武汉三特索道集团股份有限公司
关于开展“加强中小企业板上市公司内控规划落实”
专项活动的整改计划
根据深交所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规划落实”专项活动
的通知》，公司董事会对照深交所有关内部控制的相关规则，认真自查了公司内
部控制制度的制定和运行情况，现对尚未落实的事项提出整改计划。
1. 公司内审部每季度对关联交易、对外担保、证券投资、风险投资、对外
提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重大事项实施情况，公司大额资金
往来以及关联方资金往来情况检查后，未出具专项检查报告提交董事会。
整改计划：内审部从 2011 年第三季度起，每季度对上述事项出具专项检查
报告提交董事会，并适时相应完善《内部审计制度》。整改责任人：内审部主任
付忠。
2. 公司制定了《投资者关系管理工作制度》，规定与特定对象直接沟通前，
应要求特定对象签署承诺书，但在实际中未完全做到让每个特定对象签署承诺
书。
整改计划：从本整改计划实施起，公司与特定对象直接沟通时，一律签署承
诺书。整改责任人：副总裁、董事会秘书叶宏森。
3. 公司开展投资者关系活动，随季度定期报告向深交所报备了投资者关系
管理档案，但未在每次活动结束后 2 个交易日内向深交所报备。
整改计划：从本整改计划实施起，公司开展投资者关系活动，坚持在每次活
动结束后 2 个交易日内向深交所报送投资者关系管理档案，并适时相应完善《投
资者关系管理工作制度》。整改责任人：副总裁、董事会秘书叶宏森。
4. 公司已建立了重大事项报告制度，明确了各部门、各控股子公司的报告
责任人，但各控股子公司尚未分别建立重大事项报告制度。
整改计划：公司正在进行内部控制合规性建设，计划在 2011 年 12 月底前，
各控股子公司分别建立重大事项报告制度。整改责任人：副总裁陆苓。
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董 事 会
2011 年 9 月 19 日
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