证券代码：300523 证券简称：辰安科技 公告编号：2022-003
北京辰安科技股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京辰安科技股份有限公司（以下简称“公司”、“辰安科技”或“上市公司”）本次解除限售股份的数量为2,142,856股，占公司总股本的0.92%；
2、本次解除限售后实际可上市流通的股份数量为2,142,856股，占公司总股本的0.92%；
3、本次限售股份可上市流通日为2022年1月18日（星期二）；
4、本次解除限售后，相关股东将严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的要求执行。
一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况
中国证券监督管理委员会于2018年11月26日印发《关于核准北京辰安科技股份有限公司向中科大资产经营有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可﹝2018﹞1936号），核准公司向合肥科大立安安全技术有限责任公司（原名为合肥科大立安安全技术股份有限公司，以下简称“科大立安”）原全体股东非公开发行7,001,925股股份购买其持有的科大立安100%股权，该部分新增股份于2019年1月18日在深圳证券交易所上市，本次股份发行后，公司总股本变更为151,001,925股。
根据《关于核准北京辰安科技股份有限公司向中科大资产经营有限责任公司
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可﹝2018﹞1936号），公司向中国电子进出口有限公司非公开发行4,089,834股股份，共募集配套资金172,999,978.20元，该部分新增股份于2019年4月19日在深圳证券交易所上市，本次股份发行后，公司总股本变更为155,091,759股。
2019年5月17日，公司2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2018年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，公司以总股本155,091,759股为基数，向全体股东每10股派2.00元人民币现金（含税），同时，以资本公积向全体股东每10股转增5股。2019年7月4日，上述权益分派实施完毕，公司总股本变更为232,637,638股。截至本公告日，公司总股本为232,637,638股，其中，有限售条件的股份数量为2,992,382股，占公司总股本的1.29%；无限售条件流通股为229,645,256股，占公司总股本的98.71%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为合肥敦勤新能投资中心（有限合伙）（以下简称“敦勤新能”），共1名法人股东。
（一）本次申请解除股份限售股东在《北京辰安科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》中作出的承诺如下：
1、股份锁定及业绩承诺
本次申请解除股份限售为参与业绩承诺的股东敦勤新能，承诺通过本次发行股份购买资产取得的上市公司股份自该等股份上市之日起12个月内不以任何形式转让，在锁定期内若因上市公司分配股票股利、资本公积金转增股本等原因所增持的股份亦应遵守上述股份锁定安排，若在本次发行股份购买资产实施时其对标的股份的持续拥有权益时间不足12个月，则其通过本次发行股份购买资产取得的上市公司股份自该等股份上市之日起36个月内不以任何形式转让，在锁定期内若因上市公司分配股票股利、资本公积金转增股本等原因所增持的股份亦应遵守上述股份锁定安排。本次发行股份购买资产实施时，敦勤新能对标的股份的持续拥有权益时间不足12个月，因此，敦勤新能适用36个月的锁定期。
在锁定期届满后，业绩承诺方若适用36个月的锁定期，其于本次发行股份购买资产中取得的上市公司股份并不能立即解除锁定。只有在业绩承诺方根据
《业绩补偿协议》履行完毕全部补偿义务（如涉及）后，其于本次发行股份购买资产中取得的上市公司股份方可解除锁定。业绩承诺方承诺：如按《发行股份购买资产协议》扣减后当期实际可解除锁定的上市公司股份数量小于或等于0的，则其当期实际可解除锁定的上市公司股份数为0，并且在计算其后续年度可解除锁定的上市公司股份数量时应扣减前述小于0数值的绝对值。
2、关于减少和规范关联交易的承诺
（1）在本次交易之前，本公司/本企业/本人与辰安科技不存在关联交易。
（2）本次交易完成后，本公司/本企业/本人及本公司/本企业/本人控制、影响的企业将采取措施尽量减少并避免与科大立安、辰安科技发生关联交易；本公司/本企业/本人不会利用自身作为股东之地位谋求与科大立安、辰安科技在业务合作等方面给予优于其他第三方或优先达成交易的权利。
（3）若存在确有必要且不可避免的关联交易，本公司/本企业/本人及本公司/本企业/本人控制的企业将与科大立安、辰安科技按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规规范性文件的要求和《北京辰安科技股份有限公司章程》等的规定，依法履行信息披露义务并履行相关内部决策、报批程序，保证参照市场通行的标准以公允价格与科大立安、辰安科技进行交易；不利用关联交易非法转移科大立安、辰安科技及其下属子公司的资金、利润，不损害科大立安、辰安科技其他股东的合法权益。
（4）本公司/本企业/本人及本公司/本企业/本人控制的企业严格按相关规定履行必要的关联董事/关联股东回避表决等义务，遵守批准关联交易的法定程序和信息披露义务。
（5）本公司/本企业/本人确认本承诺书所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺；任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。
（6）本公司/本企业/本人愿意承担由于违反上述承诺给科大立安、辰安科技造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。
3、关于避免同业竞争的承诺
（1）本次交易完成前，本公司/本企业/本人及本公司/本企业/本人控制的其他企业，不存在以直接或间接的方式从事与辰安科技及其控制的其他企业相同或
相似的业务。
