优宁维：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

                           创业板投资风险提示
    本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创
新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳
定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资
风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
      上海优宁维生物科技股份有限公司
               Shanghai Universal Biotech Co.,Ltd.
        （住所：上海市杨浦区控江路 1690 号 1505 室）
   首次公开发行股票并在创业板上市
                          招股说明书
                      保荐人（主承销商）
               （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）
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                                  声     明
    中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注
册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对
发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
    根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由
发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自
行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资
风险。
    发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露
资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
    发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
    公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中
财务会计资料真实、完整。
    发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人
以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损
失的，将依法赔偿投资者损失。
    保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投
资者损失。
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                                  本次发行简况
发行股票类型           人民币普通股（A 股）
                                                 其中：股东公开发
发行股数               2,166.6668 万股                                -
                                                 售股数
每股面值               1.00 元
每股发行价格           86.06 元
发行日期               2021 年 12 月 17 日
拟上市的交易所和板块   深圳证券交易所创业板
发行后总股本           8,666.6668 万股
保荐人、主承销商       民生证券股份有限公司
招股说明书签署日期     2021 年 12 月 23 日
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                              重大事项提示
    公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说
明书正文内容，并特别关注以下重要事项。
一、重要承诺事项
    公司提示投资者认真阅读公司及实际控制人、其他股东、董事、监事、高
级管理人员、核心技术人员、相关责任主体作出的重要承诺及未能履行承诺的
约束措施，详见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“七、重要承诺事项”。
二、发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序
    公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过《关于公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）股票并在创业板上市前滚存利润的分配方案的议案》，公司股
东对本次发行前滚存利润的分配作出决议，本次发行完成前滚存利润由本次发
行上市后登记在册的全体股东共享。
三、本次发行概况
    公司本次发行选择《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2.1.2 条款的第
一套上市标准：最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元。
    2020 年 6 月 5 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市方案的议
案》，本次股票的发行总量不超过 2,166.6668 万股，占公司发行后总股本的比
例不低于 25%。本次发行不涉及公司现有股东向投资者转让其所持有的公司股
份（老股）的情形。
四、本公司特别提醒投资者关注以下及本招股说明书“第四节 风险
因素”披露的风险因素，审慎作出投资决定
（一）行业竞争加剧及竞争失败的风险
    近年来，随着公司所处生命科学试剂和科学服务业的迅速发展，生命科学
试剂领域的竞争愈发激烈。从国际市场上看，国外品牌如德国默克（ Merck
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KgaA）、赛默飞（Thermo-Fisher）、丹纳赫（Danaher）和艾万拓（Avantor）
等发展历史较为悠久，占据市场主导地位，普遍规模庞大、产品种类齐全。从
国内市场看，公司面对不同类型的竞争对手，既有同样的综合服务商，又有细
分领域的专业性产品或服务公司和数量众多的区域性经销商。面对日益加剧的
行业竞争，公司如不能持续扩充资本实力、完善销售渠道建设、强化研发能
力、提升人员技术和服务水平，则可能面临市场竞争力下降、客户流失、市场
份额和品牌知名度下降等竞争失败风险。
（二）供应商终止合作的风险
    公司与部分供应商如安迪生物科技（上海）有限公司、默天旎贸易（上
海）有限公司、凯杰企业管理（上海）有限公司、北京中原合聚经贸有限公司
（后更名为“北京中源合聚生物科技有限公司”）等，在总体协议中约定了特定
期间最低采购金额。若公司在合同约定的期限内未能完成相关采购指标，则供
应商可能提前单方面终止协议。报告期内公司与主要供应商合作关系稳定，但
不排除未来可能随着供应商采购指标增加、公司所处行业竞争加剧或供应商自
身发生整合等原因，导致公司无法持续完成采购指标或与供应商发生竞争，进
而影响公司与主要供应商合作的风险。
（三）主要品牌厂商直销替代的风险
    2018 年-2020 年，公司所售生命科学试剂、仪器及耗材的品牌数量持续增
长，分别为 363 个、394 个和 502 个，推动公司主营业务收入持续增长。未来
随着国内科学服务业和生命科学试剂行业市场规模的持续增长，若国外厂商尤
其是主要合作品牌厂商在国内尝试拓展直销网络，不再与公司业务合作，则公
司可能面临合作品牌数量减少、主要品牌收入和毛利率下滑等经营风险，对公
司持续盈利能力造成不利影响。
（四）业务与模式创新失败风险
    近年来，公司持续保持业务与模式创新：以全面高品质的产品线、线上线
下相结合的营销渠道、智能供应链体系等为依托构建一站式平台，为客户提供
实验服务等配套服务和贯穿售前、售中和售后各环节的技术支持服务；以供应
