中信证券股份有限公司
关于石家庄以岭药业股份有限公司
开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为石家庄以岭药业股份
有限公司（以下简称“以岭药业”、“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交
易所上市的保荐机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公
司内控规则落实”专项活动的通知》的规定，对以岭药业开展“加强中小企业板
上市公司内控规则落实”的自查情况进行了核查。
一、深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》规定如下：
“为了提高中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”）规范运作水平，
促进上市公司可持续发展，本所决定开展“加强中小企业板上市公司内控规则落
实”专项活动，现将有关事项通知如下：
1、上市公司董事会应当对照本所有关内部控制的相关规则，依据公司实际
情况，认真核查公司内部控制制度的制定和运行情况，并填写《中小企业板上市
公司内控规则落实自查表》（以下简称《自查表》，见附件）；
2、上市公司尚处在保荐期的，应当请保荐代表人对上市公司编制的《自查
表》进行核查，出具核查意见；
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3、上市公司存在未落实本所内部控制相关规则情形的，还应当提出具体、
可行的整改计划，明确整改责任人和整改期限；
4、上市公司应当在 2011 年 9 月 30 日前将《自查表》、保荐代表人出具的核
查意见（如适用）和整改计划（如适用）提交董事会审议，并报本所备案，公司
存在未落实本所内部控制相关规则情形的，还应当对外披露《自查表》、保荐代
表人出具的核查意见（如适用）和整改计划；
5、对于需要进行整改的，上市公司董事会应当采取有效措施，积极整改，
并在完成整改后对外披露。”
二、中信证券对公司开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”的自
查情况的核查意见
作为以岭药业首次公开发行股票并上市的保荐人，核查意见如下：
经核查，以岭药业本次开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”的自
查活动（自查期间 2011 年 7 月 28 日，即上市日至 2011 年 8 月 31 日）符合深圳
证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通
知》的相关规定。中信证券对以岭药业本次开展“加强中小企业板上市公司内控
规则落实”的自查情况无异议。
附件一：以岭药业关于“中小企业板上市公司内控规则落实情况自查表”
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于石家庄以岭药业股份有限公
司开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”的自查情况的核查意见》之签
署页）
保荐代表人：
陈淑绵 黄立海
中信证券股份有限公司
2011 年 9 月 21 日
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