上海英方软件股份有限公司
Shanghai Information2 Software Inc.（上海市黄浦区制造局路787号二幢151A室）首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书（申报稿）
本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。
保荐机构（主承销商）
（福建省福州市湖东路268号）
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1-1-1
声明中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本招股说明书中财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
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1-1-2
发行概况
| 发行股票类型 | 人民币普通股（A股） |
| 发行股数 | 本次股票的发行总量不超过2,094.6737万股，且不低于本次发行上市后公司股份总数的25%。本次发行仅限于公司发行新股，不涉及公司现有股东将其持有的股份以公开发行方式一并向投资者转让的情形。 |
| 每股面值 | 人民币1.00元 |
| 每股发行价格 | 【】元 |
| 预计发行日期 | 【】年【】月【】日 |
| 拟上市交易所和板块 | 上海证券交易所科创板 |
| 发行后总股本 | 不超过8,350万股 |
| 保荐人及主承销商 | 兴业证券股份有限公司 |
| 招股说明书签署日期 | 【】年【】月【】日 |
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1-1-3
重大事项提示
公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重要事项。
一、本次发行相关主体作出的重要承诺
本公司提示投资者认真阅读本公司、股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺。具体承诺事项请参见本招股说明书之“第十节 投资者保护”之“六、重要承诺”。
二、特别提醒投资者关注“风险因素”中的下列风险
本公司提醒投资者特别关注“风险因素”中的下列风险，并认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”中的全部内容。
（一）人才流失风险
公司所处的软件和信息技术服务业属于技术与智力密集型产业，基础技术研发相关人才、知识产权与技术是该行业中企业的核心竞争力。随着市场集中度不断提升，专业化进程不断深入，人才资源有进一步向核心优势企业聚集的趋势。资本实力较强的企业不断通过较高的薪酬吸引基础技术研发的人才，将增加其他企业招聘与维持人才的难度和成本。
作为数据复制软件企业，拥有稳定、高素质的核心研发团队是公司长期保持技术进步、业务发展的重要保障。虽然公司采取了多种措施稳定核心技术团队，但是仍不能排除未来核心人员流失的可能。未来若核心技术人才大面积流失，将影响公司的持续研发能力，对盈利水平产生不利影响。
（二）研发决策风险
公司新产品的开发主要是建立在技术优势基础上对未来市场需求方向进行预判所作的前瞻性开发。随着国产信息化程度的提升，数据复制企业开发时需要适配的设备和系统类型也日益增多，前期投入也较之增加。而前瞻性开发具有高风险、高收益的特点，若能准确预测市场需求方向，并依据需求提前研发相应的软件产品，将能够在市场启动、产品需求出现时即赢得先机。
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若公司对未来市场需求方向或需求总量判断错误，则有可能出现研发成本无法收回或新产品收益低于预期的情况。若公司对竞争对手的研发速度和研发质量判断错误，则有可能出现被竞争对手抢先将符合市场需求的产品推向市场从而导致产品推出时未能获取预期市场份额的情况。
（三）核心技术泄密风险
长期以来，公司持续的产品研发与技术创新为公司积累了丰富的技术成果。虽然公司采取了多种措施对核心技术和知识产权进行了保护，但若未来出现核心技术大量泄密的情况，将使公司完全或部分丧失技术竞争优势，对公司持续盈利能力造成不利影响。
（四）公司来自金融行业客户收入占比较高的风险
报告期内，公司来自金融行业客户收入占主营业务收入的比例分别为
31.79%、26.96%、36.01%和39.03%，为发行人产品第一大行业客户群体。近年来，受国产信息化需求增加、数据安全威胁突出、数据监管趋严等因素驱动，金融行业客户的信息化投资加大、数据安全产品需求增加。未来，如因该行业国产信息化投资规模、数据安全威胁、数据安全监管要求等因素发生重大变化，可能导致该等行业客户的数据安全产品需求降低，进而影响公司的销售业绩。
（五）应收账款持续增加的风险
随着公司经营规模不断扩大，应收账款余额也相应增长。报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为2,142.80万元、3,573.57万元、6,044.11万元及6,308.94万元，占同期流动资产比重分别为22.31%、17.39%、19.14%及20.55%。如果未来主要客户经营情况发生重大不利变化，不排除应收账款发生坏账的风险。
（六）人力成本快速上升的风险
公司主要提供软件及相关服务，整体人工成本较高。报告期内，公司应付职工薪酬发生额分别为4,396.78万元、5,991.70万元、7,073.32万元和4,297.59万元，占营业收入的比例分别为69.22%、53.53%、50.79%和64.10%。报告期内，公司销售及研发人员数量共占员工总数比分别为90.20%、91.96%、92.46%和93.47%，未来随着募投项目的实施，公司销售与研发人员数量将进一步增加，
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在收入增速不达预期的情况下，公司可能存在因人力成本快速上升而导致利润下滑的风险。
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目录
声明 ...... 1
发行概况 ...... 2
重大事项提示 ...... 3
一、本次发行相关主体作出的重要承诺 ...... 3
二、特别提醒投资者关注“风险因素”中的下列风险 ...... 3
目录 ...... 6
第一节 释义 ...... 10
一、一般释义 ...... 10
二、专业释义 ...... 12
第二节 概览 ...... 15
一、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ...... 15
二、本次发行概况 ...... 15
三、发行人主要财务数据及财务指标 ...... 17
四、发行人主营业务经营情况 ...... 17
五、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略 ...... 19
六、发行人科创属性符合科创板定位的说明 ...... 22
七、发行人选择的上市标准 ...... 23
八、发行人公司治理特殊安排 ...... 23
九、募集资金用途 ...... 23
第三节 本次发行概况 ...... 25
一、本次发行基本情况 ...... 25
二、本次发行的有关当事人 ...... 25
三、发行人与中介机构关系的说明 ...... 27
四、有关本次发行上市的重要日期 ...... 28
第四节 风险因素 ...... 29
一、技术风险 ...... 29
二、经营风险 ...... 30
三、财务风险 ...... 31
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1-1-7四、发行失败风险 ...... 32
五、可能严重影响公司持续经营的其他风险 ...... 33
第五节 发行人基本情况 ...... 34
一、发行人基本情况 ...... 34
二、发行人设立情况和报告期内的股本及股东变化情况 ...... 34
三、发行人报告期内的重大资产重组情况 ...... 47
四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况 ...... 47
五、发行人股权结构 ...... 48
六、发行人控股子公司、参股公司及分公司的情况 ...... 48
七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 ...... 51
八、发行人的股本情况 ...... 57
九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 ...... 67
十、发行人员工及社会保障情况 ...... 79
第六节 业务与技术 ...... 84
一、发行人主营业务情况、主要产品或服务情况说明 ...... 84
二、发行人所处行业的基本情况 ...... 107
三、发行人竞争状况及市场地位 ...... 136
四、发行人销售情况和主要客户 ...... 160
五、发行人采购情况和主要供应商 ...... 162
六、发行人主要固定资产及无形资产 ...... 164
七、发行人技术和研发情况 ...... 176
八、境外生产经营情况 ...... 191
第七节 公司治理与独立性 ...... 192
一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及审计委员会等机构的建立健全及运行情况 ...... 192
二、特别表决权股份或类似安排 ...... 195
三、协议控制架构 ...... 195
四、公司管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见 .... 195五、发行人报告期内存在的违法违规行为及受到处罚的情况 ...... 196
六、报告期内资金占用和对外担保情况 ...... 197
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1-1-8七、发行人直接面向市场独立持续经营的能力 ...... 197
八、同业竞争 ...... 199
九、关联方及关联关系 ...... 200
十、报告期内关联交易情况 ...... 204
十一、报告期内发行人关联方变化情况 ...... 208
第八节 财务会计信息与管理层分析 ...... 211
一、最近三年一期经审计的财务报表 ...... 211
二、注册会计师的审计意见 ...... 215
三、财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准 ...... 221
四、财务报表编制基础及合并财务报表范围 ...... 221
五、采用的主要会计政策和会计估计 ...... 221
六、报告期内适用的主要税率及享受的税收优惠政策 ...... 245
七、报告期内的非经常性损益 ...... 246
八、主要财务指标 ...... 247
九、经营成果分析 ...... 250
十、财务状况分析 ...... 277
十一、现金流量、资本性支出及持续经营能力分析 ...... 296
十二、盈利预测 ...... 300
十三、或有事项、承诺事项、日后事项及其他重要事项 ...... 300
第九节 募集资金运用与未来发展规划 ...... 301
一、募集资金使用管理制度 ...... 301
二、募集资金运用基本情况 ...... 301
三、募集资金投资项目具体情况 ...... 302
四、未来发展规划 ...... 325
第十节 投资者保护 ...... 329
一、投资者关系的主要安排 ...... 329
二、股利分配情况 ...... 330
三、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序 ...... 333
四、股东投票机制的建立情况 ...... 333
五、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排 ...... 334
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1-1-9六、重要承诺 ...... 335
第十一节 其他重要事项 ...... 370
一、重大合同 ...... 370
二、对外担保情况 ...... 372
三、重大诉讼或仲裁情况 ...... 372
四、控股股东、实际控制人报告期内违法违规行为情况 ...... 373
第十二节 有关声明 ...... 374
一、全体董事、监事、高级管理人员声明 ...... 374
二、发行人控股股东、实际控制人声明 ...... 375
三、保荐机构（主承销商）声明 ...... 376
四、保荐机构（主承销商）董事长、总经理声明 ...... 377
五、发行人律师声明 ...... 378
六、发行人会计师声明 ...... 379
七、资产评估机构声明 ...... 380
八、验资及验资复核机构声明 ...... 381
第十三节 附件 ...... 382
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1-1-10
第一节 释义本招股说明书中，除非文意另有所指，下列缩略语和术语具有如下含义：
一、一般释义
| 名词 | 指 | 释义 |
| 本公司、发行人、公司、英方软件、股份公司 | 指 | 上海英方软件股份有限公司 |
| 英方有限 | 指 | 英方软件（上海）有限公司 |
| 本次发行、本次公开发行 | 指 | 发行人本次拟向社会公众公开发行人民币普通股（A股）的行为 |
| 上海爱兔 | 指 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） |
| 好望角启航 | 指 | 杭州好望角启航投资合伙企业（有限合伙） |
| 好望角越航 | 指 | 杭州好望角越航投资合伙企业（有限合伙） |
| 好望角苇航 | 指 | 杭州好望角苇航投资合伙企业（有限合伙） |
| 好望角投资 | 指 | 杭州好望角投资管理有限公司 |
| 海通旭初 | 指 | 嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 紫健兰舟 | 指 | 宁波梅山保税港区紫健兰舟投资管理合伙企业（有限合伙） |
| 紫光云坤 | 指 | 杭州紫光云坤股权投资合伙企业（有限合伙）（已于2021年6月10日更名为杭州云坤丰裕股权投资合伙企业（有限合伙）） |
| 云坤丰裕 | 指 | 杭州云坤丰裕股权投资合伙企业（有限合伙）（曾用名为杭州紫光云坤股权投资合伙企业（有限合伙）） |
| 毅达鑫业 | 指 | 上海毅达鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 中小企业发展基金 | 指 | 中小企业发展基金（江苏有限合伙） |
| 新正光 | 指 | 上海新正光会计师事务所有限公司 |
| 《招股说明书》 | 指 | 《上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《公司章程》 | 指 | 现行有效的《上海英方软件股份有限公司章程》 |
| 《公司章程（草案）》 | 指 | 公司2021年第二次临时股东大会审议通过、上市后适用的《上海英方软件股份有限公司章程（草案）》 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所、交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
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| 名词 | 指 | 释义 |
| 报告期/最近三年一期 | 指 | 2018年、2019年、2020年及2021年1-6月 |
| 保荐机构、保荐人、兴业证券 | 指 | 兴业证券股份有限公司 |
| 锦天城、发行人律师 | 指 | 上海市锦天城律师事务所 |
| 天健会计师、发行人会计师 | 指 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 联合中和评估 | 指 | 福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司 |
| 工商银行 | 指 | 中国工商银行股份有限公司 |
| 上海清算所 | 指 | 银行间市场清算所股份有限公司 |
| 海通证券 | 指 | 海通证券股份有限公司 |
| 国泰君安 | 指 | 国泰君安证券股份有限公司 |
| 太平保险 | 指 | 中国太平保险集团有限责任公司 |
| 广发基金 | 指 | 广发基管理有限公司 |
| 永安期货 | 指 | 永安期货股份有限公司 |
| 东证资管 | 指 | 上海东方证券资产管理有限公司 |
| 长安信托 | 指 | 长安国际信托股份有限公司 |
| DRI International | 指 | 国际灾难恢复协会（Disaster Recovery Institute International） |
| 中国信通院 | 指 | 中国信息通信研究院 |
| 工信部 | 指 | 中华人民共和国工业和信息化部 |
| 银监会 | 指 | 中国银行业监督管理委员会，根据《深化党和国家机构改革方案》于2018年3月与保监会组建为中国银行保险监督管理委员会 |
| 保监会 | 指 | 中国保险监督管理委员会，根据《深化党和国家机构改革方案》于2018年3月与银监会组建为中国银行保险监督管理委员会 |
| Dell Technologies | 指 | Dell Technologies Inc.，系全球知名的信息技术（IT）整体解决方案及服务供应商 |
| Dell EMC | 指 | Dell Technologies旗下的存储品牌，美国信息存储、管理产品和解决方案服务商 |
| Veritas | 指 | Veritas Technologies LLC.，全球企业级数据管理领域的领导者 |
| Veeam | 指 | Veeam Software Group GmbH，全球云数据管理备份解决方案的领导者 |
| IBM | 指 | 国际商业机器股份有限公司（International Business Machines Corporation），全球知名的信息技术和业务解决方案公司 |
| Commvault | 指 | Commvault Systems, Inc.，全球数据备份领域领导者 |
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| 名词 | 指 | 释义 |
| Rubrik | 指 | Rubrik, Inc.，全球云灾备和数据管理解决方案领导者 |
| Cohesity | 指 | Cohesity, Inc.，全球超融合数据管理领域独角兽企业 |
| Oracle | 指 | 甲骨文公司（Oracle Corporation），国际知名的软件公司 |
| 迪思杰 | 指 | 迪思杰（北京）数码技术有限公司 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
二、专业释义
| 名词 | 指 | 释义 |
| 数据源 | 指 | 应用程序所使用的数据来源 |
| 灾难恢复 | 指 | 为了将信息系统从灾难造成的故障或瘫痪状态恢复到可运行状态、并将其支持的业务功能从灾难造成的不正常状态恢复到可接受状态，而设计的活动和流程 |
| 容灾 | 指 | 在相隔较远的异地，建立两套或多套功能相同的IT系统，互相之间可以进行健康状态监视和功能切换，当一处系统因意外（如火灾、地震等）停止工作时，整个应用系统可以切换到另一处，使得该系统功能可以继续正常工作 |
| 备份 | 指 | 为防止系统出现操作失误或系统故障导致数据丢失，而将全部或部分数据集合从应用主机的硬盘或阵列复制到其它的存储介质的过程。 |
| CDP | 指 | 持续数据保护（Continuous Data Protection）的简称，指在不影响主要数据运行的前提下，可以实现持续捕捉或跟踪目标数据所发生的任何改变，并且能够恢复到此前任意时间点的方法。 |
| RPO | 指 | 数据恢复点目标（Recovery Point Objective）的简称，指业务系统所能容忍的数据丢失量 |
| RTO | 指 | 恢复时间目标（Recovery Time Objective）的简称，指用户业务系统所能容忍的业务停止服务的最长时间 |
| ERP | 指 | 企业资源计划（Enterprise Resource Planning）的简称，是指建立在信息技术基础上，以系统化的管理思想，为企业决策层及员工提供决策运行手段的管理平台 |
| HIS | 指 |
医院信息系统（Hospital Information System）的简称，是利用计算机软硬件技术，网络通讯技术等现代化手段，覆盖医院所有业务和业务全过程的信息管理系统
| NAS | 指 | 网络附属存储（Network Attached Storage）的简称，是一种文件级存储架构，通过将存储设备连接到现有的网络上来提供数据和文件服务 |
| Bugzilla | 指 | 一个开源的缺陷跟踪系统，可以管理软件开发中缺陷的提交、修复、关闭等整个生命周期 |
| 非入侵的数据采集 | 指 | 不影响数据生产端业务逻辑，业务运行和数据收集互不影响 |
| 重做日志、归档日志 | 指 | 重做日志是包含数据库所有更改记录的文件，归档日志是重做日志的备份 |
| 数据库多活 | 指 | 源数据库和各备份数据库均可读写 |
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1-1-13
| 名词 | 指 | 释义 |
| 心跳 | 指 | 一种从生产端发送到接收端的消息，可以让接收端确定生产端是否以及何时出现故障或终止 |
| Syslog | 指 | 系统日志或系统记录，是一种用来在互联网协议（TCP/IP）的网络中传递记录档消息的标准 |
| UDP | 指 | 用户数据报协议（User Datagram Protocol）的简称，是一种无连接的传输层协议，提供信息传送服务 |
| 数据圈 | 指 | 每年被创建、采集或是复制的数据集合 |
| 信息安全 | 指 | 保护、维持信息的保密性、完整性和可用性，也可包括真实性、可核查性、抗抵赖性、可靠性的性质 |
| 数据安全 | 指 | 通过采取必要措施，保障数据得到有效保护和合法利用，并持续处于安全状态的能力 |
| 网络安全 | 指 | 通过采取必要措施，防范对网络的攻击、侵入、干扰、破坏和非法使用以及意外事故，使网络处于稳定可靠运行的状态，以及保障网络数据的完整性、保密性、可用性的能力 |
| 数字经济 | 指 | 以数字化的知识和信息作为关键生产要素，以数字技术为核心驱动力，以现代信息网络为重要载体，通过数字技术与实体经济深度融合，不断提高数字化、网络化、智能化水平，加速重构经济发展与治理模式的新型经济形态 |
| ETL | 指 | Extract-Transform-Load的缩写，用来描述将数据从来源端经过抽取（extract）、转换（transform）、加载（load）至目的端的过程 |
| PG | 指 | PostgreSQL数据库 |
| LAN | 指 | 局域网（Local Area Network）的简称，是在一个局部的地理范围内如一个学校、工厂和机关内一般是方圆几千米以内,将各种计算机，外部设备和数据库等互相联接起来组成的计算机通信网络 |
| SAN、FCSAN | 指 | 存储区域网络（Storage Area Network）的简称，是采用网状通道（Fibre Channel，简称FC）技术，通过FC交换机连接存储阵列和服务器主机，建立专用于数据存储的区域网络。SAN默认指FCSAN，以光纤通道构建存储网络，IPSAN则是以IP网络构建存储网络 |
| Server Free | 指 | 一种备份方式，备份时数据不流经服务器的总线和内存 |
| JSON | 指 | JavaScript Object Notation，是一种轻量级的数据交换格式 |
| Hive | 指 | 基于Hadoop的一个数据仓库工具，用来进行数据提取、转化、加载，这是一种可以存储、查询和分析存储在Hadoop中的大规模数据的机制 |
| Hadoop | 指 | 一个由Apache基金会所开发的分布式系统基础架构 |
| 数据仓库 | 指 | 为企业所有级别的决策制定过程，提供所有类型数据支持的战略集合。它是单个数据存储，出于分析性报告和决策支持目的而创建 |
| 结构化数据 | 指 | 由二维表结构来逻辑表达和实现的数据，严格地遵循数据格式与长度规范，主要通过关系型数据库进行存储和管理 |
| Kafka | 指 | 由Apache软件基金会开发的一个开源流处理平台，由Scala和Java编写。Kafka是一种高吞吐量的分布式发布订阅消息系统，它可以处理消费者在网站中的所有动作流数据 |
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| 名词 | 指 | 释义 |
| DB2 | 指 | DB2，是美国IBM公司开发的一套关系型数据库管理系统 |
| SaaS | 指 | Software-as-a-Service的缩写名称，意思为软件即服务，即通过网络提供软件服务 |
| 华为云 | 指 | 华为公司旗下云计算服务提供商 |
| 阿里云 | 指 | 阿里巴巴旗下云计算服务提供商 |
| 腾讯云 | 指 | 腾讯公司旗下云计算服务提供商 |
| 百度云 | 指 | 百度公司旗下云计算服务提供商 |
| 天翼云 | 指 | 中国电信旗下云计算服务提供商 |
| AWS | 指 | Amazon Web Service, 亚马逊公司旗下云计算服务提供商 |
特别说明：若本招股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。
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第二节 概览本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者做出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。
一、发行人及本次发行的中介机构基本情况
| （一）发行人基本情况 | |||
| 发行人名称 | 上海英方软件股份有限公司 | 有限公司成立日期 | 2011年8月12日 |
| 英文名称 | Shanghai Information 2 Software Inc. | 股份公司成立日期 | 2015年8月26日 |
| 注册资本 | 6,255.3263万元 | 法定代表人 | 胡军擎 |
| 注册地址 | 上海市黄浦区制造局路787号二幢151A室 | 主要生产经营地址 | 上海市闵行区浦锦路2049弄15号楼 |
| 控股股东 | 胡军擎 | 实际控制人 | 胡军擎、江俊 |
| 行业分类 | 软件和信息技术服务业（行业代码：I65） | 在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况 | 曾在全国中小企业股份转让系统挂牌，已于2017年12月摘牌 |
| （二）本次发行的有关中介机构 | |||
| 保荐人 | 兴业证券股份有限公司 | 主承销商 | 兴业证券股份有限公司 |
| 发行人律师 | 上海市锦天城律师事务所 | 其他承销机构 | 无 |
| 审计机构 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 评估机构 | 福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司 |
二、本次发行概况
（一）本次发行的基本情况
| 股票种类 | 人民币普通股（A股） | ||
| 每股面值 | 人民币1.00元 | ||
| 发行股数 | 本次股票的发行总量不超过2,094.6737万股，且不低于本次发行上市后公司股份总数的25%，以经上交所审核通过和中国证监会同意注册后的数量为准。 | 占发行后总股本比例 | 不低于25% |
| 其中：发行新股数量 | 不超过2,094.6737万股 | 占发行后总股本比例 | 不低于25% |
| 股东公开发售股份数量 | 不适用 | 占发行后总股本比例 | 不适用 |
| 超额配售选择权 | 不适用 | ||
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| 发行人高管、员工参与战略配售情况 | 本次发行不涉及高管和员工战略配售 |
| 保荐人相关子公司参与战略配售情况 | 保荐机构已安排子公司兴证投资管理有限公司参与本次发行战略配售，具体按照上交所相关规定执行。保荐机构及其相关子公司将在发行前进一步明确参与本次发行战略配售的具体方案，并按规定向上交所提交相关文件。 |
| 发行后总股本 | 不超过8,350.00万股 |
| 每股发行价格 | 【】元 |
| 发行市盈率 | 【】倍（每股价格除以每股收益，每股收益按照【】年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算） |
| 发行前每股净资产 | 【】元（以【】年【】月【】日经审计的归属于母公司的所有者权益除以本次发行前总股本计算） |
| 发行后每股净资产 | 【】元（以【】年【】月【】日经审计的归属于母公司的所有者权益加上本次发行募集资金净额除以本次发行后总股本计算） |
| 发行前每股收益 | 【】元 |
| 发行后每股收益 | 【】元 |
| 发行市净率 | 【】倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算） |
| 发行方式 | 采取向战略投资者定向配售、网下向询价对象配售发行与网上按市值申购定价发行相结合的方式或中国证监会/上交所认可的其他方式。 |
| 发行对象 | 符合国家法律法规和监管机构规定条件的询价对象和已开立上交所科创板股票交易账户的自然人、法人等投资者（国家法律法规或监管机构禁止的购买者除外） |
| 承销方式 | 余额包销 |
| 拟公开发售股份股东名称 | 不适用 |
| 发行费用的分摊原则 | 不适用 |
| 募集资金总额 | 募集资金总额为【】万元 |
| 募集资金净额 | 募集资金总额扣除发行费用后的资金净额为【】万元 |
| 募集资金投资项目 | 行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目 |
| 云数据管理解决方案建设项目 | |
| 研发中心升级项目 | |
| 营销网络升级项目 | |
| 发行费用概算 | 本次发行费用总计【】万元，其中保荐及承销费【】万元、审计费【】万元、律师费【】万元、发行手续费【】万元 |
（二）本次发行上市的重要日期
| 刊登发行公告的日期 | 【】年【】月【】日 |
| 开始询价推介的日期 | 【】年【】月【】日 |
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1-1-17
| 刊登定价公告的日期 | 【】年【】月【】日 |
| 申购日期和缴款日期 | 【】年【】月【】日 |
| 股票上市日期 | 【】年【】月【】日 |
三、发行人主要财务数据及财务指标
报告期内，公司合并财务报表主要财务数据及财务指标（经天健审计）如下：
| 项目 | 2021-6-30 /2021年1-6月 | 2020-12-31 /2020年度 | 2019-12-31 /2019年度 | 2018-12-31 /2018年度 |
| 资产总额（万元） | 35,596.67 | 36,306.69 | 25,329.45 | 10,416.17 |
| 归属于母公司所有者权益（万元） | 32,604.57 | 32,372.03 | 20,356.20 | 7,907.69 |
| 资产负债率（母公司） | 8.41% | 10.84% | 19.63% | 24.08% |
| 营业收入（万元） | 6,704.75 | 13,926.17 | 11,194.03 | 6,351.55 |
| 净利润（万元） | 232.53 | 4,015.83 | 1,848.51 | -943.14 |
| 归属于母公司所有者的净利润（万元） | 232.53 | 4,015.83 | 1,848.51 | -943.14 |
| 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元） | 73.87 | 2,732.72 | 1,467.03 | -628.50 |
| 基本每股收益（元） | 0.04 | 0.67 | 0.33 | -0.17 |
| 稀释每股收益（元） | 0.04 | 0.67 | 0.33 | -0.17 |
| 加权平均净资产收益率（归属于母公司股东的净利润） | 0.72% | 17.44% | 15.89% | -12.26% |
| 加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润） | 0.23% | 11.87% | 12.61% | -8.17% |
| 经营活动产生的现金流量净额（万元） | -1,772.48 | 1,968.75 | 578.76 | -620.50 |
| 现金分红（万元） | - | - | - | - |
| 研发投入占营业收入的比例 | 35.58% | 29.61% | 29.10% | 34.57% |
四、发行人主营业务经营情况
（一）主营业务情况
英方软件是一家专注于数据复制的基础软件企业，主营业务系为客户提供
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数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。公司是国内市场少数同时掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级数据复制技术的高新技术企业之一，是上海市科技小巨人企业、上海市“专精特新”中小企业，在企业业务连续性及数据复制管理领域处于领先地位。依托自主研发的动态文件字节级复制、数据库语义级复制和卷层块级复制三大核心底层复制技术及其他信息化技术，公司构造了“容灾+备份+云灾备+大数据”四大数据复制产品系列，相关产品覆盖了容灾、备份、云灾备、数据库同步、数据迁移等经典应用场景，同时也推广到了智能灾备管理、数据副本管理、数据流管理、大数据收集分发、数据跟随等更多应用领域。在助力各行业的数据安全和业务连续性的同时，帮助各类用户打破数据孤岛，实现数据互联互通，将数据价值最大化，为数字经济的发展保驾护航。报告期内，公司主营业务收入构成情况如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 软件产品 | 3,640.88 | 54.63 | 8,783.15 | 63.43 | 6,218.15 | 55.65 | 2,954.34 | 46.65 |
| 软硬件一体机 | 1,161.82 | 17.43 | 2,901.63 | 20.96 | 3,438.38 | 30.77 | 2,405.89 | 37.99 |
| 软件相关服务 | 1,862.42 | 27.94 | 2,162.06 | 15.61 | 1,516.72 | 13.57 | 973.36 | 15.37 |
| 合计 | 6,665.12 | 100.00 | 13,846.84 | 100.00 | 11,173.25 | 100.00 | 6,333.59 | 100.00 |
（二）竞争地位
公司是国内市场少数同时掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级复制技术，满足国产信息化关键环节自主、安全、可控的软件厂商之一，在企业业务连续性及数据复制管理领域处于领先地位。
公司的数据复制软件产品以其优异的产品性能，成功应用于近百家境内证券公司及众多银行、保险公司、基金公司、资产管理公司等金融机构的核心业务系统，逐步开始替换国外知名厂商的同类产品，实现国产替代。除金融领域外，公司产品还广泛应用于党政机关、医疗机构、电信运营商等，在多个领域均打造了标杆项目，在保障数据安全和业务连续性的同时，助力各行业的数字化转型。
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公司还持续开展与各类国产软硬件厂商的兼容性认证工作，截至2021年11月30日，共计获得80余项兼容性认证证书，体现了公司产品的广泛适用性，在信息基础设施国产化的趋势下具有显著竞争优势。同时，公司的数据复制软件作为基础软件，能够有效满足国产化进程中产生的各类数据迁移需求，加速国产替代的进程，助力信息基础设施国产化生态环境的构建。根据IDC统计数据，公司在国内数据备份与恢复软件市场排名第四，仅次于Veritas、Dell Technologies和华为，是灾备领域国内排名第一的第三方数据复制软件企业。
五、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略
（一）技术先进性
英方软件是一家专注于数据复制的基础软件企业，主要面向容灾、大数据等对数据复制的实时性、稳定性要求较高的应用场景，形成了以动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级复制技术为代表的一系列核心技术体系。截至2021年11月30日，公司拥有11项发明专利、113项软件著作权，是国内市场少数同时掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级数据复制技术的高新技术企业之一。
公司的主要核心技术具有实时性高、稳定性强、可靠安全等特点，能够适应高强度高并发、海量数据、跨不同体系架构等复杂的生产环境，满足国产信息化关键环节自主、安全、可控的需要，在企业业务连续性及数据复制管理领域处于领先地位。
公司的技术先进性具体体现如下：
1、核心技术相关指标达到行业先进水平
公司的核心技术均是从底层源代码进行研发，经过多年的更新迭代，在复制效率、复制颗粒度、对生产系统的影响等多个指标上具有较强优势，形成了较高的技术壁垒。
公司的动态文件字节级复制技术可以保证各种复杂生产环境下的数据一致性，支持每秒300MB以上的高压力业务生产环境，理想状况下的同步性能达到
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毫秒级，可以持续数据保护及业务的高可用切换；数据库语义级复制技术每秒可处理100MB的在线日志，支持实时同步状态下的数据对比和数据修复，保证数据一致性；卷层块级复制技术可通过调整块的大小适应不同业务场景，提升系统性能、优化资源使用效率。公司核心技术与行业对比情况详见本招股说明书之“第六节 业务与技术”之“七、发行人技术和研发情况”之“（一）发行人的核心技术及技术来源”之“2、公司核心技术的先进性及具体表征”。
2、依托核心技术，公司主要产品在功能和性能上具备较强优势依托自主研发的核心技术，公司已经形成了包括容灾、备份、云灾备、大数据在内的完整产品系列。公司的主要产品在部分功能和性能指标上已达到国外知名企业同等水平，并在兼容性、国产化等方面具有突出优势，逐步开始在各行业的重要信息系统中替代国外知名企业的同类产品。公司的高可用灾备管理软件i2Availability可跨平台、跨系统、跨存储使用，远距离传输时对网络带宽要求低，广泛支持各类应用和数据库的容灾高可用保护；持续数据保护与恢复软件i2CDP可在任意时间点恢复，恢复颗粒度达到微秒级；大数据产品组合i2Active、i2Stream同步效率高、一致性好、数据保护颗粒度细、软件兼容性强；备份和云灾备产品组合可实现字节级实时备份任意时间点恢复，且具有较强的兼容性，广泛支持各类应用程序和数据库的数据保护，支持国产操作系统。公司产品与国外知名企业产品对比情况详见本招股说明书之“第六节 业务与技术”之“三、发行人竞争状况及市场地位”之“（二）行业内的主要竞争对手”之“4、主要产品技术指标对比情况”。
3、相关产品成功进入金融行业客户，实现国产替代
金融行业由于其信息化程度非常高，涉及的数据庞杂，对问题和故障的容忍度低，特别是对于核心业务系统，要求配套产品具备极高的可靠性和安全性，且上线前需要经过严格的测试，一经使用不会轻易替换。
公司的产品以其优异的功能和性能水平，成功在近百家境内证券公司及众多银行、保险公司、基金公司、资产管理公司等金融机构的核心业务系统上应
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用，逐步开始替换国外知名厂商的同类产品。公司在金融行业的代表性客户包括工商银行、上海清算所、海通证券、国泰君安、太平保险、广发基金、永安期货、东证资管、长安信托等。公司核心技术的先进性是公司产品获得金融机构认可、实现国产替代的基础。
4、公司技术路径与国家规划高度契合
工信部2021年11月30日发布了《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》，提出聚力攻坚基础软件，丰富数据备份、灾难恢复、工业控制系统防护等安全软件产品和服务。支持高性能采集、异构数据管理、敏感信息实时监测等关键技术创新。
同日，工信部还发布了《“十四五”大数据产业发展规划》提出加强技术创新，重点提升数据生成、采集、存储、加工、分析、安全与隐私保护等通用技术水平。在数据生成采集环节，着重提升产品的异构数据源兼容性、大规模数据集采集与加工效率。
公司的数据复制技术可实现高效的数据备份、灾难恢复、异构数据库数据采集，与国家规划高度契合，属于国家支持的发展方向。
（二）研发技术产业化情况
发行人的核心技术均围绕数据复制，致力于提升数据复制速率、细化数据复制颗粒度、保证数据严格一致性等，核心技术成果广泛应用于现有产品和在研产品中。通过核心技术产业化，公司形成了“容灾+备份+云灾备+大数据”四大产品系列，相关产品覆盖了容灾、备份、云灾备、数据库同步、数据迁移等经典应用场景，同时也推广到了智能灾备管理、数据副本管理、数据流管理、大数据收集分发、数据跟随等更多应用领域。
发行人主要产品已在行业内实现了规模销售，获得了近百家境内证券公司及众多银行、保险公司、基金公司、资产管理公司等金融机构的认可，并广泛应用于电信运营商、互联网、能源电力、房地产、工业制造等企业以及党政机关、教育、科研、医疗、交通等政府及公共事业机构，产业化应用成果显著。
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报告期各期，发行人来源于核心技术产品和服务的收入占营业收入的比例均超过75%，具备较强的产业化能力，具体情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 核心技术形成收入 | 5,061.58 | 11,939.44 | 9,570.75 | 5,344.90 |
| 营业收入 | 6,704.75 | 13,926.17 | 11,194.03 | 6,351.55 |
| 比例 | 75.49% | 85.73% | 85.50% | 84.15% |
（三）未来发展战略
在全球数字化转型与国家数字经济不断深化发展的大环境下，公司将坚定地围绕数据复制技术进行自主创新、产品迭代，加速国产软件在核心领域的应用，打破国外产品在数据复制领域的垄断优势，不断地丰富行业产品方案，优化产业生态合作机制，提升用户的使用体验，打破数据孤岛，打造一个安全可靠、互联互通、即时可用的实时数据交互环境，为用户提供安全、高效、个性化的服务，让数据赋能用户业务增长。
六、发行人科创属性符合科创板定位的说明
（一）公司符合行业领域要求
| 公司所属行业领域 | √新一代信息技术 | 公司主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。 根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》，公司主营业务产品属于“新一代信息技术产业”中的“新兴软件及服务”（1.2.1） 根据国家统计局发布的《战略性新兴产业分类（2018）》，公司主营业务产品属于“新一代信息技术产业”中的“新兴软件和新型信息技术服务”（1.3） 公司所属行业属于《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第三条规定的“（一）新一代信息技术领域” |
| □高端装备 | ||
| □新材料 | ||
| □新能源 | ||
| □节能环保 | ||
| □生物医药 | ||
| □符合科创板定位的其他领域 |
（二）公司符合科创属性要求
| 科创属性评价标准一 | 是否符合 | 指标情况 |
| 最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例≥5%，或最近三年累计研发投入金额≥6000万元（软件企业最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例应在10%以上） | √是□否 | 最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例为30.43%，最近三年累计研发投入金额为9,576.15万元 |
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| 科创属性评价标准一 | 是否符合 | 指标情况 |
| 研发人员占当年员工总数的比例不低于10% | √是□否 | 截至2020年12月31日，研发人员占员工总数的比例为52.79% |
| 形成主营业务收入的发明专利（含国防专利）≥5项（软件企业不适用） | √是□否 | 公司为软件企业，不适用该指标； 截至2021年11月30日，公司形成主营业务收入的专利共11项 |
| 最近三年营业收入复合增长率≥20%，或最近一年营业收入金额≥3亿 | √是□否 | 最近三年营业收入复合增长率为48.07% |
七、发行人选择的上市标准
发行人本次发行上市申请适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第
2.1.2条第（一）项的规定。预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元。
八、发行人公司治理特殊安排
截至本招股说明书签署日，发行人不存在公司治理的特殊安排。
九、募集资金用途
本次股票的发行总量不超过2,094.6737万股且不低于本次发行上市后公司股份总数的25%，本次发行所募集的资金扣除发行费用后具体使用计划如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟投入募集资金金额 | 建设周期（年） |
| 1 | 行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目 | 24,609.65 | 24,609.65 | 3 |
| 2 | 云数据管理解决方案建设项目 | 14,007.56 | 14,007.56 | 3 |
| 3 | 研发中心升级项目 | 11,913.87 | 11,913.87 | 3 |
| 4 | 营销网络升级项目 | 6,913.46 | 6,913.46 | 2 |
| 合计 | 57,444.54 | 57,444.54 | ||
若本次发行实际募集资金不能满足上述项目的资金需求，不足部分由公司以银行贷款或其他途径自筹解决，若本次发行实际募集资金超过预计募集资金金额，公司将严格按照募集资金管理的相关规定使用。本次募集资金到位之前，公司根据项目进度以自筹资金先行投入的，将在募集资金到位后予以置换。
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有关本次发行募集资金投资项目的详细情况请参见本招股说明书“第九节募集资金运用与未来发展规划”。
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第三节 本次发行概况
一、本次发行基本情况
| 股票种类 | 人民币普通股（A股） |
| 每股面值 | 人民币1.00元 |
| 发行股数、占发行后总股本的比例 | 本次股票的发行总量不超过2,094.6737万股且不低于本次发行上市后公司股份总数的25%，本次发行均为新股，公司股东不公开发售股份，具体发行股数以经上交所审核通过和中国证监会同意注册后的数量为准 |
| 每股发行价格 | 人民币【】元 |
| 发行人高管、员工拟参与配售情况 | 本次发行不涉及高管和员工战略配售 |
| 保荐人相关子公司参与战略配售情况 | 保荐机构将安排子公司兴证投资管理有限公司参与本次发行战略配售，具体按照上交所相关规定执行。保荐机构及其相关子公司将在发行前进一步明确参与本次发行战略配售的具体方案，并按规定向上交所提交相关文件 |
| 发行市盈率 | 【】倍（每股价格除以每股收益，每股收益按照【】年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算） |
| 发行前每股净资产 | 【】元（以【】年【】月【】日经审计的归属于母公司的所有者权益除以本次发行前总股本计算） |
| 发行后每股净资产 | 【】元（以【】年【】月【】日经审计的归属于母公司的所有者权益加上本次发行募集资金净额除以本次发行后总股本计算） |
| 发行市净率 | 【】倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算） |
| 发行方式 | 采取向战略投资者定向配售、网下向询价对象配售发行与网上按市值申购定价发行相结合的方式或中国证监会/上海交易所认可的其他方式 |
| 发行对象 | 符合资格的询价对象和在上海证券交易所开立科创板股票交易账户的自然人、法人、证券投资基金及符合法律、法规、规范性文件规定的其他投资者（国家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外） |
| 承销方式 | 余额包销 |
| 发行费用概算 | 共【】万元，其中保荐及承销费【】万元、审计费【】万元、律师费【】万元、发行手续费及股票登记费等约【】万元 |
二、本次发行的有关当事人
（一）发行人
| 名称 | 上海英方软件股份有限公司 |
| 法定代表人 | 胡军擎 |
| 住所 | 上海市黄浦区制造局路787号二幢151A室 |
| 主要生产经营地 | 上海市闵行区浦锦路2049弄15号楼 |
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| 联系电话 | 021-61735888 |
| 传真 | 021-61679075 |
| 联系人 | 沈蔡娟 |
（二）保荐人（主承销商）
| 名称 | 兴业证券股份有限公司 |
| 法定代表人 | 杨华辉 |
| 住所 | 福建省福州市湖东路268号 |
| 联系电话 | 021-20370631 |
| 传真 | 021-38565707 |
| 保荐代表人 | 吴昊、齐明 |
| 项目协办人 | 施公望 |
| 项目组成员 | 付媛、庄严、鲍雨凝、刘耀民、曹媛、王琪、曹源 |
（三）律师事务所
| 名称 | 上海市锦天城律师事务所 |
| 负责人 | 顾功耘 |
| 住所 | 上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11、12楼 |
| 联系电话 | 021-20511000 |
| 传真 | 021-20511999 |
| 经办律师 | 李攀峰、孙梦婷 |
（四）会计师事务所
| 名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 负责人 | 王国海 |
| 住所 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 |
| 联系电话 | 0571-88216888 |
| 传真 | 0571-88216999 |
| 经办注册会计师 | 滕培彬、于丹萍 |
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（五）资产评估机构
| 名称 | 福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司 |
| 法定代表人 | 商光太 |
| 住所 | 福州市鼓楼区湖东路168号宏利大厦写字楼27D |
| 联系电话 | 0591-87818242 |
| 传真 | 0591-87814517 |
| 经办资产评估师 | 葛蒴、李小利 |
（六）股票登记机构
| 名称 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
| 住所 | 上海市浦东新区杨高南路188号 |
| 联系电话 | 021-68870587 |
| 传真 | 021-58754185 |
（七）收款银行
| 名称 | 【】 |
| 账户 | 【】 |
| 账号 | 【】 |
（八）申请上市的证券交易所
| 名称 | 上海证券交易所 |
| 住所 | 上海市浦东南路528号证券大厦 |
| 联系电话 | 021-68808888 |
| 传真 | 021-68804868 |
三、发行人与中介机构关系的说明
发行人保荐机构兴业证券通过股东毅达鑫业和中小企业发展基金间接持有发行人股份（间接持股路径如图）。经计算，兴业证券合计间接持有发行人
0.87%的股份，持股量较少，不会对保荐机构正常履行职责产生重大不利影响。
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除以上情况外，发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接地股权关系或其他权益关系。
四、有关本次发行上市的重要日期
| 刊登发行公告的日期 | 【】年【】月【】日 |
| 开始询价推介的日期 | 【】年【】月【】日-【】年【】月【】日 |
| 刊登定价公告日期 | 【】年【】月【】日 |
| 申购日期和缴款日期 | 【】年【】月【】日 |
| 股票上市日期 | 【】年【】月【】日 |
| 南方基金管理股份有限公司南方资本管理有限公司深圳南方股权投资基金管理有限公司合肥南方国正创业投资合伙企业（有限合伙）国家中小企业发展基金有限公司中小企业发展基金（江苏有限合伙）兴业证券股份有限公司上海英方软件股份有限公司兴证投资管理有限公司上海毅达鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）100%10%100%100%20%0.5594%24.4444%0.9616%2.88%30% |
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第四节 风险因素投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他各项资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述各项风险主要根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素依次发生。公司的主要风险因素如下：
一、技术风险
（一）人才流失风险
公司所处的软件和信息技术服务业属于技术与智力密集型产业，基础技术研发相关人才、知识产权与技术是该行业中企业的核心竞争力。随着市场集中度不断提升，专业化进程不断深入，人才资源有进一步向核心优势企业聚集的趋势。资本实力较强的企业不断通过较高的薪酬吸引基础技术研发的人才，将增加其他企业招聘与维持人才的难度和成本。
作为数据复制软件企业，拥有稳定、高素质的核心研发团队是公司长期保持技术进步、业务发展的重要保障。虽然公司采取了多种措施稳定核心技术团队，但是仍不能排除未来核心人员流失的可能。未来若核心技术人才大面积流失，将影响公司的持续研发能力，对盈利水平产生不利影响。
（二）研发决策风险
公司新产品的开发主要是建立在技术优势基础上对未来市场需求方向进行预判所作的前瞻性开发，随着国产信息化程度的提升，数据复制企业开发时需要适配的设备和系统类型也日益增多，前期投入也较之增加。而前瞻性开发具有高风险、高收益的特点，若能准确预测市场需求方向，并依据需求提前研发相应的软件产品，将能够在市场启动、产品需求出现时即赢得先机。
若公司对未来市场需求方向或需求总量判断错误，则有可能出现研发成本无法收回或新产品收益低于预期的情况。若公司对竞争对手的研发速度和研发质量判断错误，则有可能出现被竞争对手抢先将符合市场需求的产品推向市场从而导致产品推出时未能获取预期市场份额的情况。
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（三）核心技术泄密风险
长期以来，公司持续的产品研发与技术创新为公司积累了丰富的技术成果。虽然公司采取了多种措施对核心技术和知识产权进行了保护，但若未来出现核心技术大量泄密的情况，将使公司完全或部分丧失技术竞争优势，对公司持续盈利能力造成不利影响。
二、经营风险
（一）公司来自金融行业客户收入占比较高的风险
报告期内，公司来自金融行业客户收入占主营业务收入的比例分别为
31.79%、26.96%、36.01%和39.03%，为发行人产品第一大客户群体。近年来，受国产信息化需求增加、数据安全威胁突出、数据监管趋严等因素驱动，金融行业客户的信息化投资加大、数据安全产品需求增加。未来，如因该行业国产信息化投资规模、数据安全威胁、数据安全监管要求等因素发生重大变化，可能导致该等行业客户的数据安全产品需求降低，进而影响公司的销售业绩。
（二）营业收入季节性波动风险
公司产品主要面向党政机关、教育、科研、医疗、交通等公共事业机构，另外公司也向电信运营商、互联网、能源电力、房地产、制造业等领域企业提供相关产品及服务。
因下游客户特性及终端客户性质，客户多执行严格的预算管理制度和采购审批制度，项目的实际执行按照计划进行，营业收入呈现出一定的季节性波动特点。报告期内，客户采购计划主要集中于下半年，公司报告期内的销售也多集中在下半年。这种营业收入季节性波动对公司执行生产计划、资金使用等经营活动具有一定影响，公司营业收入存在一定季节性波动的风险。
（三）经营性现金流量净额持续较低的风险
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-620.50万元、578.76万元、1,968.75万元和-1,772.48万元。
公司产品主要面向企业客户，目前公司处于快速扩张的阶段，存在持续的高端研发人员和销售人员需求，因此经营活动现金流出增长较快。同时，企业
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客户的付款周期通常会受其内部的审批流程或其自身的经营状况、资金实力等多种因素影响，导致回款相对滞后，影响了经营活动现金流入。若上述影响因素持续，可能导致经营性现金流量净持续处于较低水平，对公司资金状况构成不利影响。
（四）人力成本快速上升的风险
公司主要提供软件及相关服务，整体人工成本较高。报告期内，公司应付职工薪酬发生额分别为4,396.78万元、5,991.70万元、7,073.32万元和4,297.59万元，占营业收入的比例分别为69.22%、53.53%、50.79%和64.10%。报告期内，公司销售及研发人员数量共占员工总数比分别为90.20%、91.96%、92.46%和93.47%，未来随着募投项目的实施，公司销售与研发人员数量将进一步增加，在收入增速不达预期的情况下，公司可能存在因人力成本快速上升而导致利润下滑的风险。
（五）办公场所租赁取得的风险
发行人各分公司办公场所均采取租赁方式取得，未来如果发生租赁协议到期不能续租的情形，公司需要更换办公场地，可能会对公司的正常经营造成不利影响；如果发生租金大幅上涨的情形，可能会对公司的经营业绩造成不利影响。
三、财务风险
（一）应收账款持续增加的风险
随着公司经营规模不断扩大，应收账款余额也相应增长，报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为2,142.80万元、3,573.57万元、6,044.11万元及6,308.94万元，占同期流动资产比重分别为22.31%、17.39%、19.14%及20.55%。如果未来主要客户经营情况发生重大不利变化，不排除应收账款发生坏账的风险。
（二）税收优惠风险
公司享受的税收优惠的税种主要包括企业所得税及增值税。
根据2016年11月24日上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国
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家税务局和上海市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》（GR201631002128），公司继续被认定为高新技术企业。根据税法规定，公司企业所得税减按15%的税率计缴，优惠期为2016年1月1日至2018年12月31日。根据2019年10月8日上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局颁发的《高新技术企业证书》（GR201833000622），公司继续被认定为高新技术企业，证书有效期截至2022年10月7日。根据税法规定，公司企业所得税减按15%的税率计缴，优惠期为2019年1月1日至2021年12月31日。
根据财政部、国家税务局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27号），对我国境内新办集成电路设计企业和符合条件的软件企业。经认定，自获利年度起，享受企业所得税“两免三减半”优惠政策。2016年1月1日起公司享受两免三减半政策。在报告期内2018年度、2019年度和2020年度按照25%的法定税率减半征收企业所得税，2021年不再享受该项税收优惠。
根据财政部、税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号），对增值税一般纳税人销售自行开发生产的软件产品，对其增值税实际税负超过收入3%的部分实行即征即退政策。
若未来相关税收优惠政策取消，或者公司不再符合上述税收优惠认定条件，则公司的税负会相应提高，由此将对公司的盈利能力造成不利影响。
（三）政府补助变化的风险
报告期内，公司收到的政府补助计入当期损益（不含增值税即征即退）的金额分别为220.23万元、219.11万元、987.87万元和40.18万元，占利润总额的比例分别为不适用（2018年当期利润总额为负数）、11.95%、24.77%和
18.22%。若政府补助政策发生变化，公司未来无法获得财政补贴，将对公司的业绩产生不利影响。
四、发行失败风险
公司股票发行价格确定后，如果公司预计发行后总市值不满足在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准，或网下投资者申购数量低于网下初
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始发行量的，应当中止发行。中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，公司需经向上海证券交易所备案，才可重新启动发行。如果公司未在中国证监会同意注册决定的有效期内完成发行，公司将面临股票发行失败的风险。
五、可能严重影响公司持续经营的其他风险
（一）募投项目实施效果未达预期的风险
本次募集资金投资项目为行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目、云数据管理解决方案建设项目、研发中心升级项目、营销网络升级项目。募集资金投资项目的项目管理和组织实施是项目成功与否的关键因素。若投资项目不能按期完成，或未来市场发生不可预料的不利变化，公司的盈利状况和发展前景将受到不利影响。
募投项目效益是基于当前市场政策及其执行情况、市场发展态势和公司实际情况所做出的预测，未来是否与预期一致存在不确定性。虽然公司对项目可行性作出了充分论证、对经济效益测算进行了审慎分析，但仍存在效益不及预期的风险。如果募投项目无法实现预期收益，募投项目相关折旧、摊销、费用支出的增加则可能导致公司利润出现下降的情况。
（二）净资产收益率下降、摊薄即期回报的风险
首次公开发行后，公司总资产和净资产规模将大幅增加，总股本亦相应增加。本次募集资金到位后，公司将合理使用募集资金，但达到预期效果需要一定的过程和时间。因此，短期内公司每股收益和净资产收益率有可能出现下降，存在每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。
（三）新型冠状病毒肺炎疫情风险
2020年初，全球爆发“新型冠状病毒肺炎”疫情。目前，国内的新冠疫情整体已得到有效控制，但局部范围疫情仍然存在，疫情仍然存在反复的可能，部分客户的数据中心项目可能存在因疫情推后、暂缓或无法按期实施的风险；同时，下游客户可能存在因疫情原因业务开展不顺利从而出现资金紧张的情况，导致公司应收账款回收延期或无法收回的风险，对公司经营业绩造成不利影响。
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第五节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
| 中文名称 | 上海英方软件股份有限公司 |
| 英文名称 | Shanghai Information2 Software Inc. |
| 注册资本 | 6,255.3263万元 |
| 法定代表人 | 胡军擎 |
| 有限公司成立日期 | 2011年8月12日 |
| 股份公司设立日期 | 2015年8月26日 |
| 注册地址 | 上海市黄浦区制造局路787号二幢151A室 |
| 主要生产经营地 | 上海市闵行区浦锦路2049弄15号楼 |
| 统一社会信用代码 | 91310000580604539W |
| 邮政编码 | 201100 |
| 电话号码 | 021-61735888 |
| 传真号码 | 021-61679075 |
| 互联网网址 | http://www.info2soft.com/ |
| 电子信箱 | investor@info2soft.com |
| 负责信息披露和投资者关系的部门、负责人、联系电话 | 部门：证券投资部 负责人：沈蔡娟 联系电话：021-61735888 |
二、发行人设立情况和报告期内的股本及股东变化情况
（一）有限公司的设立情况
2011年7月5日，胡龙岩、周华、张建宇及吴开宇召开首次股东会议，通过并签署了《英方软件（上海）有限公司章程》，一致同意设立英方有限，注册资本为50.00万元，由各股东以货币认缴。2011年8月5日，上海新正光会计师事务所有限公司出具了正光会验字（2011）第211号《验资报告》，经其审验，截至2011年7月29日，英方有限已收到全体股东缴纳的注册资本合计50.00万元，均以货币出资。2011年8月12日，上海市工商行政管理局黄浦分局出具准予设立登记通
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知书，核准了英方有限的设立登记，并颁发了企业法人营业执照。
英方有限设立时的公司类型为有限责任公司，股东及出资情况如下：
| 序号 | 股东姓名 | 出资金额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 胡龙岩 | 20.00 | 40.00 |
| 2 | 周华 | 15.00 | 30.00 |
| 3 | 张建宇 | 7.50 | 15.00 |
| 4 | 吴开宇 | 7.50 | 15.00 |
| 合计 | 50.00 | 100.00 | |
（二）股份公司的设立情况
1、股份公司的设立情况
2015年7月30日，英方有限股东会作出决议，同意英方有限全体股东作为发起人将英方有限整体变更为股份有限公司，同意以天健会计师事务所（特殊普通合伙）2015年7月20日出具的天健审[2015]6-100号《审计报告》审定的以2015年5月31日为基准日的账面净资产28,232,469.03元按照1.1293:1的比例折股，折合股本2,500.00万股，每股面值为1.00元，股本总额为2,500.00万元，溢价部分3,232,469.03元计入资本公积。
2015年7月21日，开元资产评估有限公司出具《英方软件（上海）有限公司拟整体变更为股份有限公司之公司净资产价值评估报告》（开元评报字（2015）127号），对英方有限截至2015年5月31日的资产、负债和所有者权益进行评估。福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司于2021年10月15日出具《英方软件（上海）有限公司整体变更为股份有限公司所涉及的公司净资产市场价值追溯资产评估报告》（联合中和评报字（2021）第6213号），对英方有限截至2015年5月31日的资产、负债和所有者权益进行追溯评估。
2015年8月26日，天健会计师出具天健验[2015]6-147号《验资报告》，验证截至2015年8月15日，发行人已将英方有限2015年5月31日的经审计的净资产28,232,469.03元折合为股本2,500万元，其余未折股部分计入公司资本公积。
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2015年8月26日，上海市工商行政管理局准予了公司的变更设立并核发了注册号为310101000447026的营业执照。
整体变更完成后，股份公司股本结构如下：
| 序号 | 发起人姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 1,222.75 | 48.91 |
| 2 | 周华 | 325.97 | 13.04 |
| 3 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） | 225.00 | 9.00 |
| 4 | 吴开宇 | 162.41 | 6.50 |
| 5 | 杭州好望角启航投资合伙企业（有限合伙） | 151.88 | 6.08 |
| 6 | 程圣森 | 143.50 | 5.74 |
| 7 | 胡志宏 | 143.50 | 5.74 |
| 8 | 杭州好望角越航投资合伙企业（有限合伙） | 125.00 | 5.00 |
| 合计 | 2,500.00 | 100.00 | |
2、有限公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负的情况
（1）公司股改时存在未弥补亏损的原因
根据天健会计师出具的《审计报告》（天健审〔2015〕6-100号），确认截至2015年5月31日，英方有限经审计后的净资产为人民币2,823.25万元，其中实收资本800.00万元，股本溢价形成的资本公积2,420.00万元，未分配利润为-396.75万元。有限责任公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负，主要系公司在发展前期研发及营销投入较高而产品销售未达规模效应所致。
（2）未分配利润为负的情形消除情况，整体变更后的变化情况和发展趋势，与报告期内盈利水平变动的匹配关系，对未来盈利能力的影响
通过整体变更，股改基准日母公司账面累计未弥补亏损为负的情形已经消除。公司整体变更后，受益于行业需求的增长以及公司品牌效应的增强，公司规模效应逐步显现，盈利水平快速增长。报告期内，公司未弥补亏损变化情况与盈利水平变动具体如下：
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单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 本年归属于母公司所有者净利润 | 232.53 | 4,015.83 | 1,848.51 | -943.14 |
| 期末盈余公积 | 538.36 | 538.36 | 252.65 | 252.65 |
| 期末未分配利润 | 2,803.89 | 2,571.36 | -1,158.77 | -3,007.28 |
综上所述，截至2021年6月30日，公司合并口径未分配利润为2,803.89万元，公司合并未分配利润为负的情形已经消除。报告期内公司盈利状况良好，净利润与未分配利润变动趋势一致，不会对公司未来持续盈利能力产生不利影响。
（3）整体变更的具体方案及相应的会计处理
发行人整体变更的具体方案详见招股说明书“第五节发行人基本情况”之“二、发行人设立情况和报告期内的股本及股东变化情况”之“（二）股份公司的设立情况”。
发行人整体变更时的会计处理为：
单位：万元
| 借： | 实收资本 | 800.00 |
| 资本公积 | 2,420.00 | |
| 盈余公积 | - | |
| 未分配利润 | -396.75 | |
| 贷： | 股本 | 2,500.00 |
| 资本公积-股本溢价 | 323.25 |
（三）报告期内的股本和股东变化情况
1、2018年12月，股东变更
2018年12月14日，英方软件股东吴开宇因病去世，根据其生前意愿，其所持有英方软件5.88%的股权（3,248,126股）分别由其妻子胡艳红、父母以及其同事陈勇铨受让。2018年12月18日，三方签订了《协议（股权）》，明确了分配方案，由吴开宇妻子胡艳红继承1,605,076股、其父亲吴祥禧和母亲程爱君共同继承1,070,050股、陈勇铨按照1元的价格受让573,000股。程爱君于
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2018年12月24日出具《确认函》，同意将自身继承的股份登记在吴祥禧名下，并由吴祥禧行使对应股份的所有股东权利。本次股东变更后，英方软件的股东及持股情况如下：
| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 2,445.50 | 44.30 |
| 2 | 周华 | 651.94 | 11.81 |
| 3 | 上海爱兔 | 450.00 | 8.15 |
| 4 | 程圣森 | 383.00 | 6.94 |
| 5 | 胡志宏 | 375.00 | 6.79 |
| 6 | 好望角启航 | 303.75 | 5.50 |
| 7 | 好望角越航 | 250.00 | 4.53 |
| 8 | 胡艳红 | 160.51 | 2.91 |
| 9 | 好望角苇航 | 142.00 | 2.57 |
| 10 | 吴祥禧 | 107.01 | 1.94 |
| 11 | 童云洪 | 84.00 | 1.52 |
| 12 | 张萍 | 84.00 | 1.52 |
| 13 | 陈勇铨 | 57.30 | 1.04 |
| 14 | 施言轶 | 24.00 | 0.43 |
| 15 | 陈志合 | 2.00 | 0.04 |
| 合计 | 5,520.00 | 100.00 | |
2、2019年1月，第一次股权转让
2019年1月25日，股东吴祥禧代表其夫妇与各受让方签订了《股权转让协议》，吴祥禧夫妇将其所持发行人1.94%的股份共107.01万股以12.00元/股，分别转让给邢建华、陈勇铨、杜环、朱潇琛、胡迪升、刘鸿羽等6人，本次转让的具体情况如下：
| 序号 | 转让方 | 受让方 | 转让股份数 （万股） | 转让比例 （%） |
| 1 | 吴祥禧 | 邢建华 | 30.00 | 0.54 |
| 2 | 陈勇铨 | 24.01 | 0.43 |
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| 序号 | 转让方 | 受让方 | 转让股份数 （万股） | 转让比例 （%） |
| 3 | 杜环 | 20.00 | 0.36 | |
| 4 | 朱潇琛 | 20.00 | 0.36 | |
| 5 | 胡迪升 | 10.00 | 0.18 | |
| 6 | 刘鸿羽 | 3.00 | 0.05 | |
| 合计 | 107.01 | 1.94 | ||
本次股份转让完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 2,445.50 | 44.30 |
| 2 | 周华 | 651.94 | 11.81 |
| 3 | 上海爱兔 | 450.00 | 8.15 |
| 4 | 程圣森 | 383.00 | 6.94 |
| 5 | 胡志宏 | 375.00 | 6.79 |
| 6 | 好望角启航 | 303.75 | 5.50 |
| 7 | 好望角越航 | 250.00 | 4.53 |
| 8 | 胡艳红 | 160.51 | 2.91 |
| 9 | 好望角苇航 | 142.00 | 2.57 |
| 10 | 童云洪 | 84.00 | 1.52 |
| 11 | 张萍 | 84.00 | 1.52 |
| 12 | 陈勇铨 | 81.31 | 1.47 |
| 13 | 邢建华 | 30.00 | 0.54 |
| 14 | 施言轶 | 24.00 | 0.43 |
| 15 | 杜环 | 20.00 | 0.36 |
| 16 | 朱潇琛 | 20.00 | 0.36 |
| 17 | 胡迪升 | 10.00 | 0.18 |
| 18 | 刘鸿羽 | 3.00 | 0.05 |
| 19 | 陈志合 | 2.00 | 0.04 |
| 合计 | 5,520.00 | 100.00 | |
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3、2019年6月，增资至5,814.74万元
2019年6月25日，英方软件股东大会作出决议，同意公司注册资本由5,520.00万元增至5,814.74万元，由海通旭初增资5,000.00万元（其中263.16万元计入股本、4,736.84万元计入资本公积）、周警伟增资600.00万元（其中
31.58万元计入股本、568.42万元计入资本公积），本次增资价格为19.00元/股。
2019年6月26日，上海市市场监督管理局出具准予变更（备案）登记通知书，核准了英方软件的本次变更登记，英方软件领取了新的《营业执照》。
2019年6月28日，天健会计师出具天健验（2019）6-40号《验资报告》，经其审验，截至2019年6月27日，英方软件已收到海通旭初、周警伟缴纳的新增注册资本294.74万元，均以货币出资。
本次变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 2,445.50 | 42.06 |
| 2 | 周华 | 651.94 | 11.21 |
| 3 | 上海爱兔 | 450.00 | 7.74 |
| 4 | 程圣森 | 383.00 | 6.59 |
| 5 | 胡志宏 | 375.00 | 6.45 |
| 6 | 好望角启航 | 303.75 | 5.22 |
| 7 | 海通旭初 | 263.16 | 4.53 |
| 8 | 好望角越航 | 250.00 | 4.30 |
| 9 | 胡艳红 | 160.51 | 2.76 |
| 10 | 好望角苇航 | 142.00 | 2.44 |
| 11 | 童云洪 | 84.00 | 1.44 |
| 12 | 张萍 | 84.00 | 1.44 |
| 13 | 陈勇铨 | 81.31 | 1.40 |
| 14 | 周警伟 | 31.58 | 0.54 |
| 15 | 邢建华 | 30.00 | 0.52 |
| 16 | 施言轶 | 24.00 | 0.41 |
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| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 17 | 杜环 | 20.00 | 0.34 |
| 18 | 朱潇琛 | 20.00 | 0.34 |
| 19 | 胡迪升 | 10.00 | 0.17 |
| 20 | 刘鸿羽 | 3.00 | 0.05 |
| 21 | 陈志合 | 2.00 | 0.03 |
| 合计 | 5,814.74 | 100.00 | |
4、2019年12月，增资至6,014.74万元
2019年12月17日，英方软件股东大会作出决议，同意公司注册资本由5,814.74万元增至6,014.74万元，由紫健兰舟增资5,000.00万元（其中200.00万元计入股本、4,800.00万元计入资本公积），本次增资价格为25.00元/股。
2019年12月19日，上海市市场监督管理局出具准予变更（备案）登记通知书，核准了英方软件的本次变更登记，英方软件领取了新的《营业执照》。
2020年9月21日，天健会计师出具天健验（2020）394号《验资报告》，经其审验，截至2019年12月19日，英方软件已收到紫健兰舟的新增注册资本
200.00万元，均以货币出资。
本次变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 2,445.50 | 40.66 |
| 2 | 周华 | 651.94 | 10.84 |
| 3 | 上海爱兔 | 450.00 | 7.48 |
| 4 | 程圣森 | 383.00 | 6.37 |
| 5 | 胡志宏 | 375.00 | 6.23 |
| 6 | 好望角启航 | 303.75 | 5.05 |
| 7 | 海通旭初 | 263.16 | 4.38 |
| 8 | 好望角越航 | 250.00 | 4.16 |
| 9 | 紫健兰舟 | 200.00 | 3.33 |
| 10 | 胡艳红 | 160.51 | 2.67 |
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| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 11 | 好望角苇航 | 142.00 | 2.36 |
| 12 | 童云洪 | 84.00 | 1.40 |
| 13 | 张萍 | 84.00 | 1.40 |
| 14 | 陈勇铨 | 81.31 | 1.35 |
| 15 | 周警伟 | 31.58 | 0.53 |
| 16 | 邢建华 | 30.00 | 0.50 |
| 17 | 施言轶 | 24.00 | 0.40 |
| 18 | 杜环 | 20.00 | 0.33 |
| 19 | 朱潇琛 | 20.00 | 0.33 |
| 20 | 胡迪升 | 10.00 | 0.17 |
| 21 | 刘鸿羽 | 3.00 | 0.05 |
| 22 | 陈志合 | 2.00 | 0.03 |
| 合计 | 6,014.74 | 100.00 | |
5、2020年6月，第二次股权转让
2020年6月24日，紫健兰舟与紫光云坤签订了《股权转让协议》，紫健兰舟将其所持发行人3.33%的股份即200.00万股以25.78元/股的价格转让给紫光云坤。本次变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 2,445.50 | 40.66 |
| 2 | 周华 | 651.94 | 10.84 |
| 3 | 上海爱兔 | 450.00 | 7.48 |
| 4 | 程圣森 | 383.00 | 6.37 |
| 5 | 胡志宏 | 375.00 | 6.23 |
| 6 | 好望角启航 | 303.75 | 5.05 |
| 7 | 海通旭初 | 263.16 | 4.38 |
| 8 | 好望角越航 | 250.00 | 4.16 |
| 9 | 紫光云坤 | 200.00 | 3.33 |
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1-1-43
| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 10 | 胡艳红 | 160.51 | 2.67 |
| 11 | 好望角苇航 | 142.00 | 2.36 |
| 12 | 童云洪 | 84.00 | 1.40 |
| 13 | 张萍 | 84.00 | 1.40 |
| 14 | 陈勇铨 | 81.31 | 1.35 |
| 15 | 周警伟 | 31.58 | 0.53 |
| 16 | 邢建华 | 30.00 | 0.50 |
| 17 | 施言轶 | 24.00 | 0.40 |
| 18 | 杜环 | 20.00 | 0.33 |
| 19 | 朱潇琛 | 20.00 | 0.33 |
| 20 | 胡迪升 | 10.00 | 0.17 |
| 21 | 刘鸿羽 | 3.00 | 0.05 |
| 22 | 陈志合 | 2.00 | 0.03 |
| 合计 | 6,014.74 | 100.00 | |
6、2020年12月，增资至6,255.33万元及第三次股权转让2020年11月27日，英方软件2020年第一次临时股东大会作出决议，同意公司注册资本由6,014.74万元增至6,255.33万元，由毅达鑫业增资4,500.00万元（其中135.33万元计入股本、4,364.67万元计入资本公积）、中小企业发展基金增资1,500.00万元（其中45.11万元计入股本、1,454.89万元计入资本公积）、楼希增资2,000.00万元（其中60.15万元计入股本、1,939.85万元计入资本公积），本次增资价格为33.25元/股。
2020年12月2日，天健会计师出具天健验（2020）560号《验资报告》，经其审验，截至2020年12月1日，英方软件已收到毅达鑫业、中小企业发展基金和楼希的新增注册资本240.59万元，均以货币出资。
2020年11月30日，股东胡艳红与各受让方签订了《股份转让协议》，胡艳红将其所持发行人2.57%的股份共160.51万股以33.25元/股的价格，分别转让给王虹、毅达鑫业、中小企业发展基金、俞俊、应远航，本次转让的具体情况如下：
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-44
| 序号 | 转让方 | 受让方 | 转让股份数 （万股） | 转让比例 （%） |
| 1 | 胡艳红 | 王虹 | 40.21 | 0.64 |
| 2 | 毅达鑫业 | 45.11 | 0.72 | |
| 3 | 中小企业发展基金 | 15.04 | 0.24 | |
| 4 | 俞俊 | 21.05 | 0.34 | |
| 5 | 应远航 | 39.10 | 0.63 | |
| 合计 | 160.51 | 2.57 | ||
上述变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 2,445.50 | 39.09 |
| 2 | 周华 | 651.94 | 10.42 |
| 3 | 上海爱兔 | 450.00 | 7.19 |
| 4 | 程圣森 | 383.00 | 6.12 |
| 5 | 胡志宏 | 375.00 | 5.99 |
| 6 | 好望角启航 | 303.75 | 4.86 |
| 7 | 海通旭初 | 263.16 | 4.21 |
| 8 | 好望角越航 | 250.00 | 4.00 |
| 9 | 紫光云坤 | 200.00 | 3.20 |
| 10 | 毅达鑫业 | 180.44 | 2.88 |
| 11 | 好望角苇航 | 142.00 | 2.27 |
| 12 | 童云洪 | 84.00 | 1.34 |
| 13 | 张萍 | 84.00 | 1.34 |
| 14 | 陈勇铨 | 81.31 | 1.30 |
| 15 | 中小企业发展基金 | 60.15 | 0.96 |
| 16 | 楼希 | 60.15 | 0.96 |
| 17 | 王虹 | 40.21 | 0.64 |
| 18 | 应远航 | 39.10 | 0.63 |
| 19 | 周警伟 | 31.58 | 0.50 |
| 20 | 邢建华 | 30.00 | 0.48 |
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-45
| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 21 | 施言轶 | 24.00 | 0.38 |
| 22 | 俞俊 | 21.05 | 0.34 |
| 23 | 杜环 | 20.00 | 0.32 |
| 24 | 朱潇琛 | 20.00 | 0.32 |
| 25 | 胡迪升 | 10.00 | 0.16 |
| 26 | 刘鸿羽 | 3.00 | 0.05 |
| 27 | 陈志合 | 2.00 | 0.03 |
| 合计 | 6,255.33 | 100.00 | |
2020年12月2日，上海市市场监督管理局出具准予变更（备案）登记通知书，核准了英方软件的本次变更登记，英方软件领取了新的《营业执照》。
7、2021年6月，第四次股权转让
2021年6月30日，股东杜环与股东施言轶签订了《股份转让协议》，杜环将其所持发行人0.32%的股份共20万股以34元/股的价格转让给施言轶，此次股权转让完成后英方软件的股东及持股情况如下：
| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 2,445.50 | 39.09 |
| 2 | 周华 | 651.94 | 10.42 |
| 3 | 上海爱兔 | 450.00 | 7.19 |
| 4 | 程圣森 | 383.00 | 6.12 |
| 5 | 胡志宏 | 375.00 | 5.99 |
| 6 | 好望角启航 | 303.75 | 4.86 |
| 7 | 海通旭初 | 263.16 | 4.21 |
| 8 | 好望角越航 | 250.00 | 4.00 |
| 9 | 云坤丰裕注 | 200.00 | 3.20 |
| 10 | 毅达鑫业 | 180.44 | 2.88 |
| 11 | 好望角苇航 | 142.00 | 2.27 |
| 12 | 童云洪 | 84.00 | 1.34 |
| 13 | 张萍 | 84.00 | 1.34 |
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| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 14 | 陈勇铨 | 81.31 | 1.30 |
| 15 | 中小企业发展基金 | 60.15 | 0.96 |
| 16 | 楼希 | 60.15 | 0.96 |
| 17 | 施言轶 | 44.00 | 0.70 |
| 18 | 王虹 | 40.21 | 0.64 |
| 19 | 应远航 | 39.10 | 0.63 |
| 20 | 周警伟 | 31.58 | 0.50 |
| 21 | 邢建华 | 30.00 | 0.48 |
| 22 | 俞俊 | 21.05 | 0.34 |
| 23 | 朱潇琛 | 20.00 | 0.32 |
| 24 | 胡迪升 | 10.00 | 0.16 |
| 25 | 刘鸿羽 | 3.00 | 0.05 |
| 26 | 陈志合 | 2.00 | 0.03 |
| 合计 | 6,255.33 | 100.00 | |
注：2021年6月10日，紫光云坤更名为杭州云坤丰裕股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“云坤丰裕”）截至本招股说明书签署日，发行人的上述股本结构未发生变更。
（四）发行人关于股东适格性的承诺
发行人就本次发行，根据《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》相关要求，作出如下承诺：
“（一）本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息。
（二）本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形，不存在股权争议或潜在纠纷等情形。
（三）本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形；
（四）本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员，除兴业证券股份有限公司通过上海毅达鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-47
和中小企业发展基金（江苏有限合伙）间接持有公司股份外，不存在其他直接或间接持有发行人股份情形；
（五）本公司不存在以发行人股权进行不当利益输送情形。
（六）若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。”
三、发行人报告期内的重大资产重组情况
报告期内，发行人未发生重大资产重组。
四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况
（一）发行人股票在全国中小企业股份转让系统挂牌
2015年8月15日，英方软件召开创立大会，审议通过了《关于公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让的议案》、《关于授权董事会全权办理公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让相关事宜的议案》等议案。2016年4月27日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具股转系统函[2016]3055号《关于同意上海英方软件股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，同意英方软件股票在全国股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让。2016年5月25日，英方软件股票以协议转让方式正式在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让，证券简称为“英方股份”，股份代码为“837417”。
（二）发行人股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌
2017年10月23日，英方软件召开了第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌》及《关于授权公司董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌有关事宜》的议案，同意申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，并将上述议案提交英方软件2017年第五次临时股东大会审议；2017年11月9日，英方软件召开2017年第五次临时股东大会，审议通过前述议案。
2017年11月28日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具股转系
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
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统函[2017]6760号《关于同意上海英方软件股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，发行人股票自2017年12月1日起终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。
（三）发行人股票在全国中小企业股份转让系统挂牌涉及的信息披露及受罚情况发行人在挂牌过程中以及挂牌期间在信息披露、股权交易、董事会或股东大会决策以及摘牌程序等方面不存在受到行政处罚的情形；发行人不存在新三板挂牌后因二级市场交易产生5%以上新增股东情况；本次发行上市申请文件与新三板挂牌期间的申请文件、持续信息披露文件等公开信息不存在重大差异。发行人于本次发行报告期前摘牌，因此不涉及财务报表差异、重大会计差错更正、会计调整或变更等事项。
五、发行人股权结构
截至本招股说明书签署日，发行人股权结构如下：
六、发行人控股子公司、参股公司及分公司的情况
截至本招股说明书签署日，发行人共拥有1家全资子公司，7家分公司，无参股公司。基本情况如下：
（一）香港爱兔
| 企业名称 | 爱兔软件有限公司（I2 SOFTWARE LIMITED） |
| 成立时间 | 2019年10月31日 |
| 注册资本 | 100.00万元港币 |
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| 实收资本 | - |
| 注册地及主要生产经营地 | 香港干诺道中137-139号三台大厦12楼 |
| 股东构成及控制情况 | 上海英方软件股份有限公司（100.00%） |
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 经营范围为计算机软硬件、互联网、技术研发及服务、信息咨询、进出口、电信，为发行人相关产品提供海外销售渠道 |
香港爱兔最近一年的主要财务数据如下：
单位：万元
| 项目 | 2021-6-30/2021年1-6月 | 2020-12-31/2020年度 |
| 总资产 | 0.32 | - |
| 净资产 | -0.01 | - |
| 净利润 | -0.01 | - |
注：上述数据已经天健会计师事务所审计。
（二）上海英方软件股份有限公司北京分公司
| 企业名称 | 上海英方软件股份有限公司北京分公司 |
| 成立时间 | 2019年8月8日 |
| 注册地及主要生产经营地 | 北京市朝阳区日坛北路17号院1号楼11层1117 |
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 技术开发、技术转让、技术推广、技术服务、技术咨询；软件开发；基础软件服务；应用软件服务（不含医用软件）；计算机系统服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）从事发行人部分产品的研发与销售工作。 |
（三）上海英方软件股份有限公司浦江分公司
| 企业名称 | 上海英方软件股份有限公司浦江分公司 |
| 成立时间 | 2019年8月27日 |
| 注册地及主要生产经营地 | 上海市闵行区浦锦路2049弄15号 |
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 基础软件开发，信息系统集成服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】从事发行人部分产品的销售工作。 |