商/品牌管理、客户需求管理为核心构建供应链系统；于 2016 年起确立电子商
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务模式为公司主要销售方式之一，是国内较早进入生命科学试剂电商领域的企
业之一。公司业务与模式的创新是近年来各类业务保持持续快速增长的基础，
未来如公司不能持续保持业务与模式创新，或新的业务与模式创新无法获得市
场认可，则公司可能面临创新投入失败、竞争优势削弱、市场份额下滑、经营
效率降低等创新失败风险。
（五）信息系统平台稳定性和安全性风险
    信息系统平台是公司日常经营和业务发展的重要基础和渠道。优宁维官网
商城、优宁维商城移动端、优宁维商城小程序、小优博士小程序、供应链系统
等软件平台，一方面是公司展示产品、技术和服务的重要线上推广平台，为用
户持续提供丰富、及时的产品和技术信息；另一方面是用户下单、物流信息跟
踪和售后维护的重要渠道，有助于公司及时响应和收集用户需求，持续提升技
术服务水平。公司业务的正常开展依赖于信息系统的稳定运行，如系统平台的
稳定性或安全性受到影响，则公司在产品销售及技术信息更新、售后和客户信
息维护等具体业务开展方面将受到不利影响。
（六）对赌协议风险
    截至本招股说明书签署日，公司存在正在执行的对赌协议，详见本招股说
明书“第十一节 其他重要事项”之“五、对赌协议执行情况”。自公司申报 IPO 之
日起，相关对赌协议效力将中止。如公司 2022 年 1 月 1 日仍未完成合格 IPO，
则触发实际控制人冷兆武、许晓萍回购条款。对赌协议可能导致公司股权发生
变动，对公司股权结构、管理层和日常经营稳定造成不利影响。
（七）新冠疫情导致公司经营业绩波动的风险
    2020 年 1 月，我国发生了新型冠状病毒肺炎疫情，下游客户延迟复工及人
员流动管制对公司业务开展构成一定影响，2020 年 1-6 月收入较 2019 年同期略
有下滑。目前国内疫情已得到有效控制，公司客户已完全复工复产，主要供应
商亦恢复正常办公。
    由于国内外疫情持续时间和秋冬季节是否会发生反复存在不确定性，且境
外疫情的反复或加重将影响厂商的生产活动，进而可能对公司未来经营业绩产
生不利影响。
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（八）被赛信通（上海）生物试剂有限公司取消代理资格的风险
    2018 年 12 月公司与赛信通（上海）生物试剂有限公司签署分销协议，约
定公司不得分销或销售 Abcam 及其关联公司或赛信通中国不时指定的任何其他
竞争对手的任何产品。2019 年、2020 年公司存在销售 Abcam 产品的情形，详
见招股说明书“第六节 业务与技术”之“四、发行人采购及主要供应商情况”之
“（三）公司与主要供应商的合同及其履行情况”之“2、公司合同签署周期及合
同履行情况”。
    公司未与 Abcam 签署代理销售合同，未在公司网站主动推广 Abcam 相关
产品。就公司销售 Abcam 产品的行为，公司于 2019 年 5 月与赛信通进行了说
明与沟通。赛信通于 2020 年 11 月 11 日出具《确认函》：“我司作为上海优宁
维生物科技股份有限公司的供应商，确认：自 2017 年 1 月 1 日至本确认函签署
日，上海优宁维生物科技股份有限公司在履行和我司签署的相关协议的过程
中，不存在违约和损害我司利益的情况。”根据对赛信通的访谈，公司自 2009
年左右即为赛信通在中国大陆的分销商，目前为赛信通主要客户，公司与赛信
通合作期间不存在纠纷、诉讼、仲裁等情形。
    公司与赛信通（上海）生物试剂有限公司已合作十余年，合作期间公司均
能较好地完成与赛信通约定的采购指标。2020 年赛信通在经销商会议上对经销
商进行了表彰，公司获颁发唯一“长期贡献奖”，代表了赛信通对公司的高度认
可与肯定。
    虽然赛信通已通过出具确认函和接受访谈的形式，确认公司报告期内不存
在违约和损害其利益的情形，但仍不能完全排除公司未来被取消代理资格的风
险。报告期内，公司销售赛信通相关产品的收入和毛利情况如下：
                                                                          单位：万元
          项目               2021 年 1-6 月    2020 年度     2019 年度    2018 年度
销售赛信通产品收入                  6,555.63     12,637.70    12,449.25     10,550.92
当期主营业务收入                   50,839.79     84,908.07    78,662.64     60,354.52
销售赛信通产品收入占比               12.89%        14.88%       15.83%        17.48%
销售赛信通产品毛利                  1,285.59      3,061.64     3,080.51      2,570.03
当期主营业务毛利                   11,807.47     19,333.77    17,511.61     12,919.99
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          项目               2021 年 1-6 月   2020 年度   2019 年度   2018 年度
销售赛信通产品毛利占比               10.89%      15.84%      17.59%      19.89%
    报告期内，公司销售赛信通产品收入占比分别为 17.48%、15.83%、14.88%
和 12.89% ，销 售赛 信通产 品毛 利占 比分 别为 19.89%、 17.59% 、15.84%和
10.89%。如赛信通取消公司代理资格，将对公司业绩构成不利影响。
（九）研发投入低导致竞争力减弱的风险
    2018 年-2020 年，公司研发费用分别为 589.88 万元、863.40 万元和 873.37
万元，研发费用率分别为 0.98%、1.10%和 1.03%，高于同行业可比公司联科生
物的 0.35%、0.08%和 0.94%，低于泰坦科技的 3.24%、3.19%和 3.54%。达科为
已于 2019 年 2 月在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，未披露 2018-2020 年
报，无法获取其研发费用及研发费用率数据。
    若公司未来研发投入持续较低，可能导致公司各项核心技术迭代更新缓
慢，自主品牌产品研发不及预期，或导致自主品牌市场推广进度落后于同行业
可比公司，进而使公司在激烈的市场竞争中面临竞争力减弱的风险。
（十）南京自主品牌生产基地土地及地上建筑物被收回的风险
    根据公司2020年5月17日与江苏幸庄建设发展集团有限公司签署的《溧水区
工业项目投资建设协议书》，公司自用地指标报批之日起至第三年底，第三年
亩均税收不低于40万元，至第六年亩均税收计算约定不低于60万元。如公司不
能完成前述税收指标，江苏幸庄建设发展集团有限公司有权对地上建筑物按公
司建造时的实际投入成本折价回购，土地按公司办证时摘牌价回购。
    根据公司 2021 年 7 月 25 日与江苏永阳建设发展集团有限公司（曾用名“江
苏幸庄建设发展集团有限公司”）、南京市溧水区人民政府永阳街道办事处签署
的《合同主体变更三方协议》，《溧水区工业项目投资建设协议书》下江苏永
阳建设发展集团有限公司相关权利、义务由南京市溧水区人民政府永阳街道办
事处享有和承担。
    根据公司 2021 年 7 月 30 日与南京市溧水区人民政府永阳街道办事处签署
的《补充协议书》，公司承诺自项目建成正式投产满五年后，亩均税收不低于
40 万元；满十年后，亩均税收不低于 60 万元。公司在取得土地不动产权证书
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之后开始启动建设工作，项目分两期建设，第一期项目建设期为十八个月，自
取得建筑工程施工许可证后开始计算。
    如公司不能完成前述税收指标，南京市溧水区人民政府永阳街道办事处有
权对地上建筑物按公司建造时的实际投入成本折价回购，土地按公司办证时摘
牌价回购。截至目前公司尚未取得该项目的建筑工程施工许可证，项目尚未正
式开工建设。
    如公司自主品牌生产基地施工进度，或自主品牌研发、生产、销售等不达
预期，则自主品牌生产基地面临无法达到约定税收金额的风险，土地及地上建
筑物可能面临被收回的风险，将对公司自主品牌产品的发展构成不利影响。
五、公司销售主要为第三方品牌产品的提示
    由于国内科学服务业起步较晚，国内科学服务业市场主要被国外知名品牌
