国金证券股份有限公司
关于浙江奥翔药业股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理 的核查意见
国金证券股 份有 限公 司 (以 下简称 “国金证券 ”或 “保荐机构 ”)作 为浙江
“
奥翔药 业 股份有 限公司 (以 下简称 奥翔药业 ”或 “公 司 ”)2Ⅱ O年 非公开发行
股票 的保荐 机 构 ,根 据 《证 券 发行 上 市保荐业务 管 理 办法 》、《上 市公司监 管指 引
第 2号 —— 上 市公 司募集 资金管理和使 用 的监 管要求 》、《上 海 证 券 交 易所上 市公
司募集 资金管理办法 (⒛ 13年 修 订 )》 等有 关法律 、法规及规 范性文 件 的要求 ,
认真 、审慎核查 了奥翔药业使用 闲置 募集 资金进 行现金 管理 的事项 ,具 体情况 如
下 :
一 、募集 资金基本 情况
经 中国证券监 督管理委 员会 《关于核准浙江 奥翔药业股份有 限公司非 公开 发
行股票 的批复 》 (证 监许可 (⒛ 20)冗 %号 )核 准 ,奥 翔药业非 公开发行人 民币
普通股 (A股 )股 票 15,⒛ 6,372股 ,发 行价为每股人 民 币 ” 。Ω 元 ,募 集 资金 总
额 4I9,∞ 9,∞ 4。 “ 元 ,扣 除 发 行 费 用 12,OS9,Ω 8,“ 元 后 ,实 际 募 金
集 资 净 额 为
4",9佃 ,3“ 。01元 。上述募集资金净额 己于 ⒛⒛ 年 12月 8日 全部到位 ,天 健会
计师事务所 (特 殊普通合伙 )己 对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行
了审验 ,并 己出具天健验 (⒛ ⒛ )583号 《验资报告》。
二、募集资金使用情况
公司对募集资金采取专户存储制度 。公司已对募集资金采取专户存储 ,并 与
保荐机构 、开户银行签订募集资金三方监管协议 。
截至 ⒛21年 12月 23日 ,公 司本次非公开发行募集资金余额为 37,“ 5.鲳
万元 。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为提高募集资金使用效率 ,公 司根据 《上市公司监管指引第 2号 一上市公司
募集资金管理和使用 的监管要求》的相关规定 ,在 确保不影响募集资金投资项 目
的建设和募集资金使用的情况下 ,拟 使用不超过 16,OO0。 OO万 元的闲置募集资金
进行现金管理 。具体情况如 下 :
1、 管理 目的
为提高公司资金使用效率 ,在 不影响募集资金项 目建设和公司正常经 营的情
况下,合 理利用部分闲置募集资金进行现金管理 ,增 加资金收益 ,为 公司及股东
获取更多的投资回报 。
2、 额度及期限
公司拟使用最高额不超过 16,OO0。 OO万 元人民币的闲置募集 资金进行现金管
理 ,使 用期限不超过 12个 月 ,在 上述额度及决议有效期内,可 循环滚动使用 。
闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户 。
3、 投资品种
为控制资金使用风险 ,公 司拟使用部分闲置募集资金用于投资低风险的短期
保本型理财产品,投 资风险可控 。以上投资品种不涉及证券投资 ,不 得用于股票
及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为 目的及无担保债权为投资标的的银行
理财或信托产品 。
4、 投资决议有效期限
自公司董事会审议通过之 日起 12个 月内有效 。
5、 实施方式
在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理使用暂时闲置募集资金购买
银行理财产品等相关事宜 ,具 体事项 由公司财务部负责组织实施 。
6、 信息披露
公司将按照 《上 、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法 (2013年 修订 )》 、《上 市公司监管指引第 2号 —— 上 市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理
的具体情况 。
7、 投资风险及风险控制措施
鉴于金融市场受宏观经济的影响较大 ,投 资收益将受到市场波动的影响 ,针
对投资风险,公 司拟采取措施如下 :
(l)严 格遵守审慎投资原则 ,筛 选投资对 象 ,选 择信誉好、
规模大 、有能
力保障资金安全 ,经 营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
(2)公 司将根据 市场情况及时跟踪理财产品投向,如 果发现潜在的
风险因
素 ,将 组织评估 ,并 针对评估结果及时采取相应的保全措施 ,控 制投资风险 。
(3)公 司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进
行审计与监督 ,每 个季度对所有理财产品投资项 目进行全面检查 ,并 根据谨慎性
原则 ,合 理预计各项投资可能发生的收益和损失 ,并 向公司董事会审计委员会报
告。
(4)独 立董事 、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查 ,必 要时可 以
聘请专业机构进行审计 。
四、对公司的影响
公司本次对 闲置募集资金进行现金管理 ,是 在确保募集资金投资项 目正常进
行和保证募集资金安全的前提下进行的,不 会影响公司募集资金项 目的正常建
设 ,亦 不会影响公司募集资金的正常使用 。公司本次对闲置募集资金进行现金管
理 ,有 利于提高募集资金使用效率 ,增 加资金收益 ,为 公司和股东获取较好的投
资回报 。公司不存在负有大额负债的 同时购买大额理财产品的情形 。
截至 ⒛2I年 9月 30日 ,公 司货币资金为 仰7,977,123.91元 ,本 次使用闲置
募集资金进行现金管理的金额 占最近一期期末货币资金的 33.47%,对 公司未来
主营业务 、财务状况 、经营成果和现金流量等不会造成重大影响 。
五、本次使用暂时闲置资金进行现金管理的决策程序
⒛21年 12月 24日 ,公 司召开第三届董事会第八次会议 ,审 议通过了 《关
于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同 意使用不超过 16,OO0万 元闲
置募集资金进行现金管理 ,公 司独立董事亦对本事项发表了同意意见 。
⒛21年 12月 24日 ,公 司第三届监事会第六次会议审议通过了 《关于公司
。
六 、保荐机构的核查意见
经核查 ,本 保荐机构认为 :
奥翔药业本次闲置募集资金进 行现金管理己经董事会 、监事会审议通过 ,全
体独立董事发表 了明确 同意的独立意见 ,履 行了必要 的法律程序 ,符 合 《上海证
券交易所股票上 市规则》、《上 市公司监管指 引第 2号 ——上 市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和 《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法 (⒛ 13年
修订 )》 等相关规定。
基于 以上意见 ,国 金证券对奥翔药业本次使用闲置募集资金进行现金管理的
事项无异议 。
(以 下无正文 )
(本 页无正文 ,为 《国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业
股份有限公司使用
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签 章页 )
保荐代表人 (签 字 ): 肩沾
余 波
樊石磊
册
呸
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