（四）上海英方软件股份有限公司杭州分公司
| 企业名称 | 上海英方软件股份有限公司杭州分公司 |
| 成立时间 | 2019年12月18日 |
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-50
| 注册地及主要生产经营地 | 浙江省杭州市西湖区文三路553号浙江中小企业大厦1009 |
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。（在总公司经营范围内从事经营活动）主要从事发行人相关产品的研发与销售工作。 |
（五）上海英方软件股份有限公司深圳分公司
| 企业名称 | 上海英方软件股份有限公司深圳分公司 |
| 成立时间 | 2020年4月17日 |
| 注册地及主要生产经营地 | 深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南环路42号北邮科技大厦9层9B |
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 一般经营项目是：从事计算机软硬件及外围设备、集成电路、互联网、系统集成领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询及其上述相关领域相关产品的销售，会展会务服务，商务信息咨询；从事货物和技术的进出口业务。（以上内容法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准及禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营，依法须经批准的项目须取得许可后方可经营），许可经营项目是：电信业务。主要从事发行人相关产品的销售工作。 |
（六）上海英方软件股份有限公司长沙分公司
| 企业名称 | 上海英方软件股份有限公司长沙分公司 |
| 成立时间 | 2020年4月29日 |
| 注册地及主要生产经营地 | 湖南省长沙市岳麓区望城坡街道枫林三路8号喜地大厦711室 |
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 在隶属企业经营范围内开展经营活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主要从事发行人相关产品的销售工作。 |
（七）上海英方软件股份有限公司南京分公司
| 企业名称 | 上海英方软件股份有限公司南京分公司 |
| 成立时间 | 2021年3月18日 |
| 注册地及主要生产经营地 | 南京市建邺区双闸路98号5号楼527室 |
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 一般项目：软件销售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；信息安全设备销售；软件开发；信息系统集成服务；互联网设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；会议及展览服务；网络设备销售；计算机系统服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动。主要从事发行人相关产品的销售工作。 |
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
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（八）上海英方软件股份有限公司成都分公司
| 企业名称 | 上海英方软件股份有限公司成都分公司 |
| 成立时间 | 2021年4月28日 |
| 注册地及主要生产经营地 | 四川省成都市锦江区琉璃路8号5栋2单元26层2603号 |
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 一般项目：软件开发；软件销售；集成电路销售；信息系统集成服务；互联网销售（除销售需要许可的商品）；会议及展览服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。主要从事发行人相关产品的销售工作。 |
七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
（一）发行人控股股东、实际控制人基本情况
报告期内公司控股股东、实际控制人未发生变化。胡军擎先生直接持有发行人2,445.50万股股份，占公司股份总数的39.09%，为公司控股股东。胡军擎持有上海爱兔56.60%的财产份额并担任上海爱兔的执行事务合伙人，其配偶江俊持有上海爱兔10.00%的财产份额，二人合计控制发行人46.29%的股份；胡军擎担任公司董事长兼总经理、江俊担任公司董事兼副总经理。胡军擎、江俊夫妇为发行人的共同实际控制人。公司实际控制人的简要情况如下：
胡军擎的基本信息如下：
| 姓名 | 国籍 | 是否拥有境外永久居住权 | 身份证号码 |
| 胡军擎 | 中国 | 否 | 3307221975******** |
江俊的基本信息如下：
| 姓名 | 国籍 | 是否拥有境外永久居住权 | 身份证号码 |
| 江俊 | 中国 | 否 | 3424261975******** |
（二）控股股东、实际控制人直接或间接持有发行人的股份质押或其他权利争议情况
截至本招股说明书签署日，发行人实际控制人胡军擎、江俊夫妇直接或间接持有的发行人股份不存在质押或其他权利争议的情况。
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
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（三）控股股东、实际控制人控制的其他企业
发行人控股股东、实际控制人控制的其他企业为上海爱兔。截至本招股说明书签署日，上海爱兔的基本情况如下：
| 企业名称 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） |
| 成立时间 | 2015年5月12日 |
| 认缴出资额 | 72.00万元 |
| 实缴出资额 | 72.00万元 |
| 注册地和主要生产经营地 | 上海市黄浦区制造局路787号二幢458B室 |
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 |
投资管理与咨询、资产管理、企业管理与咨询、商务咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】，为发行人的员工持股平台。
| 股权结构 | 合伙人 | 合伙人性质 | 认缴额 （万元） | 认缴比例（%） |
| 胡军擎 | 普通合伙人 | 40.75 | 56.60 | |
| 江俊 | 有限合伙人 | 7.20 | 10.00 | |
| 吕爱民 | 有限合伙人 | 7.12 | 9.89 | |
| 陈勇铨 | 有限合伙人 | 7.12 | 9.89 | |
| 高志会 | 有限合伙人 | 7.12 | 9.89 | |
| 赵丽荣 | 有限合伙人 | 1.57 | 2.18 | |
| 张彬 | 有限合伙人 | 1.12 | 1.56 | |
| 合计 | - | 72.00 | 100.00 |
上海爱兔不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募股权基金，未在中国证券投资基金业协会办理备案。上海爱兔自设立以来仅作为发行人员工持股平台，未开展其他业务；自设立以来严格按照法律、法规及其他规范性文件的规定运行，不存在因违法行为受到主管部门处罚的情形。
（四）持有发行人5%以上股份的股东的基本情况
截至本招股说明书签署日，持有发行人5%以上股份的股东情况如下：
| 序号 | 股东 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 2,445.50 | 39.09 |
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1-1-53
| 序号 | 股东 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 2 | 周华 | 651.94 | 10.42 |
| 3 | 上海爱兔 | 450.00 | 7.19 |
| 4 | 程圣森 | 383.00 | 6.12 |
| 5 | 胡志宏 | 375.00 | 5.99 |
| 6 | 好望角启航、好望角越航、好望角苇航 | 695.75 | 11.12 |
| 合计 | 5,001.19 | 79.95 | |
1、胡军擎
胡军擎的基本信息如下：
| 姓名 | 国籍 | 是否拥有境外永久居住权 | 身份证号码 |
| 胡军擎 | 中国 | 否 | 3307221975******** |
2、周华
周华的基本信息如下：
| 姓名 | 国籍 | 是否拥有境外永久居住权 | 身份证号码 |
| 周华 | 中国 | 否 | 1101051975******** |
3、上海爱兔
上海爱兔的基本情况参见本节“七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（三）控股股东、实际控制人控制的其他企业”。
4、程圣森
| 姓名 | 国籍 | 是否拥有境外永久居住权 | 身份证号码 |
| 程圣森 | 中国 | 否 | 3301061966******** |
5、胡志宏
| 姓名 | 国籍 | 是否拥有境外永久居住权 | 身份证号码 |
| 胡志宏 | 中国 | 否 | 3301061965******** |
6、好望角启航、好望角越航、好望角苇航
发行人股东好望角启航、好望角越航和好望角苇航的执行事务合伙人均为
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
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好望角投资，好望角投资的实际控制人为黄峥嵘。截至本招股说明书签署日，好望角启航、好望角越航、好望角苇航分别持有发行人4.86%、4.00%、2.27%的股份，合计持有发行人11.12%的股份。
（1）好望角启航
截至本招股说明书签署日，好望角启航的基本情况如下：
| 企业名称 | 杭州好望角启航投资合伙企业（有限合伙） | |||
| 成立时间 | 2011年7月28日 | |||
| 认缴出资额 | 10,000.00万元 | |||
| 实缴出资额 | 10,000.00万元 | |||
| 执行事务合伙人 | 杭州好望角投资管理有限公司 | |||
| 注册地和主要生产经营地 | 浙江省杭州市上城区大资福庙前107号11号楼203室 | |||
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 服务：投资管理，实业投资（未经金融等监管部门核准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。主营业务与发行人主营业务无关。 | |||
| 出资情况 | 合伙人 | 合伙人性质 | 认缴额 （万元） | 认缴比例（%） |
| 杭州好望角投资管理有限公司 | 普通合伙人 | 100.00 | 1.00 | |
| 黄峥嵘 | 普通合伙人 | 100.00 | 1.00 | |
| 杨伟 | 有限合伙人 | 1,200.00 | 12.00 | |
| 胡爱淑 | 有限合伙人 | 1,200.00 | 12.00 | |
| 胡定坤 | 有限合伙人 | 1,000.00 | 10.00 | |
| 陈伟 | 有限合伙人 | 1,000.00 | 10.00 | |
| 陈云龙 | 有限合伙人 | 1,000.00 | 10.00 | |
| 浙江润方投资管理有限公司 | 有限合伙人 | 1,000.00 | 10.00 | |
| 阮正富 | 有限合伙人 | 500.00 | 5.00 | |
| 赵宁 | 有限合伙人 | 500.00 | 5.00 | |
| 何兴明 | 有限合伙人 | 500.00 | 5.00 | |
| 徐永忠 | 有限合伙人 | 500.00 | 5.00 | |
| 郑纯 | 有限合伙人 | 400.00 | 4.00 | |
| 朱黎矞 | 有限合伙人 | 300.00 | 3.00 | |
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| 吴昭煦 | 有限合伙人 | 300.00 | 3.00 |
| 包金英 | 有限合伙人 | 300.00 | 3.00 |
| 陈岐彪 | 有限合伙人 | 100.00 | 1.00 |
| 合计 | 10,000.00 | 100.00 |
好望角启航已于2015年2月4日完成了私募基金备案（基金编号SD4905），其基金管理人杭州好望角投资管理有限公司已于2015年2月4日完成私募股权、创业投资基金管理人登记（登记编号P1007945）。
（2）好望角越航
截至本招股说明书签署日，好望角越航的基本情况如下：
| 企业名称 | 杭州好望角越航投资合伙企业（有限合伙） | |||
| 成立时间 | 2014年12月25日 | |||
| 认缴出资额 | 20,000.00万元 | |||
| 实缴出资额 | 20,000.00万元 | |||
| 执行事务合伙人 | 杭州好望角投资管理有限公司 | |||
| 注册地和主要生产经营地 | 上城区大资福庙前107号11号楼202室 | |||
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 服务：实业投资。（未经金融等监管部门核准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务与发行人主营业务无关。 | |||
| 出资情况 | 合伙人 | 合伙人性质 | 认缴额 （万元） | 认缴比例（%） |
| 杭州好望角投资管理有限公司 | 普通合伙人 | 300.00 | 1.50 | |
| 胡爱淑 | 有限合伙人 | 6,650.00 | 33.25 | |
| 洪忠祥 | 有限合伙人 | 5,000.00 | 25.00 | |
| 陈伟 | 有限合伙人 | 1,500.00 | 7.50 | |
| 张玲 | 有限合伙人 | 1,350.00 | 6.75 | |
| 徐永忠 | 有限合伙人 | 1,200.00 | 6.00 | |
| 童云洪 | 有限合伙人 | 1,000.00 | 5.00 | |
| 姚赟 | 有限合伙人 | 800.00 | 4.00 | |
| 张世杰 | 有限合伙人 | 500.00 | 2.50 | |
| 吴铮 | 有限合伙人 | 500.00 | 2.50 | |
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1-1-56
| 徐文广 | 有限合伙人 | 500.00 | 2.50 |
| 蒋来根 | 有限合伙人 | 300.00 | 1.50 |
| 杨小才 | 有限合伙人 | 200.00 | 1.00 |
| 方建英 | 有限合伙人 | 200.00 | 1.00 |
| 合计 | 20,000.00 | 100.00 |
好望角越航已于2015年3月19日完成了私募基金备案（基金编号SD5893），其基金管理人杭州好望角投资管理有限公司已于2015年2月4日完成私募股权、创业投资基金管理人登记（登记编号P1007945）。
（3）好望角苇航
截至本招股说明书签署日，好望角苇航的基本情况如下：
| 企业名称 | 杭州好望角苇航投资合伙企业（有限合伙） | |||
| 成立时间 | 2015年11月23日 | |||
| 认缴出资额 | 5,500.00万元 | |||
| 实缴出资额 | 5,500.00万元 | |||
| 执行事务合伙人 | 杭州好望角投资管理有限公司 | |||
| 注册地和主要生产经营地 | 上城区大资福庙前107号11号楼210室 | |||
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 服务：实业投资，投资管理，非证券业务的投资咨询（未经金融等监管部门核准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务与发行人主营业务无关。 | |||
| 出资情况 | 合伙人 | 合伙人性质 | 认缴额 （万元） | 认缴比例（%） |
| 杭州好望角投资管理有限公司 | 普通合伙人 | 3,090.00 | 56.18 | |
| 浙江新大三源控股集团有限公司 | 有限合伙人 | 500.00 | 9.09 | |
| 蒋伟静 | 有限合伙人 | 400.00 | 7.27 | |
| 方永明 | 有限合伙人 | 400.00 | 7.27 | |
| 徐跃进 | 有限合伙人 | 250.00 | 4.55 | |
| 张玲 | 有限合伙人 | 210.00 | 3.82 | |
| 杭州好望角奇点投资合伙企业（普通合伙） | 有限合伙人 | 200.00 | 3.64 | |
| 龚子淇 | 有限合伙人 | 200.00 | 3.64 | |
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| 童瑛 | 有限合伙人 | 150.00 | 2.73 | |
| 袁浩 | 有限合伙人 | 100.00 | 1.82 | |
| 合计 | 5,500.00 | 100.00 | ||
好望角苇航已于2016年7月26日完成了私募基金备案（基金编号SJ1237），其基金管理人杭州好望角奇点投资合伙企业（普通合伙）已于2015年8月13日完成私募股权、创业投资基金管理人登记（登记编号P1020735）。
八、发行人的股本情况
（一）本次发行前后公司股本情况
本次发行前，发行人总股本6,255.3263万股，本次股票的拟发行总量不超过2,094.6737万股且不低于本次发行上市后公司股份总数的25%。以公司本次公开发行2,094.6737万股计算，本次发行前后公司股本结构如下：
| 序号 | 股东名称 | 发行前 | 发行后 | ||
| 持股数量 （万股） | 持股比例（%） | 持股数量 （万股） | 持股比例（%） | ||
| 1 | 胡军擎 | 2,445.50 | 39.09 | 2,445.50 | 29.29 |
| 2 | 周华 | 651.94 | 10.42 | 651.94 | 7.81 |
| 3 | 上海爱兔 | 450.00 | 7.19 | 450.00 | 5.39 |
| 4 | 程圣森 | 383.00 | 6.12 | 383.00 | 4.59 |
| 5 | 胡志宏 | 375.00 | 5.99 | 375.00 | 4.49 |
| 6 | 好望角启航 | 303.75 | 4.86 | 303.75 | 3.64 |
| 7 | 海通旭初 | 263.16 | 4.21 | 263.16 | 3.15 |
| 8 | 好望角越航 | 250.00 | 4.00 | 250.00 | 2.99 |
| 9 | 云坤丰裕 | 200.00 | 3.20 | 200.00 | 2.40 |
| 10 | 毅达鑫业 | 180.44 | 2.88 | 180.44 | 2.16 |
| 11 | 好望角苇航 | 142.00 | 2.27 | 142.00 | 1.70 |
| 12 | 童云洪 | 84.00 | 1.34 | 84.00 | 1.01 |
| 13 | 张萍 | 84.00 | 1.34 | 84.00 | 1.01 |
| 14 | 陈勇铨 | 81.31 | 1.30 | 81.31 | 0.97 |
| 15 | 中小企业发展基金 | 60.15 | 0.96 | 60.15 | 0.72 |
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| 序号 | 股东名称 | 发行前 | 发行后 | ||
| 持股数量 （万股） | 持股比例（%） | 持股数量 （万股） | 持股比例（%） | ||
| 16 | 楼希 | 60.15 | 0.96 | 60.15 | 0.72 |
| 17 | 施言轶 | 44.00 | 0.70 | 44.00 | 0.53 |
| 18 | 王虹 | 40.21 | 0.64 | 40.21 | 0.48 |
| 19 | 应远航 | 39.10 | 0.63 | 39.10 | 0.47 |
| 20 | 周警伟 | 31.58 | 0.50 | 31.58 | 0.38 |
| 21 | 邢建华 | 30.00 | 0.48 | 30.00 | 0.36 |
| 22 | 俞俊 | 21.05 | 0.34 | 21.05 | 0.25 |
| 23 | 朱潇琛 | 20.00 | 0.32 | 20.00 | 0.24 |
| 24 | 胡迪升 | 10.00 | 0.16 | 10.00 | 0.12 |
| 25 | 刘鸿羽 | 3.00 | 0.05 | 3.00 | 0.04 |
| 26 | 陈志合 | 2.00 | 0.03 | 2.00 | 0.02 |
| 27 | 公开发行股份 | - | - | 2,094.67 | 25.09 |
| 合计 | 6,255.33 | 100.00 | 8,350.00 | 100.00 | |
（二）本次发行前发行人的前十名股东情况
| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 2,445.50 | 39.09 |
| 2 | 周华 | 651.94 | 10.42 |
| 3 | 上海爱兔 | 450.00 | 7.19 |
| 4 | 程圣森 | 383.00 | 6.12 |
| 5 | 胡志宏 | 375.00 | 5.99 |
| 6 | 好望角启航 | 303.75 | 4.86 |
| 7 | 海通旭初 | 263.16 | 4.21 |
| 8 | 好望角越航 | 250.00 | 4.00 |
| 9 | 云坤丰裕 | 200.00 | 3.20 |
| 10 | 毅达鑫业 | 180.44 | 2.88 |
| 合计 | 5,502.79 | 87.97 | |
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（三）本次发行前发行人前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务本次发行前，发行人前十名自然人股东持股情况及其在发行人处任职情况如下：
| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） | 现于公司任职情况 |
| 1 | 胡军擎 | 2,445.50 | 39.09 | 董事长、总经理 |
| 2 | 周华 | 651.94 | 10.42 | 董事、副总经理 |
| 3 | 程圣森 | 383.00 | 6.12 | - |
| 4 | 胡志宏 | 375.00 | 5.99 | - |
| 5 | 童云洪 | 84.00 | 1.34 | - |
| 6 | 张萍 | 84.00 | 1.34 | - |
| 7 | 陈勇铨 | 81.31 | 1.30 | 董事 |
| 8 | 楼希 | 60.15 | 0.96 | - |
| 9 | 施言轶 | 44.00 | 0.70 | - |
| 10 | 王虹 | 40.21 | 0.64 | - |
| 合计 | 4,249.10 | 67.93 | - | |
（四）发行人国有股份或外资股份情况
截至本招股说明书签署日，公司股东中无国有股东或外资股东。
（五）申报最近一年发行人新增股东的情况
截至本招股说明书签署日，发行人申报最近一年无新增股东的情况。
（六）对赌协议及其他特殊权利约定的签署和解除情况
公司成立至今，历次股权融资协议中涉及的含对赌在内的特殊条款情况如下：
| 时间 | 协议名称 | 协议简称 | 签署人 | 权利人 | 义务人 | 股东权利条款 | 是否 含对赌条款 | 状态 | 解除协议 |
| 2014-03 | 英方软件（上海）有限公司增资协议 | 首轮投资协议 | 英方软件、胡军擎、周华、吴开宇、程圣森、胡志宏、好望 | 程圣森、胡志宏、好望角启航 | 胡军擎、周华、吴开宇 | 第五条至第十三条：主要涉及以主要经营人员的奖金为补偿的业绩考核条款及引入新投资的投资者保护性条款 | 否 | 已解除 | 2019-06 《关于上海英方软件股份有限公司之股东协议》；2021-06《终止协 |
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| 时间 | 协议名称 | 协议简称 | 签署人 | 权利人 | 义务人 | 股东权利条款 | 是否 含对赌条款 | 状态 | 解除协议 |
| 角启航 | 议》 | ||||||||
| 2015-05 | 关于英方软件（上海）有限公司之增资协议 | 第二轮投资协议 | 英方软件、胡军擎、周华、吴开宇、程圣森、胡志宏、好望角启航、好望角越航 | 程圣森、胡志宏、好望角启航、好望角越航 | 胡军擎、周华、吴开宇 | 第四条至第十二条：包括优先认购权、优先购买权和随售权、优先清算权、最优惠投资者等投资者保护性条款；其中第七条为经营业绩考核对赌条款 | 是 | 已解除 | 2019-06 《关于上海英方软件股份有限公司之股东协议》；2021-06《终止协议》 |
| 2019-06 | 上海英方软件股份有限公司之投资协议 | 第三轮投资协议 | 海通旭初、周警伟与英方软件彼时全体股东 | 本协议旨在约定本轮投资的数量与比例，以及各方配合完成本轮投资的义务，未约定股东特殊权利，特殊权利约定在《关于上海英方软件股份有限公司之股东协议》体现。 | |||||
| 2019-06 | 关于上海英方软件股份有限公司之股东协议 | 股东协议 | 海通旭初、周警伟与英方软件彼时全体股东 | 海通旭初、周警伟 | 英方软件、胡军擎、周华、上海爱兔 | 约定《首轮投资协议》、《第二轮投资协议》股东权利条款不再有效；第三条至第十一条：包括股份转让限制、优先认购、反稀释、最惠待遇、优先清算、离职限制等投资者保护性条款 | 否 | 附条件解除 | 2020-11《股东协议补充协议》 |
| 2019-06 | 股东协议之补充协议 | 股东协议之补充协议 | 英方软件、海通旭初、胡军擎 | 海通旭初 | 英方软件、胡军擎 | 第一条、第二条：股份回购权利 | 是 | 已解除并确认自始无效 | 2021-05 《股东协议之补充协议之终止协议》 |
| 2021-10 | 投资补充协议 | 投资补充协议 | 海通旭初、胡军擎 | 海通旭初 | 胡军擎 | 第一条、第二条：股份回购权利 | 是 | 未解除 | -附条件终止/恢复 |
1、与股东程圣森、胡志宏、好望角启航、好望角越航之间签订的对赌协议及其解除情况
（1）对赌协议的签订情况
2015年5月18日，英方软件及其股东胡军擎、周华、吴开宇、程圣森、胡志宏、好望角启航与新增投资机构好望角越航签署了《关于英方软件（上海）有限公司之增资协议》（以下简称“《第二轮投资协议》”），约定英方软件
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拟按每1元出资额31.25元的价格增加注册资本80万元，分别由胡志宏、程圣森及新股东好望角越航出资。《第二轮投资协议》中第七条约定，公司管理团队承诺英方软件2015年实现主营业务收入1,000万元人民币；英方云灾备平台i2cloud正式上线并且实现企业用户数量不少于100家。程圣森、胡志宏、好望角启航与好望角越航有权要求其他股东在英方软件2015年主营业务收入未达900万元的情况下，以本轮投资后2%公司股权方式补偿；在英方软件2015年主营业务收入未达700万元的情况下以本轮投资后4%公司股权方式补偿。如2017年1月1日前英方软件以本轮投后估值的2倍以上的下轮投前估值完成下轮融资或2016年1月1日前英方云灾备平台i2cloud用户数超过300个，上述补偿条款自动失效。
（2）对赌协议的执行及解除情况
公司2015年度收入超过900万元，未触发补偿条款。2019年6月，英方软件及其彼时全体股东签订了《股东协议》，约定《第二轮投资协议》中包含上述第七条对赌条款在内的第四条至第十二条约定的第二轮投资股东享有的股东特殊权利条款，不再有效。2021年6月，英方软件及其股东胡军擎、周华、程圣森、胡志宏、好望角启航、好望角越航签署《终止协议》，各方再次确认公司及创始人股东胡军擎、周华未发生任何违反任何程圣森、胡志宏、好望角启航与好望角越航投资时签署的相关增资协议的违约行为，相关协议的履行无纠纷或潜在纠纷，相关股东投资时签署的增资协议等全部协议中包含上述经营目标及业绩考核条款在内全部自动终止。
2、与股东海通旭初之间签订的对赌协议及其解除情况
（1）对赌协议的签订情况
2019年6月，英方软件及其彼时全体股东与海通旭初、周警伟签订了《关于上海英方软件股份有限公司之投资协议》及《股东协议》。同月，英方软件、胡军擎与海通旭初签订了《股东协议之补充协议》，约定若发行人在投资完成日后48个月内未实现合格上市或合格整体出售，海通旭初有权要求英方软件和/或胡军擎按照投资本金加每年8.00%的利息与公司账面净资产值计算的所持公
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司股份价值孰高价格回购其持有的全部或部分股份，具体条款如下：
| 主要条款 | 主要内容 |
| 股份回购条件 | 在下述任意一项事件（“回购触发事件”）发生时，海通旭初有权按照本条约定行使其回购权： （1）公司在投资完成日后48个月内没有实现合格上市或合格整体出售； （2）未经海通旭初书面同意，公司的主营业务发生实质性变更； （3）公司创始股东或管理层出现重大个人诚信问题，包括但不限于公司出现海通旭初不知情的账外现金销售收入、由于创始股东或管理层的故意而造成的重大的内部控制漏洞、挪用公司资金、财务造假、故意隐瞒本次投资前已存在并对公司构成重大不利影响的情况等； （4）未经海通旭初书面同意，胡军擎丧失公司的实际控制人地位； （5）公司因未取得业务经营所需的资质，而对公司上市造成实质性障碍； （6）公司严重违反法律法规，造成公司无法持续经营或经营情况发生重大不利变化； （7）创始股东或公司严重违反本协议、股东协议、投资协议及其附件、公司章程的约定 为本协议之目的，“合格上市”指满足下列条件或根据公司章程经有效决议通过的符合下列条件的公开上市：公司的股票必须在中国上海或深圳证券交易所的A股市场、深圳创业板市场、上交所科创板或其他国际公认的交易所上市，公司上市时的市值不低于人民币18亿元；“合格整体出售”是指对公司整体估值不少于人民币18亿元的出售事件，且海通旭初有权在该等出售事件中以不劣于胡军擎的条件出售其持有的全部公司股份。 |
| 对赌终止/终止条款 | （1）经双方一致书面同意本协议可以被终止。 （2）在公司上市申请被中国证监会或上海交易所受理后，本协议自动中止。在公司上市申请被否决，或公司撤回上市申请后，本协议恢复生效。在完成合格上市或合格整体出售时，本协议自动终止。 |
（2）对赌协议的执行及解除情况
2021年5月，英方软件、胡军擎与海通旭初签订了《股东协议之补充协议之终止协议》，经各方一致同意终止原补充协议。各方一致同意并确认，英方软件及胡军擎未发生任何违反原补充协议的违约行为，签署的原补充协议不可撤销地终止且自始无效。
3、胡军擎与海通旭初对赌协议签订情况
2021年10月25日，胡军擎个人与海通旭初签署《投资补充协议》，约定若英方软件在投资完成日后48个月内没有上市或整体出售，海通旭初有权要求
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回购义务人胡军擎受让其所持公司全部或部分股份，回购价格按照投资本金加每年8.00%的利息与公司账面净资产值计算的所持公司股份价值孰高确定。具体如下：
| 主要条款 | 主要内容 |
| 股份回购条件 | 在下述任意一项事件（“回购触发事件”）发生时，海通旭初有权（但非义务）要求胡军擎按照回购价格购买海通旭初持有的全部或部分公司股份（“回购股份”）： 公司在投资完成后48个月内没有上市或完成整体出售的，甲方有权按照本条约定行使其回购权。 为本协议之目的，“上市”指：公司的股票在中国上海或深圳证券交易所的A股市场、深圳创业板市场、上交所科创板或其他国际公认的交易所上市；“整体出售”是指对公司整体出售事件，甲方有权在该等出售事件中以不劣于胡军擎的条件出售其持有的全部公司股份。 如果海通旭初决定行使其回购权，其应向胡军擎发出记载要求回购义务人回购相关股份的数量与日期的书面通知（“回购通知”），回购义务人应当自回购通知签发日期后三十天内（“回购期限”），以回购价格购买相关回购股份。 为本条款之目的，“回购价格”是指下列价格中较高者：（1）回购价格=甲方的股份认购价格×甲方要求回购的股份数×（1+8%×自投资金额到达公司账户之日至甲方收到回购价格之日的自然天数/365）；（2）回购价格=根据公司账面净资产值计算的甲方所持公司股份对应的价格； 双方同意，胡军擎有权指定公司其他股东或除公司以外的第三方受让海通旭初所持公司股权，视同胡军擎履行回购义务。 |
| 对赌终止/终止条款 | （1）经双方一致统一本协议可以被终止； （2）在公司上市申请被中国证监会或上海交易所受理后，本协议自动终止。在公司上市申请被否决，或公司撤回上市申请后，本协议恢复生效。 |
对赌协议附条件终止/恢复，且上述对赌条款协议方为胡军擎与海通旭初，发行人未作为对赌协议当事人；不会对发行人的控制权产生影响；未与发行人市值挂钩；不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。
4、股东特殊权利约定的签订与解除情况
2014年3月，英方有限及其彼时全体股东与程圣森、胡志宏、好望角启航签订了《英方软件（上海）有限公司增资协议》（以下简称“《首轮投资协议》”），该等协议涉及以主要经营人员的奖金为补偿的业绩考核条款以及引入新投资的投资者保护性条款等股东特殊约定。
2015年5月，英方有限及其彼时全体股东与好望角越航签订了《第二轮投
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资协议》，该等协议涉及优先认购权、优先购买权和随售权、最优惠投资者、首次公开发行时有限出让存量股的权利、优先清算权等股东特殊权利约定。2019年6月，英方软件及彼时全体股东与海通旭初、周警伟签订了《上海英方软件股份有限公司之投资协议》（以下简称“《第三轮投资协议》”）及《股东协议》，约定《首轮投资协议》涉及上述特殊权利约定的第五条至第十三条和《第二轮投资协议》涉及上述特殊约定第四条至第十二条不再有效。《股东协议》第三条至第十一条约定了针对本轮投资新增股东的包含优先购买权、优先认购权、反稀释、最惠待遇条款、优先清算权等投资者保护性特殊权利条款。2020年11月5日，英方软件及彼时全体股东签订了《股东协议补充协议》，约定自公司向上海证券交易所提交科创板股票发行上市申请并被受理之日起，各方签署的《股东协议》第三条至第十一条存在特定股东权利条款不再具有法律约束力。但若公司或保荐机构撤回上市申请或上市申请被监管部门否决，则各方同意于上述日期当日起，视同各方再次达成原协议内约定的特定条款，且自该日起该等特定条款对各方继续具有约束力。
2021年6月，英方软件及其股东胡军擎、周华、程圣森、胡志宏、好望角启航、好望角越航签署《终止协议》，各方再次确认前两轮投资中公司及创始人股东胡军擎、周华未发生任何违反任何程圣森、胡志宏、好望角启航与好望角越航投资时签署的相关增资协议的违约行为，相关协议的履行无纠纷或潜在纠纷。相关股东投资时签署的增资协议等全部协议中任何不符合上市要求的特殊权利、优先权利的条款全部自动终止。
（七）本次发行前股东间的关联关系及持股比例
| 序号 | 股东姓名/名称 | 关联关系 | 持股数量（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 胡军擎直接持有上海爱兔56.60%的财产份额，系上海爱兔的执行事务合伙人，其配偶江俊持有上海爱兔10%的财产份额 | 2,445.50 | 39.09 |
| 上海爱兔 | 450.00 | 7.19 | ||
| 2 | 好望角启航 | 好望角启航、好望角越航、好望角苇航系受同一实际控制人黄峥嵘控制的私募基金 | 303.75 | 4.86 |
| 好望角越航 | 250.00 | 4.00 | ||
| 好望角苇航 | 142.00 | 2.27 |
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| 序号 | 股东姓名/名称 | 关联关系 | 持股数量（万股） | 持股比例（%） |
| 3 | 童云洪 | 童云洪为好望角越航有限合伙人，持有5%财产份额；通过控股好望角苇航的有限合伙人浙江新大三源控股集团有限公司间接控制好望角苇航9.09%财产份额 | 84.00 | 1.34 |
| 4 | 毅达鑫业 | 毅达鑫业、中小企业发展基金基金管理人均为江苏毅达股权投资基金管理有限公司 | 180.44 | 2.88 |
| 中小企业发展基金 | 60.15 | 0.96 |
除上述关联关系外，发行人各股东之间不存在其他关联关系。
（八）股东公开发售股份情况
本次公开发行股票不涉及股东公开发售股份事项。
（九）股东私募投资基金备案情况
发行人股东中，好望角启航、好望角越航、好望角苇航、海通旭初、云坤丰裕、毅达鑫业、中小企业发展基金7名股东属于《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，发行人股东涉及的私募投资基金均已在基金业协会进行了备案和登记，具体情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 金融产品类别 | 设立日期 | 备案日期 | 备案编号 | 基金管理人 | 管理人登记编号 |
| 1 | 好望角启航 | 股权投资基金 | 2011.7.28 | 2015.2.4 | SD4905 | 杭州好望角投资管理有限公司 | P1007945 |
| 2 | 好望角越航 | 私募证券投资基金 | 2014.12.25 | 2015.3.19 | SD5893 | 杭州好望角投资管理有限公司 | P1007945 |
| 3 | 好望角苇航 | 股权投资基金 | 2015.11.23 | 2016.7.26 | SJ1237 | 杭州好望角奇点投资合伙企业（普通合伙） | P1020735 |
| 4 | 海通旭初 | 私募股权投资基金 | 2018.1.24 | 2018.9.29 | SEH191 | 海通开元投资有限公司 | P1012857 |
| 5 | 云坤丰裕 | 创业投资基金 | 2020.6.24 | 2020.7.2 | SLA918 | 北京健坤众芯投资管理有限公司 | P1060326 |
| 6 | 毅达鑫业 | 创业投资基金 | 2020.8.17 | 2020.9.3 | SLT652 | 江苏毅达股权投资基金管理有限公司 | P1001459 |
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| 序号 | 股东名称 | 金融产品类别 | 设立日期 | 备案日期 | 备案编号 | 基金管理人 | 管理人登记编号 |
| 7 | 中小企业发展基金 | 创业投资基金 | 2016.11.4 | 2016.12.19 | SR1700 | 江苏毅达股权投资基金管理有限公司 | P1001459 |
注：云坤丰裕尚未在中国证券投资基金业协会更名，目前基金名称仍登记为更名前名称“杭州紫光云坤股权投资合伙企业（有限合伙）”。
（十）发行人股权结构中是否存在契约型基金、资管计划或信托计划的核查
截至本招股说明书签署日，发行人直接股东均不存在契约型基金、资管计划或信托计划。
截至本招股说明书签署日，发行人间接股东中存在“三类股东”，具体如下：
| 直接股东名称 | 三类股东名称 | 三类股东类型 | 管理人名称 | 产品编码 |
| 海通旭初 | 招商财富-海通开元成长一期基金1号股权投资专项资产管理计划 | 资产管理计划 | 招商财富资产管理有限公司 | SCQ504 |
| 招商财富-海通开元成长一期基金2号股权投资专项资产管理计划 | SCV060 |
发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其近亲属，本次发行的中介机构及其签字人员不存在直接或间接在成长1号和成长2号中持有权益的情形。
截至本招股说明书签署日，公司的直接股东中不存在契约型基金、资产管理计划、信托计划类股东持股情况。公司直接股东已出具《关于股份锁定的承诺函》，符合现行锁定期和减持规则的要求。公司直接股东出具的《关于股份锁定的承诺函》具体内容详见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“六、重要承诺”之“（一）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺”。
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九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
（一）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简要情况
1、董事的简要情况
公司董事会由9名董事组成，发行人董事基本情况如下：
| 序号 | 姓名 | 在本公司任职 | 提名人 | 任期 |
| 1 | 胡军擎 | 董事长、总经理 | 董事会 | 2021.08.15-2024.08.14 |
| 2 | 江俊 | 董事、副总经理 | 董事会 | 2021.08.15-2024.08.14 |
| 3 | 周华 | 董事、副总经理 | 董事会 | 2021.08.15-2024.08.14 |
| 4 | 陈勇铨 | 董事 | 董事会 | 2021.08.15-2024.08.14 |
| 5 | 高志会 | 董事 | 董事会 | 2021.08.15-2024.08.14 |
| 6 | 章金伟 | 董事 | 董事会 | 2021.08.15-2024.08.14 |
| 7 | 计小青 | 独立董事 | 董事会 | 2021.08.15-2024.08.14 |
| 8 | 黄建华 | 独立董事 | 董事会 | 2021.08.15-2024.08.14 |
| 9 | 曾大鹏 | 独立董事 | 董事会 | 2021.08.15-2024.08.14 |
胡军擎先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于西安理工大学，本科学历。1997年至1998年，担任国防科工委杭州可靠性仪器厂测试工程师；1998年至2002年，担任亚信科技（中国）有限公司高级研发工程师；2002年至2006年，担任美国太阳微电子计算机公司高级系统工程师；2006年至2008年，担任中国惠普上海分公司高级存储销售经理；2008年至2009年，担任达贝泰克（美国）软件有限公司区域销售经理，2009至2011年，担任香港达贝泰克软件亚洲有限公司上海代表处区域销售经理；2011年至2014年，担任新加坡腾保数据（亚洲）私人有限公司北京代表处首席代表；2014年至2015年担任英方有限董事长、总经理；2015年至今，任公司董事长、总经理。
江俊女士，1975年出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于西安理工大学，本科学历。1998年至2000年，担任浙江东方通信集团有限公司亿泰子公司销售经理；2000年至2007年，担任中国网通（集团）有限公司浙江省分公司销售经理；2007年至2009年，担任中国网通（集团）有限公司上海市分
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公司销售经理；2009年至2012年，担任中国联合网络通信集团有限公司上海市分公司销售经理；2012年至2015年，担任上海云渊信息科技有限公司销售总监；2015年至今，任发行人董事、副总经理。
周华先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于浙江大学计算机学院，硕士学历。1997年至1999年，担任浙江鸿程邮电计算机系统有限公司软件工程师；1999年至2000年，担任中国亚信科技有限公司高级软件工程师；2000年至2003年，于浙江大学计算机学院攻读硕士学位；2003年至2005年，担任甲骨文软件研究开发中心（北京）有限公司高级软件工程师；2005年至2014年，担任甲骨文（中国）软件系统有限公司高级售前顾问；2014年至2015年，担任英方有限技术总监；2015年至今，任公司董事、副总经理。关于周华先生的兼职情况，参见本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况”。陈勇铨先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于东北大学，本科学历。2003年至2004年，担任华为-3COM公司软件研发工程师；2004年至2008年，担任北京大学计算机科学技术研究所软件研发工程师；2008年至2009年，担任北京金山软件有限公司软件研发项目主管；2009年至2010年，担任北京和勤新泰技术有限公司软件研发经理；2011年至2015年，担任英方有限软件研发经理；2015年至2018年，担任公司软件研发经理、监事会主席；2018年至2019年，担任公司软件研发经理、董事；2019年至今，任公司董事、研发总监。
高志会先生，1980年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于北京邮电大学，硕士学历。2006年至2008年，担任北京大学计算机科学技术研究所研发工程师；2009年3月至6月，担任联想网御科技（北京）有限公司研发工程师；2009年至2011年，担任北京和勤新泰技术有限公司研发工程师；2011年至2015年，担任英方有限研发工程师；2015年至2019年，担任公司软件研发经理；2019年至今，任公司董事、北京研发一组研发总监。
章金伟先生，1982年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于上海交通大学，硕士学历。2004年至2006年，担任神达科技有限公司工业工程师；
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2009年至2011年，担任上海盛万投资有限公司高级投资经理；2011年至今，任职于海通开元投资有限公司；2019年至今，任公司董事。关于章金伟先生的兼职情况，参见本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况”。
计小青女士，1973年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于西安交通大学，博士学历。1995年至1999年，担任合九铁路有限责任公司财务部会计；2006年至2009年，担任上海财经大学财经研究所讲师、硕士生导师；2009年至2015年，担任上海财经大学财经研究所副教授、硕士生导师；2013年至2014年，作为访问学者于美国德州农工大学进修；2015年至今，担任上海财经大学财经研究所副研究员、博士生导师、硕士生导师；2019年3月至今，任公司独立董事。关于计小青女士的兼职情况，参见本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况”。黄建华先生，1963年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于华东理工大学，博士学历。1987年至1998年，担任华东理工大学教师；1998年至今，担任华东理工大学副教授、硕士生导师；2019年至今，任公司独立董事。关于黄建华先生的兼职情况，参见本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况”。
曾大鹏先生，1977年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于北京大学，博士学历。1999年至2005年，担任成都理工大学法学系助教、讲师；2008年至今，历任华东政法大学经济法学院讲师、副教授、教授、硕士生导师；2019年至今，任公司独立董事。关于曾大鹏先生的兼职情况，参见本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况”。
2、监事的简要情况
公司监事会由3名监事组成，发行人监事基本情况如下：
| 序号 | 姓名 | 在本公司任职 | 提名人 | 任期起止日 |
| 1 | 吕爱民 | 监事会主席 | 股东大会 | 2021.08.15-2024.08.14 |
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| 序号 | 姓名 | 在本公司任职 | 提名人 | 任期起止日 |
| 2 | 苏亮彪 | 监事 | 股东大会 | 2021.08.15-2024.08.14 |
| 3 | 胡燚珂 | 职工代表监事 | 职工代表大会 | 2021.08.15-2024.08.14 |
吕爱民先生，1978年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于浙江大学，硕士学历。2004年至2008年，担任合勤科技（无锡）有限公司软件开发工程师、项目主管；2008年至2011年，担任Ubee Interactive Corp. Ltd.项目主管、技术工程师；2011年至2012年，担任盖睿微系统有限公司软件研发部经理；2012年至2015年，担任英方有限产品研发经理；2015年至2018年，任公司监事、产品研发部经理；2018年至2019年，任公司监事会主席、产品研发部经理；2019年至今，任公司监事会主席、产品部总监。
苏亮彪先生，1978年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于北京邮电大学，硕士学历。2004年4月至9月，担任港湾网络技术有限公司网络测试工程师；2004年至2007年，担任北京大学计算机科学技术研究所Linux研发工程师；2007年至2010年，担任瑞博强芯科技有限公司软件部经理；2010年10月至12月，担任瞬联软件科技有限公司嵌入式技术专家；2010年至12月至2013年12月，担任北京中诚智讯技术有限公司经理；2014年至2015年，担任英方有限研发工程师；2015年至2018年，担任公司软件研发经理；2018年至2019年，担任公司监事、软件研发经理；2019年至今，任公司监事、北京研发二组研发总监。
胡燚珂女士，1992年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于徽商职业学院，大专学历。2013年至2015年，担任英方有限财务经理；2015年至2019年，任公司财务总监；2019年至今，任公司职工代表监事、商务总监。
3、高级管理人员的简要情况
公司高级管理人员基本情况如下：
| 序号 | 姓名 | 在本公司任职 | 任期起止日 |
| 1 | 胡军擎 | 董事长、总经理 | 2021.08.15-2024.08.14 |
| 2 | 江俊 | 董事、副总经理 | 2021.08.15-2024.08.14 |
| 3 | 周华 | 董事、副总经理 | 2021.08.15-2024.08.14 |
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| 序号 | 姓名 | 在本公司任职 | 任期起止日 |
| 4 | 陈国记 | 财务总监 | 2021.08.15-2024.08.14 |
| 5 | 沈蔡娟 | 董事会秘书 | 2021.08.15-2024.08.14 |
胡军擎、江俊、周华简历详见本节“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简要情况”之“1、董事的简要情况”。
陈国记先生，1977年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于厦门大学，会计硕士、管理学学士。2000年至2002年，担任汕头中油华南石油运销有限公司会计；2002年4月至12月，担任中石油天然气股份有限公司福建销售分公司审计监察室副主任；2002年12月至2004年12月，担任中国石油天然气股份有限公司福建泉州销售分公司总会计师、副总经理；2005年1月至2008年12月，担任中国石油天然气股份有限公司华南销售分公司审计监察高级主管；2009年1月至2010年7月，担任中国石油天然气股份有限公司福建销售分公司审计监察高级主管；2010年8月至2011年12月，担任汇财永信咨询（厦门）有限公司高级项目经理；2012年1月至2015年12月，担任厦门坤圆企业管理咨询有限公司总经理；2016年1月至8月，担任盈丰食品股份有限公司副总经理；2016年10月至2019年6月，担任中民香山（天津）文化发展集团有限公司文化旅游事业部副总经理；2019年10月至2020年3月，担任大博医疗科技股份有限公司临时财务负责人；2020年4月加入发行人，2020年6月至今，担任公司财务总监。
沈蔡娟女士，1991年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于南京财经大学，本科学历。2013年至2015年，担任南通鑫茂建筑装璜有限公司会计助理；2015年至今，任公司董事会秘书。
4、核心技术人员的简要情况
发行人的核心技术人员6人，为周华、陈勇铨、高志会、吕爱民、苏亮彪、杨彬，该等核心技术人员的简历如下：
周华、陈勇铨、高志会简历详见本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简要
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情况”之“1、董事的简要情况”。
吕爱民、苏亮彪简历详见本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简要情况”之“2、监事的简要情况”。
杨彬先生，1970年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于中国科技大学，硕士学历。1992年至1997年，担任中科院力学研究所研究实习生；1997年至2001年，担任北京恒软视天有限公司研发工程师；2001年至2004年，担任中科院高能物理研究所计算中心网络安全组研发工程师；2004年至2008年，担任北京大学计算机科学技术研究所方正技术研究院研发工程师；2008年至2013年，担任网件（北京）网络技术有限公司高级研发工程师；2014年至2015年，担任安移通网络科技有限公司（ARUBA）资深研发工程师；2016年至2017年，担任中建智云网络通信技术有限公司研发总监；2018年至今，任公司资深研发经理。
5、董事、监事、高级管理人员的任职资格
公司董事、监事、高级管理人员的任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及国家相关法律法规的规定。
（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员间的亲属关系
公司董事长、总经理胡军擎先生与公司董事、副总经理江俊女士为夫妻关系。
截至本招股说明书签署日，除上述亲属关系外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间不存在其他亲属关系。
（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况
截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人和核心技术人员在其他单位的任职情况如下：
| 姓名 | 本公司职务 | 兼职单位名称 | 兼职单位职务 | 兼职单位与发行人的关联关系 |
| 周华 | 董事、副总经理 | 杭州浮山越水文化创意有限公司 | 监事 | 周华配偶的父亲袁长昌持有其80%的股权，并担任执行董 |
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| 姓名 | 本公司职务 | 兼职单位名称 | 兼职单位职务 | 兼职单位与发行人的关联关系 |
| 事、总经理的企业 | ||||
| 章金伟 | 董事 | 海通开元投资有限公司 | 员工 | - |
| 华云数据控股集团有限公司 | 董事 | 章金伟担任其董事 | ||
| 赤子城移动科技（北京）股份有限公司 | 董事 | 章金伟担任其董事 | ||
| 深圳润迅数据通信有限公司 | 董事 | 章金伟担任其董事 | ||
| 上海曦业投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人 | 章金伟担任其执行事务合伙人 | ||
| 计小青 | 独立董事 | 聆达集团股份有限公司 | 独立董事 | - |
| 上海财经大学财经研究所 | 副研究员、博士生导师、硕士生导师 | - | ||
| 纵目科技（上海）股份有限公司 | 独立董事 | - | ||
| 上海邦中高分子材料股份有限公司 | 独立董事 | - | ||
| 曾大鹏 | 独立董事 | 上海以恒律师事务所 | 兼职律师 | - |
| 华东政法大学经济法学院 | 硕士生导师、教授 | - | ||
| 纯米科技（上海）股份有限公司 | 独立董事 | - | ||
| 安徽强邦新材料股份有限公司 | 独立董事 | - | ||
| 黄建华 | 独立董事 | 华东理工大学 | 副教授、硕士生导师 | - |
（四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议及履行情况
截至本招股说明书签署日，本公司高级管理人员、核心技术人员以及担任具体职务的董事均与公司签订了《劳动合同》，《劳动合同》、《公司章程》明确了任职责任与义务、辞职规定及离职后的持续义务；本公司非担任具体职务的董事均与公司签订了《（独立）董事聘任协议》。
本公司核心技术人员、担任具体职务的董事均与公司签订了《竞业限制协议》，高级管理人员、核心技术人员以及担任具体职务的董事均与公司签订了《保密协议》，自加入本公司起遵守公司的保密规章、制度，并在任职期间和
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离职后履行与其工作岗位相应的职责与义务。报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作出的承诺均正常履行，不存在违规情形。公司不存在与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签定对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响协议的情形。
（五）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所持有股份发生被质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有的股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。
（六）董事、监事、高级管理及核心技术人员近两年内变动情况
1、董事变动情况
最近两年内董事变更情况如下：
| 日期 | 变更前董事姓名 | 变更后董事姓名 | 变动原因 | 选聘程序 |
| 2019年3月 | 胡军擎、陈勇铨、周华、江俊、黄峥嵘 | 胡军擎、陈勇铨、周华、江俊、计小青 | 黄峥嵘因个人原因辞职，董事会提名计小青为独立董事 | 2019年第一次临时股东大会 |
| 2019年6月 | 胡军擎、陈勇铨、周华、江俊、计小青 | 胡军擎、陈勇铨、周华、江俊、高志会、章金伟、计小青、黄建华、曾大鹏 | 公司修改公司章程，将董事会人数增加至9人，其中独立董事3人，因此选举高志会、章金伟为董事，选举黄建华、曾大鹏为独立董事 | 2019年第二次临时股东大会 |
2、监事变动情况
最近两年内监事变更情况如下：
| 日期 | 变更前监事姓名 | 变更后监事姓名 | 变动原因 | 选聘程序 |
| 2019年6月 | 吕爱民、苏亮彪、高志会 | 吕爱民、苏亮彪、胡燚珂 | 高志会辞去第二届监事会职工代表监事职务，全体职工代表选举胡燚珂为职工代表监事 | 2019年6月25日临时职工代表大会 |
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3、高级管理人员变动情况
最近两年高级管理人员变更情况如下：
| 日期 | 变更前高管姓名 | 变更后高管姓名 | 变动原因 | 选聘程序 |
| 2019年6月 | 胡军擎、周华、江俊、胡燚珂、沈蔡娟 | 胡军擎、周华、江俊、杜环、沈蔡娟 | 胡燚珂辞去第二届董事会财务总监职务，董事会聘任杜环担任公司财务总监 | 2019年6月11日第二届董事会第四次会议 |
| 2020年6月 | 胡军擎、周华、江俊、杜环、沈蔡娟 | 胡军擎、周华、江俊、陈国记、沈蔡娟 | 杜环女士因个人原因辞去公司财务总监职务，总经理提名陈国记担任财务总监，由第二届董事会提名委员会第一次会议审议通过 | 第二届董事会提名委员会第一次会议、第二届董事会第十次会议 |
4、核心技术人员变动
最近两年，公司核心技术人员为周华、陈勇铨、吕爱民、高志会、苏亮彪、杨彬，未发生变动。
5、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动对公司的影响
最近两年，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变更的主要原因为人员离职辞任或为满足公司治理的需求新聘人员，未发生重大不利变化，且上述任职变化履行了必要的法律程序，符合法律法规及有关规范性文件和《公司章程》的规定，对公司未产生不利影响。
（七）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况
截至本招股说明书签署日，除投资本公司外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况如下：
| 姓名 | 本公司职务 | 投资单位名称 | 出资额 （万元） | 股权比例（%） |
| 胡军擎 | 董事长、总经理 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） | 40.75 | 56.60 |
| 江俊 | 董事、副总经理 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） | 7.20 | 10.00 |
| 周华 | 董事、副总经理 | 杭州浮山越水文化创意有限公司 | 0.60 | 20.00 |
| 陈勇铨 | 董事 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） | 7.12 | 9.89 |
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| 姓名 | 本公司职务 | 投资单位名称 | 出资额 （万元） | 股权比例（%） |
| 高志会 | 董事 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） | 7.12 | 9.89 |
| 章金伟 | 董事 | 上海曦业投资合伙企业（有限合伙） | 100.00 | 9.80 |
| 黄建华 | 独立董事 | 上海龙盟信息科技有限公司 | 30.00 | 15.00 |
| 吕爱民 | 监事会主席 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） | 7.12 | 9.89 |
上述对外投资与公司不存在利益冲突。截至本招股说明书签署日，除上述已披露的对外投资外，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员不存在其它对外投资情况。
（八）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持股情况
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份的情况如下：
1、直接持股情况
| 序号 | 姓名 | 与本公司关系 | 直接持股数量 （万股） | 直接持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 董事长、总经理 | 2,445.50 | 39.09 |
| 2 | 周华 | 董事、副总经理 | 651.94 | 10.42 |
| 3 | 陈勇铨 | 董事 | 81.31 | 1.30 |
2、间接持股情况
| 序号 | 姓名 | 与本公司关系 | 间接持股主体 | 间接持股数量 （万股） | 间接持股比例（%） |
| 1 | 胡军擎 | 董事长、总经理 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） | 254.69 | 4.07 |
| 2 | 江俊 | 董事、副总经理 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） | 45.00 | 0.72 |
| 3 | 吕爱民 | 监事会主席 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） | 44.51 | 0.71 |
| 4 | 陈勇铨 | 董事 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） | 44.51 | 0.71 |
| 5 | 高志会 | 董事 | 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） | 44.51 | 0.71 |
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截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有本公司的股份不存在质押、冻结的情况。
（九）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况
1、薪酬组成、确定依据和所履行的程序情况
公司独立董事薪酬为独立董事津贴，未在公司担任职务的非独立董事不领取薪酬或津贴。在公司担任职务的非独立董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬主要由基本工资和奖金组成。其中，工资按照职级、岗位等因素综合确定；奖金根据相关人员所承担的工作性质、工作难度、在工作中的作用、表现确定。
公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责研究非独立董事和高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，负责研究和审查公司非独立董事和高级管理人员的薪酬政策与方案。
2、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬总额占各期发行人利润总额的比重
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬总额占各期发行人利润总额的比重如下表：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 薪酬总额 | 239.69 | 487.61 | 469.57 | 366.88 |
| 利润总额 | 220.51 | 3,988.11 | 1,833.81 | -950.48 |
| 占比 | 108.70% | 12.23% | 25.61% | - |
3、最近一年，董事、监事、高级管理人员及核心技术人员从公司及其关联企业领取收入的情况
2020年和2021年1-6月，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员从公司及其关联企业领取收入的情况如下：
| 姓名 | 职务 | 本公司领薪（万元） | 在关联方领薪情况 | |
| 2021年1-6月 | 2020年 | |||
| 胡军擎 | 董事长、总经理 | 21.73 | 57.73 | - |
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| 姓名 | 职务 | 本公司领薪（万元） | 在关联方领薪情况 | |
| 2021年1-6月 | 2020年 | |||
| 周华 | 董事、副总经理 | 19.51 | 46.23 | - |
| 江俊 | 董事、副总经理 | 26.33 | 61.88 | - |
| 陈勇铨 | 董事 | 26.69 | 47.21 | - |
| 高志会 | 董事 | 23.72 | 44.26 | - |
| 章金伟 | 董事 | - | - | - |
| 计小青 | 独立董事 | 2.00 | 4.00 | - |
| 黄建华 | 独立董事 | 2.00 | 4.00 | - |
| 曾大鹏 | 独立董事 | 2.00 | 4.00 | - |
| 吕爱民 | 监事会主席 | 25.60 | 44.74 | - |
| 苏亮彪 | 监事 | 21.88 | 43.27 | - |
| 胡燚珂 | 职工代表监事 | 16.10 | 29.32 | - |
| 陈国记 | 财务总监 | 23.17 | 37.02 | - |
| 沈蔡娟 | 董事会秘书 | 7.66 | 12.16 | - |
| 杨彬 | 资深研发经理 | 21.29 | 41.93 | - |
| 杜环 | 原财务总监 | - | 9.84 | - |
| 合计 | 239.69 | 487.61 | - | |
4、本次发行前发行人已制定或实施的股权激励及相关安排
为增加经营管理人员的积极性和责任感，发行人通过设立员工持股平台上海爱兔实施股权激励。
（1）股权激励的基本情况
2015年4月20日，英方有限临时股东会作出决议，英方有限全体股东同意将所持股份的10%转让给员工持股平台上海爱兔，以上海爱兔为员工持股平台对公司骨干员工实施了股权激励。
上海爱兔不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法规和规范性文件规定的私募投资基金，故未在基金业协会进行备案。
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截至本招股说明书签署日，上海爱兔持有公司7.19%的股份，上海爱兔的基本情况详见本节之“七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（三）控股股东、实际控制人控制的其他企业”。
（2）股份锁定期
根据上海爱兔合伙协议：合伙人拟转让财产份额的，应将其持有的财产份额转让予普通合伙人指定的一位或多位符合要求的英方股份员工或普通合伙人，上海爱兔遵循“闭环原则”。
上海爱兔承诺自上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其持有的上述股份。
（3）股权激励对经营状况、财务状况、控制权变化的影响
通过实施股权激励，公司建立、健全了激励机制，有助于充分调动公司人员的工作积极性和创造性、保持人才队伍的稳定性，促进公司的良性发展。
关于上海爱兔的股权激励计划已于报告期前全部实施完毕，股权激励对公司报告期内的财务状况没有影响。
股权激励实施前后，公司实际控制人均为胡军擎和江俊夫妇，实际控制人未发生变化。
截至本招股说明书签署日，除前述已实施完毕的股权激励外，发行人不存在尚未实施完毕的股权激励（如员工持股计划、限制性股票、股票期权）及其他制度安排，亦不存在上市后的行权安排。
十、发行人员工及社会保障情况
（一）员工人数和构成
1、员工人数及变化情况
报告期内，发行人员工人数及变化情况如下表所示：
| 年度 | 2021-06-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 员工人数（人） | 398 | 358 | 311 | 255 |
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2、员工专业结构情况
截至2021年6月30日，发行人员工专业结构情况如下：
单位：人
| 专业分工 | 人数 | 占员工总数的比例 |
| 管理人员 | 26 | 6.53% |
| 研发技术人员 | 212 | 53.27% |
| 销售人员 | 160 | 40.20% |
| 合计 | 398 | 100.00% |
注：公司26名管理人员中包括1名研发技术人员。
3、员工教育结构情况
截至2021年6月30日，发行人员工教育程度如下：
单位：人
| 学历 | 人数 | 比例 |
| 硕士及以上 | 37 | 9.30% |
| 大学本科 | 251 | 63.07% |
| 大学专科 | 100 | 25.13% |
| 大学专科以下 | 10 | 2.51% |
| 合计 | 398 | 100.00% |
4、员工年龄结构情况
截至2021年6月30日，发行人员工年龄分布如下：
单位：人
| 年龄 | 人数 | 比例 |
| 30岁以下 | 154 | 38.69% |
| 31-40岁 | 146 | 36.68% |
| 41-50岁 | 84 | 21.11% |
| 50岁以上 | 14 | 3.52% |
| 合计 | 398 | 100.00% |
（二）员工社会保障情况
报告期内，部分员工因销售、技术及研发等相关岗位工作需要长期在发行
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人及其子公司注册地以外的其他城市工作。因涉及的城市较为分散、单个城市员工人数较少，发行人难以在所有相关城市设立子公司或分公司，因此无法以自有账户为该等员工在其工作地缴纳社会保险及住房公积金。为保障员工享有社会保险及住房公积金的待遇，并尊重员工在其实际工作地缴纳社会保险及住房公积金的意愿，发行人及其子公司通过众大亚洲人才资源开发（上海）有限公司、上海易铭天企业管理有限公司等无关联第三方机构代缴的方式为相关员工在其实际工作地缴纳社会保险及住房公积金。自2019年起，公司相继在员工较为集中的北京、杭州、深圳、长沙、南京、成都设立分公司，部分分公司目前已开始作为相关地区员工社保、公积金缴纳主体履行缴纳义务，因此第三方机构代缴比例在报告期内明显下降。
1、员工社保缴纳情况
单位：人
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 期末员工人数 | 398 | 358 | 311 | 255 |
| 公司缴纳人数 | 236 | 230 | 169 | 79 |
| 无关联第三方代缴人数 | 132 | 112 | 130 | 152 |
| 缴纳比例 | 92.46% | 95.53% | 96.14% | 90.59% |
报告期各期末公司未缴纳且亦未通过第三方机构代缴的具体原因如下：
单位：人
| 时间 | 新入职员工 | 外籍员工 | 退休返聘员工 | 自愿放弃缴纳员工 | 合计 |
| 2021-6-30 | 20 | 1 | 8 | 1 | 30 |
| 2020-12-31 | 7 | 1 | 8 | - | 16 |
| 2019-12-31 | 3 | - | 9 | - | 12 |
| 2018-12-31 | 4 | - | 17 | 3 | 24 |
2、员工住房公积金缴纳情况
单位：人
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 员工人数 | 398 | 358 | 311 | 255 |
| 公司缴纳人数 | 236 | 229 | 169 | 79 |
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| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 无关联第三方代缴人数 | 132 | 112 | 129 | 151 |
| 缴纳比例 | 92.46% | 95.25% | 95.82% | 90.20% |
报告期各期末公司未缴纳且未通过第三方机构代缴的具体原因如下：
单位：人
| 时间 | 新入职员工 | 外籍员工 | 退休返聘员工 | 自愿放弃缴纳员工 | 合计 |
| 2021-6-30 | 20 | 1 | 8 | 1 | 30 |
| 2020-12-31 | 7 | 1 | 8 | 1 | 17 |
| 2019-12-31 | 3 | - | 9 | 1 | 13 |
| 2018-12-31 | 5 | - | 17 | 3 | 25 |
3、合规证明情况
根据上海市社会保险事业管理中心2021年7月出具的证明，截至2021年7月，发行人社会保险均正常缴纳。
北京市朝阳区人力资源和社会保障局2021年1月15日、2021年8月4日出具证明，自英方软件北京分公司成立之日起至2021年6月期间，未发现有违反劳动保障法律、法规和规章的行为，也未有因违法受到本行政机关给予行政处罚或行政处理的不良记录。
杭州市西湖区人力资源和社会保障局2021年7月22日出具证明，自英方软件杭州分公司成立至2021年7月22日期间，未发生因劳动保障违法行为被行政处理处罚的记录。
深圳市社会保险基金管理局2021年7月出具社会保险月缴交明细表，英方软件深圳分公司社会保险正常缴纳。
长沙市公共服务平台2021年8月19日出具长沙市社会保险参保证明，英方软件长沙分公司社会保险正常缴纳。
上海市公积金管理中心2021年1月6日、2021年7月20日出具证明，自英方软件2012年4月建立住房公积金账户至2021年6月，住房公积金账户处于正常缴存状态，未有我中心行政处罚记录。
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北京住房公积金管理中心2021年1月5日、2021年8月3日出具证明，自英方软件北京分公司成立之日起至2021年6月30日，英方软件北京分公司无处罚记录，不存在未完结案件。杭州住房公积金管理中心2021年7月22日出具证明，截至2021年7月，英方软件杭州分公司无住房公积金行政处罚记录。
深圳市住房公积金管理中心2021年7月15日出具证明，自英方软件深圳分公司2020年7月30日开立住房公积金账户至2021年6月，英方软件深圳分公司没有因住房公积金缴存违法违规行为被我中心行政处罚的情况。
长沙市住房公积金管理中心2021年7月30日出具证明，自英方软件长沙分公司2021年1月在我中心开户缴存住房公积金起，截至2021年7月，能依照《国务院住房公积金管理条例》及《长沙市住房公积金管理条例》的规定缴存住房公积金，暂未发现欠缴、漏缴、少缴、停缴或其他违反住房公积金相关法律法规的行为，公司未因住房公积金问题而收到行政处罚。
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第六节 业务与技术
一、发行人主营业务情况、主要产品或服务情况说明
（一）主营业务情况
英方软件是一家专注于数据复制的基础软件企业，主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。公司是国内市场少数同时掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级数据复制技术的高新技术企业之一，是上海市科技小巨人企业、上海市“专精特新”中小企业，在企业业务连续性及数据复制管理领域处于领先地位。
公司产品主要为数据复制相关软件、软硬件一体机及软件相关服务。依托自主研发的动态文件字节级复制、数据库语义级复制和卷层块级复制三大核心底层复制技术及其他信息化技术，公司构造了“容灾+备份+云灾备+大数据”四大数据复制产品系列。相关产品覆盖了容灾、备份、云灾备、数据库同步、数据迁移等经典应用场景，同时也推广到了智能灾备管理、数据副本管理、数据流管理、大数据收集分发、数据跟随等更多应用领域。在助力各行业的数据安全和业务连续性的同时，帮助各类用户打破数据孤岛，实现数据互联互通，将数据价值最大化，为数字经济的发展保驾护航。
公司在金融领域建立了较强的竞争优势，已为近百家境内证券公司及众多
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银行、保险公司、基金公司、资产管理公司提供数据复制相关软件产品或服务，服务的代表性客户包括工商银行、上海清算所、海通证券、国泰君安、太平保险、广发基金、永安期货、东证资管、长安信托等。
除金融领域客户外，公司的产品还广泛应用于党政机关、教育、科研、医疗、交通等公共事业机构，代表客户包括环境保护部环境工程评估中心、江苏省大数据管理中心、江西省公安厅、浙江省检察院、中国地质大学、中国工程物理研究院、四川大学华西医院、首都机场集团公司等；另外公司也向电信运营商、互联网、能源电力、房地产、制造业等领域企业提供相关产品及服务，代表客户包括国家电网有限公司、中移（苏州）软件技术有限公司、中芯国际集成电路制造（上海）有限公司、光明房地产集团股份有限公司等。
（二）主要产品及服务情况
1、数据复制软件介绍
数据复制软件的主要功能是将一组数据从一个数据源拷贝到其它一个或多个数据源，根据数据源在IT系统中所处的层级不同，数据复制可分为存储硬件层数据复制、操作系统层数据复制和数据库层数据复制。
数据复制的三个层级
数据复制的过程主要包含了数据抓取、数据传输和数据复原三个环节。数
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据抓取环节主要指对生产端的变化数据进行识别和提取，要求识别颗粒度细且对生产系统影响小；数据传输环节主要指对数据进行分段拆分组合、加密、压缩等，实现准确、高效、安全的数据传输；数据复原主要指目标端的数据接收和数据写入，其核心在于快速写入的同时，保证数据的一致性。数据复制软件的典型应用场景之一为灾难恢复，或称灾备，用于保障用户的数据安全和业务连续性。衡量灾备系统性能的两个主要指标是RPO和RTO，RPO指业务系统所能容忍的数据丢失量。RTO指用户业务系统所能容忍的业务停止服务的最长时间，即从灾难发生到业务系统恢复服务功能所需要的最短时间周期。数据复制能力从根本上决定了RPO和RTO，也决定了整体灾备系统能力。云计算的发展不断推进企业业务系统上云，也催生了云灾备的新模式。云灾备模式下，数据保护的对象和灾备的目标端由本地系统转向云端系统，灾备服务供应商也开始推出灾备即服务的新模式。和本地灾备相比，云灾备的传输环境具有带宽窄、不稳定等特点，对数据复制技术的压缩能力、断点续传能力等提出了更高的要求。
近年来随着大数据技术的发展，数据复制软件也越来越多地应用于数据的采集、分发和副本管理等领域。海量数据从生产到发挥价值，需要经过大量的采集、处理、分析等环节，其中大数据采集与预处理作为大数据生命周期的第一环节，是释放数字价值的前提。数据复制软件可将海量数据实时传输至大数据平台或分发至各数据需求部门，为数据仿真、分析、决策、风控等场景提供实时、安全、可靠的数据，是大数据时代的关键基础设施。
2、公司的主要产品及服务
（1）软件产品
发行人的软件产品以数据复制功能为基础，结合各应用场景的不同需求，构造了容灾、备份、云灾备、大数据四大产品系列，可通过统一数据管理平台i2UP进行统一管理和调用。
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注：部分软件产品可应用于多种场景，上表以软件产品目前主要的应用场景划分。各产品系列的主要产品如下：
①容灾产品系列
容灾产品系列主要面向对RPO和RTO要求较高的灾难恢复场景，能为企业数据提供不间断的数据保护，保证灾难发生时的业务连续性。公司的容灾产品能够在保证数据一致性的同时做到业务快速接管，数据复制实时性高、恢复时间短。
A.数据实时复制软件（i2COOPY）
该软件主要为用户提供字节级的数据实时复制服务，是实现高级别灾难恢复的基础和核心。
该软件基于公司三大核心技术之一的“动态文件字节级复制技术”，该技术的基本原理如下图所示，通过部署在操作系统层的轻量级模块，对生产端文件系统的I/O操作进行捕获，形成实时的序列化I/O操作日志，经IP网络传输到任意距离以外的目标端，实现数据高速复制。依托公司特有的数据序列化传输技术，该软件能严格保证生产端和目标端数据的一致性和完整性。
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由于运行在操作系统层面，该软件可实现以字节级为单位捕获新增数据，实时性高、传输数据量小、对生产服务器的资源占用小。同时，软件运行不受存储硬件品牌或物理机/虚拟机环境的局限，可实现异构环境间的高效数据复制。
该软件适用于对数据复制实时性要求较高的行业，如金融、医疗、政府等。具体场景包括企业同城和异地灾备中心之间的数据传输、银行数据中心之间的数据传输、证券公司总部和营业部间的数据复制等。
B.块设备复制与恢复管理软件（i2Block）
该软件主要为用户提供块级的数据复制服务。该软件基于公司三大核心技术之一的“卷层块级复制技术”，该技术的基本原理如下图所示，通过捕获卷层的I/O操作获取数据的变化，同时将生产端的磁盘卷分为若干数据块，实时确认每个数据块是否发生变化并做相应记录，并根据备份策略，实时或定时地将变化的数据块传输到目标端，未变化的数据块则不做传输。
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该软件支持永久增量，除首次采用全量同步外，其他时候均只进行增量复制。全量同步使用文件系统分析来同步磁盘中已使用的块，增量复制通过读取生产端记录的变化块的位图来传输变化的块，减少不必要的数据传输。同时用户可根据实际需要，自行设定复制块的大小，提高了整体的复制效率和灵活性。
该软件可用于整机系统、数据库的数据盘整盘、文件系统整盘的保护与恢复，尤其适用于含有海量小文件的场景，如金融领域大量票据扫描影像、电子签名数据、安防领域人脸识别图片等。
C.持续数据保护与恢复软件（i2CDP）
该软件是在数据复制的同时，将数据的变化以日志的方式记录并保存。当生产端的数据被误操作或感染病毒时，用户可将数据从目标端恢复到生产端，恢复到故障前的指定时刻，确保业务能够尽快继续正常运行。软件可捕捉文件字节级的变化，实现数据的高精度记录，精度可达百万分之一秒，实现真正意义上的数据持续保护。
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该软件在快速传输数据的同时，可对病毒感染、人为误操作、硬件故障等导致的数据丢失进行细粒度恢复，适用于各行业重要的信息系统，如银行、证券公司的交易系统、企业ERP系统、校园一卡通系统、医院HIS等系统，可对系统内的文件及数据库进行持续保护。
D.高可用灾备管理软件（i2Availability）
该软件可在数据复制的同时对生产中心相关服务进行实时监控，在侦测到各类异常（如业务系统异常停止、网络异常、硬件故障等）导致业务不可访问时，自动或手动将应用切换到灾备中心服务器上，确保企业的业务连续性。
该软件基于字节级复制技术，可实现生产中心和灾备中心数据的实时复制同步，支持共享存储数据的集群部署方式。软件能够对生产端进行实时监控并自动做出应急接管决策，完成业务快速切换，并在生产中心维护完毕后实现快速回切。软件可支持各类物理机、虚拟机、云平台等环境，具有全图形可视化的管理界面，操作方便。
该软件适用于各行业对业务连续性有较高要求的系统，如银行、证券公司的交易系统、医院重症监护系统、企业ERP/OA系统、制造业MES系统、政务云平台门户网站等。
E.海量数据灾备管理软件（i2NAS）
该软件主要为用户提供由NAS存储至目标端的数据复制服务，实现数据和
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NAS设备的解耦，进行跨异构NAS设备之间的数据复制。该软件适用于各行业从NAS存储设备进行海量数据迁移和同步的场景，例如金融机构的影像数据、医院PACS数据、司法机关的卷宗管理系统等NAS数据的迁移和同步。
②大数据产品系列
结构化数据是企业的核心数据，在企业的运营中有着无法取代的重要作用，如银行核心交易系统、医院HIS系统、公安警务综合系统等均使用结构化数据库储存核心数据。公司的大数据产品系列主要面向结构化大数据的收集、清洗、转换、分发等环节，是公司数据复制技术在大数据领域的拓展和延伸。公司的大数据产品系列在数据快速抓取、实时传输、并发加载、异构支持、统一监控等方面进行了全面的创新和突破，可满足用户读写分离、异构数据库传输、数据脱敏、数据分发等需求，为用户的大数据分析传输实时、安全、可靠的数据。A.同构数据库双活复制软件（i2Active）该软件的主要功能为同构数据库间的数据双活复制，通过一对一、一对多、多对一等灵活架构，为数据使用者实时地分离出多份数据，用于数据的分析、测试、灾备、仿真等场景。
该软件基于公司三大核心技术之一的“数据库语义级复制技术”，通过分析生产端数据库的在线日志获得数据的增、删、改信息，转换成SQL语句后在目标端并进行同样的增、删、改操作。和传统ETL方式相比，该技术具有更高的数据实时性和更强的适应性。
该软件能够实现数据毫秒级的快速捕获，数据传输及时且安全可靠，可适应各类规模的生产系统，部署灵活，在结构化数据库的数据传输中具有较大优势，在各行业，尤其是金融行业，已逐步替换Oracle GoldenGate（OGG）、IBM CDC等国外同类软件。
在多对一的大数据汇聚架构下，该软件可通过非入侵的数据采集方式，由多个库向历史集中库传输数据，并有条件地过滤各类删除及变化操作，实现传统数据库下的数据集中收集和数据集成，为企业数据治理提供实时、准确的数据。
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B.数据流复制管理软件（i2Stream）随着数据仓库、数据湖的广泛使用，企业对各类异构数据平台之间的数据交互有了更多的需求。i2Stream是面向异构数据库、大数据平台的数据流复制管理软件，可在基本不影响生产系统性能的前提下，将各类源端数据实时传输至多种类型的目标端，如大数据平台、数据库、消息队列、文件等。该软件基于数据库语义级复制技术，具备实时的数据捕获和校验功能，严格保证数据的完整性和一致性。软件不仅支持从源生产数据库直接传输至目标端异构数据库，也全面兼容Kafka生产和消费接口，将从在线日志中提取的变化数据传输至Kafka消息队列，再由消费端从Kafka消息队列读取数据并加载至其他目标数据库，实现异构平台之间的数据复制。
软件兼容多种异构数据库类型，源端支持Oracle、MySQL、DB2、SQL
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Server、PG以及各类MySQL和PG生态的数据库，目标端在支持前述数据库的基础上，还支持包括华为GaussDB、易鲸捷QianBase、达梦DM、中兴GoldenDB、腾讯云数据库TDSQL等多种国产数据库和大数据平台。
此外，该软件还具有大数据平台自适应、多维度异构数据对比、流程图形化监控等优势，适用于大数据平台的数据快速供给。典型应用场景包括大型证券金融集团的业务数据统一传输、省级医保平台的大数据汇聚等。C.数据分发系统软件（i2Distributor）该软件基于动态文件字节级复制技术，主要功能是将一台主机上的指定内容迅速复制分发到各个节点，可用于普通文件和流数据的分发。
该软件可应用于线下或云平台的环境，传输时带宽占用低、时延小，支持多级分发，运行时和各类业务系统完全解耦。适用于证券公司、期货公司极速行情流数据分发及普通文件多节点分发的场景。
D.数据脱敏软件（i2Masking）
该软件主要用于敏感数据保护，是数据复制过程的辅助软件。软件可按照脱敏算法对生产端数据库的敏感数据进行变形转换，以降低数据的敏感程度，扩大数据的共享和使用范围。
软件具备灵活的脱敏算法，支持多种形式、多个行业的数据脱敏，可防止敏感数据的泄露，实现数据安全保护，适用于数据分析挖掘、行业监管审计、异构数据库间数据脱敏以及敏感字段发现的场景，如对用户隐私信息、企业敏感信息进行特殊处理等。
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③云灾备产品系列
云灾备产品系列是公司针对公有云、私有云、混合云下的数据交互而开发整合的产品系列。公司的云灾备产品可以突破云服务部署场地（公有云/私有云/混合云）或云服务供应商（同构云/异构云）的限制，满足用户按需付费、高性价比、高可靠、个性化的云灾备需求。
A.云灾备运营软件（i2Cloud）
该软件可在为企业提供云端实时备份服务的同时，提供云灾备资源集中管理的服务。通过该软件，用户可按需向不同账号分配灾备空间，统一管理。
该软件能够为企业用户提供便捷、灵活的多云灾备管理平台，方便企业用户进行内部管理，不同部门的灾备数据可彼此隔离，实现对数据和应用的最大化可用性保证。该软件独立于硬件和平台，支持多种云存储和各类应用，具有图形化管理界面，向导式安装使用，操作便捷。
该软件适用于多个租户共同使用公有云或私有云进行远程灾备的情形。例如企业用户统一部署公有云或私有云后，通过i2Cloud将云上空间分配给各部门，满足各部门对不同业务、不同数据类型的个性化灾备需求。
B.系统迁移软件（i2Move）
该软件主要为用户提供由生产服务器向本地或云端目标服务器的整机热迁移服务，可以在业务不停机的情况下，实现系统和数据实时复制，复制完成后可快速切换系统，由新主机接管业务。
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该软件的迁移过程不受服务器形态的限制，可以实现物理机到物理机、物理机到虚拟机、虚拟机到物理机、虚拟机到虚拟机的迁移，保证生产服务器和目标服务器的实时一致。迁移完毕后可快速切换至新系统，最大程度减少业务停机时间。该软件适用于各行业IT业务系统迁移，目前被广泛应用于异构虚拟化平台间、本地到云平台以及异构云平台之间的迁移，满足用户上云、跨云迁移等需求，典型场景为政务云升级改造、银行机房私有云搬迁等。C.文件共享和管理软件（i2Share）该软件主要用于企业各类文档的本地或云端集中存储与管理，支持办公电脑和移动终端间的文件同步，实现企业数据内外部共享、文档统一管理以及移动办公和数据安全管控。该软件可精确识别文件变化，将修改后的文件快速同步至各终端，做到数据的安全办公跟随，而不受地域、办公场所的限制，安全、可控、便捷地访问相关数据。软件支持企业文档分部门、分权限管理，并提供文件的全历史版本恢复，具备后台统一管理、系统日志审计、文件数据加密、分享链接管理等功能，保障企业数据安全。D.虚拟化备份管理软件（i2VP）该软件提供大规模虚拟化平台的虚拟机复制、备份、恢复和迁移，支持VMware、Hyper-v及KVM等各类虚拟化平台，且兼容新华三CAS、华为HCS、浪潮等国产虚拟化平台。其特点在于可一次性备份多个虚拟机而无需在所有虚拟机中安装代理软件，备份过程不影响生产系统的运行。该软件广泛应用于各
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类虚拟化环境及云平台的数据无代理备份及恢复，例如各类政务云、专有云的虚拟机备份和恢复。E.i2yun.com云平台i2yun.com云平台是公司基于互联网，为用户提供灾备即服务（DRaaS）的云平台。i2yun.com通过在本地与云端、云端与云端之间建立连接通道，为用户提供面向多个公有云平台的数据异地灾备、系统迁移、文件共享等服务。该产品是公司在现有产品体系的基础上，对SaaS业务模式的初步尝试与探索。
④备份产品系列
备份产品系列主要针对定时备份场景，该场景对数据复制的实时性要求不高。公司的备份产品在传统定时备份软件的基础上，增加了跨平台恢复、快速拉起、容灾演练自动化等新功能，提升了产品的附加值。A.数据副本管理软件（i2CDM）该软件可将生产服务器上的操作系统、文件系统、数据库数据实时或定时备份后，在需要时将备份数据分离出多份，在不影响生产中心运作的情况下进行容灾演练、开发测试，使用完毕后可删除副本，不占用存储空间。同时，软件也可以以云服务器为目标服务器，结合云平台的弹性扩展的特性，提供更独立、快捷、经济的数据副本管理服务。
B.全服务器备份管理软件（i2FFO）
该软件可以将生产服务器整机备份保存为原文件格式或虚拟机格式文件，在生产服务器故障时，可在虚拟化平台上快速接管，快速重建业务系统，减少
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业务中断时间。该软件适用于各行业IT业务系统的整机保护，如证券公司交易服务器的整机备份和恢复、政务云虚拟机的跨平台整机备份和恢复等。C.数据备份与恢复管理软件（i2Backup）该软件主要通过调用系统或应用的相关接口进行数据备份和恢复。软件支持传统的全量备份、增量备份、差异备份、合成备份，由图形化界面统一管理，适用于各行业IT业务系统的定时数据备份，例如各类数据库系统和文件系统的定时备份和恢复。
⑤统一数据管理平台（i2UP）
统一数据管理平台i2UP是包含了上述软件产品的套件，具有全域的数据管理功能，适用于大数据平台和多云平台等业务场景。软件拥有可视化的操作界面，用户可通过平台自主完成软件产品的安装、激活、升级，执行灾备、迁移、同步、分发等操作，并实时监控物理机、虚拟化及云端环境的数据情况。平台打通了公司所有软件产品，可实现多层次数据复制和多次策略数据管理， 降低了客户运维管理的难度，帮助用户实现高效、智能化的数据管理工作。
该软件的具体功能优势如下：
A.全域的数据管理：平台可针对私有网络、局域网、广域网等全网域应用数据，亦可对私有云、公有云、混合云等多云平台应用数据进行复制管理；
B.多层次的数据复制：数据同步、备份、管理的方案采用了基于文件系统、卷层、数据库等多层次的数据复制技术，全面保障和管理用户各大平台的数据；
C.多策略的管理功能：业务数据采用实时或定时备份,数据库数据通过串行或并行的同步，业务连续性实现同城、异地或云端等多策略保护和管理功能；
D.适合云和大数据场景：跨平台的数据同步、复制、备份和管理的方案，适用于大数据平台和多云平台等业务场景，可安全、实时地管理本地、异地、云端的海量数据。
（2）软硬件一体机产品
软硬件一体机产品是公司针对客户软硬件一体化的需求，将软件嵌入到存储服务器硬件后形成的产品。软硬件一体机的存储服务器带有一定的存储空间，
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可直接作为目标端存储数据，开箱即用，方便用户快速构建灾备系统。
