康泰生物：关于召开2021年第四次临时股东大会提示性公告

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2021-125债券代码：123119 债券简称：康泰转2

深圳康泰生物制品股份有限公司关于召开2021年第四次临时股东大会提示性公告

深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月13日召开第六届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》，决定于2021年12月29日(星期三)下午14:30召开2021年第四次临时股东大会，本次股东大会通知已于2021年12月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告，现将相关事项提示如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年第四次临时股东大会

2、召集人：公司董事会。经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过后，决定召开2021年第四次临时股东大会。召集程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2021年12月29日（星期三）下午14:30

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年12月29日（星期三）9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2021年12月29日（星期三）9:15-15:00。

5、现场会议召开地点：广东省深圳市光明区马田街道薯田埔路18号深圳康泰生物制品股份有限公司会议室。

6、召开方式：本次会议采取现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

7、股权登记日：2021年12月22日（星期三）

8、会议出席对象

（1）截至2021年12月22日下午深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席股东大会并参加表决。不能亲自出席本次股东大会的股东，可以书面形式委托代理人出席会议并表决（授权委托书详见附件二），该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事、高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

二、会议审议事项

1.00《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》

2.00《关于修订<公司章程>的议案》

3.00《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

4.00《关于修订<董事会议事规则>的议案》

5.00《关于修订<独立董事制度>的议案》

6.00《关于修订<监事会议事规则>的议案》

7.00《关于调整独立董事津贴的议案》

8.00《关于公司换届选举第七届监事会股东代表监事的议案》

9.00《关于公司换届选举第七届董事会非独立董事的议案》

9.01 选举杜伟民先生为第七届董事会非独立董事

9.02 选举郑海发先生为第七届董事会非独立董事

9.03 选举温飞东先生为第七届董事会非独立董事

9.04 选举刘建凯先生为第七届董事会非独立董事

9.05 选举苗向先生为第七届董事会非独立董事

10.00《关于公司换届选举第七届董事会独立董事的议案》

10.01选举李皎予先生为第七届董事会独立董事

10.02选举罗智泉先生为第七届董事会独立董事

10.03选举胡克平先生为第七届董事会独立董事

上述议案已经公司第六届董事会第三十四次会议、第六届监事会第三十一次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年12月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。议案1.00、议案2.00为特别决议议案，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过，并且持有公司可转债的股东应当对议案

1.00回避表决。其余议案为普通表决事项，须经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持有效表决权的二分之一以上通过。

议案9.00、议案10.00为累积投票议案，股东拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。议案10.00为选举独立董事的议案，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需报深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

三、提案编码

表1、本次股东大会提案编码示例表：

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》	√
2.00	《关于修订<公司章程>的议案》	√
3.00	《关于修订<股东大会议事规则>的议案》	√
4.00	《关于修订<董事会议事规则>的议案》	√
5.00	《关于修订<独立董事制度>的议案》	√
6.00	《关于修订<监事会议事规则>的议案》	√
7.00	《关于调整独立董事津贴的议案》	√
8.00	《关于公司换届选举第七届监事会股东代表监事的议案》	√
累积投票提案
9.00	《关于公司换届选举第七届董事会非独立董事的议案》	应选人数5人

9.01	选举杜伟民先生为第七届董事会非独立董事	√
9.02	选举郑海发先生为第七届董事会非独立董事	√
9.03	选举温飞东先生为第七届董事会非独立董事	√
9.04	选举刘建凯先生为第七届董事会非独立董事	√
9.05	选举苗向先生为第七届董事会非独立董事	√
10.00	《关于公司换届选举第七届董事会独立董事的议案》	应选人数3人
10.01	选举李皎予先生为第七届董事会独立董事	√
10.02	选举罗智泉先生为第七届董事会独立董事	√
10.03	选举胡克平先生为第七届董事会独立董事	√

四、现场股东大会会议登记办法

1、登记方式

（1）法人股东的法定代表人出席会议的，须持有加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书原件、法定代表人身份证原件、股东证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人须持有加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书原件、法定代表人出具的授权委托书原件（附件二）、本人身份证原件、法人股东证券账户卡办理登记手续。

（2）自然人股东持身份证原件、股东证券账户卡办理登记手续；委托代理人持授权委托书原件（附件二）、本人身份证原件、委托人股东证券账户卡、委托人身份证办理登记手续。

（3）股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办理登记，股东请认真填写《参会股东登记表》(详见附件三)，与前述登记文件一并送至公司，以便登记确认。

