石家庄以岭药业股份有限公司
关于中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表
（自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）
公司简称 以岭药业
股票代码 002603
内部控制相关情况 是/否/ 说明（如选择否或不适用，请说明具体原因；如果包含两个以上事项，如有一项不符，
不适用 请选“否”，并加以说明。）
一、组织机构建设情况
1、董事会各专门委员会是否由不少于三名董事组成。 是
2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考核委员会、 是
提名委员会等委员会成员半数以上，并担任召集人。
3、审计委员会的召集人是否为会计专业人士。 是
4、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门。 是
二、内部控制制度建设
1、公司是否已针对销售及收款、采购和费用及付款、 是
固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投融资管
理）、财务管理、信息披露、人力资源管理和信息系统
管理制定相应的管理制度。
2、公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否 是
经公司董事会审议通过。
三、内部审计部门和审计委员会工作情况
1、内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职 是
人员从事内部审计工作。
2、内部审计部门负责人是否为专职，是否由审计委 否 公司审计部主任由公司副总经理兼任。公司目前正在招聘专职审计部主任。
员会提名，董事会任免。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 不适用 截止自查期末，公司上市尚未满一个季度，内部审计相关工作尚未落到实处，内审工作亟
一次（报告内容包括内部审计计划的执行情况以及内 待开展。
部审计工作中发现的问题等）。
4、内部审计部门是否在审计委员会的督导下，至少 不适用 截止自查期末，公司上市尚未满一个季度，内部审计相关工作尚未落到实处，内审工作亟
每季度对关联交易、对外担保、证券投资、风险投资、 待开展。
对外提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重
大事项实施情况、公司大额资金往来以及关联方资金
往来情况进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。
5、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内 不适用 截止自查期末，公司上市尚未满一个季度，内部审计相关工作尚未落到实处，内审工作亟
部审计工作计划和报告。 待开展。
6、内部审计部门的工作底稿、审计报告及相关资料 不适用 截止自查期末，公司上市尚未满一个季度，内部审计相关工作尚未落到实处，内审工作亟
保存时间是否遵守有关档案管理规定。 待开展。
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 不适用 截止自查期末，公司上市尚未满一个季度，内部审计相关工作尚未落到实处，内审工作亟
和使用情况进行审计，并对募集资金使用的真实性和 待开展。
合规性发表意见。
8、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 不适用 截止自查期末，公司上市尚未满一个季度，内部审计相关工作尚未落到实处，内审工作亟
内部审计部门提交的的工作计划和报告，是否保存有 待开展。
会议纪要。
9、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次（报 不适用 截止自查期末，公司上市尚未满一个季度，内部审计相关工作尚未落到实处，内审工作亟
告内容包括内部审计工作进度、质量以及发现的重大 待开展。
问题）。
四、重点核查事项
1、信息披露的内部控制
（1）公司是否建立《信息披露管理制度》。 是
（2）公司的信息披露管理制度或其他制度中是否包括 是
内部保密、重大信息内部报告等内容。
（3）公司是否明确各相关部门（包括公司控股子公 是
司）的重大信息报告责任人。
（4）公司是否建立《内幕信息知情人管理制度》。 否 公司制订了该制度并已在公司试运行，但是尚未经董事会审议，拟提交近期董事会审议
（5）公司是否在年度报告披露后十个交易日内举行 不适用 公司尚未披露过年度报告
年度报告说明会。
（6）公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务 是
代表负责查看投资者关系互动平台，并即时处理相关
信息。
（7）公司是否在相关制度中规定与特定对象直接沟 是
通前应要求特定对象签署承诺书。
（8）公司与特定对象直接沟通，特定对象是否均已 是
签署承诺书。
（9）公司开展投资者关系活动，是否每次在活动结 是
束后向本所报备了投资者关系管理档案。
2、募集资金管理的内部控制
（1）公司是否建立募集资金管理制度 是
（2）公司是否明确董事会、股东大会对募集资金使 是
用的审批权限。
（3）募集资金的使用是否履行了相应的审批程序和 是
披露义务，监事会、独立董事、保荐机构是否对募集
资金使用发表明确意见。
（4）公司是否签订并披露《募集资金三方监管协议》， 是
《募集资金三方监管协议》内容是否符合本所规定。
（5）公司签订《募集资金三方监管协议》补充协议 不适用 公司未签订过《募集资金三方监管协议》补充协议
后，是否履行披露或报备义务。
（6）公司及其子公司的会计部门是否设立了募集资 是
金使用情况的台帐，详细记录了募集资金的支出和募
投项目投入情况。
3、关联交易的内部控制。
（1）《公司章程》是否明确划分公司股东大会、董事 是
会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的
审议程序和回避表决要求。
（2）公司与关联交易管理相关的制度是否健全。 是
（3）公司是否已按照本所《股票上市规则》及其他 是
规定，确定且及时更新真实、准确、完整的关联人名
单，并向我所报备。
（4）审议关联交易事项时，关联董事或关联股东是 是
否回避表决。
（5）公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、 否 公司不存在此项情况
实际控制人及其关联人是否存在占用上市公司资金的
情况。
（6）公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次 不适用 截止自查期末，公司上市尚未满一个季度，相关工作尚未落到实处
公司与关联人之间的资金往来情况。
4、对外担保的内部控制
（1）公司与对外担保相关的制度是否健全。 是
（2）公司是否明确划分股东大会、董事会对对外担 是
保事项的审批权限。
（3）公司所有对外担保是否都已履行相关审批程序 是
和信息披露义务。
5、重大投资的内部控制
（1）公司是否明确股东大会、董事会对风险投资的 是
审批权限，制定相应的审议程序。
6、对控股子公司的管理
(1)公司是否建立对各控股子公司的控制制度。 是
（2）各控股子公司是否已建立重大事项报告制度。 是
（3）各控股子公司是否及时向公司董事会秘书报送董 是
事会决议、股东大会决议以及可能对公司股票及其衍
生品种交易价格产生较大影响的事项。
五、内部控制的检查和披露
1、公司是否与上一年年度报告同时披露内部控制自 不适用 公司尚未披露过年度报告。
我评价报告。
2、公司每两年是否至少一次聘请会计师事务所对内 不适用 会计师在公司上市时出具了内部控制鉴证报告。
部控制设计与运行的有效性进行一次审计。
3、会计师事务所最近一年对公司内部控制设计与运 不适用 会计师事务所最近一年未对公司内部控制设计与运行的有效性出具非标准审计报告或指
行的有效性出具非标准审计报告或指出公司非财务报 出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷。
告内部控制存在重大缺陷的，公司董事会、监事会是
否针对所涉及事项出具专项说明。
4、独立董事、监事会是否对内部控制自我评价报告