公司软硬件一体机产品及应用场景示例如下：
根据硬件中预装的软件不同，软硬件一体机可分为容灾一体机、备份一体机和云灾备一体机，分别适用于容灾、备份和云灾备的场景。
（3）软件相关服务
①云资源服务
公司与国内主流云资源供应商签订经销协议，在授权的范围内经销其云产品及服务。云资源供应商主要包括阿里云、腾讯云、华为云等。
②软件维保服务
在质保期外，公司提供有偿软件维保服务，主要包括电话或网络远程支持、软件升级、定期巡检、容灾演练等。
③其它技术服务
对部分实施环境较为复杂的项目，公司提供有偿技术服务，主要包括咨询、规划、定制开发、产品培训、安装实施等。
3、公司产品的典型应用案例
（1）灾备领域
下图为公司产品在灾备领域的典型应用案例。该案例使用公司的i2Availability、i2Active、i2Backup、i2CDP软件和软硬件一体机产品，构建了生产和灾备两中心的异地容灾系统。
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该案例使用i2Availability将应用程序与灾备中心应用服务器进行一对一的应用高可用容灾，使用i2Active将核心数据库集群实时同步到灾备中心的灾备数据库服务器。当生产中心的某台虚拟机出现故障时，灾备中心的相应服务器可以实现快速接管，继续对外提供服务。同时，i2Backup用于备份AIX服务器中的重要应用和数据，i2CDP内嵌于备份一体机中，进一步对灾备中心数据库服务器中的数据进行持续数据保护，当数据库数据出现损坏、丢失、中病毒等情况时，可以通过i2CDP数据恢复到之前任意时间点的数据。上述架构确保了客户业务系统的应用容灾，以及海量非结构化数据库的数据同步备份、持续数据保护和文件保护，在确保重要数据异地备份、系统容灾的同时，提供多种策略的数据备份，缩短了数据备份的时间窗口，降低了异地容灾成本。
灾备领域典型案例
（2）大数据采集领域
下图为公司产品在大数据采集领域的典型应用案例。该案例使用公司的i2Active和i2Stream产品，构建了大数据实时汇聚平台，实现异构环境下的大数据整合和应用。
该案例使用i2Active进行Oracle数据库间的实时同步，可以在实现容灾功能的同时分担主库的负载压力。随后利用i2Stream对Oracle汇总库数据进行实时抽取，进入到Hive数仓或Kudu大数据平台中，为商业智能应用系统等提供标准且规范的业务数据。
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上述架构可以帮助客户在多中心、云平台等异构环境下，将各个业务中的应用数据进行低延时的采集、转换、融合、分发和监控等，使不同来源和不同类型的数据在统一的框架下存储于大数据平台之中，改变各信息系统的信息孤岛状态，实现大数据平台的统一管理和汇聚，使数据能够发挥其价值，赋能前端应用业务的增长。
大数据采集领域典型案例
（三）主营业务收入的主要构成
报告期内，公司主营业务收入构成情况如下：
单位：万元、%
| 产品及服务类别 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 软件产品 | 3,640.88 | 54.63 | 8,783.15 | 63.43 | 6,218.15 | 55.65 | 2,954.34 | 46.65 |
| 软硬件一体机产品 | 1,161.82 | 17.43 | 2,901.63 | 20.96 | 3,438.38 | 30.77 | 2,405.89 | 37.99 |
| 软件相关服务 | 1,862.42 | 27.94 | 2,162.06 | 15.61 | 1,516.72 | 13.57 | 973.36 | 15.37 |
| 合计 | 6,665.12 | 100.00 | 13,846.84 | 100.00 | 11,173.25 | 100.00 | 6,333.59 | 100.00 |
公司主营业务收入构成的具体分析请参见“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“九、经营成果分析”之“（一）营业收入分析"相关内容。
（四）主营业务经营模式
1、销售模式
报告期内，公司根据产品特点选择了符合公司业务的销售模式。公司的销售模式主要根据客户需求以及市场情况制定，报告期内未发生变化。
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（1）按销售渠道分
根据行业特点及客户需求，公司采用直销和经销相结合的销售模式。
①直销模式
直销模式下，公司通过向客户主动营销、现有客户推荐等方式获取商业机会，订单获取方式包括商务谈判或公开招标。获取订单后，公司直接和客户签订销售合同。公司根据销售合同约定将产品及安装许可证（以下简称“license”）交付给客户，对于生产环境较为复杂的客户，由公司派相关人员进行安装实施。待客户确认后，签署交付验收单。公司直销模式下的客户主要有两类：一类为金融机构及其它大型企事业单位等，该类客户对于服务质量、响应时间的要求较高，直销模式便于公司安排专业人员为客户提供直接服务，深入了解客户需求及行业需求，提升公司品牌知名度；另一类为战略合作客户，为华为、曙光、浪潮、新华三等具有一定业界影响力、较强行业背景的系统集成商，公司作为供应商直接参与该类客户的各项兼容适配及认证工作，并共同推出各类产品解决方案。
②经销模式
经销商销售模式为买断式销售，发行人与经销商签订销售合同，并按合同约定交付产品及license给经销商，经销商签收后实现产品控制权及风险和报酬的转移。
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（2）公司销售流程图如下所示：
2、采购模式
公司采购的内容主要包括软硬件一体机的存储服务器硬件及其他硬件、云资源、技术服务和其它产品。其中技术服务是指公司在人力和技术资源不足时，将部分项目的实施交付和运维服务等外包给第三方；其它产品主要是为满足客户特定需求所配套采购的非公司软件等。公司供应商管理以及采购管理的具体流程如下图所示：
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3、盈利模式
报告期内，公司的盈利主要来自于公司的软件、软硬件一体机及软件相关服务等业务产生的销售收入与成本费用之间的差额。
（1）软件产品的收入与成本构成
对于软件产品销售业务，公司向客户提供软件产品的使用授权许可，获取软件授权许可收入。软件产品的成本主要是部分项目客户根据其实际业务系统复杂程度以及数据安全谨慎性需求提出现场安装实施需求所发生的人工成本，通常通过自有技术人员或采购第三方供应商技术服务方式进行。
（2）软硬件一体机的收入与成本构成
软硬件一体机产品是公司针对客户软硬件一体化的需求，将软件嵌入到存储服务器硬件后形成的产品，是公司产品的一种特殊形态。
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公司软硬件一体机的硬件设备全部为外购。公司向供应商采购存储服务器后，由供应商将公司的软件产品嵌入到存储服务器中，以软硬件一体的方式整体交付给客户。软硬件一体机的主要成本为存储服务器硬件采购成本。
（3）软件相关服务的收入与成本构成
公司的软件相关服务主要包括云资源服务、维保服务及安装实施、定制开发、产品培训等其他技术服务。软件相关服务的成本主要为云资源的采购成本。
4、研发模式
公司始终将自主创新和持续研发作为战略目标和基本要求，建立了规范和完善的研发流程管理制度。公司产品的研发始终以客户需求和行业发展趋势为导向，将客户需求和市场趋势充分结合，经过立项、需求分析、产品设计、编码实现、测试验证、产品发布等研发步骤，形成研发成果。在此过程中，公司产品部、研发部、技术部分工协调，各专业岗位技术人员职责明确。在新品研发过程中，公司凭借多年的研发管理经验和技术积累，依照产品的创新性、功能性以及客户需求、行业趋势制定不同的产品研发策略，以保证新品开发、产品升级契合市场需求。
公司产品设计与开发的工作流程主要分为6个阶段，即立项阶段、需求阶段、设计阶段、实现阶段、测试阶段、发布阶段。具体流程如下：
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公司产品设计与开发的六个工作流程主要工作内容如下：
| 序号 | 工作流程 | 工作内容 |
| 1 | 立项阶段 | A）由产品经理或技术经理提出准研发方向； B）与研发项目经理等共同商讨，确定研发方向，明确项目资源、需求范围、完成预期以及项目管理中其他细节，并提交项目立项报告。 |
| 2 | 需求阶段 | A）由系统工程师收集客户反馈和需求，并和产品经理分析讨论新功能的具体实现可能性和实现方案； B）研发项目经理与产品经理进行需求分析：了解需求、评估需求、评估工作量，并提交《需求规格说明书》； C）由研发项目经理、产品经理和测试经理就需求进行评审。 |
| 3 | 设计阶段 | A）由研发工程师根据《需求规格说明书》完成架构设计，原理性设计、原型设计，并形成《概要设计文档》； B）由研发工程师进行接口设计、模板设计、流程设计，并形成《设计文档》； C）由研发工程师、研发项目经理、产品经理、测试经理以及研发测试人员对《设计文档》进行评审。 |
| 4 | 实现阶段 | A）由研发工程师依据详细设计完成代码编写并进行注释； B）研发工程师对基础或重要的函数和类编写单元测试用例和代码； C）由研发工程师针对产品功能进行覆盖性测试，并形成《自测报告》； D）由研发项目经理、研发工程师对产品编译安装包，根据代码提交记录整理版本说明（release note）； E）研发工程师根据Bug处理流程，解决Bugzilla上的Bug，并提供详细的问题修复说明、测试建议等，形成Bug清单、Bugfix Code Comment和Bug修复说明。 |
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| 序号 | 工作流程 | 工作内容 |
| 5 | 测试阶段 | A）由测试经理、测试工程师依据《需求规格说明书》、《设计文档》和《自测报告》明确测试方案及测试范围，制定详细的测试步骤及预期； B）测试经理、研发项目经理、产品经理、测试工程师共同审查测试用例的质量及覆盖度； C）测试工程师根据测试用例，手动或自动化执行测试用例，并完善和补充测试用例； D）由测试工程师提交Bug至Bugzilla，并保证Bug符合规范，没有补充用例，Bug经修改完成验证后关闭，提交Bug清单； E）测试经理、测试工程师整合执行输出结果，汇总Bug列表，整理安全测试结果，调整用户手册，输出测试结论性文档，出具《测试报告》、《安全测试报告》和《用户手册》。 |
| 6 | 发布阶段 | A）产品经理、测试经理和研发项目经理根据《测试报告》、《安全测试报告》和《用户手册》决定是否发布，若决定发布产品，将形成标准化软件安装包，并出具版本说明（release note）； B）由系统工程师进行技术测试，在模拟生产环境下验证软件功能并输出用户端测试报告。如有问题，反馈至产品部； C）产品部对产品进行最终验收并出具《验收报告》。 |
（五）主营业务自设立以来的变化情况
公司自2011年成立以来，始终专注于数据复制核心技术的研发及产品化，主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。公司主营业务发展历程分为三个阶段，具体如下：
1、技术和产品初期研发阶段（2011年-2014年）
公司成立后，凭借核心技术人员多年软件研发设计经验，结合对市场需求的深入理解，制定了技术及产品研发方向并成功研发了字节级复制技术，推出了公司首款产品——高可用灾备管理软件i2Availability 1.0版本。此后，公司持续专注于数据复制核心技术研发，进一步推出了数据实时复制软件i2COOPY、系统迁移软件i2Move、持续数据保护与恢复软件i2CDP、云灾备运营软件i2Cloud和同构数据库双活复制软件i2Active，初步形成了“容灾+备份+云灾备+大数据”的产品体系。公司成立初期主要服务于证券行业。
2、市场开拓阶段（2015年-2017年）
2015年开始，公司加大了市场开拓力度，向金融、政务、医疗、制造、教育、交通、电信、互联网等领域全面拓展。2015年公司推出i2yun.com云平台，开始为客户提供DRaaS服务。在此期间，公司进一步丰富了产品系列，陆续推出备份管理软件i2Backup、数据分发系统软件i2Distributor、全服务器备份管理
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软件i2FFO及海量数据灾备管理软件i2NAS，为客户提供多种场景的容灾、备份软件产品、软硬件一体机产品及软件相关服务。
3、全面发展阶段（2018年至今）
2018年起，公司进入全面发展阶段。研发体系方面，公司除上海的研发总部外，在北京、杭州分别成立了研发中心；销售体系方面，公司梳理了行业销售渠道和区域销售渠道，分设行业客户部和区域销售部，覆盖全国市场；行业上下游生态体系建设方面，公司通过兼容性认证、国产化适配、产业联盟、行业协会、入驻云市场等形式，建立了丰富的对外合作体系；产品市场方面，公司推出了数据副本管理软件i2CDM、数据流复制管理软件i2Stream和统一数据管理平台i2UP套件，进一步增强了公司在统一数据管理方面的竞争力。
此外，公司在此期间还被评为国家高新技术企业、上海科技小巨人企业、上海市“专精特新”中小企业、2020年软件和集成电路产业发展专项资金（软件和信息服务领域）支持单位（上海市经济和信息化委员会）。
（六）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力
公司主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务，主要生产过程为软件的研发活动，日常经营活动中不涉及环境污染。
二、发行人所处行业的基本情况
（一）所属行业及确定所属行业的依据
英方软件是一家专注于数据复制的基础软件企业，主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务，可用于容灾、备份、云灾备、大数据等领域。
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）（中国证券监督管理委员会公告〔2012〕31号），公司所处行业为软件和信息技术服务业（行业代码：I65）。根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754—2017），公司所处行业为“I65 软件和信息技术服务业”。
根据国家统计局《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统计局令第23号），公司所处行业隶属于“新一代信息技术产业”中的“新兴软件和新型信
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息技术服务”（1.3）。根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（2016版）（国家发展和改革委员会公告2017年第1号），公司所处行业隶属于“新一代信息技术产业”中的“新兴软件及服务”（1.2.1）。
（二）所属行业的行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规政策及对发行人经营发展的影响
1、行业主管部门及监管体制
软件和信息技术服务业的主管部门是中华人民共和国工业和信息化部，其主要职责系承担软件和信息服务业行业管理工作；拟订行业发展战略，提出发展思路和政策建议，协调发展中的重大问题和重大事项。推动信息服务业创新发展；指导安全可靠信息系统集成能力建设；承担安全可靠信息产品、系统推广应用工作。软件行业的行业组织是中国软件行业协会。中国软件行业协会成立于1984年9月6日，会员由从事软件研究开发、销售、培训、应用、信息系统集成、信息服务以及为软件产业提供咨询、市场调研、投融资服务和其他中介服务等的企事业单位与个人自愿结合而组成，经国家民政部注册登记，是唯一代表中国软件产业界并具有全国性一级社团法人资格的行业组织。其主要职能为：加强全国软件行业的合作、联系和交流；开拓国内外软件市场，加速国民经济和社会信息化，软件开发工程化，软件产品商品化、集成化、服务化，软件经营企业化和软件企业集团化；在政府和企业之间发挥桥梁、纽带作用，遵守宪法、法律和法规，遵守社会道德风尚，促进软件产业的健康发展。
2、行业主要法律法规及监管政策
（1）行业主要法律法规
| 序号 | 法规名称 | 实施时间 | 发布单位 | 法规内容 |
| 1 | 《计算机软件著作权登记办法》 | 2002年2月 | 国家版权局 | 为促进软件产业发展，增强信息产业的创新能力和竞争能力，对软件登记、审查和批准等进行规定。 |
| 2 | 《信息安全等级保护管理办法》 | 2007年6月 | 国务院信息化工作办公室（已撤销）、公安 | 国家通过制定统一的信息安全等级保护管理规范和技术标准，组织公民、法人和其他组织对信息系统分等级实行安全保护，并明 |
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| 序号 | 法规名称 | 实施时间 | 发布单位 | 法规内容 |
| 部、国家保密局、国家密码管理局 | 确信息系统的安全保护等级分为五级。办法还对登记保护的实施与管理进行了规定。 | |||
| 3 | 《信息安全技术信息系统灾难恢复规范》（GB/T 20988-2007） | 2007年11月 | 全国信息安全标准化技术委员会 | 规定了信息系统灾难恢复应遵循的基本要求，适用于信息系统灾难恢复的规划、审批、实施和管理。将灾难恢复能力等级划分为6个级别。 |
| 4 | 《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例（2011修订）》 | 2011年1月 | 国务院 | 计算机信息系统的使用单位应当建立健全安全管理制度，负责本单位计算机信息系统的安全保护工作。计算机信息系统实行安全等级保护，国家对计算机信息系统安全专用产品的销售实行许可证制度。 |
| 5 | 《计算机软件保护条例（2013修订）》 | 2013年3月 | 国务院 | 条例旨在保护计算机软件著作权人的权益，调整计算机软件在开发、传播和使用中发生的利益关系，对软件著作权做出规定，并明确了各项法律责任。 |
| 6 | 《中华人民共和国网络安全法》 | 2017年6月 | 全国人民代表大会常务委员会 | 明确应当保障网络运行安全、网络数据安全、网络信息安全，并规定了网络运营者应当按照网络安全等级保护制度的要求，履行采取数据分类、重要数据备份和加密等措施的安全保护义务；关键信息基础设施的运营者应当履行对重要系统和数据库进行容灾备份的保护义务，并在其他条文中规定了相应的处罚细则。 |
| 7 | 《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T 22239-2019） | 2019年12月 | 全国信息安全标准化技术委员会 | 规定了网络安全等级保护的第一级到第四级等级保护对象的安全通用要求和安全扩展要求。该标准适用于指导分等级的非涉密对象的安全建设和监督管理。 |
| 8 | 《中华人民共和国数据安全法》 | 2021年9月 | 全国人大常委会 | 明确建立数据分级分类管理制度，确定重要数据保护目录，对列入目录的数据进行重点保护；明确了各类主体的数据安全保护义务；确定国家大力推进电子政务建设，提高政务数据的科学性、准确性、时效性，提升运用数据服务经济社会发展的能力。 |
| 9 | 《中华人民共和国个人信息保护法》 | 2021年11月 | 全国人大常委会 | 作为我国首部针对个人信息保护的专门性立法，构建了完整的个人信息保护框架，对个人信息处理规则、个人信息跨境传输、个人信息处理活动的权利、信息处理者的义务、监管部门职责以及 |
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| 序号 | 法规名称 | 实施时间 | 发布单位 | 法规内容 |
| 罚则等作出了全面的规定。 |
（2）国家政策及发展规划
| 序号 | 政策名称 | 发布时间 | 发布单位 | 政策内容 |
| 1 | 《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》 | 2005年12月 | 国务院 | 重点研究开发金融、物流、网络教育、传媒、医疗、旅游、电子政务和电子商务等现代服务业领域发展所需的高可信网络软件平台及大型应用支撑软件、中间件、嵌入式软件、网格计算平台与基础设施，软件系统集成等关键技术，提供整体解决方案。 要求建立信息安全技术保障体系，具备防范各种信息安全突发事件的技术能力。 |
| 2 | 《2006-2020年国家信息化发展战略》 | 2006年3月 | 中共中央办公厅、国务院办公厅 | 培育有核心竞争能力的信息产业，加强政府引导，突破集成电路、软件、关键电子元器件、关键工艺装备等基础产业的发展瓶颈，提高在全球产业链中的地位，逐步形成技术领先、基础雄厚、自主发展能力强的信息产业。 全面加强国家信息安全保障体系建设，从实际出发，促进资源共享，重视灾难备份建设，增强信息基础设施和重要信息系统的抗毁能力和灾难恢复能力。 |
| 3 | 《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》 | 2010年10月 | 国务院 | 着力发展集成电路、新型显示、高端软件、高端服务器等核心基础产业。提升软件服务、网络增值服务等信息服务能力，加快重要基础设施智能化改造。大力发展数字虚拟等技术，促进文化创意产业发展。 |
| 4 | 《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》 | 2011年1月 | 国务院 | 明确了软件产业和集成电路产业是国家战略性新兴产业，是国民经济和社会信息化的重要基础。制定了关于软件产业和集成电路产业的财税政策、投融资政策、研究开发政策、进出口政策、人才政策、知识产权政策和市场政策，并规定了相关政策的落实方案。 |
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| 序号 | 政策名称 | 发布时间 | 发布单位 | 政策内容 |
| 5 | 《国务院关于大力推进信息化发展和切实保障信息安全的若干意见》 | 2012年6月 | 国务院 | 信息产业转型升级取得突破。软件业占信息产业收入比重进一步提高。 夯实网络与信息安全基础。强化网络与信息安全应急处置工作，完善应急预案，加强对网络与信息安全灾备设施建设的指导和协调。 |
| 6 | 《国务院关于促进信息消费扩大内需的若干意见》 | 2013年8月 | 国务院 | 提升信息安全保障能力。依法加强信息产品和服务的检测和认证，鼓励企业开发技术先进、性能可靠的信息技术产品，支持建立第三方安全评估与监测机制。落实信息安全等级保护制度，加强网络与信息安全监管，提升网络与信息安全监管能力和系统安全防护水平。 |
| 7 | 《促进大数据发展行动纲要》 | 2015年8月 | 国务院 | 加强对互联网重要数据资源的备份及保护。加强大数据环境下的网络安全问题研究和基于大数据的网络安全技术研究，落实信息安全等级保护、风险评估等网络安全制度，健全大数据安全保障体系。 形成大数据产品体系。围绕数据采集、整理、分析、发掘、展现、应用等环节，支持大型通用海量数据存储与管理软件、大数据分析发掘软件、数据可视化软件等软件产品和海量数据存储设备、大数据一体机等硬件产品发展。 |
| 8 | 《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》（简称“十三五规划”） | 2016年3月 | 全国人民代表大会 | 支持包括新一代信息技术在内的等新兴前沿领域创新和产业化。 加快信息网络新技术开发应用，重点突破大数据和云计算关键技术。 强化信息安全保障，包括强化重要信息系统和数据资源保护，加强数据资源在采集、存储、应用和开放等环节的安全保护，加强各类公共数据资源在公开共享等环节的安全评估与保护等。 |
| 9 | 《国家信息化发展战略纲要》 | 2016年7月 | 中共中央办公厅、国务院办公厅 | 发展核心技术，做强信息产业，构建先进技术体系，带动集成电路、基础软件、核心元 |
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| 序号 | 政策名称 | 发布时间 | 发布单位 | 政策内容 |
| 器件等薄弱环节实现根本性突破。 确保关键信息基础设施安全，健全信息安全等级保护制度。 | ||||
| 10 | 《软件和信息技术服务业发展规划（2016-2020年）》 | 2016年12月 | 工业和信息化部 | 加强大数据关键技术产品研发和产业化。开展包括数据安全在内的关键技术及工具攻关，充分利用开源技术成果，推动构建大数据技术体系。发展信息安全产业，进一步提升信息安全保障能力。 |
| 11 | 《“十三五”国家信息化规划》 | 2016年12月 | 国务院 | 加强大数据关键技术及产品研发。支持数据存储、分析处理、信息安全与隐私保护等领域技术产品研发，突破大数据关键技术瓶颈。 注重数据安全保护。推进数据加解密、脱密、备份与恢复、审计、销毁、完整性验证等数据安全技术研发及应用。 |
| 12 | 《产业结构调整指导目录（2019年本）》 | 2020年1月 | 国家发展和改革委员会（含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会） | 明确指出指出“二十八、23、软件开发生产（含民族语言信息化标准研究与推广应用）”和“三十一、7、……数据恢复和灾备服务……大数据安全服务……”属于鼓励类产业 |
| 13 | 《中共中央、国务院关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》 | 2020年5月 | 中国共产党中央委员会、国务院 | 加快培育发展数据要素市场，建立数据资源清单管理机制，完善数据权属界定、开放共享、交易流通等标准和措施，发挥社会数据资源价值。推进数字政府建设，加强数据有序共享，依法保护个人信息。 |
| 14 | 《国务院关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策的通知》 | 2020年7月 | 国务院 | 明确了集成电路产业和软件产业是信息产业的核心，是引领新一轮科技革命和产业变革的关键力量。通知制定了成电路产业和软件产业的财税政策、投融资政策、研究开发政策、进出口政策、人才政策、知识产权政策、市场应用政策和国际合作政策，并规定了相关政策的落实方案。 |
| 15 | 《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目 | 2020年10月 | 中国共产党中央委员会 | 加快壮大包括新一代信息技术在内的战略性新兴产业。 加快数字化发展。发展数字经济，推进数字产业化和产业数字化，推动数字经济和实体经 |
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| 序号 | 政策名称 | 发布时间 | 发布单位 | 政策内容 | |
| 标的建议》（简称“十四五规划建议”） | 济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业集群。保障国家数据安全，加强个人信息保护。 | ||||
| 16 | 《网络安全产业高质量发展三年行动计划（2021-2023年）（征求意见稿）》 | 2021年7月 | 工业和信息化部 | 到2023年，网络安全技术创新能力明显提高，产品和服务水平不断提升，经济社会网络安全需求加快释放，产融合作精准高效，网络安全人才队伍日益壮大，产业基础能力和综合实力持续增强，产业结构布局更加优化，产业发展生态健康有序。 网络安全产业规模超过2500亿元，年复合增长率超过15%。 一批网络安全关键核心技术实现突破，达到先进水平。新兴技术与网络安全融合创新明显加快，网络安全产品、服务创新能力进一步增强。 | |
| 17 | 《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》 | 2021年11月 | 工业和信息化部 | 聚力攻坚基础软件。丰富数据备份、灾难恢复、工业控制系统防护等安全软件产品和服务。 支持高性能采集、高容量存储、海量信息处理、异构数据管理、敏感信息实时监测、存算一体芯片、平台安全管控等关键技术创新。 壮大信息技术应用创新体系。开展软件、硬件、应用和服 务的一体化适配，逐步完善技术和产品体系。 | |
| 18 | 《“十四五”大数据产业发展规划》 | 2021年11月 | 工业和信息化部 | 推动数据“时效性”流动。形成供需精准对接、及时响应的数据共享机制，提升高效共享数据的能力。 加强技术创新。重点提升数据生成、采集、存储、加工、 分析、安全与隐私保护等通用技术水平。 在数据生成采集环节，着重提升产品的异构数据源兼容性、大规模数据集采集与加工效率。 加强隐私计算、数据脱敏、密码等数据安全技术与产品的研发应用。 | |
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3、产业政策对发行人的主要影响
公司所属行业为数据复制软件行业，主要面向容灾备份、大数据等应用场景，属于国家鼓励发展的高技术产业和战略性新兴产业，受到国家政策和法律法规的大力支持。近年来，我国陆续颁布了《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等重要法规，并制定了“十四五规划建议”《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》《“十四五”大数据产业发展规划》等一系列政策，明确支持新一代信息技术产业、容灾备份、大数据等领域的发展，提高了对政府、企业的数据安全合规性要求，有望带动政府、企业在数据安全、大数据领域的投入，促进行业规模的扩张。综上，公司业务符合国家战略发展方向，国家产业政策及国家法规对公司经营的发展具有积极影响。
（三）所属行业在新技术、新产业、新业态、新模式等方面近三年的发展情况和未来发展趋势，发行人取得的科技成果与产业深度融合的具体情况
1、行业整体发展情况
（1）数据复制软件概述
数据复制软件的主要功能是将一组数据从一个数据源拷贝到一个或多个数据源，涵盖数据的监控、获取、传输、存储、校验等步骤。
如下图所示，数据源所处层级可分为存储硬件层、操作系统层和数据库层。存储硬件层的数据指存储设备内的所有数据，可能对应多个操作系统层的数据。操作系统层的数据是指由操作系统内部的卷层和文件系统进行组织和管理的数据，可能存储在若干存储设备中。数据库层的数据通常是业务系统及应用程序储存在数据库中、需要随时查询或使用的数据。
根据获取数据的层级不同，数据复制软件也可分为存储硬件层数据复制软件、操作系统层数据复制软件和数据库层数据复制软件：存储硬件层数据复制软件从存储设备中直接获取数据，并将其复制至新的存储设备；操作系统层数据复制软件是从操作系统中捕获数据，并将其复制至新的操作系统；数据库层
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数据复制软件从数据库捕获数据，并将其复制至新的数据库。
数据复制的三个层级
数据复制软件经典的应用场景为灾备，包括备份和容灾，用于保障用户的数据安全和业务连续性。同时，随着信息技术的不断发展，大数据逐渐开始落地应用，相关技术从海量数据的存储、处理、分析等需求的核心技术，延展到相关的管理、流通、安全等其他需求的周边技术。数据复制软件作为数据流通的基础工具软件，也越来越多地应用于数据分发、共享、集成、治理等更多大数据领域。数据复制软件在各应用场景的具体情况如下：
①备份
备份是指对源数据形成一份同样的拷贝，存放至其它设备中。在发生自然灾害、软硬件故障、人为误操作等原因导致数据失效时，可通过恢复备份的方式重新找回失效数据。备份被认为是数据保护的最后一道防线，确保在企业遭遇事故时至少拥有一份数据可以用来恢复。
数据复制软件是数据备份的核心。备份数据的可用性依赖于数据复制的完整性和一致性。同时，通过优化数据复制技术，可以减少备份数据的传输量和数据丢失量，节省备份存储资源，提升备份效率。
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②容灾
容灾是指在本地或异地，建立两套或多套功能相同的业务系统，互相之间可以进行健康状态监视和功能切换，当主生产系统非计划性停止工作时，整个应用系统可以切换到备用业务系统，使得该系统功能可以继续正常工作。根据保障等级由低至高，容灾可以分为数据级、应用级和业务级。数据级容灾重点在于数据，灾难发生后可以确保用户原有的数据不会丢失或丢失量最少，通过备份可以实现数据级容灾；应用级容灾的重点在于应用系统的不间断服务，让终端用户感受不到灾难的发生，应用的服务请求能够继续平稳运行并对外提供服务。数据复制软件是实现应用级容灾的重要工具，只有两套业务系统拥有相同或几乎相同的数据，才能保证应用的顺利切换。数据复制的实时性决定了系统切换后的数据丢失量，是衡量容灾系统等级的重要指标。业务级容灾是最高级别的容灾，超过了IT系统层面的保障，还包括对办公地点、场所、人员、网络等的保障。
③大数据
随着通信技术的发展，数据的传输速度不断提升，海量数据得以汇聚。大数据可以总结事物发展规律、预测发展趋势并指导决策，因此在生产和生活中得到了越来越广泛的应用。而海量数据从生产到发挥价值，需要经过采集、处理、分析等环节，其中大数据采集与预处理作为大数据生命周期的第一环节，是释放数字价值的前提。
数据复制软件是大数据采集的基础工具，可以将海量数据实时传输至大数据平台或分发至各数据需求部门，为数据仿真、分析、决策、风控等场景提供实时、安全、可靠的数据。
（2）数据复制软件行业发展情况
数据复制软件最早依托存储硬件存在，是存储硬件的重要附加功能。随着技术的发展，存储介质不断变化，数据复制的内容及应用场景也逐步拓宽。截至目前，数据复制软件的发展大体经历了三大阶段：
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第一阶段：数据的定时复制早期依托存储硬件的数据复制是以数据的定时复制为主。该阶段数据复制软件基于存储硬件而存在，是存储的重要附加功能，存在备份窗口长、重复数据量大、产品结构单一、缺乏独立性等缺陷。产品需求以成本低、容量大为主，应用场景包括存储磁带库的数据拷贝、搬迁等。第二阶段：数据的实时复制数据的实时复制是随着行业对持续数据保护、容灾、备份中心双活等需求的不断提升应运而生的。持续数据保护通过将变化的数据实时复制到目标服务器的同时，把数据的变化以日志方式记录下来，在系统故障时根据日志快速恢复至指定时间点；容灾则需要通过数据的实时复制保证两套或多套IT系统的数据一致性，才能实现故障情况下的切换；备份中心双活则要求备份IT系统同时承担业务，对数据复制的实时性提出了更高的要求。第三阶段：云计算和大数据时代的数据复制随着云计算和大数据时代的到来，数据复制正在逐步走向下一个阶段。云计算具有部署灵活、运维成本低的特点，数据复制的内容开始从本地数据向云端数据，数据复制软件的产品形态也开始由传统的软件向SaaS服务拓展。同时，大数据时代下数据流动性进一步加强，衍生出更多的应用场景。大数据时代下数据复制软件将起到打破数据孤岛的作用，将大量冷数据安全且高效地输送至大数据平台，为数据分析提供真实有效的源数据，使数据价值最大化，为数字经济的发展保驾护航。
（3）数据复制软件行业市场规模
①用于灾备领域的市场规模
全球市场，根据IDC统计，2020年全球数据备份与恢复软件市场规模约92亿美元。
国内市场，根据智研咨询统计，中国灾备软件市场规模从2015年的42.10亿元增长至2020年的114.30亿元，最近5年平均复合增速为22.11%。未来几年，我国的灾备软件市场也将保持较稳定的增速，预计2025年市场规模将达到
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206.9亿元。
2015-2025中国灾备软件市场规模及预测（单位：亿元）
数据来源：智研咨询《2021-2027年中国灾备行业市场竞争现状及投资风险评估报告》
②用于大数据领域的市场规模
由于大数据领域是数据复制软件的一个新兴应用方向，目前暂无该细分市场规模的权威数据。从大数据软件的整体市场规模看，根据IDC统计，2020年全球大数据软件市场规模达4,813.6亿元。同时IDC预测中国的大数据市场中，软件市场占比将逐年提升，2025年超30%的市场支出将流向软件，约510亿元，未来五年平均复合增长率达到26.7%。
随着大数据技术不断演进和应用持续深化，数据复制软件作为大数据产业的基础支撑软件，在数据汇聚、分发、采集、流通的环节将起到越来越重要的作用，市场规模有望快速增长。
2、行业在新技术方面的发展情况和发展趋势
（1）数据复制技术发展现状
数据复制技术主要包含了数据抓取、数据传输和数据复原三个环节。数据抓取环节主要指对生产端的变化数据进行识别和提取，要求识别颗粒度细且对生产系统影响小；数据传输环节主要指对数据进行分段拆分组合、加密、压缩
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等，实现准确、高效、安全的数据传输；数据复原主要指目标端的数据接收和数据写入，其核心在于快速写入的同时，保证数据的一致性。
根据获取数据的层级不同，数据复制软件可分为存储硬件层复制、操作系统层复制和数据库层复制，不同层级的数据复制技术在功能、性能上存在一定的差异，各有特点，适用不同的应用场景，具体情况如下：
①存储硬件层复制技术
存储硬件层复制主要指基于存储磁盘阵列之间的直接镜像，是通过存储系统内建的固件或操作系统，利用IP网络或光纤等传输介质连结，将数据以同步或异步的方式复制到目标端。
存储硬件层复制的优势在于复制工作仅在存储硬件层面进行，与操作系统层无关，因此可以避免服务器的性能开销过大的问题，适用于关键任务和高端交易应用，也是目前最广泛用于容灾场景的数据复制技术之一。存储硬件层复制的劣势在于主要适用于同品牌且同型号的同构存储系统，并需配备低延迟和大带宽的物理链路，成本较高，给异地复制带来极大困难。
②操作系统层复制技术
根据数据捕获环节的不同，操作系统层复制可以分为字节级复制和块级复制。
字节级复制技术是指对生产服务器文件系统的I/O操作信息进行实时捕获，生成序列化I/O操作日志并发送至目标服务器，操作日志包括I/O操作发生的时间、发起的进程、操作具体针对的文件、文件具体操作的位置以及操作的内容。目标服务器收到I/O操作日志后进行数据的写入，完成数据复制。该技术具有对计算机资源占用小、复制颗粒度细等优势，能够实现高实时性的数据复制，在容灾以及持续数据保护领域有较强的优势。
块级复制技术是指在生产服务器的文件系统之下和磁盘驱动之上的卷层设置驱动模块，实现磁盘数据变化的捕捉。通过对生产服务器磁盘空间进行划分，构建磁盘位图，将发生数据变化的位图信息发送至目标服务器并与前次位图信息进行整合，实现数据的复制。和字节级复制相比，块级复制颗粒度较粗，单次传输数据量较大，适用于具有海量文件的文件系统或者非标准化文件系统的
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场景，在定时备份领域具有较强的优势。
③数据库层复制技术
数据库层复制通常采用逻辑复制的方式，将源数据库中的重做日志和归档日志解析出SQL语句后，发送至目标数据库，在目标数据库上重做SQL语句实现数据复制。逻辑复制的优点在于可以实现不同品牌数据库之间的数据复制，且能实现数据库读写分离、多活，适用于各种数据库数据容灾、高可用、读写分离等场景。
④数据复制技术对比
| 复制技术 | 优点 | 缺点 | 应用场景 | |
| 存储硬件层 | 直接镜像 | 独立于服务器、节省服务器性能开销。 | 存储硬件同构，成本高。 | 适合同构且集中的存储系统。 |
| 操作系统层 | 字节级复制技术 | 计算机资源占用小、复制颗粒度细、实时性高，可兼容各类业务软件。 | 与操作系统和文件系统密切关联，需要适配各种操作系统和文件系统。 | 几乎适用于任何基于文件系统的数据复制和应用保护，在容灾、持续数据保护等场景下有较强优势。 |
| 块级复制技术 | 不依赖于文件系统，可直接读取数据并进行复制。 | 复制粒度粗，对数据库的支持需要适配各类数据库。 | 具有海量文件的文件系统或者非标准化文件系统的场景，在定时备份领域有较强优势。 | |
| 数据库层 | 逻辑复制 | 可进行异构数据库复制，实现数据库多活。是侵入性最小的变化数据捕获方法。 | 仅提供异步复制。 | 各种数据库数据容灾、高可用、读写分离等场景。 |
（2）数据复制技术发展趋势
①软硬件解耦的数据复制技术
数据复制技术最早是由存储硬件及数据库厂商开发，作为其存储硬件或数据库软件的辅助工具，通常与存储硬件或数据库绑定，只能用于本公司的存储硬件或数据库之间的数据复制。其优点在于对本公司的存储或数据库产品的兼容良好、稳定性高、数据复制速度快，但在灵活性和可扩展性上有所欠缺。
随着信息技术的发展，各行业信息系统不断升级和迭代，存储及数据库类型多样化，数据量的提升也带来了分级存储、分级备份的需求，与硬件或数据库绑定的复制技术功能单一、缺乏灵活性等缺点逐渐显现。软硬件解耦的数据
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复制技术可以实现不同存储硬件、不同数据库之间的数据复制，在信息系统升级、数据分级存储等场景下具有较强的优势，有望成为未来数据复制行业的重要发展方向。同时，在国内信息系统软硬件安全可信的趋势下，国产存储设备和数据库纷纷涌现，软硬件解耦的数据复制技术也将在信息系统国产化进程中发挥重要作用，加速国产化进程。
②云端数据复制技术
云计算相较于传统IT架构，具有资源配置效率高、运维难度低等优势。随着云计算技术和基础设施的逐步成熟，越来越多的企业开始迁移上云。数据复制技术也从本地数据复制向云端数据复制发展。和本地IT架构不同的是，云计算架构将底层硬件设备虚拟化后形成统一的计算资源、存储资源和网络资源，企业在云端的业务系统均统一部署在数据中心的虚拟平台上，因此云端复制和本地复制相比，传输环境存在较大的差异，云端复制的传输具有带宽窄、传输不稳定等特点，对复制技术的压缩能力、断点续传能力提出了更高的要求。
同时，云端复制还需兼顾数据隐私问题，特别是在公有云的场景下，云供应商有较大的权限，可以对数据进行管理，因此在云端复制场景下，数据的脱敏、加密也是云端复制技术需要考虑的重要问题。
③大数据平台实时复制技术
大数据平台是为了满足大数据的存储、运算、分析、展现的软件平台，主要功能包括数据接入、数据处理、数据存储、查询检索、分析挖掘、数据集成等。
大数据平台拥有特殊的文件系统、数据库及数据处理模块，以适配大数据的查询、存储和计算。以Hadoop为例，Hadoop平台采用HDFS分布式文件系统和HBase分布式数据库，通过Hive数据仓库进行数据的存储、查询和分析，与传统的数据库结构存在较大的差别，因此传统的数据库数据复制技术无法实现大数据平台间的数据实时复制，亦无法实现由传统数据库向大数据平台的数据实时复制。
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随着大数据技术不断演进和应用持续深化，以数据为核心的大数据产业生态正在加速构建。大数据平台作为基础工具，将随着大数据行业应用的不断深化，得到越来越广泛的应用。同时，传统数据库中的数据也将越来越多地汇聚至大数据平台，进行数据分析挖掘等，以发挥更大地数据价值。因此，大数据平台实时复制技术是未来数据复制行业的重要发展方向之一。
3、行业在新产业、新业态、新模式等方面的发展情况和发展趋势
公司是专注数据复制的基础软件企业，产品最早应用于灾备领域，在金融、政府等客户群体中取得了较为领先的市场地位。同时，随着信息技术的快速发展和海量数据的日益增多，公司的数据复制产品的应用领域也逐渐向大数据方向延伸，作为大数据采集基础设施，支撑大数据在各行各业的融合与应用。
上述各领域的具体发展情况和发展趋势如下：
（1）灾备行业发展情况和发展趋势
①灾备行业发展情况
1979年，软件和IT服务公司SunGard在美国费城建立了世界上第一个灾备中心（Disaster Recovery Center），对数据和系统进行备份，标志着数据灾备行业的起源。20世纪80-90年代，计算机网络技术的迅速发展和普及给灾难备份行业带来了新的市场和机遇，数据灾备行业快速发展。
我国的灾备行业起步于21世纪初期。2006年，中共中央办公厅、国务院办公厅联合正式发布了文件《2006-2020年国家信息化发展战略》，明确提出要建立国家信息安全保障体系，要求信息系统建设要从实际出发，促进资源共享，重视灾难备份建设，增强信息基础设施和重要信息系统的抗毁能力和灾难恢复能力。2007年7月，灾备行业第一个国家标准《信息系统灾难恢复规范》（GB/T20988-2007）正式发布，该标准规定了信息系统灾难恢复应遵循的基本要求，确定了符合中国国情的6个灾备能力等级要求。与此同时，中国人民银行、银监会、证监会、保监会陆续发布了银行业、证券业、保险业的灾备行业标准，中国数据灾备行业进入快速发展阶段。
2008年，《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求（GB/T 22239-2008）》正式颁布，规定了不同安全保护等级信息系统的基本保护要求；2017
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年《中华人民共和国网络安全法》正式实施后，明确将网络安全等级保护制度的要求列入法律规定；2019年5月，《信息安全技术网络安全等级保护基本要求（G/BT22239-2019）》（以下简称“等保2.0”）正式颁布，并于2019年12月1日正式实施，并代替GB/T 22239-2008。等保2.0借鉴国际先进安全保护技术，创新性地提出安全保护通用要求，实现了对新技术、新应用安全保护对象的全覆盖和安全保护领域的全覆盖，标志着我国网络安全等级保护工作进入一个崭新的阶段。
目前我国的《信息系统灾难恢复规范》（GB/T20988-2007）中定义了六个等级的灾难恢复能力，等级越高，恢复所需时间越短、数据丢失量越少，即RTO、RPO越短。随着IT系统在各行各业的生产、销售、管理和服务中的重要程度越来越高，各类用户对业务实时性要求也越来越高，灾备等级建设正朝着RTO分钟级、RPO=0的方向发展。不同灾难恢复能力等级的要求以及某行业灾难恢复能力等级与RTO、RPO的对应关系如下表所示：
| 灾难恢复 能力等级 | 要求[注] | RTO | RPO |
| 1 | 完全备份数据至少每周一次； 备份介质场外存放。 | 2天以上 | 1天至7天 |
| 2 | 完全备份数据至少每周一次； 备份介质场外存放； 配备灾难恢复所需的部分数据处理设备，或灾难发生后能在预定时间内调配所需的数据处理设备到备用场地。 | 24小时以上 | 1天至7天 |
| 3 | 完全备份数据至少每天一次； 备份介质场外存放； 每天多次利用通信网络将关键数据定时批量传送至备用场地； 配备灾难恢复所需的部分数据处理设备。 | 12小时以上 | 数小时至1天 |
| 4 | 完全备份数据至少每天一次； 备份介质场外存放； 每天多次利用通信网络将关键数据定时批量传送至备用场地； 配备灾难恢复所需的全部数据处理设备，并处于就绪状态或运行状态。 | 数小时至2天 | 数小时至1天 |
| 5 | 完全备份数据至少每天一次； 备份介质场外存放； 采用远程数据复制技术，并利用通信网络将关键数据实时复制到备用场地； 配备灾难恢复所需的全部数据处理设备，并处于就绪状态或运行状态。 | 数分钟至2天 | 0至30分钟 |
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| 灾难恢复 能力等级 | 要求[注] | RTO | RPO |
| 6 | 完全数据备份至少每天一次； 备份介质场外存放； 远程实时备份，实现数据零丢失； 备用数据处理系统具备与生产数据处理系统一致的处理能力并完全兼容； 应用软件是“集群的",可实时无缝切换； 具备远程集群系统的实时监控和自动切换能力。 | 数分钟 | 0 |
资料来源：《信息系统灾难恢复规范》（GB/T20988-2007）注：灾难恢复能力等级要求共有数据备份系统、备用数据处理系统、备用网络系统、备用基础设施、专业技术支持能力、运行维护能力和灾难恢复预案7个要素，此处仅列示与公司业务相关的数据备份系统和备用数据处理系统要求。根据智研咨询统计，中国灾备行业市场规模从2015年的108.2亿元上升至2020年的290.70亿元，最近5年平均复合增长率达21.86%。预计未来将持续保持高速增长的态势，2025年将达到518.40亿元。
2015-2025中国灾备行业市场规模及预测（单位：亿元）
数据来源：智研咨询《2021-2027年中国灾备行业市场竞争现状及投资风险评估报告》
②下游重点行业的灾备需求
根据智研咨询统计，2020年我国灾备行业前五大细分市场的分别为金融、政府、能源、制造和医疗，市场规模分别为81.55亿元、49.37亿元、39.60亿
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元、35.04亿元和7.83亿元。其中，金融行业是市场规模最大、灾备等级要求最高的细分行业。
各行业对于灾难恢复能力的要求
资料来源：《银行业信息系统灾难恢复管理规范》（JR/T0044-2008）、《保险业信息系统灾难恢复管理指引》（保监发〔2008〕20号）、《证券基金经营机构信息技术管理办法》、《全国医院信息化建设标准与规范（试行）》、《信息安全技术信息系统灾难恢复规范》（GB/T 20988-2007）
A.金融行业
金融机构接触众多大数量级的货币业务，信息化程度非常高，涉及的数据庞杂，对信息系统依赖性极高，因此当金融机构的系统和数据遭受网络攻击、逻辑错误、自然灾害，或出现非计划性停机时，将引起较大的经济损失和非经济性影响。互联网金融业务与高频交易使得IT系统长期超负荷运载，而留给运维人员系统升级、迁移和补丁修复等计划性停机的时间窗口也越来越小，如何如何保障金融业务、办公、财务、管理等信息系统的安全高效运行越来越成为金融机构关注的重点之一。
在金融领域的细分行业中，银行业最早开始制定灾备相关的法律法规，对
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灾备系统的建设与执行也最为严格。《银行业信息系统灾难恢复管理规范》（JR/T0044-2008）要求银行业金融机构根据风险分析、业务功能分析和业务中断影响分析的结论，将信息系统按时间敏感性分成三类需求等级，各等级对于RPO和RTO的最低要求如下：
| 等级 | 具体内涵 | 灾难恢复最低要求 |
| 1 | 短时间中断将对国家、外部机构和社会产生重大影响的系统； 短时间中断将严重影响单位关键业务功能并造成重大经济损失的系统； 单位和用户对系统短时间中断不能容忍的系统。 | RTO<6 小时 RPO<15分钟 |
| 2 | 短时间中断将影响单位部分关键业务功能并造成较大经济损失的系统； 单位和用户对系统短时间中断具有一定容忍度的系统。 | RTO<24 小时 RPO<120分钟 |
| 3 | 短时间中断将影响单位非关键业务功能并造成一定经济损失的系统； 业务功能容许一段时间中断的系统。 | RTO<7 天 |
2011年，银监会制定了《商业银行业务连续性监管指引》（银监发〔2011〕104 号），要求商业银行原则上，重要业务恢复时间目标（RTO）不得大于4小时，重要业务恢复点目标（RPO）不得大于半小时。除银行外，保险业、证券期货业等金融细分行业也均对灾备系统提出了严格的要求或标准。《保险业信息系统灾难恢复管理指引》（保监发〔2008〕20号）要求对于与短时间中断会造成重大社会影响，或影响保险机构关键业务功能，并造成重大经济损失的信息系统，最低灾难恢复能力等级要求为RTO<=36小时，RPO<=8小时。《证券基金经营机构信息技术管理办法》要求证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到RTO小于5分钟、RPO小于30秒，基金管理公司实时信息系统的故障应对能力应当达到RTO小于30分钟、RPO小于1分钟。火灾等灾难发生时，实时信息系统和非实时信息系统恢复应当达到RTO小于12小时、RPO小于5分钟，地震等重大灾难发生时，应当达到RTO小于7天、RPO小于12小时。
随着我国金融市场建设的进一步完善，以及风险定价和信用识别能力需求下金融科技和金融机构数字化转型的快速推进，金融信息的安全性、连续性保障和海量非结构化数据管理平台建设迎来巨大挑战，金融行业灾备要求将逐步
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趋严，金融灾备需求也将进一步提升。
B.医疗行业近年来，各省市卫健委、省市县乡镇级医院、社康门诊、私立医院等医疗主管机构及企业信息化的加速发展，包括医院信息系统、实验室信息管理系统、医学影像存档与通讯系统、放射信息管理系统等信息系统逐渐成为医院的核心业务系统，形成了一个数据量大且数据类型复杂的实时系统。任何人为或自然因素所导致的信息系统中断或数据丢失，都会造成医院业务的被迫中断，而由于医院业务的特殊性，任何业务中断都有可能引起严重的社会影响。因此，无论从医院管理还是临床业务角度，都对医院信息系统的稳定和安全提出了更高的要求，促使医院通过多种途径进一步加强医疗系统与数据的安全保障。2017年2月，国家卫生计生委办公厅、国家中医药管理局办公室组织制定的《电子病历应用管理规范（试行）》中规定，医疗机构应用电子病历应当具备安全管理体系和安全保障机制，具备对电子病历创建、修改、归档等操作的追溯能力。2018年4月，国家卫生健康委员会制定了《全国医院信息化建设标准与规范（试行）》，对“异地备份与恢复”和“异地应用容灾与恢复”提出了以下要求：
| 指标 | 具体内容和要求 |
| 本地数据恢复 | 具体关键业务信息系统复原时间目标（RTO）和复原点目标（RPO）等2项指标。 二级医院：具备2项功能，关键业务信息系统RTO≤30分钟，RPO≤15分钟。 三级乙等医院：同上，关键业务信息系统RTO≤20分钟，RPO≤15分钟。 三级甲等医院：同上，关键业务信息系统RTO≤15分钟，RPO≤10分钟。 |
| 异地数据恢复 | 具备关键业务信息系统复原时间目标（RTO）和复原点目标（RPO）等2项功能，关键业务信息系统RTO≤1小时，RPO≤30分钟。 二级医院：推荐要求。 三级甲等医院：具备2项功能，RTO≤15分钟，RPO≤10分钟。 |
| 本地应用恢复 | 具备关键业务信息系统复原时间目标（RTO）和复原点目标（RPO）等2项功能。 二级医院具备2项功能，RTO≦30分钟，RPO≦15分钟。 三级乙等医院具备2项功能，RTO≦20分钟，RPO≦15分钟。 三级甲等医院具备2项功能，RTO≦15分钟，RPO≦10分钟。 |
| 异地应用恢复 | 具备关键业务信息系统复原时间目标（RTO）和复原点目标（RPO）等2项功能，关键业务信息系统RTO≤1小时，RPO≤30分钟。 二级医院：推荐要求。 三级乙等医院：同上。 三级甲等医院：同上。 |
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从上表可以看出，医疗领域信息系统灾备的RPO和RTO的要求和金融领域相当，对于三级甲等医院的要求更高，本地数据恢复的RPO、RTO要求达到分钟级，本地应用恢复的RTO和RPO均在1小时以内。根据《2020年我国卫生健康事业发展统计公报》统计，2020年末我国医疗卫生机构总数达1,022,922个，比上年增加15,377个。随着医院信息化建设的不断推进，我国医疗领域的新技术、新应用场景不断涌现，为医疗数据安全和业务连续性创造了更大的市场空间。
C.政务领域
我国从“六五”时期便明确提出要在政府管理中使用计算机，多个中央政府部门开始建立数据中心并进行电子数据处理。经过数十年的发展，我国电子政务系统逐步建立网上信息查询、网上审批、网上执法、网络化管理机制，并通过在线协同办公逐渐解决了部门之间业务和信息的孤岛问题。“十三五”时期，我国亦相继印发《“十三五”国家信息化规划》、《关于加快推进全国一体化在线政务服务平台建设的指导意见》等政策文件，2019年李克强总理在《政府工作报告》中提出深入推进“互联网+政务服务”，加强政务服务标准化建设，有望推动电子政务行业高速增长。
但随着我国经济实力的增强和国际地位的显著提升，境外势力渗透我国重要政府部门的网络系统，通过黑客技术加密重要文件的行为时有发生，为我国电子政务系统的应急处理能力带来了严峻挑战。据中国互联网络信息中心统计，2020年我国境内被篡改政府网站数量达到1,030个，同比增长30.9%。
通过跨平台迁移、本地容灾备份、异地数据库数据实时同步和系统容灾、云容灾、两地三中心灾备等解决方案，构建一个安全可靠的电子政务系统，已成为我国各级政府逐步提升、完善信息化建设的重要目标。可靠的电子政务系统一方面需要加强政府关键信息数据和国家机密的安全管理及保护工作，确保各类信息不泄露、不丢失，关键系统不出现重大故障；另一方面应根据其信息安全保护等级和业务连续性要求，选择建设相对应的灾备系统，防止因系统终止提供服务或数据丢失而对市民的正常生产生活造成影响。
相较于金融和医疗行业信息系统，电子政务系统对RPO、RTO相对较低，
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目前国家尚未针对政务领域出台专门的灾难恢复规范或指引，但随着电子政务应用的拓展和深化，政府部门有望进一步加大灾备体系建设投入，为灾备行业提供了稳定的发展动力。
③灾备行业发展趋势
A.高等级灾备系统国产化需求迫切由于我国灾备行业整体起步较晚，在过去较长的一段时间内，我国灾备行业呈现以国外厂商为主的竞争格局。近年来，国内灾备厂商凭借持续地研发投入和技术积累，结合对国内用户需求的较深理解，开始在国内灾备市场占有一定的市场份额，但主要应用场景集中仍在灾备等级较低的定时备份领域，少有国内企业能进入高等级灾备领域。
高等级灾备系统通常针对的是各行业的核心业务系统，对于中断容忍度较低，业务的中断将造成重大的社会影响和经济损失，如银行、证券公司的核心交易系统、医院信息系统等。高等级灾备系统可以减少上述系统在灾难发生时的数据丢失量，缩短业务恢复运行的时间，保障数据安全和业务稳定运行，对于核心业务系统尤为重要。而目前国内的高等级灾备系统，仍较多地使用国外厂商产品，国产化率较低。
工信部2021年11月发布的《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》中提出聚力攻坚基础软件，丰富数据备份、灾难恢复等安全软件产品和服务，体现了信息基础设施自主、安全、可控的政策趋势下，我国对高等级灾备系统国产化的迫切需求。
B.云灾备成为新需求和新模式
近年来，云计算产品、服务和解决方案发展迅速，促进了基于云计算的业务模式和商业模式创新。云计算具有灵活性高、购买及部署成本低等优势，越来越多的企业选择将信息系统从本地架构转移至云计算架构。在全球云计算市场增速逐渐放缓的情况下，我国云计算市场仍呈现爆发式增长，2020年我国云计算整体市场规模达2091亿，增速56.6%。
虽然大型云平台已具有较高的安全性，但仍不可避免地会发生物理故障，导致云服务中断，因此对于重要的云服务器及其数据，仍需要进行保护，以保
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证业务连续性和数据安全。随着云计算被越来越多的企业所接受和使用，云服务器灾备将成为灾备新需求。在云计算的趋势下，灾备软件也逐渐开始云化，灾备即服务（DRaaS）的新模式应运而生，正在蓬勃发展。灾备即服务是指灾备软件供应商以云服务的方式向企业提供数据容灾备份服务平台，它具有传统容灾备份的功能，又有着云的灵活性、即开即用和弹性扩容的特点。MarketsandMarkets发布的市场研究报告显示，全球DRaaS市场规模预计将从2020年的51亿美元增长到2025年的146亿美元，年复合增长率达23.41%。C.数据管理成为灾备行业的延伸随着灾备在各行业的应用逐渐深入，用户面临新的问题：一方面，随着数据生产量的日益增多，数据灾备占用越来越多的存储资源，大大增加了企业的运营成本；另一方面，大部分的备份数据仅作为企业数据安全的最后一道防线，使用频率极低，在占用企业大量资源的情况下，创造的收益相对较小，商业价值较低。在此背景下，数据管理需求凸显，成为了灾备行业未来发展的一个重要方向。数据管理不仅包括通过分级存储、删除重复等方式减少存储数据量，还包括对备端数据的二次利用，在不影响备份数据安全性的前提下，将数据用于开发测试、容灾演练、数据分析等，对数据的价值进行深入挖掘，提升灾备系统的整体效益。
（2）大数据采集行业发展情况和发展趋势
①大数据行业基本情况
大数据是以容量大、类型多、存取速度快、应用价值高为主要特征的数据集合，正在快速发展为对数量巨大、来源分散、格式多样的数据进行采集、存储和关联分析，从中发现新知识、创造新价值、提升新能力的新一代信息技术和服务业态。目前，我国大数据产业在经历了起步、落地、深化等阶段后，迎来了全面良好的发展态势。2015年国务院在《促进大数据发展行动纲要》中提出数据已
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成为国家基础性战略资源；2017年中共中央政治局第二次集体学习提到，推动实施国家大数据战略，加快建设数字中国；2020年中共中央、国务院发布《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》，将数据作为继土地、劳动力、资本、技术之后的第五种市场化配置的关键生产要素。大数据产业已来到了快速发展的阶段，行业规模增长迅速。根据IDC统计及预测，2021年我国大数据市场支出整体规模超110亿美元，2025年有望超过250亿美元。
资料来源：IDC
②大数据采集行业发展情况
大数据产业可以分为基础支撑、数据服务和融合应用三个层次：基础支撑层是大数据产业的基础和底座，为大数据应用提供基础设施和工具；数据服务层基于海量数据资源，围绕各类应用和市场需求提供辅助性服务；融合应用层是大数据与行业应用紧密相关的整体解决方案，是大数据技术与实体经济深入结合的体现。
各层次涵盖的细分领域如下图所示：
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资料来源：中国大数据产业生态联盟、赛迪顾问《2021中国大数据产业发展白皮书》
随着数据体量的日益增长，大数据的单位价值密度不断降低，但大数据的整体价值持续走高。而海量数据从生产到发挥价值，需要经过采集、处理、分析等环节，其中大数据采集与预处理作为大数据生命周期的第一环节，是释放数字价值的前提。
与传统的数据采集不同，大数据采集需要面对海量数据、多种数据类型和多样化的终端类型，对采样数据的实时性要求也越来越高。在大数据采集时，需要通过计算机进行规则配置、任务调度，实现对非结构化数据的预处理，为后续的实时分析决策、数据查询、分发、计算和分析提供坚实基础。
| 项目 | 传统数据采集 | 大数据采集 |
| 数据来源 | 来源单一，数据量较小 | 来源丰富，数据量庞大 |
| 数据类型 | 结构单一 | 数据类型多样 |
| 实时性要求 | 历史数据 | 历史数据+实时数据 |
| 存储技术 | 关系数据库和并行数据库为主 | 分布式数据库 |
③大数据采集行业发展趋势
A.大数据行业应用的深入促进大数据采集需求日益增长
在政策和技术的双重驱动下，我国大数据产业规模快速增长，大数据应用的行业也越来越广泛，从互联网行业向金融、医疗、政务、教育等各行各业拓展。根据中国信通院发布的《大数据白皮书2020》，2019年我国以云计算、大数据技术为基础的平台类运营技术服务收入2.2万亿元，其中，典型云服务和
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大数据服务收入达3284亿元，提供服务的企业达2977家，大数据产业发展日益壮大。
数据采集是大数据在各行各业应用并且创造价值的前提。随着大数据的行业应用不断深入，物联网、智能家居、数字政务等领域的大数据技应用逐渐成熟，数据采集的需求也将被逐步激发，带动数据采集软件及服务的市场规模日益增长。
B.大数据采集环节更加注重异构数据源兼容性
随着数据量的指数增长，数据的存储、计算、部署等方式都在同步变化。如分布式存储技术能够大大提升数据存储的可扩展性，提升数据库在处理大体量数据时的可用性和可靠性；服务器集群能够利用多个计算机进行并行计算，从而获得很高的计算速度。
在数据量增加、技术不断演进的过程中，各行业的业务系统也变得越来越复杂。以银行为例，金融业是我国信息化程度最高、信息技术应用最密集的行业之一，银行业则是金融业最早开始建立信息系统的细分领域。在数据爆发式增长、数据库国产替代、数据中心建设等大背景下，银行的业务系统由单一系统逐渐演变成按业务、按部门划分的复杂系统群，数据库类型开始由Oracle、DB2数据库变得更加多元，数据中心规模持续扩张、逐渐云化，最终形成了复杂而庞大的业务系统和数据架构。
日益复杂的业务系统和数据架构形成了数据结构、存取方式、形式不同的异构数据源，对大数据采集的异构兼容性提出了更高的要求。工信部发布的《“十四五”大数据产业发展规划》中明确提出，以构建稳定高效产业链为主要目标，在数据生成采集环节，着重提升产品的异构数据源兼容性、大规模数据集采集与加工效率。
C.大数据采集的安全与隐私保护需求持续上涨
近年来，我国大数据的安全与隐私保护需求持续上涨，大数据采集过程中的安全流通和隐私计算技术也愈发得到重视。随着大数据的不断发展和应用，越来越多的安全问题随之浮现。在数据采集过程中，第三方可能在采集传输数据过程中截获、伪造数据，不但造成了用户隐私、敏感数据泄露的严重后果，
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同时也影响了政府、企业后台数据分析的准确性。因此，在大数据采集及预处理过程中，除了假流量数据清洗、正常数据补全、无效数据剔除外，还存在数据格式化、数据隔离、数据加密、数据脱敏和攻击识别等需求。我国自2017年《中华人民共和国网络安全法》颁布以来，对数据安全的立法进程不断加快。2018年，十三届全国人大常委会将《个人信息保护法》《数据安全法》纳入了立法规划；2019年，国家发布了《信息安全技术大数据安全管理指南》（GB/T 37973-2019），提出了大数据安全管理基本原则，规定了大数据安全需求、数据分类分级、大数据活动的安全要求、评估大数据安全风险；2021年8月，十三届全国人大常委会第三十次会议审议通过《个人信息保护法》并正式颁布，于2021年11月1日起施行；2021年9月，《中华人民共和国数据安全法》正式施行，确立数据分级分类管理以及风险评估，检测预警和应急处置等数据安全管理各项基本制度，明确开展数据活动的组织、个人的数据安全保护义务，落实数据安全保护责任。
作为大数据产业的重要环节，数据采集的合规性和安全性也受到越来越多的重视，如何在保证数据采集性能的同时对数据采取压缩、加密等安全防护手段，成为了数据采集行业的重要课题。根据中商产业研究院统计，近年来我国网络安全市场规模持续增长，从2016年的269.5亿元增长至2020年的531.9亿元，2021年将达到649.7亿元，有望带动大数据采集的安全与隐私保护市场的持续扩容。
4、发行人取得的科技成果与产业深度融合的具体情况
（1）核心技术商业化程度高
公司自主创新所形成的核心技术全面用于公司数据复制软件产品及服务，并广泛服务于包括金融、医疗、政务在内的众多行业客户，协助用户实现数据安全保护及管理。目前公司有“英方数据备份与恢复系统V5.0”、“英方数据分发系统软件V6.0”、“英方数据库灾备管理软件V6.1”、“英方高可用灾备管理软件V6.1”四个产品被认定为上海市高新技术成果转化项目，表明公司业务和技术属于国家重点支持的高新技术领域，项目的总体技术与其它同类产品相比具有良好的创新性和先进性，并具有潜在的经济效益和较好的市场前景。
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报告期各期，公司依靠核心技术实现的主营业务收入分别为5,344.90万元、9,570.75万元、11,939.44万元和5,061.58万元，占营业收入比例为84.15%、
85.50%、85.73%和75.49%，是公司主要的收入来源。
（2）主要产品经过市场充分验证
数据复制软件的主要下游市场集中在金融、政府、能源、制造、医疗等领域，其中金融和医疗领域对于数据复制的实时性、可靠性要求最高。
公司已在金融领域建立起了较强的优势，产品已开始逐步替代国外知名厂商的同类产品，应用于银行信贷系统、保险公司的养老险个人险系统、证券公司集中交易系统等金融机构的核心业务系统。公司在金融行业的代表性客户包括工商银行、国泰君安、海通证券、太平保险等知名企业。报告期各期，公司在金融领域分别实现收入为2,013.74万元、3,011.76万元、4,986.33万元和2,601.55万元，占主营业务收入比例分别为31.79%、26.96%、36.01%和39.03%，是公司主营业务收入的主要来源之一。
公司也正在逐步进入医疗领域并快速扩张，应用于HIS、PACS等医院核心信息系统。报告期各期，公司在医疗领域实现收入649.79万元、1,356.53万元、2,218.39万元和589.33万元，占主营业务比例分别为10.26%、12.14%、16.02%和8.84%，收入和占比均呈快速增长态势。
（3）助力信息基础设施国产化进程
公司的数据复制软件是一种基础软件，可用于多种存储硬件、操作系统、数据库间的数据高效迁移。在信息基础设施国产化的进程中，由国外软硬件设备向国产设备的数据复制和迁移需求越来越旺盛，公司相关产品可持续提供实时、可靠的数据复制基础软件和服务，加速国内信息技术应用创新的落地，助力信息基础设施国产化生态构建。
目前，公司已针对多种国产芯片产品、操作系统、数据库、云计算、存储产品等进行适配，并取得了国内主流供应商的兼容性认证合计80余项，体现了公司产品良好的适配性。公司已陆续开始在银行、政务等领域落地标杆案例，实现由国外数据库向国产数据库的实时数据同步，助力数据库国产化。
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三、发行人竞争状况及市场地位
（一）行业竞争格局
公司所属行业为数据复制软件行业，主要面向容灾、大数据等对数据复制的实时性、稳定性要求较高的应用场景。行业内，国外企业拥有较高的品牌知名度和较深厚的技术积累，占据了行业内主要的市场份额。根据IDC统计，2020年全球数据备份与恢复软件市场中，占有率前五的供应商分别为DellTechnologies、Veritas、Veeam、IBM和Commvault。根据Gartner2021年发布的《企业备份与恢复软件解决方案的关键能力》，目前全球数据中心的备份与恢复软件解决方案关键能力排名前五的供应商分别为Commvault、Veritas、Rubrik、Cohesity和Veeam。
全球数据中心的备份与恢复软件解决方案关键能力排名
国内数据复制软件市场，同样呈现出以国外知名企业为主导的竞争格局。由于我国在存储硬件、数据库、操作系统等信息基础设施领域受制于国外，国内数据复制软件行业整体起步较晚，在过去较长一段时间内市场占有率低，且产品的应用场景主要集中在定时备份领域，少有国内的数据复制软件企业能进
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入容灾及大数据等对数据复制实时性、稳定性要求较高的领域。
近年来，随着信息技术的不断演进和市场需求的变化，以华为、英方软件为代表的国内数据复制厂商凭借持续地研发投入和技术积累，结合对国内用户需求的较深理解，已拥有了较为先进的数据复制技术，数据复制软件产品在功能和性能上达到和国外知名企业的同等水平，且在国产化适配、售后服务等方面具备更强的优势，逐步开始在容灾及大数据等对数据复制技术要求较高的领域替代国外产品，市场占有率呈上升趋势。根据IDC统计，2020年国内前五大数据备份与恢复软件供应商分别为Veritas、Dell Technologies、华为、英方软件和Commvault。
（二）行业内的主要竞争对手
1、竞争对手类型
公司的主要竞争对手根据其主营业务的不同，可以分为三类：存储硬件企业、数据库企业和第三方数据复制软件企业。
（1）存储硬件企业
存储硬件企业的主营业务系存储硬件的销售，数据复制软件仅作为配套工具软件。这类公司所开发的数据复制软件对于本公司存储硬件的适配性较高，稳定性较强，但通常只支持本公司、同型号的存储硬件间的数据复制。
此类企业主要包括Dell EMC、华为等，与公司不构成直接竞争。公司可以向存储硬件公司采购存储硬件，将自有软件嵌入存储硬件中，形成软硬件一体的产品形态进行交付；存储硬件企业也会向采购第三方数据复制软件企业采购，嵌入其硬件设备中，形成支持异构硬件间数据复制的产品，为下游客户提供更全面的解决方案。因此，公司与此类企业主要为业务互补、合作共赢的竞合关系。
（2）数据库企业
数据库企业的主营业务系数据库的销售，数据复制软件仅作为配套工具软件。这类公司所开发的数据复制软件主要是用于提升本公司数据库产品的功能性能，因此通常只支持本公司数据库间、或由其它数据库向本公司数据库的数
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据复制。此类企业以Oracle为代表，和公司存在一定的竞争关系。
（3）第三方数据复制软件企业
第三方数据复制软件企业专注于数据复制软件的开发，其软件产品通常支持多种品牌和型号的存储硬件或数据库，具有较强的灵活性。同时，企业也依托其数据复制核心技术，不断拓宽业务边界，将数据复制软件的应用从经典的灾备领域，向数据集成、数据治理等领域延伸。此类企业主要包括Veritas、Commvault等，是公司的直接竞争对手。
2、主要竞争对手具体情况
（1）国外企业
| 类型 | 企业名称 | 企业简介 |
| 存储硬件企业 | DELL EMC | DELL拥有全面的IT硬件、软件和服务解决方案组合。DELL与EMC在2016年合并成为Dell Technologies。Dell EMC系DELL旗下的存储品牌，是信息存储、管理产品和解决方案服务商，Dell EMC的备份产品组合主要包括Data Protection Suite和PowerProtect DP系列。 |
| IBM （IBM.N） | IBM成立于1911年，是美国一家跨国科技公司及咨询公司，总部位于纽约州阿蒙克市。IBM业务连续性及灾备服务提供了一个创新的业务连续性和灾备解决方案与服务组合，具有更多的公有云选项，让客户更灵活、更敏捷地管理其备份和灾难恢复工作负载。 | |
| 数据库企业 | Oracle （ORCL.N） | Oracle于1977年在美国加利福尼亚州圣克拉拉成立，原名称为Software Development Laboratories，于1982年更名为Oracle Corporation。Oracle是一家企业级软件公司，向多个国家的用户提供数据库、工具和应用软件以及相关的咨询、培训和支持服务，目前业务涵盖云基础设施、软件（包括数据库、Java、Linux、MySQL）以及相关硬件。 |
| 第三方数据复制软件企业 | Commvault （CVLT） | Commvault成立于1988年，最初是贝尔实验室的一个开发团队，1996年成为一家独立的公司。公司产品涵盖数据保护、备份与恢复、灾难恢复等多个领域，并提供多种数据保护与治理相关的解决方案。 |
| Veritas | Veritas是总部位于加利福尼亚州圣克拉拉的一家公司，成立于1983年。产品涵盖可用性、数据备份及保护、数据分析等领域，并提供云计算相关数字化业务、虚拟化、数据可视化、数据和工作负载可移动性、存储优化、业务连续性、数字化合规等多个解决方案。 | |
| Veeam | Veeam位于瑞士Baar，成立于2006年。Veeam专注于备份虚拟化环境，同时Veeam云数据管理平台是非常全面的解决方案，可帮助客户实施自动化数据管理和确保数据可用性。 | |
| Rubrik | Rubrik成立于2014年，位于美国加利福尼亚州的帕洛阿尔托。该公司主要致力于混合IT环境中的数据保护和管理，其产品称为Cloud Data Management。 |
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| 类型 | 企业名称 | 企业简介 |
| Cohesity | Cohesity成立于2013年，位于美国加利福尼亚州圣何塞。公司是一家数据存储服务提供商，主要为用户提供“二次存储”服务，包括即时访问、搜索数据、恢复数据等功能；同时还提供销售平台服务，帮助用户保护数据和向平台上传备份数据 |
（2）国内企业
| 类型 | 企业名称 | 企业简介 |
| 存储硬件企业 | 华为 | 华为成立于1987年，是全球领先的信息与通信基础设施和智能终端提供商，产品涵盖个人及家庭、企业业务、运营商网络、华为云等多个领域。其存储产品线中的数据保护解决方案包括容灾、备份和归档三个子解决方案，帮助客户实现生产数据容灾、企业关键数据备份和价值数据再利用、海量冷数据长期留存的目标。 |
| 第三方数据复制软件企业 | 迪思杰 | 迪思杰成立于2006年，主要业务领域为信息系统安全与数据管理，业务范围涵盖异种数据库实时统一数据复制、交换共享、数据备份以及大数据治理和数据中台领域软件产品及方案。 |
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3、与竞争对手的比较情况
| 企业名称 | 经营情况和市场地位 | 主要竞争产品 | 技术实力 |
| 发行人 | 国内领先的数据复制软件企业，客户覆盖金融、政府、电信等行业。2020年度收入1.39亿元。 | i2COOPY、i2CDP、i2Availability 、i2Active、i2Stream等 | 深耕于数据复制领域，形成了以动态文件字节级复制、数据库语义级复制和卷层块级复制为代表的一系列核心技术体系，构建了“容灾+备份+云灾备+大数据”的完整产品体系，为客户提供全方位的数据复制及保护服务。 |
| DELL EMC | 全球存储服务器龙头公司，主要业务为信息存储及管理产品、服务和解决方案。母公司Dell Technologies市值431亿美元。 | Avamar、Networker、RecoverPoint for VMs、PowerProtect DP系列备份一体机 | 通过自动发现数据库、虚拟机和存储，可通过策略来保护应用程序；可以在云中部署备份，或通过备份、复制、长期保留和灾难恢复扩展至云；提供业界卓越的重复数据消除和出色性能；可以将数据保护到AWS、Azure 或VMware Cloud on AWS；支持磁带库和虚拟带库作为备份介质。 |
| IBM （IBM.N） | 全球知名的信息技术和业务解决方案公司。市值超1100亿美元。 | InfoSphere CDC Replication | 通过监视或抓取数据库日志来检测数据变化，捕获引擎（日志抓取器）重量轻、占用空间小，并且对运行数据库更改的源服务器影响低。 通过只发送已更改的数据来帮助减少处理开销和网络流量。复制可以连续进行，也可以定期进行。从源服务器传输数据时，可以在目标环境中重新映射或转换数据。 |
| Oracle （ORCL.N） | 国际知名的软件公司，多年来在关系型数据库市场始终保持领先。市值2600亿美元。 | Oracle Data Guard（DG）、Oracle GoldenGate（OGG） | 拥有高可用性解决方案，可实现实时数据集成、事务性更改数据捕获、数据复制、转换以及交易和分析系统之间的验证，具备异构复制、实时数据流和分析、以及于大数据技术集成等能力。 |
| Commvault （CVLT） | 全球备份领域领导者，2021财年收入7.2亿美元。市值30.9亿美元。 | Commvault Complete? Data Protection | 提供针对包括文件系统、应用程序、数据库、虚拟机、容器、SaaS应用、以及个人PC和移动设备等在内的统一的数据保护和恢复管理；支持数据在Azure云和AWS云之间流动；支持自动演练编排和一键式的恢复；支持连续的数据复制、分钟级的RPOs以及接近于零的RTOs；通过CDM可实现灵活的数据副本管理，满足测试和开发的需要。 |
| Veritas | 全球企业级数据管理领域的领导者，年收入超20亿美元。 | NetBackup、InfoScale、Veritas Resiliency Platform 、Enterprise Vault 、 | 专为庞大的复杂异构环境提供企业级解决方案，可实现面向本地、虚拟或云环境的数据统一保护。Veritas的多云数据管理解决方案可帮助客户在多云复杂环境下实现数据可视化、数据保护、数据和工作负载可移动、存储优化、业务连续性、数字化合规等目标。存储虚拟化解决方案以工作负载为中心，可抽象化来自基础架构的应用程序，运用企业级功能实现业务连续性、性能优化和基础架构敏捷性。 |
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| 企业名称 | 经营情况和市场地位 | 主要竞争产品 | 技术实力 |
| NetBackup Appliance一体机 | |||
| Veeam | 全球云数据管理备份解决方案的领导者，2020年合同收入超10亿美元。 | Veeam Backup&Replication | 支持将任何工作负载备份、恢复或迁移到 AWS 或Microsoft Azure，或者从中进行备份、恢复或迁移，以保护数据免遭攻击。支持使用任何存储提供商的硬件从快照快速创建备份和复制副本。 可实现自动编排备份数据的验证、恢复、安全合规性检查和虚拟化沙盒试验。 |
| Rubrik | 全球云灾备和数据管理解决方案领导者，2019财年收入6亿美元。 | Rubrik Cloud Data Management Platform | 通过跨物理机、虚拟机和云环境检测各种数据源，自动发现保护对象。备份服务通过的API自动发现所有连接器的新部署和更新，无需手动管理客户端。对于AWS等云环境，用户只需提供登录信息即可实现备份。 可实现备份自动化，使用少量策略替换成百上千个备份作业，在混合和多云IT环境中完成自动化数据保护。 |
| Cohesity | 全球超融合数据管理领域独角兽企业，2021年估值37亿美元。 | Cohesity Helios、Cohesity DataProtect | 采用单一、超大规模架构；广泛支持各类数据源，包括虚拟机管理程序、关系数据库、NoSQL、Kubernetes 和 SaaS 应用程序等；能够大规模即时还原文件、对象、数据库和虚拟机等；备份不可修改，可一次写入多次读取，用于勒索软件防护；RPO和RTO接近于0。 |
| 华为 | 全球领先的ICT（信息与通信）基础设施和智能终端提供商。 | OceanStor BCManager、OceanStor Backup Software、DPA华为数据保护一体机 | 以华为存储硬件和华为虚拟化平台为载体，搭配软件管理平台，提供主备容灾、两地三中心、和双活数据中心等业务连续性灾备解决方案。 主要特点为生产和容灾中心均双活，应用零中断，数据零丢失；存储高中低端顺畅互通，保护现有投资。管理可视化，统一呈现、监控、告警、一键式演练恢复。 |
| 迪思杰 | 国内领先的数据库复制软件企业，客户覆盖电信、政府、金融等行业。 | SuperSync、RealSync | DSG数据库实时采集技术，支持实时采集技术、定时采集技术，支持实时转换或者批处理，支持跨平台数据交换和共享。 |
注：市值数据来源Wind，截至2021年11月5日。
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4、主要产品技术指标对比情况
公司产品主要面向对数据复制实时性、可用性要求较高的容灾及大数据等场景。由于公司产品数量较多，且不同企业对产品系列设置存在差异，因此综合考虑各产品贡献的收入、技术难度、是否有对标产品等因素，选择以下具体产品与国外知名企业的进行对比，具体情况如下：
（1）容灾产品
①高可用灾备管理软件（i2Availability）
i2Availability的主要功能系在数据复制的同时对生产中心相关服务进行实时监控，在侦测到各类异常（如业务系统异常停止、网络异常、硬件故障等）导致业务不可访问时，自动或手动将应用切换到灾备中心服务器上，确保企业的业务连续性。
相较于Veritas的InfoScale，公司的i2Availability采用字节级数据复制技术，不受存储硬件限制，具备可跨平台、跨系统、跨存储使用，远距离传输时对网络带宽要求低，支持国产操作系统等多种优势。具体情况如下：
| 指标 | 指标说明 | 发行人 i2Availability | Veritas InfoScale | |
| 功能性指标 | 数据复制 | 主备系统之间数据复制的方式 | 数据复制基于操作系统的文件系I/O捕获，不受存储硬件限制 | 需共享磁盘阵列支持； 在无共享磁盘阵列的条件下，需要其它存储硬件厂商的复制软件模块 |
| 带宽控制 | 控制网络带宽的功能 | 支持传输压缩、带宽控制功能 | 公开资料无相关描述 | |
| 资源监控 | 监控系统运行情况的功能 | 支持应用服务进程监控； 支持CPU、内存、磁盘资源监控； 支持自定义脚本监控 | 支持服务、进程、NIC、IP、服务器的性能监控，并根据性能进行负载均衡 | |
| 心跳仲裁 | 判断生产端是否出现故障并作出切换决定的能力 | |||
具有冗余的心跳连接，支持TCP、IPv6等协议；仅需配置一块网卡；支持节点仲裁和磁盘仲裁，配置过程简单
| 具有冗余的心跳连接； 要求配置多块网卡； 支持协调器磁盘和协调点服务器两种仲裁机制，配置过程较复杂 | |||
| 切换方式 | 主系统发生故障时切换至备份系统的方式 | 支持自动、手动切换 | 支持自动、手动切换 |
| 云环境支持 | 对部署在云环境的业务系统进行保护的情况 | 支持多种云环境（包括公有云、私有云、混合云）的高可用保护 | 支持各大公有云平台 |
| 异构支持 | 对生产端和目标端存储硬件异构 | 支持异构存储硬件 | 支持异构存储硬件 |
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1-1-143
| 指标 | 指标说明 | 发行人 i2Availability | Veritas InfoScale | |
| 支持情况 | ||||
| 非功能性指标 | 性能 | 通常用切换速度、对生产系统的影响等指标衡量产品性能 | 秒级切换； 几乎不影响生产系统I/O读写 | 秒级切换； 对生产系统I/O读写有影响 |
| 易用性 | 产品部署和操作的便利性 | 无需改造网络架构，字节级传输对带宽要求低； 统一数据管理平台提供图形化管理、状态监控、告警通知、统计报表、配置备份 | 需要部署SAN网络； 操作管理台提供集中可视化和控制、自动化操作、综合报表、容错和故障排查、API集成 | |
| 兼容性 | 在不同操作系统和存储硬件环境下可以安装部署、对不同类型应用软件进行高可用保护的能力 | 操作系统：兼容 SUSE Linux 、Redhat、OracleLinux、Ubuntu、Redhat、Debian 和 Windows，兼容中标麒麟、银河麒麟和红旗等国产操作系统 应用软件：支持但不限于 Oracle、DB2、Cache、MySQL、Informix、SQL_Server、Exchange、Lotus Notes、SAP HANA 和 Sybase ASE 等 | 操作系统：Windows, Linux, IBM AIX, VMware ESX, Red Hat Enterprise Virtualization （RHEV）, Oracle VM, and Microsoft Hyper-V, Oracle Solaris SPARC Unix, Oracle Enterprise Linux （RHEL compatible mode） 应用软件：SAP, BEA, Siebel, Oracle applications, Microsoft Exchange, PeopleSoft, Cisco Unified Computing System （UCS） servers, Oracle, IBM DB2, Microsoft SQL Server, Sybase 存储硬件：EMC, HDS, IBM, NetApp, HP, Dell Compellent, HPE 3PAR and others | |
| 安全性 | 保证用户数据安全的能力 | 支持用户登录身份鉴别； 支持口令符合复杂度要求； 支持多次失败账户锁定； 支持基于角色的权限管理； 支持传输数据加密 | 公开资料无相关描述 | |
| 可维护性 | 产品售后服务能力 | 维护时可以暂停高可用规则，不影响其他节点的正常运行； 国产自主研发，纯软件形式交付，可提供原厂技术支持服务； 控制台提供一键诊断功能。 | 可以在线删除或加入一个节点，不影响其他节点的正常运行； 维护时可以冻结某一个节点，不影响其他节点的正常运行； 国外厂商，非原厂技术支持服务。 | |
| 优点 | 1、主机层的数据复制，远距离传输对网络带宽要求低； 2、支持广泛的各类应用程序和数据库容灾高可用保护； 3、支持国产操作系统； 4、支持跨平台、跨系统、跨存储的数据复制； 5、纯软件交付，与存储硬件解耦 | 1、全球知名企业； 2、支持Unix客户端系统； 3、支持对接SAN存储或云存储； 4、支持各大公有云平台的部署； | ||
| 缺点 | 1、不支持Unix客户端系统的数据复制； 2、数据复制仅支持异步传输； 3、数据复制依赖于文件系统。 | 1、不支持国产操作系统； 2、传输数据量大，远距离传输对网络带宽要求高； 3、售后服务能力较弱 | ||
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1-1-144
② 持续数据保护与恢复软件（i2CDP）
i2CDP的主要功能系在数据复制的同时，将数据的变化以日志的方式记录并保存。当生产端的数据被误操作或感染病毒时，用户可将数据从目标端恢复到生产端，恢复到故障前的指定时刻，确保业务能够尽快继续正常运行。相较于DELL EMC的RecoverPoint，公司的i2CDP能够在文件系统层实现字节级I/O恢复，可在任意时间点恢复，恢复颗粒度达到微秒级，对生产系统影响小。公司的产品具有优异的兼容性，支持任意应用程序和数据库的持续数据保护，支持国产操作系统，支持云环境。具体情况如下：
| 指标 | 指标说明 | 发行人 i2CDP | DELL EMC RecoverPoint | |
| 功能性指标 | 复制对象 | 数据复制的技术手段 | 实时捕获文件I/O变化 | 实时捕获卷I/O变化 |
| 日志记录 | CDP日志记录的内容 | 记录文件级I/O操作日志，用户易于理解并可精确定位恢复点 | 记录块级I/O操作日志 | |
| 带宽控制 | 控制网络带宽的功能 | 支持传输压缩、带宽控制功能 | 公开资料无相关描述 | |
| 副本管理 | 备份端数据生成副本的能力 | 从文件系统快照快速生成副本，可以是目录或文件 | 基于卷快照快速生成副本卷，挂载给任意主机，整盘挂载 | |
| 云端数据保护 | 对云端数据进行保护、或将数据备份至云端的功能 | 支持在云环境存放数据及数据验证 | 公开资料无相关描述 | |
| 数据恢复 | 数据恢复的时间尺度和保证数据库一致性的能力 | 任意时间点均能恢复； 能保证数据库的一致性 | 任意时间点均能恢复； 可以通过代理程序或外部接口保证数据库的一致性 | |
| 非功能性指标 | 性能 | 通常用数据保护颗粒度、对生产系统的影响衡量产品性能 | 微秒级恢复颗粒度； 几乎不影响生产系统 | 毫秒级恢复颗粒度； 同步复制模式下，网络抖动、目标端异常会对生产系统的造成影响 |
| 易用性 | 产品部署、操作的便利性 | 使用字节级复制技术，传输对带宽要求低； 统一数据管理平台提供图形化管理、状态监控、告警通知、统计报表、配置备份 | 传输要求千兆带宽，需要部署SAN网络； 采用了全图形化管理方式 | |
| 兼容性 | 在不同操作系统和存储硬件环境下可以安装部署、对不同类型应用软件进行持续数据保护的能力 | 操作系统：兼容SUSE Linux 、Redhat、OracleLinux、Ubuntu、Redhat、Debian 和 Windows，兼容中标麒麟、银河麒麟和红旗等国产操作系统 应用软件：支持但不限于 Oracle、DB2、Cache、MySQL、Informix、SQL_Server、Exchange、Lotus | 操作系统：支持Windows, Linux； 应用软件：支持Microsoft、Oracle的各版本数据库（包括数据库集群），Microsoft Exchange邮件系统 | |
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1-1-145
| 指标 | 指标说明 | 发行人 i2CDP | DELL EMC RecoverPoint | |
| Notes、SAP HANA 和 Sybase ASE 等 | ||||
| 安全性 | 保证用户数据安全的能力 | 用户登录身份鉴别； 口令符合复杂度要求； 多次失败账户锁定； 基于角色的权限管理； 传输数据加密； 备份数据加密 | 公开资料无相关描述 | |
| 可维护性 | 产品售后服务能力 | 国产自主研发，可纯软件形式交付，可提供原厂技术支持服务； 控制台提供一键诊断功能 | 国外厂商，软件配套硬件捆绑销售 | |
| 优点 | 1、文件级I/O恢复和任意时间点恢复，恢复颗粒度达微秒级； 2、支持任意应用程序和数据库的数据保护； 3、支持国产操作系统的数据备份； 4、支持云环境的数据保护 | 1、全球知名企业； 2、支持对VMware虚机的持续数据保护。 | ||
| 缺点 | 1、不支持Unix客户端系统； 2、数据复制依赖于文件系统。 | 1、不支持国产操作系统； 2、不支持文件级实时备份和任意时间点恢复； 3、不支持云环境部署。 | ||
（2）大数据产品
同构数据库双活复制软件（i2Active）的主要功能系为同构数据库间的数据双活复制，数据流复制管理软件（i2Stream）的主要功能系面向异构数据库、大数据平台的数据流复制。Oracle将上述功能集合于同一软件，因此将i2Active和i2Stream组合与Oracle的同类产品进行对比。
相较于Oracle的OGG，公司的产品组合i2Active + i2Stream具有同步效率高、一致性好、数据保护颗粒度细、软件兼容性强等优点。公司还提供可视化标准控制台，部署维护简单，售后服务响应快。具体情况如下：
| 指标 | 指标说明 | 发行人 i2Active + i2Stream | Oracle OGG | |
| 功能性指标 | 初始化复制 | 对存量数据的处理方式 | 拥有可视化配置； 全量和增量数据同步可无缝衔接 | 需要使用数据库同步工具进行存量数据复制； 全量和增量数据同步衔接通常需要人工干预 。 |
| 数据装载模式 | 数据写入的定位方式 | 提供Rowid与主键两种数据定位方式 | 提供Where主键定位方式 | |
| 操作支持 | 支持不同SQL语言的情况 | 支持DML、DDL、DCL； DML、DDL无差别、无限制、无特殊配置 | 支持DML、DDL、DCL； | |
| 异构支 | 支持不同操作 | 支持操作系统异构、支持数据库异构 | 支持操作系统异构、支持数据库 | |
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1-1-146
| 指标 | 指标说明 | 发行人 i2Active + i2Stream | Oracle OGG | |
| 持 | 系统及数据库的情况 | 异构 | ||
| 非归档数据库支持 | 支持未开启归档功能的数据库的情况 | 支持 | 公开资料无相关描述 | |
| 数据对比与修复 | 检查、维护数据一致性及完整性的功能 | 提供动态数据对比功能，如出现差异，可一键自动修复 | 公开资料无相关描述 | |
| 监控告警 | 故障监控及提醒功能 | 可监控系统资源、同步情况、统计信息等详细信息； 提供Syslog、UDP、短信、邮件等多种告警对接途径。 | 控制台可查看有少许规则运行情况 | |
| 非功能性指标 | 性能 | 通常用数据丢失量来衡量产品性能 | 丢失亚秒极数据 | 丢失秒级数据 |
| 易用性 | 产品安装和操作的便利性 | 非侵入式安装，解压即安装；有标准可视化控制台； 控制台提供状态监控、告警通知、统计报表、配置规则界面等功能； 对运维人员技术要求低，程序友好度较高 | 部署较复杂； 纯底层命令行操作，控制台非标准配置，需额外购买； 对运维人员要求较高 | |
| 兼容性 | 在不同操作系统环境下可以安装部署、可用于复制不同类型数据库的能力 | 支持的操作系统：Windows、RHEL5、RHEL6、RHEL7、SUSE11、SUSE12、AIX6、AIX7 等 支持的数据库：Oracle、MySQL、SQLServer、PostgresSQL、DB2、Kudu、Hive、HBASE、HANA、Hadoop、GaussDB、 TiDB、易鲸捷、GoldenDB、OceanBase 及各类国产化数据库等 | 支持的操作系统：Linux x86-64（Oracle Linus 7/8、RHEL 7/8） 支持的数据库：Oracle、MySQL、MSSQL、DB2、ElasticSearch、Greenplum，不支持国产数据库 | |
| 安全性 | 保证用户数据安全的能力 | 用户登录身份鉴别； 口令符合复杂度要求； 多次失败账户锁定； 基于角色的权限管理； 传输数据加密； 通过国家级三方安全检测机构渗透性测试 | 公开资料无相关描述 | |
| 可维护性 | 新产品发布及产品售后服务能力 | 标准产品发布； 开发维护均在中国； 拥有全国各主要城市均有分公司或办事处，服务快速 | 标准产品发布； 开发维护均在国外； 提供标准服务 | |
| 优势 | 1、具有可视化标准控制台，部署维护简单； 2、初始化数据同步简单，可无缝衔接增量数据； 3、支持二种复制模式， DDL与DML不分离。支持动态多线程同步，同步效率较高； | 1、全球知名品牌； 2、对企业自身的数据库适配良好； 3、支持操作系统和数据库异构 | ||
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1-1-147
| 指标 | 指标说明 | 发行人 i2Active + i2Stream | Oracle OGG |
| 4、支持数据一致性对比，并提供数据自动修复； 5、支持非归档数据库同步； 6、支持操作系统和数据库异构，支持国产化； 7、数据丢失量为亚秒级，数据保护颗粒度较细； 8、售后服务响应较快 | |||
| 劣势 | 1、数据库复制业务开展时间较短； 2、同构数据库复制性能较弱于数据库企业原生软件 | 1、部署复杂，控制台非标准配置； 2、初始化数据同步过程较复杂，增量数据衔接通常需要停机； 3、对于主键依赖较高，并发须手动调整； 4、无数据一致性对比功能，在发生网络中断等物理故障时，无法保证数据一致性； 5、不支持非归档数据库的同步； 6、不支持国产化，定制化开发费用较高； 7、售后服务能力较弱 | |
（3）备份与云灾备产品