试剂、仪器产品占据。截至目前，公司自有品牌收入规模较小，主要为销售第
三方品牌产品。公司采购第三方品牌产品后，通过为客户提供实验服务等配套
服务和贯穿售前、售中和售后各环节的技术支持服务，提升产品附加值，更好
满足客户需求。
六、调整同行业可比公司
    公司主要面向高等院校、科研院所、医院和生物医药企业等，提供以抗体
为核心的生命科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术服务。公司原同行业可比
公司润达医疗业务定位于为各类实验室提供体外诊断产品、技术服务支持、实
验室运营管理等全方位的综合服务，与公司产品类别及用途存在显著差异。同
时，公司于 2016 年起确立了电子商务模式为公司主要销售方式之一，是国内较
早进入生命科学试剂电商领域的企业之一，与润达医疗销售模式亦存在显著差
异。为增强同行业公司的可比性，公司招股说明书不再将润达医疗作为同行业
可比公司，并修订相关分析。
    保荐机构认为：发行人原同行业可比公司润达医疗与发行人在产品类别、
销售模式方面存在显著差异，不再将润达医疗列为同行业可比公司，有利于增
强发行人与同行业公司的可比性，较为合理。
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七、与默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上海）
贸易有限公司终止一级代理关系的背景及对公司的影响
（一）终止一级代理关系的背景
    公司与默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上海）贸易有
限公司分别自 2017 年和 2008 年开始代理合作，期间合作良好。公司与两家公
司合作协议均于 2021 年 2 月底到期。两家公司负责中国区管理层架构和人员于
2021 年 3 月发生调整，双方就后续具体合作事宜进行沟通、协商。
    由于上述两家公司母公司进行合并，其合并后内部组织架构及人员、业务
系统持续调整，同时考虑到默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇
（上海）贸易有限公司相关产品销售毛利率较低，且其合并整合后产品线齐
全，成为行业内综合性巨头（另一家行业内综合性巨头为赛默飞，公司与其不
存在代理业务关系），与公司代理的其他品牌产品竞争加剧。
    目前公司已终止与默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上
海）贸易有限公司的一级代理关系，后续转为全部通过其一级代理商采购货
物。
（二）终止合作对公司的影响
       1、默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公
司产品销售贡献收入、毛利较低
    报告期内，公司对默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上
海）贸易有限公司合计采购金额仅在2018年为第十大供应商，单个公司均非
2018年前十大供应商。2019年、2020年和2021年1-6月两家公司合计金额均未进
入公司前十大供应商。报告期内，默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥
德里奇（上海）贸易有限公司与公司的交易情况如下：
                                                                    单位：万元
        项目       2021 年 1-6 月   2020 年度        2019 年度      2018 年度
收入小计                   725.66       1,819.69         1,815.63       1,745.27
收入占公司主营
                            1.43%            2.14%         2.31%          2.89%
业务收入的比例
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贡献毛利小计              109.64         282.26         286.89          289.33
贡献毛利占公司
主营业务毛利的            0.93%              1.46%       1.64%          2.24%
比例
产品销售毛利率           15.11%          15.51%         15.80%         16.58%
公司主营业务毛
                         23.22%          22.77%         22.26%         21.41%
利率
注：以上收入小计、毛利小计、毛利率均为公司销售默克化工技术（上海）有限公司、西
格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司产品收入合并口径。
    由上表可见，默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上海）
贸易有限公司产品销售对公司收入贡献持续降低，毛利率亦明显低于公司主营
业务毛利率。报告期内，默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇
（上海）贸易有限公司产品销售对公司毛利额贡献占公司主营业务毛利的比例
分别为2.24%、1.64%、1.46%和0.93%，比例较低且持续降低，对公司生产经营
不构成重大影响。
       2、公司加强了其他替代性品牌产品的销售，可有效实现产品替代
    公司在代理销售默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上
海）贸易有限公司产品的同时，亦代理销售部分其他品牌的同类产品，品牌产
品之间存在竞争和替代关系。与默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德
里奇（上海）贸易有限公司终止一级代理合作关系后，公司进一步加强了其他
替代性品牌产品的销售，如CST、cytiva等，该等品牌亦为公司重要品牌供应
商。以2020年为例，默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上
海）贸易有限公司L7543-100UL、IPVH00010、HATF00010三个货号产品收入合
计74.19万元，CST、cytiva相关竞品收入合计241.85万元，可实现对默克化工技
术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司产品的有效替
代。
       3、虽终止一级代理合作关系，公司仍可向默克化工技术（上海）有限公
司、西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司的一级代理商进行采购
    公司客户如对默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上海）
贸易有限公司产品存在需求时，公司可向其一级代理商进行采购，不影响公司
对客户的产品销售。由于公司在生命科学试剂领域的市场地位，公司向其一级
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代理商的采购成本与直接向其采购基本相当。
    综上所述，公司与默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上
海）贸易有限公司终止一级代理合作关系对公司不存在重大不利影响。
八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况
（一）2021 年 1-9 月主要财务信息及经营状况
    公司2021年1-9月相关财务信息已经申报会计师审阅，简要财务信息及经营
情况如下：
                                                                       单位：万元
       项目          2021 年 9 月 30 日      2020 年 12 月 31 日     变动率
     资产总计                  61,937.34                 59,085.44            4.83%
     负债总计                  15,558.96                 18,606.39        -16.38%
