华融证券股份有限公司
关于《联化科技股份有限公司内控规则落实自查表及整改计划》
的核查意见
2011 年 9 月 10 日，联化科技股份有限公司（以下简称“联化科技”）第四
届董事会按照深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落
实”专项活动的通知》（以下简称“深交所通知”）的有关要求，依据联化科技
的实际情况，认真核查公司内部控制制度的制定和运行情况，填写了《联化科技
股份有限公司内控规则落实自查表及整改计划》（以下简称“《自查表》”）。
根据深交所通知的有关要求，华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”、
“保荐机构”）及指定的保荐代表人对联化科技编制《自查表》的情况进行了核
查。具体的核查情况及核查意见如下：
一、本次核查的有关情况
保荐代表人就联化科技内部控制制度的制定和运行情况的有关事项与董事、
监事、高管及内部审计等人员进行了沟通；查阅了股东大会、董事会、总裁办公
会等会议记录、监事会报告、内部控制自我评价报告以及各项业务和管理规章制
度等文件；保荐代表人查阅了历次现场检查的有关工作底稿，审阅了联化科技就
本次核查提交的补充资料，对联化科技的内控规则落实情况进行了复核。
二、核查意见
经核查，华融证券认为：
1、联化科技董事会编制的《自查表》符合公司内部控制制度的制定和运行
的实际情况。
2、 联化科技截至 2011 年 8 月 31 日在组织机构建设情况、内部控制制度建
设、内部审计部门和审计委员会工作情况、内部控制的检查和披露及其他相关方
面不存在违反《深圳证券交易所股票上市规则》、《深交所中小板上市公司规范
运作指引》等相关法律法规的重大事项。
保荐代表人： 宋德清
司 颖
保荐机构：华融证券股份有限公司
2011 年9月13日
