中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表
（自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）
公司简称 华帝股份
股票代码 002035
内部控制相关情况 是/否/不适用 说明（如选择否或不适用，请说
明具体原因；如果包含两个以上
事项，如有一项不符，请选“否”，
并加以说明。）
一、组织机构建设情况
1、董事会各专门委员会是否由不少于三 是
名董事组成。
2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与 是
考核委员会、提名委员会等委员会成员半
数以上，并担任召集人。
3、审计委员会的召集人是否为会计专业 是
人士。
4、公司是否设立独立于财务部门的内部 是
审计部门。
二、内部控制制度建设
1、公司是否已针对销售及收款、采购和 是
费用及付款、固定资产管理、存货管理、
资金管理（包括投融资管理）、财务管理、
信息披露、人力资源管理和信息系统管理
制定相应的管理制度。
2、公司是否建立内部审计制度，内部审 是
计制度是否经公司董事会审议通过。
三、内部审计部门和审计委员会工作情况
1、内部审计部门是否配置三名以上（含 是
三名）专职人员从事内部审计工作。
2、内部审计部门负责人是否为专职，是 是
否由审计委员会提名，董事会任免。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计 否
委员会报告一次（报告内容包括内部审计
计划的执行情况以及内部审计工作中发
现的问题等）。
4、内部审计部门是否在审计委员会的督 否
导下，至少每季度对关联交易、对外担保、
证券投资、风险投资、对外提供财务资助、
购买或出售资产、对外投资等重大事项实
施情况、公司大额资金往来以及关联方资
金往来情况进行一次检查，出具检查报告
并提交董事会。
5、内部审计部门是否按时向审计委员会 是
提交年度内部审计工作计划和报告。
6、内部审计部门的工作底稿、审计报告 是
及相关资料保存时间是否遵守有关档案
管理规定。
7、内部审计部门是否至少每季度对募集 是
资金的存放和使用情况进行审计，并对募
集资金使用的真实性和合规性发表意见。
8、审计委员会是否至少每季度召开一次 是
会议，审议内部审计部门提交的的工作计
划和报告，是否保存有会议纪要。
9、审计委员会是否至少每季度向董事会 是
报告一次（报告内容包括内部审计工作进
度、质量以及发现的重大问题）。
四、重点核查事项
1、信息披露的内部控制
（1）公司是否建立《信息披露管理制 是
度》。
（2）公司的信息披露管理制度或其他制 是
度中是否包括内部保密、重大信息内部报
告等内容。
（3）公司是否明确各相关部门（包括公 是
司控股子公司）的重大信息报告责任人。
（4）公司是否建立《内幕信息知情人管 是
理制度》。
（5）公司是否在年度报告披露后十个交 是
易日内举行年度报告说明会。
（6）公司是否指派或授权董事会秘书或 是
者证券事务代表负责查看投资者关系互
动平台，并即时处理相关信息。
（7）公司是否在相关制度中规定与特定 是
对象直接沟通前应要求特定对象签署承
诺书。
（8）公司与特定对象直接沟通，特定对 是
象是否均已签署承诺书。
（9）公司开展投资者关系活动，是否每 是
次在活动结束后向本所报备了投资者关
系管理档案。
2、募集资金管理的内部控制
（1）公司是否建立募集资金管理制度 是
（2）公司是否明确董事会、股东大会对 是
募集资金使用的审批权限。
（3）募集资金的使用是否履行了相应的 是
审批程序和披露义务，监事会、独立董事、
保荐机构是否对募集资金使用发表明确
意见。
（4）公司是否签订并披露《募集资金三 是
方监管协议》，《募集资金三方监管协议》
内容是否符合本所规定。
（5）公司签订《募集资金三方监管协 是
议》补充协议后，是否履行披露或报备义
务。
（6）公司及其子公司的会计部门是否 是
设立了募集资金使用情况的台帐，详细记
录了募集资金的支出和募投项目投入情
况。
3、关联交易的内部控制。
（1）《公司章程》是否明确划分公司股 是
东大会、董事会对关联交易事项的审批权
限，规定关联交易事项的审议程序和回避
表决要求。
（2）公司与关联交易管理相关的制度是 是
否健全。
（3）公司是否已按照本所《股票上市规 是
则》及其他规定，确定且及时更新真实、
准确、完整的关联人名单，并向我所报备。
（4）审议关联交易事项时，关联董事或 是
关联股东是否回避表决。
（5）公司董事、监事、高级管理人员、 否
控股股东、实际控制人及其关联人是否存
在占用上市公司资金的情况。
（6）公司独立董事、监事是否至少每季 是
度查阅一次公司与关联人之间的资金往
来情况。
4、对外担保的内部控制
（1）公司与对外担保相关的制度是否健 是
全。
（2）公司是否明确划分股东大会、董事 是
会对对外担保事项的审批权限。
（3）公司所有对外担保是否都已履行相 不适用
关审批程序和信息披露义务。
5、重大投资的内部控制
（1）公司是否明确股东大会、董事会 是
对风险投资的审批权限，制定相应的审议
程序。
6、对控股子公司的管理
(1)公司是否建立对各控股子公司的控 是
制制度。
（2）各控股子公司是否已建立重大事项 是
报告制度。
（3）各控股子公司是否及时向公司董事 是
会秘书报送董事会决议、股东大会决议以
及可能对公司股票及其衍生品种交易价
格产生较大影响的事项。
五、内部控制的检查和披露
1、公司是否与上一年年度报告同时披露 是
内部控制自我评价报告。
2、公司每两年是否至少一次聘请会计师 是
事务所对内部控制设计与运行的有效性
进行一次审计。
3、会计师事务所最近一年对公司内部控 否
制设计与运行的有效性出具非标准审计
报告或指出公司非财务报告内部控制存
在重大缺陷的，公司董事会、监事会是否
针对所涉及事项出具专项说明。
4、独立董事、监事会是否对内部控制自 是
我评价报告出具明确同意意见（如为异议
意见，请说明）
六、其他
1、上市后 6 个月内是否与具有从事代办 是
股份转让券商业务资格的证券公司签署
了《委托代办股份转让协议》
2、公司章程中是否包含“股票被终止上 是
市后，公司股票进入代办股份转让系统继
续交易“的内容。
3、独立董事除参加董事会会议外，是否 是
每年利用不少于十天的时间对公司进行
现场检查。
4、公司控股股东、实际控制人是否已签 是
署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
并报本所和公司董事会备案。
5、公司董事、监事、高级管理人员买卖 是
股票前是否向董事会秘书报备。
中山华帝燃具股份有限公司董事会（董事会章）
2011 年 9 月 15 日
