公司部监管函〔2021〕第 226 号
李志聪、李炳兴、陆杏珍：
你们通过苏州华源控股股份有限公司（以下简称“华源控股”或“公司”）于2021年11月30日和12月11日披露的《简式权益变动报告书》及其补充公告显示，你们作为华源控股实际控制人，对公司的持股比例自2015年12月31日华源控股首次公开发行股票并上市至2021年11月30日，从60.8798%变动为49.2374%，累计权益变动比例达到11.6424%。其中，主动权益变动股数为15,895,430股，占华源控股目前总股本比例为5.0192%；因非公发、公司回购注销股份、可转债转股被动权益变动比例6.5678%，对应股份数为0。你们的历次持股变动情况上市公司已公告，但你们未在持股比例变动5%时按《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时编制权益变动报告书、
履行相应的信息披露义务。
你们的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第
1.4条、第11.8.1条的规定。本所希望你们吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
同时，提醒你们：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》等规定，诚实守信，规范运作，认真、及时地履行信息披露义务。
特此函告
深圳证券交易所
上市公司管理一部
2022年1月27日