证券代码：300066 证券简称：三川股份 公告编号：2011-026
江西三川水表股份有限公司
关于收到江西证监局责令改正决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西三川水表股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证监会江西
监管局（赣证监发［2011］190 号）《关于对江西三川水表股份有限公司采取责
令改正措施的决定》，文件中监管局对公司进行现场检查所发现的问题提出了整
改要求，检查发现的问题如下:
一、“三会”运作方面存在的问题
1、会议记录过于简单。
2、审计委员会工作就进一步加强和完美。
3、其它专门委员会未按规定开展工作。
二、内控方面存在的问题
公司内部审计工作就进一步加强。公司审计部人员不足 3 人，且存在人员兼
职情况；未按要求每季度向审计委员会提交审计工作和总结；内部审计工作底稿
不完整。
三、信息披露方面存在的问题
部分事项的信息披露与实际情况不符。2010 年 5 月 4 日，公司在公告中披
露“董事会同意董事来传华请辞”，但公司董事会并未召开会议审计该事项，该
事项的信息披露与实际情况不符。
四、内幕信息知情人管理方面存在的问题
1、《内幕信息知情人管理制度》部分条款不符合规定。
2、上述管理制度未得到有效执行：未填报 2010 年三季报内幕信息知情人登
记表；对外部信息使用人，未签保密协议，也未进行登记备案。
五、子公司管理方面存在的问题
缺乏对子公司有效管理。2010 年 8 月 20 日，公司控股子公司武汉三川远策
科技有限公司向其股东李进武借款 175 万元，用于公司日常运营的流动资金我，
未履行相关的决策程序。
公司收到《关于对江西三川水表股份有限公司采取责令改正措施的决定》后，
公司高度重视《关于对江西三川水表股份有限公司采取责令改正措施的决定》中
所述问题，将及时按监管局要求进行整改，有效执行各项内部控制制度，不断提
高规范运作水平，按时完成监管局对我公司的整改要求。
江西三川水表股份有限公司董事会
2011 年 9 月 21 日
