟通，特定对象是否均已签署承诺书。        是
  （9）公司开展投资者关系活动，是否每次在活动结束后向本所报备
                                                                  是
了投资者关系管理档案。
 2、募集资金管理的内部控制
 （1）公司是否建立募集资金管理制度                                是
 （2）公司是否明确董事会、股东大会对募集资金使用的审批权限。      是
  （3）募集资金的使用是否履行了相应的审批程序和披露义务，监事
                                                                  是
会、独立董事、保荐机构是否对募集资金使用发表明确意见。
  （4）公司是否签订并披露《募集资金三方监管协议》，《募集资金三
                                                                  是
方监管协议》内容是否符合本所规定。
  （5）公司签订《募集资金三方监管协议》补充协议后，是否履行披
                                                                  是
露或报备义务。
  （6）公司及其子公