数据备份与恢复管理软件（i2Backup）的主要功能系通过调用系统或应用的相关接口进行数据备份和恢复，全服务器备份管理软件（i2FFO）的主要功能系将生产服务器整机备份并在虚拟化平台上快速接管，虚拟化备份管理软件（i2VP）的主要功能系大规模虚拟化平台的虚拟机复制、备份、恢复和迁移，数据副本管理软件（i2CDM）的主要功能系将备份数据分离出多份，用于容灾演练、开发测试等。Veritas将上述功能集合于同一软件，因此将上述产品组合与Veritas的同类产品进行对比。
相较于Veritas的NetBackup，公司的产品组合i2Backup+i2FFO+i2VP+i2CDM可实现字节级实时备份任意时间点恢复，且具有较强的兼容性，广泛支持各类应用程序和数据库的数据保护，支持国产操作系统。具体情况如下：
| 指标 | 指标说明 | 发行人 i2Backup+i2FFO+i2VP+i2CDM | Veritas NetBackup | |
| 功能性指 | 备份对象 | 产品备份的对象 | 支持块设备、文件系统、数据库、操作系统、虚拟平台、云平台、大数据 | 支持块设备、文件系统、数据库、操作系统、虚拟平台、云平 |
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1-1-148
| 指标 | 指标说明 | 发行人 i2Backup+i2FFO+i2VP+i2CDM | Veritas NetBackup | |
| 标 | 备份 | 台、大数据备份 | ||
| 备份能力 | 支持实时备份的情况 | 支持卷级、文件级、数据库级的备份 | 支持卷级和文件级、数据库级的备份 | |
| 备份数据精简 | 精简目标端备份数据的功能 | 支持目标端重删和压缩 | 支持客户端消重、介质服务器消重和第三方存储的重复数据删除技术 | |
| 存储快照 | 对目标端备份数据进行快照的功能 | 可在用户自有服务器上部署软件实现存储快照、卷挂载功能 | 支持基于软件和存储的快照技术，可实现即时恢复、脱离主机备份和FlashBackup | |
| 整机保护 | 支持整机保护的能力 | 支持对整机的块级备份和裸机恢复； 支持对整机的文件级备份和还原到操作系统，支持恢复到任意平台 | 支持对整机的块级备份和裸机恢复，支持异机恢复 | |
| 虚拟化 支持 | 对虚拟机保护、在虚拟机恢复的能力 | 支持无代理备份虚拟机； 支持虚机备份、瞬时恢复、虚机演练、虚机迁移、虚机复制等场景 | 支持无代理备份虚拟机； 支持VMware虚机的持续数据保护 （CDP）； 支持虚拟机瞬时恢复，挂载恢复，迁移 | |
| 备份组网 | 支持不同组网方式的情况 | 支持LAN、SAN备份 | 支持LAN、SAN备份 | |
| 快速恢复 | 快速恢复备份数据的能力 | 支持整机保护和快速接管； 支持基于数据库接口的备份和挂载恢复 | 支持基于数据库接口的备份和挂载恢复 | |
| 备份归档 | 将备份数据归档保存至不同存储介质的情况 | 支持归档到磁带库、对象存储 | 支持归档到磁带库、对象存储 | |
| 非功能性指标 | 性能 | 通常用备份效率、恢复时间衡量产品性能 | 支持文件级实时备份，无备份时间窗口； 分钟级恢复 | 支持Server-Free备份，无需消耗服务器内存； 分钟级恢复 |
| 易用性 | 产品操作的便利性 | 统一数据管理平台提供图形化管理、状态监控、告警通知、统计报表、配置备份 | 可直接从Web用户界面访问，直观查看所有关联的服务器 | |
| 兼容性 | 在不同操作系统和存储硬件环境下可以安装部署、对不同类型应用软件进行高可用保护的能力 | 操作系统：兼容 SUSE Linux 、Redhat、OracleLinux、Ubuntu、Redhat、Debian 和 Windows，AIX等，兼容中标麒麟、银河麒麟和红旗等国产操作系统； 虚拟化平台：支持VMware、Hyper-V、CAS国产虚拟化平台及Openstack、EasyStack等的云平台； 应用软件：支持但不限于Oracle、DB2、Cache、MySQL、Informix、SQL_Server、Exchange、Lotus Notes、SAP HANA 和 Sybase ASE 等 | 操作系统：兼容Microsoft Windows、Linux 和 UNIX 等数十种服务器操作系统； 虚拟化平台：VMware vSphere、Microsoft Hyper-V、Nutanix AHV、Red Hat Virtualization 和 OpenStack等； 应用软件：支持IBM DB2、Microsoft Exchange Server、Microsoft SQL Server、MySQL?、Oracle、SAP 等 | |
| 安全性 | 保证用户数据安全的能力 | 用户登录身份鉴别； 口令符合复杂度要求； 多次失败账户锁定； | 基于角色的访问控制； 双重身份验证； 通过 TLS 1.2 传输数据； | |
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1-1-149
| 指标 | 指标说明 | 发行人 i2Backup+i2FFO+i2VP+i2CDM | Veritas NetBackup | |
| 基于角色的权限管理； 传输数据加密； 备份数据加密 | 采用 AES 256 静态加密； OST 库支持第三方存储，保证备份映像不可篡改 | |||
| 可维护性 | 产品售后服务能力 | 国产自主研发，可纯软件形式交付，可提供原厂技术支持服务 控制台提供一键诊断功能 | 国外厂商，通过咨询服务和关键业务服务提供原厂技术支持，咨询服务和关键业务服务需要单独购买 | |
| 优点 | 1、支持广泛各类应用程序和数据库的数据保护； 2、支持国产操作系统的数据备份； 3、支持文件级实时备份和任意时间点恢复。 | 1、国际知名企业； 2、支持Server-Free的LANFREE备份方式 3、支持广泛的磁带库设备型号； 4、适配第三方存储快照。 | ||
| 缺点 | 1、数据库、虚拟机不支持直接备份到磁带库和对象存储； 2、最新版本不支持FCSAN备份； 3、适配的磁带设备较为有限 | 1、不支持国产操作系统、数据库、虚拟化平台、云平台备份； 2、无法提供原厂技术服务。 | ||
5、可比上市公司选择情况
前述主要竞争对手除IBM、Oracle和Commvault外均未上市，其中IBM是信息技术和业务解决方案公司，Oracle主要提供数据库、工具和应用软件以及相关的咨询、培训和支持服务，Commvault主要收入来源以服务为主，故均不具有可比性。
综合考虑产品应用领域、业务模式以及财务数据信息可获得性等因素，发行人选取了北信源、安恒信息、启明星辰、中望软件、福昕软件、金山办公作为可比公司。
北信源、安恒信息、启明星辰属于网络信息安全行业，与发行人数据复制产品的应用领域相近，且销售的产品以标准化产品为主。中望软件、福昕软件、金山办公均为软件提供商，虽然在产品具体功能和应用领域方面与公司存在一定差异，但其产品以标准化软件为主，在业务模式上与公司相近。
发行人与可比上市公司的主营业务、产品、经营规模的对比情况如下：
| 可比公司 | 主营业务 | 产品 | 经营规模 |
| 北信源300352.SZ | 公司是国内网络与信息安全领域领先的解决方案提供商，为客户提供涵盖网络与信息安全的软件开发、解决方案、运维管理以及系统集成在内的体系化信息服务，用户涉及 | 边界及网络安全类产品、主机安全类产品、数据安全类产品 | 2020年总收入为64,082.34万元，净利润为1,889.89万元；2021年1-6月总收入为33,936.69万元，净利润 |
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1-1-150
| 可比公司 | 主营业务 | 产品 | 经营规模 |
| 政府、军队、军工、金融、能源等行业。 | 为3,144.47万元 | ||
| 安恒信息688023.SH | 公司自设立以来一直专注于网络信息安全领域，主营业务为网络信息安全产品的研发、生产及销售，并为客户提供专业的网络信息安全服务。公司的产品及服务涉及应用安全、云安全、大数据安全、物联网安全、智慧城市安全和工业互联网安全等领域。 | 网络信息安全基础产品、网络信息安全平台、网络信息安全服务 | 2020年总收入为132,297.27万元，净利润为13,179.20万元；2021年1-6月总收入为46,175.66万元，净利润为-17,792.52万元 |
| 启明星辰002439.SZ | 公司是全面型的企业级网络安全厂商，为政企用户提供网络安全软件、软/硬件一体化产品、平台化产品及安全运营与服务，公司用户覆盖政府、电信、金融、制造业、能源、交通、医疗、教育、传媒等各行业。 | 入侵检测与防御、统一威胁管理、安全管理平台、数据安全、数据库安全审计与防护、堡垒机、网闸等 | 2020年总收入为364,674.53万元，净利润为81,000.56万元；2021年1-6月总收入为121,194.31万元，净利润为-10,478.48万元 |
| 中望软件688083.SH | 公司是研发设计类工业软件供应商，主要从事CAD/ CAM/ CAE等研发设计类工业软件的研发、推广与销售业务。 | 2D CAD 产品系列、3D CAD 产品系列、CAE 产品系列 | 2020年总收入为45,609.01万元，净利润为12,038.19万元；2021年1-6月总收入为20,598.85万元，净利润为4,865.53万元 |
| 福昕软件688095.SH | 公司为PDF电子文档领域的基础软件、通用软件和服务提供商,主要从事PDF相关产品的设计、研发、销售与运营。 | PDF编辑器与阅读器产品、软件开发平台与工具、企业文档自动化解决方案、PDF相关共具及在线服务 | 2020年总收入为46,860.40万元，净利润为11,599.85万元；2021年1-6月总收入为26,169.89万元，净利润为4,640.11万元 |
| 金山办公688111.SH | 公司是办公软件和服务提供商，主要从事WPS Office办公软件产品及服务的设计研发及销售推广。 | WPS Office 办公软件产品、金山词霸 | 2020年总收入为226,096.84万元，净利润为88,657.38万元；2021年1-6月总收入为156,508.50万元，净利润为56,677.74万元 |
| 发行人 | 英方软件是一家专注于数据复制的基础软件企业，主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。 | 软件产品（容灾、备份、云灾备、大数据四大产品系列）、软硬件一体机及软件相关服务 | 2020年总收入为13,926.17万元，净利润为4,015.83万元；2021年1-6月总收入为6,704.75万元，净利润为232.53万元 |
资料来源:可比公司定期报告、招股说明书
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1-1-151
（三）发行人产品或服务的市场地位、技术水平及特点、竞争优势与劣势、面临的机遇与挑战，以及报告期内的变化和趋势
1、发行人产品或服务的市场地位
目前国内数据复制软件行业呈现以国外公司为主及以硬件存储厂商为主的格局。公司是国内市场少数同时掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级复制技术，满足国产信息化关键环节自主、安全、可控的软件厂商之一，在企业业务连续性及数据复制管理领域处于领先地位，具体情况如下：
（1）公司实现高端领域的国产替代
①灾备领域
在灾备等级要求最高的金融领域，公司已开始逐步替代国外同类产品，建立起了的竞争优势，已为近百家境内证券公司及众多银行、保险公司、基金公司、资产管理公司提供数据复制相关软件产品或服务，应用于银行信贷系统、保险公司的养老险个人险系统、证券公司集中交易系统等各细分行业的核心业务系统。
金融领域由于其信息化程度非常高，涉及的数据庞杂，对问题和故障的容忍度低，因此要求产品具备高可靠性和高安全性，且上线前需要经过严格的测试，一经使用不会轻易替换。公司在金融领域实现国产替代，体现了公司产品在功能和性能上的竞争优势，同时也为公司构筑了一定的客户壁垒，奠定了公司在金融细分行业的领先地位。
公司在金融领域的标杆项目有：为工商银行提供了文件数据复制产品，用于其“多地多中心”之间的各类数据实时传输；与易鲸捷国产金融数据库合作为贵阳农商银行和贵阳银行的国产化信创核心应用项目提供了数据库实时同步和容灾管理平台的解决方案；为海通证券“两地三中心”的容灾体系提供专用容灾软件系统；联合东方证券开发的“证券机构智能云备份中心项目”荣获国家互联网数据中心产业技术创新战略联盟2020年度科技创新二等奖。
报告期各期，公司在金融领域分别实现收入为2,013.74万元、3,011.76万元、4,986.33万元和2,601.55万元，占主营业务收入比例分别为31.79%、
26.96%、36.01%和39.03%，是公司主营业务收入的主要来源之一。
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1-1-152
除金融领域外，公司正在逐步进入灾备要求同样严格的医疗领域，并应用于HIS、PACS等医院核心系统。报告期各期，公司在医疗领域实现收入649.79万元、1,356.53万元、2,218.39万元和589.33万元，占主营业务比例分别为
10.26%、12.14%、16.02%和8.84%，收入和占比均呈快速增长态势。
根据IDC统计，公司在国内数据备份与恢复软件市场排名第四，仅次于Veritas、Dell Technologies和华为，是灾备领域国内排名第一的第三方数据复制软件企业。
②大数据领域
随着大数据的应用越来越广泛，数据复制技术及相关软件在大数据采集与分发环节也越来越重要。公司凭借深厚的技术积累和优秀的产品性能，开始在大数据领域有所建树。报告期内，公司的大数据产品已广泛应用于多家证券公司的行情数据分发，同时也作为大数据分析的数据采集基础工具，服务于金融、政务行业的数字化转型升级。
在金融领域，公司已为包括海通证券在内的多家金融机构建立大数据实时汇聚平台，将核心交易系统、网上开户系统等关键业务系统中的业务数据实时汇聚至大数据平台，为商业智能应用等提供标准且规范的业务数据。
在政务领域，公司已落地多个标杆案例，促进政务数据资源的集中和整合。如公司为南京市某区卫健委建立了统一汇聚数据库，将卫健委及医院的多个重要数据库实时同步至汇聚数据库中进行统一管理和查询，解决了数据使用过程中业务系统多且分散、不同单位网络隔离、数据滞后等问题。
（2）公司产品技术得到信息基础设施厂商认可
公司作为第三方数据复制软件企业，已与多家国内知名信息基础设施企业达成战略合作关系，共同推出解决方案。
2018年，公司与华为云合作发布了混合云灾备解决方案，该解决方案在2019年经国际灾难恢复协会中国分会评估，达到国际灾难恢复标准《SHARE78》能力等级五级。通过与华为云的合作，公司产品已应用于多个境外金融机构的业务系统中，实现了国产基础软件的对外输出。
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1-1-153
2020年，公司作为软件供应商，协助新华三推出了容灾一体机，为该产品提供了备份、容灾和数据副本的相关技术。上述解决方案的推出体现了华为云和新华三对于公司产品和技术的认可，体现了公司作为基础软件企业，在国内信息基础设施行业内具有一定的市场地位。
（3）公司获得众多国产厂商的兼容性认证
公司持续开展与国产化基础设施的各类软硬件厂商的兼容性认证工作，截至2021年11月30日，共计获得80余项兼容性认证证书。
在CPU领域，公司取得了与飞腾、兆芯、华为鲲鹏、龙芯中科等厂商的产品兼容性证书；在服务器领域，公司取得了联想超融合、华为、曙光等厂商的产品兼容性证书；在操作系统领域，公司取得了中标软件、统信软件、麒麟软件等厂商的产品兼容性证书；在数据库领域，公司取得了达梦、奥星贝斯、腾讯云等厂商的产品兼容性证书。
兼容性认证体现了公司数据复制软件产品的广泛适应性，在信息基础设施国产化的趋势下具有显著的优势。同时，公司的数据复制软件作为基础软件，能够有效满足国产化进程中产生的各类数据迁移需求，加速国产替代的进程，助力信息基础设施国产化生态环境的构建。
2、技术水平及特点
公司的技术水平与特点请参见本节之“七、发行人技术和研发情况”。
3、竞争优势与劣势
（1）竞争优势
①公司产品功能和性能达到国外同等水平，且产品全面、管理便捷
目前，公司已经形成了包括容灾、备份、云灾备、大数据在内的完整产品系列，并推出了统一数据管理平台软件，综合了针对物理机、虚拟化及云端环境的数据监控、灾备、迁移、同步、分发、共享、集成、治理、归档等多维度大数据管理功能。以上产品系列可以满足客户关于业务连续性、数据安全、数据管理、数据治理等一系列的要求。
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相较于国外知名企业，公司的主要产品在部分功能和性能指标上达到同等水平，并在兼容性、国产化等方面具有突出优势，逐步开始在重要信息系统中替代国外知名企业的同类产品。公司的高可用灾备管理软件i2Availability可跨平台、跨系统、跨存储使用，远距离传输时对网络带宽要求低，广泛支持各类应用和数据库的容灾高可用保护；持续数据保护与恢复软件i2CDP可在任意时间点恢复，恢复颗粒度达到微秒级；大数据产品组合i2Active、i2Stream同步效率高、一致性好、数据保护颗粒度细、软件兼容性强；备份和云灾备产品组合可实现字节级实时备份任意时间点恢复，且具有较强的兼容性，广泛支持各类应用程序和数据库的数据保护，支持国产操作系统。公司产品与国外知名企业的对比情况详见本节之“三、发行人竞争状况及市场地位”之“（二）行业内的主要竞争对手”之“4、主要产品技术指标对比情况”。
公司的软件产品可通过统一的控制平台管理，用户可通过平台自主完成软件产品的安装、激活、升级，执行灾备、迁移、同步、分发等操作，并实时监控物理机、虚拟化及云端环境的数据情况。平台打通了公司所有软件产品，可实现多层次数据复制和多次策略数据管理，降低了客户运维管理的难度，帮助用户实现高效、智能化的数据管理工作。
凭借着功能和性能优势，公司产品已广泛应用于金融、医疗等对数据复制的实时性、可靠性有较高要求的领域，并成功替代国外知名企业的同类产品。
②核心技术覆盖多层级，具有较高技术壁垒
公司是国内市场少数同时掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级复制技术的企业，核心技术均是从底层源代码进行研发，覆盖了信息系统的文件系统、数据库和卷层，经过多年的更新迭代，在复制效率、复制颗粒度、对生产系统的影响等多个指标上具有突出优势，形成了较高的技术壁垒。
公司的动态文件字节级复制技术可以保证各种复杂生产环境下的数据一致性，支持300MBps以上的高压力业务生产环境，理想状况下的同步性能达到毫秒级，可以持续数据保护及业务的高可用切换；数据库语义级复制技术每秒可处理100MB的在线日志，支持实时同步状态下的数据对比和数据修复，保证数据一致性；卷层块级复制技术可通过调整块的大小适应不同业务场景，提升系
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统性能、优化资源使用效率。公司核心技术的先进性具体情况详见本节之“七、发行人技术和研发情况”之“（一）发行人的核心技术及技术来源”之“2、公司核心技术的先进性及具体表征”。
公司的核心技术均用于主营业务产品，是公司产品性能优异、得以进入高端应用领域的根本。
③持续加大研发投入，保持技术创新
自成立以来，公司一直专注于数据复制的基础软件研发，高度重视技术研发的积累与投入，从动态文件字节级到数据库语义级再到卷层块级，公司始终坚持立足于技术创新，不断拓展技术边界，探索行业前沿技术。报告期各期，公司研发费用逐年增长，分别为2,195.56万元、3,257.31万元、4,123.27万元和2,385.62万元，占营业收入的比例分别为34.57%、29.10%、29.61%和35.58%，始终维持在较高比例。
截至2021年11月30日，公司已获得11项发明专利、113项软件著作权。公司于2016年11月通过高新技术企业认证，取得《高新技术企业证书》，并于2019年10月通过高新技术企业认证复审。2020年8月，公司通过了上海市科技小巨人工程项目验收，项目综合绩效评价良好。2021年2月，公司被评为上海市“专精特新”中小企业。
持续的研发投入和技术创新是公司维持行业领先地位的关键。未来公司将继续保持高水平的研发投入，不断丰富产品功能、优化产品性能、拓宽产品应用领域，在数据复制领域实现更大的突破。
④客户基础广泛且扎实
公司的数据复制软件通常应用于客户的核心业务系统，此类系统对问题和故障的容忍度低，要求配套产品具备高可靠性和高安全性，且上线前需要经过严格的测试，一旦使用不会轻易替换，因此客户对于数据复制产品供应商具有一定的依赖。
公司作为国内领先的数据复制基础软件企业，经过十余年的发展，已拥有广泛的客户基础。在金融领域，公司客户优势显著，已为近百家境内证券公司及众多银行、保险公司、基金公司、资产管理公司提供数据复制相关软件产品
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或服务。除金融领域外，公司产品还在政府、能源、医疗、教育、电信、制造业企业等领域得到广泛应用。庞大的客户群体及持续性的业务合作充分证实了公司产品及服务的品质，为公司下一阶段的业务拓展打下了良好的市场和品牌基础。
（2）竞争劣势
①规模较小
目前全球数据复制软件市场主要还是由国外厂商占据，国外知名厂商经过多年的积累，拥有完整的产品序列、深厚的技术储备和丰富的资本积累，在全球市场上具有明显竞争优势，也占据了国内市场的大量市场份额。公司虽然在国内市场上具有一定优势，但与国外知名厂商相比，成立时间较晚，经营规模较小，全球品牌影响力较弱，总体基础相对薄弱。
②融资渠道单一
公司所处行业是技术密集型行业，技术的研发迭代、营销体系的拓展需要大量资金。公司目前尚未进入资本市场，融资渠道单一，无法满足快速发展对资金的需求，因此需尽快拓宽融资渠道。
4、面临的机遇与挑战
（1）面临的机遇
①国家政策大力支持灾备和大数据采集行业发展
近年来国家政策始终关注数据安全和大数据行业发展，如“十四五规划建议”提出加快壮大包括新一代信息技术在内的战略性新兴产业，加快数字化发展，保障国家数据安全，加强个人信息保护；“十三五规划”提出强化信息安全保障，加强数据资源在采集、存储、应用和开放等环节的安全保护；《“十三五”国家信息化规划》提出支持数据存储、分析处理、信息安全与隐私保护等领域技术产品研发，推进数据备份与恢复等数据安全技术研发及应用。
2021年11月30日，工信部陆续发布了《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》和《“十四五”大数据产业发展规划》，进一步明确了发展灾备和大数据采集行业的主要任务。
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《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》提出聚力攻坚基础软件，丰富数据备份、灾难恢复、工业控制系统防护等安全软件产品和服务。支持高性能采集、异构数据管理、敏感信息实时监测等关键技术创新。《“十四五”大数据产业发展规划》提出加快数据“大体量”汇聚，支持企业通过升级信息系统等方式，推动研发、生产、经营、服务等全环节数据的采集。加强技术创新，重点提升数据生成、采集、存储、加工、分析、安全与隐私保护等通用技术水平。在数据生成采集环节，着重提升产品的异构数据源兼容性、大规模数据集采集与加工效率。灾备和大数据采集是公司数据复制软件的两个主要应用场景，上述政策为公司快速发展创造了良好的政策环境。
②基础软件国产化是主流趋势
近年来，我国加快实施“核高基”国家科技重大专项，在战略部署上强化应用导向，以重大信息化应用、系统整机为牵引，以重大产品为目标，突破服务器操作系统、桌面操作系统、网络化操作系统、新型智能移动终端操作系统、大型通用数据库等重点领域关键技术，形成产业化和市场竞争能力。2016年以来，面向重大行业领域应用和信息安全保障需求，国家继续加大力度支持操作系统、数据库、中间件、办公软件等基础软件技术和产品研发和应用，相关行业及产品得到了长足发展。
公司作为数据复制基础软件企业，拥有多项自主研发的核心技术，在基础软件国产化的大趋势下拥有良好的机遇。
同时，在我国信息基础设施国产化大背景下，国产芯片、操作系统、数据库等纷纷涌现，产生大量由国外软硬件向国产软硬件数据复制、迁移、备份的需求，为公司的数据复制软件产品创造了更广阔的市场需求。
③数据及数据安全、信息安全、网络安全重要性不断提升
近年由于各行业信息化、数据化水平不断提高，尤其是社会生产步入云和大数据时代，数据在经济发展和社会生活中的重要性越来越高。《中共中央、国务院关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》第一次将数据列为生产要素，并明确加快培育数据要素市场的任务，推进政府数据开放共享，
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提升社会数据资源价值并加强数据资源整合和安全保护。
网络安全、信息安全以及数据安全是国家安全的重要组成部分，已经上升到与政治安全、经济安全、领土安全等并驾齐驱的战略高度。2021年发布的“‘十四五’规划和2035年远景目标纲要”多次提及数字化、数字经济、国家安全、基础软件等热点话题，数据相关产业已成为未来中国发展建设的重点部署领域，与此相关的数据安全十分引人关注。
在现实需求的推动和国家政策的引导下，近年来我国信息安全市场发展迅速。2019年我国信息安全市场规模约为69.5亿美元，同比增长25.7%，相比全球的市场规模增速遥遥领先，这主要是因为国内相关市场较国外发展起步晚，而信息安全的受重视程度则越来越高，目前我国信息安全市场正以20%左右的规模增速逐步成为全球相关市场不可或缺的一部分。
中国信息安全市场规模及增速
数据来源：智研咨询《2020-2026年中国信息安全行业市场运行态势及投资前景规划报告》
④数字经济规模不断扩张，催生更多数据流动需求
人类社会几千年来经历了农业经济、工业经济，如今已经进入到数字经济时代。根据联合国《2019年数字经济报告》的统计，数字经济的规模估计占全球生产总值的4.5%至15.5%之间，其中中国和美国是引领世界数字经济发展的核心。中国信通院2021年发布的《中国数字经济发展白皮书》指出，2020年我国数字经济增加值规模达39.2万亿元，占GDP比重达38.6%，数字经济已成
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为中国经济增长的新引擎，正在深刻改变全社会的生产和生活方式。
2005-2020年中国数字经济总体规模及占GDP比重情况
数据来源：中国信通院，国家统计局
在数字经济的发展过程中，数据是关键的要素。数据不仅能驱动企业生产效率的提升，还能促进企业发展模式的转变和产业生态的创新。随着数字经济的不断推进，各行各业对数据的采集、使用、共享与交换的需求也将大大提升，公司产品将迎来更加广阔的应用空间。
（2）面临的挑战
①专业人才缺乏
数据复制的基础技术及相关软件产品的研发对从业人员的技术水平和经验要求较高，人才培养周期长，导致了相关研发人才队伍建设不能充分满足行业发展的需求。
我国数据复制相关技术的研发起步较晚，经验丰富、技术能力强的专业技术人才和管理人才较为缺乏。随着行业的不断发展，相关产品市场规模稳步扩大增长，专业人才缺乏的问题将会更加突出。
②与欧美知名企业竞争压力较大
目前国外知名企业仍占据了数据复制软件行业主要的市场份额，特别是在
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数据复制软件经典的灾备应用领域，国外企业具有较强的先发优势。与国外知名企业相比，公司在品牌知名度、研发投入等方面仍存在一定的差距，竞争压力较大。同时，由于数据复制软件通常应用于企业的核心业务系统，用户对产品的稳定性和安全性有较高的要求，对更换供应商较为谨慎，给公司的市场开拓来了进一步挑战。
四、发行人销售情况和主要客户
（一）发行人主要产品或服务的销售情况
1、主要产品或服务的营业收入情况
报告期内，公司主营业务收入按产品类别分类的情况如下表所示：
单位：万元、%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 软件产品 | 3,640.88 | 54.63 | 8,783.15 | 63.43 | 6,218.15 | 55.65 | 2,954.34 | 46.65 |
| 软硬件一体机 | 1,161.82 | 17.43 | 2,901.63 | 20.96 | 3,438.38 | 30.77 | 2,405.89 | 37.99 |
| 软件相关服务 | 1,862.42 | 27.94 | 2,162.06 | 15.61 | 1,516.72 | 13.57 | 973.36 | 15.37 |
| 合计 | 6,665.12 | 100.00 | 13,846.84 | 100.00 | 11,173.25 | 100.00 | 6,333.59 | 100.00 |
2、公司主营业务收入按照销售模式划分
报告期内，公司主营业务收入按销售模式分类的情况如下表所示：
单位：万元、%
| 类型 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 直销模式 | 2,965.71 | 44.50 | 6,178.81 | 44.62 | 4,587.88 | 41.06 | 2,841.37 | 44.86 |
| 其中：1、直销客户 | 2,477.31 | 37.17 | 4,704.69 | 33.98 | 2,991.46 | 26.77 | 1,919.00 | 30.30 |
| 2、战略合作客户 | 488.40 | 7.33 | 1,474.12 | 10.65 | 1,596.42 | 14.29 | 922.37 | 14.56 |
| 经销模式 | 3,699.41 | 55.50 | 7,668.03 | 55.38 | 6,585.37 | 58.94 | 3,492.22 | 55.14 |
| 合计 | 6,665.12 | 100.00 | 13,846.84 | 100.00 | 11,173.25 | 100.00 | 6,333.59 | 100.00 |
（二）主要客户
报告期内，公司前五大客户的具体情况如下表所示：
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单位：万元、%
| 序号 | 客户名称 | 销售收入 | 占营业收入比例 |
| 2021年1-6月 | |||
| 1 | 海通证券股份有限公司[注1] | 1,420.34 | 21.18 |
| 2 | 华为技术有限公司[注2] | 244.45 | 3.65 |
| 3 | 东方证券股份有限公司 | 166.79 | 2.49 |
| 4 | 成都凌霏科技有限公司 | 142.46 | 2.12 |
| 5 | 重庆定知科技有限公司 | 133.35 | 1.99 |
| 合计 | 2,107.39 | 31.43 | |
| 2020年 | |||
| 1 | 海通证券股份有限公司 | 1,490.95 | 10.71 |
| 2 | 华为技术有限公司 | 716.21 | 5.14 |
| 3 | 东方证券股份有限公司 | 601.15 | 4.32 |
| 4 | 中国工商银行股份有限公司 | 530.97 | 3.81 |
| 5 | 南京雅和信息技术有限公司 | 474.39 | 3.41 |
| 合计 | 3,813.67 | 27.38 | |
| 2019年 | |||
| 1 | 海通证券股份有限公司 | 1,061.25 | 9.48 |
| 2 | 华为技术有限公司 | 651.95 | 5.82 |
| 3 | 南京雅和信息技术有限公司 | 582.97 | 5.21 |
| 4 | 中国电信集团公司[注3] | 470.73 | 4.21 |
| 5 | 英迈电子商贸（上海）有限公司 | 386.81 | 3.46 |
| 合计 | 3,153.72 | 28.17 | |
| 2018年 | |||
| 1 | 海通证券股份有限公司 | 773.34 | 12.18 |
| 2 | 英迈电子商贸（上海）有限公司 | 377.24 | 5.94 |
| 3 | 曙光信息产业股份有限公司[注4] | 279.88 | 4.41 |
| 4 | 南京雅和信息技术有限公司 | 205.11 | 3.23 |
| 5 | 华为技术有限公司 | 175.07 | 2.76 |
| 合计 | 1,810.65 | 28.51 | |
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注1：海通证券股份有限公司金额包含其子公司海富通基金管理有限公司和海通期货股份有限公司。注2：华为技术有限公司金额包含其子公司华为软件技术有限公司和华为云计算技术有限公司金额。
注3：中国电信集团公司金额包含中国电信集团有限公司及其子公司中国电信股份有限公司、中国电信集团系统集成有限责任公司、中国通信服务股份有限公司、浙江省公众信息产业有限公司、浙江省电信实业集团有限公司、上海市信产通信服务有限公司，以及上述公司的各分支机构。
注4：曙光信息产业股份有限公司金额包含其子公司曙光信息产业（北京）有限公司。
五、发行人采购情况和主要供应商
（一）发行人主要产品或服务的采购情况
报告期内，公司采购的内容主要系在销售产品的过程中为满足客户整体采购需求或安装服务需求等而向第三方采购的包括硬件（含一体机存储服务器硬件及其它硬件）、云资源、技术服务和其它产品，具体情况如下：
单位：万元、%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 硬件 | 394.69 | 22.72 | 1,088.30 | 43.61 | 1,473.59 | 53.56 | 1,022.72 | 59.93 |
| 云资源 | 1,298.00 | 74.71 | 1,142.28 | 45.77 | 944.64 | 34.33 | 546.52 | 32.03 |
| 技术服务 | 44.73 | 2.57 | 251.82 | 10.09 | 328.43 | 11.94 | 137.23 | 8.04 |
| 其它 | - | - | 13.30 | 0.53 | 4.78 | 0.17 | - | - |
| 合计 | 1,737.42 | 100.00 | 2,495.71 | 100.00 | 2,751.44 | 100.00 | 1,706.46 | 100.00 |
（二）主要供应商
报告期内，公司前五大供应商的具体情况如下表所示：
单位：万元、%
| 序号 | 供应商名称 | 采购金额 | 占采购金额的比例 |
| 2021年1-6月 | |||
| 1 | 腾讯云计算（北京）有限责任公司 | 657.05 | 37.82 |
| 2 | 华为软件技术有限公司 | 523.41 | 30.13 |
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| 序号 | 供应商名称 | 采购金额 | 占采购金额的比例 |
| 3 | 戴尔（中国）有限公司 | 257.99 | 14.85 |
| 4 | 阿里云计算有限公司 | 117.54 | 6.77 |
| 5 | 新华三信息技术有限公司 | 45.27 | 2.61 |
| 合计 | 1,601.26 | 92.16 | |
| 2020年 | |||
| 1 | 戴尔（中国）有限公司 | 808.56 | 32.40 |
| 2 | 腾讯云计算（北京）有限责任公司 | 579.69 | 23.23 |
| 3 | 华为软件技术有限公司 | 306.30 | 12.27 |
| 4 | 阿里云计算有限公司 | 263.85 | 10.57 |
| 5 | 深圳云库新技术有限公司 | 117.70 | 4.72 |
| 合计 | 2,076.09 | 83.19 | |
| 2019年 | |||
| 1 | 戴尔（中国）有限公司 | 1,133.78 | 41.21 |
| 2 | 腾讯云计算（北京）有限责任公司 | 477.67 | 17.36 |
| 3 | 阿里云计算有限公司 | 251.35 | 9.14 |
| 4 | 华为软件技术有限公司 | 215.61 | 7.84 |
| 5 | 宝德计算机系统股份有限公司 | 191.45 | 6.96 |
| 合计 | 2,269.86 | 82.50 | |
| 2018年 | |||
| 1 | 戴尔（中国）有限公司 | 547.65 | 32.09 |
| 2 | 阿里云计算有限公司 | 306.11 | 17.94 |
| 3 | 腾讯云计算（北京）有限责任公司 | 240.41 | 14.09 |
| 4 | 宝德计算机系统股份有限公司 | 239.32 | 14.02 |
| 5 | 广州中铁信息工程有限公司 | 111.55 | 6.54 |
| 合计 | 1,445.03 | 84.68 | |
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六、发行人主要固定资产及无形资产
（一）主要固定资产
1、主要固定资产概况
截至2021年6月30日，公司固定资产账面原值为771.32万元，累计折旧为297.20万元，固定资产账面净值为474.12万元，具体情况如下：
金额：万元
| 序号 | 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 账面净值 | 成新率 |
| 1 | 房屋及建筑 | 84.27 | 3.72 | 80.55 | 95.59% |
| 2 | 通用设备 | 164.57 | 88.69 | 75.88 | 46.11% |
| 3 | 专用设备 | 380.72 | 149.95 | 230.77 | 60.61% |
| 4 | 运输工具 | 141.76 | 54.84 | 86.92 | 61.32% |
2、房屋及建筑物
截至本招股说明书签署日，发行人拥有的房产情况如下：
| 序号 | 权利人 | 产权证号 | 坐落 | 用途 | 建筑 面积（m2） | 土地使用权期限 | 他项权利 |
| 1 | 英方软件 | 沪（2020）闵字不动产权第014393号 | 浦锦路2049弄16号[注1]、36号地下1层车位31、32、33、114、115、116、119室 | 办公、特种用途（车位） | 1,677.47 | 2003.12.31- 2053.12.30 | 无 |
| 2 | 英方软件 | 沪（2020）闵字不动产权第014380号 | 浦锦路2049弄38号615室、36号地下1层车位120、302室[注2] | 办公、特种用途（车位） | 254.97 | 2003.12.31- 2053.12.30 | 无 |
注1：浦锦路2049弄16号现对外出租，具体情况见本节之“（三） 主要资产租赁情况”。注2：发行人拥有的坐落于上海市闵行区浦锦路2049弄36号地下1层两个车位正在办理产证中。
（二）主要无形资产
1、土地使用权
截至本招股说明书签署日，发行人拥有的土地使用权情况如下：
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| 序号 | 权利人 | 产权证号 | 坐落 | 用途 | 使用权面积（m2） | 使用权 期限 | 权利性质 | 他项权利 |
| 1 | 英方软件 | 沪（2020）闵字不动产权第014393号 | 浦锦路2049弄16号[注1]、36号地下1层车位31、32、33、114、115、116、119室 | 综合用地 | 相应的土地面积 | 2003.12.31- 2053.12.30 | 出让 | 无 |
| 2 | 英方软件 | 沪（2020）闵字不动产权第014380号 | 浦锦路2049弄38号615室、36号地下1层车位120、302室[注2] | 综合用地 | 相应的土地面积 | 2003.12.31- 2053.12.30 | 出让 | 无 |
注1：浦锦路2049弄16号现对外出租，具体情况见本节之“（三） 主要资产租赁情况”。注2：发行人拥有的坐落于上海市闵行区浦锦路2049弄36号地下1层两个车位正在办理产证中。
2、专利权
截至2021年11月30日，发行人拥有11项发明专利，具体情况如下：
| 序号 | 权利人 | 专利名称 | 专利号 | 类型 | 申请日 | 授权日 | 取得方式 | 他项权利 |
| 1 | 英方软件 | 一种文件系统序列化操作日志的捕获与传输方法及其装置 | ZL201410439971.6 | 发明 | 2014.09.01 | 2016.04.06 | 原始取得 | 无 |
| 2 | 英方软件 | 一种文件系统序列化操作的分类方法 | ZL201410441179.4 | 发明 | 2014.09.01 | 2017.08.04 | 原始取得 | 无 |
| 3 | 英方软件 | 一种序列化数据操作日志的存储方法 | ZL201410440009.4 | 发明 | 2014.09.01 | 2018.07.06 | 原始取得 | 无 |
| 4 | 英方软件 | 通过保存文件信息摘要进行文件目录比较备份方法和系统 | ZL201811441116.3 | 发明 | 2018.11.29 | 2020.05.05 | 原始取得 | 无 |
| 5 | 英方软件 | 一种双活数据库中表数据的快速比对装置及方法 | ZL201910418151.1 | 发明 | 2019.05.20 | 2020.04.17 | 原始取得 | 无 |
| 6 | 英方软件 | 一种持续数据保护方法及装置 | ZL201910423226.5 | 发明 | 2019.05.21 | 2020.04.17 | 原始取得 | 无 |
| 7 | 英方软件 | 一种ROWID对应关系数据的压缩和解压方法 | ZL201910485933.7 | 发明 | 2019.06.05 | 2020.03.27 | 原始取得 | 无 |
| 8 | 英方软件 | 一种ROWID映射表的存储和查询方法及装置 | ZL201910506515.1 | 发明 | 2019.06.12 | 2020.04.17 | 原始取得 | 无 |
| 9 | 英方软件 | 一种数据库同步规则信息的拓扑显示方法及装置 | ZL201910513785.5 | 发明 | 2019.06.14 | 2020.05.08 | 原始取得 | 无 |
| 10 | 英方软件 | 一种数据库实时同步系统数据一致性的检验方法及装置 | ZL201910699220.0 | 发明 | 2019.07.31 | 2020.04.03 | 原始取得 | 无 |
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
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| 序号 | 权利人 | 专利名称 | 专利号 | 类型 | 申请日 | 授权日 | 取得方式 | 他项权利 |
| 11 | 英方软件 | 一种基于连续数据保护的快速恢复方法和系统 | ZL201910434400.6 | 发明 | 2019.05.23 | 2020.12.04 | 原始取得 | 无 |
3、商标权
截至2021年11月30日，发行人拥有29项境内注册商标，具体情况如下：
| 序号 | 权利人 | 商标 | 分类 | 注册号 | 有效期 | 他项 权利 | 取得方式 |
| 1 | 英方软件 | 42 | 11138757 | 2013.11.14- 2023.11.13 | 无 | 原始取得 | |
| 2 | 英方软件 | 35 | 20364141 | 2017.08.07- 2027.08.06 | 无 | 原始取得 | |
| 3 | 英方软件 | 35 | 20364128 | 2017.08.07- 2027.08.06 | 无 | 原始取得 | |
| 4 | 英方软件 | 35 | 20364095 | 2017.08.07- 2027.08.06 | 无 | 原始取得 | |
| 5 | 英方软件 | 42 | 21165889 | 2017.10.28- 2027.10.27 | 无 | 原始取得 | |
| 6 | 英方软件 | 9 | 21165786 | 2017.10.28- 2027.10.27 | 无 | 原始取得 | |
| 7 | 英方软件 | 35 | 32924819 | 2019.04.28- 2029.04.27 | 无 | 原始取得 | |
| 8 | 英方软件 | 35 | 32934930 | 2019.05.14- 2029.05.13 | 无 | 原始取得 | |
| 9 | 英方软件 | 42 | 32942227 | 2019.05.14- 2029.05.13 | 无 | 原始取得 | |
| 10 | 英方软件 | 42 | 32940550 | 2019.05.14- 2029.05.13 | 无 | 原始取得 | |
| 11 | 英方软件 | 35 | 32928337 | 2019.06.07- 2029.06.06 | 无 | 原始取得 | |
| 12 | 英方软件 | 35 | 32936534 | 2019.06.07- 2029.06.06 | 无 | 原始取得 | |
| 13 | 英方软件 | 9 | 32936522 | 2019.06.07- 2029.06.06 | 无 | 原始取得 | |
| 14 | 英方软件 | 35 | 32940545 | 2019.06.14- 2029.06.13 | 无 | 原始取得 | |
| 15 | 英方软件 | 42 | 32928654 | 2019.07.21- 2029.07.20 | 无 | 原始取得 | |
| 16 | 英方软件 | 42 | 32942217 | 2019.08.28- 2029.08.27 | 无 | 原始取得 | |
| 17 | 英方软件 | 42 | 32934946 | 2019.08.28- 2029.08.27 | 无 | 原始取得 | |
| 18 | 英方软件 | 42 | 32945843 | 2019.09.07- 2029.09.06 | 无 | 原始取得 | |
| 19 | 英方软件 | 42 | 32934941 | 2019.10.07- 2029.10.06 | 无 | 原始取得 |
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-167
| 序号 | 权利人 | 商标 | 分类 | 注册号 | 有效期 | 他项 权利 | 取得方式 |
| 20 | 英方软件 | 35 | 40785848 | 2020.04.14- 2030.04.13 | 无 | 原始取得 | |
| 21 | 英方软件 | 38 | 40807179 | 2020.04.21- 2030.04.20 | 无 | 原始取得 | |
| 22 | 英方软件 | 42 | 40786633 | 2020.06.14- 2030.06.13 | 无 | 原始取得 | |
| 23 | 英方软件 | 35 | 40807141 | 2020.06.21- 2030.06.20 | 无 | 原始取得 | |
| 24 | 英方软件 | 38 | 40794962 | 2020.06.28- 2030.06.27 | 无 | 原始取得 | |
| 25 | 英方软件 | 42 | 40807186 | 2020.09.14- 2030.09.13 | 无 | 原始取得 | |
| 26 | 英方软件 | 9 | 43611725 | 2020.09.21- 2030.09.20 | 无 | 原始取得 | |
| 27 | 英方软件 | 42 | 43584587 | 2020.09.28- 2030.09.27 | 无 | 原始取得 | |
| 28 | 英方软件 | 9 | 43597405 | 2020.09.28- 2030.09.27 | 无 | 原始取得 | |
| 29 | 英方软件 | 9 | 43602996 | 2020.10.07- 2030.10.06 | 无 | 原始取得 |
4、软件著作权
截至2021年11月30日，发行人拥有113项登记的软件著作权，具体情况如下：
| 序号 | 著作权人 | 登记号 | 软件名称 | 版本号 | 开发完成日 | 首次发表日 | 取得方式 |
| 1 | 英方软件 | 2012SR014276 | 英方不间断数据保护与恢复软件 [简称：i2CDP] | V1.0 | 2011.12.20 | 2011.12.20 | 原始取得 |
| 2 | 英方软件 | 2014SR193340 | 英方一体机灾备管理系统软件[简称：i2Box] | V5.0 | 2012.08.23 | 2012.10.17 | 原始取得 |
| 3 | 英方软件 | 2014SR185807 | 英方系统迁移软件 [简称：i2Move] | V5.0 | 2012.09.20 | 2012.11.08 | 原始取得 |
| 4 | 英方软件 | 2013SR045465 | 英方高可用灾备管理软件 [简称：i2Availability] | V4.0 | 2012.12.20 | 未发表 | 原始取得 |
| 5 | 英方软件 | 2013SR048562 | 英方云灾备运营软件[简称：i2Cloud] | V4.0 | 2012.12.20 | 未发表 | 原始取得 |
| 6 | 英方软件 | 2013SR045461 | 英方数据恢复与迁移软件 [简称：I2COOPY] | V4.0 | 2012.12.20 | 未发表 | 原始取得 |
| 7 | 英方软件 | 2014SR185813 | 英方数据库灾备管理软件 [简称：i2Active] | V5.0 | 2012.12.24 | 2013.02.13 | 原始取得 |
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-168
| 序号 | 著作权人 | 登记号 | 软件名称 | 版本号 | 开发完成日 | 首次发表日 | 取得方式 |
| 8 | 英方软件 | 2014SR163649 | 英方数据备份与恢复软件 [简称：i2COOPY] | V5.0 | 2013.09.19 | 2013.09.20 | 原始取得 |
| 9 | 英方软件 | 2015SR161939 | 英方裸机恢复软件 [简称：i2Cristie] | V5.3 | 2014.12.24 | 未发表 | 原始取得 |
| 10 | 英方软件 | 2019SRE005549 | 英方文件共享和管理软件 [简称：i2Share] | V4.4.1 | 2015.02.14 | 未发表 | 原始取得 |
| 11 | 英方软件 | 2017SR103684 | 英方文件共享和管理软件 [简称：i2share] | V6.0 | 2015.02.14 | 未发表 | 原始取得 |
| 12 | 英方软件 | 2016SR289493 | 英方容错管理软件 [简称：i2FT] | V6.0 | 2015.09.22 | 未发表 | 原始取得 |
| 13 | 英方软件 | 2016SR286023 | 英方云平台 [简称：i2yun.com] | V2.0 | 2015.10.21 | 未发表 | 原始取得 |
| 14 | 英方软件 | 2016SR102138 | 英方数据分发系统软件 [简称：i2Distributor] | V6.0 | 2016.02.20 | 未发表 | 原始取得 |
| 15 | 英方软件 | 2016SR102136 | 英方备份管理软件 [简称：i2Backup] | V6.0 | 2016.03.04 | 未发表 | 原始取得 |
| 16 | 英方软件 | 2017SR090329 | 英方对象存储管理软件 [简称：i2DTO] | V1.1 | 2016.08.08 | 未发表 | 原始取得 |
| 17 | 英方软件 | 2017SR286511 | 英方一体机灾备管理系统软件 | V5.0 | 2017.01.05 | 2017.02.01 | 原始取得 |
| 18 | 英方软件 | 2017SR286495 | 英方系统迁移软件 | V5.0 | 2017.02.01 | 2017.03.02 | 原始取得 |
| 19 | 英方软件 | 2017SR539296 | 英方不间断数据保护与恢复软件 [简称：i2CDP] | V6.1 | 2017.02.02 | 未发表 | 原始取得 |
| 20 | 英方软件 | 2017SR286194 | 英方不间断数据保护与恢复软件 | V1.0 | 2017.02.02 | 未发表 | 原始取得 |
| 21 | 英方软件 | 2017SR455143 | 英方高级备份管理软件 [简称：i2AB] | V6.0 | 2017.02.06 | 未发表 | 原始取得 |
| 22 | 英方软件 | 2017SR318155 | 英方数据库灾备管理软件 | V1.0 | 2017.03.01 | 未发表 | 原始取得 |
| 23 | 英方软件 | 2017SR286179 | 英方云灾备运营软件 | V4.0 | 2017.03.01 | 2017.03.20 | 原始取得 |
| 24 | 英方软件 | 2017SR286452 | 英方数据恢复与迁移软件 | V5.0 | 2017.03.06 | 未发表 | 原始取得 |
| 25 | 英方软件 | 2017SR539362 | 英方数据恢复与迁移软件 [简称：i2COOPY] | V6.1 | 2017.03.26 | 未发表 | 原始取得 |
| 26 | 英方软件 | 2017SR541040 | 英方高可用灾备管理软件 [简称：i2Availability] | V6.1 | 2017.04.03 | 未发表 | 原始取得 |
| 27 | 英方软件 | 2017SR286502 | 英方高可用灾备管理软件 | V4.0 | 2017.04.03 | 未发表 | 原始取得 |
| 28 | 英方软件 | 2017SR451281 | 英方无代理备份管理软件 [简称：i2VP] | V6.0 | 2017.04.08 | 未发表 | 原始取得 |
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-169
| 序号 | 著作权人 | 登记号 | 软件名称 | 版本号 | 开发完成日 | 首次发表日 | 取得方式 |
| 29 | 英方软件 | 2017SR286643 | 英方裸机恢复软件 | V1.0 | 2017.04.10 | 未发表 | 原始取得 |
| 30 | 英方软件 | 2017SR451272 | 英方全服务器备份管理软件 [简称：i2FFO] | V6.0 | 2017.05.08 | 未发表 | 原始取得 |
| 31 | 英方软件 | 2017SR558781 | 英方备份管理软件 [简称：i2Backup] | V6.1 | 2017.08.03 | 未发表 | 原始取得 |
| 32 | 英方软件 | 2017SR543663 | 英方数据库灾备管理软件 [简称：i2Active] | V6.1 | 2017.08.05 | 未发表 | 原始取得 |
| 33 | 英方软件 | 2017SR554495 | 英方数据库复制管理软件 [简称：i2ActiveRep] | V6.1 | 2017.08.20 | 未发表 | 原始取得 |
| 34 | 英方软件 | 2017SR707109 | 英方海量数据灾备管理软件 [简称：i2NAS] | V6.1 | 2017.11.30 | 未发表 | 原始取得 |
| 35 | 英方软件 | 2018SR611864 | 英方云备享平台软件 [简称：i2BakShare] | V6.1 | 2018.01.01 | 未发表 | 原始取得 |
| 36 | 英方软件 | 2018SR612117 | 英方云备份平台软件 [简称：i2CloudCDP] | V6.1 | 2018.02.01 | 未发表 | 原始取得 |
| 37 | 英方软件 | 2018SR612953 | 英方云迁移平台软件 [简称：i2Migration] | V6.1 | 2018.03.01 | 未发表 | 原始取得 |
| 38 | 英方软件 | 2018SR615312 | 英方云容灾平台软件 [简称：i2CloudDR] | V6.1 | 2018.04.01 | 未发表 | 原始取得 |
| 39 | 英方软件 | 2018SR615303 | 英方云一体机平台软件 [简称：i2CloudBox] | V6.1 | 2018.04.05 | 未发表 | 原始取得 |
| 40 | 英方软件 | 2018SR998807 | 英方统一数据管理平台软件 [简称：i2UP] | V6.1 | 2018.05.05 | 未发表 | 原始取得 |
| 41 | 英方软件 | 2019SR1013773 | 英方数据库灾备管理软件 [简称：i2Active] | V7.1 | 2018.08.01 | 2018.08.01 | 原始取得 |
| 42 | 英方软件 | 2019SR1021147 | 英方全服务器备份管理软件 [简称：i2FFO] | V7.1 | 2018.08.01 | 2018.09.01 | 原始取得 |
| 43 | 英方软件 | 2019SR1021129 | 英方系统迁移软件 [简称：i2Move] | V7.1 | 2018.08.01 | 2018.08.01 | 原始取得 |
| 44 | 英方软件 | 2019SR1009562 | 英方统一数据管理平台软件 [简称：i2UP] | V7.1 | 2018.08.01 | 2018.08.01 | 原始取得 |
| 45 | 英方软件 | 2019SR1013767 | 英方无代理备份管理软件 [简称：i2VP] | V7.1 | 2018.08.01 | 2018.08.01 | 原始取得 |
| 46 | 英方软件 | 2019SR0026503 | 英方大数据备份软件[简称：i2BigData] | V6.1 | 2018.09.05 | 未发表 | 原始取得 |
| 47 | 英方软件 | 2019SR1013750 | 英方高可用灾备管理软件 [简称：i2Availability] | V7.1 | 2018.11.01 | 2018.11.05 | 原始取得 |
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-170
| 序号 | 著作权人 | 登记号 | 软件名称 | 版本号 | 开发完成日 | 首次发表日 | 取得方式 |
| 48 | 英方软件 | 2019SR0127948 | 英方数据备份与恢复系统软件 [简称：i2COOPY] | V6.1 | 2018.11.05 | 未发表 | 原始取得 |
| 49 | 英方软件 | 2019SR0026495 | 英方数据流复制管理软件 [简称：i2Stream] | V6.1 | 2018.11.05 | 未发表 | 原始取得 |
| 50 | 英方软件 | 2019SR1020221 | 英方海量数据灾备管理软件 [简称：i2NAS] | V7.1 | 2018.12.01 | 2018.12.11 | 原始取得 |
| 51 | 英方软件 | 2019SR0177920 | 英方数据脱敏软件 [简称：i2Masking] | V6.1 | 2018.12.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 52 | 英方软件 | 2019SR1020722 | 英方备份管理软件 [简称：i2Backup] | V7.1 | 2019.01.01 | 2019.01.05 | 原始取得 |
| 53 | 英方软件 | 2019SR0281777 | 英方集群高可用软件 [简称i2CS] | V6.1 | 2019.01.03 | 未发表 | 原始取得 |
| 54 | 英方软件 | 2019SR1020247 | 英方不间断数据保护与恢复软件 [简称：i2CDP] | V7.1 | 2019.02.02 | 2019.02.11 | 原始取得 |
| 55 | 英方软件 | 2019SR1022809 | 英方对象存储管理软件 [简称：i2DTO] | V3.0 | 2019.03.01 | 2019.03.05 | 原始取得 |
| 56 | 英方软件 | 2019SR1020237 | 英方数据备份与恢复软件 [简称：i2COOPY] | V7.1 | 2019.04.01 | 2019.05.01 | 原始取得 |
| 57 | 英方软件 | 2021SR0383731 | 英方数据流复制管理软件 | V7.1 | 2019.04.01 | 未发表 | 原始取得 |
| 58 | 英方软件 | 2021SR0383732 | 英方数据脱敏软件 | V7.1 | 2019.04.01 | 未发表 | 原始取得 |
| 59 | 英方软件 | 2019SR1020229 | 英方集群高可用软件 [简称i2CS] | V7.1 | 2019.05.01 | 2019.05.08 | 原始取得 |
| 60 | 英方软件 | 2020SR0168642 | 英方国产化一体机灾备管理软件（红旗版） | V7.1 | 2019.12.24 | 2019.12.24 | 原始取得 |
| 61 | 英方软件 | 2020SR0168648 | 英方国产化一体机灾备管理软件（华夏版） | V7.1 | 2019.12.24 | 2019.12.24 | 原始取得 |
| 62 | 英方软件 | 2020SR0168544 | 英方统一数据管理平台（红旗版） | V7.1 | 2019.12.24 | 2019.12.24 | 原始取得 |
| 63 | 英方软件 | 2020SR0166721 | 英方统一数据管理平台（华夏版） | V7.1 | 2019.12.24 | 2019.12.24 | 原始取得 |
| 64 | 英方软件 | 2020SR0226854 | 英方块设备复制和恢复管理软件 | V7.1 | 2019.12.31 | 2019.12.31 | 原始取得 |
| 65 | 英方软件 | 2020SR0383079 | 英方数据分发系统软件 | V7.0 | 2020.01.20 | 2020.01.20 | 原始取得 |
| 66 | 英方软件 | 2020SR0397421 | 英方数据副本管理软件 | V1.0 | 2020.03.10 | 2020.03.10 | 原始取得 |
| 67 | 英方软件 | 2020SR1083680 | 英方数据副本管理软件 | V3.0 | 2020.04.10 | 2020.07.01 | 原始取得 |
| 68 | 英方 | 2020SR1629726 | 英方数据流复制管理 | V7.5 | 2020.06.10 | 未发表 | 原始 |
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-171
| 序号 | 著作权人 | 登记号 | 软件名称 | 版本号 | 开发完成日 | 首次发表日 | 取得方式 |
| 软件 | 软件 | 取得 | |||||
| 69 | 英方软件 | 2020SR1664800 | 英方数据库灾备管理软件 | V7.5 | 2020.06.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 70 | 英方软件 | 2020SR1664782 | 英方文件共享和管理软件 | V4.8 | 2020.06.20 | 未发表 | 原始取得 |
| 71 | 英方软件 | 2020SR1638875 | 英方数据副本管理软件 | V7.5 | 2020.07.10 | 未发表 | 原始取得 |
| 72 | 英方软件 | 2020SR1635407 | 英方全服务器备份管理软件 | V7.5 | 2020.07.11 | 未发表 | 原始取得 |
| 73 | 英方软件 | 2020SR1629792 | 英方数据脱敏软件 | V7.5 | 2020.07.11 | 未发表 | 原始取得 |
| 74 | 英方软件 | 2020SR1654676 | 英方备份管理软件 | V7.5 | 2020.08.21 | 未发表 | 原始取得 |
| 75 | 英方软件 | 2020SR1635408 | 英方块设备复制和恢复管理软件 | V7.5 | 2020.08.21 | 未发表 | 原始取得 |
| 76 | 英方软件 | 2020SR1654853 | 英方对象存储管理软件 | V7.5 | 2020.08.30 | 未发表 | 原始取得 |
| 77 | 英方软件 | 2020SR1649040 | 英方无代理备份管理软件 | V7.5 | 2020.09.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 78 | 英方软件 | 2020SR1649060 | 英方数据备份与恢复软件 | V7.5 | 2020.09.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 79 | 英方软件 | 2020SR1639673 | 英方高可用灾备管理软件 | V7.5 | 2020.09.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 80 | 英方软件 | 2020SR1649059 | 英方集群高可用软件 | V7.5 | 2020.09.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 81 | 英方软件 | 2020SR1654688 | 英方不间断数据保护与恢复软件 | V7.5 | 2020.09.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 82 | 英方软件 | 2020SR1658550 | 英方统一数据管理平台软件 | V7.5 | 2020.09.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 83 | 英方软件 | 2020SR1654658 | 英方一体机灾备管理系统软件 | V7.5 | 2020.09.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 84 | 英方软件 | 2020SR1654659 | 英方系统迁移软件 | V7.5 | 2020.09.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 85 | 英方软件 | 2020SR1649058 | 英方海量数据灾备管理软件 | V7.5 | 2020.09.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 86 | 英方软件 | 2021SR1132364 | 英方备份与恢复软件（华夏版） | V7.1 | 2020.12.30 | 2020.12.31 | 原始取得 |
| 87 | 英方软件 | 2021SR1132319 | 英方容灾高可用软件（华夏版） | V7.1 | 2020.12.30 | 2020.12.31 | 原始取得 |
| 88 | 英方软件 | 2021SR1132365 | 英方数据库同步软件（华夏版） | V7.1 | 2020.12.30 | 2020.12.30 | 原始取得 |
| 89 | 英方软件 | 2021SR1132320 | 英方在线迁移软件（华夏版） | V7.1 | 2020.12.30 | 2020.12.31 | 原始取得 |
| 90 | 英方软件 | 2021SR0457122 | 英方数据备份与恢复系统软件（涉密专用计算平台版） | V6.1 | 2021.01.15 | 未发表 | 原始取得 |
上海英方软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-172
| 序号 | 著作权人 | 登记号 | 软件名称 | 版本号 | 开发完成日 | 首次发表日 | 取得方式 |
| 91 | 英方软件 | 2021SR1117919 | 英方不间断数据保护与恢复软件 | V8.0 | 2021.01.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 92 | 英方软件 | 2021SR1166048 | 英方高可用灾备管理软件 | V8.0 | 2021.01.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 93 | 英方软件 | 2021SR1165925 | 英方海量数据灾备管理软件 | V8.0 | 2021.01.15 | 未发表 | 原始取得 |
| 94 | 英方软件 | 2021SR0775490 | 英方数据库灾备管理软件 | V8.0 | 2021.01.20 | 未发表 | 原始取得 |
| 95 | 英方软件 | 2021SR0775470 | 英方数据流复制管理软件 | V8.0 | 2021.02.05 | 未发表 | 原始取得 |
| 96 | 英方软件 | 2021SR0775494 | 英方数据分发系统软件 | V8.0 | 2021.02.05 | 未发表 | 原始取得 |
| 97 | 英方软件 | 2021SR1165600 | 英方统一数据管理平台软件 | V8.0 | 2021.02.05 | 未发表 | 原始取得 |
| 98 | 英方软件 | 2021SR1166049 | 英方虚拟化备份管理软件 | V8.0 | 2021.02.05 | 未发表 | 原始取得 |
| 99 | 英方软件 | 2021SR0775469 | 英方对象存储管理软件 | V8.0 | 2021.02.16 | 2021.2.18 | 原始取得 |
| 100 | 英方软件 | 2021SR1166046 | 英方文件共享和管理软件 | V8.0 | 2021.02.20 | 未发表 | 原始取得 |
| 101 | 英方软件 | 2021SR0775491 | 英方数据脱敏软件 | V8.0 | 2021.02.25 | 未发表 | 原始取得 |
| 102 | 英方软件 | 2021SR1166047 | 英方云灾备运营软件 | V8.0 | 2021.02.25 | 未发表 | 原始取得 |
| 103 | 英方软件 | 2021SR0775492 | 英方块设备复制和恢复管理软件 | V8.0 | 2021.02.28 | 未发表 | 原始取得 |
| 104 | 英方软件 | 2021SR0775493 | 英方数据备份与恢复管理软件 | V8.0 | 2021.02.28 | 未发表 | 原始取得 |
| 105 | 英方软件 | 2021SR1165597 | 英方一体机灾备管理系统软件 | V8.0 | 2021.02.28 | 未发表 | 原始取得 |
| 106 | 英方软件 | 2021SR1165601 | 英方数据副本管理软件 | V8.0 | 2021.02.28 | 未发表 | 原始取得 |
| 107 | 英方软件 | 2021SR1165589 | 英方实时数据复制管理软件 | V8.0 | 2021.02.28 | 未发表 | 原始取得 |
| 108 | 英方软件 | 2021SR1165590 | 英方全服务器备份管理软件 | V8.0 | 2021.02.28 | 未发表 | 原始取得 |
| 109 | 英方软件 | 2021SR1166202 | 英方系统迁移软件 | V8.0 | 2021.02.28 | 未发表 | 原始取得 |
| 110 | 英方软件 | 2021SR1165596 | 英方大数据备份软件 | V8.0 | 2021.02.28 | 未发表 | 原始取得 |
| 111 | 英方软件 | 2021SR1455021 | 英方集群高可用软件 | V8.0 | 2021.02.28 | 未发表 | 原始取得 |
| 112 | 英方软件 | 2021SR1461694 | 英方云平台软件 | V8.0 | 2021.02.25 | 未发表 | 原始取得 |
| 113 | 英方软件 | 2021SR1447797 | 英方容灾管理平台 | V2.0 | 2021.05.10 | 未发表 | 原始取得 |
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1-1-173
5、主要经营资质、认证和许可
截至2021年11月30日，发行人拥有的主要经营资质、认证和许可情况如下：
（1）生产经营相关资质、认证和许可
| 序号 | 持有人 | 名称 | 注册号/证书编号 | 颁发机构 | 有效期至 | 许可/认证内容 |
| 1 | 英方软件 | 增值电信业务经营许可证 | B1-20195316 | 中华人民共和国工业和信息化部 | 2024.09.26 | 互联网数据中心业务（仅限互联网资源协作服务） 机房所在地为北京、上海、杭州、青岛、深圳 |
| 2 | 英方软件 | 高新技术企业证书 | GR201931000403 | 上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局 | 2022.10.07 | 高新技术企业 |
| 3 | 英方软件 | 对外贸易经营者备案登记表 | 02747827 | - | - | - |
| 4 | 英方软件 | 信息安全管理体系认证证书 | 02121|10101R1M | 华夏认证中心有限公司 | 2024.01.25 | 信息安全管理体系符合GB/T 22080-2016/ISO/IEC 27001:2013 |
| 5 | 英方软件 | 质量管理体系认证证书 | 17320Q21155R1M | 北京中交远航认证有限公司 | 2023.12.04 | 质量管理体系符合GB/T 19001-2016/ISO9001:2015标准 |
| 6 | 英方软件 | 环境管理体系认证证书 | 17320E20553R1M | 北京中交远航认证有限公司 | 2023.12.04 | 环境管理体系符合 GB/T 24001-2016/ISO14001:2015标准 |
| 7 | 英方软件 | 知识产权管理体系认证证书 | HICIPMS200122 | 深圳华凯检验认证有限公司 | 2023.12.30 | 知识产权管理体系符合标准GB/T 29490-2013 |
| 8 | 英方软件 | 企业信用等级证书 | 201908811101254 | 中国软件行业协会 | 2022.11.25 | 企业信用状况AAA |
| 9 | 英方软件 | 能力成熟度模型集成CMMI三级认证 | - | CMMI Institute | 2022.08.08 | CMMI for Development Ver1.3能力成熟度三级 |
（2）产品资质、认证和许可
| 序号 | 持有人 | 产品名称 | 证书名称 | 证书 编号 | 颁发机构 | 有效期至 | 许可/认证内容 |
| 1 | 英方软件 | 英方数据复制技术以及基于华为云 | 英方华为云混合云灾备能力标准符 | / | 国际灾难恢复协会中国分会（DRI | 2022.9.1 | 英方数据复制技术以及基于华为云混合云解决方案符合 |
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| 序号 | 持有人 | 产品名称 | 证书名称 | 证书 编号 | 颁发机构 | 有效期至 | 许可/认证内容 |
| 混合云解决方案 | 合性证书 | China） | 要求，达到能力等级五级 | ||||
| 2 | 英方软件 | 英方数据恢复与迁移软件V6.1 | 中国国家信息安全产品认证证书 | 2019162306000677 | 中国网络安全审查技术与认证中心 | 2024.3.18 | 符合产品认证实施规则（CNCA-11C-080：2009）的要求 |
| 3 | 英方软件 | 英方数据备份与恢复软件V7.1数据备份与恢复类（基本级） | 计算机信息系统安全专用产品销售许可证 | 0304201931 | 公安部网络安全保卫局 | 2022.12.10 | 准许该安全专用产品进入市场销售 |
| 4 | 英方软件 | 英方数据备份与恢复系统软件V6.1 | 涉密信息系统产品检测证书 | 国保测2018C07103 | 国家保密科技测评中心 | 2021.12.28 | 符合国家保密标准《涉及国家秘密的信息系统数据备份与恢复产品技术要求》（暂行）的要求 |
| 5 | 英方软件 | 英方电子文档安全管理系统i2share V6.0 | 涉密信息系统产品检测证书 | 国保测2019C07433 | 国家保密科技测评中心 | 2022.4.27 | 符合国家保密标准《涉及国家秘密的电子文档安全管理系统技术要求》（暂行）的要求 |
| 6 | 英方软件 | 英方一体机服务器 | 中国国家强制性产品认证证书 | 2019010911198214 | 中国质量认证中心 | 2022.5.19 | 符合强制性产品认证实施规则CNCA-C09-01：2014的要求 |
| 7 | 英方软件 | 英方一体机（服务器） | 中国国家强制性产品认证证书 | 2018010911100524 | 中国质量认证中心 | 2022.5.12 | 符合强制性产品认证实施规则CNCA-C09-01：2014的要求 |
| 8 | 英方软件 | 英方一体机（服务器） | 中国国家强制性产品认证证书 | 2019010911216992 | 中国质量认证中心 | 2023.4.17 | 符合强制性产品认证实施规则CNCA-C09-01：2014的要求 |
| 9 | 英方软件 | 英方一体机（服务器） | 中国国家强制性产品认证证书 | 2019010911216998 | 中国质量认证中心 | 2023.10.25 | 符合强制性产品认证实施规则CNCA-C09-01：2014的要求 |
| 10 | 英方软件 | 英方一体机（服务器） | 中国国家强制性产品认证证书 | 2018010911100519 | 中国质量认证中心 | 2022.3.6 | 符合强制性产品认证实施规则CNCA-C09-01：2014的要求 |
| 11 | 英方软件 | 英方一体机（服务器） | 中国国家强制性产品认证证书 | 2019010911217107 | 中国质量认证中心 | 2023.10.25 | 符合强制性产品认证实施规则CNCA-C09-01：2014的要求 |
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| 序号 | 持有人 | 产品名称 | 证书名称 | 证书 编号 | 颁发机构 | 有效期至 | 许可/认证内容 |
| 12 | 英方软件 | 英方一体机（服务器） | 中国国家强制性产品认证证书 | 2020010911353853 | 中国质量认证中心 | 2023.02.13 | 符合强制性产品认证实施规则CNCA-C09-01：2014的要求 |
| 13 | 英方软件 | 英方一体机（服务器） | 中国国家强制性产品认证证书 | 2020010911353854 | 中国质量认证中心 | 2023.02.13 | 符合强制性产品认证实施规则CNCA-C09-01：2014的要求 |
| 14 | 英方软件 | 英方一体机（服务器） | 中国国家强制性产品认证证书 | 2020010911355178 | 中国质量认证中心 | 2023.02.13 | 符合强制性产品认证实施规则CNCA-C09-01：2014的要求 |
（三）主要资产租赁情况
1、承租情况
截至2021年11月30日，发行人承租的房产如下：
| 序号 | 出租人 | 承租人 | 地址 | 面积（m2） | 租赁期限 | 租赁用途 |
| 1 | 南京海峡城开发建设有限公司商管分公司 | 英方软件 | 南京市建邺区双闸路海峡云科技园5号楼5层527号 | 107.25 | 2021.11.1-2022.10.31 | 办公 |
| 2 | 南京海峡城开发建设有限公司商管分公司 | 英方软件 | 南京市建邺区双闸路海峡云科技园5号楼5层526号 | 54.71 | 2021.11.1-2022.10.31 | 办公 |
| 3 | 谈义良 | 英方软件 | 上海市浦锦路2049弄15号 | 1436.6 | 2018.3.15-2024.3.14 | 办公 |
| 4 | 段静 | 英方软件 | 陕西省西安市碑林区南关正街以西路中贸广场小区5号楼12005 | 92 | 2021.3.15-2022.3.14 | 办公 |
| 5 | 颐高科技创业园有限公司 | 英方软件 | 浙江省杭州市文三路553号浙江中小企业大厦1009 | 151.16 | 2021.8.26- 2023.8.25 | 办公 |
| 6 | 刘继鸣 | 英方软件 | 湖北省武汉市武昌区中北路16号B栋21层8室 | 108.87 | 2021.9.1-2022.8.31 | 办公 |
| 7 | 蒋铭洋 | 英方软件 | 广西南宁市青秀区金浦路16号汇东国际A座2903号 | 101.82 | 2021.10.28-2022.10.28 | 办公 |
| 8 | 王晓飞 | 英方软件 | 北京市朝阳区日坛北路17号院1号楼11层1117、1118、1119室（部分） | 500 | 2020.3.16-2022.3.15 | 办公 |
| 9 | 广州市企智行商务服务有限公司 | 英方软件 | 广州市越秀区广州大道北路193号2708单元 | 84.4872 | 2021.11.24-2023.11.23 | 办公 |
| 10 | 深圳钒钛科技有限公司 | 英方软件 | 广东省深圳市南山区高新南环路粤海街道北邮科技大厦9楼B室 | / | 2021.1.20-2023.1.31 | 办公 |
| 11 | 长沙鑫齐企业管理有限公司 | 英方软件 | 湖南省长沙市岳麓区枫林三路8号喜地时代广场711 | 55 | 2020.7.10-2022.7.9 | 办公 |
| 12 | 吕凤琼 | 英方软件 | 四川省成都市锦江区琉璃路8号5栋2单元26层2603号 | 75.86 | 2020.12.10-2022.12.9 | 办公 |
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| 序号 | 出租人 | 承租人 | 地址 | 面积（m2） | 租赁期限 | 租赁用途 |
| 13 | 张爽 | 英方软件 | 沈阳市和平区文体路2-1号 | 116.17 | 2021.4.30-2022.4.29 | 办公 |
| 14 | 林锦平 | 英方软件 | 福州市鼓楼区鼓东街道五四路162号新华福广场1#楼208单元 | 58.62 | 2021.6.1-2022.9.30 | 办公 |
| 15 | 党春国 | 英方软件 | 山东省济南市历下区轻风路6号鲁商盛景广场A座606室 | 80.22 | 2021.6.1-2022.5.31 | 办公 |
| 16 | 胡增良 | 英方软件 | 浦瑞路369弄28号101室 | 113.86 | 2020.12.16-2021.12.15 | 员工宿舍 |
| 17 | 梁红 | 英方软件 | 贵州贵阳市云岩区虎门巷9号华谊苑26层4号 | 139.11 | 2021.7.19-2022.7.18 | 员工宿舍 |
| 18 | 房洪波 | 英方软件 | 工体南路西7楼2单元4层401 | 46.83 | 2021.7.3-2022.7.2 | 员工宿舍 |
| 19 | 沈惠荣 | 英方软件 | 浦驰路1335弄8号1002室以及106号车位 | 100.2 | 2021.9.15-2023.9.14 | 员工宿舍 |
2、出租情况
截至2021年11月30日，发行人出租的房产如下：
| 承租方 | 出租方 | 租赁地址 | 面积（m2） | 租赁期限 | 租赁用途 |
| 上海金丰裕米业有限公司 | 英方软件 | 上海市闵行区浦江镇浦锦路2049弄16号 | 1,436.60 | 2016.10.10-2022.10.09 | 办公 |
七、发行人技术和研发情况
（一）发行人的核心技术及技术来源
1、公司核心技术情况
公司核心技术均为自主研发，十年来形成了以动态文件字节级复制、数据库语义级复制和卷层块级复制为代表的一系列核心技术体系，构建了“容灾+备份+云灾备+大数据”的完整产品体系，为客户提供全方位的数据复制及保护服务。截至本招股说明书签署日，公司主要核心技术情况如下：
（1）动态文件字节级复制技术
公司的动态文件字节级复制技术是一种操作系统层的字节级复制技术。该技术的基本原理是通过对生产服务器文件系统的I/O操作信息进行实时捕获，生成序列化I/O操作日志并发送至目标服务器，目标服务器收到I/O操作日志后进行数据写入从而完成数据复制。由于操作日志以字节级为记录文件内容变
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化的最小单位，记录每一个I/O操作发生的类型、对象、位置以及内容，因此使用该技术进行复制，对计算机资源占用小且能做到细粒度的复制和恢复。公司经过多年的积累，不断对该技术进行了提升和改进，形成了以下核心技术：
| 序号 | 核心技术 | 技术概要 | 技术来源 | 是否取得专利或其他技术保护措施 | 对应产品 |
| 1 | 数据序列化传输技术 | 对文件系统的字节级序列化I/O操作进行实时捕获，并通过时间戳信息对操作进行标记，做到字节级数据变化量实时复制并保证复制一致性。 | 自主研发 | 专利： ZL201410439971.6 | i2COOPY、i2CDP、i2Availability、i2Move、i2FFO、i2Cloud、i2yun.com、容灾一体机、云灾备一体机 |
| 2 | 文件系统序列化操作的快速分类技术 | 建立散列表和映射位图，经过散列查询和位图与或操作快速判断序列化I/O操作对象的文件名称与规则集中一系列的文件路径名称之间的层级从属关系，从而达到快速分类的目的。 | 自主研发 | 专利： ZL201410441179.4 | i2COOPY、i2CDP、i2Availability、i2Move、i2FFO、i2Cloud、i2yun.com、容灾一体机、云灾备一体机 |
| 3 | 文件快速对比技术 | 通过保存文件信息摘要进行文件目录比较备份，无需对备份目录文件进行扫描，减少差异比较的时间并减轻备份服务器的磁盘I/O的负担。 | 自主研发 | 专利： ZL201811441116.3 | i2COOPY、i2CDP、i2Availability、i2Move、i2FFO、i2Backup、 i2NAS、容灾一体机、云灾备一体机 |
| 4 | CDP日志快速恢复技术 | 一种不通过写磁盘的方式就能快速恢复数据的技术。以恢复时间点最近的数据为基线，读取恢复时间点至基线之间的所有I/O操作并记录数据变更信息，合并时间基线的数据内容和数据变更信息，实现数据恢复。 | 自主研发 | 专利： ZL201910434400.6 | i2CDP、i2Cloud、容灾一体机、云灾备一体机 |
| 5 | CDP日志的快速存储及检索技术 | 通过新的存储结构减少日志查询及数据恢复过程中的磁盘访问，提高数据恢复效率。 | 自主研发 | 专利： ZL201410440009.4 | i2CDP、i2Cloud、容灾一体机、云灾备一体机 |
（2）数据库语义级复制技术
公司的数据库语义级复制技术是一种数据库逻辑复制技术。该技术主要依赖关系型数据库的联机日志，该日志记录了数据库每个插入、更新、删除操作，
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从日志中可以解析出SQL语句。将解析出的SQL语句发送至目标数据库，并在目标数据库上重做SQL语句，可以达到数据复制的目的。该技术所复制的目标端可以是和生产端完全不相关的数据库管理系统，不受操作系统、数据库品牌或版本的限制，可以很好的应用于数据库管理系统的数据流动整合、读写分离、双活容灾等应用场景。公司对该技术进行独特创新和更新迭代，形成了以下核心技术：
| 序号 | 核心技术 | 技术概要 | 技术来源 | 是否取得专利或其他技术保护措施 | 对应产品 |
| 1 | 双活数据库的数据快速比对技术 | 一种可以提高双活数据库中数据库的表数据检查的效率和准确性的技术，可以为两个数据库的数据恢复提供准确依据。 | 自主研发 | 专利： ZL201910418151.1 ZL201910699220.0 | i2Active、i2Stream |
| 2 | ROWID映射数据处理技术 | 一种可以使ROWID映射表支持大量的ROWID映射条目以及支持快速查询、快速压缩解压的技术。 | 自主研发 | 专利： ZL201910485933.7 ZL201910506515.1 | i2Active、i2Stream |
| 3 | 数据库连续性数据保护技术 | 一种基于数据库DML同步的持续数据保护技术，能够自动导出数据字典和基线，在数据库正常运行的情况下进行基线和增量数据DML的衔接，方便易用且高效。 | 自主研发 | 专利： CN201910933462.1（实质审查） 软件著作权： 2019SR1013773 2019SR0026495 2020SR1629726 2020SR1664800 | i2Active、i2Stream |
| 4 | 双活数据库快速修复技术 | 一种对数据库双活复制下，生产端和目标端出现差异时，快速修复的技术。可以在不影响现有数据复制进程及目标端应用系统的前提下，高速、高效地修复。 | 自主研发 | 专利： CN202110228126.4（实质审查） 软件著作权： 2020SR1629726 2020SR1664800 | i2Active、i2Stream |
| 5 | 数据库同步规则显示技术 | 一种可以直观、快速地显示数据库同步规则涉及的各个模块的状态信息和模块之间关系的技术。 | 自主研发 | 专利： ZL201910513785.5 | i2Active、i2Stream |
（3）卷层块级复制技术
公司的卷层块级复制技术是一种基于操作系统卷层的块级复制技术。该技术首先将生产服务器磁盘空间进行划分构建磁盘位图，并实时捕捉生产服务器磁盘的I/O操作。这些I/O操作将被转化成位图中的位图信息发送至目标服务器，并根据该位图信息将生产服务器对应块的数据复制至目标服务器，实现数据复制。该技术可以避免每次数据变化时都需要全盘同步的问题。
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公司不断对该技术进行优化和改进，形成了以下核心技术：
| 序号 | 核心技术 | 技术概要 | 技术来源 | 是否取得专利或其他技术保护措施 | 对应产品 |
| 1 | 不定长分块同步技术 | 一种可以不定长地发送增量数据块和不变数据块，从而提高数据同步效率的技术。 | 自主研发 | 专利： CN202010400779.1（实质审查） 软件著作权： 2020SR1635408 2020SR1638875 2020SR1635407 | i2Block、i2FFO、i2CDM、备份一体机 |
| 2 | 基于块备份的快速恢复技术 | 一种恢复过程中没有数据复制，从而减少恢复系统所要的时间和减轻备份服务器的磁盘I/O负担的技术。 | 自主研发 | 专利： CN202110232989.9（实质审查） 软件著作权： 2020SR1635408 2020SR1638875 2020SR1635407 | i2Block、i2FFO、i2CDM、备份一体机 |
| 3 | 基于块复制的周期同步技术 | 通过基于块复制的周期同步，减少磁盘读写资源浪费，提高备份效率的技术 | 自主研发 | 专利： CN202010515060.2（实质审查） 软件著作权： 2020SR1635408 2020SR1638875 2020SR1635407 | i2Block、i2FFO、i2CDM、备份一体机 |
| 4 | 基于块复制的CDP技术 | 一种基于不同的CDP数据写入策略，实现对持续保护数据CDP中元数据的可靠有效管理的技术 | 自主研发 | 专利： ZL201910423226.5 | i2Block、i2FFO、i2CDM、备份一体机 |
（4）其它核心技术
除前述三大核心技术以外，公司在定时备份、虚拟机备份、对象存储备份、文件共享等领域也形成了核心技术，具体情况如下：
| 序号 | 核心技术 | 技术概要 | 技术来源 | 是否取得专利或其他技术保护措施 | 对应产品 |
| 1 | 虚拟机备份技术 | 一种无需在宿主机上安装服务，具有高扩展性和高性能的虚拟机保护技术。 | 自主研发 | 专利： CN202011047373.6（实质审查） 软件著作权： 2019SR1013767 2020SR1649040 | i2VP |
| 2 | 基于数据库接口备份技术 | 主流数据库提供备份接口给第三方软件，根据策略通过备份接口获取数据库的全量或增量数据，其接口本身保证备份和恢复数据库的一致性。 | 自主研发 | 软件著作权： 2016SR102136 2017SR558781 2019SR1020722 2020SR1654676 | i2Backup |
| 3 | 文档管理共享技术 | 一种把原始数据划分成多个块备份到分布式存储系统，通过备份记录的检索将当前或历史的数据重组恢复或分享给用户 | 自主研发 | 软件著作权： 2017SR103684 2019SRE005549 2020SR1664782 | i2Share |
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| 序号 | 核心技术 | 技术概要 | 技术来源 | 是否取得专利或其他技术保护措施 | 对应产品 |
| 的技术。 | |||||
| 4 | 面向对象存储备份技术 | 从通用文件系统上的文件到面向对象存储的备份和恢复技术。 | 自主研发 | 软件著作权： 2017SR090329 2019SR1022809 2020SR1654853 | i2DTO |
| 5 | 行情文件分发技术 | 一种将行情文件直接转数据流传输的技术，可以减少转发文件中读盘和落盘的消耗，提高转发效率。 | 自主研发 | 软件著作权： 2016SR102138 2020SR0383079 | i2Distributor |
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2、公司核心技术的先进性及具体表征
| 序号 | 核心技术 | 行业比较 | 先进性 | |
| 业内现状 | 公司现状 | |||
| 1 | 动态文件字节级复制技术 | 字节级复制技术发展较晚，且因需要对文件系统进行适配，实现更复杂，只被少数的几个国外公司掌握，国内鲜少有成熟的产品推向市场； 字节级复制技术用于CDP，比块级复制技术更容易找到可恢复的时间点，恢复粒度更细。目前业内仍以块级CDP为主。 | 公司技术能保证在各种复杂生产环境下的数据一致性； 对生产端生产的影响小，CPU使用小于5%，内存和磁盘按分配量使用，复制阶段不影响磁盘I/O，在提高同步性能的同时减少生产端资源影响； 拥有与字节级复制相关的CDP技术，可以把恢复操作定位到每一个文件I/O，恢复时RPO可以减小至毫秒级别。辅助以CDP快照，可实现快速数据快速拉起恢复，RTO在分钟级甚至秒级。 | 对高性能高压力业务生产环境的支持，压力达到每秒300MB以上； 高效的同步性能，低延时，理想情况下可达到毫秒级的同步延迟； 部署中无需中断业务，安装和卸载无需重启系统； 支持Windows和Linux跨平台复制，支持各种国产化操作系统平台； 支持各种Linux文件系统，支持NFS、CIFS、GFS等远程和分布式文件系统，支持Docker等容器环境的数据复制。 |
| 2 | 数据库语义级复制技术 | 目前数据库复制中的数据抽取技术以使用数据库系统的接口或SDK为主，但接口和SDK方式有时无法满足高性能的需求； 对于变化数据的捕获，传统的方式包括时间戳、触发器、快照等。相较上述技术，数据库逻辑复制技术的侵入性最小，业内认可度高。且该技术不依赖于操作系统，对云原生、微服务支持度高； 目前能够通过数据库逻辑复制技术实现实时复制的厂商较少，且易用性有所欠缺。 | 支持在实时同步状态下进行数据对比，支持基于对比结果的数据修复； 支持ORACLE、DB2、MySQL、SQLServer、postgre、易鲸捷、达梦、高斯等数据库作为数据源； 支持几乎所有主流的关系型数据库、非关系型数据、数据仓库等作为装载目标端。 | 支持数据分发、数据集中、数据库容灾等多种应用场景； 基于数据库日志分析技术取得的优异的性能，每秒可以处理100MB的oracle 在线日志。 |
| 3 | 卷层块级复制技术 | 为保证数据的一致性，快照技术是块复制技术中心不可或缺的关键技术。但目前Linux下卷的快照技术存在性能影响大、某些文件 | 支持首次全备后，永久增量复制；结合文件系统分析仅复制有效数据；保证应用一致性的复制技术；传输加密压缩，断点续传；备 | 在保证生产系统的性能的前提下，可以生成一致性快照点，与文件系统类型无关且支持最新版本的linux内核； |
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| 序号 | 核心技术 | 行业比较 | 先进性 | |
| 业内现状 | 公司现状 | |||
| 系统类型不支持、高版本的Kernel不支持等缺点； 部署块设备驱动时，一般要求重启部署的目标系统才能生效； 固定长度的块复制无法在不同的业务场景中都能满足优异的性能和效率的要求。 | 份数据支持去重压缩；备份数据通过指针式快照技术支持无限个可恢复点快照等。 形成了自身非常独特的优势技术：in-core snapshot技术；部署时无需重启的驱动加载技术等。 | 部署中不需要对生产系统的存储结构做任何调整，也无须中断业务系统； 可以适应不同的业务场景，在性能提升和资源使用效率上进行优化。 | ||
| 4 | 虚拟机备份技术 | 通过在宿主机上安装服务的方式进行虚拟机备份，对虚拟机平台和虚拟机性能有较大影响； 缺少独立的控制机、控制机服务器及备份机服务器等进行协同，无法实现高扩展和高性能备份系统、无法方便地实现多种虚拟平台虚拟机保护、无法方便的和其他数据保护方法进行融合。 | 实现无代理的虚拟机备份； 支持VMware、Hyper-V、KVM、Openstack、Easystack、H3C CAS等虚拟化平台。 支持全量、增量、差异、合成备份，瞬时恢复，迁移，演练，容灾切换，自动发现虚机并保护，带宽控制，加密压缩等功能。 | 完全无代理，无需宿主机平台装代理，无需在虚拟机中做任何改动，不需要虚拟机登录信息； 支持VMware虚拟平台虚机迁移到Openstack平台； 支持国产化虚拟平台，华为HCS、H3C CAS等。 |