  所有者权益合计               46,378.38                 40,479.05        14.57%
归属于母公司股东所
                               46,378.38                 40,479.05        14.57%
    有者权益
       项目            2021 年 1-9 月            2020 年 1-9 月      变动率
     营业收入                  79,297.81                 56,968.73        39.20%
     营业利润                  10,179.72                  6,397.26        59.13%
     利润总额                  10,160.59                  6,383.26        59.18%
归属于母公司股东的
                                7,931.74                  5,009.59        58.33%
      净利润
扣除非经常性损益后
归属于公司普通股股              7,538.82                  4,528.52        66.47%
    东的净利润
经营活动产生的现金
                               -1,815.87                    -31.97                -
      流量净额
    截至2021年9月末，公司资产、所有者权益、归属于母公司股东所有者权益
分别为61,937.34万元、46,378.38万元和46,378.38万元，较2020年末分别增加
4.83%、14.57%和14.57%，主要来源于公司经营积累。
    2021年1-9月公司营业收入同比增长39.20%，规模效应带动营业利润、利润
总额、归属于母公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
东的净利润分别增长59.13%、59.18%、58.33%和66.47%。
    2021年1-9月经营活动产生的现金流量净额变化主要系2021年一季度缴纳企
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业所得税等税费较多。
（二）2021 年度业绩预计
    经 公 司 初 步 测 算 ， 公 司 2021 年 度 预 计 实 现 营 业 收 入 100,000.00 万 元 -
115,000.00万元，较去年同比增长17.77%-35.44%；预计归属于母公司股东的净
利润10,000.00万元-11,000.00万元，较去年同比增长30.74%-43.81%；预计扣除
非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润10,000.00万元-10,500.00万元，
较去年同比增长39.56%-46.54%。上述2021年度财务数据为公司初步测算数据，
未经会计师审计或审阅，不构成盈利预测或业绩承诺。
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                                                          目         录
            声      明.............................................................................................................. 1
本次发行简况 ............................................................................................................... 2
重大事项提示 ............................................................................................................... 3
      一、重要承诺事项................................................................................................. 3
      二、发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序............................. 3
      三、本次发行概况................................................................................................. 3
      四、本公司特别提醒投资者关注以下及本招股说明书“第四节 风险因素”披
      露的风险因素，审慎作出投资决定..................................................................... 3
      五、公司销售主要为第三方品牌产品的提示..................................................... 8
      六、调整同行业可比公司..................................................................................... 8
      七、与默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上海）贸易有
      限公司终止一级代理关系的背景及对公司的影响............................................. 9
      八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况................................... 11
目     录.......................................................................................................................... 13
第一节        释义 ............................................................................................................. 18
      一、基本术语....................................................................................................... 18
      二、专业术语....................................................................................................... 20
第二节        概览 ............................................................................................................. 23
      一、发行人及本次发行的中介机构基本情况................................................... 23
      二、本次发行概况............................................................................................... 23
      三、主要财务数据和财务指标........................................................................... 25
      四、主营业务经营情况....................................................................................... 26
      五、发行人自身的创新、创造、创意特征，模式创新和业态创新............... 27
