广州航新航空科技股份有限公司2021年第四季度可转债转股情况的公告
特别提示：
1. “航新转债”（债券代码：123061）转股期为2021年1月28日至2026年7月21日；最新有效的转股价格为14.85元/股。
2. 2021年第四季度，共有10张“航新转债”完成转股（票面金额共计1,000元人民币），合计转成67股“航新科技”股票（股票代码：300424）。
3. 截至2021年第四季度末，公司剩余可转债为2,496,800张，剩余可转债票面总金额为249,680,000元人民币。
一、 可转换公司债券发行上市概况
（一）可转换公司债券发行概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020] 1277号”文核准，公司于2020年7月22日公开发行了250万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额2.50亿元。本次公开发行的可转债向公司在股权登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会
公众投资者发行，认购金额不足2.50亿元的部分由主承销商余额包销。
（二）可转换公司债券上市概况
经深交所“深证上[2020] 721号”文同意，公司2.50亿元可转换公司债券已于2020年8月18日起在深交所挂牌交易，债券简称“航新转债”，债券代码“123061”。
（三）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《广州航新航空科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020年7月28日）起满6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2021年1月28日至2026年7月21日。
二、 转股及股份变动情况
2021年第四季度，“航新转债”因转股减少1,000元人民币（即10张），共计转换成“航新科技”股票67股；截至2021年12月31日，“航新转债”余额为249,680,000元人民币（即2,496,800张）。2021年第四季度股份变动情况如下：
| 2021年9月30日 | 本次变动增减（＋，－） | 2021年12月31日 | |||||
| 数量（股） | 比例 | 可转债转股 | 其他 | 小计 | 数量（股） | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 39,359,006 | 16.41% | 0 | -9,670,783 | -9,670,783 | 29,688,223 | 12.38% |
| 高管锁定股 | 39,359,006 | 16.41% | 0 | -9,670,783 | -9,670,783 | 29,688,223 | 12.38% |
| 二、无限售条件股份 | 200,529,540 | 83.59% | +67 | +9,670,783 | +9,670,850 | 210,200,390 | 87.62% |
| 三、股份总数 | 239,888,546 | 100.00% | +67 | 0 | +67 | 239,888,613 | 100.00% |
三、 咨询方式
电话：020-66350978
传真：020-66354007电子邮箱：securities@hangxin.com
四、 备查文件
1、截至2021年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“航新科技”股本结构表；
2、截至2021年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“航新转债”股本结构表。
特此公告。
广州航新航空科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月四日