| 5 | 基于数据库接口备份技术 | 通常需要手动操作或脚本实现从数据库导出备份文件，通过文件备份工具；恢复时需要手动操作或脚本再将备份文件导入数据库中； 随数据量增长，传统数据库备份软件产生备份数据需要花费大量时间才能恢复到生产数据库。 | 可通过数据库专用接口备份恢复，也支持标准xbsa方式的备份恢复； 支持LanFree备份，降低对业务网络的影响； 支持目标端数据重删，降低存储成本； 支持永久增量备份，自动合成全备份，同时提供减少目标端存储空间消耗和分钟级恢复的功能； 支持归档到磁带库等离线备份场景。 | 备机服务器可集群化部署，消除单点故障，并实现负载均衡和动态扩展； 支持数据库多个快照副本，可即时拉起新数据库实例进行验证； 支持合成备份快照归档到磁带库。 |
| 6 | 文档管理共享技术 | 业内的文件共享主要以文件层面的备份、保存、共享的功能为主，较少能从文档管理安全共享的角度做到企业级别细粒度的权限控 | 支持Windows下Office本地编辑，自动目录监控同步，文档数据去重，支持断点续传； 拥有权限控制机制，全系统日志记录可审 | 多数据节点分布式部署； NAS，SAN，NFS，对象存储等多种存储模式； |
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| 序号 | 核心技术 | 行业比较 | 先进性 | |
| 业内现状 | 公司现状 | |||
| 制，安全防信息泄漏，详细文档历史记录，防勒索病毒等； 面向企业用户的部署方案以一体机，单中心等部署形式为主，较为单一，无法支持分布式可横向扩展、多数据中心的部署方案； 客户端支持的平台有限，较难难做到PC端、服务器端、移动端全平台的支持。 | 计，全历史版本查看和恢复； Linux，Windows，MacOS，IOS，Android全平台支持，支持移动设备数据备份。 | 文档库快照防勒索功能，可无限制快照备份。 | ||
| 7 | 面向对象存储备份技术 | 针对多种类对象存储缺乏统一管理平台，数据备份迁移需要分别适配； 传输效率低，特别是海量小文件，传输性能容易受各种条件限制； 部署易用性通用性及资源的可扩展性等存在不同程度的不足。 | 支持几乎所有主流对象存储，可作为生产端，也可作为目标端； 结合Elasticsearch可实现历史数据回源及记录查询功能； 使用大文件分片技术，上传下载高效； 自定义传输线程数，在同步主机性能满足的条件下，可最大程度提升传输效率； 同步主机支持横向扩展，满足各种高性能应用场景。 | 高效的传输性能，万兆环境下载达到800MB/s以上，海量小文件上传达到400MB/s； 部署使用简易灵活，支持横向扩展同步主机。 |
| 8 | 行情文件分发技术 | 针对行情文件的转发，通用做法是通过文件共享或FTP的方式。但有一些无法避免的缺陷，占用带宽高，无法集中管理及权限控制。 文件分发的场景，最核心的性能要求为延时低、带宽占用低、实时性高，少有能全面达到最优效果的软件。 | 提供多种压缩级别，满足各种窄带环境下行情文件的有效传输； 对机器性消耗低，支持多级节点级联，以及一对多的分发支持； 使用高效的差异镜像及变化块同步技术，保证传输效率； 提供统一监控管理平台，支持拓扑监控、流量监控、异常警报、延时统计等； 支持文件及流式数据分发，支持数据级高可用功能。 | 最高压缩90%以上，满足各种窄带环境； 转发延时低，流数据内部转发处理耗时50us。 |
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3、核心技术在主营业务及产品或服务中的应用和贡献情况
报告期内，公司营业收入主要来自于上述核心技术对应的产品，具体情况如下表所示：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 核心技术形成收入 | 5,061.58 | 11,939.44 | 9,570.75 | 5,344.90 |
| 营业收入 | 6,704.75 | 13,926.17 | 11,194.03 | 6,351.55 |
| 比例 | 75.49% | 85.73% | 85.50% | 84.15% |
（二）核心技术的科研实力和成果情况
公司产品迭代迅速，行业影响力快速提升，已获得多个行业协会及第三方权威机构颁布的荣誉，具体情况如下：
| 序号 | 荣誉 | 颁发机构 | 颁发时间 |
| 1 | 上海市专利工作试点企业 | 上海市知识产权局 | 2021.6 |
| 2 | 2020年中国软件行业优秀解决方案 （英方一体机灾备管理系统软件V5.0） | 中国软件行业协会 | 2021.4 |
| 3 | 2020年度MSP优秀案例 （温州电信异构系统i2Move一键热迁移） | 云计算标准和开源推进委员会 | 2021.3 |
| 4 | 2020年度科技创新二等奖 （证券机构职能云备份中心项目） | 中国民营科技促进会、国家产业技术创新战略教育联盟、国家互联网数据中心产业技术创新战略联盟 | 2021.3 |
| 5 | 上海市“专精特新”中小企业（2021-2022） | 上海市经济和信息化委员会 | 2021.2 |
| 6 | 2020数字中国创新大赛鲲鹏计算赛道优秀产品奖 | 数字中国建设峰会组委会 | 2020.10 |
| 7 | 上海市科技小巨人企业 | 上海市科学技术委员会 | 2020.6 |
| 8 | 2019年上海软件和信息技术服务业高成长百家 | 上海市经济和信息化委员会 | 2019.12 |
| 9 | 上海市高新技术成果转化项目B级 （英方高可用灾备管理软件V6.1） | 上海市高新技术成果转化项目认定办公室 | 2019.9 |
| 10 | 2019年度创新软件产品 （i2Stream英方数据流复制管理软件V7.1） | 中国软件行业协会 | 2019.8 |
| 11 | 上海市高新技术成果转化项目A级 （英方数据库灾备管理软件V6.1） | 上海市高新技术成果转化项目认定办公室 | 2019.4 |
| 12 | 2018最具投资发展潜力软件企业 | 中国软件行业协会 | 2018.10 |
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| 序号 | 荣誉 | 颁发机构 | 颁发时间 |
| 13 | 全国政法智能化建设智慧检务十大解决方案 （容灾共建项目） | 法制日报社 | 2018.7 |
| 14 | 上海市高新技术成果转化项目B级 （英方数据分发系统软件V6.0） | 上海市高新技术成果转化项目认定办公室 | 2018.2 |
| 15 | 年度最佳DR服务商 | DRI International | 2017.9 |
（三）研发投入与在研项目情况
1、发行人正在进行的研发项目
公司持续对现有软件产品进行升级更新、迭代，并积极开展对新技术、新产品的研究开发，以此保持公司在行业中的竞争地位。公司在容灾、备份、云灾备、大数据等核心业务领域持续加大研发投入，在保持技术领先的基础上进一步优化产品的性能和功能，使产品拥有更好的适用性、稳定性，增强用户使用体验及用户粘性，不断提升公司的核心竞争力。截至本招股说明书签署之日，公司正在从事的研发项目及进展情况具体如下：
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| 序号 | 项目名称 | 进展情况 | 拟达到的目标 | 与行业技术水平的比较 |
| 1 | 分布式集群备份存储一体化平台项目 | 开发阶段 | 实现文件、数据库、块设备的备份，支持全量、增量、差异、合成备份、支持备份到带库、支持生产端和目标端重删； 备份一体机实现目标端多节点分布式的集群化部署，并实现负载均衡和横向扩展； 备份一体机实现计算和存储分离，可基于分布式存储，提供存储池化管理、SAN挂载、副本管理、卷级重复数据删除、可横向扩展特性。 | 目标端可横向扩展的特性和可支持基于分布式存储的特性，支持海量数据的备份需求，使用负载均衡可充分利用计算、网络和存储资源，提高整个备份系统的吞吐率，达到行业领先水平。 |
| 2 | 英方超融合虚拟化云平台下整机复制和接管演练项目 | 开发阶段 | 基于块复制技术、虚拟机复制技术实现整机的复制、备份和迁移，并通过快照克隆技术、虚拟网络技术以及虚拟机管理技术实现在虚拟平台上整机的拉起和演练功能； 以超融合架构为基础，通过虚拟化技术将计算、存储、网络等资源虚拟化并深度融合到容灾平台，形成统一可无缝横向扩展的资源池。 | 同时支持物理机、虚机无代理的方式整机复制备份和拉起演练，功能上优于市场同类产品。支持超融合的架构部署在规模化和可扩展方面优于市场同类产品。 |
| 3 | 数据库实时复制扩展和升级项目 | 开发阶段 | 扩展到其他类型数据库，包括但不限于MySQL、SQL Server、PostgreSQL、DB2等数据库； 在全量装载性能、复制延迟，以及DDL支持上进一步优化。 | 可实现全量、增量数据无缝衔接，同步过程稳定、高效，延时秒级。目标端数据数据确保一致、有效，可随时接管应用业务，达到行业领先水平。 |
| 4 | 敏感字段发现和脱敏产品改进和升级项目 | 开发阶段 | 针对泛金融类行业，实现敏感数据的发现和脱敏，达到数据治理的要求； 实现Hive的敏感字段发现；MySQL、MSSQL库到库静态脱敏；DB2库到库静态脱敏 | 在敏感数据规范的前提下，能完成100%正确的敏感发现，并实现100%的数据脱敏，达到行业领先水平。 |
| 5 | 面向高可用集群的业务连续性保护系统项目 | 开发阶段 | 基于共享存储架构实现应用程序的主备切换实现集群之上的高可用保护，提高集群的高可靠性。 | 应用切换的时间达到秒级，达到行业领先水平。 |
| 6 | 国产虚拟化平台虚机的备份和恢复项目 | 开发阶段 | 支持Vmware到国产化平台，以及国产虚机化平台间以的复制、备份和恢复，包括但不限于EasyStack 、CAS 5.0\7.0、OpenStack、华为FusionSphere。 | 首家支持VMware到OpenStack异构平台的迁移。完全无代理模式，不需要安装任何插件及软件；独有的瞬时恢复功能，便于随时查看备份数据，达到行业领先水平。 |
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| 序号 | 项目名称 | 进展情况 | 拟达到的目标 | 与行业技术水平的比较 |
| 7 | 国产数据库数据实时复制项目 | 开发阶段 | 对接国产数据库，并实现从国外数据库将数据迁移至国产数据库，保证数据完整性。 | 数据同步的性能最高可达到71428条每秒；远高于同业60000条每秒的水平。 |
| 8 | 行情分发改进和升级项目 | 开发阶段 | 实现控制机配置节点功能、流分发性能提升；监控功能完善、上海MDGW流行情极速支持、STEP行情订阅。 | 软件在本节点的数据处理时间最快50微秒，高于同类产品在券商行业的处理效率 |
| 9 | 面向企业的内容和文档管理平台改进和升级项目 | 开发阶段 | 面向企业桌面用户提供企业文档集中管理和分享的平台。企业可搭建基于公有云或私有云的文档管理架构； 进一步支持办公软件SDK集成、支持病毒扫描等功能。 | 文档同步速度达到毫秒级，达到行业领先水平。 |
| 10 | 基于第三方云平台下整机复制和接管演练项目 | 开发阶段 | 整机首次保护时将操作系统整个卷及数据卷以全量拷贝的方式同步到云平台的云灾备服务器上，当生产环境对源主机数据或系统进行更改时，以块级粒度捕获变化数据保存到云灾备服务器； 用户可直接访问云主机，实现应急接管、容灾演练等场景使用，在云上环境中实现开发、测试、分析等环境快速搭建。 | 支持实时复制（RPO约等于0），无备份时间窗口；具有应用数据一致性保证；部署时生产系统无需重启。达到行业领先水平。 |
| 11 | 大数据平台数据备份与恢复项目 | 开发阶段 | 在大数据平台分布式文件系统和数据库（如Hadoop HDFS）上备份出一份独立完整的数据，该备份数据可用于恢复，或迁移到另外搭建的分布式文件系统中； 实现Hadoop集群间的数据实时双向复制。 | 达到行业领先水平。 |
| 12 | 统一数据管理平台现有功能的改进和升级项目 | 开发阶段 | 增加对其他数据库类型及其他大数据库平台的支持； 将支持批量数据流同步，可批量选择数据读取对象，系统自动匹配异构数据源之间的表结构，并支持可视化配置所有属性； 采用分布式的底层框架体系，可根据资源的性能消耗，灵活增加水平节点，支持大数据量流通和订阅； 整合数据清洗组件实现轻量化数据清洗。 | 同时支持基于字节级和块级复制技术，优于其他传统备份产品。 |
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2、研发投入情况
报告期内，发行人的研发投入情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年 | 2019年 | 2018年 |
| 研发费用 | 2,385.62 | 4,123.27 | 3,257.31 | 2,195.56 |
| 营业收入 | 6,704.75 | 13,926.17 | 11,194.03 | 6,351.55 |
| 比例 | 35.58% | 29.61% | 29.10% | 34.57% |
报告期内，发行人研发投入逐年增加，研发投入占营业收入比例分别为
34.57%、29.10%、29.61%和35.58%。发行人研发费用的构成主要为研发人员薪酬、折旧及摊销费用等，具体构成情况见本招股说明书“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“九、经营成果分析”之“（四）期间费用的构成及比例”之“3、研发费用”。发行人高度重视核心技术及产品的研究开发，持续的研发投入有利于增强发行人在行业内的核心竞争力并提升公司产品技术水平，符合发行人的战略定位和行业发展趋势。发行人主要依靠自主创新能力突破关键核心技术，为保障发行人的持续盈利能力奠定了坚实的基础。
（四）核心技术人员与研发人员情况
1、研发人员、核心技术人员情况
（1）研发人员及核心技术人员情况
公司已形成了协同、高效的研发体系，并具备较强的技术研发及创新能力。截至2021年6月30日，公司从事与研究开发相关工作的技术人员共212人，约占员工总数的53.27%。公司每年招聘具有扎实专业基础及有培养潜力的优秀毕业生加入研发技术团队，已经培养及储备了一批研发技术后备力量。
公司目前拥有核心技术人员6人，分别为周华、陈勇铨、高志会、吕爱民、苏亮彪、杨彬。公司核心技术人员的具体情况如下：
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| 姓名 | 学历背景 | 能力背景 | 对公司研发的具体贡献 |
| 周华 | 浙江大学硕士 | 曾在Oracle研发中心任职，拥有国际灾难恢复协会颁发的“业务持续专家”资格证书。曾获中国软件行业协会“2018年中国软件行业优秀工程师”、上海市软件行业协会“2016年中国软件行业标兵” | 整体把握公司核心技术研发及产品规划方向，明确了公司主营业务的开展方向，为公司业务模式和技术路线的确立起到关键作用。 |
| 陈勇铨 | 东北大学本科 | 曾在北京大学计算机科学技术研究所、新华三、金山软件任职，先后参与防火墙防毒墙、防病毒安全审计等网络安全产品研发项目。在网络通讯、信息安全、文件系统、操作系统内核等方面有十多年的研发经验。 | 负责制定和执行公司核心技术的发展战略：构建和完善公司研发体系，制定和落实研发流程制度，负责研发团队建设和人才培养机制建立，落实专利发展战略跟踪和研究行业前沿技术。同时也是i2COOPY、i2CDP、i2Availability等公司核心产品的技术负责人。 |
| 高志会 | 北京邮电大学硕士 | 曾在北京大学计算机科学技术研究所任职，参与基于高性能网络处理器的防火墙产品开发。有多年的操作系统内核开发经验，熟悉文件系统、计算机网络、虚拟化相关技术。 | 自公司成立起先后参与公司的多项软件开发工作，包括i2COOPY产品的内核模块、镜像模块、复制和CDP模块；i2FFO的前期开发；i2Distributor的前期开发。主导i2Active软件的开发工作。 |
| 吕爱民 | 浙江大学硕士 | 拥有十余年软件开发经验，熟悉操作系统、网络、应用程序、数据库、WEB开发、云计算、对象存储等专业领域,具有极强的软件架构设计能力。拥有国际灾难恢复协会颁发的“业务持续专家”资格证书。 | 作为研发的核心骨干员工从事容灾备份软件的研发，参与了软件的架构设计以及代码开发工作，帮助公司推出了公司的拳头产品i2Availability。领导并主导了i2Cloud、i2yun.com、i2DTO、i2VP等产品的架构设计以及开发工作。 |
| 苏亮彪 | 北京邮电大学硕士 | 曾在北京大学计算机科学技术研究所任职，参与基于高性能网络处理器的防火墙产品开发。熟悉文件系统、计算机网络、虚拟化相关技术，有多年内核开发经验。 | 主导公司的多项软件开发工作，包括：i2VP的架构设计以及开发；基于华为云的整机备份容灾的架构设计及开发；基于文件级复制产品的内核模块开发；i2Move、i2FFO、i2Backup产品开发；i2CDM中数据副本获取功能的开发；备份服务器集群化的架构设计和开发。 |
| 杨彬 | 中国科技大学硕士 | 曾在北京大学计算机科学技术研究所任职，参与基于操作系统的防火墙产品开发，具有丰富的操作系统内核开发经验，熟悉文件系统、计算机网络相关技术。 | 从事公司i2Stream产品线相关的开发和部分领导工作，着重于异构数据库之间的数据同步和交互和为数据实时汇聚到大数据平台提供解决方案。 |
（2）报告期内核心技术人员的主要变动情况及对发行人的影响报告期期初，发行人认定的核心技术人员为吴开宇、周华、陈勇铨、高志
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会、吕爱民、苏亮彪。报告期内，发行人核心技术人员变动情况如下：
| 序号 | 变动人员 | 变动时间 | 变动事项 |
| 1 | 杨彬 | 2018年4月 | 新聘 |
| 2 | 吴开宇 | 2018年12月 | 因病去世 |
为进一步加强研发实力，发行人于2018年4月引入杨彬先生担任资深研发经理，为发行人的核心技术人员。2018年12月，发行人原核心技术人员吴开宇先生因病去世。
报告期内，发行人核心技术团队较为稳定，吴开宇先生去世不会对发行人产生重大不利影响。
2、发行人对核心技术人员实施的约束激励措施
为充分调动核心技术人员的工作创造性，保持核心技术团队的稳定性，公司建立健全了核心技术人员的约束激励措施制度体系。在激励措施方面，公司向核心技术人员提供了较有竞争力的薪酬、福利，对优秀研发成果按照相应的标准给予专项奖励，并通过核心技术人员持股的方式增强核心技术人员的凝聚力；在约束措施方面，公司与核心技术人员签订保密协议和竞业限制协议，规定核心技术人员离职后一段时间内不得从事与公司相同、近似或有竞争性的工作，以降低核心技术失密的风险。
（五）保持技术不断创新的机制及技术储备情况
1、技术创新的机制
（1）研发管理机制
发行人制定了《英方软件研究与开发管理制度》《英方软件研发测试流程规范》《英方软件Bugzilla管理规范》《英方软件代码提交规范》《英方软件代码Review管理规范》《英方软件测试流程》《英方软件软件Release流程》《研发费用归集管理办法》等一系列研发相关制度，规范了新产品、新技术的研究、开发全过程的控制程序与要求，对研发资金的合理使用作出了相关规定，确保项目开发与专项资金使用等活动高效、安全、规范。
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（2）人才吸纳及激励机制
作为软件企业，发行人历来重视核心技术人才的引进与培养。公司制定了一系列针对技术创新的激励政策，并对参与项目研发的人员按照制度进行奖励。
公司建立了稳定的创新机制及与发行人发展相适应的人力资源管理制度，鼓励技术创新，不断增强发行人的技术开发与创新能力，提升发行人的核心竞争力。
2、技术储备情况
在保持未来在容灾、备份、数据库实时同步等核心业务领域的优势外，公司已经组建团队对快速可靠网络传输算法、超融合虚拟平台技术等方面进行研究和探索，并积极在智能灾备监控编排技术领域进行前瞻性探索。
八、境外生产经营情况
发行人在香港设立了全资子公司香港爱兔，计划负责海外销售业务，报告期内基本未实际经营。香港爱兔基本情况请参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“六、发行人控股子公司、参股公司及分公司的情况”之“（一）香港爱兔”。
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第七节 公司治理与独立性
一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及审计委员会等机构的建立健全及运行情况报告期内，发行人按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规及规范性文件的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理结构，逐步制定和完善了《上海英方软件股份有限公司公司章程》、《上海英方软件股份有限公司股东大会议事规则》、《上海英方软件股份有限公司董事会议事规则》、《上海英方软件股份有限公司监事会议事规则》、《上海英方软件股份有限公司独立董事工作制度》、《上海英方软件股份有限公司董事会专门委员会议事规则》、《上海英方软件股份有限公司投资管理制度》、《上海英方软件股份有限公司关联交易制度》、《上海英方软件股份有限公司投资者关系管理制度》、《上海英方软件股份有限公司信息披露制度》等一系列规章制度。
在健全机构设置和完善制度规范的基础上，发行人逐步建立了符合上市要求的公司治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间职责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的机制，保障了公司经营业务的有序运行。
报告期内，公司治理规范，不存在重大缺陷。
（一）股东大会制度的建立健全及运行情况
公司审议通过了《公司章程》，建立了股东大会制度；审议通过了《股东大会议事规则》，对股东大会的职权、议事规则等做出了明确规定。
自2018年1月1日至本招股说明书签署日，公司共召开16次股东大会。公司股东大会严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》及有关法律法规规定规范运作。公司历次股东大会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合《公司章程》、《股东大会议事规则》及有关法律法规的规定，公司股东大会的召开及决议内容合法有效，不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情况。
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（二）董事会的建立健全及运行情况
根据《公司法》和《公司章程》的要求，公司设立了董事会。公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名。公司已经制定了健全的《董事会议事规则》，对董事会的职权、召开方式、条件、表决方式等做了明确规定。自2018年1月1日至本招股说明书签署日，公司董事会共召开20次董事会会议。公司董事会成员严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行使自己的职权，公司历次董事会的召集、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的要求规范运作，公司董事会的召开及决议内容合法有效，不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。
（三）监事会的建立健全及运行情况
根据《公司法》和《公司章程》的要求，公司设立了监事会。公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，设监事会主席1名。公司制定了健全的《监事会议事规则》，对监事会的职权、召开方式、条件、表决方式等做了明确规定。
自2018年1月1日至本招股说明书签署日，公司监事会共召开了13次监事会会议。公司监事会成员严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的职权，公司历次监事会的召集、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求规范运作，公司监事会的召开及决议内容合法有效，不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。
（四）独立董事制度的建立健全及运行情况
公司审议通过了《独立董事工作制度》，对独立董事任职资格、选聘、任期、职权、独立意见发表等作了详细规定。
公司共聘任独立董事三名，其中一名为会计专业人士，独立董事人数达到公司董事会总人数的三分之一。
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自公司独立董事制度建立以来，独立董事在完善公司治理结构方面发挥了良好的作用。公司独立董事积极出席公司董事会会议，董事会作出重大决策前，向独立董事提供足够的材料，充分听取独立董事的意见。公司独立董事严格按照《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定认真履行职责，在公司法人治理结构的完善、公司发展方向和战略的选择、内部控制制度健全及中小股东权益的保护等方面起到了重要的作用。
（五）董事会秘书制度的建立健全及运行情况
2015年8月15日，公司召开第一届董事会第一次会议，聘任沈蔡娟为董事会秘书，并审议通过了《上海英方软件股份有限公司董事会秘书工作细则》，对董事会秘书任职资格、职责、任免等作了详细规定。2018年8月15日，公司召开第二届董事会第一次会议，续聘沈蔡娟为董事会秘书，2021年8月15日，公司召开第三届董事会第一次会议，续聘沈蔡娟为董事会秘书。
公司董事会秘书自受聘以来，严格按照《公司章程》和《董事会秘书工作制度》的规定开展工作，组织公司董事会和股东大会依法召开、依法行使职权，及时向公司股东、董事通报公司的有关信息，与股东建立了良好关系，在管理投资者关系、完善公司治理结构、保证各项制度规范运行等方面发挥了重要的作用，切实履行了董事会秘书的职责，较好地完成了《董事会秘书工作制度》规定的职责。
（六）董事会专门委员会的建立健全及运行情况
1、专门委员会的建立及构成
根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，董事会下设战略决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。同时，公司审议通过了《上海英方软件股份有限公司董事会专门委员会议事规则》，对董事会专门委员会人员组成、职责权限、决策程序、议事规则进行了规定。
审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的成员中，独立董事占多数并由1名独立董事担任委员会主任，独立董事中计小青是会计专业人士。
截至本招股说明书签署日，各专门委员会具体组成人员如下：
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| 专门委员会名称 | 委员 | 召集人 |
| 战略决策委员会 | 胡军擎、周华、黄建华 | 胡军擎 |
| 提名委员会 | 曾大鹏、黄建华、陈勇铨 | 曾大鹏 |
| 薪酬与考核委员会 | 黄建华、计小青、周华 | 黄建华 |
| 审计委员会 | 计小青、曾大鹏、江俊 | 计小青 |
2、专门委员会的运行情况
公司董事会各专门委员会设立至今，严格按照《公司章程》和各委员会实施细则的有关规定开展工作，运行情况良好。
二、特别表决权股份或类似安排
截至本招股说明书签署日，发行人不存在特别表决权份或类似安排。
三、协议控制架构
截至本招股说明书签署日，发行人不存在协议控制架构。
四、公司管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见
（一）公司管理层对内部控制制度的自我评价
公司董事会对内部控制的完整性、合理性及有效性进行了合理的评估，认为公司现有内部控制制度符合相关法律法规及监管部门的要求，在公司经营管理的各个关键环节发挥了较好的控制和制约作用，能够有效防范和控制经营风险，保证各项业务顺利开展，促进公司长远发展，公司的内部控制是有效的、完整的、合理的。
（二）会计师对发行人内部控制制度的鉴证意见
天健会计师对公司的内部控制制度进行了审核，并于2021年11月3日出具了《关于上海英方软件股份有限公司内部控制的鉴证报告》（天健审〔2021〕10379号），该报告对于公司内部控制制度的结论性评价意见为：英方软件公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2021年6月30日在所有重大方面保持了有效的内部控制。
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（三）报告期内公司财务内控不规范情形及整改落实情况
报告期内，公司存在第三方回款情形，公司已积极落实整改相关财务内控不规范的情况，建立健全的内控制度并有效执行。报告期内，公司第三方回款情况如下表所示：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 第三方回款金额 | 175.03 | 62.56 | 52.02 | 65.30 |
| 集团内公司付款 | 175.03 | 62.56 | 38.32 | 18.59 |
| 剔除集团内公司付款后的第三方回款金额 | - | - | 13.70 | 46.71 |
| 营业收入 | 6,704.75 | 13,926.17 | 11,194.03 | 6,351.55 |
| 第三方回款金额占营业收入比例 | 2.61% | 0.45% | 0.46% | 1.03% |
| 剔除集团内公司付款后的第三方回款金额占营业收入比例 | - | - | 0.12% | 0.74% |
报告期内，第三方回款的金额分别为65.30万元、52.02万元、62.56万元和175.03万元，金额较小，第三方回款的主要由客户所属集团的付款安排导致，符合行业的经营特征，相关交易真实，具有合理性和必要性。
2018年度和2019年度，公司剔除集团内公司付款后的第三方回款的金额分别为46.71万元和13.70万元，占营业收入的比例分别为0.74%和0.12%，占比较低，第三方回款的主要原因系少量客户由其实际控制人或财务人员个人向发行人付款。
2020年和2021年1-6月剔除集团内公司付款后，不存在第三方回款的情形。
五、发行人报告期内存在的违法违规行为及受到处罚的情况
2020年11月20日，杭州市西湖区综合行政执法局作出《行政处罚决定书》（杭西综执[2020]罚决字第06-0099号），上海英方软件股份有限公司杭州分公司因未按要求设置生活垃圾收集容器，被处罚款500元，除此之外，报告期内，发行人不存在其他因违法违规而受到处罚的情况。
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六、报告期内资金占用和对外担保情况
（一）资金占用情况
截至报告期末，发行人不存在被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用资金的情况。在报告期内，发行人与关联方之间的资金往来详情参见本节之“十、报告期内关联交易情况”之“（一）报告期内关联交易情况”。
（二）为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保情况
截至报告期末，发行人不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。
七、发行人直接面向市场独立持续经营的能力
发行人自设立以来，按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，建立健全了公司法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，发行人具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
（一）资产完整
发行人由英方有限整体变更而来，依法承继了原有限公司的所有资产及业务。整体变更后，股份公司依法办理了相关资产的产权变更登记手续，合法拥有开展经营所必备的商标、专利、非专利技术的所有权，具有开展经营所必备的业务体系及其他相关资产。报告期内，公司资产权属清晰、完整，不存在对实际控制人及其控制的其他企业的依赖情况。
（二）人员独立
发行人的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员与核心技术人员均在本公司专职工作并领取报酬，上述人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。发行人的财务人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
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（三）财务独立
发行人设有独立的财务部门，配备了专门的财务会计人员，建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。发行人独立开设银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。
（四）机构独立
发行人已建立健全内部经营管理机构及经营管理制度、独立行使经营管理职权。拥有独立的办公机构和生产场所，与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
（五）业务独立
发行人业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。控股股东及实际控制人已经出具避免同业竞争的承诺。
发行人在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间相互独立，具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。
（六）发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员的稳定性
发行人主营业务最近两年内保持稳定，未发生重大不利变化。
实际控制人最近两年内均为胡军擎、江俊夫妇，没有发生重大变化。发行人控股股东、实际控制人所持发行人的股份权属清晰，其直接和间接持有的发行人股份不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷，包括董事及高级管理人员在内的发行人管理团队和核心技术人员保持稳定，没有发生重大不利变化。
（七）其他对发行人持续经营有重大影响的事项
发行人注册资本已足额缴纳，发行人发起人或股东用作出资资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人合法拥有与业务经营所必需的房屋、设备、专利、商标、软件著作权及其它经营设备的所有权或者使用权，具有独立的运营系统。截至本招股说明书签署日，发行人的主要资产、核心技术、商标等均不存在重
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大权属纠纷。发行人所处行业的经营环境不存在重大不利变化，发行人亦不存在重大偿债风险，不存在影响其持续经营能力的重大担保、诉讼以及仲裁等或有事项。
八、同业竞争
（一）发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争截至本招股说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人控制的其他企业具体情况详见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“七、（三）控股股东、实际控制人控制的其他企业”的相关内容。
报告期内，发行人控股股东、实际控制人控制的其他企业与发行人不存在从事相同或相似业务的情况，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争。
（二）控股股东和实际控制人关于避免同业竞争的承诺
“1、截至本承诺函出具之日，本人及其控制的其他企业与发行人及其子公司之间不存在同业竞争的情形。
2、在今后的业务中，本人及其控制的其他企业不与发行人及子公司业务产生同业竞争，即本人及其控制的其他企业（包括本人及其控制的全资、控股公司及本人及其控制的其他企业对其具有实际控制权的公司）不会以任何形式直接或间接的从事与发行人及子公司业务相同或相似的业务。
3、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对发行人构成竞争的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
4、本人及其控制的其他企业如从任何第三方获得的任何商业机会与发行人及其所控制的企业经营的业务构成或可能构成竞争，则本人将立即通知发行人，并承诺将该等商业机会优先让渡于发行人。
5、如发行人或其子公司认定本人及其控制的其他企业现有业务或将来产生
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的业务与发行人及子公司业务存在同业竞争，则本人及其控制的其他企业将在发行人或其子公司提出异议后及时转让或终止该业务。
6、在发行人或其子公司认定是否与本人及其控制的其他企业存在同业竞争的董事会或股东大会上，本人承诺，本人及其控制的其他企业有关的董事、股东代表将按公司章程规定回避，不参与表决。
7、本人及其控制的其他企业保证严格遵守公司章程的规定，不利用控股股东、实际控制人的地位谋求不当利益，不损害发行人和其他股东的合法权益。
8、承诺函自出具之日起具有法律效力，在本人作为发行人控股股东、实际控制人期间持续有效，构成对本人及其控制的其他企业具有法律约束力的法律文件，如有违反并给发行人或其子公司造成损失，本人承诺将承担相应的法律责任。”
九、关联方及关联关系
根据《公司法》、《企业会计准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等的相关规定，截至本招股书签署日，本公司的关联方和关联关系如下：
（一）本公司控股股东及实际控制人
| 序号 | 关联方 | 关联关系 |
| 1 | 胡军擎 | 控股股东 |
| 2 | 胡军擎及其配偶江俊 | 实际控制人 |
具体情况参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）发行人控股股东、实际控制人基本情况”相关内容。
（二）控股股东及实际控制人控制的其他公司
| 序号 | 关联方 | 关联关系 |
| 1 | 上海爱兔 | 直接持有发行人7.19%的股份，控股股东胡军擎持有该企业56.60%的财产份额并担任执行事务合伙人 |
具体情况参见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（三）控股股东、实际控制人控制的其他企业”相关内容。
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（三）其他直接或间接持有发行人5%以上股份的自然人、法人或其他组织
| 序号 | 关联方 | 关联关系 |
| 1 | 周华 | 持股10.42%股东 |
| 2 | 程圣森 | 持股6.12%股东 |
| 3 | 胡志宏 | 持股5.99%股东 |
| 4 | 好望角启航 | 好望角启航、好望角越航、好望角苇航的执行事务合伙人均为杭州好望角投资管理有限公司，杭州好望角投资管理有限公司的实际控制人为黄峥嵘。好望角启航、好望角越航、好望角苇航分别持有发行人4.86%、4.00%、2.27%的股份，合计持有发行人11.12%的股份 |
| 5 | 好望角越航 | |
| 6 | 好望角苇航 |
具体情况参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（四）持有发行人5%以上股份的股东的基本情况”相关内容。
（四）本公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员
| 序号 | 姓名 | 在发行人任职情况 |
| 1 | 胡军擎 | 董事长、总经理 |
| 2 | 江俊 | 董事、副总经理 |
| 3 | 周华 | 董事、副总经理 |
| 4 | 陈勇铨 | 董事 |
| 5 | 高志会 | 董事 |
| 6 | 章金伟 | 董事 |
| 7 | 计小青 | 独立董事 |
| 8 | 黄建华 | 独立董事 |
| 9 | 曾大鹏 | 独立董事 |
| 10 | 吕爱民 | 监事会主席 |
| 11 | 苏亮彪 | 监事 |
| 12 | 胡燚珂 | 职工代表监事 |
| 13 | 陈国记 | 财务总监 |
| 14 | 沈蔡娟 | 董事会秘书 |
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本公司董事、监事、高级管理人员的具体情况参见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”。与上述人员关系密切的家庭成员包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、年满18周岁的子女及其配偶和子女配偶的父母。
（五）直接/间接持股5%上自然人、发行人董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员任职董事或高级管理人员、控制、共同控制或施加重大影响的其他企业
| 姓名 | 与发行人关系 | 其他投资/任职单位 | 持股比例 | 任职情况 |
| 胡军荣 | 控股股东、实际控制人胡军擎的哥哥 | 永康市郭山五金工艺厂 | 100% | - |
| 永康市创大工贸有限公司 | 80% | 经理、执行董事 | ||
| 吕晓燕 | 胡军荣的配偶 | 上海佳司利厨具有限公司 | 100% | 执行董事 |
| 浙江省永康市创大厨具有限公司 | 80% | 经理、执行董事 | ||
| 袁长昌 | 持股5%以上股东、董事、副总经理周华配偶的父亲 | 杭州浮山越水文化创意有限公司 | 80% | 经理、执行董事 |
| 程圣森 | 持有发行人5%以上股份的股东 | 杭州上诠通信科技有限公司 | 60% | 总经理、执行董事 |
| 胡志宏 | 持有发行人5%以上股份的股东 | 杭州海宏实业有限公司 | 90% | 总经理、执行董事 |
| 杭州海宏橡胶科技有限公司（已吊销） | 35% | 董事长 | ||
| 林乐群 | 胡志宏的二姐夫 | 浙江瑞邦药业股份有限公司 | 3.31% | 董事、副总经理 |
| 连云港瑞邦药业有限公司 | 间接持股3.31% | 董事 | ||
| 章金伟 | 发行人董事 | 上海曦业投资合伙企业（有限合伙） | 9.80% | 执行事务合伙人 |
| 华云数据控股集团有限公司 | - | 董事 | ||
| 赤子城移动科技（北京）股份有限公司 | - | 董事 | ||
| 深圳润迅数据通信有限公司 | - | 董事 | ||
| 计宝林 | 发行人独立董事计小青的父亲 | 合肥市计宝林雕塑有限公司 | 100% | 总经理、执行董事 |
| 庐江县计宝林雕塑工作室 | 100% | 经营者 |
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| 姓名 | 与发行人关系 | 其他投资/任职单位 | 持股比例 | 任职情况 |
| 王良义 | 发行人独立董事计小青妹妹的配偶 | 厦门皖合力叉车销售有限公司 | 36% | 总经理、执行董事 |
| 福建合力叉车有限公司 | 70% | 经理、执行董事 | ||
| 曹锐 | 发行人独立董事计小青配偶的弟弟 | 宿迁富力达劳务有限公司 | 90% | 总经理、执行董事 |
| 铜陵苏安贸易有限公司 | 80% | 总经理、执行董事 | ||
| 合肥鼎固建筑装饰设计工程有限公司 | 50% | 监事 | ||
| 江苏锐展健康产业有限公司 | 55% | 执行董事 | ||
| 曹莉芳 | 发行人独立董事计小青配偶的姐姐 | 安徽美芙莱科技有限公司 | 95% | 总经理、执行董事 |
| 合肥东施商贸有限公司 | 100% | 总经理、执行董事 | ||
| 林育惠 | 发行人财务总监陈国记的配偶 | 厦门坤圆企业管理咨询有限公司 | 90% | 总经理、执行董事 |
| 沈兵 | 发行人董事会秘书沈蔡娟的父亲 | 南通鑫茂建筑装璜有限公司 | 80% | 总经理、执行董事 |
| 南通茂鑫建筑装潢有限公司 | 60% | 总经理、执行董事 |
（六）发行人控股子公司、分公司
| 序号 | 关联方 | 关联关系 |
| 1 | 香港爱兔 | 发行人100%控股的香港子公司 |
| 2 | 上海英方软件股份有限公司深圳分公司 | 发行人分公司 |
| 3 | 上海英方软件股份有限公司长沙分公司 | 发行人分公司 |
| 4 | 上海英方软件股份有限公司浦江分公司 | 发行人分公司 |
| 5 | 上海英方软件股份有限公司杭州分公司 | 发行人分公司 |
| 6 | 上海英方软件股份有限公司北京分公司 | 发行人分公司 |
| 7 | 上海英方软件股份有限公司南京分公司 | 发行人分公司 |
| 8 | 上海英方软件股份有限公司成都分公司 | 发行人分公司 |
本公司子公司、分公司的具体情况参见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“六、发行人控股子公司、参股公司及分公司的情况”。
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（七）比照关联方披露的企业
| 序号 | 公司名称 | 关联关系 |
| 1 | 海通证券股份有限公司 | 海通旭初持有发行人4.21%股份并向发行人推举董事章金伟，海通证券系海通旭初实际控制人，鉴于发行人报告期内与海通证券存在交易，基于谨慎性原则，将海通证券比照关联方进行披露 |
十、报告期内关联交易情况
（一）报告期内关联交易情况
1、经常性关联交易
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
单位：万元
| 关联方 | 关联交易内容 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 华云数据控股集团有限公司注 | 销售商品 | - | 0.43 | 51.28 | 116.39 |
| 销售商品小计 | - | 0.43 | 51.28 | 116.39 | |
注：华云数据控股集团有限公司曾用名为无锡华云数据技术服务有限公司
2018年、2019年、2020年，发行人对华云数据（经销商）销售收入为
116.39万元、51.28万元、0.43万元，占发行人营业收入的比例分别为1.83%、
0.46%、0.003%。相关交易金额占各年营业收入比例较低，且逐年递减。相关交易主要为上市公司海能达（002583）通过华云数据向公司采购容灾系统软硬件及服务，交易定价系双方按照市场价格协商确定，向华云数据销售价格与向非关联方经销商销售价格不存在明显差异。
（2）关键管理人员薪酬
单位：万元
| 项目名称 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 薪酬合计 | 218.40 | 445.67 | 427.75 | 339.95 |
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2、偶发性关联交易
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
单位：万元
| 关联方 | 关联交易内容 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 永康市创大工贸有限公司 | 购买商品 | 1.87 | - | - | 1.72 |
| 购买商品小计 | 1.87 | - | - | 1.72 | |
2018年7月，发行人向永康市创大工贸有限公司购买锅具赠送给客户，相关交易定价合理，且金额较小。
（2）关联方提供担保情况
报告期内，关联方为公司提供的担保情况如下：
| 序号 | 担保方名称 | 被担保方名称 | 债权人 | 担保方式 | 担保金额 （万元） | 主债务是否履行完毕 |
| 1 | 胡军擎 | 英方软件 | 招商银行股份有限公司上海联洋支行 | 保证担保 | 1,800 | 是 |
| 2 | 江俊 |
发行人为购置位于上海市闵行区浦锦路2049弄16号办公楼向招商银行申请1,800万元贷款，胡军擎、江俊为该贷款提供担保，该贷款已于2020年6月提前还清。
3、关联方资金拆借
报告期内发行人不存在关联方资金拆借情况。
4、比照关联交易披露的交易情况
嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业（有限合伙）对公司持股4.21%且推举董事，海通证券股份有限公司为嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业（有限合伙）的实际控制人，发行人将对海通证券股份有限公司的交易比照关联交易披露。
报告期各期，发行人对海通证券股份有限公司销售的金额分别为773.34万元、1,061.25万元、1,490.95万元和1,420.34万元。
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5、关联方应收应付项目
报告期内，发行人与关联方的应收应付项目情况如下：
单位：万元
| 项目名称 | 关联方 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 预收款项 | 华云数据控股集团有限公司 | - | - | - | 9.28 |
| 合 计 | - | - | - | - | 9.28 |
报告期各期末，发行人与比照关联方披露的海通证券股份有限公司往来的余额分别为应收账款17.45万元、预收款项36.66元、应收账款63.20万元和应收账款89.43万元。
6、报告期内关联交易的简要汇总表
单位：万元
| 交易内容 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 关联交易情况 | ||||
| 1、经常性关联交易 | ||||
| 销售商品 | - | 0.43 | 51.28 | 116.39 |
| 关键管理人员薪酬 | 218.40 | 445.67 | 427.75 | 339.95 |
| 2、偶发性关联交易 | ||||
| 购买商品 | 1.87 | - | - | 1.72 |
| 关联担保 | 见本节“十、报告期内关联交易情况”之“（一）报告期内关联交易情况”之“2、偶发性关联交易” | |||
| 3、比照关联交易披露的交易情况 | ||||
| 销售商品 | 1,420.34 | 1,490.95 | 1,061.25 | 773.34 |
| 关联方往来余额情况 | ||||
| 项 目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 1、关联方应收应付 | ||||
| 预收款项 | - | - | - | 9.28 |
| 2、比照关联方披露的应收应付 | ||||
| 应收账款 | 89.43 | 63.20 | - | 17.45 |
| 预收款项 | - | - | 36.66 | - |
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7、关联交易对公司财务状况及经营业绩的影响
公司与关联方发生的关联交易定价合理，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况，对公司的财务状况和经营成果未产生重大影响。
（二）报告期内关联交易履行程序情况及独立董事的意见
公司严格执行《公司章程》、《关联交易制度》、《对外担保制度》等相关制度规定的关联交易的表决程序和回避制度，充分发挥独立董事作用，严格执行《独立董事工作制度》规定的独立董事对重大关联交易发表意见的制度，确保关联交易价格的公允和合理，同时公司控股股东及实际控制人已出具避免及减少关联交易的承诺。为保护中小股东的权益提供了法律和制度保障。
报告期内，关联交易的发生符合公司的业务发展需求，履行了相关审批决策程序，关联交易定价参考了相关市场价格，关联交易定价公允，不存在向控股股东或者其他关联方输送利益的情形。
公司独立董事对公司报告期内发生的关联交易进行了审慎审查，并发表了如下独立意见：公司报告期内发生的关联交易遵照公平、公允、合理定价政策，所有关联交易价格参照市场价格确定，未损害公司及中小股东利益。
（三）发行人控股股东、实际控制人、持有发行人5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员规范和减少关联交易的承诺
“一、承诺人不利用其实际控制人、控股股东及持股5%以上股东或董事、监事、高级管理人员的地位，占用发行人及其子公司的资金。承诺人及其控制的其他企业将尽量减少与发行人及其子公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。
二、在发行人或其子公司认定是否与承诺人及其控制的其他企业存在关联交易董事会或股东大会上，承诺人承诺，承诺人及其控制的其他企业有关的董事、股东代表将按公司章程规定回避，不参与表决。
三、承诺人保证严格遵守公司章程的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，在任何情况下，不要求发行人向本人投资或控制的其
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他企业提供任何形式的担保，不利用其实际控制人、控股股东及持股5%以上股东或董事、监事、高级管理人员的地位谋求不当利益，不损害发行人和其他股东的合法权益。
四、本承诺函自出具之日起具有法律效力，构成对承诺人及其控制的其他企业具有法律约束力的法律文件，如有违反并给发行人或其子公司以及其他股东造成损失的，承诺人及其控制的其他企业承诺将承担相应赔偿责任。”
十一、报告期内发行人关联方变化情况
报告期内曾为关联方的自然人或法人及关联关系情况如下：
| 序号 | 关联方 | 关联关系 |
| 1 | 吴开宇 | 2018年12月去世前曾担任发行人董事，曾持有发行人5.88%的股份 |
| 2 | 杜环 | 曾担任发行人财务总监，于2020年5月13日离职 |
| 3 | 黄峥嵘 | 曾担任发行人董事，于2019年3月16日辞职，通过好望角启航、好望角越航、好望角苇航间接持有发行人1.12%的股份 |
| 与上述人员关系密切的家庭成员 | ||
| 4 | 杭州好望角投资管理有限公司 | 黄峥嵘持有其72.67%的股权，黄峥嵘弟弟黄峥明持有其27.33%的股权 |
| 5 | 杭州好望角奇点投资合伙企业（普通合伙） | 黄峥嵘担任普通合伙人，并直接或间接合计持有其87.27%的财产份额 |
| 6 | 杭州好望角陆号股权投资合伙企业（有限合伙） | 杭州好望角投资管理有限公司系其执行事务合伙人 |
| 7 | 浙江掌福科技有限公司 | 杭州好望角投资管理有限公司持有其100%的股权 |
| 8 | 杭州好望角车航投资合伙企业（有限合伙） | 杭州好望角投资管理有限公司持有其28%的财产份额，杭州好望角奇点投资合伙企业（普通合伙）持有其1.33%的财产份额，并任执行事务合伙人 |
| 9 | 上海烜超企业管理合伙企业（有限合伙） | 浙江掌福科技有限公司担任其执行事务合伙人，杭州好望角车航投资合伙企业（有限合伙）持有其99.88%的财产份额 |
| 10 | 杭州链反应投资合伙企业（有限合伙） | 杭州好望角投资管理有限公司持有其1.47%的财产份额，杭州好望角奇点投资合伙企业（普通合伙）持有其0.67%财产份额，并担任其执行事务合伙人 |
| 11 | 上海黎瞬企业管理合伙企业（有限合伙） | 杭州好望角奇点投资合伙企业（普通合伙）持有其0.05%的财产份额，并担任其执行事务合伙人，杭州链反应投资合伙企业（有限合伙）持有其99.95%的财产份额 |
| 12 | 杭州好望角引航投资合伙企业（有限合伙） | 杭州好望角投资管理有限公司担任其执行事务合伙人 |
1-1-209
| 序号 | 关联方 | 关联关系 |
| 13 | 杭州易港诚互联网金融服务有限公司 | 杭州链反应投资合伙企业（有限合伙）持有其40%的股权 |
| 14 | 杭州易港诚投资咨询有限公司 | 杭州易港诚互联网金融服务有限公司持有其100%的股权 |
| 15 | 浙江链动供应链管理有限公司 | 杭州好望角投资管理有限公司持有其100%的股权，黄峥嵘任执行董事、总经理，已于2019.2.14注销 |
| 16 | 霍尔果斯好望角车城电子商务有限公司 | 浙江链动供应链管理有限公司持有其100%的股权，已于2018.10.18注销 |
| 17 | 江西链动车城电子商务有限公司 | 浙江链动供应链管理有限公司持有其100%的股权，已于2018.7.3注销 |
| 18 | 重庆链动车城电子商务有限公司 | 浙江链动供应链管理有限公司持有其100%的股权，已于2018.10.15注销 |
| 19 | 浙江自贸区掌福融资租赁有限公司 | 浙江掌福科技有限公司持有其75%的股权，已于2019.8.29注销 |
| 20 | 浙江自贸区链动融资租赁有限公司 | 杭州好望角投资管理有限公司持有其75%的股权，已于2019.8.29注销 |
| 21 | 宁波链动车城投资合伙企业（有限合伙） | 黄峥嵘持有其46.67%的股权，已于2018.7.27注销 |
| 22 | 上海找广高信息技术有限公司 | 杭州好望角投资管理有限公司持有其60%的股权，已于2019.1.30注销 |
| 23 | 杭州好望角征战投资合伙企业（有限合伙） | 杭州好望角投资管理有限公司担任其执行事务合伙人，已于2018.12.7注销 |
| 24 | 深圳市梵天管理咨询有限公司 | 杭州链反应投资合伙企业（有限合伙）持股20% |
| 25 | 链动（杭州）投资有限公司 | 黄峥嵘担任其执行董事 |
| 26 | 北京快友世纪科技股份有限公司 | 黄峥嵘担任其董事 |
| 27 | 南京必拓狮网络科技有限公司 | 黄峥嵘担任其董事，已于2019.12.30注销 |
| 28 | 杭州微微纳米技术有限公司 | 黄峥嵘弟弟黄峥明持有其70%的股权、并担任执行董事、总经理 |
| 29 | 上海英方云投资管理合伙企业（有限合伙） | 胡军擎持有其90%的股权，已于2019.9.30注销 |
| 30 | 杭州橙优快线科技有限公司 | 程圣森曾持有其60%的股权，已于2020年8月退出 |
| 31 | 杭州上维光纤通信设备有限公司 | 程圣森持有其90%的股权，已于2020年11月注销 |
| 32 | 本雅明建筑材料江苏有限公司 | 计小青配偶的弟弟曹锐持有其30%的股权，已于2019年11月注销 |
1-1-210
| 序号 | 关联方 | 关联关系 |
| 33 | 广州道地药材有限公司 | 陈国记于2017年5月至2021年2月曾担任其董事 |
| 34 | 广州中民益建贸易有限公司 | 陈国记于2017年8月至2020年2月曾担任其董事 |
| 35 | 中民康达药业股份有限公司 | 陈国记于2017年5月至2019年5月曾担任其董事 |
| 36 | 华夏新国际体育娱乐（北京）有限公司 | 陈国记于2017年5月至2019年11月曾担任其董事 |
| 37 | 钦州中民益建健康产业有限公司 | 陈国记曾担任董事，2021.8.3卸任 |
| 38 | 浙江海宏橡胶科技有限公司 | 胡志宏控制并担任执行董事兼总经理的企业，已于2019.12.18注销 |
| 39 | 宁波曦跃投资合伙企业（有限合伙） | 章金伟担任其执行事务合伙人，持有0.91%的财产份额，已于2020年12月注销 |
| 40 | 北京尊酷极致科技有限公司 | 好望角启航持有其27%的股权，2021.6.29已被吊销 |
| 41 | 杭州众人投资咨询有限公司（已注销） | 胡志宏配偶的父亲方荣湘曾持股50%并担任总经理、执行董事，已于2020.6.30注销 |
| 42 | 安徽锐展矿产品销售有限公司（已注销） | 发行人独立董事计小青配偶的弟弟曹锐曾持股90%并担任总经理、执行董事，已于2021.9.3.注销 |
| 43 | 安徽海福物业有限公司（已注销） | 发行人独立董事计小青配偶的弟弟曹锐曾持股60%并担任监事，已于2021.3.18注销 |
1-1-211
第八节 财务会计信息与管理层分析本节以报告期内财务数据及实际经营情况为基础，结合管理层对公司所处行业、各项业务的理解，对公司报告期内财务状况、盈利能力、现金流量情况及变动趋势和影响因素进行了讨论与分析，供投资者参考。非经特别说明，本节所列财务数据，均引自经审计的公司财务报告，或根据其中相关数据计算得出；本公司提醒投资者关注和阅读本招股说明书备查文件之财务报表及审计报告。
一、最近三年一期经审计的财务报表
（一）合并资产负债表
单位：元
| 资产 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 货币资金 | 227,657,417.92 | 230,558,718.74 | 2,092,376.31 | 18,064,199.58 |
| 交易性金融资产 | 361.09 | 14,006,107.35 | 159,900,000.00 | - |
| 应收账款 | 63,089,387.75 | 60,441,129.09 | 35,735,660.78 | 21,427,975.97 |
| 预付款项 | 1,397,846.69 | 1,680,579.98 | 1,015,788.83 | 668,864.21 |
| 其他应收款 | 525,630.93 | 638,721.10 | 697,283.17 | 1,100,614.70 |
| 存货 | 2,130,311.68 | 1,818,355.03 | 815,449.60 | 1,014,572.92 |
| 其他流动资产 | 12,261,539.41 | 6,658,108.95 | 5,187,801.86 | 53,767,061.02 |
| 流动资产合计 | 307,062,495.47 | 315,801,720.24 | 205,444,360.55 | 96,043,288.40 |
| 投资性房地产 | 40,353,410.03 | 40,947,636.84 | 42,118,437.48 | 3,843,361.67 |
| 固定资产 | 4,741,168.27 | 4,538,480.71 | 3,669,528.00 | 3,108,584.73 |
| 使用权资产 | 1,922,562.19 | - | - | - |
| 无形资产 | 275,481.01 | 51,322.87 | 139,115.50 | 223,392.69 |
| 长期待摊费用 | 843,562.36 | 1,079,855.32 | 1,552,441.36 | 719,471.82 |
| 递延所得税资产 | 768,065.80 | 647,835.56 | 370,603.60 | 223,625.64 |
| 非流动资产合计 | 48,904,249.66 | 47,265,131.30 | 47,850,125.94 | 8,118,436.55 |
| 资产总计 | 355,966,745.13 | 363,066,851.54 | 253,294,486.49 | 104,161,724.95 |
| 应付账款 | 3,727,433.80 | 6,117,066.65 | 25,660,852.77 | 2,521,504.73 |
1-1-212
| 资产 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 预收款项 | 126,752.66 | 126,752.66 | 5,289,875.70 | 6,364,077.32 |
| 合同负债 | 10,801,210.02 | 9,191,720.59 | - | - |
| 应付职工薪酬 | 6,995,195.13 | 13,070,446.02 | 10,698,605.30 | 7,398,295.55 |
| 应交税费 | 3,289,195.10 | 5,629,019.58 | 2,714,662.75 | 5,345,779.97 |
| 其他应付款 | 2,242,911.49 | 3,944,504.75 | 3,423,643.98 | 2,210,954.73 |
| 一年内到期的非流动负债 | 1,135,964.89 | - | - | - |
| 其他流动负债 | 809,272.15 | 766,993.23 | - | - |
| 流动负债合计 | 29,127,935.24 | 38,846,503.48 | 47,787,640.50 | 23,840,612.30 |
| 租赁负债 | 493,149.17 | - | - | - |
| 递延收益 | 300,000.00 | 500,000.00 | 1,944,838.16 | 1,244,205.48 |
| 非流动负债合计 | 793,149.17 | 500,000.00 | 1,944,838.16 | 1,244,205.48 |
| 负债合计 | 29,921,084.41 | 39,346,503.48 | 49,732,478.66 | 25,084,817.78 |
| 实收资本（或股本） | 62,553,263.00 | 62,553,263.00 | 60,147,368.00 | 55,200,000.00 |
| 资本公积 | 230,069,897.43 | 230,069,897.43 | 152,475,792.43 | 51,423,160.43 |
| 其他综合收益 | 0.31 | - | - | - |
| 盈余公积 | 5,383,586.93 | 5,383,586.93 | 2,526,520.18 | 2,526,520.18 |
| 未分配利润 | 28,038,913.05 | 25,713,600.70 | -11,587,672.78 | -30,072,773.44 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 326,045,660.72 | 323,720,348.06 | 203,562,007.83 | 79,076,907.17 |
| 所有者权益合计 | 326,045,660.72 | 323,720,348.06 | 203,562,007.83 | 79,076,907.17 |
| 负债和所有者权益总计 | 355,966,745.13 | 363,066,851.54 | 253,294,486.49 | 104,161,724.95 |
（二）合并利润表
单位：元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 67,047,458.05 | 139,261,708.61 | 111,940,302.10 | 63,515,475.23 |
| 减：营业成本 | 19,208,036.94 | 28,144,382.93 | 30,706,377.42 | 18,115,287.02 |
| 税金及附加 | 387,586.13 | 1,334,111.38 | 1,188,703.37 | 1,396,561.69 |
| 销售费用 | 22,343,957.06 | 34,571,026.96 | 32,887,501.41 | 27,941,071.60 |
| 管理费用 | 5,545,278.09 | 10,027,858.10 | 8,384,912.95 | 15,483,729.35 |
1-1-213
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 研发费用 | 23,856,238.28 | 41,232,739.40 | 32,573,144.19 | 21,955,641.60 |
| 财务费用 | -753,555.80 | 376,300.39 | -171,133.09 | -115,401.55 |
| 其中：利息费用 | 36,130.04 | 392,451.88 | - | - |
| 利息收入 | 797,382.57 | 25,186.12 | 177,166.77 | 118,915.74 |
| 加：其他收益 | 4,960,131.63 | 13,368,515.99 | 10,779,343.98 | 10,060,252.44 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 2,284,026.50 | 4,744,032.10 | 2,312,794.54 | 2,184,997.86 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -801,534.86 | -1,848,213.11 | -1,111,276.16 | - |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | - | - | - | -489,015.57 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -257.59 | 138,800.09 | - | - |
| 二、营业利润（亏损以“-”号填列） | 2,902,283.03 | 39,978,424.52 | 18,351,658.21 | -9,505,179.75 |
| 加：营业外收入 | 69,342.33 | 3.83 | 1.69 | 423.39 |
| 减：营业外支出 | 766,543.25 | 97,320.08 | 13,537.20 | - |
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 2,205,082.11 | 39,881,108.27 | 18,338,122.70 | -9,504,756.36 |
| 减：所得税费用 | -120,230.24 | -277,231.96 | -146,977.96 | -73,352.34 |
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | 2,325,312.35 | 40,158,340.23 | 18,485,100.66 | -9,431,404.02 |
| 五、其他综合收益的税后净额 | 0.31 | - | - | - |
| 六、综合收益总额 | 2,325,312.66 | 40,158,340.23 | 18,485,100.66 | -9,431,404.02 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益 | 0.04 | 0.67 | 0.33 | -0.17 |
| （二）稀释每股收益 | 0.04 | 0.67 | 0.33 | -0.17 |
（三）合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 68,874,265.17 | 128,330,591.00 | 108,742,712.21 | 71,449,741.82 |
| 收到的税费返还 | 4,314,790.61 | 3,423,364.51 | 8,588,272.38 | 7,822,535.81 |
| 收到其他与经营活动有 | 2,093,750.66 | 11,909,015.29 | 4,474,286.10 | 3,973,307.60 |
1-1-214
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 关的现金 | ||||
| 经营活动现金流入小计 | 75,282,806.44 | 143,662,970.80 | 121,805,270.69 | 83,245,585.23 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 21,552,335.14 | 29,068,218.98 | 26,822,507.38 | 18,537,886.53 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 49,033,935.52 | 68,174,827.18 | 56,532,775.79 | 40,553,238.27 |
| 支付的各项税费 | 12,261,759.53 | 10,071,611.19 | 17,008,633.17 | 14,154,955.91 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 10,159,544.76 | 16,660,768.38 | 15,653,748.56 | 16,204,533.63 |
| 经营活动现金流出小计 | 93,007,574.95 | 123,975,425.73 | 116,017,664.90 | 89,450,614.34 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -17,724,768.51 | 19,687,545.07 | 5,787,605.79 | -6,205,029.11 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||||
| 取得投资收益收到的现金 | 2,284,026.50 | 4,744,032.10 | 2,312,794.54 | 2,184,997.86 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,946.90 | 385,624.53 | - | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 497,856,107.35 | 1,187,225,785.19 | 556,600,000.00 | 163,000,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 500,142,080.75 | 1,192,355,441.82 | 558,912,794.54 | 165,184,997.86 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,468,251.97 | 21,852,300.04 | 22,172,223.60 | 3,768,337.40 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 483,850,361.09 | 1,041,331,892.54 | 664,500,000.00 | 177,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 485,318,613.06 | 1,063,184,192.58 | 686,672,223.60 | 180,768,337.40 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 14,823,467.69 | 129,171,249.24 | -127,759,429.06 | -15,583,339.54 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||||
| 吸收投资收到的现金 | - | 80,000,000.00 | 106,000,000.00 | - |
| 取得借款收到的现金 | - | 18,000,000.00 | - | - |
| 筹资活动现金流入小计 | - | 98,000,000.00 | 106,000,000.00 | - |
| 偿还债务支付的现金 | - | 18,000,000.00 | - | - |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | - | 392,451.88 | - | - |
| 筹资活动现金流出小计 | - | 18,392,451.88 | - | - |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | - | 79,607,548.12 | 106,000,000.00 | - |
1-1-215
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | - | - | - | - |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -2,901,300.82 | 228,466,342.43 | -15,971,823.27 | -21,788,368.65 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 230,558,718.74 | 2,092,376.31 | 18,064,199.58 | 39,852,568.23 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 227,657,417.92 | 230,558,718.74 | 2,092,376.31 | 18,064,199.58 |
二、注册会计师的审计意见
（一）审计意见
天健会计师审计了英方软件财务报表，包括2018年12月31日、2019年12月31日、2020年12月31日、2021年6月30日的合并及母公司资产负债表，2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-6月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
天健会计师认为：“后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了英方软件公司2018年12月31日、2019年12月31日、2020年12月31日、2021年6月30日的合并及母公司财务状况，以及2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-6月的合并及母公司经营成果和现金流量。”
（二）关键审计事项
关键审计事项是天健会计师根据职业判断，认为对2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-6月财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，天健不对这些事项单独发表意见。
1、收入确认
（1）2018年度及2019年度
①事项描述
英方软件公司的主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、一体机及服
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务，营业收入在2018年度和2019年度分别为人民币6,351.55万元和11,194.03万元，2019年度营业收入较2018年度增幅为76.24%。
英方软件公司的产品及服务类别可以分为软件产品、一体机产品、软件相关服务等。其中，软件产品销售业务和一体机产品销售业务在软件许可或产品交付给客户并取得客户验收单或签收单、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入、产品相关的成本能够可靠地计量时确认收入；软件相关服务中的维保费等服务按照合同约定的服务期限分期确认收入；软件相关服务中的云资源销售业务，在公司已根据合同约定将云资源充值给客户，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量时确认收入。由于营业收入是英方软件公司关键业绩指标之一，可能存在英方软件公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，天健将收入确认确定为关键审计事项。
②审计应对
针对收入确认，天健实施的审计程序主要包括：
A、了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
B、测试信息系统一般控制、与收入确认流程相关的应用控制；
C、检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当；
D、对营业收入及毛利率按订单、产品、客户等实施实质性分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；
E、以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、软件许可交付记录、产品验收单、硬件一体机物流单据、结算单及销售发票等；
F、结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；
G、对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试，评价营业收入是否在恰当期间确认；
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H、访谈主要客户（包括主要经销商的部分终端客户），以核实营业收入的真实性；I、检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。
（2）2020年度和2021年1-6月
①事项描述
英方软件公司的主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、一体机及服务，营业收入在2020年度和2021年1-6月分别为人民币13,926.17万元和6,704.75万元，2020年度营业收入较2019年度增幅为24.41%。
英方软件公司的产品及服务类别可以分为软件产品、一体机产品、软件相关服务等。其中，软件产品销售业务和一体机产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务，在软件许可或产品交付给客户并取得客户验收单或签收单、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认收入；软件相关服务中的维保费等服务，属于某一时段内履行的履约义务，按照合同约定的服务期限分期确认收入；软件相关服务中的云资源销售业务，属于在某一时点履行的履约义务，在云资源充值、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认收入。
由于营业收入是英方软件公司关键业绩指标之一，可能存在管理层通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，天健将收入确认确定为关键审计事项。
②审计应对
针对收入确认，天健实施的审计程序主要包括：
A、了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
B、测试信息系统一般控制、与收入确认流程相关的应用控制；
C、检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当；
D、对营业收入及毛利率按订单、产品、客户等实施实质性分析程序，识
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别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；
E、以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、软件许可交付记录、产品验收单、硬件一体机物流单据、结算单及销售发票等；
F、结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；
G、对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试，评价营业收入是否在恰当期间确认；
H、访谈主要客户（包括主要经销商的部分终端客户），以核实营业收入的真实性；
I、检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。
2、应收账款减值
（1）2018年
①事项描述
截至2018年12月31日，英方软件公司应收账款账面余额为人民币2,272.41万元，坏账准备为人民币129.62万元，账面价值为人民币2,142.79万元。
对于单独进行减值测试的应收账款，当存在客观证据表明其发生减值时，管理层综合考虑债务人的行业状况、经营情况、财务状况、涉诉情况、还款记录等因素，估计未来现金流量现值，并确定应计提的坏账准备；对于采用组合方式进行减值测试的应收账款，管理层根据账龄、资产类型、行业分布、逾期状态等依据划分组合，以与该等组合具有类似信用风险特征组合的历史损失率为基础，结合现实情况进行调整，估计未来现金流量现值，并确定应计提的坏账准备。
由于应收账款系英方软件公司的主要资产之一，且应收账款减值测试涉及重大管理层判断，天健将应收账款减值确定为关键审计事项。
②审计应对
针对应收账款减值，天健实施的审计程序主要包括：
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A、了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
B、复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况，评价管理层过往预测的准确性；
C、复核管理层对应收账款进行减值测试的相关考虑和客观证据，评价管理层是否充分识别已发生减值的应收账款；
D、对于单独进行减值测试的应收账款，获取并检查管理层对未来现金流量现值的预测，评价在预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性，并与获取的外部证据进行核对；
E、对于采用组合方式进行减值测试的应收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性；根据具有类似信用风险特征组合的历史损失率及反映当前情况的相关可观察数据等，评价管理层减值测试方法的合理性（包括各组合坏账准备的计提比例）；测试管理层使用数据（包括应收账款账龄等）的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确；
F、检查应收账款的期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性；
G、检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。
（2）2019年度、2020年度和2021年1-6月
①事项描述
截至2019年12月31日，英方软件公司应收账款账面余额为人民币3,803.51万元，坏账准备为人民币229.94万元，账面价值为人民币3,573.57万元；截至2020年12月31日，英方软件公司应收账款账面余额为人民币6,455.73万元，坏账准备为人民币411.62万元，账面价值为人民币6,044.11万元；截至2021年6月30日，英方软件公司应收账款账面余额为人民币6,783.21万元，坏账准备为人民币474.27万元，账面价值为人民币6,308.94万元。
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管理层根据各项应收账款的信用风险特征，以单项应收账款或应收账款组合为基础，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取的现金流量，据此确定应计提的坏账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层以账龄为依据划分组合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予以调整，编制应收账款账龄与违约损失率对照表，据此确定应计提的坏账准备。由于应收账款系英方软件公司的主要资产之一，且应收账款减值测试涉及重大管理层判断，天健将应收账款减值确定为关键审计事项。
②审计中的应对
A、了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
B、复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况，评价管理层过往预测的准确性；
C、复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据，评价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风险特征；
D、对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，获取并检查管理层对预期收取现金流量的预测，评价在预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性，并与获取的外部证据进行核对；
E、对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性；根据具有类似信用风险特征组合的历史信用损失经验及前瞻性估计，评价管理层编制的应收账款账龄与违约损失率对照表的合理性；测试管理层使用数据（包括应收账款账龄、历史损失率等）的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确；
F、检查应收账款的期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性；
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G、检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。
三、财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准
公司根据自身所处的行业和发展阶段，从项目的性质和金额两方面判断财务信息的重要性。在判断项目性质的重要性时，公司主要考虑该项目是否属于日常活动、是否显著影响公司的财务状况、经营成果和现金流量等因素。公司在本节披露的与财务会计信息相关的重大事项标准为合并口径净利润或合并口径净资产的5%及变动金额重大且变动比例超过30%事项。
四、财务报表编制基础及合并财务报表范围
（一）编制基础
本公司财务报表以持续经营为基础。
（二）合并财务报表范围
本公司2018年度无子公司。2019年本公司新设成立全资子公司香港爱兔，将其纳入合并范围，具体如下：
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例（%） | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 爱兔软件有限公司 | 香港 | 香港 | 有限责任公司 | 100 | 100 | 新设 |
五、采用的主要会计政策和会计估计
本部分内容仅披露报告期内公司采用的对公允反映公司财务状况和经营成果有重大影响的主要会计政策和会计估计。关于公司采用的会计政策和会计估计的详细说明请参见公司经审计的财务报表附注。报告期内，公司与同行业可比上市公司的主要会计政策不存在重大差异。
（一）合并财务报表的编制方法
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
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（二）金融工具
1、2019年度、2020年度和2021年1-6月
（1）金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：①以摊余成本计量的金融资产；
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；③不属于上述①或②的财务担保合同，以及不属于上述①并以低于市场利率贷款的贷款承诺；④以摊余成本计量的金融负债。
（2）金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
①金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
②金融资产的后续计量方法
A、以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
B、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，
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将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。C、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。D、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
③金融负债的后续计量方法
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。B、金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。C、不属于上述A或B的财务担保合同，以及不属于上述A并以低于市场利率贷款的贷款承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：（A）按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；（B）初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
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D、以摊余成本计量的金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
④金融资产和金融负债的终止确认
A、当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
（A）收取金融资产现金流量的合同权利已终止；（B）金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。
（C）当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：①未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；②保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转移金融资产在终止确认日的账面价值；②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额
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的差额计入当期损益：①终止确认部分的账面价值；②终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
（4）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
①第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
②第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
③第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
（5）金融工具减值
①金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合
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同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
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②按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 其他应收款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
③按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产
A、具体组合及计量预期信用损失的方法
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收银行承兑汇票 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 应收商业承兑汇票 | ||
| 应收账款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
| 应收账款——合并范围关联方组合 | 合并范围内关联方 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
B、应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
| 账龄 | 应收账款预期信用损失率（%） |
| 1年以内（含，下同） | 5 |
| 1-2年 | 10 |
| 2-3年 | 20 |
| 3年以上 | 100 |
