证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2011-028
天水华天科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为 139,425,000 股，占公司股本总额的 37.36%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2011 年 9 月 22 日（星期四）。
一、首次公开发行股份概况及上市后股份数量变动情况
1、首次公开发行股份概况
天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票前，股
本为130,000,000 股。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]374号文核
准，公司于2007年11月6日首次公开发行人民币普通股44,000,000 股，其中网下
配售8,800,000股。2007年11月20日，公司股票在深圳证券交易所中小企业板上市，
上市时股份总额为174,000,000 股。
目 前 ， 公 司 股 份 总 额 为 373,230,000 股 ， 尚 未 解 除 限 售 的 股 份 数 量 为
139,425,000股。
2、上市后股份数量变动情况
（1）2008年2月20日，公司网下向询价对象配售发行的8,800,000股股份流
通上市。
（2）2008 年 5 月 16 日，公司实施 2007 年度资本公积转增股本方案，即以
2007 年 12 月 31 日的总股本 174,000,000 股为基数，以资本溢价形成的资本公
积向全体股东每 10 股转增 5 股。实施后总股本由 174,000,000 股增加至
261,000,000 股，限售股份由 130,000,000 股增加至 195,000,000 股。
（3）2008 年 11 月 20 日，公司发起人股东盈富泰克创业投资有限公司、上
海盛宇企业投资有限公司、杭州士兰微电子股份有限公司、杭州友旺电子有限公
1
司、上海遐略投资咨询有限公司、杨国忠、葛志刚、上海贝岭股份有限公司、无
锡源生创业投资有限责任公司合计持有的 97,500,000 股限售股份上市流通，限
售股份由 195,000,000 股减少至 97,500,000 股。
（4）2009 年 5 月 25 日，公司实施 2008 年度资本公积转增股本方案，即以
2008 年 12 月 31 日的总股本 261,000,000 股为基数，以资本溢价形成的资本公
积向全体股东每 10 股转增 1 股。实施后总股本由 261,000,000 股增加至
287,100,000 股，限售股份由 97,500,000 股增加至 107,250,000 股。
（5）2010 年 5 月 18 日，公司实施 2009 年度资本公积转增股本方案，即以
2009 年 12 月 31 日的总股本 287,100,000 股为基数，以资本溢价形成的资本公
积向全体股东每 10 股转增 3 股。实施后公司总股本由 287,100,000 股增加至
373,230,000 股，限售股份由 107,250,000 股增加至 139,425,000 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为公司控股股东天水华天微电子股份有限公
司，其在发行上市公告书及招股说明书中承诺：“自天水华天科技股份有限公司
股票上市起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本次发行前持有的天
水华天科技股份有限公司的股份，也不由天水华天科技股份有限公司回购该部分
股份。” 天水华天微电子股份有限公司严格履行了上述承诺。
天水华天微电子股份有限公司不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对
其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2011年9月22日（星期四）。
2、本次解除限售股份的数量为139,425,000股，占公司股本总额的37.36%。
3、本次申请解除股份限售的股东1家。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
单位：股
所持限售股 本次解除限
序号 股东全称 备注
份总数 售数量
本次申请解除限售的股东为法人
天水华天微电子
1 139,425,000 139,425,000 股东，且其所持股份不存在质押
股份有限公司
冻结的情况。
合 计 139,425,000 139,425,000
2
四、保荐机构核查意见
国信证券股份有限公司对公司本次限售股份上市流通相关事项发表如下核
查意见：
“本保荐机构通过审慎核查《天水华天科技股份有限公司招股说明书》、《天
水华天科技股份有限公司上市公告书》、股东股份锁定承诺函等文件，认为：
1、华天科技限售股份持有人天水华天微电子股份有限公司严格遵守了首次
公开发行股票并上市前的股份锁定承诺。
2、华天科技139,425,000股限售股份于2011年9月22日上市流通，符合《公司
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板规范运
作指引》等相关法律、法规的规定。
3、华天科技上述信息披露真实、准确、完整。
4、本保荐机构同意华天科技本次解除限售股份上市流通。”
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、国信证券股份有限公司关于天水华天科技股份有限公司限售股份上市流
通相关事项的保荐意见。
特此公告。
天水华天科技股份有限公司董事会
二○一一年九月十九日
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