上证科创公监函〔2022〕0002号
关于对昆山东威科技股份有限公司
股东肖治国予以监管警示的决定
当事人：
肖治国，昆山东威科技股份有限公司股东。
经查明，昆山东威科技股份有限公司（以下简称东威科技或公司）股东肖治国持有公司8,139,909股股份，占公司总股本的5.53%。2021年12月15日，公司披露股东质押股份公告，肖治国已累计质押1,710,000股股份，占公司总股本的1.16%。其中，肖治国于2021年10月22日质押880,000股公司股份，占公司总股本的0.60%，于2021年12月13日质押830,000股公司股份，占公司总股本的0.56%。肖治国在第一次质押公司股份时，未及时披露质押情况，直至第二次质押公司股份时才一并对外公告，信息披露不及时。
作为科创板公司持股5%以上股东，肖治国质押所持公司股份，应当在2个交易日内通知上市公司，并披露该次质押股份数量、累计质押股份数量以及占公司总股本比例。肖治国未及时披露质押股份的行为，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十二条，《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）第1.4条、第9.2.5条，以及《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十六条等规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板上市规则》第14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对昆山东威科技股份有限公司股东肖治国予以监管警示。
上市公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则，认真履行信息披露义务，自觉维护证券市场秩序。
上海证券交易所科创板公司管理部
二〇二二年一月十九日