（6）金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：A、公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；B、公司计划以
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净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
2、2018年度
（1）金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
（2）金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：①持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；②在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；②与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；③不属于指定为以公允价值计量且其变动计
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入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：A、按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额；B、初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。
②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：
①放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；②未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转移金融资产的账面价值；②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件
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的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：①终止确认部分的账面价值；②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
（4）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
①第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
②第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
③第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
（5）金融资产的减值测试和减值准备计提方法
①资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
②对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。
1-1-231
③可供出售金融资产
A、表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：
（A）债务人发生严重财务困难；（B）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；（C）公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；（D）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；（E）因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；（F）其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。B、表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过12个月（含12个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，或低于其成本持续时间超过6个月（含6个月）但未超过12个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工具是否发生减值。
以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。
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以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。
（三）应收款项
1、2019年度、2020年度和2021年1-6月
详见本节之“五、采用的主要会计政策和会计估计”之“（二）金融工具”之“1、2019年度、2020年度和2021年1-6月”之“（5）金融工具减值”。
2、2018年度
（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 金额100万元以上（含）且占应收款项账面余额10%以上的款项 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 |
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
①具体组合及坏账准备的计提方法
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 | |
| 账龄组合 | 账龄分析法 |
| 合并范围内关联往来组合 | 经测试未发生减值的，不计提坏账准备 |
②账龄分析法
| 账 龄 | 应收账款 计提比例（%） | 其他应收款 计提比例（%） |
| 1年以内（含，下同） | 5 | 5 |
| 1-2年 | 10 | 10 |
| 2-3年 | 20 | 20 |
| 3年以上 | 100 | 100 |
③合并范围内关联往来组合
公司对应收合并范围内关联往来不计提坏账准备。
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④单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项
| 单项计提坏账准备的理由 | 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异 |
| 坏账准备的计提方法 | 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 |
对应收银行承兑汇票、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
（四）存货
1、存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2、发出存货的计价方法
采购存货专门用于特定项目时，发出存货采用个别计价法；非为特定项目单独采购的存货，发出时采用月末一次加权平均法。
3、存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4、存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
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（2）包装物
按照一次转销法进行摊销。
（五）投资性房地产
1、投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
2、投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
（六）固定资产
1、固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
2、各类固定资产的折旧方法
| 类 别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率（%） | 年折旧率（%） |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 40 | 5 | 2.38 |
| 通用设备 | 年限平均法 | 3-6 | 5 | 15.83-31.67 |
| 专用设备 | 年限平均法 | 3-5 | 5 | 19.00-31.67 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5-10 | 5 | 9.50-19.00 |
（七）无形资产
1、无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2、使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项 目 | 摊销年限（年） |
| 专用软件 | 5 |
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3、内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
（八）股份支付
1、股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2、实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
（1）以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
（2）以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，
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在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
（3）修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
（九）收入
1、2020年度和2021年1-6月
（1）收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：①客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；②客户能够控制公司履约过程中在建商品；③公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认
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收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：①公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；②公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；③公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；④公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；⑤客户已接受该商品；⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
（2）收入计量原则
①公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
②合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
③合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
④合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
（3）收入确认的具体方法
①软件产品收入
公司软件产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务，在软件许可发送给客户并取得客户验收单或签收单、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认收入。
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②一体机产品销售收入
公司一体机产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务，在产品交付并经客户签收、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认收入。
③软件相关服务收入
公司提供维保费等软件服务，由于公司履约的同时客户即取得并消耗公司履约所带来的经济利益，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项，公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，软件服务收入按照合同约定的服务期限分期确认。公司云资源销售业务属于在某一时点履行的履约义务，在云资源充值、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认收入。
2、2018年度和2019年度
（1）收入确认原则
①销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：A、将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；B、公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；C、收入的金额能够可靠地计量；D、相关的经济利益很可能流入；E、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
②提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到
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补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
③让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（2）收入确认的具体方法
①软件产品收入
公司已根据合同约定将软件许可发送给客户，取得客户验收单且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
②一体机产品销售收入
公司已根据合同约定将产品交付给购货方，取得客户签收单且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
③软件相关服务收入
维保费等服务，在劳务已经提供，收到价款或取得收款的证据时，软件服务收入按照合同约定的服务期限分期确认。云资源业务，公司已根据合同约定将云资源充值给客户，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
（十）政府补助
1、政府补助在同时满足下列条件时予以确认：（1）公司能够满足政府补助所附的条件；（2）公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
2、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
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政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
3、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
4、与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
5、政策性优惠贷款贴息的会计处理方法
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给公司的，将对应的贴息冲减相关借款费用。
（十一）租赁
1、2021年1-6月
（1）公司作为承租人
在租赁期开始日，公司将租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价
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值资产租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。
除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。
①使用权资产
使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：A、租赁负债的初始计量金额；B、在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；C、承租人发生的初始直接费用；D、承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
公司按照直线法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
②租赁负债
在租赁开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额
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计入当期损益。
（2）公司作为出租人
在租赁开始日，公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁划分为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。
①经营租赁
公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直接费用予以资本化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
②融资租赁
在租赁期开始日，公司按照租赁投资净额（未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。在租赁期的各个期间，公司按照租赁内含利率计算并确认利息收入。
公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
（3）售后租回
①公司作为承租人
公司按照《企业会计准则第14号——收入》的规定，评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失。
售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债，并按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》对该金融负债进行会计处理。
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②公司作为出租人
公司按照《企业会计准则第14号——收入》的规定，评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司根据其他适用的企业会计准则对资产购买进行会计处理，并根据《企业会计准则第21号——租赁》对资产出租进行会计处理。
售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产，并按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》对该金融资产进行会计处理。
2、2018-2020年度
经营租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（十二）重要会计政策和会计估计变更
1、执行新金融工具准则的影响
本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整2019年1月1日的留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个计量类别：
摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其
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变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益（处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益），且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。
执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下：
单位：万元
| 项 目 | 资产负债表 | ||
| 2018年12月31日 | 调整影响 | 2019年1月1日 | |
| 其他流动资产 | 5,376.71 | -5,200.00 | 176.71 |
| 交易性金融资产 | 5,200.00 | 5,200.00 | |
2、执行新收入准则的影响
本公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》（以下简称新收入准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整2020年1月1日的留存收益及财务报表其他相关项目金额。
执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：
单位：万元
| 项 目 | 资产负债表 | ||
| 2019年12月31日 | 调整影响 | 2020年1月1日 | |
| 预收款项 | 528.99 | -528.99 | - |
| 合同负债 | - | 659.10 | 659.10 |
| 其他流动负债 | - | 64.37 | 64.37 |
| 递延收益 | 194.48 | -194.48 | - |
3、执行新租赁准则的影响
本公司自2021年1月1日起执行经修订的《企业会计准则第21号——租
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赁》（以下简称新租赁准则）。
公司作为承租人，根据新租赁准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新租赁准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
执行新租赁准则对公司2021年1月1日财务报表的主要影响如下：
单位：万元
| 项 目 | 资产负债表 | ||
| 2020年12月31日 | 调整影响 | 2021年1月1日 | |
| 使用权资产 | - | 296.62 | 296.62 |
| 一年内到期的非流动负债 | - | 189.43 | 189.43 |
| 租赁负债 | - | 77.50 | 77.50 |
| 预付账款 | 29.69 | -29.69 | - |
六、报告期内适用的主要税率及享受的税收优惠政策
（一）主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物或提供应税劳务 | 6%、9%、10%、13%、16%、17% |
| 房产税 | 从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 | 1.2%、12% |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税税额 | 7% |
| 教育费附加 | 实际缴纳的流转税税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 实际缴纳的流转税税额 | 2% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 8.25%、12.5%、15% |
注：根据财政部、税务总局《财政部税务总局关于调整增值税税率的通知》（财税〔2018〕32号），自2018年5月1日起，公司发生增值税应税销售行为，原适用17%税率的，税率调整为16%。根据财政部、税务总局和海关总署公告2019年第39号，自2019年4月1日起，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%和10%税率的，税率分别调整为13%、9%。
不同纳税主体企业所得税税率说明：
1-1-246
| 纳税主体名称 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 英方软件 | 15% | 12.5% | 12.5% | 12.5% |
| 香港爱兔 | 8.25% | 8.25% | 8.25% | - |
（二）税收优惠
1、增值税
根据国务院发布的《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策的通知》（国发〔2011〕4号）和财政部、国家税务总局发布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）的相关规定，自2011年1月1日起，销售自行开发生产的软件产品的，对增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。
2、企业所得税
根据2016年11月24日上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》（GR201631002128），公司继续被认定为高新技术企业。根据税法规定，公司企业所得税减按15%的税率计缴，优惠期为2016年1月1日至2018年12月31日。根据2019年10月8日上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局颁发的《高新技术企业证书》（GR201833000622），公司继续被认定为高新技术企业，证书有效期截至2022年10月7日。根据税法规定，公司企业所得税减按15%的税率计缴，优惠期为2019年1月1日至2021年12月31日。
根据财政部、国家税务总局发布的《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27号）的相关规定，自2016年1月1日起，经认定，公司享受“两免三减半”的所得税优惠政策，公司2018年度至2020年度按照25%的法定税率减半征收企业所得税，2021年不再享受该项税收优惠。
七、报告期内的非经常性损益
按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告
1-1-247
第1号—非经常性损益（2008）》的规定，本公司非经常性损益如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 | -7.66 | 6.43 | - | - |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 40.18 | 987.87 | 219.11 | 220.23 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 228.40 | 474.40 | 231.28 | 218.50 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -62.08 | -2.28 | -1.35 | 0.04 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | - | - | - | -687.60 |
| 小计 | 198.84 | 1,466.42 | 449.03 | -248.83 |
| 减：所得税费用（所得税费用减少以“-”表示） | 40.18 | 183.31 | 67.56 | 65.81 |
| 合计 | 158.66 | 1,283.11 | 381.48 | -314.64 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 232.53 | 4,015.83 | 1,848.51 | -943.14 |
| 非经常性损益占归属于母公司股东的净利润的比例 | 68.23% | 31.95% | 20.64% | 33.36% |
八、主要财务指标
（一）主要财务指标
| 项目 | 2021-6-30/ 2021年1-6月 | 2020-12-31/ 2020年度 | 2019-12-31/ 2019年度 | 2018-12-31/ 2018年度 |
| 流动比率（倍） | 10.54 | 8.13 | 4.30 | 4.03 |
| 速动比率（倍） | 10.47 | 8.08 | 4.28 | 3.99 |
| 资产负债率 | 8.41% | 10.84% | 19.63% | 24.08% |
| 应收账款周转率（次） | 1.09 | 2.90 | 3.92 | 3.64 |
| 存货周转率（次） | 9.73 | 21.37 | 33.56 | 29.70 |
| 息税折旧摊销前利润（万元） | 309.69 | 4,340.70 | 1,956.89 | -864.39 |
| 归属于母公司股东的净利润（万元） | 232.53 | 4,015.83 | 1,848.51 | -943.14 |
| 归属于母公司股东扣除非经常性损益后的净利润（万元） | 73.87 | 2,732.72 | 1,467.03 | -628.50 |
1-1-248
| 项目 | 2021-6-30/ 2021年1-6月 | 2020-12-31/ 2020年度 | 2019-12-31/ 2019年度 | 2018-12-31/ 2018年度 |
| 归属于母公司股东的每股净资产（元/股） | 5.21 | 5.18 | 3.38 | 1.43 |
| 每股经营活动现金流量净额（元/股） | -0.28 | 0.31 | 0.10 | -0.11 |
| 每股净现金流量（元/股） | -0.05 | 3.65 | -0.27 | -0.39 |
| 研发投入占营业收入的比例 | 35.58% | 29.61% | 29.10% | 34.57% |
各项指标的计算公式如下：
1、流动比率＝流动资产／流动负债
2、速动比率＝（流动资产－存货）／流动负债
3、资产负债率＝负债总额／资产总额×100%
4、应收账款周转率＝营业收入／应收账款平均余额
5、存货周转率＝营业成本／存货平均余额
6、息税折旧摊销前利润=利润总额+利息支出-利息收入+固定资产折旧（计入损益部分）+无形资产摊销（计入损益部分）+长期待摊费用摊销（计入损益部分）
7、归属于母公司股东的每股净资产=归属于母公司股东的期末净资产/期末股本总额
8、每股经营活动现金流量净额＝经营活动产生的现金流量／期末股本总额
9、每股净现金流量＝净现金流量／期末股本总额
10、研发投入占营业收入的比例＝（研发费用+研发支出）／营业收入×100%
（二）净资产收益率和每股收益
按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》的规定，本公司加权平均净资产收益率、基本每股收益和稀释每股收益如下：
| 报告期利润 | 报告期 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益（元） | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | |||
| 归属于母公司股东的净利润 | 2021年1-6月 | 0.72 | 0.04 | 0.04 |
| 2020年度 | 17.44 | 0.67 | 0.67 | |
| 2019年度 | 15.89 | 0.33 | 0.33 | |
| 2018年度 | -12.26 | -0.17 | -0.17 | |
1-1-249
| 报告期利润 | 报告期 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益（元） | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | |||
| 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 | 2021年1-6月 | 0.23 | 0.01 | 0.01 |
| 2020年度 | 11.87 | 0.45 | 0.45 | |
| 2019年度 | 12.61 | 0.26 | 0.26 | |
| 2018年度 | -8.17 | -0.11 | -0.11 | |
上述指标计算公式如下：
1、加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
2、基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
3、稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。
1-1-250
九、经营成果分析
（一）营业收入分析
1、营业收入构成及变动情况
报告期内，营业收入构成及变动情况如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 主营业务收入 | 6,665.12 | 99.41 | 13,846.84 | 99.43 | 11,173.25 | 99.81 | 6,333.59 | 99.72 |
| 其他业务收入 | 39.63 | 0.59 | 79.33 | 0.57 | 20.78 | 0.19 | 17.96 | 0.28 |
| 合计 | 6,704.75 | 100.00 | 13,926.17 | 100.00 | 11,194.03 | 100.00 | 6,351.55 | 100.00 |
2018年、2019年、2020年及2021年1-6月，公司营业收入快速增长，主营业务收入占比分别为99.72%、99.81%、99.43%和99.41%，主营业务突出。公司其他业务收入主要为出租房屋获得的租金收入及联通公司推广费收入。
2、主营业务收入产品构成及分析
报告期内，公司主营业务收入按业务和产品类别划分情况如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 软件产品 | 3,640.88 | 54.63 | 8,783.15 | 63.43 | 6,218.15 | 55.65 | 2,954.34 | 46.65 |
| 软硬件一体机 | 1,161.82 | 17.43 | 2,901.63 | 20.96 | 3,438.38 | 30.77 | 2,405.89 | 37.99 |
| 软件相关服务 | 1,862.42 | 27.94 | 2,162.06 | 15.61 | 1,516.72 | 13.57 | 973.36 | 15.37 |
| 合计 | 6,665.12 | 100.00 | 13,846.84 | 100.00 | 11,173.25 | 100.00 | 6,333.59 | 100.00 |
2018年、2019年、2020年及2021年1-6月，公司主营业务收入分别是6,333.59万元、11,173.25万元、13,846.84万元和6,665.12万元。公司主营业务产品主要包括软件产品、软硬件一体机产品及软件相关服务。公司为基础软件企业，报告期内，数据复制相关核心技术产品系列不断丰富完善，应用场景快速拓展。受益于核心技术产品优势、良好的市场口碑以及信创产业带来的市场机遇，公司营业收入持续增长。
1-1-251
（1）软件产品
公司软件产品主要用于容灾、备份、云灾备及大数据方向。2018年、2019年、2020年及2021年1-6月，公司软件产品收入金额分别为2,954.34万元、6,218.15万元、8,783.15万元和3,640.88万元，收入快速增加，占主营业务收入的比例分别为46.65%、55.65%、63.43%和54.63%，占比亦呈快速增长趋势。公司软件产品通常部署于客户的数据服务器，最为经典的应用场景为容灾备份，用于保障用户数据的安全性、信息系统运行的连续性。因此，客户对于公司软件产品的稳定性、可靠性有极高要求。随着公司产品在金融、医疗等领域标杆项目取得的成功，行业知名度逐渐提高，客户群体快速扩大，软件产品的收入占比逐年提高。
（2）软硬件一体机
软硬件一体机产品通常为含有公司软件产品的硬件存储服务器。硬件存储服务器通常带有一定存储空间，可直接作为目标端存储数据，开箱即用，方便客户快速构建灾备系统。该类产品主要面向数据量较小、对硬件要求不高，需要快速构建灾备系统的客户，以及对非主要业务进行信息系统保护的大型客户。
报告期内，公司一体机产品的销售收入分别为2,405.89万元、3,438.38万元、2,901.63万元和1,161.82万元，占主营业务收入比例为37.99%、30.77%、
20.96%和17.43%，逐年下降，主要原因是软硬件一体机产品自带的硬件存储服务器容量有限，且通常以固定配置的产品形式进行销售，无法满足高复杂度业务模块的灾备需求。随着公司软件产品的市场知名度提高，下游客户更愿意采购公司的软件产品，并部署至其自有服务器中，满足更多差异化需求。
（3）软件相关服务
2018年、2019年、2020年和2021年1-6月，软件相关服务收入的金额分别为973.36万元、1,516.72万元、2,162.06万元和1,862.42万元，主营业务收入占比分别为15.37%、13.57%、15.61%和27.94%。公司的软件相关服务主要包括云资源服务、维保服务及其他技术服务等，具体情况如下：
1-1-252
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 云资源 | 1,521.92 | 1,454.67 | 1,113.13 | 651.47 |
| 维保服务 | 272.94 | 422.50 | 304.53 | 135.11 |
| 其他 | 67.56 | 284.89 | 99.06 | 186.78 |
| 总计 | 1,862.42 | 2,162.06 | 1,516.72 | 973.36 |
报告期内，公司软件相关服务主要为云资源服务，占该类业务收入的比例超过50%。报告期内，随着业务数据量的不断增加，以海通证券为代表的券商通过i2Distributor实现的行情分发业务系统加速上云。为了根据业务需求整合并简化对国内多家主流公有云资源产品的采购程序，在云上更好地适配i2Distributor软件功能并保证业务连续性，证券公司向英方软件采购公有云资源。报告期内，随着券商持续推进行情分发数据系统上云，云资源采购规模逐渐增加。公司提供的维保服务，主要内容包括电话、网络远程或现场支持，以及大、小版本的升级服务。通常，软件产品有一年免费维保期，该期限内主要提供Bug修复等售后服务，帮助客户解决产品使用过程中的问题，目的系为了保证销售软件产品的正确使用和客户使用体验，公司通过网络提供补丁包即可完成服务，作为软件产品销售的一部分不作为单项履约义务拆分。但免费维保到期后，客户由于业务系统升级或更换服务器、操作系统等情况出现软件使用需求更新而公司新版本产品才能满足的情况，客户需持续购买维保服务方可不断享有上述升级服务。报告期内，随着公司产品在存量市场的逐渐增多，且逐步进入收费维保阶段，维保服务收入逐年增加。公司的其他软件服务包括安装实施、定制开发、产品培训等服务，一般是应客户要求而单独销售，金额较小。
3、区域分布情况
报告期内，公司主营业务收入按最终客户所在区域划分情况如下：
1-1-253
单位：万元，%
| 地区 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 华东 | 3,279.34 | 49.20 | 6,465.61 | 46.69 | 5,276.76 | 47.23 | 2,938.43 | 46.39 |
| 华北 | 1,038.80 | 15.59 | 2,511.96 | 18.14 | 1,429.32 | 12.79 | 549.31 | 8.67 |
| 华南 | 810.50 | 12.16 | 1,617.85 | 11.68 | 1,234.61 | 11.05 | 688.79 | 10.88 |
| 西北 | 408.94 | 6.14 | 1,007.98 | 7.28 | 1,136.37 | 10.17 | 681.72 | 10.76 |
| 西南 | 495.35 | 7.43 | 964.37 | 6.96 | 659.66 | 5.90 | 618.79 | 9.77 |
| 华中 | 518.48 | 7.78 | 707.77 | 5.11 | 959.50 | 8.59 | 530.06 | 8.37 |
| 东北 | 107.77 | 1.62 | 557.20 | 4.02 | 400.33 | 3.58 | 326.50 | 5.16 |
| 海外 | 5.92 | 0.09 | 14.10 | 0.10 | 76.71 | 0.69 | - | - |
| 合计 | 6,665.12 | 100.00 | 13,846.84 | 100.00 | 11,173.25 | 100.00 | 6,333.59 | 100.00 |
报告期内，公司的主要收入来源于华东地区，主要原因是公司产品主要应用于拥有海量数据及对数据安全性有较高要求的行业，该类企业多集中于经济较为发达的地区。
4、季节性变化情况
报告期内，公司主营业务收入的季节性变化情况如下：
单位：万元，%
| 季度 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 一季度 | 2,877.45 | 43.17 | 2,554.61 | 18.45 | 1,814.31 | 16.24 | 1,079.77 | 17.05 |
| 二季度 | 3,787.67 | 56.83 | 1,997.84 | 14.43 | 2,152.89 | 19.27 | 1,019.16 | 16.09 |
| 三季度 | - | - | 2,686.64 | 19.40 | 1,740.64 | 15.58 | 1,335.21 | 21.08 |
| 四季度 | - | - | 6,607.75 | 47.72 | 5,465.41 | 48.92 | 2,899.45 | 45.78 |
| 合计 | 6,665.12 | 100.00 | 13,846.84 | 100.00 | 11,173.25 | 100.00 | 6,333.59 | 100.00 |
公司主要客户为金融机构、政府部门、事业单位、医疗机构、大型企业等，该类客户多采取预算管理制度，其采购活动具有一定的季节性。客户一般在上半年对本年度的采购及投资活动进行预算报批，下半年进行项目建设、验收、结算，因此公司收入的确认主要集中在下半年。
1-1-254
2018年至2020年，公司与同行业可比公司各季度销售收入占比情况如下：
单位：%
| 年度 | 项目 | 发行人 | 行业平均 | 北信源 | 安恒信息 | 启明星辰 | 中望软件 | 福昕软件 | 金山办公 |
| 2020 年度 | 第一季度 | 18.45 | 14.25 | 17.21 | 8.81 | 6.30 | 12.28 | 24.42 | 16.46 |
| 第二季度 | 14.43 | 20.02 | 24.16 | 15.38 | 14.39 | 18.43 | 23.72 | 24.04 | |
| 第三季度 | 19.40 | 27.01 | 36.90 | 25.71 | 18.88 | 29.89 | 24.70 | 25.98 | |
| 第四季度 | 47.72 | 38.72 | 21.73 | 50.10 | 60.43 | 39.40 | 27.15 | 33.52 | |
| 2019 年度 | 第一季度 | 16.24 | 14.87 | 15.26 | 8.59 | 11.23 | 16.28 | 19.87 | 18.01 |
| 第二季度 | 19.27 | 21.82 | 25.85 | 19.48 | 17.32 | 21.04 | 21.85 | 25.38 | |
| 第三季度 | 15.58 | 24.67 | 31.07 | 21.84 | 22.68 | 24.08 | 25.74 | 22.59 | |
| 第四季度 | 48.92 | 38.64 | 27.82 | 50.09 | 48.76 | 38.60 | 32.53 | 34.03 | |
| 2018 年度 | 第一季度 | 17.05 | 14.80 | 15.11 | 9.37 | 11.60 | 16.96 | 17.18 | 18.56 |
| 第二季度 | 16.09 | 21.33 | 19.16 | 17.21 | 17.76 | 23.50 | 24.39 | 25.99 | |
| 第三季度 | 21.08 | 22.75 | 19.00 | 22.96 | 22.27 | 25.84 | 24.11 | 22.33 | |
| 第四季度 | 45.78 | 41.12 | 46.74 | 50.46 | 48.37 | 33.70 | 34.33 | 33.12 |
注：数据来源于同行业可比公司年度报告、招股说明书。
同行业可比公司中北信源、安恒信息、启明星辰主要客户均覆盖金融机构、党政机关等领域，与发行人较为类似。该类客户通常于年初制定采购计划，下半年集中进行验收。公司销售的产品通常在包括业务系统在内的整套数据中心业务软件、硬件等安装调试完成后才能开始部署。因此，公司季节性较为明显，下半年收入占比较高。
5、公司主营业务收入按销售模式划分
报告期内，公司产品按照销售模式划分的情况如下：
单位：万元，%
| 类型 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 直销模式 | 2,965.71 | 44.50 | 6,178.81 | 44.62 | 4,587.88 | 41.06 | 2,841.37 | 44.86 |
| 其中：1、直销客户 | 2,477.31 | 37.17 | 4,704.69 | 33.98 | 2,991.46 | 26.77 | 1,919.00 | 30.30 |
| 2、战略合作客户 | 488.40 | 7.33 | 1,474.12 | 10.65 | 1,596.42 | 14.29 | 922.37 | 14.56 |
1-1-255
| 类型 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 经销模式 | 3,699.41 | 55.50 | 7,668.03 | 55.38 | 6,585.37 | 58.94 | 3,492.22 | 55.14 |
| 合计 | 6,665.12 | 100.00 | 13,846.84 | 100.00 | 11,173.25 | 100.00 | 6,333.59 | 100.00 |
报告期内，公司主营业务收入中直销模式收入占比分别为44.86%、41.06%、
44.62%和44.50%，占比较为稳定。公司的直销客户主要为金融、党政机关等行业客户；战略合作客户为华为、曙光、浪潮等知名系统集成商，该类客户或其服务的最终客户IT系统环境复杂，且数据存量较大、类型复杂、应用方式多样，代表了数据复制行业未来需求的发展方向。公司与知名系统集成商客户的直接深度合作，将促进公司产品和技术迭代升级，有助于保持公司的技术领先优势。经销模式下，经销商客户是指其他既可以向终端客户提供系统集成服务，也可以利用其渠道直接销售公司产品的客户。公司主要销售标准化软件产品，需部署安装在服务器等硬件中方可实现软件功能，而终端客户往往需采购包含服务器、网络设备及业务系统软件、应用软件等整套数据复制方案。目前，公司处于快速发展阶段，有限经济资源重点用于技术研发，提供整套数据复制方案的能力相对较弱，因此仍需与经销商紧密的合作。
此外，与国外老牌数据复制厂商相比，公司产品性能相当，但产品知名度、市场占有率等方面仍有较大差距。公司软件产品不存在行业属性，可应用于各行各业。面对国外同类产品厂商的竞争压力，仅靠公司自有销售团队难以快速进行市场推广，因此经销商客户是公司重要的盈利来源之一。
6、公司主营业务收入按最终客户行业划分
报告期各期，公司主营业务收入按最终客户所属行业划分情况如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 金融机构 | 2,601.55 | 39.03 | 4,986.33 | 36.01 | 3,011.76 | 26.96 | 2,013.74 | 31.79 |
| 党政机关 | 1,512.15 | 22.69 | 2,715.19 | 19.61 | 2,462.13 | 22.04 | 1,689.55 | 26.68 |
| 医疗机构 | 589.33 | 8.84 | 2,218.39 | 16.02 | 1,356.53 | 12.14 | 649.79 | 10.26 |
1-1-256
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 其他行业 | 1,962.09 | 29.44 | 3,926.93 | 28.36 | 4,342.83 | 38.87 | 1,980.52 | 31.27 |
| 合计 | 6,665.12 | 100.00 | 13,846.84 | 100.00 | 11,173.25 | 100.00 | 6,333.59 | 100.00 |
公司在金融领域建立了较强的竞争优势，已为近百家境内证券公司及众多银行、保险公司、基金公司、资产管理公司提供数据复制相关软件产品或服务，服务的代表性客户包括工商银行、银行间清算所、海通证券、国泰君安等。各地党政机关及事业单位亦是大量数据的生产者和使用者，重视数据的保护和利用，是公司的主要客户群体。医院信息系统已经成为一个数据量大、类型复杂的实时系统，重视业务连续性，因此医疗机构是公司重点推广的客户群体之一。公司产品具有通用性，可用于有数据复制或数据安全需求的各类行业，其他各类企业的收入占比在30%左右。
（二）营业成本分析
1、营业成本构成
报告期内，公司营业成本主要由主营业务成本构成，具体情况如下表所示：
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 主营业务成本 | 1,844.71 | 96.04 | 2,659.57 | 94.50 | 3,048.56 | 99.28 | 1,803.81 | 99.57 |
| 其他业务成本 | 76.09 | 3.96 | 154.87 | 5.50 | 22.08 | 0.72 | 7.72 | 0.43 |
| 合计 | 1,920.80 | 100.00 | 2,814.44 | 100.00 | 3,070.64 | 100.00 | 1,811.53 | 100.00 |
2、主营业务成本分产品情况
报告期内，公司主营业务成本按产品划分的构成如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 软件产品 | 155.11 | 8.41 | 523.93 | 19.70 | 883.16 | 28.97 | 280.93 | 15.57 |
| 软硬件一体机 | 382.38 | 20.73 | 910.74 | 34.24 | 1,187.23 | 38.94 | 916.89 | 50.83 |
1-1-257
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 软件相关服务 | 1,307.23 | 70.86 | 1,224.90 | 46.06 | 978.17 | 32.09 | 605.99 | 33.60 |
| 合计 | 1,844.71 | 100.00 | 2,659.57 | 100.00 | 3,048.56 | 100.00 | 1,803.81 | 100.00 |
报告期内，公司软件产品主要为面向企业端的标准化产品，成本金额较小，主要是部分项目客户根据其实际业务系统复杂程度以及数据安全谨慎性需求提出现场安装实施需求所发生的人工成本，通常通过自有技术人员或采购第三方供应商技术服务方式进行；软硬件一体机产品成本主要由硬件存储服务器成本构成；软件相关服务成本主要为云资源的采购成本。
3、主营业务成本构成
报告期内，公司主营业务成本构成如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 外购硬件 | 379.34 | 20.56 | 996.47 | 37.46 | 1,493.40 | 48.99 | 1,020.05 | 56.55 |
| 云资源 | 1,298.00 | 70.36 | 1,142.28 | 42.95 | 944.64 | 30.99 | 546.52 | 30.30 |
| 技术服务 | 34.53 | 1.87 | 239.27 | 9.00 | 346.72 | 11.37 | 118.94 | 6.59 |
| 人力成本 | 132.85 | 7.20 | 273.67 | 10.29 | 263.80 | 8.65 | 118.30 | 6.56 |
| 外购软件 | - | - | 7.88 | 0.30 | - | - | - | - |
| 合计 | 1,844.71 | 100.00 | 2,659.57 | 100.00 | 3,048.56 | 100.00 | 1,803.81 | 100.00 |
公司主营业务成本主要由外购硬件成本、云资源采购成本、第三方供应商技术服务费以及人力成本构成。报告期内，外购硬件成本及云资源成本合计占主营业务成本的比例在80%左右。
软硬件一体机产品是公司针对客户软硬件一体化需求，将自主研发的软件嵌入到硬件存储服务器后形成的产品。主营业务成本中的外购硬件成本主要是该产品的硬件存储服务器采购成本。
云资源采购成本主要是公司针对金融机构客户公有云数据储存业务需求不断增长的发展趋势，按照客户需求向华为、腾讯、阿里等公司订购的云服务器
1-1-258
服务器费用。报告期内，云资源采购成本逐年上升，主要系客户需求推动所致。
公司软件产品为面向企业端的标准化产品，能够适配主流的硬件及信息系统，基本无需定制化开发。通常情况下，客户可以自行安装，但复杂IT环境中需要通过远程或现场方式协助客户完成现场部署实施，因此存在少部分合同需要公司的人员进行协助。主营业务成本中的第三方供应商技术服务费主要是受个别项目因系统终端地理分布较广，或客户使用了深度定制化软件，需与其他厂家协调等因素影响，项目需投入技术人员进行现场安装适配，公司综合考虑该类项目的实施投入及响应客户需求的及时性，将安装实施工作外包给第三方供应商进行而发生的成本。公司人力成本主要由自有技术人员现场部署实施的工资及其他费用构成，金额相对较小；其他成本主要为个别客户出于便利性考虑，采购公司产品同时要求代为采购特定型号的服务器或第三方软件，公司直接向第三方采购发生的成本。
（三）毛利及毛利率分析
1、毛利构成及分析
报告期各期，公司毛利主要来自于主营业务毛利，占毛利总额的比重均超过99%，公司主营业务突出，具体情况如下表所示：
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 主营业务毛利 | 4,820.40 | 100.76 | 11,187.27 | 100.68 | 8,124.69 | 100.02 | 4,529.78 | 99.77 |
| 其他业务毛利 | -36.46 | -0.76 | -75.54 | -0.68 | -1.30 | -0.02 | 10.24 | 0.23 |
| 合计 | 4,783.94 | 100.00 | 11,111.73 | 100.00 | 8,123.39 | 100.00 | 4,540.02 | 100.00 |
公司的其他业务毛利较低或为负，主要是公司取得的租金收入不足以覆盖公司购买的房产的折旧所致。
报告期内，主营业务毛利分产品构成情况如下：
1-1-259
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 软件产品 | 3,485.77 | 72.31 | 8,259.22 | 73.83 | 5,334.99 | 65.66 | 2,673.41 | 59.02 |
| 软硬件一体机 | 779.44 | 16.17 | 1,990.89 | 17.80 | 2,251.15 | 27.71 | 1,489.00 | 32.87 |
| 软件相关服务 | 555.19 | 11.52 | 937.16 | 8.38 | 538.55 | 6.63 | 367.37 | 8.11 |
| 合计 | 4,820.40 | 100.00 | 11,187.27 | 100.00 | 8,124.69 | 100.00 | 4,529.78 | 100.00 |
报告期各期，公司的主要毛利来源于公司的软件产品。报告期各期，来自软件产品的毛利额占主营业务毛利比例分别59.02%、65.66%、73.83%和
72.31%，占比呈快速上升趋势。
2、毛利率及变动分析
（1）综合毛利率
报告期内，公司综合毛利率情况如下：
单位：%
| 公司名称 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018 年度 | |||
| 毛利率 | 变动 百分点 | 毛利率 | 变动 百分点 | 毛利率 | 变动 百分点 | 毛利率 | |
| 主营业务 | 72.32 | -8.47 | 80.79 | 8.08 | 72.72 | 1.20 | 71.52 |
| 其他业务 | -92.01 | 3.20 | -95.21 | -88.95 | -6.26 | -63.28 | 57.02 |
| 综合毛利率 | 71.35 | -8.44 | 79.79 | 7.22 | 72.57 | 1.09 | 71.48 |
2020年度，公司主营业务毛利率同比上年增长8.08%，主要原因是软件产品部署实施及代采软硬件成本下降，软件产品毛利率上升所导致。报告期内，公司的其他业务主要是租金的收入，公司新购入房产时已存在租约，该租约的租金较低，因此毛利率为负。
（2）主营业务分产品类型及销售模式毛利率
报告期内，公司分产品毛利率情况如下：
1-1-260
单位：%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 毛利率 | 收入 占比 | 毛利率 | 收入 占比 | 毛利率 | 收入 占比 | 毛利率 | 收入 占比 | |
| 软件产品 | 95.74 | 54.63 | 94.03 | 63.43 | 85.80 | 55.65 | 90.49 | 46.65 |
| 软硬件一体机 | 67.09 | 17.43 | 68.61 | 20.96 | 65.47 | 30.77 | 61.89 | 37.99 |
| 软件相关服务 | 29.81 | 27.94 | 43.35 | 15.61 | 35.51 | 13.57 | 37.74 | 15.37 |
| 合计 | 72.32 | 100.00 | 80.79 | 100.00 | 72.72 | 100.00 | 71.52 | 100.00 |
报告期各期，公司主营业务毛利率分别为71.52%、72.72%、80.79%和
72.32%，毛利率水平符合公司所处软件行业高毛利的特点。
A、软件产品报告期各期，公司的软件产品毛利率分别为90.49%、85.80%、94.03%和
95.74%。公司销售的是标准化软件产品，主要面向企业端用户进行销售，软件产品毛利率较高。除部分项目客户需现场部署实施或委托公司代采第三方软硬件产品等特殊情形外，软件产品一般无需发生成本。因此，软件产品高毛利率特征符合公司业务模式。报告期各期，公司软件产品毛利率及不同成本收入占比情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 毛利率 | 95.74% | 94.03% | 85.80% | 90.49% |
| 收入金额 | 3,640.88 | 8,783.15 | 6,218.15 | 2,954.34 |
| 成本总额 | 155.11 | 523.93 | 883.16 | 280.93 |
| 其中：第三方软件 | - | 7.88 | - | - |
| 第三方硬件 | 8.58 | 94.51 | 348.00 | 138.17 |
| 技术服务 | 30.28 | 197.66 | 314.65 | 70.23 |
| 人工成本 | 116.25 | 223.89 | 220.50 | 72.53 |
报告期内，公司部分项目客户软件产品发生的成本主要由代客户采购的第三方软硬件成本、第三方技术服务及自有人员人工成本构成。公司软件产品为标准化软件，一般安装过程较为简单，部分客户根据其实际业务系统复杂程度提出现场安装实施需求，公司在综合衡量该类项目的自主实施投入与响应客户
1-1-261
需求的及时性的情况下，派出自有技术人员或通过采购第三方供应商技术服务满足客户需求。软件产品销售过程中除部分项目需公司派遣人员协助部署实施以外，其他的第三方软件、第三方硬件或技术服务的采购主要为偶发成本，系应客户要求或由于客户现场环境复杂而发生的外购成本。2019年度，软件产品毛利率同比上年降低4.69%，主要原因是当年业务订单量大幅度增加，为及时满足客户复杂IT环境要求、提升客户体验度，采购的第三方技术人员服务有所增加。此外，当年度根据客户要求的代采第三方软硬件产品成本亦增加了成本支出，导致软件产品毛利率下降。2020年度，软件产品毛利率同比上年升高8.23%，主要原因是当年公司加强内部管理，提升技术人员现场部署实施使用效率，当年代采的软硬件需求也有所下降，从而引起当年软件产品成本的较大幅度下降，软件产品毛利率得以提升。2021年1-6月，公司软件产品毛利率与2020年相比，基本保持稳定，略有提升。
B、软硬件一体机报告期各期，公司销售的软硬件一体机产品毛利率分别为61.89%、65.47%、
68.61%和67.09%。公司的一体机产品大多为固定配置产品，毛利率较为稳定。
报告期各期，软硬件一体机的毛利率及平均单价、单位成本情况如下：
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 平均单位成本（万元） | 2.99 | 2.80 | 2.86 | 2.73 |
| 平均单价（万元） | 9.08 | 8.93 | 8.29 | 7.16 |
| 毛利率 | 67.09% | 68.61% | 65.47% | 61.89% |
报告期各期，公司的硬件平均单位成本基本稳定，软硬件一体机的毛利率的上升主要系平均单价的上升导致。公司的软硬件一体机定价方式为在硬件成本的基础上进行加成，并参考竞争对手类似产品确定价格，报告期各期毛利率在60-70%之间，总体较为稳定。
1-1-262
C、软件相关服务报告期各期，公司的软件相关服务毛利率波动较大，主要系云资源毛利率较低，其收入占比波动导致。公司软件相关服务中各类别服务的毛利率情况如下：
单位：%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 毛利率 | 收入 占比 | 毛利率 | 收入 占比 | 毛利率 | 收入 占比 | 毛利率 | 收入 占比 | |
| 云资源 | 14.71 | 81.72 | 21.47 | 67.28 | 15.14 | 73.39 | 16.11 | 66.93 |
| 维保服务 | 100.00 | 14.66 | 98.11 | 19.54 | 98.79 | 20.08 | 100.00 | 13.88 |
| 其他 | 86.34 | 3.63 | 73.80 | 13.18 | 69.86 | 6.53 | 68.16 | 19.19 |
| 合计 | 29.81 | 100.00 | 43.35 | 100.00 | 35.51 | 100.00 | 37.74 | 100.00 |
报告期各期，公司的云资源毛利率分别为16.11%、15.14%、21.47%和
14.71%。公司的云资源业务主要通过客户使用华为云、阿里云、腾讯云等云资源消耗，根据其消耗额按平台的规则收取返利而盈利。由于云平台目前仍处于竞争态势，云平台不同时期不同产品的返利规则变化较大，公司难以预估返利金额，按照与云平台实际结算金额确认入账。公司的维保服务毛利率较高，主要原因是产品应用前已经过客户实机测试，较为稳定，公司通过少量专职售后服务人员提供服务，公司将该等员工计入销售费用。客户单独购买公司的维保服务，主要是满足其软件版本升级的需求，升级涉及的软件产品安装部署较为简单，由客户从发行人提供的端口自行下载安装程序或升级包进行更新即可。公司提供的其他服务包括安装实施服务、定制开发、产品培训、技术指导等，收入占比较低。
3、同行业上市公司的毛利率对比情况
公司的境外主要竞争对手包括Golden Gate、Veritas等公司，该类公司已被Oracle、赛门铁克等国际知名公司收购，成为其子业务；竞争对手亦包括Rubrik、Cohesity等尚未上市的企业，难以获取其公开可比数据，公司的境内主要竞争对手目前均未上市，因此公司选取北信源、安恒信息及启明星辰等同属
1-1-263
于网络信息安全行业，或中望软件、福昕软件及金山办公等同为标准化软件的境内上市公司，作为同行业上市公司进行对比。公司主营业务毛利率与同行业公司的毛利率对比情况如下表所示：
| 公司名称 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 北信源 | 72.52% | 67.63% | 64.40% | 72.95% |
| 安恒信息 | 55.93% | 68.97% | 69.47% | 70.50% |
| 启明星辰 | 60.83% | 63.87% | 65.79% | 65.47% |
| 中望软件 | 98.14% | 98.76% | 97.79% | 99.27% |
| 福昕软件 | 97.11% | 96.37% | 94.82% | 93.39% |
| 金山办公 | 88.01% | 87.70% | 85.58% | 86.71% |
| 行业平均 | 78.76% | 80.55% | 79.64% | 81.38% |
| 本公司 | 72.32% | 80.79% | 72.72% | 71.52% |
数据来源：上市公司公告、拟上市公司招股说明书。
报告期各期，公司主营业务毛利率分别为71.52%、72.72%、80.79%和
72.32%。总体来看，公司主营业务毛利率略低于同行业上市公司平均毛利率，主要原因是公司在发展阶段一体机产品的销售收入占比相对较高，随着公司软件产品逐步获得市场的认可，软件产品收入逐渐占比上升，提高了公司的毛利率。
（四）期间费用的构成及比例
报告期内，公司期间费用金额及占营业收入的比例情况如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 占营业收入的比例 | 金额 | 占营业收入的比例 | 金额 | 占营业收入的比例 | 金额 | 占营业收入的比例 | |
| 销售费用 | 2,234.40 | 33.33% | 3,457.10 | 24.82% | 3,288.75 | 29.38% | 2,794.11 | 43.99% |
| 管理费用 | 554.53 | 8.27% | 1,002.79 | 7.20% | 838.49 | 7.49% | 1,548.37 | 24.38% |
| 研发费用 | 2,385.62 | 35.58% | 4,123.27 | 29.61% | 3,257.31 | 29.10% | 2,195.56 | 34.57% |
| 财务费用 | -75.36 | -1.12% | 37.63 | 0.27% | -17.11 | -0.15% | -11.54 | -0.18% |
1-1-264
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 占营业收入的比例 | 金额 | 占营业收入的比例 | 金额 | 占营业收入的比例 | 金额 | 占营业收入的比例 | |
| 合计 | 5,099.19 | 76.05% | 8,620.79 | 61.90% | 7,367.44 | 65.82% | 6,526.50 | 102.75% |
公司期间费用包括销售费用、管理费用、研发费用和财务费用。2018年度、2019年度、2020年度和2021年1-6月，公司期间费用合计数分别为6,526.50万元、7,367.44万元、8,620.79万元和5,099.19万元，占营业收入的比例分别为
102.75%、65.82%、61.90%和76.05%，占比较高。
报告期内，公司期间费用率与同行业可比公司比较如下：
| 公司名称 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 北信源 | 57.33% | 55.48% | 46.41% | 45.33% |
| 安恒信息 | 120.32% | 62.81% | 63.82% | 66.31% |
| 启明星辰 | 84.63% | 43.83% | 47.74% | 51.55% |
| 中望软件 | 93.45% | 81.58% | 79.72% | 90.62% |
| 福昕软件 | 88.44% | 74.92% | 73.52% | 77.33% |
| 金山办公 | 58.01% | 61.78% | 68.13% | 64.64% |
| 行业平均 | 83.69% | 63.40% | 63.22% | 65.96% |
| 本公司 | 76.05% | 61.90% | 65.82% | 102.75% |
数据来源：同行业可比公司年度报告、招股说明书。
2019年至2021年1-6月，公司期间费用率与同行业可比公司平均水平相比较基本一致且处于合理区间。2018年，公司期间费用率高于同行业可比公司平均水平较多，主要原因是当年营业收入规模相对较低。此后，营业收入不断增长，期间费用率回落至合理区间。
1、销售费用
（1）销售费用构成及变动分析
报告期内，公司销售费用的构成情况如下：
1-1-265
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 职工薪酬 | 1,760.08 | 78.77 | 2,826.99 | 81.77 | 2,580.52 | 78.46 | 2,001.00 | 71.61 |
| 办公费、差旅及会议费 | 197.02 | 8.82 | 230.31 | 6.66 | 296.74 | 9.02 | 376.50 | 13.47 |
| 业务招待费 | 121.31 | 5.43 | 192.85 | 5.58 | 186.61 | 5.67 | 196.72 | 7.04 |
| 租赁及物业费 | 71.48 | 3.20 | 145.84 | 4.22 | 159.32 | 4.84 | 156.75 | 5.61 |
| 其他 | 84.51 | 3.78 | 61.11 | 1.77 | 65.56 | 1.99 | 63.14 | 2.26 |
| 合计 | 2,234.40 | 100.00 | 3,457.10 | 100.00 | 3,288.75 | 100.00 | 2,794.11 | 100.00 |
公司销售费用主要为职工薪酬，占销售费用比例分别为71.61%、78.46%、
81.77%和78.77%，占比较高。报告期内，销售费用逐年上升，各期销售费用的变动主要为职工薪酬的增加。
①职工薪酬
2020年度，公司销售费用中职工薪酬为2,826.99万元，较2019年增长
246.47万元，增幅为9.55%，涨幅较小，主要原因是销售人员数量增加而疫情期间公司社保减免降低了薪酬总额；2019年度，公司销售费用中职工薪酬为2,580.52万元，较2018年增长579.52万元，增幅为28.96%，主要原因是2019年营业收入大幅增长，销售人员业绩提成增加以及调薪导致人均薪酬水平上升。
②办公费、差旅及会议费
2020年，公司销售人员办公费、差旅及会议费为230.31万元，较2019年下降22.39%；2019年，销售人员办公费、差旅及会议费为296.74万元，较2018年下降21.18%。报告期内，办公费、差旅及会议费呈下降趋势，主要原因是公司加大销售网络布局、转变宣传拓展方式及2020年受新冠疫情影响，差旅费、会务费逐步降低。
③业务招待费
报告期内，业务招待费分别为196.72万元、186.61万元、192.85万元及
121.31万元，在公司销售人员数量及业务规模逐年增加的同时，公司加强各项业务招待费用管控力度，业务招待费金额涨幅小于收入增长幅度。
1-1-266
（2）同行业可比公司对比分析
报告期内，公司销售费用占营业收入的比例与同行业可比公司对比情况如下：
| 公司名称 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 北信源 | 23.62% | 23.59% | 19.74% | 18.39% |
| 安恒信息 | 60.05% | 33.21% | 33.50% | 32.87% |
| 启明星辰 | 42.58% | 21.82% | 22.57% | 24.30% |
| 中望软件 | 46.99% | 39.79% | 41.11% | 46.71% |
| 福昕软件 | 47.27% | 39.84% | 39.95% | 38.94% |
| 金山办公 | 23.01% | 21.35% | 21.83% | 19.11% |
| 行业平均 | 40.59% | 29.93% | 29.78% | 30.05% |
| 本公司 | 33.33% | 24.82% | 29.38% | 43.99% |
数据来源：同行业可比公司年度报告、招股说明书。
2018年，公司销售费用率高于同行业上市公司平均水平较多，主要原因系公司于2018年进入全面发展阶段，增加较多销售人员，且2018年当年营业收入较低；随着公司收入快速增长，2019年至2021年1-6月，公司销售费用率基本保持平稳，略低于同行业上市公司平均水平，高于北信源、金山办公，处于合理变动期间。
2、管理费用
（1）管理费用构成及变动分析
报告期内，公司管理费用的构成情况如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 职工薪酬 | 286.16 | 51.60 | 403.39 | 40.23 | 391.09 | 46.64 | 351.60 | 22.71 |
| 中介服务费 | 73.12 | 13.19 | 272.05 | 27.13 | 141.25 | 16.85 | 93.15 | 6.02 |
| 办公费、差旅及会议费 | 92.15 | 16.62 | 138.98 | 13.86 | 180.48 | 21.52 | 270.07 | 17.44 |
| 股份支付 | - | - | - | - | - | - | 687.60 | 44.41 |
1-1-267
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 其他 | 103.10 | 18.59 | 188.37 | 18.78 | 125.66 | 14.99 | 145.96 | 9.43 |
| 合计 | 554.53 | 100.00 | 1,002.79 | 100.00 | 838.49 | 100.00 | 1,548.37 | 100.00 |
报告期各期，公司的管理费用主要为职工薪酬、中介服务费及办公费、差旅及会议费，各项目变动情况如下：
①职工薪酬
2020年，公司管理费用中职工薪酬为403.39万元，较2019年增长12.29万元，增幅为3.14%；2019年，公司管理费用中职工薪酬为391.09万元，较2018年增长39.50万元，增幅为11.23%，主要原因系调薪导致人均薪酬水平上升。
②中介服务费
报告期内，公司中介费主要为聘请的审计评估费用、律师法律服务费用、券商上市辅导费用等。报告期内中介费用逐年上涨主要原因系上市相关中介服务费增加。
③办公费、差旅及会议费
报告期内，公司办公费、差旅及会议费逐年下降，2019年、2020年较上年跌幅分别为33.17%及23.00%。2018年办公费、差旅及会议费金额较高主要系公司2018年新建研发中心并招聘相关人员导致办公费、差旅及会议费中的招聘和培训费金额较大所致，2020年办公费、差旅及会议费金额较低主要系新冠疫情导致差旅费降低。
④股份支付
2018年度，公司的股份支付金额为687.60万元，主要系公司原股东吴开宇因病逝世，根据其生前意愿，将其持有的573,000.00股发行人股份以1元人民币价格转让给陈勇铨。公司出于谨慎性考虑，将该笔股权转让按股份支付处理，以公允价值12.00元/股确认股权支付金额为687.60万元，全部计入当期管理费用。
1-1-268
（2）同行业可比公司对比分析
报告期内，公司管理费用占营业收入的比例与同行业可比公司对比情况如下：
| 公司名称 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 北信源 | 17.64% | 14.14% | 13.84% | 14.98% |
| 安恒信息 | 14.75% | 7.70% | 8.95% | 9.48% |
| 启明星辰 | 8.10% | 4.43% | 5.31% | 6.25% |
| 中望软件 | 11.56% | 8.34% | 8.77% | 10.78% |
| 福昕软件 | 15.73% | 17.70% | 17.13% | 18.02% |
| 金山办公 | 8.54% | 9.40% | 8.59% | 7.86% |
| 行业平均 | 12.72% | 10.29% | 10.43% | 11.23% |
| 本公司 | 8.27% | 7.20% | 7.49% | 24.38% |
| 本公司-不含股份支付 | 8.27% | 7.20% | 7.49% | 13.55% |
数据来源：同行业可比公司年度报告、招股说明书。
2018年，公司管理费用率高于同行业上市公司平均水平较多，主要原因系当年股份支付金额及规模扩张带来的招聘和培训费较高，若忽略股份支付的影响，2018年公司管理费用率略高于同行业上市公司平均水平，且低于北信源、福昕软件等可比公司；2019年至2021年1-6月，公司管理费用率均低于同行业上市公司平均水平，但高于启明星辰，处于合理变动期间。
3、研发费用
报告期内，公司研发费用的构成情况如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 职工薪酬 | 2,124.27 | 89.04 | 3,599.14 | 87.29 | 2,771.78 | 85.09 | 1,885.02 | 85.86 |
| 办公费、差旅及会议费 | 80.05 | 3.36 | 170.96 | 4.15 | 200.95 | 6.17 | 156.33 | 7.12 |
| 租赁及物业费 | 74.14 | 3.11 | 170.41 | 4.13 | 126.66 | 3.89 | 94.73 | 4.31 |
| 折旧与摊销 | 61.55 | 2.58 | 109.17 | 2.65 | 60.10 | 1.85 | 41.90 | 1.91 |
1-1-269
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 中介服务费 | 43.30 | 1.82 | 57.75 | 1.40 | 65.29 | 2.00 | 14.90 | 0.68 |
| 其他 | 2.31 | 0.10 | 15.83 | 0.38 | 32.53 | 1.00 | 2.69 | 0.12 |
| 合计 | 2,385.62 | 100.00 | 4,123.27 | 100.00 | 3,257.31 | 100.00 | 2,195.56 | 100.00 |
公司研发费用主要由研发人员职工薪酬、研发相关办公、差旅及会议费、租赁物业费以及折旧摊销构成。2018年、2019年、2020年和2021年1-6月，公司研发费用占营业收入的比例分别为34.57%、29.10%、29.61%和35.58%，研发费用三年复合增长率为37.04%，增长迅速，主要系公司不断加大研发投入，保持在市场的技术优势，2019年度研发费用增长率较高主要系研发队伍扩大，研发人员薪酬及相关费用上升导致。报告期各期，职工薪酬占研发费用的比重较高，分别为85.86%、85.09%、
87.29%和89.04%。公司职工薪酬金额持续增加，主要原因是：一方面，公司产品基于计算机底层开发，随着信创产业进程的推进，公司需要更多深刻理解操作系统、数据库的人才；另一方面，公司产品不仅面向普通企业用户，还面向党政机关、教育、科研、医疗、交通等公共事业机构，各类客户在包括CPU架构、型号、磁盘品牌、操作系统、系统版本等IT环境差异极大，复杂的环境要求公司产品广泛在各类真实IT环境中进行产品测试，不断迭代以提高兼容性降低故障率，并适应新的需求，因此需要大量投入研发人员。
报告期内，公司研发费用占营业收入的比例与同行业可比公司对比情况如下：
| 公司名称 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 北信源 | 15.31% | 17.32% | 12.97% | 12.57% |
| 安恒信息 | 47.12% | 23.56% | 21.67% | 24.25% |
| 启明星辰 | 34.34% | 17.64% | 19.11% | 21.19% |
| 中望软件 | 35.38% | 33.14% | 29.91% | 33.25% |
| 福昕软件 | 25.02% | 16.08% | 15.36% | 19.76% |
| 金山办公 | 28.04% | 31.44% | 37.91% | 37.85% |
1-1-270
| 公司名称 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 行业平均 | 30.87% | 23.20% | 22.82% | 24.81% |
| 本公司 | 35.58% | 29.61% | 29.10% | 34.57% |
注1：数据来源于同行业可比公司年度报告、招股说明书。注2：启明星辰（002439）存在研发支出资本化情况，本表中披露的仅为研发支出费用化部分占收比，比例相对较低。报告期内，公司研发支出均费用化处理。公司研发费用率在同行业上市公司处于较高水平，主要系近年来在软硬件国产化大背景下，信创产业发展迅速，我国IT底层架构、标准与产品正在迅速发生变化，党政机关、运营商、金融等领域现有系统环境亦正在随之发生变化，公司的产品特性要求与各类操作系统、数据库实现兼容，同时，前述变化的行业领域亦为公司主要客户群。因此，公司近年来顺应趋势对产品研发持续投入，相关产品收入尚未完全释放，导致研发费用率相对较高。总体来看，公司研发费用率的变化趋势与同行业可比上市公司存在一致性。
4、财务费用
报告期内，财务费用的构成情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 利息支出 | 3.61 | 39.25 | - | - |
| 利息收入 | -79.74 | -2.52 | -17.72 | -11.89 |
| 汇兑损益 | 0.004 | 0.20 | - | - |
| 手续费 | 0.77 | 0.70 | 0.60 | 0.35 |
| 合计 | -75.36 | 37.63 | -17.11 | -11.54 |
报告期各期，公司财务费用分别为-11.54万元、-17.11万元、37.63万元和-75.36万元。其中利息支出主要为银行借款及使用权资产产生的利息费用，2020年利息支出金额较大主要系公司2019年购买的办公楼于2020年偿付贷款利息所致；其他支出主要包括汇兑损益和手续费等，金额较小。2021年1-6月利息收入较高，主要原因系公司股权融资吸收的投资款金额较大，公司使用部分闲置资金购买大额存单。
1-1-271
（五）其他影响损益的项目分析
1、投资收益
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 理财产品 | 228.40 | 474.40 | 231.28 | 218.50 |
公司上述投资收益均为购买的银行理财产品收益。
2、其他收益
报告期内，公司的其他收益情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 与收益相关的政府补助 | 471.66 | 1,330.20 | 1,077.93 | 1,002.48 |
| 代扣个人所得税手续费返还 | 24.35 | 6.65 | - | 3.54 |
| 合计 | 496.01 | 1,336.85 | 1,077.93 | 1,006.03 |
公司的其他收益主要为政府补助，公司将与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益；与日常活动无关的政府补助计入营业外收入。
报告期内，公司获得的政府补助计入其他收益的具体情况如下：
| 项目 | 金额 | 依据文件 | 列报项目 |
| 2021年1-6月 | |||
| 2020年度软件和集成电路产业发展专项资金补助资金 | 20.00 | 上海市经济信息化委《关于下达2020年度软件和集成电路产业发展专项资金（软件和信息服务业领域）项目申报计划的通知》（沪经信软〔2020〕679号） | 其他收益 |
| 增值税即征即退 | 431.48 | 《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号） | 其他收益 |
| 上海市知识产权局专利资助费（2021年第2批专项资助费） | 20.00 | 《上海市企事业专利工作试点示范单位认定和管理办法》（沪知局〔2017〕62号）、《上海市知识产权局关于认定2021年上海市企事业专利工作试点示范单位的通知》（沪知局〔2021〕31号） | 其他收益 |
| 失保基金代理支付专户培训补贴 | 0.18 | 《上海市人力资源和社会保障局等四部门关于落实企业稳岗扩岗专项支持计划实施以工代训补贴的通知》（沪人社规〔2020〕17号） | 其他收益 |
| 合计 | 471.66 | ||
1-1-272
| 项目 | 金额 | 依据文件 | 列报项目 |
| 2020年度 | |||
| 2020年度软件和集成电路产业发展专项资金补助资金 | 30.00 | 上海市经济信息化委《关于下达2020年度软件和集成电路产业发展专项资金（软件和信息服务业领域）项目申报计划的通知》（沪经信软〔2020〕679号） | 其他收益 |
| 增值税即征即退 | 342.34 | 《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号） | 其他收益 |
| 上海市服务业发展引导资金项目补助 | 320.00 | 《上海市服务业发展引导资金使用和管理办法》（沪府规〔2018〕5号）、《黄浦区服务业发展引导资金管理办法》（黄府规〔2018〕2号） | 其他收益 |
| 小巨人项目政府补助 | 240.00 | 上海市科学技术委员会、上海市经济和信息化委员会关于印发《上海市科技小巨人工程实施办法》的通知（沪科合〔2015〕8号）、《关于开展2020年度上海市科技小巨人（含培育）企业综合绩效评价工作的通知》（（沪科〔2020〕1号） | 其他收益 |
| 大张江项目第一期补助和疫情项目补助 | 139.00 | 《2020年张江自主创新示范区专项发展资金（黄浦园）分配结果》 | 其他收益 |
| 高增长资助补助 | 100.00 | 《2020年张江自主创新示范区专项发展资金（黄浦园）分配结果》 | 其他收益 |
| 2019年第四批企业专项扶持 | 73.00 | 黄浦区产业扶持 | 其他收益 |
| 2019年成果转化财政扶持 | 35.80 | 关于印发《上海市高新技术成果转化专项扶持资金管理办法》的通知（沪科规〔2020〕10号） | 其他收益 |
| 上市培育项目政府补贴 | 35.00 | 《关于促进中小企业健康发展的指导意见》（中办发〔2019〕24号）、关于印发《上海市中小企业发展专项资金管理办法》的通知（沪经信规范〔2019〕9号） | 其他收益 |
| 高新技术企业认定资助 | 10.00 | 关于印发《黄浦区高新技术企业认定资助操作细则（试行）》的通知（黄科委〔2019〕12号） | 其他收益 |
| 失业保险基金稳岗补贴 | 4.92 | 关于上海市失业保险2020年度稳岗返还3月5日至3月12日审批通过名单的公示、关于上海市失业保险2019年度稳岗补贴9月份审批通过名单的公示 | 其他收益 |
| 失保基金代理支付专户培训补贴 | 0.15 | 《上海市人力资源和社会保障局等四部门关于落实企业稳岗扩岗专项支持计划实施以工代训补贴的通知》（沪人社规〔2020〕17号） | 其他收益 |
| 合计 | 1,330.20 | ||
| 2019年度 | |||
| 增值税即征即退 | 858.83 | 《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号） | 其他收益 |
1-1-273
| 项目 | 金额 | 依据文件 | 列报项目 |
| 2019年张江项目专项资金 | 160.00 | 2019年张江国家自主创新示范区专项发展资金重点项目（黄浦园）分配结果 | 其他收益 |
| 2018年第二批产业扶持资金 | 40.00 | 黄浦区产业扶持 | 其他收益 |
| 自主创新领军人才资助 | 8.00 | 关于开展2018年黄浦区自主创新领军人才、专业技术拔尖人才选拔培养的通知（黄人社发〔2018〕11号） | 其他收益 |
| 高新成果转化项目政府补助 | 7.60 | 《关于2019年第2批上海市高新技术成果转化项目的公示》 | 其他收益 |
| 失业保险基金稳岗补贴 | 2.81 | 关于上海市失业保险2020年度稳岗返还3月5日至3月12日审批通过名单的公示、关于上海市失业保险2019年度稳岗补贴9月份审批通过名单的公示 | 其他收益 |
| 黄浦区专利资助 | 0.60 | 2019年度黄浦区专利资助 | 其他收益 |
| 残疾人就业超比例奖励 | 0.09 | 关于调整超比例安排残疾人就业单位奖励标准的通知（沪残工委〔2014〕3号） | 其他收益 |
| 合计 | 1,077.93 | ||
| 2018年度 | |||
| 增值税即征即退 | 782.25 | 《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号） | 其他收益 |
| 上海市服务业发展引导资金项目补助 | 80.00 | 《上海市服务业发展引导资金使用和管理办法》（沪府规〔2018〕5号）、《黄浦区服务业发展引导资金管理办法》（黄府规〔2018〕2号） | 其他收益 |
| 2016年张江项目补助资金 | 79.43 | 《关于下达张江国家自主创新示范区专项发展资金2016、2017年重点项目（黄浦园）资助经费的通知》（沪张江高新管委〔2017〕37号） | 其他收益 |
| 技术中心专项扶持资金 | 30.00 | 上海市经济和信息化委关于印发《上海市市级企业技术中心认定评价工作指南（试行）》的通知（沪经信技〔2017〕291号）、《上海市企业技术中心管理办法》（沪经信法〔2017〕285号） | 其他收益 |
| 2015年上海市软件和集成电路产业发展专项资金补贴 | 15.00 | 《上海市经济信息化委关于下达2015年度软件和集成电路产业发展专项资金第二批项目计划的通知》（沪经信信（2015）751号） | 其他收益 |
| 高新成果转化项目政府补助 | 10.80 | 《关于2018年第1批上海市高新技术成果转化项目的公示》 | 其他收益 |
| 电子信息产业发展专项 | 5.00 | 上海市经济信息化委、市财政局关于印发《上海市软件和集成电路产业发展专项支持实施细则》的通知（沪经信法〔2017〕633文） | 其他收益 |
| 合计 | 1,002.48 | ||
1-1-274
3、资产减值损失及信用减值损失
报告期内，资产减值损失及信用减值损失情况如下：
单位：万元
| 科目名称 | 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 资产减值损失 | 坏账损失 | - | - | - | -48.90 |
| 信用减值损失 | 坏账损失 | -80.15 | -184.82 | -111.13 | - |
| 合计 | -80.15 | -184.82 | -111.13 | -48.90 | |
公司已按照《企业会计准则》制定各项资产减值准备计提的政策，严格按照政策计提各项减值准备。报告期内，资产减值损失为应收账款及其他应收款计提的坏账准备。
4、资产处置收益
报告期内，资产处置收益情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 固定资产处置收益 | -0.03 | 13.88 | - | - |
| 合计 | -0.03 | 13.88 | - | - |
报告期内，公司资产处置收益全部为固定资产处置收益。2020年，公司固定资产处置收益系处置了一批闲置服务器。
5、营业外收支
报告期各期，公司营业外收入金额分别0.04万元、0.0002万元、0.0004万元和6.93万元，金额较小。2021年1-6月营业外收入较大，原因系华为向通过相关资质认证及获得产品优胜奖的供应商发放补贴与奖励。
报告期各期，公司营业外支出情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 滞纳金及罚、赔款支出 | 69.02 | 0.05 | 1.35 | - |
| 非流动资产毁损报废损失 | 7.64 | 7.45 | - | - |
| 其他 | 0.00005 | 2.23 | - | - |
1-1-275
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 合计 | 76.65 | 9.73 | 1.35 | - |
2021年1-6月，公司的滞纳金及罚、赔款支出主要为因更正申报而退回的以前年度增值税即征即退补助及因北京分公司税收属地问题产生的所得税滞纳金。
（六）报告期内非经常性损益、合并财务报表范围以外的投资收益以及少数股东损益对公司经营成果的影响
报告期内，公司不存在合并财务报表范围以外的投资收益以及少数股东损益情况，非经常性损益明细情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 | -7.66 | 6.43 | - | - |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 40.18 | 987.87 | 219.11 | 220.23 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 228.40 | 474.40 | 231.28 | 218.50 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -62.08 | -2.28 | -1.35 | 0.04 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | - | - | - | -687.60 |
| 小计 | 198.84 | 1,466.42 | 449.03 | -248.83 |
| 减：所得税费用（所得税费用减少以“-”表示） | 40.18 | 183.31 | 67.56 | 65.81 |
| 合计 | 158.66 | 1,283.11 | 381.48 | -314.64 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 232.53 | 4,015.83 | 1,848.51 | -943.14 |
| 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 | 73.87 | 2,732.72 | 1,467.03 | -628.50 |
| 非经常性损益占归属于母公司股东的净利润的比例 | 68.23% | 31.95% | 20.64% | 33.36% |
报告期内，非经常性损益主要为政府补助及委托他人投资或管理资产的损益，2018年、2019年非经常性损益占归属于母公司股东的净利润的比例较高，主要原因系公司业务规模较小；2020年非经常性损益占比较高，原因系当年获得的政府补助金额较高，该影响不具备持续性，政府补助未来不会构成公司利
1-1-276
润的主要来源，公司盈利能力对非经常性损益不存在重大依赖。
（七）税项
1、主要税种缴纳情况
报告期内，公司缴纳的主要税种为增值税和企业所得税，各年缴纳情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 应缴 | 实缴 | 应缴 | 实缴 | 应缴 | 实缴 | 应缴 | 实缴 | |
| 增值税 | 164.60 | 463.78 | 985.34 | 741.72 | 962.72 | 1,209.61 | 1,229.26 | 1,104.73 |
| 企业所得税 | - | 560.34 | - | 147.03 | - | 342.07 | - | 176.71 |
