深圳康泰生物制品股份有限公司关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告
重要内容提示：
1.修正前转股价格：145.33元/股
2.修正后转股价格：108.50元/股
3.修正后转股价格生效日期：2021年12月31日
4、康泰转2尚未进入转股期
一、修正转股价依据及原因
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1873号）同意注册，深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月15日向不特定对象发行2,000.00万张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总额为人民币200,000.00万元。经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于2021年8月5日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“康泰转2”，债券代码“123119”。根据《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的可转债发行方案，转股价格向下修正条款如下：
“在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。”鉴于公司股票存在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%（即123.53元/股）的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。
二、修正转股价格的审议程序及结果
2021年12月13日，公司召开第六届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格，并将该议案提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
2021年12月29日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并授权董事会根据《募集说明书》中相关规定办理本次向下修正可转换公司债券转股价格相关事宜。
2021年12月30日，公司召开第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。鉴于公司2021年第四次临时股东股东大会召开前二十个交易日公司股票交易均价为108.50元/股，股东大会召开前一个交易日公司股票交易均价为101.54元/股。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者，因此公司本次向下修正后的“康泰转2”转股价格应不低于108.50元/股。
根据《募集说明书》相关规定及公司2021年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“康泰转2”的转股价格向下修正为108.50元/股，修正后的转股价格自 2021年12月31日起生效。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2021年12月30日