石家庄以岭药业股份有限公司关于“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划

                     石家庄以岭药业股份有限公司
          关于“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
                         专项活动的整改计划
    石家庄以岭药业股份有限公司根据深圳证券交易所关于开展“加强中小企业
板上市公司内控规则落实”专项活动的通知的要求，对照《中小企业板上市公司
内控规则落实自查表》，对公司治理情况进行了认真自查，保荐机构中信证券股
份有限公司委派专人进驻公司进行了现场核查，并出具了核查意见。
    经查，公司内控规则落实方面存在以下有待改进的问题：
    1、公司审计部主任非专职，由公司副总经理兼任。
    整改措施：公司目前正在招聘专职人员，将在人员到位后履行相关程序任命
为审计部主任，专职负责审计部工作。
    责任人：总经理、董事会秘书
    整改时间：2011 年 12 月 31 日前完成。
    2、公司未建立《内幕信息知情人管理制度》。
    整改措施：公司已制订了该制度草案并已在公司内部试运行，但是尚未经董
事会审议，拟提交近期董事会审议通过后实施。
    责任人：董事会秘书
    整改时间：2011 年 9 月 30 日前完成。
    3、公司未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代
办股份转让协议》。
    整改措施：公司将尽快与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签
署《委托代办股份转让协议》。
    责任人：董事会秘书
    整改时间：2011 年 12 月 31 日前完成。
    4、公司章程中未包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系
统继续交易”的内容。
    整改措施：公司将在下次召开股东大会时对公司章程进行修改，补充此内容。
    责任人：董事会秘书
    整改时间：2012 年 6 月 30 日前完成。
    通过本次开展内控规则落实专项活动，增强了公司规范运作的意识，进一步
完善了公司内部管理制度，提高了公司治理水平，为进一步提升公司整体竞争力
奠定了坚实的基础。由于截止自查期末，公司上市尚未满一个季度，很多方面还
不成熟，内部审计相关工作尚未落到实处，内审工作亟待开展，独立董事、监事
会、审计委员会需进一步发挥作用。今后，公司将一如既往地严格按照中国证监
会、深圳证券交易所等监管部门的要求，持续深入开展内控制度建设和落实工作，
提升公司治理水平。
                                   石家庄以岭药业股份有限公司
                                           董事会
                                      2011 年 9 月 21 日