| 合计 | 164.60 | 1,024.12 | 985.34 | 888.75 | 962.72 | 1,551.68 | 1,229.26 | 1,281.44 |
报告期内，公司所得税费用情况如下：
（1）所得税费用情况
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 当期所得税费用 | - | - | - | - |
| 递延所得税费用 | -12.02 | -27.72 | -14.70 | -7.34 |
| 合计 | -12.02 | -27.72 | -14.70 | -7.34 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 利润总额 | 220.51 | 3,988.11 | 1,833.81 | -950.48 |
| 按适用税率计算的所得税费用 | 33.08 | 498.51 | 229.23 | -118.81 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 30.16 | 26.18 | 19.84 | 25.28 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 183.52 | -180.30 | 22.55 | 280.18 |
| 研发费的加计扣除 | -258.78 | -367.50 | -285.51 | -192.76 |
1-1-277
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 税率变动对期初递延所得税资产/负债余额的影响 | - | -4.62 | -0.81 | -1.22 |
| 所得税费用 | -12.02 | -27.72 | -14.70 | -7.34 |
2、报告期税收政策的变化及其对公司的影响
公司享受“两免三减半”的所得税优惠政策，自2018年度至2020年度按照25%的法定税率减半征收企业所得税。公司为高新技术企业，根据税法规定，公司企业所得税减按15%的税率计缴，优惠期至2021年12月31日。公司适用的税收政策稳定，不存在即将实施的重大税收政策调整。
十、财务状况分析
（一）资产状况分析
报告期内公司资产构成情况：
单位：万元，%
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 | ||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 流动资产 | 30,706.25 | 86.26 | 31,580.17 | 86.98 | 20,544.44 | 81.11 | 9,604.33 | 92.21 |
| 非流动资产 | 4,890.42 | 13.74 | 4,726.51 | 13.02 | 4,785.01 | 18.89 | 811.84 | 7.79 |
| 总计 | 35,596.67 | 100.00 | 36,306.69 | 100.00 | 25,329.45 | 100.00 | 10,416.17 | 100.00 |
报告期各期末，公司资产总额分别为10,416.17万元、25,329.45万元、36,306.69万元和35,596.67万元，公司总资产快速增长，主要原因是：一方面，股权融资带来流动资产快速增长，另一方面，公司业务规模快速增长，增加了总资产。
报告期各期末，公司流动资产规模分别为9,604.33万元、20,544.44万元、31,580.17万元和30,706.25万元，占比分别为92.21%、81.11%、86.98%和
86.26%；公司非流动资产规模分别为811.84万元、4,785.01万元、4,726.51万元和4,890.42万元，占比分别为7.79%、18.89%、13.02%和13.74%，资产结构方面，公司资产主要以流动资产为主。
1-1-278
1、流动资产分析
报告期内流动资产情况如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 货币资金 | 22,765.74 | 74.14 | 23,055.87 | 73.01 | 209.24 | 1.02 | 1,806.42 | 18.81 |
| 交易性金融资产 | 0.04 | 0.0001 | 1,400.61 | 4.44 | 15,990.00 | 77.83 | - | - |
| 应收账款 | 6,308.94 | 20.55 | 6,044.11 | 19.14 | 3,573.57 | 17.39 | 2,142.80 | 22.31 |
| 预付款项 | 139.78 | 0.46 | 168.06 | 0.53 | 101.58 | 0.49 | 66.89 | 0.70 |
| 其他应收款 | 52.56 | 0.17 | 63.87 | 0.20 | 69.73 | 0.34 | 110.06 | 1.15 |
| 存货 | 213.03 | 0.69 | 181.84 | 0.58 | 81.54 | 0.40 | 101.46 | 1.06 |
| 其他流动资产 | 1,226.15 | 3.99 | 665.81 | 2.11 | 518.78 | 2.53 | 5,376.71 | 55.98 |
| 流动资产合计 | 30,706.25 | 100.00 | 31,580.17 | 100.00 | 20,544.44 | 100.00 | 9,604.33 | 100.00 |
报告期各期末，公司流动资产余额分别为9,604.33万元、20,544.44万元、31,580.17万元和30,706.25万元。报告期内，公司流动资产快速增长主要系股权融资的影响。公司流动资产主要由货币资金、交易性金融资产、应收账款、其他流动资产构成，报告期内各期末四者合计占比均达97%以上。
（1）货币资金
报告期各期末，货币资金情况如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 | ||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 库存现金 | 5.84 | 0.03 | 5.86 | 0.03 | 2.75 | 1.31 | 0.56 | 0.03 |
| 银行存款 | 22,758.75 | 99.97 | 23,048.86 | 99.97 | 205.34 | 98.14 | 1,804.71 | 99.91 |
| 其他货币资金 | 1.15 | 0.01 | 1.15 | 0.005 | 1.15 | 0.55 | 1.15 | 0.06 |
| 合计 | 22,765.74 | 100.00 | 23,055.87 | 100.00 | 209.24 | 100.00 | 1,806.42 | 100.00 |
报告期各期末，公司存在少量的库存现金，主要为提取以备业务人员出差使用的备用金。公司建立了完善的备用金管理制度，备用金的领取、归还、报
1-1-279
销等均有相应内控制度，且执行有效。2019年末银行存款减少1,599.37万元，主要原因系公司为提高资金使用效率，闲置资金用于购买理财产品；2020年末银行存款增加22,843.52万元，主要原因系公司购买的理财产品年底到期赎回所致。公司的其他货币资金金额较小，为公司的支付宝资金余额。
（2）交易性金融资产
报告期各期末交易性金融资产构成如下：
单位：万元、%
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 | ||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 理财产品 | 0.04 | 100.00 | 1,400.61 | 100.00 | 15,990.00 | 100.00 | - | - |
2019年末、2020年末和2021年6月30日，公司交易性金融资产金额分别为15,990.00万元、1,400.61万元和0.04万元，主要系公司购买的结构性存款等理财产品。
2018年末，公司的银行理财余额5,200.00万元，计入其他流动资产。2019年1月1日起，公司应用新金融工具准则，将收取浮动收益的结构性存款等理财产品计入交易性金融资产核算。
（3）应收账款
① 各期末应收账款情况
报告期各期末，公司应收账款情况如下
单位：万元
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 应收账款余额 | 6,783.21 | 6,455.73 | 3,803.51 | 2,272.41 |
| 坏账准备 | 474.27 | 411.62 | 229.94 | 129.62 |
| 应收账款账面价值 | 6,308.94 | 6,044.11 | 3,573.57 | 2,142.80 |
| 应收账款余额增幅 | 5.07% | 69.73% | 67.38% | |
| 应收账款余额占当期营业收入比例 | 101.17% | 46.36% | 33.98% | 35.78% |
报告期各期末，应收账款账面余额分别为2,272.41万元、3,803.51万元、
1-1-280
6,455.73万元和6,783.21万元。应收账款余额2021年中较2020年末增长5.07%，2020年末较2019年末增长69.73%，2019年末较2018年末增长67.38%，应收账款余额占当期营业收入比例分别为35.78%、33.98%、46.36%和101.17%。受销售规模持续增长影响，公司应收账款余额持续增长。报告期各期末坏账准备占账面余额的比例在5%-7%之间，占比较为稳定。
② 采用组合计提坏账准备的应收账款
单位：万元、%
| 日期 | 账龄 | 账面余额 | 占比 | 坏账准备 | 计提比例 |
| 2021-6-30 | 1年以内 | 5,608.81 | 82.69 | 280.44 | 5.00 |
| 1-2年 | 610.81 | 9.00 | 61.08 | 10.00 | |
| 2-3年 | 538.55 | 7.94 | 107.71 | 20.00 | |
| 3年以上 | 25.04 | 0.37 | 25.04 | 100.00 | |
| 合计 | 6,783.21 | 100.00 | 474.27 | 6.99 | |
| 2020-12-31 | 1年以内 | 5,462.69 | 84.62 | 273.13 | 5.00 |
| 1-2年 | 867.12 | 13.43 | 86.71 | 10.00 | |
| 2-3年 | 92.69 | 1.44 | 18.54 | 20.00 | |
| 3年以上 | 33.24 | 0.51 | 33.24 | 100.00 | |
| 合计 | 6,455.73 | 100.00 | 411.62 | 6.38 | |
| 2019-12-31 | 1年以内 | 3,398.32 | 89.35 | 169.92 | 5.00 |
| 1-2年 | 292.85 | 7.70 | 29.28 | 10.00 | |
| 2-3年 | 102.00 | 2.68 | 20.40 | 20.00 | |
| 3年以上 | 10.34 | 0.27 | 10.34 | 100.00 | |
| 合计 | 3,803.51 | 100.00 | 229.94 | 6.05 | |
| 2018-12-31 | 1年以内 | 2,000.66 | 88.04 | 100.03 | 5.00 |
| 1-2年 | 247.68 | 10.90 | 24.77 | 10.00 | |
| 2-3年 | 24.08 | 1.06 | 4.82 | 20.00 | |
| 3年以上 | - | - | - | 100.00 | |
| 合计 | 2,272.41 | 100.00 | 129.62 | 5.70 |
报告期内随着公司经营规模的扩大，应收账款余额也随之增加。报告期各
1-1-281
期末，1年以内的应收账款占比分别为88.04%、89.35%和84.62%和82.69%，公司的应收账款质量良好，不存在重大回收风险。
③ 应收账款前五大客户
报告期各期末，公司应收账款前五名情况如下：
单位：万元，%
| 报告期 | 客户名称 | 应收账款 余额 | 占应收账款余额比例 | 坏账准备 余额 |
| 2021-6-30 | 中国电信集团公司 | 368.00 | 5.43 | 23.26 |
| 中国工商银行股份有限公司 | 300.00 | 4.42 | 15.00 | |
| 东方证券股份有限公司 | 241.79 | 3.56 | 12.09 | |
| 贵州易鲸捷信息技术有限公司 | 189.16 | 2.79 | 9.46 | |
| 广州瑞琛信息科技有限公司 | 167.96 | 2.48 | 11.97 | |
| 合计 | 1,266.92 | 18.68 | 71.78 | |
| 2020-12-31 | 中国电信集团公司 | 496.30 | 7.69 | 26.15 |
| 华为技术有限公司 | 329.51 | 5.10 | 16.48 | |
| 中国工商银行股份有限公司 | 300.00 | 4.65 | 15.00 | |
| 东方证券股份有限公司 | 293.67 | 4.55 | 14.68 | |
| 贵州易鲸捷信息技术有限公司 | 275.56 | 4.27 | 13.78 | |
| 合计 | 1,695.05 | 26.26 | 86.09 | |
| 2019-12-31 | 华为技术有限公司 | 380.19 | 10.00 | 19.01 |
| 中国电信集团公司 | 270.56 | 7.11 | 13.71 | |
| 广州瑞琛信息科技有限公司 | 140.69 | 3.70 | 7.03 | |
| 安徽通强科技有限公司 | 136.36 | 3.59 | 6.82 | |
| 腾讯云计算（北京）有限责任公司 | 133.87 | 3.52 | 6.84 | |
| 合计 | 1,061.67 | 27.91 | 53.41 | |
| 2018-12-31 | 东方信通科技有限公司 | 167.45 | 7.37 | 129.62 |
| 华为技术有限公司 | 111.89 | 4.92 | 8.77 | |
| 中国电信集团公司 | 84.02 | 3.70 | 6.43 |
1-1-282
| 报告期 | 客户名称 | 应收账款 余额 | 占应收账款余额比例 | 坏账准备 余额 |
| 广东纬德信息科技有限公司 | 82.05 | 3.61 | 4.20 | |
| 众正信息科技（上海）有限公司 | 75.89 | 3.34 | 8.21 | |
| 合计 | 521.31 | 22.94 | 157.23 |
注1：华为技术有限公司金额包含其子公司华为软件技术有限公司。注2：中国电信集团公司金额包含中国电信集团有限公司、中国电信集团系统集成有限责任公司、浙江省公众信息产业有限公司以及上述公司的各分支机构。报告期各期末，公司应收账款前五大客户的应收账款账面余额合计分别为
521.31万元、1,061.67万元、1,695.05万元和1,266.92万元，占发行人各期末应收账款账面余额的比例分别为22.94%、27.91%、26.26%和18.68%，占比较低，主要系公司客户较为分散。
（4）预付款项
报告期各期末，预付款项的账龄情况如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 111.48 | 79.75 | 139.76 | 83.16 | 101.58 | 100.00 | 65.67 | 98.18 |
| 1-2年 | 28.30 | 20.25 | 28.30 | 16.84 | - | - | 0.11 | 0.17 |
| 2-3年 | - | - | - | - | - | - | 1.10 | 1.65 |
| 合计 | 139.78 | 100.00 | 168.06 | 100.00 | 101.58 | 100.00 | 66.89 | 100.00 |
报告期各期末，公司预付款项余额分别为66.89万元、101.58万元、168.06万元和139.78万元。公司预付款项主要为预付的房租和云服务费。
报告期各期末，预付款项前五名情况如下：
单位：万元，%
| 报告期 | 单位名称 | 款项性质 | 账面余额 | 占预付款项余额的比例 |
| 2021-6-30 | 阿里云计算有限公司 | 云服务费 | 49.90 | 35.70 |
| 上海市锦天城律师事务所 | 律师费 | 47.17 | 33.74 |
1-1-283
| 报告期 | 单位名称 | 款项性质 | 账面余额 | 占预付款项余额的比例 |
| 华为软件技术有限公司 | 云服务费 | 28.33 | 20.26 | |
| 腾讯云计算（北京）有限责任公司 | 云服务费 | 4.02 | 2.87 | |
| 上海泛微网络科技股份有限公司 | OA系统预付款 | 3.88 | 2.78 | |
| 合计 | 133.29 | 95.36 | ||
| 2020-12-31 | 上海市锦天城律师事务所 | 律师费 | 47.17 | 28.07 |
| 阿里云计算有限公司 | 云服务费 | 43.70 | 26.00 | |
| 华为软件技术有限公司 | 云服务费 | 29.99 | 17.85 | |
| 王晓飞 | 房租 | 14.30 | 8.51 | |
| 腾讯云计算（北京）有限责任公司 | 云服务费 | 4.82 | 2.87 | |
| 合计 | 139.98 | 83.29 | ||
| 2019-12-31 | 上海市锦天城律师事务所 | 律师费 | 28.30 | 27.86 |
| 阿里云计算有限公司 | 云服务费 | 25.50 | 25.10 | |
| 梁英 | 房租 | 12.15 | 11.96 | |
| 华为软件技术有限公司 | 云服务费 | 9.27 | 9.12 | |
| 景巧兰 | 房租 | 4.52 | 4.45 | |
| 合计 | 79.73 | 78.49 | ||
| 2018-12-31 | 阿里云计算有限公司 | 云服务费 | 22.80 | 34.09 |
| 腾讯云计算（北京）有限责任公司 | 云服务费 | 12.88 | 19.26 | |
| 梁英 | 房租 | 12.15 | 18.16 | |
| 国家保密科技测评中心 | 软件测试费 | 5.00 | 7.48 | |
| 潘兵 | 房租 | 2.31 | 3.45 | |
| 合计 | 55.14 | 82.44 |
（5）其他应收款
报告期各期末，其他应收款余额构成情况如下：
单位：万元
| 款项性质 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 押金保证金 | 73.08 | 84.08 | 69.71 | 72.93 |
1-1-284
| 款项性质 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 备用金 | 17.25 | 0.07 | 12.31 | 40.00 |
| 其他 | - | - | 4.83 | 16.60 |
| 合计 | 90.33 | 84.14 | 86.85 | 129.53 |
报告期各期末，公司其他应收款余额分别为129.53万元、86.85万元、
84.14万元和90.33万元，主要租房押金保证金和员工备用金构成。
（6）存货
报告期各期末存货账面价值明细如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 库存商品 | 95.65 | 44.90 | 95.65 | 52.60 | 7.39 | 9.06 | 41.49 | 40.90 |
| 发出商品 | 22.58 | 10.60 | 7.22 | 3.97 | - | - | - | - |
| 待结转劳务 | 94.81 | 44.50 | 78.97 | 43.43 | 74.16 | 90.94 | 59.96 | 59.10 |
| 合计 | 213.03 | 100.00 | 181.84 | 100.00 | 81.54 | 100.00 | 101.46 | 100.00 |
报告期各期末，公司存货账面价值分别为101.46万元、81.54万元、181.84万元和213.03万元。公司的库存商品主要为少量的服务器，公司采购模式为以销定采为主，因此期末存货金额较低；发出商品为公司已发出、客户尚未签收的服务器；待结转劳务系尚未结转成本的人工成本及其费用，为满足客户需求，公司为客户提供软件现场安装部署等服务，将尚未实施完毕项目的已发生人工成本及其费用计入待结转劳务核算。
（7）其他流动资产
报告期各期末，公司其他流动资产情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 预缴企业所得税 | 1,226.15 | 665.81 | 518.78 | 176.71 |
| 银行理财产品 | - | - | - | 5,200.00 |
| 合计 | 1,226.15 | 665.81 | 518.78 | 5,376.71 |
报告期各期末，公司其他流动资产金额分别为5,376.71万元、518.78万元、
1-1-285
665.81万元和1,226.15万元。2018年其他流动资产金额较大，主要系公司购买的银行理财产品。
2、非流动资产分析
报告期各期末，非流动资产构成情况如下：
单位：万元，%
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 投资性房地产 | 4,035.34 | 82.52 | 4,094.76 | 86.63 | 4,211.84 | 88.02 | 384.34 | 47.34 |
| 固定资产 | 474.12 | 9.69 | 453.85 | 9.60 | 366.95 | 7.67 | 310.86 | 38.29 |
| 使用权资产 | 192.26 | 3.93 | - | - | - | - | - | - |
| 无形资产 | 27.55 | 0.56 | 5.13 | 0.11 | 13.91 | 0.29 | 22.34 | 2.75 |
| 长期待摊费用 | 84.36 | 1.72 | 107.99 | 2.28 | 155.24 | 3.24 | 71.95 | 8.86 |
| 递延所得税资产 | 76.81 | 1.57 | 64.78 | 1.37 | 37.06 | 0.77 | 22.36 | 2.75 |
| 合计 | 4,890.42 | 100.00 | 4,726.51 | 100.00 | 4,785.01 | 100.00 | 811.84 | 100.00 |
报告期各期末，非流动资产金额分别为811.84万元、4,785.01万元、4,726.51万元和4,890.42万元，主要由投资性房地产和固定资产构成。
（1）投资性房地产
单位：万元
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 原值 | 4,242.43 | 4,242.43 | 4,242.43 | 395.62 |
| 累计折旧 | 207.09 | 147.67 | 30.59 | 11.28 |
| 账面价值 | 4,035.34 | 4,094.76 | 4,211.84 | 384.34 |
报告期各期末，公司投资性房地产账面价值分别为384.34万元、4,211.84万元、4,094.76万元和4,035.34万元，占非流动资产总额比重分别为47.34%、
88.02%、86.63%和82.52%。2019年投资性房地产金额增加系购入浦锦路2049弄16号办公楼，公司计划购房自用，因所购房产的原有租约尚未到期，目前仍在出租，因此计入投资性房地产核算。
（2）固定资产
报告期各期末，固定资产情况如下：
1-1-286
单位：万元
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 原值 | 771.32 | 673.86 | 589.65 | 438.02 |
| 累计折旧 | 297.20 | 220.01 | 222.70 | 127.16 |
| 账面价值 | 474.12 | 453.85 | 366.95 | 310.86 |
报告期各期末，公司固定资产账面价值分别为310.86万元、366.95万元、
453.85万元和474.12万元，占各期末非流动资产的比例分别为38.29%、7.67%、
9.60%和9.69%。
公司固定资产主要是服务器和办公电脑，2019年固定资产增加主要原因系购买停车位，2020年和2021年固定资产增加主要系购买研发用服务器。
（3）使用权资产
2021年6月30日，公司使用权资产账面价值为192.26万元，主要系租赁的办公楼和员工宿舍。
（4）无形资产
报告期各期末，公司无形资产账面价值为22.34万元、13.91万元、5.13万元和27.55万元，占非流动资产比例分别为2.75%、0.29%、0.11%和0.56%。公司的无形资产主要为购买的研发用软件、管理用财务软件等。
（5）长期待摊费用
报告期各期末，公司长期待摊费用金额为71.95万元、155.24万元、107.99万元和84.36万元，占非流动资产比例分别为8.86%、3.24%、2.28%和1.72%。长期待摊费用为公司上海办公楼装修发生的待摊费用，具体包括两项，一是2018年浦锦路2049弄15号办公楼的装修费，二是2019年购买浦锦路2049弄16号办公楼时附带的装修费。
（6）递延所得税资产
报告期各期末，公司递延所得税资产余额分别为22.36万元、37.06万元、
64.78万元和76.81万元，占当期非流动资产比重为2.75%、0.77%、1.37%和
1.57%，均为资产减值准备确认的可抵扣暂时性差异。
1-1-287
3、营运能力分析
报告期内，公司营运能力相关的主要指标如下表所示：
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 存货周转率（次） | 9.73 | 21.37 | 33.56 | 29.70 |
| 应收账款周转率（次） | 1.09 | 2.90 | 3.92 | 3.64 |
| 总资产周转率（次） | 0.19 | 0.45 | 0.63 | 0.63 |
（1）存货周转率
报告期内，公司存货周转率分别为29.70次、33.56次、21.37次和9.73次。公司为标准化软件企业，除一体机产品外无原材料采购需求，存货余额较小，存货周转率不是影响公司营运能力的主要因素。
（2）应收账款周转率
报告期内，公司应收账款周转率分别为3.64次、3.92次、2.90次和1.09次，较为稳定。
（3）总资产周转率
报告期内，公司总资产周转率分别为0.63次、0.63次、0.45次和0.19次，2020年资产周转率下降系公司获得股权投资带来资产的增加所致。
（4）与同行业可比上市公司资产周转能力的比较
公司与同行业可比上市公司存货周转率对比情况如下表：
单位：次
| 存货周转率 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 北信源 | 0.28 | 0.87 | 1.90 | 1.97 |
| 安恒信息 | 1.44 | 3.56 | 3.50 | 4.80 |
| 启明星辰 | 1.04 | 4.27 | 5.09 | 4.99 |
| 中望软件 | 1.75 | 5.62 | 10.66 | 2.98 |
| 福昕软件 | 不适用 | 不适用 | 1,527.32 | 742.88 |
| 金山办公 | 126.41 | 200.38 | 187.24 | 150.27 |
| 均值 | 26.18 | 42.94 | 289.29 | 151.32 |
1-1-288
| 存货周转率 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 本公司 | 9.73 | 21.37 | 33.56 | 29.70 |
公司及可比公司虽均为软件企业，但业务模式有所差别。北信源、安恒信息及启明星辰为面向企业用户的软件，存货主要为在建项目成本或硬件成本，项目周期相对较长，存货周转率较低。福昕软件、金山办公的产品应用于标准程度很高的个人电脑，存货一般为少量软件介质、办公用品等，周转率较高符合实际情况。中望软件的存货主要是偶发的受托开发成本，周转率波动较大。公司的业务模式为面向企业用户的标准化软件公司，业务模式介于上述企业之间，公司存货周转率总体处于同行业公司合理区间范围。公司与同行业可比上市公司应收账款周转率对比情况如下表：
单位：次
| 应收账款周转率 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 北信源 | 0.30 | 0.60 | 0.73 | 0.69 |
| 安恒信息 | 1.67 | 5.50 | 5.09 | 4.46 |
| 启明星辰 | 0.48 | 1.53 | 1.71 | 1.81 |
| 中望软件 | 4.08 | 9.21 | 9.08 | 10.17 |
| 福昕软件 | 4.39 | 9.08 | 7.90 | 5.96 |
| 金山办公 | 3.79 | 6.09 | 5.53 | 5.61 |
| 均值 | 2.45 | 5.33 | 5.01 | 4.78 |
| 剔除福昕软件和金山办公后均值 | 1.63 | 4.21 | 4.15 | 4.28 |
| 本公司 | 1.09 | 2.90 | 3.92 | 3.64 |
从上表可以看出，公司应收账款周转率稍低于同行业均值水平，但处于区间之内，福昕软件和金山办公主要向个人使用者直接销售，该种销售通常采用先付费后使用的收费模式，而公司的产品主要面向商业用户，收费模式差异较大。剔除这两家后，发行人与同行业可比公司不存在较大差异。
公司与同行业可比上市公司总资产周转率对比情况如下表：
单位：次
| 总资产周转率 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 北信源 | 0.11 | 0.23 | 0.27 | 0.23 |
1-1-289
| 总资产周转率 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 安恒信息 | 0.20 | 0.57 | 0.62 | 0.83 |
| 启明星辰 | 0.15 | 0.48 | 0.52 | 0.55 |
| 中望软件 | 0.12 | 0.75 | 0.93 | 1.36 |
| 福昕软件 | 0.08 | 0.26 | 0.88 | 0.77 |
| 金山办公 | 0.18 | 0.29 | 0.37 | 0.78 |
| 均值 | 0.14 | 0.43 | 0.60 | 0.75 |
| 本公司 | 0.19 | 0.45 | 0.63 | 0.63 |
公司总资产周转率与同行业均值水平基本持平，公司整体营运效率较高，总体经营状况良好。
（二）负债和偿债能力及流动性分析
1、主要负债情况分析
单位：万元、%
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 流动负债 | 2,912.79 | 97.35 | 3,884.65 | 98.73 | 4,778.76 | 96.09 | 2,384.06 | 95.04 |
| 非流动负债 | 79.31 | 2.65 | 50.00 | 1.27 | 194.48 | 3.91 | 124.42 | 4.96 |
| 合计 | 2,992.11 | 100.00 | 3,934.65 | 100.00 | 4,973.25 | 100.00 | 2,508.48 | 100.00 |
公司负债主要由流动负债构成，2018年末、2019年末、2020年末和2021年6月末，公司流动负债分别为2,384.06万元、4,778.76万元、3,884.65万元和2,912.79万元，流动负债占负债总额的比例分别为95.04%、96.09%、98.73%和
97.35%。
报告期内，公司负债构成的具体情况如下表所示：
单位：万元、%
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 应付账款 | 372.74 | 12.46 | 611.71 | 15.55 | 2,566.09 | 51.60 | 252.15 | 10.05 |
| 预收款项 | 12.68 | 0.42 | 12.68 | 0.32 | 528.99 | 10.64 | 636.41 | 25.37 |
| 合同负债 | 1,080.12 | 36.10 | 919.17 | 23.36 | - | - | - | - |
1-1-290
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 | ||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 应付职工薪酬 | 699.52 | 23.38 | 1,307.04 | 33.22 | 1,069.86 | 21.51 | 739.83 | 29.49 |
| 应交税费 | 328.92 | 10.99 | 562.90 | 14.31 | 271.47 | 5.46 | 534.58 | 21.31 |
| 其他应付款 | 224.29 | 7.50 | 394.45 | 10.03 | 342.36 | 6.88 | 221.10 | 8.81 |
| 一年内到期的非流动负债 | 113.60 | 3.80 | - | - | - | - | - | - |
| 其他流动负债 | 80.93 | 2.70 | 76.70 | 1.95 | - | - | - | - |
| 流动负债 | 2,912.79 | 97.35 | 3,884.65 | 98.73 | 4,778.76 | 96.09 | 2,384.06 | 95.04 |
| 租赁负债 | 49.31 | 1.65 | - | - | - | - | - | - |
| 递延收益 | 30.00 | 1.00 | 50.00 | 1.27 | 194.48 | 3.91 | 124.42 | 4.96 |
| 非流动负债 | 79.31 | 2.65 | 50.00 | 1.27 | 194.48 | 3.91 | 124.42 | 4.96 |
| 负债合计 | 2,992.11 | 100.00 | 3,934.65 | 100.00 | 4,973.25 | 100.00 | 2,508.48 | 100.00 |
（1）应付账款
报告期各期末，公司应付账款情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 应付货款及服务费 | 372.74 | 611.71 | 671.26 | 252.15 |
| 应付购房款 | - | - | 1,894.83 | - |
| 合计 | 372.74 | 611.71 | 2,566.09 | 252.15 |
报告期各期末，公司应付账款分别为252.15万元、2,566.09万元、611.71万元和372.74万元，主要是采购活动所形成的货款及服务费，其中应付货款主要为采购的一体机存储服务器硬件及其他硬件等应支付给供应商的货款，应付服务费为公司项目实施过程中外购的项目运维服务等。
应付账款除应付货款及服务费外，还包括应付的办公楼购房款。2019年，公司购买同园区16号办公楼而应付1,894.83万元购房尾款尚未结清，该笔款项已于2020年支付。
报告期各期末，公司应付账款前五名情况如下：
1-1-291
单位：万元
| 日期 | 单位名称 | 账面 余额 | 款项性质 | 与本公司关系 |
| 2021-6-30 | 戴尔（中国）有限公司 | 75.94 | 硬件采购 | 非关联方 |
| 南昌炫亚信息技术有限公司 | 61.39 | 技术服务采购 | 非关联方 | |
| 新华三信息技术有限公司 | 38.78 | 硬件采购 | 非关联方 | |
| 杭州泽傲网络科技有限公司 | 29.94 | 技术服务采购 | 非关联方 | |
| 上海祚宸信息科技中心 | 27.36 | 技术服务采购 | 非关联方 | |
| 合计 | 233.41 | |||
| 占应付账款余额的比例 | 62.62% | |||
| 2020-12-31 | 戴尔（中国）有限公司 | 263.51 | 硬件采购 | 非关联方 |
| 南昌炫亚信息技术有限公司 | 61.39 | 技术服务采购 | 非关联方 | |
| 新华三信息技术有限公司 | 51.50 | 硬件采购 | 非关联方 | |
| 甘肃盛科博远信息科技有限公司 | 47.17 | 技术服务采购 | 非关联方 | |
| 杭州泽傲网络科技有限公司 | 29.35 | 技术服务采购 | 非关联方 | |
| 合计 | 452.92 | |||
| 占应付账款余额的比例 | 74.04% | |||
| 2019-12-31 | 刘爱明 | 1,894.83 | 购买办公楼 | 非关联方 |
| 戴尔（中国）有限公司 | 297.55 | 硬件采购 | 非关联方 | |
| 上海森熙信息技术中心[注1] | 96.11 | 技术服务采购 | 非关联方 | |
| 宝德计算机系统股份有限公司[注2] | 61.39 | 硬件采购 | 非关联方 | |
| 北京公元前科技发展有限公司 | 42.92 | 技术服务采购 | 非关联方 | |
| 合计 | 2,392.80 | |||
| 占应付账款余额的比例 | 93.25% | |||
| 2018-12-31 | 戴尔（中国）有限公司 | 121.56 | 硬件采购 | 非关联方 |
| 宝德计算机系统股份有限公司[注2] | 51.17 | 硬件采购 | 非关联方 | |
| 北京公元前科技发展有限公司 | 42.92 | 技术服务采购 | 非关联方 | |
| 北京恒源中泰科技有限公司 | 14.88 | 技术服务采购 | 非关联方 | |
| 美国容错技术有限公司 | 8.78 | 硬件采购 | 非关联方 | |
| 合计 | 239.31 | |||
1-1-292
| 日期 | 单位名称 | 账面 余额 | 款项性质 | 与本公司关系 |
| 占应付账款余额的比例 | 94.91% | |||
注1：受同一实际控制人控制的供应商，按照合并口径计算采购额。上海森熙信息技术中心与上海陆融信息技术中心（有限合伙）受同一实际控制人控制，上海森熙信息技术中心的采购金额为合并计算结果。注2：曾用名为深圳市宝德计算机系统有限公司。
（2）预收款项/合同负债/递延收益
2020年，公司执行《企业会计准则第14号——收入准则》，将原在预收账款和递延收益科目核算的软件货款和维保费中不含税部分调整至合同负债列报，增值税部分调整至其他流动负债列报，同时将递延收益调整至合同负债列报，因此，本处将类似性质的项目合并分析。
报告期各期末，公司预收款项、合同负债及递延收益的构成情况如下：
单位：万元、%
| 项目 | 列报科目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 软件货款 | 预收款项 | - | - | 517.01 | 634.14 |
| 合同负债 | 378.61 | 414.24 | - | - | |
| 维保费 | 递延收益 | - | - | 194.48 | 124.42 |
| 合同负债 | 701.51 | 504.93 | - | - | |
| 政府补助 | 递延收益 | 30.00 | 50.00 | - | - |
| 租赁费 | 预收款项 | 12.68 | 12.68 | 11.98 | 2.26 |
| 合计 | 1,122.80 | 981.85 | 723.47 | 760.83 | |
报告期各期末，公司预收软件货款余额分别为634.14万元、517.01万元、
414.24万元和378.61万元，总体金额较小，金额有所下降，主要是公司销售的产品或服务在报告期确认了收入所致。
报告期各期末，公司预收维保服务余额分别为124.42万元、194.48万元、
504.93万元和701.51万元。随着市场上公司存量产品数量的不断积累，维保的需求量同步增加，维保费余额逐年递增。
2020年末和2021年6月末，公司递延收益账面余额分别为50.00万元、
1-1-293
30.00万元，主要为公司2020年度收到的上海市软件和集成电路产业发展专项补助资金摊销余额。
（3）应付职工薪酬
报告期各期末，公司应付职工薪酬明细情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 短期薪酬 | 650.60 | 1,298.75 | 1,046.66 | 723.14 |
| 离职后福利—设定提存计划 | 48.92 | 8.29 | 23.20 | 16.68 |
| 合计 | 699.52 | 1,307.04 | 1,069.86 | 739.83 |
应付职工薪酬主要系公司期末尚未支付的职工工资及奖金。报告期各期末，公司应付职工薪酬余额逐年增加，主要系公司员工数量及薪酬增加所致。
（4）应交税费
单位：万元
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 增值税 | 171.07 | 470.25 | 226.63 | 473.52 |
| 代扣代缴个人所得税 | 124.09 | 34.37 | 15.72 | 7.33 |
| 城市维护建设税 | 17.49 | 32.00 | 15.49 | 33.03 |
| 房产税 | 3.04 | 2.36 | - | - |
| 土地使用税 | 0.02 | 0.02 | - | - |
| 教育费附加 | 7.50 | 13.71 | 6.64 | 14.16 |
| 地方教育附加 | 5.00 | 9.14 | 4.42 | 4.72 |
| 印花税 | 0.72 | 1.05 | 2.57 | 1.83 |
| 合计 | 328.92 | 562.90 | 271.47 | 534.58 |
报告期各期末，公司应交税费账面余额分别为534.58万元、271.47万元、
562.90万元和328.92万元，主要为期末应交增值税金额的变动。
（5）其他应付款
报告期各期末，公司其他应付款具体明细列示如下：
1-1-294
单位：万元
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 员工报销款 | 148.67 | 164.24 | 129.63 | 77.37 |
| 应付暂收款 | - | 138.77 | 137.32 | 109.82 |
| 应付社保款 | 0.05 | 1.85 | 39.61 | 13.39 |
| 押金保证金 | 13.94 | 7.44 | 7.44 | 2.26 |
| 其他 | 61.64 | 82.15 | 28.37 | 18.25 |
| 总计 | 224.29 | 394.45 | 342.36 | 221.10 |
报告期各期末，公司其他应付款账面余额分别为221.10万元、342.36万元、
394.45万元和224.29万元，占当期负债总额的比例分别为8.81%、6.88%、
10.03%和7.50%。其他应付款主要包含员工报销款、应付税务局退税款、应付社保款、房租押金保证金、公司日常费用等。
（6）其他流动负债
单位：万元
| 项目 | 2021-6-30 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
| 待转销项税额 | 80.93 | 76.70 | - | - |
| 合计 | 80.93 | 76.70 | - | - |
公司其他流动负债主要为待转销项税额，系公司于2020年执行《企业会计准则第14号——收入准则》，将原由预收款项和递延收益科目核算的软件货款和维保费调整为合同负债科目列示产生的增值税差额。
2、偿债能力及流动性分析
报告期内，公司偿债能力的主要指标如下表所示：
| 项目 | 2021-6-30/ 2021年1-6月 | 2020-12-31/ 2020年度 | 2019-12-31/ 2019年度 | 2018-12-31/ 2018年度 |
| 流动比率（倍） | 10.54 | 8.13 | 4.30 | 4.03 |
| 速动比率（倍） | 10.47 | 8.08 | 4.28 | 3.99 |
| 资产负债率（合并口径） | 8.41% | 10.84% | 19.63% | 24.08% |
| 息税折旧摊销前利润（万元） | 309.69 | 4,340.70 | 1,956.89 | -864.39 |
| 利息保障倍数（倍） | 62.03 | 102.62 | - | - |
报告期各期末，公司的流动比率分别为4.03倍、4.30倍、8.13倍和10.54
1-1-295
倍，速动比率分别为3.99倍、4.28倍、8.08倍和10.47倍，资产负债率分别为
24.08%、19.63%、10.84%和8.41%。报告期内，公司的流动比率和速动比率逐年提升，且资产负债率水平逐年下降，主要系公司分别于2019年6月、2019年12月和2020年11月进行增资融入资金，因此公司2019年末和2020年末流动资产增加；同时，公司经营规模不断扩大，公司资产总额持续上升，公司偿债能力较强。
公司与同行业可比公司的偿债能力指标比较如下：
| 项目 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 | ||||||
| 流动比率 | 速动 比率 | 资产负债率 | 流动比率 | 速动 比率 | 资产负债率 | 流动比率 | 速动 比率 | 资产负债率 | |
| 北信源 | 2.98 | 2.55 | 23.87% | 3.62 | 3.28 | 19.61% | 6.08 | 5.80 | 12.12% |
| 安恒信息 | 2.83 | 2.66 | 32.12% | 3.71 | 3.48 | 28.63% | 2.22 | 2.06 | 43.14% |
| 启明星辰 | 2.80 | 2.64 | 28.30% | 3.17 | 3.02 | 36.66% | 2.44 | 2.30 | 26.05% |
| 中望软件 | 3.71 | 3.70 | 27.82% | 4.81 | 4.81 | 23.40% | 2.72 | 2.71 | 33.84% |
| 福昕软件 | 18.30 | 18.30 | 5.29% | 1.93 | 1.93 | 28.33% | 1.83 | 1.83 | 27.80% |
| 金山办公 | 5.63 | 5.62 | 19.04% | 9.19 | 9.19 | 11.33% | 3.51 | 3.51 | 27.06% |
| 行业平均 | 6.04 | 5.91 | 22.74% | 4.41 | 4.28 | 24.66% | 3.14 | 3.03 | 28.34% |
| 本公司 | 8.13 | 8.08 | 10.84% | 4.30 | 4.28 | 19.63% | 4.03 | 3.99 | 24.08% |
注：数据来源于同行业可比公司年度报告、招股说明书。
报告期各期末，公司的流动比率、速动比率与资产负债率与同行业可比公司相比持续向好，主要原因系公司股权融资款到账和公司经营规模不断扩大、经营质量不断提升所致。
报告期各期间，公司息税折旧摊销前利润分别为-864.39万元、1,956.89万元、4,340.70万元和309.69万元，报告期内，公司息税折旧摊销前利润逐年上升的主要原因系公司经营持续扩大，盈利能力提升。
综上所述，公司整体偿债能力良好，不存在重大流动性风险。
1-1-296
十一、现金流量、资本性支出及持续经营能力分析
（一）现金流量分析
报告期内，公司现金流量构成如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,772.48 | 1,968.75 | 578.76 | -620.50 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 1,482.35 | 12,917.12 | -12,775.94 | -1,558.33 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | - | 7,960.75 | 10,600.00 | - |
| 现金及现金等价物净增加额 | -290.13 | 22,846.63 | -1,597.18 | -2,178.84 |
1、经营活动现金流量分析
报告期内，经营活动现金流量情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,887.43 | 12,833.06 | 10,874.27 | 7,144.97 |
| 收到的税费返还 | 431.48 | 342.34 | 858.83 | 782.25 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 209.38 | 1,190.90 | 447.43 | 397.33 |
| 经营活动现金流入小计 | 7,528.28 | 14,366.30 | 12,180.53 | 8,324.56 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,155.23 | 2,906.82 | 2,682.25 | 1,853.79 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 4,903.39 | 6,817.48 | 5,653.28 | 4,055.32 |
| 支付的各项税费 | 1,226.18 | 1,007.16 | 1,700.86 | 1,415.50 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,015.95 | 1,666.08 | 1,565.37 | 1,620.45 |
| 经营活动现金流出小计 | 9,300.76 | 12,397.54 | 11,601.77 | 8,945.06 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,772.48 | 1,968.75 | 578.76 | -620.50 |
（1）报告期内经营活动产生的现金流量净额波动较大的原因
2018年度，公司经营活动产生的现金流量净额为-620.50万元，主要原因系当年公司销售规模较小，同时当年公司进入全面发展阶段，招聘人员较多，支付给职工以及为职工支付的现金较高所致。
1-1-297
2019年度和2020年度，公司经营活动产生的现金流量净额与上一年度相比分别增加了1,199.26万元和1,389.99万元，主要原因系：1、公司销售规模快速扩大，2019年度营业收入和2020年度营业收入较上年分别增长了4,842.48万元和2,732.14万元，销售商品、提供劳务收到的现金随之增加；2、收到的政府补助增加，收到其他与经营活动有关的现金随之增加；3、公司规模持续扩张，招聘人员较多，支付给职工以及为职工支付的现金较上年度有一定的增加。
2021年1-6月，公司经营活动产生的现金流量净额为-1,772.48万元，主要原因系：1、受季节性因素影响，2021年上半年公司实现收入和回款的金额较小，因此销售商品、提供劳务收到的现金较少；2、与2020年相比，2021年上半年公司纯软件收入比例较低，云资源服务收入占比较高，因采购而支付的现金较多；3、为进一步扩大公司规模，2021年上半年公司招聘了较多研发和销售人员，且薪资水平有所提升，因此支付给职工以及为职工支付的现金较高。
（2）经营活动现金流量净额与净利润比较
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 净利润（A） | 232.53 | 4,015.83 | 1,848.51 | -943.14 |
| 经营活动产生的现金流量净额（B） | -1,772.48 | 1,968.75 | 578.76 | -620.50 |
| 差异（A-B） | 2,005.01 | 2,047.08 | 1,269.75 | -322.64 |
2019年至2021年6月各期，公司经营活动产生的现金流量净额较当期净利润偏低，主要原因包括：1、公司销售规模快速扩大，造成经营性应收账款余额有所上升；2、公司销售收入存在一定的季节性，第四季度占全年总收入的比例较高，造成当年经营性应收项目的增加。
（3）销售商品、提供劳务收到的现金与营业收入比较
单位：万元
| 项目 | 2021年 1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,887.43 | 12,833.06 | 10,874.27 | 7,144.97 |
| 营业收入 | 6,704.75 | 13,926.17 | 11,194.03 | 6,351.55 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金/营业收入 | 102.72% | 92.15% | 97.14% | 112.49% |
报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金随着营业收入的增长持续
1-1-298
增长，二者比例在100%左右，公司在业务规模增大的同时保持了良好的回款情况。
2、投资活动现金流量分析
报告期内，发行人投资活动现金流量明细情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 取得投资收益收到的现金 | 228.40 | 474.40 | 231.28 | 218.50 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 0.19 | 38.56 | - | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 49,785.61 | 118,722.58 | 55,660.00 | 16,300.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 50,014.21 | 119,235.54 | 55,891.28 | 16,518.50 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 146.83 | 2,185.23 | 2,217.22 | 376.83 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 48,385.04 | 104,133.19 | 66,450.00 | 17,700.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 48,531.86 | 106,318.42 | 68,667.22 | 18,076.83 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 1,482.35 | 12,917.12 | -12,775.94 | -1,558.33 |
2018年、2019年、2020年和2021年1-6月，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-1,558.33万元、-12,775.94万元、12,917.12万元和1,482.35万元，波动较大，主要是各期理财产品的购买或赎回导致。
3、筹资活动现金流量分析
报告期内，发行人筹资活动现金流量明细情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 吸收投资收到的现金 | - | 8,000.00 | 10,600.00 | - |
| 取得借款收到的现金 | - | 1,800.00 | - | - |
| 筹资活动现金流入小计 | - | 9,800.00 | 10,600.00 | - |
| 偿还债务支付的现金 | - | 1,800.00 | - | - |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | - | 39.25 | - | - |
| 筹资活动现金流出小计 | - | 1,839.25 | - | - |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | - | 7,960.75 | 10,600.00 | - |
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2019年，公司筹资活动现金流量净额为10,600.00万元，系收到海通旭初、周警伟、紫健兰舟的增资款。2020年，公司筹资活动现金流量净额为7,960.75万元，主要为收到毅达鑫业的8,000.00万元增资款。
（二）资本性支出分析
1、最近三年一期重大资本性支出
2018年、2019年、2020年和2021年1-6月，公司的资本性支出分别为
376.83万元、2,217.22万元、2,185.23万元和146.83万元，主要是购买浦锦路2049弄16号办公楼的支出。
2、未来可预见的重大资本性支出计划
截至本招股说明书签署之日，除本次发行募集资金拟投资项目外，公司无其他未来可预见的重大资本性支出计划。本次发行募集资金拟投资项目的详细情况请参见“第九节 募集资金运用与未来发展规划”。
（三）持续经营能力分析
英方软件是一家专注于数据复制的基础软件企业，主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。公司是国内市场少数同时掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级数据复制技术的高新技术企业之一，是上海市科技小巨人企业、上海市“专精特新”中小企业，在企业业务连续性及数据复制管理领域处于领先地位。
截至2021年6月30日，公司流动资产为30,706.25万元，其中货币资金为22,765.74万元，流动负债为2,912.79万元，公司所有者权益合计32,604.57万元；公司归属于母公司股东扣除非经常性损益后的净利润由2018年-628.50万元增长至2020年2,732.72万元。总体而言，公司资产流动性良好，资产负债率较低，具备持续的经营能力和盈利能力，不存在债务违约、无法继续履行重大借款合同中的有关条款、无法获得研发所需资金等严重影响公司持续经营能力的情况。
未来，随着募集资金投资项目的实施，公司的产品力将会进一步提升，整体研发能力和技术优势将进一步增强。未来公司将继续注重自主创新，加大研
1-1-300
发投入，不断开发新产品、新技术，继续增强公司的市场竞争力，提升公司的盈利能力。
综上，截至本招股说明书签署日，公司在持续经营能力方面不存在重大不利变化。基于公司报告期内的经营业绩、国家的产业政策以及行业发展状况，随着募投项目的实施，公司的技术能力和持续盈利能力将进一步提升，发行人认为自身不存在重大的持续经营风险。
（四）报告期内股利分配实施情况
报告期内，公司未实施股利分配。
十二、盈利预测
公司未编制盈利预测报告。
十三、或有事项、承诺事项、日后事项及其他重要事项
（一）或有事项
截至本招股书签署日，本公司无需要披露的重大或有事项。
（二）承诺事项
截至本招股书签署日，本公司无需要披露的重大承诺事项。
（三）日后事项
截至本招股书签署日，本公司无需要披露的重大承诺事项。
（四）其他重要事项
截至本招股书签署日，本公司无需要披露的其他重要事项。
1-1-301
第九节 募集资金运用与未来发展规划
一、募集资金使用管理制度
2021年11月19日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了上市后适用的《上海英方软件股份有限公司募集资金管理制度》，公司已根据相关法律法规建立了募集资金管理制度，发行人募集资金存放于董事会决定的专户集中管理，做到专款专用。
二、募集资金运用基本情况
（一）募集资金投资项目基本情况
公司拟本次公开发行不超过2,094.6737万股人民币普通股。经本公司第三届董事会第二次会议及2021年度第二次临时股东大会批准，本公司拟将本次发行所募集资金扣除发行费用后投资于以下项目：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟投入募集资金金额 | 实施主体 | 备案情况 |
| 1 | 行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目 | 24,609.65 | 24,609.65 | 英方软件 | 已备案（项目代码：2110-310000-04-01-419405） |
| 2 | 云数据管理解决方案建设项目 | 14,007.56 | 14,007.56 | 英方软件 | 已备案（项目代码：2110-310000-04-01-804963） |
| 3 | 研发中心升级项目 | 11,913.87 | 11,913.87 | 英方软件 | 已备案（项目代码：2110-310000-04-01-818719） |
| 4 | 营销网络升级项目 | 6,913.46 | 6,913.46 | 英方软件 | 已备案（项目代码：2110-310000-04-04-132664） |
| 合计 | 57,444.54 | 57,444.54 | - | ||
本次募集资金投资项目的预计资金使用需求为5.74亿元。如果本次公开发行A股股票实际募集资金不足，公司将通过自筹资金解决上述项目资金缺口。如果本次发行实际募集资金超过上述投资项目总额，公司将按照有关规定履行必要的程序后将多余资金用于补充公司流动资金。
本次发行募集资金到位前，公司将根据各募集资金投资项目的实际进度，通过自有资金和/或银行借款等方式支持上述项目的实施。募集资金到位后，将根据监管机构的要求履行相关程序后，以募集资金置换预先投入的资金。
1-1-302
（二）募集资金重点投向科技创新领域的具体安排
本次募集资金投资项目除“营销网络升级项目”外，均属于科技创新领域项目，项目的顺利实施有利于增强公司产品竞争力和提高技术的先进性。具体情况参见本招股说明书“第九节 募集资金运用与未来发展规划”之“募集资金项目具体情况”相关内容。
（三）募集资金投资项目环境影响评价
本次募集资金用于软件升级开发（行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目、云数据管理解决方案建设项目、研发中心升级项目）及营销网络升级，主要投资内容包括租赁办公场所、购买软硬件设备、研发费用、市场推广费用等，不涉及生产及土建工程实施，均不产生废水、废气和固体废弃物，对环境无不良影响。
根据《<建设项目环境影响评价分类管理名录>上海市实施细化规定（2021年版）》（沪环规〔2021〕11号），本次募集资金投资项目不纳入建设项目环境影响评价管理，无需办理建设项目环境影响评价相关手续。
三、募集资金投资项目具体情况
（一）行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目
1、项目概述
本项目拟投资24,609.65万元，通过租赁新办公场所、购置先进的研发设备和研发软件，引进一批高端研发人才，对公司现有的i2UP、i2Active、i2Stream、i2COOPY、i2CDP等行业数据安全及业务连续性和大数据软件产品进行全面升级。本项目有利于提升产品性能，优化客户体验，保障公司产品的持续竞争力。
2、项目实施内容
本项目拟对公司行业数据安全及业务连续性和大数据软件产品进行全面升级，重点将对以下产品进行升级：
（1）数据管理平台开发与技术升级
随着IT架构的不断演进、企业信息化建设的不断深入，企业的信息系统越
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来越复杂。企业内部的系统不再各自独立，数据保护系统更需要连通各系统的数据。公司拟在原有的i2UP数据管理平台的基础上，开发更多数据管理功能，主要研究内容和目标如下：
①研究基于各类应用系统API接口的备份和还原技术，并开发即时挂载等功能；
②研究第三方存储设备相关接口并进行对接，实现资源复用并提升副本管理的效率；
③开发不可变存储模块，备份系统内核态实现I/O拦截功能，实现备份服务器的自身防护；
④开发备份数据的全生命周期管理技术，对接各类分级存储介质并统一管理；
⑤开发分布式集群架构下备份存储一体化管理技术，实现备份服务器的集群化部署、负载均衡、高可用和分布式存储；
⑥开发DRM容灾管理平台，将容灾切换相关的人员和事务流程化，简化容灾切换管理。
（2）卷层块级复制技术升级
卷层块级的同步单次可复制的数据量较大，与字节级复制相互补充，二者面向不同的业务场景，满足用户不同的业务需求。公司拟在现有的i2Block产品的基础上进行一下升级：
①升级卷层块级复制技术，实现卷层块级的CDP数据复制；
②强化卷层块级的强一致性实时同步机制；
③针对特殊类应用软件（数据库）开发适配的Agent，实现数据库数据一致性；
④扩展兼容范围，实现物理机到虚拟机、虚拟机到虚拟机等任意平台的数据备份和还原。
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（3）数据库复制功能升级
随着应用系统的不断发展，各行业的IT系统对于数据库的依赖与日俱增，主要集中在ORACLE、SQL Server、DB2和各类国产数据库。目前应用系统都需要通过数据库来保证交易的完整性以及交易完成的效率。
公司的i2Active产品的主要功能为同构数据库间的数据双活复制，可用于数据的采集、汇聚等。随着各行业对数据库一致性和可靠性的要求进一步提升，数据库国产化替代趋势不断深入，公司拟对数据库复制产品进行如下升级：
实现多种数据库类型间的数据复制，包括但不限于PostgreSQL、DB2、华为GaussDB、QianBase、易鲸捷Qianbase、TiDB、达梦、OceanBase、openGauss、TDSQL、人大金仓、GoldenDB等；
②持续提升软件健壮性、可靠性。
（4）i2Stream大数据平台统一管理体系升级
大数据时代，企业在业务分析和精准营销领域都取得了快速发展，但在整合线上线下信息和数据方面始终面临数据共享的瓶颈。i2Stream作为异构平台数据复制软件，可以完成从源数据库到大数据平台的数据同步工作，将各类IT系统产生的业务数据汇聚导入到大数据平台，为大数据分析平台输入海量完整有效数据。
公司拟从以下方面对该产品进行升级：
①增加对源端其他数据库类型、其他大数据库平台的支持；
②升级批量数据流同步，可批量选择数据读取对象，系统自动匹配异构数据源之间的表结构，并支持可视化配置所有属性；
③采用分布式的底层框架体系，可根据资源的性能消耗，灵活增加水平节点，支持大数据量流通和订阅；
④整合数据清洗组件实现轻量化数据清洗，并提升数据转换的性能。
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3、项目必要性
（1）响应国家产业政策需求
随着计算机的普及和信息技术的进步，云计算、大数据、5G、区块链和人工智能等新兴技术发展迅速，信息技术产业已成为推动中国经济增长的强大引擎，信息安全的重要性日趋明显。2007年7月，国务院信息化工作办公室领导编制的《重要信息系统灾难恢复指南》正式升级成为国家标准《信息系统灾难恢复规范》（GB/T 20988-2007）。GB/T20988-2007是我国容灾行业的第一个国家标准并于2007年11月1日开始正式实施。该标准规定了信息系统灾难恢复应遵循的基本要求，是灾备行业得到国家政策支持的开端。
此后的十几年间，国家推出了《信息系统安全等级保护定级指南（GB/T22240-2008）》、《公共安全业务连续性管理体系要求（GB/T 30146-2013）》、《公共安全业务连续性管理体系指南（GB/T 31595-2015）》等文件。2017年《中华人民共和国网络安全法》明确将网络安全等级保护制度的要求列入法律规定；2019年5月，《信息安全技术网络安全等级保护基本要求（G/BT22239-2019）》提出安全保护通用要求和安全扩展要求，覆盖了云计算、移动互联、物联网、工业控制系统等新技术，标志着我国网络安全等级保护工作进入一个崭新的阶段。
本项目拟对公司目前的行业数据安全及业务连续性和大数据复制软件进行全面升级，进一步提升产品在数据复制、数据传输、数据恢复等各方面的性能，助力我国信息化建设健康、有序地发展。
（2）适应新技术趋势，增强产品竞争力
公司自成立以来始终专注于产品的打磨，致力于为各行业的数据安全和业务连续性提供支持，在灾备领域推出了多个具有市场竞争力的产品，并向大数据领域延伸，帮助用户实现数据价值最大化。
但随着信息技术发展，新的IT系统架构、数据存储技术、数据管理方式不断涌现。一方面，新技术将加速数据源类型的增加、数据结构的变化、数据规模的增长，另一方面也将带来新的业务场景和解决方案的需求。在此背景下，
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公司需要同步升级行业数据安全及业务连续性和大数据复制软件产品，紧跟行业趋势。本项目拟针对分布式架构、流式数据、多种大数据平台等新架构、新技术，对现有产品进行全面升级，提升产品的兼容性，同时对数据管理平台进行研发和升级，提升产品的易用性，增强公司产品的市场竞争力。
（3）抓住市场机遇，提升市场份额
近年来，随着数字经济的发展，金融、政务、教育等多个行业的信息化建设不断推进，对数据保护复制与管理的需求也呈现快速增长和持续深化的趋势。
在金融业务领域，为了保证金融行业信息系统的安全稳定运行，人民银行、银监会、证监会、保监会及相关行业协会在信息系统灾难恢复标准制定方面制订了《关于进一步加强银行业金融机构信息安全保障工作的指导意见》（银发[2006]123号）、《商业银行信息科技风险管理指引》（银监发[2009]019号）、《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》（JR/T 0059-2010）、《证券期货业数据分类分级指引》（JR/T 0158-2018）等多个管理规范和指引，以加强金融行业信息安全保障体系建设，规范金融领域信息系统灾难恢复工作。
政务方面，由司法建设、民生建设等不断产生大量重要数据信息，其安全性与社会发展与稳定息息相关。2018年11月，最高人民法院发布了《关于开展全国人民法院办公专网信息安全专项整治工作的通知》，为全面落实关键信息基础设施防护责任，切实加强人民法院信息安全保护的建设提供了方案和要求，包括有针对性地增强安全防护能力、采取常态化的安全检测措施、建立有效的备份恢复机制和加强安全管理和运维监管等方面。
随着各行业各部门对于风险控制的加强和深化，数据复制与管理的市场快速增长的格局还将延续。本项目拟对数据安全和大数据复制软件产品的可靠性、兼容性、可用性等性能进一步提升，有助于公司在行业快速发展中抓住机遇，进一步抢占市场，扩大业务规模。
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4、项目可行性
（1）公司具备强大的技术实力
公司是技术驱动型企业，公司自成立之初便重视对研发工作的投入，报告期内，公司研发投入占营业收入比例分别为34.57%、29.10%、29.61%和
35.58%，研发投入始终处于较高水平。截至2021年11月30日，公司拥有软件著作权113项，发明专利11项，正在申请的发明专利111项。此外，公司获得了包括国家高新技术企业、上海市科技小巨人企业、上海市“专精特新”中小企业（2021-2022）等在内的多项荣誉证书。
经过多年的技术积累，公司形成了以动态文件字节级复制技术、卷层块级复制技术、数据库语义级复制技术三大技术为基础的核心技术体系，覆盖IT系统的多个层级，适应多种业务场景，为后续产品升级提供了坚实的技术基础。
（2）公司拥有丰富的客户资源
数据复制和保护软件立足技术与安全，需要具备高可靠性、高安全性、兼容性、稳定性等特征，才能满足用户对于数据安全、服务稳定的要求。客户对于数据复制和保护过程中出现的问题通常容忍度较低，因此会对长期使用的数据复制和管理产品存在一定的依赖，具有较高的品牌认同感和忠诚度。
公司经过企业长期的积累，公司已拥有了丰富的客户资源，涵盖金融、医疗、党政机关、互联网、交通、能源、制造和教育等多个行业，主要客户包括工商银行、上海清算所、海通证券、国泰君安、太平保险、广发基金、永安期货、东证资管、长安信托、环境保护部环境工程评估中心、江苏省大数据管理中心、江西省公安厅、浙江省检察院、中国地质大学、中国工程物理研究院、四川大学华西医院、首都机场集团公司、国家电网有限公司、中移（苏州）软件技术有限公司、中芯国际集成电路制造（上海）有限公司、光明房地产集团股份有限公司等知名单位和企业，在业内树立了良好的口碑，客户忠诚度和依赖度较高。
随着数字经济的不断深入发展，企业对信息安全将更加重视，对大数据分析的需求也将进一步扩大。丰富的客户资源不仅能起到品牌示范作用，也将带来强劲的采购需求，为项目的产品转化与效益提供充分的保障。
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（3）公司拥有优秀稳定的管理团队和人才队伍
公司拥有一支具有丰富的生产、研发、市场开发及管理经验的管理团队。公司创始人团队共事多年、配合默契、优势互补，具有广阔的国际视野和丰富的团队管理与公司运营经验。截至2021年6月30日，公司本科生以上学历占
72.36%，研究生以上学历占9.30%，在公司完善的薪酬设计和健全的晋升制度的吸引下，行业内经验丰富的高级管理者及重点院校的优秀应届生不断加入公司，人才队伍不断壮大。
公司优秀稳定的管理团队和人才队伍为本募投项目的实施提供了良好的人才支撑。
5、项目与发行人现有主要业务、核心技术之间的关系
本项目与公司现有业务关联性较高。本项目基于公司现有产品，结合客户需求对产品进行性能升级和功能拓展，从而优化客户体验，巩固公司产品优势，保障公司产品的持续竞争力。
本项目是基于公司现有核心技术进行的进一步开发，依托既有的成熟技术和强大的研发团队，项目的实施有利于加强公司现有的核心技术优势，巩固公司的行业地位。
本项目的实施不会导致公司与控股股东及其下属其他企业之间产生同业竞争，亦不会对公司的独立性产生不利影响。
6、项目投资测算
本项目总投资金额为24,609.65万元，各具体建设项目投资如下表：
单位：万元、%
| 序号 | 项目 | 项目资金 | 占比 |
| 1 | 办公场地投入（含租赁及装修费） | 1,881.60 | 7.65 |
| 2 | 软硬件投入 | 3,783.87 | 15.38 |
| 3 | 预备费 | 339.93 | 1.38 |
| 4 | 开发实施费用 | 13,480.25 | 54.78 |
| 5 | 铺底流动资金 | 5,124.00 | 20.82 |
| 项目总投资 | 24,609.65 | 100.00 | |
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7、项目实施进度
本项目计划实施周期为36个月，主要建设阶段包括办公场地租赁及装修、软硬件购置及机房建设、人员招聘及培训、产品需求分析、产品概要设计及详细设计、集成测试及验收等。具体项目建设规划进度安排如下表所示：
| 序号 | 项目建设 | 第一年 | 第二年 | 第三年 | |||||||||
| Q1 | Q2 | Q3 | Q4 | Q1 | Q2 | Q3 | Q4 | Q1 | Q2 | Q3 | Q4 | ||
| 1 | 办公场地租赁、装修 | ||||||||||||
| 2 | 软硬件购置、机房建设 | ||||||||||||
| 3 | 人员招聘及培训 | ||||||||||||
| 4 | 产品需求分析 | ||||||||||||
| 5 | 概要设计及详细设计、功能实现 | ||||||||||||
| 6 | 集成测试及验收 | ||||||||||||
8、项目实施地点
本项目实施地点拟以上海为主，在租赁办公场地开展。
（二）云数据管理解决方案建设项目
1、项目概述
本项目拟投资14,007.56万元，通过租赁办公场地，购置相关服务器等硬件设备和研发测试软件，搭建私有云平台等网络设施，租赁云主机和云存储等公有云资源，引进相关研发人才，对公司云数据管理解决方案相关产品进行研发拓展。本项目有利于实现公司云灾备产品在下游客户中的深入渗透，助力公司扩大业务规模，实现业务的快速增长。
2、项目实施内容
本项目实施内容主要包括云灾备技术升级、云平台数据保护技术升级、数据安全管理技术研发三部分，主要情况如下：
（1）云灾备技术基础研究
云灾备技术主要指将生产存储数据直接备份到云上，实现数据备份与恢复功能，或通过数据及系统的云端迁移，实现业务的快速接管，保证业务连续性。
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云灾备能够有效降低企业灾备相关的基础设施投入，提升恢复速度，有望成为未来行业发展的新趋势。
针对云灾备相关技术，公司拟从事的主要研究内容包括：
①字节级复制技术、CDP技术和基于云平台的演练技术相结合的研究，将云平台侧演练的数据恢复提升到RPO~0的水平；
②基于云平台的系统演练和数据验证技术研究，实现云平台侧自动创建演练主机和释放资源，并扩展增加兼容的云平台种类；
③研究一体机和灾备平台的级联架构下，生产数据到公有云平台的缓存和控制技术；
④去重技术的研究、传输算法升级等，进一步适配本地到公有云端窄带宽环境。
（2）云平台数据保护技术升级
i2yun.com是利用英方的云灾备技术搭建的运营平台，旨在面向众多的企业用户提供数据复制、迁移、灾备、数据管理等SaaS服务，提供按用量付费的模式。公司拟从以下方面对i2yun.com平台相关技术进行研究和升级：
①增加对主流云平台、国产化虚拟平台的兼容，实现上述平台的虚拟机备份和恢复，并扩展跨虚拟化平台迁移、复制和演练等功能；
②开发虚拟机备份场景的自动发现和备份批量和细粒度文件恢复功能，并兼容更多云平台和虚拟化平台；
③实现集中备份、按需创建灾备中心虚拟机资源的能力，完成备机资源的池化管理提供可视化展示，并兼容更多云平台和虚拟化平台；
④云平台内多个隔离网段架构下，研发跨隔离网络数据实时复制的控制和传输技术；
⑤对各种云原生应用开发有效的备份和恢复技术，包括容器的备份、恢复和迁移、容器内部的应用感知；
⑥对云平台数据库开发备份恢复和同步复制技术，兼容各类RDS（关系型
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数据库服务）/ DRDS（分布式RDS），提供面向RDS/ DRDS的整体解决方案
⑦结合自研的去重技术，优化虚拟机备份的策略和效率，增加多并发任务场景下的可管理性；
⑧虚拟化技术的研究和应用，以一体机为硬件载体实现超融合架构容灾平台。
（3）数据共享和安全管理技术研发
云计算的高速发展带来了海量数据，对企业的数据共享与安全管理也提出了更高的要求。公司拟进一步对数据共享和安全管理相关技术进行研发和升级，主要包括：
①文件治理，通过对云端数据副本的智能分析，开发内容识别引擎，实现可靠的实时数据分类分级，基于内容识别敏感数据；能根据管理员自定义的敏感词过滤上传的文件，具备对于系统中的文件进行敏感内容的智能识别，对企业上传的信息或者机密数据等进行智能判断分析；并根据判断的文件级别进行分发共享的审批。
②垂直整合，通过API、账号对接、权限对接等融入办公生态，以实现安全访问、快捷访问和统一管理的能力；
③安全存储，采用多副本冗余存储技术，保证每个数据都会通过读写一致性冗余技术确保存放在不同的节点、不同的硬盘上面。任何一个节点损坏都不会影响数据完整性。
3、项目必要性
（1）云计算对数据复制提出更高要求
随着云计算技术的不断发展成熟，云计算应用从互联网行业向政务、金融、工业、医疗等传统行业加速渗透。云计算的使用可以大幅度减少企业的IT资源与人力成本的投入，同时获得更加弹性和强大的计算能力，能够帮助企业快速拓展业务。
云计算架构是将底层硬件设备虚拟化后形成统一的计算资源、存储资源和网络资源，企业的业务系统均统一部署在云端数据中心的虚拟平台上，因此云
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端复制和本地复制相比，传输环境存在较大的差异，云端复制的传输具有带宽窄、传输不稳定等特点，对复制技术的压缩能力、断点续传能力提出了更高的要求。
本项目将针对云计算的特性，对数据复制及管理系统软件进一步升级建设，以满足市场对产品不断提升的功能需求。
（2）优化产品结构，增强公司市场竞争力
随着企业上云趋势的逐渐深入，我国企业应用云计算的占比不断提升，企业的灾备需求从传统的本地服务器之间的灾备，向本地与云端、云端与云端之间的灾备延伸。
在云灾备模式下，企业可将生产存储数据直接备份到云上，实现数据备份与恢复功能，或通过数据及系统的云端迁移，实现业务的快速接管，保证业务连续性。云灾备能够有效降低企业灾备相关的基础设施投入，提升恢复速度，有望成为未来行业发展的新趋势。
本项目将对云灾备基础技术进行研究，并对云数据管理系列产品进行系统性升级建设，以进一步优化公司产品结构，完善公司产品功能，增强公司核心竞争力。
（3）满足不同客户需求，扩大公司业务规模
传统的灾备和数据管理需要在服务器等硬件建设和维护上投入大量财力和精力，成本较高，并且企业若缺乏专业的灾备管理人员或经验，则无法制定适合企业自身的数据灾备规划或建设。随着云计算等技术的逐渐成熟，云灾备服务及云数据管理解决方案应运而生，云端灾备及数据管理不仅能降低企业建设及运维的成本，也能实现线上业务应用的快速、灵活部署，催生市场新的需求。
本项目拟对公司现有的云平台进行升级，开发灾备演练、数据共享管理等功能，并推出多种服务模式，覆盖到更广泛的客户群体，支撑公司业务规模的进一步扩大，巩固公司市场地位，提升公司市场份额。
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4、项目可行性
（1）具备深厚的技术储备
公司的研发团队立足于行业前沿，长期致力于核心技术的研发和创新。成立至今，公司在数据复制行业已拥有较深厚的技术积累，掌握了动态文件字节级复制技术、数据库语义级复制技术、卷层块级复制技术等多种数据复制核心技术，并顺应新的技术趋势，针对云计算、虚拟机等领域，研发了虚拟机备份技术、面向对象存储备份技术、文档管理共享技术等核心技术。截至2021年11月30日，公司拥有软件著作权113项，发明专利11项，正在申请的发明专利111项。深厚的技术储备为本项目的开展奠定强大的技术基础，能够有效保障本项目的顺利实施。
（2）具备云灾备服务和云数据管理的产品基础
云灾备始终是公司的重要发展战略之一。2015年，英方正式发布了旗下的云灾备SaaS平台产品i2yun.com，该平台可实现企业数据的备份与恢复、系统迁移以及业务的高可用等功能，已支持云备享、云备份、云迁移、云容灾4款产品的线上购买。
同时，公司与华为云、百度云、阿里云、腾讯云、天翼云、AWS等云平台始终保持着良好的合作关系，英方云可以将自身的灾备和数据管理技术直接与云端相连，为用户提供即开即用的服务。
公司前期在云灾备服务和云数据管理方面的探索，为本项目的顺利开展奠定了良好的技术基础、产品基础。
（3）公司拥有丰富的行业经验和良好的市场基础
公司自成立以来，持续专注于数据复制核心技术研发，是国内较早进入灾备市场的企业之一。经过了多年的积累，公司形成了“容灾、备份、云灾备、大数据”四大产品系列，广泛应用于金融、政府、电信、能源等行业，积累了大量的业务经验。
公司在金融领域已形成了良好的口碑，已为近百家境内证券公司及众多银
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行、保险公司、基金公司、资产管理公司提供数据复制相关软件产品或服务。在党政机关及事业机构，公司也拥有一批代表性客户，市场基础良好。丰富的业务经验和良好的业务基础有助于本项目的产品开发和后续市场推广，为项目的顺利实施和公司业务的快速发展提供了有力支撑。
5、项目与发行人现有主要业务、核心技术之间的关系
云灾备领域是公司近年来拓展的新兴业务领域，是对公司产品结构的优化和拓展，将公司数据复制技术在云服务等领域进一步深入应用和开发。本项目有利于提升公司云灾备产品性能，扩大公司产品种类，抓住云计算高速发展的市场机遇，实现业务的快速增长。本项目的实施不会导致公司与控股股东及其下属其他企业之间产生同业竞争，亦不会对公司的独立性产生不利影响。
6、项目投资测算
本项目总投资金额为14,007.56万元，各具体建设项目投资如下表：
单位：万元、%
| 序号 | 项目 | 项目资金 | 占比 |
| 1 | 办公场地投入（含租赁和装修费） | 940.80 | 6.72 |
| 2 | 软硬件投入 | 3,679.42 | 26.27 |
| 3 | 预备费 | 277.21 | 1.98 |
| 4 | 研发实施费用投入 | 6,380.13 | 45.55 |
| 5 | 铺底流动资金 | 2,730.00 | 19.49 |
| 项目总投资 | 14,007.56 | 100.00 | |
7、项目实施进度
本项目计划实施周期为36个月，主要建设阶段包括办公场地租赁及装修、软硬件购置及机房建设、人员招聘及培训、产品需求分析、产品概要设计及详细设计、研发目标的功能实现、单元测试、集成测试、验收测试等。具体项目建设规划进度安排如下表所示：
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| 序号 | 项目 | 第一年 | 第二年 | 第三年 | |||||||||
| Q1 | Q2 | Q3 | Q4 | Q1 | Q2 | Q3 | Q4 | Q1 | Q2 | Q3 | Q4 | ||
| 1 | 办公场地租赁、装修 | ||||||||||||
| 2 | 软硬件购置、机房建设 | ||||||||||||
| 3 | 人员招聘及培训 | ||||||||||||
| 4 | 产品需求分析 | ||||||||||||
| 5 | 概要设计及详细设计、功能实现 | ||||||||||||
| 6 | 单元测试、集成测试及验收 | ||||||||||||
8、项目实施地点
本项目实施地点拟以上海为主，在租赁办公场地开展。
（三）研发中心升级项目
1、项目概述
本项目拟投资11,913.87万元，通过对现有研发中心进行升级改造和建设新的研发中心，引进行业专业人才，购置先进的研发相关软硬件设施，进一步优化公司的研发环节，夯实公司的研发能力。本项目有利于保持公司对前沿技术的追踪和研究应用，提高公司研发效率和研发质量，保障公司的可持续发展。
2、项目实施内容
| 序号 | 研发课题 | 具体内容 |
| 1 | 国产化支持 | ①推出全自主可控备份一体机，即预装有英方软件的灾备一体机从CPU、主板等硬件到操作系统均为国产技术（例如龙芯CPU+中标麒麟，和飞腾CPU+银河麒麟） ②兼容全国产化平台的字节级复制和应用高可用容灾保护 ③支持从Oracle等传统数据库向人大金仓数据库、优炫数据库等其他国产数据库的语义级复制，实现跨数据库的数据迁移。 |
| 2 | 超融合架构容灾平台 | 以超融合架构为基础通过虚拟化技术将计算、存储、网络等资源深度融合到容灾平台，形成统一可无缝横向扩展的资源池。该超融合容灾平台提供一站式的WEB管理平台，实现计算，存储，网络等资源在容灾应用中的灵活分配和应用，同时简化运维管理，降低容灾成本。 |
| 3 | 容灾智能化编排系统 | 以大量的实际容灾方案为决策参考基础，以用户容灾的需求为出发点，结合丰富多样的容灾能力自动推荐优化的容灾方案，以达到对虚拟化计算、存储、网络资源的优化配置。 |
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| 序号 | 研发课题 | 具体内容 |
| 4 | 各类非x86平台下数据迁移项目 | 研究各类非x86平台操作系统的设计原理、特性；将目前的文件和数据迁移技术扩展至非X86平台，并保证数据的元信息，包括但不限于IBM大型机、HP-UNIX、Solaris等操作系统。 |
| 5 | 分布式平台的数据备份、恢复、迁移 | 实现对大数据平台分布式文件系统和数据库（如Hadoop HDFS）的完整数据备份，可用于恢复或迁移到另外搭建的分布式文件系统中； 实现Hadoop集群间的数据实时双向复制。 |
| 6 | 基础技术研究 | ①快速可靠网络传输算法研究； ②分布式高性能存储技术研究； ③高性能数据比对算法研究； ④高效的异构数据库比对方法研究 |
| 7 | 高性能专用硬件设备研究 | ①高性能服务器的IO捕获和网络加速设备研究； ②网络及存储加密压缩加速设备研究 |
3、项目必要性
（1）顺应国产化趋势及核心技术安全可控的国家战略
我国一直高度重视信息安全产业的发展，早在2003年，中共中央办公厅、国务院办公厅转发了《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》，党的十六届四中全会将信息安全上升到国家安全的战略层面，明确提出“确保国家的政治安全、经济安全、文化安全和信息安全”。数据作为信息的重要载体，数据复制、传输过程也与信息安全密切相关，因此，数据复制软件具有较高的国产化要求。公司作为在数据复制和管理领域的深耕者，在自主可控和国产化替代的背景下，有必要继续加强公司在技术和产品上的投入，夯实基础，加强在信息安全领域的核心竞争力，把握产业发展机遇，不断扩大市场份额，在实现国产产品对国外信息安全产品的规模性替代，在数据库、芯片等IT加速国产化的进程中、在核心应用领域和国内产业转型升级的变革中、在我国信息安全建设中担当重要角色。
（2）有利于公司保证技术领先优势，满足公司业务持续发展需要
数据复制和管理产品和服务的研发、系统的运营、维护和升级均具有较高的技术门槛，只有具备较强的研发能力和长期技术沉淀的企业才能在行业日益变化中发展壮大。随着公司业务规模的不断扩大，市场占有率的不断提升，虽
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然公司的产品及服务已在国产市场中取得了一定优势和行业地位，但是也面临着复杂多变的市场环境、客户对高端的产品需求、与世界一流的企业竞争等诸多挑战。保持公司的技术领先优势，以满足公司业务持续发展需要是公司最迫切解决的问题之一。公司将通过升级现有研发中心，在国产化支持、超融合架构容灾平台、容灾智能化编排系统、各类非x86平台下数据迁移项目、分布式平台的数据备份、恢复、迁移、基础技术研究、高性能专用硬件设备研究方面做出努力，吸收先进的技术，掌握行业发展趋势，提高自身的综合研发实力，使之与行业标准发展趋势相匹配，满足高性能、高质量、高标准的产品及服务的需求，适应技术更新较快的行业发展趋势。
（3）适应行业技术发展趋势，促进公司技术及产品升级
信息技术行业高速发展，数据存储、数据传输、数据安全等技术均处于快速迭代的过程中。因此，公司的健康发展除了稳固现有的主营业务之外，还需要对所在领域进行前瞻性的技术研究，形成更深入的技术储备。一方面，数据存储的架构不断演进，分布式存储、超融合架构等的出现，公司需要进行研究和适配，采取新的数据捕获、传输手段，满足日益变化的客户需求；另一方面，国产化数据库、操作系统等不断涌现，公司也需要进行研究和兼容，为信息系统国产化做好技术储备。
升级研发中心可以增强公司核心研发能力，提升技术产品创新和开拓力度，为公司进一步完善经营体系和产品体系提供技术基础，有利于公司的产品不断迭代升级，拓宽产品市场，提升本公司的核心竞争力和行业影响力，提升产品市场占有率。
4、项目可行性
（1）公司现有技术研发实力为项目的实施提供可靠支撑
公司自成立以来始终高度重视研发，经过多年的研发投入，公司在数据复制领域已积累了包括动态文件字节级复制技术、卷层块级复制技术、数据库语义级复制技术在内的多项自主核心技术。截至2021年11月30日，公司拥有软件著作权113项，发明专利11项，主要产品均使用了核心技术，研发实力和产
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品质量经过了市场的充分验证。公司深厚、扎实的技术积累为本项目的顺利实施提供了可靠支撑。
（2）公司研发团队具有丰富的研发经验，创新能力强
目前，公司已拥有一支专业且资深的研发团队。团队成员拥有丰富的从业经验，熟悉操作系统、计算机网络、数据库等相关技术，参与了公司多个数据复制核心技术项目的研发，并成功转化为数据复制软件产品，可满足小、中、大型各式企业数据复制与管理的基础建设需求，广泛应用于互联网、金融、通信、政府、公检法、医疗、交通等各行各业。强大的研发团队能够最大程度地降低研发项目实施的不确定性，保障项目顺利完成。
（3）公司建立了成熟高效的研发管理流程
公司建立了规范和完善的研发流程管理系统，研发始终以客户的需求与行业的发展趋势为导向，将客户的需求和市场的新趋势充分结合，按照立项、需求调研、产品设计、实现、测试、发布等流程步骤进行研发开发，明确各部门人员的分工，充分考虑各项因素，降低研发过程中出现风险的概率。
高效的研发流程管理可以保证公司研发产品的可靠性，从源头上控制研发过程中发生的风险，能够提高公司整体研发效率，并有效减少在原发过程中资源浪费。公司高效完善的研发流程化管理，是公司运营的规范性、稳健性的体现，能够从管理层面为本项目的顺利实施提供有效支持。
5、项目与发行人现有主要业务、核心技术之间的关系
本项目是对公司研发中心的整体升级建设，围绕公司主营业务，开展核心技术研发。针对数据复制中数据捕获、数据传输、数据装载等核心环节开展基础技术研发工作，保证公司核心技术整体水平处于领先水平。同时，顺应国产化趋势，提高现有产品进行国产硬件兼容性，满足市场需求，完善产品体系，为公司现有业务的持续发展奠定基础。
本项目的实施不会导致公司与控股股东及其下属其他企业之间产生同业竞争，亦不会对公司的独立性产生不利影响。
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6、项目投资测算
本项目总投资金额为11,913.87万元，各具体建设项目投资如下表：
单位：万元、%
| 序号 | 项目 | 项目资金 | 占比 |
| 1 | 场地租赁及装修 | 851.20 | 7.14 |
| 2 | 软硬件投入 | 3,443.46 | 28.90 |
| 3 | 预备费 | 214.73 | 1.80 |
| 4 | 研发费用投入 | 6,737.49 | 56.55 |
| 5 | 培训及测试认证支出 | 667.00 | 5.60 |
| 项目总投资 | 11,913.87 | 100.00 | |
7、项目实施进度
本项目计划实施周期为36个月，主要建设阶段包括办公场地租赁及装修、软硬件购置及机房建设、人员招聘及培训、产品需求分析、产品概要设计及详细设计、研发目标的功能实现、单元测试、集成测试、验收测试等。具体项目建设规划进度安排如下表所示：
| 序号 | 项目 | 第一年 | 第二年 | 第三年 | |||||||||
| Q1 | Q2 | Q3 | Q4 | Q1 | Q2 | Q3 | Q4 | Q1 | Q2 | Q3 | Q4 | ||
| 1 | 办公场地购置、装修 | ||||||||||||
| 2 | 软硬件购置、机房建设 | ||||||||||||
| 3 | 人员招聘及培训 | ||||||||||||
| 4 | 系统需求分析、概要设计及详细设计 | ||||||||||||
| 5 | 功能实现 | ||||||||||||
| 6 | 集成测试 | ||||||||||||
| 7 | 验收测试 | ||||||||||||
8、项目实施地点
本项目实施地点拟以上海为主，在租赁办公场地开展。
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（四）营销网络升级项目
1、项目概述
本项目拟投资6,913.46万元，对公司现有的30个营销网点进行全面升级建设，并在国内的珠海、香港，以及国外的日本和新加坡增设营销网点，扩大公司营销与服务网络覆盖范围，增加营销服务网点人员配置，完善营销与服务体系。本项目有利于增强公司营销服务能力，提升公司知名度，从而提高公司行业竞争力、扩大公司市场占有率，推动公司持续、快速发展。
2、项目实施内容
本项目将对已有的30个营销中心升级，并在国内的珠海和香港，在海外的日本和新加坡新增营销网点。根据公司总体发展战略和经营目标，本项目场地升级及人员配置情况如下：
单位：m
、人
| 序号 | 营销网点 | 升级内容 | 第一年 | 第二年 | ||
| 新增场地 | 新增人员 | 新增场地 | 新增人员 | |||
| 1 | 北京 | 扩张 | 700 | 6 | - | 6 |
| 2 | 成都 | 扩张 | 120 | 3 | - | 3 |
| 3 | 广州 | 扩张 | 160 | 3 | - | 4 |
| 4 | 杭州 | 扩张 | 200 | 4 | - | 4 |
| 5 | 福州 | 扩张 | 100 | 1 | - | 1 |
| 6 | 合肥 | 扩张 | 120 | 2 | - | 2 |
| 7 | 厦门 | 扩张 | 120 | 1 | - | 2 |
| 8 | 贵阳 | 扩张 | 100 | 1 | - | 2 |
| 9 | 珠海 | 新设 | 100 | 1 | - | 1 |
| 10 | 香港 | 新设 | 100 | 2 | - | 1 |
| 11 | 昆明 | 扩张 | 100 | 2 | - | 2 |
| 12 | 太原 | 扩张 | 100 | 2 | - | 1 |
| 13 | 日本 | 新设 | - | 2 | 100 | 2 |
| 14 | 新加坡 | 新设 | - | 2 | 100 | 2 |
| 15 | 呼和浩特 | 扩张 | - | 1 | 100 | 2 |
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| 序号 | 营销网点 | 升级内容 | 第一年 | 第二年 | ||
| 新增场地 | 新增人员 | 新增场地 | 新增人员 | |||
| 16 | 兰州 | 扩张 | - | 2 | 120 | 1 |
| 17 | 南昌 | 扩张 | - | 2 | 120 | 2 |
| 18 | 石家庄 | 扩张 | - | 2 | 120 | 1 |
| 19 | 长沙 | 扩张 | - | 2 | 120 | 2 |
| 20 | 重庆 | 扩张 | - | 2 | 100 | 2 |
| 21 | 郑州 | 扩张 | - | - | 120 | 1 |
| 22 | 天津 | 扩张 | - | - | 100 | 2 |
| 23 | 乌鲁木齐 | 扩张 | - | - | 100 | 1 |
| 24 | 沈阳 | 扩张 | - | 1 | - | 2 |
| 25 | 济南 | 扩张 | - | 1 | - | 2 |
| 26 | 南宁 | 扩张 | - | 2 | - | 2 |
| 27 | 上海 | 扩张 | - | 7 | - | 6 |
| 28 | 深圳 | 扩张 | - | 3 | - | 3 |