      六、发行人选择的具体上市标准....................................................................... 28
      七、发行人公司治理特殊安排等重要事项....................................................... 28
      八、募集资金用途............................................................................................... 28
第三节        本次发行概况 ............................................................................................. 30
      一、本次发行的基本情况................................................................................... 30
                                                              1-1-13
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   二、本次发行相关当事人................................................................................... 31
   三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系............................... 32
   四、本次发行的主要时间表............................................................................... 32
   五、战略配售情况............................................................................................... 33
第四节      风险因素 ..................................................................................................... 35
   一、经营风险....................................................................................................... 35
   二、财务风险....................................................................................................... 40
   三、管理风险....................................................................................................... 41
   四、募投资金投资项目风险............................................................................... 42
   五、对赌协议风险............................................................................................... 43
   六、新冠疫情导致公司经营业绩波动的风险................................................... 43
   七、发行失败风险............................................................................................... 43
第五节      发行人基本情况 ......................................................................................... 44
   一、发行人基本概况........................................................................................... 44
   二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况............................... 44
   三、发行人报告期内的重大资产重组情况....................................................... 50
   四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 ................................................. 50
   五、发行人的股权结构....................................................................................... 53
   六、发行人控股子公司、参股公司基本情况................................................... 53
   七、发行人主要股东及实际控制人基本情况................................................... 65
   八、发行人股本情况........................................................................................... 89
   九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介................................. 106
   十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员兼职情况......................... 113
   十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相互之间的亲属关系. 116
   十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及履行情况
    ............................................................................................................................. 116
   十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人
   股份的情况......................................................................................................... 117
   十四、董事、监事、高级管理人员近两年的变动情况................................. 118
   十五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员与发行人及其业务相关
                                                            1-1-14
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   的其他对外投资情况......................................................................................... 119
   十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况................. 120
   十七、发行人员工情况..................................................................................... 122