（4）本次会议不接受电话登记。

2、现场登记时间：2021年12月23日（星期四）上午9:00-11:30，下午14:00-16:00。采用信函或传真方式登记的需在2021年12月23日（星期四）16:00之前送达或传真到公司。

3、登记地点：公司证券事务部（深圳市光明区马田街道薯田埔路18号），如通过信函或传真方式登记，信封或传真函请注明“股东大会”字样；邮编518106；传真号码：[phone]。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体流程见附件一。

六、其他事项

1、出席本次会议的股东所有费用请自理；

2、请出席本次现场会议的股东及股东代理人持相关证件原件，于会前半个小时到会场办理登记手续。

3、联系方式

联系人：苗向、陶瑾

联系电话：[phone]

联系传真：[phone]

电子邮箱：[e-mail]

联系地址：深圳市光明区马田街道薯田埔路18号

七、备查文件

1、《第六届董事会第三十四次会议决议》；

2、《第六届监事会第三十一次会议决议》；

3、深交所要求的其他文件。

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

附件三：股东大会参会股东登记表

特此通知。

深圳康泰生物制品股份有限公司董事会

2021年12月23日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、采用深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票代码：350601

2、投票简称：康泰投票

3、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表2、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投×1票	×1票
对候选人B投×2票	×2票
…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

① 选举非独立董事（议案9.00，采用等额选举，应选人数为5位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×5股东可以将所拥有的选举票数在5名非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

② 选举独立董事（议案10.00，采用等额选举，应选人数为3名）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3股东可以将所拥有的选举票数在3名独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年12月29日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月29日（现场会议召开当日）9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

致：深圳康泰生物制品股份有限公司兹委托___________先生（女士）代表本人（本单位）出席深圳康泰生物制品股份有限公司2021年第四次临时股东大会，并代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。如果没有作出指示，受托人有权按照自己的意思表决。本人（本单位）对本次股东大会议案的表决意见如下：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》	√
2.00	《关于修订<公司章程>的议案》	√
3.00	《关于修订<股东大会议事规则>的议案》	√
4.00	《关于修订<董事会议事规则>的议案》	√
5.00	《关于修订<独立董事制度>的议案》	√
6.00	《关于修订<监事会议事规则>的议案》	√
7.00	《关于调整独立董事津贴的议案》	√
8.00	《关于公司换届选举第七届监事会股东代表监事的议案》	√
累积投票提案		采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
9.00	《关于公司换届选举第七届董事会非独立董事的议案》	应选人数5人，选举票数（股）
9.01	选举杜伟民先生为第七届董事会非独立董事	√
9.02	选举郑海发先生为第七届董事会非独立董事	√
9.03	选举温飞东先生为第七届董事会非独立董事	√
9.04	选举刘建凯先生为第七届董事会非独立董事	√

9.05	选举苗向先生为第七届董事会非独立董事	√
10.00	《关于公司换届选举第七届董事会独立董事的议案》	应选人数3人，选举票数（股）
10.01	选举李皎予先生为第七届董事会独立董事	√
10.02	选举罗智泉先生为第七届董事会独立董事	√
10.03	选举胡克平先生为第七届董事会独立董事	√

委托股东姓名/名称（签字或盖章）：_________________________委托人身份证号码或营业执照号码：__________________________委托人持股数额：__________________________________________委托人股东证券账户号码：__________________________________受托人姓名（签字）：______________________________________受托人身份证号码：________________________________________本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

说明：

1、对于非累积投票提案，选择“同意”、“反对”或“弃权”，并在相应表格内划“√”，只能选择一项，多选视为无效，不填视为弃权。

2、对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

提案9选举非独立董事5名，股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×5

提案10选举独立董事3名，股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

3、《授权委托书》复印件或按以上格式自制均有效；法人股东委托须加盖公章，法定代表人须签字，委托人为自然人时由委托人签字。

委托日期： 年 月 日

附件三：

深圳康泰生物制品股份有限公司2021年第四次临时股东大会参会股东登记表

姓名/企业名称		身份证号码/企业营业执照号码
股东账号		持股数量
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编
是否本人参会		备注

注：本表复印有效