| 29 | 武汉 | 扩张 | - | 2 | - | 2 |
| 30 | 西安 | 扩张 | - | 2 | - | 2 |
| 31 | 南京 | 扩张 | - | 2 | - | 3 |
| 32 | 长春 | 扩张 | - | - | - | 2 |
| 33 | 青岛 | 扩张 | - | - | - | 1 |
| 34 | 大连 | 扩张 | - | - | - | 1 |
| 合计 | 2020 | 63 | 1200 | 73 | ||
3、项目必要性
（1）强化营销网络布局，加速公司业务扩张
当前，行业市场规模的增长以及公司业务的发展迫切需要公司扩大和升级营销网络。受益于数据量的增加和数据价值的显著提升，数据灾备、数据安全等行业市场规模也随之呈现逐年上升的趋势。对于很多关键业务系统已全部信息化的政府和企业来说，保持业务运行的连续性和信息安全已成为首要考虑的因素。同时，随着政府对国家重要行业灾备建设的推动力度逐步加大，数据灾
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难备份建设将成为不可或缺的配套设施，促成中国数据灾备市场的快速发展。在此背景下，公司需要抓住市场机遇，通过扩大公司营销网络规模、提升营销能力，提高市场渗透率，开拓应用领域覆盖范围，加速公司业务的扩张。
（2）提升公司行业知名度和品牌形象
自成立以来，公司凭借着良好的产品和服务，在行业内拥有了一定的知名度和客户基础。随着公司业务的不断扩张和产品的持续升级，公司需要进一步拓展营销网络，加大市场投入，扩大在行业的知名度和行业地位。
一方面，通过扩充各区域销售服务团队，可以加深与各区域金融机构、电信运营商、大型企事业单位客户的需求沟通和服务响应，提升公司的客户服务能力，增强客户粘性，树立良好的品牌形象；另一方面，各分支机构或办事处举办产品推介会等各类推广活动，可以进一步提升公司和产品在区域市场的知名度，增强公司综合竞争力。
（3）设立海外网点，为开拓国际市场初步奠定基础
根据中国信通院报告，2020年全球的数据生产量预计在47ZB，2035年将达到2142ZB。数据量的爆发式增长，将带来全球范围内的数据保护和管理需求的增长。在海外设立营销网点，可以提升公司在海外的营销能力，满足公司发展海外市场的需要，增强公司品牌在全球市场的影响力，助力公司扩展海外市场份额。
中国香港、日本、新加坡均是全球重要的金融中心、贸易中心，拥有高速增长的数据量，对数据的安全性和业务的连续性都有强烈需求。本项目拟在上述三地增设营销网点，作为公司争夺和获得全球市场份额的良好开端。
4、项目可行性
（1）公司产品未来市场空间广阔
数据复制软件是将数据从一个数据源拷贝到其它一个或多个数据源的基础工具软件，可用于容灾、备份、云灾备、大数据收集、数据管理等场景。
容灾备份是数据复制软件重要的使用场景之一。随着信息化社会的快速发展，数据逐渐成为政府及企业的重要资产，数据安全和保护也逐渐成为各行业
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的重要诉求。根据智研咨询统计，中国灾备行业市场规模从2015年的108.2亿元上升至2020年的290.70亿元，最近5年平均复合增长率达21.86%。预计未来将持续保持高速增长的态势，2025年将达到518.40亿元。
未来，随着数据的重要性不断提升，企业和政府对数据安全、数据管理、数据分析的投入将不断加大，数据复制软件未来将具有广阔的市场空间，为本项目的顺利实施提供良好额市场环境。
（2）公司具备一定的营销网络基础
公司目前在全国拥有包括上海、广州、深圳、南京、北京、济南、杭州、郑州等30个营销网点，并根据各区域的经济特征做了合理布局，截至2021年6月30日，公司共有销售人员160人，下游客户主要分布在政府、金融、医疗、教育、交通、电信、电力等领域。本项目主要是对上述30个营销网点进行升级，以现有的营销网络建设和市场开拓经验为借鉴，建成各区域营销服务基地，加强对当地市场和客户的了解，扩大公司在当地的市场份额。
公司现有的营销网络已基本覆盖目标下游行业在国内的主要分布的城市和地区，本项目新增的营销网络主要是基于满足市场深化和细化的需要，对营销网络进一步扩张。因此，公司相对完善的营销网络降低了市场开拓的风险，是本项目实施的基础。
（3）公司拥有优秀的销售和服务团队
经过多年的运营，公司已组建了一支高素质的销售和服务团队，积累了丰富的销售和服务经验。公司的销售和服务团队按照区域和行业管理，能够针对不同区域和行业特征，进行深入沟通并挖掘需求，提供贴身的售后服务，巩固公司与客户的合作关系，助力公司产品推广。此外，公司还建立了完善的销售、售后等人员的培训管理体系，保证客户拓展和服务能力的提升。
优秀的销售和服务团队能够为公司营销网络的扩展提供了有力支撑，为项目的顺利实施提供了保障。
5、项目与发行人现有主要业务、核心技术之间的关系
本项目是在公司现有营销网络和服务团队的基础上，增加营销网点、扩充
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人员配置，从而进一步完善营销与服务体系，提升公司产品知名度，扩大客户影响力，为公司现有业务的高速增长提供有力支撑。
本项目的实施不会导致公司与控股股东及其下属其他企业之间产生同业竞争，亦不会对公司的独立性产生不利影响。
6、项目投资测算
本项目总投资金额为6,913.46万元，各具体建设项目投资如下表：
| 序号 | 项目 | 投资额（万元） | 占比（%） |
| 1 | 场地租赁及装修 | 939.80 | 13.59 |
| 2 | 软硬件购置费用 | 333.21 | 4.82 |
| 3 | 预备费 | 63.65 | 0.92 |
| 4 | 新增人员薪酬 | 4,426.80 | 64.03 |
| 5 | 市场推广费用 | 1,150.00 | 16.63 |
| 总计 | 6,913.46 | 100.00 | |
7、项目实施进度
本项目计划实施周期为24个月，主要建设阶段包括办公场地租赁及装修、软硬件购置安装、人员招聘及培训等。具体项目建设规划进度安排如下表所示：
| 序号 | 项目 | 第一年 | 第二年 | ||||||
| Q1 | Q2 | Q3 | Q4 | Q1 | Q2 | Q3 | Q4 | ||
| 1 | 第一批场地租赁和装修 | ||||||||
| 2 | 第一批软硬件设备购置安装 | ||||||||
| 3 | 第一批新员工招聘及培训 | ||||||||
| 4 | 第一批营销网点正式运营 | ||||||||
| 5 | 第二批场地租赁和装修 | ||||||||
| 6 | 第二批软硬件设备购置安装 | ||||||||
| 7 | 第二批新员工招聘及培训 | ||||||||
| 8 | 第二批营销网点正式运营 | ||||||||
8、项目实施地点
本项目实施地点为公司各营销网点所在地，在租赁办公场地开展。
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四、未来发展规划
（一）公司发展战略规划
在全球数字化转型与国家数字经济不断深化发展的大环境下，公司将坚定地围绕数据复制技术进行自主创新、产品迭代，加速国产软件在核心领域的应用，打破国外产品在数据复制领域的垄断优势，不断地丰富行业产品方案，优化产业生态合作机制，提升用户的使用体验，打破数据孤岛，打造一个安全可靠、互联互通、即时可用的实时数据交互环境，为用户提供安全、高效、个性化的服务，让数据赋能用户业务增长。
公司还将坚持以系列数据复制核心技术开发为主线进行产品横向拓展、纵向延伸，以技术创新、产品升级、产业链完善作为提升公司核心技术竞争力的根本手段。
第一，借助信息技术创新发展趋势，公司在国产化平台兼容性方面持续投入，加速支持国产化信息系统应用，以力争业内领先的数据复制技术，不断在数据安全、业务安全、容灾备份等领域全面取代领域内传统的信息技术。
第二，在云计算、大数据不断普及的数字化数据时代，公司将利用多年累积的核心技术，为云计算提供数据安全保障，为大数据提供实时数据动力，加速实现数据实时化、网格化、智能化，让数据实现价值。
第三，随着数字化的推进，数据无处不在、无时不在，社会依赖于数据而存在。公司的数据复制软件将作为数据时代的基础设施，成为标准和基石集成、融合进入各行各业的各类应用之中，联通数据世界。
公司全面支持产品国产化的同时，不断追求企业的国际化。公司将积极参与全球化的竞争，通过引进经验丰富的国际专业人才，打造国际化运营团队；通过优化与国际接轨的知识产权管理机制，推动中国数据复制产品方案走向海外市场；通过致力于全球数字化转型与数据安全的长期发展，持续提升公司品牌的国际影响力，最终实现公司全球市场占有率和盈利能力的稳步提升。
公司坚持走自主研发、技术创新的道路，通过核心技术和服务持续升级，持续推进产品的更新，优化用户体验，以达到稳定用户、提高用户忠诚度，最终不断扩大市场占有率的目标；通过不断拓展系列数据复制技术延伸市场、丰
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富产品结构，实现多渠道发展持续提高公司的盈利能力，实现股东回报。
（二）已采取措施及实施效果
1、技术研发
公司自创立以来始终注重技术研发，在上海、北京、杭州3地设有研发中心，拥有实力强大的研发团队和完善的技术研发管理制度，现已在技术创新方面取得众多成果，获得了包括国家高新技术企业、上海市科技小巨人企业、上海市“专精特新”中小企业（2021-2022）等在内的多项荣誉证书。截至2021年11月30日，公司已获得11项专利和113项软件著作权，形成了以动态文件字节级复制、数据库语义级复制和卷层块级复制三大核心底层复制技术为代表的一系列核心技术体系，并基于核心技术成功研发20项软件产品，进行了广泛的商业应用。
2、产品升级
公司成立10年来，已在数据复制领域成功研发了多项软件产品，从最早的单一容灾产品开始不断拓展，开发了大数据、云灾备、定时备份等产品，构建了较全面的“容灾+备份+云灾备+大数据”产品体系。在现有产品的基础上，公司会根据技术趋势和客户反馈情况不断进行迭代升级，发布众多产品更新版本，提升产品性能，满足客户需求。
3、营销推广
公司目前已在全国设立了包括上海、广州、深圳、南京、北京、济南、杭州、郑州等30个营销网点，并根据各区域当地经济特征做进行了合理布局，为客户提供优质的产品服务。在金融、政府等领域，公司已建立了良好的品牌形象，获得了众多标杆客户的认可。
（三）未来规划采取的措施
1、技术创新规划
技术创新是公司保持可持续发展的核心竞争力和护城河。公司经过十年的研发投入，组建了一支庞大的研发和技术团队，建立了一套完善的人才激励机制，并积极参与行业技术标准的编制工作，从而使公司在数据复制领域保持技
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术的先进性和前瞻性。公司重视研发人才在技术开发中的主导地位，持续围绕用户及合作伙伴的需求进行技术创新，已建立起一整套拥有自主知识产权的数据复制技术体系，具备较强的技术创新能力。
未来，公司致力于打造世界领先的数据复制技术体系，主要从五个方向持续推进：（1）围绕用户需求纵向专研单一技术，做深做强，使之达到国际领先的水平；（2）对公司已有的多种技术进行横向汇聚和融合，覆盖更多场景的技术应用需求；（3）进行技术的外溢拓展，不断发展核心技术的数量，不断拓展现有核心技术的边界；（4）聚焦技术国产化应用，满足用户自主可控的技术安全需求；（5）实现技术规模化发展，符合技术被集成化、可扩展化、集群化、平台化的发展趋势。公司将密切跟踪基础软件及信息化技术的发展情况，不断引进高端技术人才，提升公司整体的技术创新能力，促进公司的可持续发展。
2、产品开发规划
公司始终专注于数据复制领域的产品开发及更新迭代，已形成了“容灾+备份+云灾备+大数据”的产品体系，具备了高性能、高可靠、高安全、兼容性强、可视化管理、满足国产化需求等特征。凭借快速响应、高效专业的服务能力，公司主要产品在行业内具备了较强的竞争优势和良好的口碑，拥有以工商银行、海通证券、广发基金等为代表的优质客户群，产品用户数量稳步增长。
未来，公司将围绕用户需求，以数据复制技术为基础，开发和拓展相关的产品及订阅服务，优化企业级数据复制产品的功能和用户体验，实现公司产品在数据流管理、数据副本管理、数据跟随、智能灾备管理等领域的覆盖，打造客户各类数据的统一、便捷、安全的流通管理平台，为未来扩展至数据的智能化使用打下坚实的基础，从而形成整个围绕各类数据的多元化采集、快速安全流通，并最终智能化使用的一体化平台。公司将通过：（1）严格按照质量管理体系和信息安全管理体系的要求，确保所有的产品质量安全可靠；（2）以市场需求和用户痛点为研发方向，提高产品对应用场景的覆盖率和精准度；（3）对产品功能进行持续优化，提升单一产品的竞争优势；（4）以研发世界先进的产品为责任担当，构建产品的竞争门槛，巩固产品的市场地位，服务全球用户。
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3、市场开发及营销规划
公司持续推进全球营销服务网络布局。在国内市场，公司通过建立直销与分销的模式，在全国主要城市建立了营销服务团队，实现重要行业的覆盖；通过建立行业部、战略部、大客户部及关键领域的直属部门，提高公司在关键行业、客户的竞争力和营销效率；通过建立网络营销队伍及全国客户服务中心，提升公司的线上营销和市场开发能力，并利用传统媒体、社交媒体、自媒体平台、短视频直播等提高公司知名度；通过与各大云服务商、大型IT企业、行业协会、产业联盟的合作，拓宽公司产品在线上平台、线下市场的营销渠道。未来，公司在不断夯实国内市场发展的同时，积极加快国际化市场的建设步伐。公司将通过：（1）巩固和发展国内营销团队，强化团队全天候的服务支持能力；（2）积极引进优秀的国际化人才，打造专业的国际化营销队伍和业务支撑团队；（3）加强国际市场渠道的建设，通过与权威咨询机构、渠道伙伴的合作逐步覆盖全球主要市场，提高国际品牌知名度和市场影响力；（4）推动形成国内国际市场双循环发展，服务国家信息化安全发展战略和全球数字化转型。
4、人才资源发展规划
人才是公司持续发展的根本和基础。报告期内，公司人才队伍逐年壮大，特别是经验丰富、行业背景资深的管理人员和技术专家的加入，提升了公司整体的人才竞争力，确保了公司市场地位的领先。公司重视青年人才的培养，倡导“激情、专注、诚信、勤奋”的企业价值观，为员工提供可实现个人成长的职业发展平台。
公司坚持以人为本的发展理念，员工是公司最大的财富之一。未来，随着公司知名度的不断提升，公司吸引优秀人才的能力将得到加强。公司将通过：
（1）不断完善人才制度建设，进一步优化福利待遇体系，提高公司吸引人才的软实力；（2）加强内部培养体系建设，为优秀的员工提供成长成才的台阶，让员工获得成就感；（3）持续优化绩效考核制度，让员工共创共享公司的发展成果；（4）加快企业文化和人文关怀建设，为员工提供舒适的工作环境，让员工获得归属感，与公司一起成长。
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第十节 投资者保护
一、投资者关系的主要安排
为充分保护投资者的权益，特别是中小投资者的权益，公司根据《公司法》、《证券法》等法律、法规的规定，制定了上市后适用的《公司章程（草案）》，为投资者在获取公司信息、享有资产收益、参与公司重大决策和选举管理者等方面进行了制度安排，全面保障投资者应有的权益。
（一）建立健全内部信息披露制度和程序
为了保护投资者的合法权益，规范公司的信息披露行为和投资者关系管理工作，维护公司股东、债权人及其它利益相关人的合法权益，公司根据国家法律法规要求，制定了《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》等相关公司治理文件，初步建立起符合上市要求的信息披露和投资者关系管理体系，以确保公司按照有关法律法规履行信息披露义务，真实、准确、及时、完整地披露有关信息，维护投资者的知情权、决策权、参与权。公司的信息披露制度对信息披露的基本原则、信息披露的内容、信息披露事务管理、信息披露流程等作出了具体的规定。
信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务。证券投资部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘书直接领导下，负责公司的信息披露事务。
（二）投资者沟通渠道的建立
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司与投资者关系工作指引》等法律法规，公司制定了《投资者关系管理制度》，公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人，全面负责公司投资者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。证券部负责投资者关系管理的日常事务，负责投资者关系管理的组织、协调工作。
公司与投资者的沟通渠道主要包括定期报告和临时公告、股东大会、公司
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网站、分析师会议、业绩说明会和路演、单独沟通、电话咨询、现场参观等。
（三）未来开展投资者关系管理的规划
公司制定了《投资者关系管理制度》，以加强公司与投资者及潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系。公司股票成功发行并在科创板上市后，将根据中国证监会和上交所的有关要求进一步完善和严格执行信息披露制度和投资者关系管理制度，更好地履行信息披露义务。
二、股利分配情况
（一）本次发行前股利分配政策
根据公司现行有效的《公司章程》，公司的利润分配政策如下：
“公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不得少于转增前公司注册资本的25%。
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公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司应重视投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续性和稳定性。公司将根据实际盈利状况和现金流量状况，可以采取现金、送股和转增资本等方式，在不影响公司正常生产经营所需现金流的情况下，公司优先选择现金分配方式。
对于本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途”
（二）本次发行后股利分配政策和决策程序
2021年11月19日，公司召开2021年第二次临时股东大会审议通过了《公司章程（草案）》，公司本次发行上市后的股利分配政策为：
1、股利分配的形式
公司应充分注重股东的即期利益与长远利益，同时兼顾公司的现时财务状况和可持续发展；充分听取和考虑中小股东、独立董事、监事的意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司应注重现金分红。
公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润，并优先考虑采取现金方式分配利润；在满足日常经营的资金需求、可预期的重大投资计划或重大现金支出的前提下，公司董事会可以根据公司当期经营利润和现金流情况进行中期分红，具体方案须经公司董事会审议后提交公司股东大会批准。
2、股利分配的条件
采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
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2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排时，按照前项规定处理。
公司股利分配不得超过累计可供分配利润的范围。
3、股利分配的决策程序和机制
公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
公司采取股票或者现金股票相结合的方式分配股利或调整股利分配政策时，需经公司股东大会以特别决议方式审议通过。
公司股东存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金股利，以偿还其占用的资金。
4、对既定股利分配政策作出调整的具体条件、决策程序和机制
公司根据生产经营、重大投资、发展规划等方面的资金需求情况，确需对股利分配政策进行调整的，调整后的股利分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定；且有关调整股利分配政策的议案，需事先征求独立董事及监事会的意见，经公司董事会审议通过后，方可提交公司股东大会审议，且该事项须经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过。为充分听取中小股东意见，公司应通过提供网络投票等方式为社会公众股东参加股东大会提供便利，必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。
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5、股利分配的披露与监督
公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：
1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
2、分红标准和比例是否明确和清晰；
3、相关的决策程序和机制是否完备；
4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
5、中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
（三）本次发行前后股利分配政策的差异情况
本次发行前后股利分配政策的差异主要在于进一步完善了发行后的利润分配政策，对利润分配期间间隔、现金分红的条件和比例、利润分配方案的决策程序和机制、利润分配政策的披露等进行了明确。
三、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序
经公司2021年11月19日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过：
“为兼顾新老股东的利益，在本次发行完成后，由公司新老股东按持股比例共同享有本次首次公开发行股票前的滚存利润。”
四、股东投票机制的建立情况
（一）建立累积投票制
根据《公司章程（草案）》，公司股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。选举两名及以上董事或者监事时实行累积投票制度。股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。此外，公司还制定了《累积投票实施细则》，从董事、监事候选人的提名，累积投票制的投票原则，董事、监
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事的当选原则，累积投票制的特别操作程序等方面对累积投票制的实施作出了具体规定。
（二）建立中小投资者单独计票机制
根据《公司章程（草案）》、《股东大会议事规则》规定：
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
（三）网络投票制
根据《公司章程（草案）》规定：
为充分听取中小股东意见，公司应通过提供网络投票等方式为社会公众股东参加股东大会提供便利，必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将在保证股东大会合法、有效的前提下，通过提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
（四）征集股东投票权相关安排
根据《公司章程（草案）》规定：
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
五、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排
截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份、协议控制架构或其他类似特殊安排。
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六、重要承诺
（一）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
1、发行人控股股东胡军擎，实际控制人胡军擎、江俊承诺
“一、自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
二、本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长至少6个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
三、本人担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内不转让本人所持有发行人的股份；若本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。
四、本人在限售期满后减持首发前股份的，应当明确并披露公司的控制权安排，保证公司持续稳定经营。
五、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
六、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交易所、中国证监会的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承
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诺不会违反相关限制性规定。
七、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相应款项。”
2、持有发行人5%以上股份的股东上海爱兔承诺
“一、自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
二、本企业直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长至少6个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
三、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本企业承诺不减持公司股份。
四、本企业将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交易所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
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五、如果本企业违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相应款项。”
3、直接持有发行人股份的董事、高级管理人员周华承诺
“一、自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
二、本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长至少6个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
三、本人担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内不转让本人所持有发行人的股份；若本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。
四、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
五、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交易所、中国证监会的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自
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动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
六、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相应款项。”
4、直接或间接持有发行人股份的董事陈勇铨承诺
“一、自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
二、本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长至少6个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
三、本人担任发行人董事期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内不转让本人所持有发行人的股份；若本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。
四、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
五、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共
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和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交易所、中国证监会的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
六、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相应款项。”
5、间接持有发行人股份的董事高志会承诺
“一、自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人通过上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
二、本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长至少6个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
三、本人担任发行人董事期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内不转让本人所持有发行人的股份；若本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。四、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政
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处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
四、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
五、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交易所、中国证监会的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
六、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相应款项。”
6、间接持有发行人股份的监事吕爱民承诺
“一、自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委 托他人管理本人通过上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
二、本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长至少6个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除
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权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
三、本人担任发行人监事期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内不转让本人所持有发行人的股份；若本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。
四、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
五、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交易所、中国证监会的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
六、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相应款项。”
7、发行人机构股东毅达鑫业、中小企业发展基金和云坤丰裕承诺
“一、自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
二、本企业将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海
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证券交易所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
三、本企业将严格遵守《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》的规定进行股份减持。
四、如果本企业违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相应款项。”
8、发行人其他机构股东承诺
“一、自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
二、本企业将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交易所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
三、如果本企业违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。
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如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相应款项。”
9、发行人自然人股东施言轶承诺
“一、自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
二、对于本人在本次发行申报前12个月内新增的发行人股份，自取得之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理上述新增股份，也不由公司回购上述新增股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
三、本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、部门规章以及行业规则。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
四、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相应款项。特此承诺。”
10、发行人自然人股东刘鸿羽承诺
“一、自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份
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发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
二、本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长至少6个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
三、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
四、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交易所、中国证监会的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
五、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相应款项。”
11、发行人其他自然人股东承诺
“一、自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
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二、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交易所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
三、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相应款项。”
（二）股东持股及减持意向的承诺
1、发行人控股股东胡军擎、实际控制人胡军擎、江俊承诺
“本人看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股份锁定期（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本人就股份锁定所作出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因素，审慎制定股票减持计划。
一、减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本人每年减持的股份数量不超过本人所持公司股份总数的25%，且不因减持影响本人对公司的控制权；减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格，若公司在首次公开发行股票并上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、资本公积转增股本等除息、除权事项的，股份数量及发行价格相应调整。
二、减持方式：本人拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承诺，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式。
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三、在持有公司股份5%以上的期间，满足公司董事、监事、高级管理人员的股份锁定承诺的前提下，本人拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划，本人拟采取其他方式减持的，将提前3个交易日予以公告，并按照证监会、证券交易所减持股份的有关规定及时、充分履行信息披露义务。
四、本人将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法依规减持。
五、如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本人违规减持所得归公司所有。如本人未将违规减持所得支付给公司，则公司有权以应付本人现金分红予以抵扣。
六、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按最新规定出具补充承诺。”
2、持有发行人5%以上股份的股东周华承诺
“本人看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股份锁定期（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本人就股份锁定所作出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因素，审慎制定股票减持计划。
一、减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本人每年减持的股份数量不超过本人所持公司股份总数的25%，且减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格。若公司在首次公开发行股票并上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、资本公积转增股本等除息、除权事项的，股份数量及发行价格相应调整。
二、减持方式：本人拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承诺，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法
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方式。
三、在持有公司股份5%以上的期间，满足公司董事、监事、高级管理人员的股份锁定承诺的前提下，本人拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划，本人拟采取其他方式减持的，将提前3个交易日予以公告，并按照证监会、证券交易所减持股份的有关规定及时、充分履行信息披露义务。
四、本人将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法依规减持。
五、如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本人违规减持所得归公司所有。如本人未将违规减持所得支付给公司，则公司有权以应付本人现金分红予以抵扣。
六、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按最新规定出具补充承诺。”
3、持有发行人5%以上股份的股东上海爱兔承诺
“本企业看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股份锁定期（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本企业就股份锁定所作出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因素，审慎制定股票减持计划。
一、减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本企业减持的股份数量不超过本企业所持公司股份总数的25%，且减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格。若公司在首次公开发行股票并上市后至本企业减持期间发生派发股利、送红股、资本公积转增股本等除息、除权事项的，股份数量及发行价格相应调整。
二、减持方式：本企业拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承
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诺，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式。
三、在持有公司股份5%以上的期间，满足股份锁定承诺的前提下，本企业拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划，本企业拟采取其他方式减持的，将提前3个交易日予以公告，并按照证监会、证券交易所减持股份的有关规定及时、充分履行信息披露义务。
四、本企业将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法依规减持。
五、如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本企业违规减持所得归公司所有。如本企业未将违规减持所得支付给公司，则公司有权以应付本企业现金分红予以抵扣。
六、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本企业承诺届时将按最新规定出具补充承诺。”
4、持有发行人5%以上股份的股东程圣森、胡志宏承诺
“本人看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股份锁定期（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本人就股份锁定所作出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因素，审慎制定股票减持计划。
一、减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本人累计减持的股份数量可达公司首次公开发行股票并上市时本人直接或间接所持公司股票数量总数的100%，且减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格。若公司在首次公开发行股票并上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、资本公积转增股本等除息、除权事项的，股份数量及发行价格相应调整。
二、减持方式：本人拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、
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规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承诺，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式。
三、在持有公司股份5%以上的期间，满足股份锁定承诺的前提下，本人拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划，本人拟采取其他方式减持的，将提前3个交易日予以公告，并按照证监会、证券交易所减持股份的有关规定及时、充分履行信息披露义务。
四、本人将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法依规减持。
五、如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本人违规减持所得归公司所有。如本人未将违规减持所得支付给公司，则公司有权以应付本人现金分红予以抵扣。
六、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按最新规定出具补充承诺。”
5、作为一致行动人，合计持有发行人5%以上股份的股东好望角启航、好望角越航、好望角苇航承诺
“本企业看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股份锁定期（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本企业就股份锁定所作出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因素，审慎制定股票减持计划。：
一、减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本企业累计减持的股份数量可达公司首次公开发行股票并上市时本企业直接或间接所持公司股票数量总数的100%。若公司在首次公开发行股票并上市后至本企业减持期间发生派发股利、送红股、资本公积转增股本等除息、除权事项的，股份数量及发行价格相应调整。
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二、减持方式：本企业拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承诺，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式。
三、在持有公司股份5%以上的期间，满足股份锁定承诺的前提下，本企业拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划，本企业拟采取其他方式减持的，将提前3个交易日予以公告，并按照证监会、证券交易所减持股份的有关规定及时、充分履行信息披露义务。
四、本企业将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法依规减持。
五、如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本企业违规减持所得归公司所有。如本企业未将违规减持所得支付给公司，则公司有权以应付本企业现金分红予以抵扣。
六、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本企业承诺届时将按最新规定出具补充承诺。”
（三）发行人及其控股股东、实际控制人、董事（不包括独立董事）、高级管理人员关于稳定股价的措施和承诺
1、发行人承诺
“1、发行人已了解并知悉《关于公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》的全部内容；
2、发行人愿意遵守和执行《关于公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》的内容并承担相应的法律责任。”
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2、发行人控股股东、实际控制人承诺
“1、本人已了解并知悉《关于公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》的全部内容；
2、本人愿意遵守和执行《关于公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》的内容并承担相应的法律责任。”
3、发行人董事（不包括独立董事）、高级管理人员承诺
“1、本人已了解并知悉《关于公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》的全部内容；
2、本人愿意遵守和执行《关于公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》的内容并承担相应的法律责任。”
（四）发行人及控股股东、实际控制人、非独立董事、高级管理人员对欺诈发行上市的股份购回承诺
1、发行人承诺
“一、本公司保证符合科创板上市发行条件，申请本次发行及上市的相关申报文件所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何以欺诈手段骗取发行注册的情形。
二、若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或司法机关认定本公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，发行人将依法赔偿投资者损失。
三、本公司承诺本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。
四、若本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股票购回程序，以二级市场价格或发行价孰高的原则执行回购价格，购回发行人本次公开发行的全部新股。”
2、发行人控股股东、实际控制人承诺
“一、本人保证发行人符合科创板上市发行条件，申请本次发行及上市的
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相关申报文件所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何以欺诈手段骗取发行注册的情形。
二、若发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本人将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股票购回程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。”
3、发行人董事、监事、高级管理人员承诺
“一、本人保证发行人符合科创板上市发行条件，申请本次发行及上市的相关申报文件所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何以欺诈手段骗取发行注册的情形。
二、若发行人存在以欺骗手段取得发行注册，且发行人已经发行上市的，本人将督促发行人以可行的方式购回发行人首次公开发行的全部新股。在违反上述承诺之日起停止在发行人处领薪及分红（如有），同时本人持有的发行人股份将不得转让，直至发行人按照上述承诺采取的相应股份购回及赔偿措施实施完毕时为止。”
（五）发行人及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺
1、发行人承诺
“上海英方软件股份有限公司（下称“发行人”）拟申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市（下称“首次公开发行”），根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）等规定，发行人关于摊薄即期回报事宜作出以下承诺：
（一）强化募集资金管理。公司将根据证券交易所有关要求和公司有关募集资金使用管理的相关规定，严格管理募集资金使用，保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。
（二）加快募集资金投资项目投资进度。本次发行募集资金到位后，公司
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将调配内部各项资源、加快推进募投项目建设，提高募集资金使用效率，争取募投项目早日达产并实现预期效益，以提升公司盈利水平。
（三）加强经营管理和内部控制。公司将进一步加强企业经营管理和内部控制，提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，全面有效地控制公司经营和管理风险，提升经营效率。
（四）强化投资者回报机制。公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。公司已根据中国证监会的相关规定及监管要求，制订上市后适用的《公司章程（草案）》，就利润分配政策事宜进行详细规定和公开承诺，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，提高公司的未来回报能力。”
2、发行人控股股东、实际控制人承诺
“上海英方软件股份有限公司（下称“发行人”）拟申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市（下称“首次公开发行”），根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）等规定，发行人控股股东、实际控制人关于摊薄即期回报事宜作出以下承诺：
一、本人承诺，将不利用本人作为公司控股股东、实际控制人的地位与便利越权干预公司经营管理活动或侵占公司利益。
二、若本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并接受中国证监会和上海证券交易所对公司作出相关处罚或采取相关管理措施；对发行人或其股东造成损失的，本人将依法给予补偿。
三、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按最新规定出具补充承诺。”
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3、发行人董事、高级管理人员承诺
“上海英方软件股份有限公司（下称“发行人”）拟申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市（下称“首次公开发行”），根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号，以下简称“《意见》”）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）要求，发行人董事及高级管理人员关于摊薄即期回报采取填补措施事宜作出以下承诺：
（一）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
（二）本人承诺对职务消费行为进行约束；
（三）本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
（四）本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（五）未来公司如实施股权激励，本人承诺股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（六）自本承诺出具日至公司首次公开发行实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；
（七）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”
（六）发行人利润分配政策和承诺
“一、公司制定本规划的主要考虑因素为公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应当重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展，根据公司利润和现金流量状况、生产经营发展需要，结合对投资者的合理回报、
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股东对利润分配的要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等情况，在累计可分配利润范围内制定当年的利润分配方案。
二、本规划的制定原则是公司股东回报的规划需结合公司实际情况，并通过多种渠道充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见，实行持续、稳定的利润分配政策。
三、公司上市后未来三年的具体股东回报规划
（一）利润分配的顺序
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但公司章程规定不按持股比例分配的除外。
（二）利润分配的原则
公司重视对投资者的合理投资回报，利润分配方案应保持连续性和稳定性，并符合法律法规和公司章程的相关规定；利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
（三）利润分配的方式
公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式；具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。
（四）利润分配的间隔
在满足利润分配条件前提下，原则上公司每年进行一次利润分配，主要以
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现金分红为主，但公司可以根据公司盈利情况及资金需求状况进行中期现金分红。
（五）现金分红
1、现金分红的条件
公司实施现金分红，以下列条件满足为前提：
（1）公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值，即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润为正值；
（2）公司累计可供分配利润为正值；
（3）审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具无保留意见的审计报告；
（4）公司未来无重大现金支出等事项发生（募集资金投资项目除外）。
2、现金分红的比例
公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金方式分红，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红方案：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
重大资金支出是指：公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的50%。
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3、股票股利分配的条件
公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采取发放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。
（六）利润分配的决策程序和机制
公司的利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定预案，经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。独立董事应对利润分配预案发表独立意见。
董事会审议现金分红具体方案时，将认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，应经董事会全体董事过半数、全体独立董事半数以上表决通过。独立董事应发表独立意见，并及时予以披露，独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案的，独立董事应发表独立意见，公司应当披露原因、公司留存资金的使用计划和安排。
股东大会对现金分红具体方案进行审议时，公司将通过多种渠道（包括不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会、电话、邮件、投资者关系管理互动平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求、及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东所持二分之一以上的表决权通过。
（七）利润分配方案调整的决策程序
公司将根据生产经营、资金需求和长期发展等实际情况的变化，认真论证股东回报规划和利润分配方案的调整事项，调整后的股东回报规划和利润分配方案以维护股东权益为原则，不得违反相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定；有关调整股东回报规划和利润分配方案的议案，由独立董事发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表
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决权的三分之二以上通过。”
（七）发行人及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
1、发行人关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺“一、发行人本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
二、若在投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市流通前，发行人招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权部门认定的，本公司将按照投资者所缴纳股票申购款并加算自缴款日至退款日期间银行同期存款利息，对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。
三、若本公司首次公开发行的股票上市流通后，发行人招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，发行人将依法回购首次公开发行的全部新股（如发行人上市后发生除权事项的，上述回购数量相应调整）。发行人将在中国证监会、证券交易所或司法机关等有权部门出具有关违法事实的认定结果后及时进行公告，并在公告之日起五个交易日内召开董事会并提议召开股东大会审议回购方案，并将按照董事会、股东大会审议通过的股份回购具体方案回购本公司首次公开发行的全部新股，回购价格为下列两者中的孰高者：（1）本公司股票二级市场价格；（2）本公司首次公开发行股票时的发行价（如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的价格）加上缴纳股票申购款日至回购实施日期间银行同期存款利息。如发行人启动股份回购措施时已停牌，则股份回购价格不低于停牌前一交易日平均交易价格（平均交易价格=当日总成交额/当日成交总量）。
四、如因发行人招股说明书中存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
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致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人将依法赔偿给投资者造成的直接经济损失，包括但不限于投资差额损失及相关佣金、印花税、资金占用利息等。
五、如发行人违反上述承诺，发行人将在股东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取上述股份回购措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并按有权部门认定的实际损失向投资者进行赔偿。”
2、控股股东、实际控制人关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
“一、如发行人招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股，同时本人也将购回发行人上市后其减持的原限售股份。本人将根据股东大会决议及相关有权部门审批通过的回购方案启动股份回购措施，本人承诺回购价格将按照市场价格，如启动股份回购措施时发行人已停牌，则股份回购价格不低于停牌前一交易日平均交易价格（平均交易价格=当日总成交额/当日成交总量）。
二、如因发行人招股说明书中存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将对发行人因上述违法行为引起的赔偿义务承担个别及连带责任。
三、如本人违反上述承诺，则将在发行人股东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取上述股份回购措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺之日起停止在发行人处领薪及分红（如有），同时本人持有的发行人股份将不得转让，直至本人按照上述承诺采取的相应股份购回及赔偿措施实施完毕时为止。”
3、董事、监事、高级管理人员关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
“一、如发行人招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将对发行人因上述违法行为引起的赔偿义务承担个别及连带责任。
二、如本人违反上述承诺，则将在发行人股东大会及信息披露指定媒体上
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公开说明未采取上述承诺措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺之日起停止在发行人处领薪及分红（如有），同时本人持有的发行人股份将不得转让，直至本人按照上述承诺采取相应赔偿措施并实施完毕时为止。”
（八）发行人及其控股股东、实际控制人、持有发行人5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员未履行相关承诺的约束措施
1、发行人关于未履行相关承诺的约束措施
“本公司保证将严格履行本公司本次发行并上市招股说明书披露的承诺事项，并承诺严格遵守下列约束措施：
1、如非因不可抗力而未能有效履行承诺时，本公司承诺将采取系列约束措施：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；
（3）如该违反的承诺属可以继续履行的，本公司将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本公司将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
（4）如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者遭受损失的，本公司将依法向投资者赔偿相关损失；
（5）本公司因违反承诺有违法所得的，按相关法律法规处理；
（6）本公司将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员采取调减或停发薪酬或津贴等措施。
2、如因不可抗力导致公司未能履行承诺时，本公司将及时提出新的承诺，并采取下列约束措施：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
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（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并按规定履行相应的审议程序，最大程度地保护投资者利益。”
2、发行人控股股东、实际控制人关于未履行相关承诺的约束措施
“本人保证将严格履行本人本次发行并上市招股说明书披露的承诺事项，并承诺严格遵守下列约束措施：
1、如非因不可抗力而未能有效履行承诺时，本人承诺将采取系列约束措施：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；
（3）如该违反的承诺属可以继续履行的，本人将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本人将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
（4）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者或发行人遭受损失的，本人将依法向投资者或发行人赔偿相关损失；
（5）因未履行承诺产生的违规收益归发行人所有，发行人有权扣留应向本人支付的分红，作为履行承诺的履约担保；
（6）在履行承诺之前，本人不得转让直接/间接持有发行人的股票。
2、如因不可抗力导致公司未能履行承诺时，本人将及时提出新的承诺，并采取下列约束措施：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，最大程度地保护投资者及发行人利益。”
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3、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术成员未履行相关承诺的约束措施“本人保证将严格履行本次发行并上市招股说明书披露的承诺事项，并承诺严格遵守下列约束措施：
1、如非因不可抗力而未能有效履行承诺时，本人承诺将采取系列约束措施：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；
（3）如该违反的承诺属可以继续履行的，本人将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本人将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺
（4）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者或发行人遭受损失的，本人将依法向投资者或发行人赔偿相关损失；
（5）因未履行承诺产生的违规收益归发行人所有，发行人有权扣留应向本人支付的分红（如有），作为履行承诺的履约担保；
（6）在履行承诺之前，本人不得转让直接/间接持有发行人的股票；
（7）本人将自愿接受社会及监管部门的监督，并依法承担相应责任；
（8）本人自愿接受发行人对本人因未履行承诺而采取调减或停发薪酬或津贴等措施。
2、如因不可抗力导致公司未能履行承诺时，本人将及时提出新的承诺，并采取下列约束措施：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，向发行人及投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，最大程度地保护投资者及发行人利益。”
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4、其他机构股东未履行相关承诺的约束措施
“本企业保证将严格履行本企业本次发行并上市招股说明书披露的承诺事项，并承诺严格遵守下列约束措施：
1、如非因不可抗力而未能有效履行承诺时，本企业承诺将采取系列约束措施：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；
（3）如该违反的承诺属可以继续履行的，本企业将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本企业将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
（4）如果因本企业未履行相关承诺事项，致使投资者遭受损失的，本企业将依法向投资者赔偿相关损失；
（5）本企业因违反承诺有违法所得的，按相关法律法规处理；
（6）本企业将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员采取调减或停发薪酬或津贴等措施。
2、如因不可抗力导致公司未能履行承诺时，本企业将及时提出新的承诺，并采取下列约束措施：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并按规定履行相应的审议程序，最大程度地保护投资者利益。”
5、其他自然人股东未履行相关承诺的约束措施
“本人保证将严格履行本人本次发行并上市招股说明书披露的承诺事项，并承诺严格遵守下列约束措施：
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1、如非因不可抗力而未能有效履行承诺时，本人承诺将采取系列约束措施：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；
（3）如该违反的承诺属可以继续履行的，本人将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本人将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
（4）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者遭受损失的，本人将依法向投资者赔偿相关损失；
（5）本人因违反承诺有违法所得的，按相关法律法规处理；
（6）本人将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员采取调减或停发薪酬或津贴等措施。
2、如因不可抗力导致公司未能履行承诺时，本人将及时提出新的承诺，并采取下列约束措施：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并按规定履行相应的审议程序，最大程度地保护投资者利益。”
（九）发行人控股股东、实际控制人避免同业竞争的承诺
1、发行人控股股东、实际控制人承诺
关于避免同业竞争的承诺详见本招股说明书“第七节 公司治理与独立性”之“八、同业竞争”之“（二）控股股东和实际控制人关于避免同业竞争的承诺”的相关内容。
2、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员避免同业竞争的承诺
“1、截至本承诺函出具之日，本人及其控制的其他企业与发行人及其子公
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司之间不存在同业竞争的情形。
2、在今后的业务中，本人及其控制的其他企业不与发行人及子公司业务产生同业竞争，即本人及其控制的其他企业（包括本人及其控制的全资、控股公司及本人及其控制的其他企业对其具有实际控制权的公司）不会以任何形式直接或间接的从事与发行人及子公司业务相同或相似的业务。
3、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对发行人构成竞争的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
4、本人或本人控制的其他企业如从任何第三方获得的任何商业机会与发行人及其所控制的企业经营的业务构成或可能构成竞争，则本人将立即通知发行人，并承诺将该等商业机会优先让渡于发行人。
5、如发行人或其子公司认定本人及其控制的其他企业现有业务或将来产生的业务与发行人及子公司业务存在同业竞争，则本人及其控制的其他企业将在发行人或其子公司提出异议后及时转让或终止该业务。
6、在发行人或其子公司认定是否与本人及其控制的其他企业存在同业竞争的董事会或股东大会上，本人承诺，本人及其控制的其他企业有关的董事、股东代表将按公司章程规定回避，不参与表决。
7、本人保证严格遵守公司章程的规定，不利用董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的地位谋求不当利益，不损害发行人和其他股东的合法权益。
8、承诺函自出具之日起具有法律效力，在本人作为发行人董事（或监事、高级管理人员、核心技术人员）期间持续有效，构成对本人及其控制的其他企业具有法律约束力的法律文件，如有违反并给发行人或其子公司造成损失，本人承诺将承担相应的法律责任。”
3、持有发行人5%以上股份的股东避免同业竞争的承诺
“1、截至本承诺函出具之日，本人/本企业及其控制的其他企业与发行人及其子公司之间不存在同业竞争的情形。
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2、在今后的业务中，本人/本企业及其控制的其他企业不与发行人及子公司业务产生同业竞争，即本人/本企业及其控制的其他企业（包括本人/本企业及其控制的全资、控股公司及本人/本企业及其控制的其他企业对其具有实际控制权的公司）不会以任何形式直接或间接的从事与发行人及子公司业务相同或相似的业务。
3、本人/本企业将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对发行人构成竞争的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
4、本人/本企业或本人/本企业控制的其他企业如从任何第三方获得的任何商业机会与发行人及其所控制的企业经营的业务构成或可能构成竞争，则本人/本企业将立即通知发行人，并承诺将该等商业机会优先让渡于发行人。
5、如发行人或其子公司认定本人/本企业及其控制的其他企业现有业务或将来产生的业务与发行人及子公司业务存在同业竞争，则本人/本企业及其控制的其他企业将在发行人或其子公司提出异议后及时转让或终止该业务。
6、在发行人或其子公司认定是否与本人/本企业及其控制的其他企业存在同业竞争的董事会或股东大会上，本人/本企业承诺，本人/本企业及其控制的其他企业有关的董事、股东代表将按公司章程规定回避，不参与表决。
7、本人/本企业及其控制的其他企业保证严格遵守公司章程的规定，不利用股东的地位谋求不当利益，不损害发行人和其他股东的合法权益。
8、承诺函自出具之日起具有法律效力，构成对本人/本企业及其控制的其他企业具有法律约束力的法律文件，在本人/本企业作为发行人股东期间持续有效，如有违反并给发行人或其子公司造成损失，本人/本企业承诺将承担相应的法律责任。”
（十）发行人及其控股股东、实际控制人、持有发行人5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员规范和减少关联交易的承诺
关于规范和减少关联交易的承诺详见本招股说明书“第七节 公司治理与独
1-1-367
立性”之“十、报告期内关联交易情况”之“（三）发行人控股股东、实际控制人、持有发行人5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员规范和减少关联交易的承诺”的相关内容。
（十一）发行人控股股东、实际控制人及持有发行人5%以上股份的股东出具的关于避免资金占用的承诺
1、发行人控股股东、实际控制人承诺
“本人作为上海英方软件股份有限公司（以下简称“英方软件”）的控股股东、实际控制人，现作出如下承诺：
一、本人目前和将来严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017年修改）及中国证券监督管理委员会、证券交易所关于保护上市公司公众股股东权益的相关规定，认真落实监管部门各项规章及工作指引，确保本人及本人控制的企业不发生占用英方软件资金或资产的情形，不与公司发生非经营性资金往来，也不要求英方软件为本人及本人控制的企业提供违规担保。
二、上述承诺在本人作为英方软件控股股东、实际控制人期间持续有效。若本人违反上述承诺，将无条件承担由此引致的一切法律责任。”
2、持有发行人5%以上股份的股东上海爱兔承诺
“本企业作为上海英方软件股份有限公司（以下简称“英方软件”）持股5%以上的股东及实际控制人的一致行动人，现作出如下承诺：
一、本企业目前和将来严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017年修改）及中国证券监督管理委员会、证券交易所关于保护上市公司公众股股东权益的相关规定，认真落实监管部门各项规章及工作指引，确保本企业及本企业控制的企业不发生占用英方软件资金或资产的情形，不与公司发生非经营性资金往来，也不要求英方软件为本企业及本企业控制的企业提供违规担保。
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二、上述承诺在本企业作为英方软件持股5%以上的股东及实际控制人的一致行动人期间持续有效。若本企业违反上述承诺，将无条件承担由此引致的一切法律责任。”
3、持有发行人5%以上股份的其他股东承诺
“本人/本企业作为上海英方软件股份有限公司（以下简称“英方软件”）持股5%以上的股东，现作出如下承诺：
一、本人/本企业目前和将来严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017年修改）及中国证券监督管理委员会、证券交易所关于保护上市公司公众股股东权益的相关规定，认真落实监管部门各项规章及工作指引，确保本人/本企业及本人/本企业控制的企业不发生占用英方软件资金或资产的情形，不与公司发生非经营性资金往来，也不要求英方软件为本人/本企业及本人/本企业控制的企业提供违规担保。
二、上述承诺在本人/本企业作为英方软件持股5%以上的股东期间持续有效。若本人/本企业违反上述承诺，将无条件承担由此引致的一切法律责任。”
（十二）发行人控股股东、实际控制人出具的关于承担社保、住房公积金、税务缴纳、房产责任的承诺
“本人作为上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东、实际控制人，现就社保公积金、税务、房屋等问题作如下承诺：
一、关于社保公积金缴纳
如公司及其控股子公司、分公司因在公司首次公开发行股票并在科创板上市之前未按中国有关法律、法规、规章的规定为员工缴纳社会保险费或住房公积金，而导致任何费用支出、经济赔偿或其他经济损失，则由本人无条件全额承担赔偿责任，或在公司及其控股子公司、分公司必须先行支付该等费用的情况下，及时向公司及其控股子公司、分公司给予全额补偿，以保证不因上述社保费用和住房公积金的瑕疵缴纳行为致使公司及其控股子公司、分公司和公司未来上市后的公众股东遭受任何损失。
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二、关于税务缴纳
如公司及其控股子公司、分公司被税务管理部门要求为其员工补缴税款，或因公司及其控股子公司、分公司未足额缴纳税款而被税务管理部门追偿或处罚的，本人将对此承担责任，并无条件全额承担应补缴或被追偿的金额、滞纳金和罚款等相关经济责任及因此所产生的相关费用，保证公司及其控股子公司、分公司不会因此遭受任何损失。
三、关于房产
如因任何原因导致公司及其控股子公司、分公司自有或租赁的房产发生相关产权纠纷、债权债务纠纷、整体规划拆除、出卖或抵押、诉讼/仲裁等情形，并导致公司及其控股子公司、分公司无法继续正常使用该等房产或遭受损失，本人均承诺承担因此造成公司及其控股子公司、分公司的所有损失，包括但不限于因进行诉讼或仲裁、罚款、停产停业、寻找替代场所以及搬迁所发生的一切损失和费用。”
（十三）本次发行的保荐人及证券服务机构就关于制作、出具的文件真实性、准确性、完整性的承诺
保荐人兴业证券、发行人律师锦天城、发行人会计师天健会计师、资产评估机构联合中和评估均就关于制作、出具的文件真实性、准确性、完整性出具承诺：
“本公司/本所为发行人本次发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因本公司/本所为发行人本次发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司/本所将依法赔偿投资者损失。”
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第十一节 其他重要事项
一、重大合同
报告期内，对公司生产经营活动、财务状况及未来发展具有重要影响的合同主要包括：
（一）销售合同
报告期内，本公司已履行的和正在履行的合同金额在200.00万元以上的销售合同，以及对公司生产经营、财务状况或未来发展具有重要影响的销售合同如下：
| 序号 | 年度 | 客户名称 | 合同名称 | 合同标的 | 合同金额（万元） | 履行情况 |
| 1 | 2021 | 海通证券股份有限公司 | 海通证券股份有限公司公有云服务项目合同 | 云服务 | 1,054.54 | 产品已交付，尚在维保期内 |
| 2 | 2021 | 海通证券股份有限公司 | 海通证券应用级数据备份软件使用许可合同 | 英方数据库灾备管理软件V7.1 | 289.32/年 | 履行中 |
| 3 | 2020 | 北京中润国盛科技有限公司 | 销售合同 | 英方高可用灾备管理软件v7.1 英方系统迁移软件v7.1 | 201.00 | 履行完毕 |
| 4 | 2020 | 中国工商银行股份有限公司 | 中国工商银行开放平台文件复制采购项目软件产品合同 | 英方数据恢复与迁移软件V6.1 | 720.00 | 产品已交付，尚在维保期内 |
| 5 | 2020 | 海通证券股份有限公司 | 海通证券股份有限公司公有云续约项目合同 | 云服务 | 867.42 | 履行完毕 |
| 6 | 2020 | 北京平安联想智慧医疗信息技术有限公司 | 销售合同 | 英方系统迁移软件v5.0 英方高可用灾备管理软件v6.1 英方数据库灾备管理软件V6.1 英方一体机灾备管理系统软件V5.0 英方一体机 | 220.00 | 履行完毕 |
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| 序号 | 年度 | 客户名称 | 合同名称 | 合同标的 | 合同金额（万元） | 履行情况 |
| 7 | 2019 | 海通证券股份有限公司 | 海通证券股份有限公司公有云服务续签合同 | 云服务 | 466.95 | 履行完毕 |
| 8 | 2019 | 上饶市大数据发展管理局 | 政府采购合同 | 英方高可用灾备管理软件v6.1 英方数据库灾备管理软件V6.1 英方不间断数据保护与恢复软件V6.1 英方备份管理软件v6.1 英方系统迁移软件V5.0 | 210.00 | 履行完毕 |
| 9 | 2018 | 上海星剑信息安全有限公司 | 销售合同 | 英方一体机灾备管理系统软件V5.0 英方对象存储管理软件V1.1 英方高可用灾备管理软件V6.1 | 280.93 | 履行完毕 |
| 10 | 2018 | 海通证券股份有限公司 | 海通证券股份有限公司软件使用许可合同 | 英方数据库灾备管理软件V6.1 | 297.00/年 | 履行完毕 |
| 11 | 2018 | 海通证券股份有限公司 | 海通证券股份有限公司腾讯云、阿里云云服务采购合同 | 云服务 | 452.32 | 履行完毕 |
（二）重大采购合同
报告期内，本公司已履行的和正在履行的合同金额在100万元以上的采购合同，以及对公司生产经营、财务状况或未来发展具有重要影响的采购合同如下：
| 序号 | 年度 | 供应商名称 | 合同名称 | 合同标的 | 合同 金额 （万元） | 履行情况 |
| 1 | 2020 | 深圳云库新技术有限公司 | 采购合同 | Pure Storage服务器 | 120.00 | 履行完毕 |
| 2 | 2019 | 戴尔（中国）有限公司 | 原始设备制造商协议、戴尔报价单 | 塔式XCTO底座 | 195.96 | 履行完毕 |
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| 序号 | 年度 | 供应商名称 | 合同名称 | 合同标的 | 合同 金额 （万元） | 履行情况 |
| 3 | 2018 | 广州中铁信息工程有限公司 | 销售合同 | 联想HX5510以及HX超融合同城容灾复制实施服务 | 130.51 | 履行完毕 |
（三）借款合同
报告期内，发行人及其子公司已履行完毕或正在履行的银行借款合同如下：
| 序号 | 合同名称 | 借款方 | 借款金额（万元） | 履行情况 | 担保情况 |
| 1 | 法人购房借款及抵押合同 | 上海英方软件股份有限公司 | 1,800.00 | 已履行完毕 | 已解除 |
二、对外担保情况
截至本招股说明书签署之日，发行人不存在对外担保的情况。
三、重大诉讼或仲裁情况
（一）公司重大诉讼或仲裁事项
截至本招股说明书签署之日，发行人不存在对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项。
（二）公司控股股东、实际控制人、控股子公司，以及公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项
截至本招股说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人、控股子公司及发行人董事、监事、高级管理人员和核心人员均不存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
（三）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员最近三年涉及行政处罚、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况
截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员最近3年不存在受到行政处罚、被司法机关立案侦查或被中国证监会立案调查的情形。
1-1-373
四、控股股东、实际控制人报告期内违法违规行为情况报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在重大违法行为。
1-1-374
第十二节 有关声明
一、全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
全体董事：
胡军擎
江 俊
周 华
陈勇铨
高志会
章金伟
计小青
黄建华
曾大鹏
全体监事：
吕爱民
苏亮彪
胡燚珂
非董事高级管理人员：
陈国记
沈蔡娟
上海英方软件股份有限公司
年 月 日
1-1-375
二、发行人控股股东、实际控制人声明
本公司或本人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
| 控股股东： | ||||
| 胡军擎 | ||||
| 实际控制人： | ||||
| 胡军擎 | 江俊 |
年 月 日
1-1-376
三、保荐机构（主承销商）声明
本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。
| 项目协办人： | |||||
| 施公望 | |||||
| 保荐代表人： | |||||
| 吴昊 | 齐明 | ||||
| 法定代表人： | |||||
| 杨华辉 |
兴业证券股份有限公司
年 月 日
1-1-377
四、保荐机构（主承销商）董事长、总经理声明
本人已认真阅读上海英方软件股份有限公司招股说明书的全部内容，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
| 总经理： | |||||
| 刘志辉 | |||||
| 董事长： | |||||
| 杨华辉 |
兴业证券股份有限公司
年 月 日
1-1-378
五、发行人律师声明
本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。
| 经办律师签名： | |||
| 李攀峰 | 孙梦婷 | ||
| 律师事务所负责人： | |||
| 顾功耘 |
上海市锦天城律师事务所
年 月 日
1-1-379
六、发行人会计师声明
本所及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的审计报告、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的审计报告、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。
| 签字注册会计师： | ||||
| 滕培彬 | 于丹萍 | |||
| 会计师事务所负责人： | ||||
| 王国海 |
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
1-1-380
七、资产评估机构声明
本机构及签字注册资产评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的《英方软件（上海）有限公司整体变更为股份有限公司所涉及的公司净资产市场价值追溯资产评估报告》（联合中和评报字（2021）第6213号）无矛盾之处。本机构及签字注册资产评估师对发行人在招股说明书中引用的资产评估报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任
| 签字资产评估师： | ||||
| 葛蒴 | 李小利 | |||
| 资产评估机构负责人： | ||||
| 商光太 |
福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司
年 月 日
1-1-381
八、验资及验资复核机构声明
本机构及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的验资报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的验资报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。
| 签字注册会计师： | ||||
| 曹小勤 | 樊冬 | |||
| 会计师事务所负责人： | ||||
| 钟建国 |
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
1-1-382
第十三节 附件
一、附件
（一）发行保荐书；
（二）上市保荐书；
（三）法律意见书；
（四）财务报告及审计报告；
（五）公司章程（草案）；
（六）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的承诺事项；
（七）内部控制鉴证报告；
（八）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；
（九）中国证监会同意发行人本次公开发行注册的文件；
（十）其他与本次发行有关的重要文件。
二、查阅地点、时间
（一）发行人：上海英方软件股份有限公司
联系地址：上海市闵行区浦锦路2049弄15号楼
联系电话：021-61735888
传真：021-61679075
时间：周一至周五，9:00-17:00
（二）保荐机构：兴业证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦10F
联系电话：021-20370631
传真：021-38565707
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时间：周一至周五，9:00-17:00除以上查阅地点外，投资者可以登录证券交易所指定网站，查阅《招股说明书》等电子文件。