第六节     业务与技术 ............................................................................................... 130
   一、发行人主营业务及主要产品情况............................................................. 130
   二、发行人所处行业的基本情况及竞争状况................................................. 232
   三、发行人产品销售及主要客户情况............................................................. 275
   四、发行人采购及主要供应商情况................................................................. 329
   五、发行人的主要固定资产和无形资产......................................................... 382
   六、发行人的业务资质及特许经营权情况..................................................... 395
   七、发行人的技术与研发情况......................................................................... 407
   八、发行人的境外经营情况............................................................................. 415
第七节     公司治理与独立性 ................................................................................... 416
   一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
   情况..................................................................................................................... 416
   二、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的运行及人
   员履职情况......................................................................................................... 416
   三、董事会专门委员会的人员构成及运行情况............................................. 418
   四、特别表决权股份或类似安排的情况......................................................... 418
   五、协议控制架构安排的情况......................................................................... 418
   六、发行人内部控制制度情况......................................................................... 419
   七、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚的情况................................. 419
   八、发行人报告期内资金占用和对外担保情况............................................. 421
   九、发行人独立经营情况................................................................................. 421
   十、同业竞争情况............................................................................................. 423
   十一、关联方、关联关系和关联交易............................................................. 424
   十二、关联交易履行程序的情况..................................................................... 430
   十三、报告期内关联方的变化情况................................................................. 431
第八节     财务会计信息与管理层分析 ................................................................... 433
   一、财务报表..................................................................................................... 433
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   二、审计意见..................................................................................................... 443
   三、影响收入、成本、费用和利润的主要因素，以及对发行人具有核心意
   义、或其目前已经存在的趋势变化对业绩变动具有较强预示作用的财务或
   非财务指标......................................................................................................... 444
   四、财务报告审计基准日至招股说明书签署日之间的经营状况................. 446
   五、财务报表的编制基础及合并财务报表范围............................................. 446
   六、报告期内采用的主要会计政策和会计估计............................................. 448
   七、主要税种及税收政策................................................................................. 475
   八、分部信息..................................................................................................... 477
   九、经注册会计师核验的非经常性损益明细表............................................. 477
   十、报告期内发行人主要财务指标................................................................. 478
   十一、发行人盈利预测披露情况..................................................................... 480
   十二、承诺及或有事项..................................................................................... 480
   十三、资产负债表日后事项及其他重要事项................................................. 481
   十四、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况............................. 481
   十五、盈利能力分析......................................................................................... 482
