广东拓斯达科技股份有限公司
独立董事对第三届董事会第十四次会议
相关事项的独立意见
我们作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》以及公司《独立董事工作制度》《公司章程》等相关法律法规、规章制
度的规定，对公司第三届董事会第十四次会议审议的相关议案发表如下独立
意见：
一、关于回购公司股份方案的独立意见
（一）公司本次回购合法合规。公司回购股份方案符合《公司法》《证
券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等
法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，董事会表决程序符合
法律法规和《公司章程》的相关规定。
（二）本次回购的股份拟用于员工持股计划或股权激励，有利于完善公
司长效激励机制，提高公司竞争力，推动公司的长远健康发展，具有合理
性和必要性。
（三）本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币 3,000 万元，不超
过 5，000 万元，资金来源为自有资金。根据公司的经营、财务、研发、资
金状况，本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不
会影响公司的上市地位。本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害
公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，回购股份方案合理、可行。
（四）同意董事会授权管理层在本次回购公司股份过程中办理如下事
宜：
1.授权公司管理层在回购期内择机回购股份，包括回购方式、时间、
价格和数量等；
2.授权公司管理层制作、修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次
回购部分社会公众股份过程中发生的协议、合同和文件，并进行相关申
报；
3.授权公司管理层依据有关规定（即适用的法律、法规、监管部门的
有关规定）调整具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜；
4.本授权自董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
综上，全体独立董事一致认为公司本次回购社会公众股份合法、合
规，既是必要的，也是可行的，符合公司和全体股东的利益。
二、关于回购注销部分限制性股票的独立意见
公司本次回购注销行为符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规、
规范性文件和《2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的相关规
定，未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的经营业绩产生重大影响，
也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。因此，同意公司回购注销部分限制性
股票。
三、关于使用部分暂时闲置募集资金、闲置自有资金进行现金管理的独
立意见
我们认为，公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金、闲置自有资金
进行现金管理的决策程序符合《广东拓斯达科技股份有限公司章程》和
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的要求，公司及子公司使
用部分暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理有利于提高闲置募集资
金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，公司子公司使用的闲置募集
资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的
正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形；
公司经营及财务状况稳健，内部控制制度较为健全，内控措施较为完善，
购买理财的安全性可以得到保证；因此，同意公司及子公司使用部分暂时
闲置募集资金、自有资金进行现金管理。
四、关于募集资金投资项目延期的独立意见
我们认为，公司本次拟对募集资金投资项目延期的事项，是公司根据
项目实际情况而作出的谨慎决定，符合《公司募集资金使用管理办法》等
有关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情况。
上述事项履行了必要的审批程序，符合《公司法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。因此，我们一
致同意公司对募投项目进行延期。
（此页以下无正文，下转签署页。）
（此页无正文，为广东拓斯达科技股份有限公司独立董事对第三届董事会第
十四次会议相关事项的独立意见之签字页）
独立董事：
张春雁
冯杰荣
李 迪
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
年 月 日