（2）本次交易完成后，在作为辰安科技的股东期间，如本公司/本企业/本人及本公司/本企业/本人控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与辰安科技及其控制的其他企业的生产经营构成竞争的活动，则将在辰安科技提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务。如辰安科技进一步提出受让请求，则本公司/本企业/本人控制的其他企业应无条件按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给辰安科技。
（3）在作为辰安科技的股东期间，本公司/本企业/本人控制的其他企业等关联方将避免从事任何与辰安科技及其控制的其他企业等关联方相同或相似且构成或可能构成竞争关系的业务，亦不从事任何可能损害辰安科技及其控制的其他企业等关联方利益的活动。如本公司/本企业/本人及本公司/本企业/本人控制的其他企业等关联方遇到辰安科技及其控制的其他企业等关联方主营业务范围内的商业机会，本公司/本企业/本人及本公司/本企业/本人控制的其他企业等关联方将该等商业机会让予辰安科技及其控制的其他企业等关联方。
（4）如违反以上承诺，本公司/本企业/本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给辰安科技造成的所有直接或间接损失。
（5）本承诺函在本公司/本企业/本人作为辰安科技股东的期间内持续有效且不可变更或撤销。
（二）本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东严格遵守了上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。
2、业绩承诺履行情况
根据公司与科大立安原全体股东于2018年1月19日签订的《发行股份购买资产协议》，以及公司与参与业绩承诺方签署的《业绩补偿协议》，敦勤新能承诺，科大立安2018年度、2019年度和2020年度实现的扣除非经常性损益后的净利润应分别不低于1,500.00万元、2,500.00万元和3,500.00万元。
2019年4月25日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
出具了《关于北京辰安科技股份有限公司资产重组标的资产业绩承诺完成情况的专项审核报告》
“华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）”名称已变更为“容诚会计师事务所（特殊普通合伙）”。
（会专字[2019]1666号），经审核，2018年度，科大立安承诺的扣除非经常性损益后的净利润为1,500.00万元，其实际实现的扣除非经常性损益后的净利润为1,868.11万元，科大立安已完成2018年度的业绩承诺。2020年4月22日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于合肥科大立安安全技术有限责任公司2019年度业绩承诺实现情况说明的审核报告》（容诚专字[2020]100Z0249号），2019年度，科大立安承诺的扣除非经常性损益后的净利润为2,500.00万元，其实际实现的扣除非经常性损益后的净利润为2,612.25万元，科大立安已完成2019年度的业绩承诺。
2021年3月24日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于合肥科大立安安全技术有限责任公司2020年度业绩承诺实现情况说明的审核报告》（容诚专字[2021]100Z0060号），2020年度，科大立安承诺的扣除非经常性损益后的净利润为3,500.00万元，其实际实现的归属于母公司所有者的净利润为3,769.03万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为3,583.46万元，科大立安已完成2020年度的业绩承诺。
（三）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对本次申请解除股份限售的股东进行违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为2022年1月18日（星期二）。
2、本次解除限售股份的数量为2,142,856股，占公司总股本的0.92%；本次解除限售后实际可上市流通的股份数量为2,142,856股，占公司总股本的0.92%。
3、本次申请解除股份限售的股东为1名，其中，法人股东1名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售数量（股） | 备注 |
| 1 | 合肥敦勤新能投资中心（有限合伙） | 2,142,856 | 2,142,856 |
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动 （股） | 本次变动后 | ||
| 股份数量（股） | 持股比例 | 股份数量（股） | 持股比例 | ||
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 2,992,382 | 1.29% | -2,142,856 | 849,526 | 0.37% |
| 高管锁定股 | 849,526 | 0.37% | 0 | 849,526 | 0.37% |
| 首发后限售股 | 2,142,856 | 0.92% | -2,142,856 | 0 | 0.00% |
| 二、无限售条件流通股 | 229,645,256 | 98.71% | 2,142,856 | 231,788,112 | 99.63% |
| 三、总股本 | 232,637,638 | 100% | 232,637,638 | 100% |
注：最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
五、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问中信建投证券股份有限公司认为：辰安科技本次解除股份限售的股东严格履行了相关承诺；辰安科技本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；辰安科技对上述信息的披露真实、准确、完整。独立财务顾问对辰安科技本次限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细数据；
4、《中信建投证券股份有限公司关于北京辰安科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易限售股份上市流通的核查意见》；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
北京辰安科技股份有限公司董事会
2022年1月14日