   十六、财务状况分析......................................................................................... 614
   十七、现金流量分析......................................................................................... 669
   十八、持续经营能力分析................................................................................. 672
   十九、重大资本性支出分析............................................................................. 673
第九节     募集资金运用与未来发展规划 ............................................................... 685
   一、募集资金运用计划..................................................................................... 685
   二、募集资金投资项目具体情况..................................................................... 687
   三、未来发展规划............................................................................................. 698
第十节     投资者保护 ............................................................................................... 703
   一、投资者关系的主要安排............................................................................. 703
   二、发行后的股利分配政策和决策程序......................................................... 704
   三、本次发行前的股利分配政策..................................................................... 707
   四、发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序......................... 707
   五、股东投票机制的建立情况......................................................................... 708
                                                       1-1-16
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                               招股说明书
   六、其他特殊架构安排..................................................................................... 709
   七、重要承诺事项............................................................................................. 709
第十一节      其他重要事项 ....................................................................................... 729
   一、发行人的重要合同及其履行情况............................................................. 729
   二、对外担保..................................................................................................... 733
   三、重大诉讼或仲裁事项................................................................................. 733
   四、控股股东、实际控制人报告期内的违法行为......................................... 734
   五、对赌协议执行情况..................................................................................... 734
   六、公司及其主要分子公司所在地疫情情况................................................. 738
第十二节      声明 ....................................................................................................... 740
   一、发行人全体董事、监事和高级管理人员声明......................................... 740
   二、发行人控股股东、实际控制人声明......................................................... 741
   三、保荐人（主承销商）声明......................................................................... 742
   四、发行人律师声明......................................................................................... 745
   五、审计机构声明............................................................................................. 746
   六、资产评估机构声明..................................................................................... 747
   七、验资机构声明............................................................................................. 749
   八、 验资复核机构声明................................................................................... 750
第十三节      附件 ....................................................................................................... 751
   一、备查文件..................................................................................................... 751
   二、备查地点、时间......................................................................................... 751
                                                        1-1-17
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                              第一节          释义
     在本招股说明书中，除非文中另有所指，下列简称具有如下特定含义：
一、基本术语
公司、本公司、股
份公司、发行人或    指   上海优宁维生物科技股份有限公司
优宁维
                         公司前身，成立时名称为“上海优宁维生物科技有限公司”，
