江苏通达动力科技股份有限公司关于落实深圳证券交易所
《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》的整改计划
2011 年 8 月 23 日，深圳证券交易所下发了《关于开展“加强中小企业板上
市公司内控规则落实”专项活动的通知》。公司接到通知后，对照深圳证券交易
所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认真核查公司内部控制制度的
制定和运行情况，并填写《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》。
根据自查，公司总体内部控制制度的制定和运行情况良好，但也存在以下问
题：
1、公司原内部审计制度系根据《中国内部审计准则》制定，未加入证监会
及深交所要求事项。
2、公司内部审计部门负责人由公司副总经理兼任，非专职人员。
3、截至 2011 年 8 月 31 日，公司未制订用来规定与特定对象进行沟通的相
关制度。
4、公司章程中未包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系
统继续交易”的内容。
公司制订了以下整改措施：
1、公司已按照交易所相关规则要求，于 2011 年 9 月 26 日经公司第二届董
事会第二次会议审议通过《江苏通达动力科技股份有限公司内部审计制度》，并
于 2011 年 9 月 5 日经公司第二届董事会第一次会议审议由审计委员会提议的《关
于聘任胡浩为审计部经理的议案》，胡浩女士为公司专职的内部审计部门负责人。
2、公司已按照《中小企业板信息披露业务备忘录第 2 号：上市公司与特定
对象直接沟通相关事项》中规定，在投资者关系管理工作实际操作中与特定对象
直接沟通前要求其签署承诺书。公司于 2011 年 9 月 26 日经公司第二届董事会第
二次会议审议通过《江苏通达动力科技股份有限公司投资者关系管理制度》。
3、公司拟于在下一次股东大会，修改公司章程，加入“股票被终止上市后，
公司股票进入代办股份转让系统继续交易”的内容。
江苏通达动力科技股份有限公司董事会
2011 年 9 月 26 日
