华西证券股份有限公司关于乐山巨星农牧股份有限公司2020年度非公开发行限售股份上市流通的核查意见
根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件要求，华西证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“巨星农牧”或“公司”）2020年度非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，对巨星农牧非公开发行限售股份申请上市流通事项进行了核查，并出具相关核查意见如下：
一、本次限售股份上市类型
本次限售股份上市类型为非公开发行限售股份。
经2021年3月5日中国证券监督管理委员会《关于核准乐山巨星农牧股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕647号）核准，巨星农牧向8名投资者非公开发行人民币A股普通股38,181,814股。
本次发行新增股份均为有限售条件流通股，已于2021年7月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记手续。本次发行合计38,181,814股股份的限售期均为6个月，上市流通日为2022年1月8日，因2022年1月8日和9日为非交易日，上市流通日顺延至2022年1月10日。
二、本次限售股份上市流通情况
本次限售股份上市流通数量为38,181,814股，上市流通日期为2022年1月10日，具体情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 持有限售股份数量（股） | 持有限售股份占公司总股本比例 | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股份数量（股） |
| 1 | 袁伯银 | 4,545,454.00 | 0.90% | 4,545,454.00 | 0 |
| 2 | 新疆宝地投资有限责任公司 | 5,454,545.00 | 1.08% | 5,454,545.00 | 0 |
| 3 | 陈强 | 5,454,545.00 | 1.08% | 5,454,545.00 | 0 |
| 4 | 蔡金垵 | 4,545,454.00 | 0.90% | 4,545,454.00 | 0 |
| 5 | 崔宇红 | 4,545,454.00 | 0.90% | 4,545,454.00 | 0 |
| 6 | 费俊杰 | 4,545,454.00 | 0.90% | 4,545,454.00 | 0 |
| 7 | 王新 | 4,545,454.00 | 0.90% | 4,545,454.00 | 0 |
| 8 | 成都鼎建新材料合伙企业（有限合伙） | 4,545,454.00 | 0.90% | 4,545,454.00 | 0 |
| 合计 | 38,181,814.00 | 7.54% | 38,181,814.00 | 0 | |
注：“持有限售股占公司总股本比例”的合计数与单项加总差异系四舍五入尾差所致。
三、股本变动结构表
| 单位：股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 一、有限售条件股份 | 1、其他境内法人持有股份 | 34,364,122 | -9,999,999 | 24,364,123 |
| 2、境内自然人持有股份 | 28,181,815 | -28,181,815 | 0 | |
| 有限售条件的流通股份合计 | 62,545,937 | -38,181,814 | 24,364,123 | |
| 二、无限售条件股份 | A股 | 443,547,506 | 38,181,814 | 481,729,320 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 443,547,506 | 38,181,814 | 481,729,320 | |
| 三、股份总数 | 506,093,443 | 0 | 506,093,443 | |
四、本次限售股份形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股份形成后至今，巨星农牧总股本仍为506,093,443股，未发生变化。
五、本次限售股份上市流通的有关承诺
袁伯银、新疆宝地投资有限责任公司、陈强、蔡金垵、崔宇红、费俊杰、王新、成都鼎建新材料合伙企业（有限合伙）合计8名投资者承诺所认购本次非公开发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让。
本次申请解除股份限售的股东均严格履行本次发行中的法定承诺，即在限售期内不减持本次发行取得的限售股份，除该等法定承诺外，上述股东在本次发行中没有其他承诺事项。
本次申请解除股份限售的股东不存在占用公司非经营性资金的情况，公司也不存在对其提供违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
六、保荐机构关于本次限售股份上市流通事项的核查意见
经核查，本次持有巨星农牧有限售条件股份的股东已严格履行相关承诺；本次解除限售股股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，巨星农牧对上述内容的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意公司本次有限售条件股份上市流通。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于乐山巨星农牧股份有限公司2020年度非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
孙 勇 付 洋
华西证券股份有限公司
年 月 日