拓尔思：关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2022-001债券代码：123105 债券简称：拓尔转债

拓尔思信息技术股份有限公司关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“拓尔转债”（债券代码：123105）转股期为2021年9月27日至2027年3月18日；最新转股价为9.96元/股。

2、2021年第四季度，共有94张“拓尔转债”完成转股（票面金额共计9,400元），合计转成940股拓尔思A股股票（股票代码：300229）。

3、截至2021年第四季度末，“拓尔转债”剩余票面总金额为799,962,000元。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第四季度可转换公司债券（以下简称“拓尔转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：

一、可转换公司债券基本情况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕181号）核准，公司于2021年3月19日向不特定对象发行8,000,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80,000.00万元，发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称

“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足80,000.00万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。

（二）可转换公司债券上市情况

经深交所同意，公司80,000.00万元可转换公司债券于2021年4月27日起在深交所挂牌交易，债券简称“拓尔转债”，债券代码“123105”。

（三）可转换公司债券转股期限

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《拓尔思信息技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有关约定，“拓尔转债”转股期自可转换公司债券发行结束之日（2021年3月25日）起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2021年9月27日至2027年3月18日。

（四）转股价格调整情况

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和公司募集说明书的有关约定，本次发行的可转换公司债券的初始转股价为9.98元/股。

1、公司于2021年5月26日实施完毕2020年年度权益分派方案：以截至2020年12月31日公司总股本717,016,830股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.5元（含税），共计派送现金红利35,850,841.50元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。根据募集说明书的相关规定，“拓尔转债”的转股价格由9.98元/股调整为9.93元/股，调整后的转股价格自2021年5月26日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年5月18日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拓尔转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-039）。

2、公司于2021年4月12日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，于2021年5月7日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于发行股份购买资产并募集配套资金之标的公司业绩承诺补偿暨定向回购应补偿股份的议案》，公司以总价人民币1元的价格定向回购并注销当期应补偿2,263,353股股份，同时交易对方将对应现金分红返还公司。公司已于2021年8月10日在中国结算深圳分公司办理完成业绩承诺补偿股份的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由717,016,830股变更为714,753,477股。根据

募集说明书的相关规定，“拓尔转债”的转股价格由9.93元/股调整为9.96元/股，调整后的转股价格自2021年8月12日起生效。具体内容详见公司于2021年8月11日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拓尔转债转股价格调整的公告》（公告编号：

2021-060）。截至本公告披露日，“拓尔转债”的最新转股价格为9.96元/股。

二、可转债转股及股份变动情况

2021年第四季度，拓尔转债因转股减少94张，转股数量为940股。截至2021年12月31日，拓尔转债尚有7,999,620张，剩余票面总金额为799,962,000元。2021年第四季度公司股份变动情况如下：

项目	变动前 2021年9月30日		本次转股变动 (+,-)	其他变动 (+,-)	变动后 2021年12月31日
	股份数量（股）	比例（%）	股份数量（股）	股份数量（股）	股份数量（股）	比例（%）
一、有限售条件股份	6,050,708	0.85	0	-4,625,167	1,425,541	0.20
高管锁定股	660,149	0.09	0	0	660,149	0.09
首发后限售股	5,390,559	0.75	0	-4,625,167	765,392	0.11
二、无限售条件股份	708,705,635	99.15	940	4,625,167	713,331,742	99.80
三、总股本	714,756,343	100.00	940	0	714,757,283	100.00

2021年12月15日，公司2018年发行股份购买资产并配套募集资金时向江南、宋钢、王亚强、李春保发行股份购买广州科韵大数据技术有限公司（现更名为“广州拓尔思大数据有限公司”）35.43%股权的部分限售股份解除限售。本次解除限售股份数量为4,625,167股，占截至2021年12月6日公司总股本714,757,183股比例为0.6471%。

截至本公告披露日，本次解除限售的股份全部处于质押状态，待解除质押后方可上市流通。本次解除限售股份实际可上市流通股份数量为0股。

具体内容详见公司于2021年12月10日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于发行股份购买资产并配套募集资金之部分限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2021-079）。

三、其他

投资者如需了解“拓尔转债”的相关条款，请查询公司于2021年3月17日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《拓尔思信息技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。咨询部门：公司证券部咨询电话：[phone]电子信箱：[e-mail]

四、备查文件

（一）截至2021年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股本结构表；

（二）截至2021年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“拓尔转债”股本结构表。

特此公告。

拓尔思信息技术股份有限公司董事会

2022年1月5日