中国银河证券股份有限公司
关于大连盖世健康食品股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理
之核查意见
保荐机构
（住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101）
2022年01月
中国银河证券股份有限公司关于大连盖世健康食品股份有限公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理之核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河证券”、“保荐机构”）作为大连盖世健康食品股份有限公司（以下简称“盖世食品”或“公司”）本次向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，经审慎核查，就盖世食品使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准大连盖世健康食品股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3342号）文件核准，公司向不特定合格投资者公开发行不超过24,539,084股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。公司本次发行价格为3.48元/股，发行股数为24,539,084股（含行使超额配售选择权所发新股），实际募集资金总额为85,396,012.32元（超额配售选择权行使后），扣除发行费用人民币12,082,717.26元（不含税）（超额配售选择权行使后），实际募集资金净额为人民币73,313,295.06元（超额配售选择权行使后）。截至2021年2月10日，上述募集资金已到账，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并由其出
具了致同验字（2020）第210ZC00531号、致同验字（2021）第210C000068号《验资报告》。
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金使用情况及闲置原因
公司本次募集资金用于年产1万吨食用菌及蔬菜冷冻调味食品项目和补充流动资金。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的审议和实施情况
公司于2021年2月5日召开的第二届董事会第十五次会议决议，公司使用总额不超过人民币6,000万元的闲置募集资金进行现金管理。现金管理有效期自董事会审议通过之日起12个月内。
截至本公告日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理还存在尚未到期余额。鉴于上述授权额度即将到期，公司决定继续使用部分闲置募集资金进行现金管理。
四、本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
为提高公司募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收益，提高闲置资金使用效率，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度及品种
公司拟使用额度不超过人民币5,000万元闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。本次公司投资的品种为安全性高、满足保本要求且流动性好、期限最长不超过12个月、不影响募集资金投资计划正常进行的产品，包括但不限于结构性存款、保本型理财产品及大额存单等，产品发行主体将提供保本承诺，产品收益分配方式根据公司与产品发行主体签署的相关协议确定。
（三）决议有效期限
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（四）实施方式
在上述额度范围内授权公司董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。
（五）信息披露
公司将按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律、法规要求及时履行信息披露义务。
五、现金管理风险及风险控制措施
（一）现金管理风险
1、虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作及监控风险。
（二）风险控制措施
为尽可能降低现金管理风险，公司将采取以下措施：
1、公司将及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制风险；
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
3、资金使用情况由公司审计部进行日常监督，并向董事会报告；
4、公司将根据北京交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
六、对公司经营的影响
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目所需资金正常使用和募集资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的收益，为公司和股东谋取更多的回报。
七、履行的决策程序
本次使用部分闲置募集资金进行现金管理已经盖世食品第二届董事会第二十六次会议、盖世食品第二届监事会第十九次会议审议通过，独立董事发表意见同意上述事项。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：盖世食品本次使用部分闲置募集资金进行现金管理符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交
易所股票上市规则（试行）》等相关规定，已履行了必要的法律程序，有助于提高公司募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
因此，保荐机构对盖世食品本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于大连盖世健康股份有限公司使用
部分闲置募集资金进行现金管理之核查意见》之签字盖章页。
保荐代表人：
邢仁田 费 菲
中国银河证券股份有限公司
年 月 日