证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2021-093债券代码：143367 债券简称：17金证01
深圳市金证科技股份有限公司关于2020年股票期权激励计划行权价格调整的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2021年12月24日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会2021年第十二次会议审议通过了《关于2020年股票期权激励计划行权价格调整的议案》，因公司2020年年度利润分配方案已实施完毕，根据《深圳市金证科技股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，应对2020年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）行权价格进行相应调整。现将相关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、公司于2020年8月21日召开公司第六届董事会2020年第八次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于召开2020年第五次临时股东大会的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书。
2、公司于2020年8月21日召开公司第六届监事会2020年第六次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于公司2020年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
3、公司将激励对象的姓名和职务在公司网站进行了公示，公示期自2020年8月22日起至2020年9月7日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励对象的异议，并于2020年9月9日披露了《监事会关于公司2020年股票期权激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
4、公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，并
于2020年9月12日披露了《关于公司2020年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、公司于2020年9月16日召开2020年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
6、公司于2020年10月29日召开第七届董事会2020年第四次会议、第七届监事会2020年第四次会议，审议通过了《关于向2020年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。
7、公司于2020年11月10日披露了《关于2020年股票期权激励计划授予登记完成的公告》，公司已于2020年11月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2020年股票期权激励计划首次授予股票期权的登记工作。
8、公司于2021年6月4日召开第七届董事会2021年第五次会议、第七届监事会2021年第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。
9、公司于2021年6月5日将获授预留股票期权激励对象的姓名和职务在上海证券交易所网站进行了公示，公示期自2021年6月5日起至2021年6月16日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励对象的异议，并于2021年6月17日披露了《监事会关于公司2020年股票期权激励计划预留授予激励对象名单审核及公示情况的说明》。
10、公司于2021年7月8日披露了《关于2020年股票期权激励计划预留股票期权授予登记完成的公告》，公司已于2021年7月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2020年股票期权激励计划授予预留股票期权的登记工作。
11、2021年12月24日，公司第七届董事会2021年第十二次会议、第七届监事会2021年第七次会议，分别审议通过了《关于2020年股票期权激励计划行权价格调整的议案》，根据《激励计划》对股票期权的行权价格进行调整，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。根据《激励计划》和经公司2020
年第五次临时股东大会审议通过的股东大会对董事会实施本次激励计划的授权，本次激励计划行权价格调整事项无需提交股东大会审议。
二、本次激励计划行权价格调整的原因及方法
1、调整原因
公司于2021年5月21日召开了2020年年度股东大会，会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配的议案》，即以公司总股本941,517,905股为基数，每股派发现金红利0.076元（含税）。
公司2020年年度权益分派已于2021年6月9日实施完毕，详见公司于2021年6月3日披露的《深圳市金证科技股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-041）。
2、调整方法
根据《激励计划》关于行权价格调整方法的相关规定：若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，公司应对行权价格进行相应的调整。
公司发生派息时，调整方法如下：
P＝P
-V
其中：P
为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须大于1。
公司2020年年度利润分配方案已经实施完毕，以公司总股本941,517,905股为基数，每股派发现金红利0.076元。根据《激励计划》和经公司2020年第五次临时股东大会审议通过的股东大会对董事会实施激励计划的授权，董事会依据《激励计划》对股票期权行权价格进行调整，行权价格由19.87元/股调整至
19.794元/股。具体实施按照《激励计划》相关规定执行。
三、本次激励计划行权价格调整对公司的影响
本次激励计划行权价格调整不会对公司的财务状况和经营业绩产生影响。
四、独立董事意见
公司本次激励计划行权价格调整符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》《深圳市金证科技股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）及相关法律法规的规定。本次行权价格调整
的审议程序合法合规，未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的财务状况和经营业绩产生影响。作为公司的独立董事，我们一致同意公司本次激励计划行权价格调整。
五、监事会意见
经监事会审议认为：公司本次调整2020年股票期权激励计划行权价格的事项符合《激励计划》《考核管理办法》及相关法律法规和规范性文件的规定，并严格按照相关法律法规履行了必要的审议程序，不会对公司财务状况和经营业绩产生影响。因此，我们同意董事会对2020年股票期权行权价格进行调整。
六、法律意见书的结论意见
广东信达律师事务所认为：“截至《法律意见书》出具日，公司本次调整、本次行权及本次注销事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的有关规定；本次调整、本次行权及本次注销符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；公司尚需根据《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定履行信息披露义务及办理股票登记、注销登记等事项。”
特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司
董事会二〇二一年十二月二十四日