平安证券关于《浙江新和成股份有限公司内控规则落实自查表》
的核查意见
2011年9月26日，浙江新和成股份有限公司（简称“新和成”、“公司”） 第五
届董事会按照深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落
实”专项活动的通知》（以下简称“深交所通知”）的有关要求，依据新和成的实
际情况，认真检查公司内部控制制度的制定和运行情况，填写了《浙江新和成股
份有限公司内控规则落实自查表》（简称“《自查表》”），并针对存在未落实深
圳证券交易所内部控制相关规则的情况，提出了具体、可行的整改计划，明确整
改责任人和整改期限。
根据深交所通知的有关要求，平安证券有限责任公司（简称“平安证券”、“保
荐机构”）及指定的保荐代表人对新和成董事会编制的《自查表》进行了核查。
具体的核查情况及核查意见如下：
一、公司内控规则落实情况
新和成在接到深交所通知后，对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规
则，依据公司实际情况，认真检查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设
情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况，并重
点对信息披露的内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对
外担保的内部控制、重大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项进行了检
查，最后根据检查结果，新和成董事会填写了《自查表》。
二、核查意见
经核查，平安证券认为：
1、新和成董事会已按照深交所通知的有关要求完成了公司内部控制制度的
制定和运行情况的自查工作，并填写了《自查表》；
2、新和成董事会填写的《自查表》符合公司内部控制制度的制定和运行情
况的实际，不存在隐瞒、疏漏等情况；
3、新和成董事会制定通过的整改计划，明确整改责任人和整改期限，符合
公司的实际情况，切实可行。（以下无正文）
【此页无正文，为平安证券有限责任公司关于《浙江新和成股份有限公司内控规
则落实自查表》的核查意见之签字盖章页】
保荐机构：平安证券有限责任公司（盖章）
保荐代表人（签名）：
朱文瑾
谢吴涛
2011 年 月 日
