情况公示
| 序号 | 日期 | 事由 | 涉及对象 | 监管措施 |
| 1 | 2022/01/18 | 海通证券未按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》及相关业务规则的规定，建立健全并有效执行持续督导工作制度，缺乏有效的内控机制。相关责任人在持续督导过程中未做到诚实守信、勤勉尽责。 | 海通证券股份有限公司 | 通报批评 |
| 倪煜 | 公开谴责 | |||
| 张瑞华 | 公开谴责 | |||
| 陈若琪 | 公开谴责，暂不受理其出具的业务文件三十六个月，并向相关部门出具监管建议函 |
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