武汉三特索道集团股份有限公司
关于中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表
（自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）
公司简称 三特索道
股票代码 002159
内部控制相关情况 是/否/不适用 说明（如选择否或不适用，请说明具体原
因；如果包含两个以上事项，如有一项不
符，请选“否”，并加以说明。）
一、组织机构建设情况
1、董事会各专门委员会是否由不少于 是
三名董事组成。
2、独立董事是否占审计委员会、薪酬 是
与考核委员会、提名委员会等委员会成
员半数以上，并担任召集人。
3、审计委员会的召集人是否为会计专 是
业人士。
4、公司是否设立独立于财务部门的内 是
部审计部门。
二、内部控制制度建设
1、公司是否已针对销售及收款、采购 是
和费用及付款、固定资产管理、存货管
理、资金管理（包括投融资管理）、财务
管理、信息披露、人力资源管理和信息
系统管理制定相应的管理制度。
2、公司是否建立内部审计制度，内部 是
审计制度是否经公司董事会审议通过。
三、内部审计部门和审计委员会工作情况
1、内部审计部门是否配置三名以上（含 是
三名）专职人员从事内部审计工作。
2、内部审计部门负责人是否为专职， 是
是否由审计委员会提名，董事会任免。
3、内部审计部门是否至少每季度向审 是
计委员会报告一次（报告内容包括内部
审计计划的执行情况以及内部审计工作
中发现的问题等）。
4、内部审计部门是否在审计委员会的 否 公司内审部每季度报告工作总结和
督导下，至少每季度对关联交易、对外 下季度工作计划，但对本项内容检查
担保、证券投资、风险投资、对外提供 后，未出具专项检查报告提交董事
财务资助、购买或出售资产、对外投资 会。
等重大事项实施情况、公司大额资金往
来以及关联方资金往来情况进行一次检
查，出具检查报告并提交董事会。
5、内部审计部门是否按时向审计委员 是
1
会提交年度内部审计工作计划和报告。
6、内部审计部门的工作底稿、审计报 是
告及相关资料保存时间是否遵守有关档
案管理规定。
7、内部审计部门是否至少每季度对募 是
集资金的存放和使用情况进行审计，并
对募集资金使用的真实性和合规性发表
意见。
8、审计委员会是否至少每季度召开一 是
次会议，审议内部审计部门提交的的工
作计划和报告，是否保存有会议纪要。
9、审计委员会是否至少每季度向董事 是
会报告一次（报告内容包括内部审计工
作进度、质量以及发现的重大问题）。
四、重点核查事项
1、信息披露的内部控制
（1）公司是否建立《信息披露管理制 是
度》。
（2）公司的信息披露管理制度或其他制 是
度中是否包括内部保密、重大信息内部
报告等制度。
（3）公司是否明确各相关部门（包括 是
公司控股子公司）的重大信息报告责任
人。
（4）公司是否建立《内幕信息知情人 是
管理制度》。
（5）公司是否在年度报告披露后十个 是
交易日内举行年度报告说明会。
（6）公司是否指派或授权董事会秘书 是
或者证券事务代表负责查看投资者关系
互动平台，并即时处理相关信息。
（7）公司是否在相关制度中规定与特 是
定对象直接沟通前应要求特定对象签署
承诺书。
（8）公司与特定对象直接沟通，特定 否 实际操作中未坚持每次每人都签署
对象是否均已签署承诺书。 承诺书。
（9）公司开展投资者关系活动，是否 否 公司按季度定期报告的要求报备了
每次在活动结束后向本所报备了投资者 投资者关系管理档案，忽略了应在每
关系管理档案。 次活动结束后 2 个交易日内向深交
所报备。
2、募集资金管理的内部控制
（1）公司是否建立募集资金管理制度 是
（2）公司是否明确董事会、股东大会 是
对募集资金使用的审批权限。
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（3）募集资金的使用是否履行了相应 是
的审批程序和披露义务，监事会、独立
董事、保荐机构是否对募集资金使用发
表明确意见。
（4）公司是否签订并披露《募集资金 是
三方监管协议》，《募集资金三方监管协
议》内容是否符合本所规定。
（5）公司签订《募集资金三方监管协 不适用 公司未签订《募集资金三方监管协
议》补充协议后，是否履行披露或报备 议》的补充协议。
义务。
（6）公司及其子公司的会计部门是否 是
设立了募集资金使用情况的台帐，详细
记录了募集资金的支出和募投项目投入
情况。
3、关联交易的内部控制。
（1）《公司章程》是否明确划分公司股 是
东大会、董事会对关联交易事项的审批
权限，规定关联交易事项的审议程序和
回避表决要求。
（2）公司与关联交易管理相关的制度 是
是否健全。
（3）公司是否已按照本所《股票上市 是
规则》及其他规定，确定且及时更新真
实、准确、完整的关联人名单，并向我
所报备。
（4）审议关联交易事项时，关联董事 是
或关联股东是否回避表决。
（5）公司董事、监事、高级管理人员、 否
控股股东、实际控制人及其关联人是否
存在占用上市公司资金的情况。
（6）公司独立董事、监事是否至少每 是
季度查阅一次公司与关联人之间的资金
往来情况。
4、对外担保的内部控制
（1）公司与对外担保相关的制度是否 是
健全。
（2）公司是否明确划分股东大会、董 是
事会对对外担保事项的审批权限。
（3）公司所有对外担保是否都已履行 是
相关审批程序和信息披露义务。
5、重大投资的内部控制
（1）公司是否明确股东大会、董事会 是
对风险投资的审批权限，制定相应的审
议程序。
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6、对控股子公司的管理
(1)公司是否建立对各控股子公司的控 是
制制度。
（2）各控股子公司是否已建立重大事 否 公司建立的重大事项报告制度已涉
项报告制度。 及控股子公司，故未要求控股子公司
分别建立重大事项报告制度。
（3）各控股子公司是否及时向公司董 是
事会秘书报送董事会决议、股东大会决
议以及可能对公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响的事项。
五、内部控制的检查和披露
1、公司是否与上一年年度报告同时披 是
露内部控制自我评价报告。
2、公司每两年是否至少一次聘请会计 是
师事务所对内部控制设计与运行的有效
性进行一次审计。
3、会计师事务所最近一年对公司内部 不适用 会计师事务所最近一年对公司内部
控制设计与运行的有效性出具非标准审 控制与运作的有效性未出具非标准
计报告或指出公司非财务报告内部控制 审计报告，亦未指出公司非财务报告
存在重大缺陷的，公司董事会、监事会 内部控制存在重大缺陷。
是否针对所涉及事项出具专项说明。
4、独立董事、监事会是否对内部控制 是
自我评价报告出具明确同意意见（如为
异议意见，请说明）
六、其他
1、