优宁维有限          指
                         2015 年 12 月整体变更为“上海优宁维生物科技股份有限公司”
股东会              指   上海优宁维生物科技有限公司股东会
股东大会            指   上海优宁维生物科技股份有限公司股东大会
董事或董事会        指   上海优宁维生物科技股份有限公司董事或董事会
监事或监事会        指   上海优宁维生物科技股份有限公司监事或监事会
公司章程            指   现行的《上海优宁维生物科技股份有限公司章程》
公司章程（草案）    指   《上海优宁维生物科技股份有限公司章程（草案）》
中国证监会、证监
                    指   中国证券监督管理委员会
会
爱必信              指   爱必信（上海）生物科技有限公司，系发行人全资子公司
南京优宁维          指   南京优宁维生物科技有限公司，系发行人全资子公司
乐备实              指   上海乐备实生物技术有限公司，系发行人全资子公司
广州优宁维          指   广州优宁维生物科技有限公司，系发行人全资子公司
北京优宁维          指   北京优宁维生物科技有限公司，系发行人全资子公司
香港优宁维          指   优宁维国际贸易（香港）有限公司，系发行人全资子公司
阿瑞斯              指   上海阿瑞斯生命科技有限公司，系发行人全资子公司
南京优爱            指   南京优爱生物科技研发有限公司，系发行人全资孙公司
云焱软件            指   上海云焱软件科技有限公司，系发行人全资孙公司
Delta Bioscience    指   Delta Bioscience Inc.，系发行人全资孙公司
斯达特              指   杭州斯达特生物科技有限公司，系发行人全资孙公司
                         上海创业接力泰礼创业投资中心（有限合伙），系发行人股
泰礼投资            指
                         东
阳卓投资            指   上海阳卓投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东
国弘投资            指   上海国弘医疗健康投资中心（有限合伙），系发行人股东
上凯投资            指   苏州上凯创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东
                         宁波嘉信佳禾股权投资基金合伙企业（有限合伙），系发行
嘉信投资            指
                         人股东
国弘纪元            指   张家港国弘纪元投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东
                                     1-1-18
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                           招股说明书
含泰投资            指   上海含泰创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东
                         上海泰礼创业投资管理有限公司，系发行人股东上海创业接
泰礼创业            指   力泰礼创业投资中心（有限合伙）和上海含泰创业投资合伙
                         企业（有限合伙）的基金管理人
                         上海长江国弘投资管理有限公司，系发行人股东上海国弘医
长江国弘            指   疗健康投资中心（有限合伙）和张家港国弘纪元投资合伙企
                         业（有限合伙）的基金管理人
                         宁波保税区嘉信麒越股权投资管理有限公司，系发行人股东
嘉信麒越            指   苏州上凯创业投资合伙企业（有限合伙）和宁波嘉信佳禾股
                         权投资基金合伙企业（有限合伙）的基金管理人
上海博基            指   上海博基生物技术有限公司
国家药监局          指   国家药品监督管理局
海关总署            指   中华人民共和国海关总署
发改委              指   中华人民共和国国家发展和改革委员会
国务院              指   中华人民共和国国务院
科技部              指   中华人民共和国科学技术部
国家统计局          指   中华人民共和国国家统计局
《公司法》          指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》          指   《中华人民共和国证券法》
保荐人、保荐机
                    指   民生证券股份有限公司
构、主承销商
律师、发行人律师    指   上海市锦天城律师事务所
会计师              指   天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
A 股或股票          指   境内上市的每股面值 1.00 元的人民币普通股股票
                         发行人本次向社会公开发行不超过 2,166.6668 万股人民币普
本次发行            指
                         通股（A 股）股票的行为
元，万元，亿元      指   人民币元，人民币万元，人民币亿元
报告期、报告期各
                    指   2018 年、2019 年、2020 年、2021 年 6 月 30 日
期
报告期各期末        指   2018 年末、2019 年末、2020 年末、2021 年 6 月末
PDA                 指   掌上电脑（Personal Digital Assistant）。
                         办公自动化（Office Automation），是将现代化办公和计算机
OA                  指
                         技术结合起来的一种新型的办公方式。
                         企业资源计划（Enterprise Resource Planning），一种主要面向
ERP                 指   制造行业进行物质、财务和信息资源集成一体化管理的企业
                         信息管理系统。
                         客户关系管理（Customer Relationship Management），利用信
                         息技术以及互联网技术协调企业与顾客间在销售、营销和服
CRM                 指
                         务上的交互，向客户提供创新式的个性化交互和服务的过
                         程。
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                         仓库管理系统（Warehouse Management System），是通过入
                         库、出库、调拨和虚仓管理等功能，对批次管理、物料对
WMS                 指
                         应、库存盘点、质检管理和即时库存管理等功能综合运用的
                         管理系统。
                         原始设计制造商，指由采购方委托制造方提供从研发、设计
ODM                 指   到生产、后期维护的全部服务，而由采购方负责销售的生产
                         方式。
                         库存量单位（Stock Keeping Unit），即库存进出计量的基本
SKU                 指   单元，可以是以件、盒、托盘等为单位。现已经被引申为产
                         品统一编号的简称，每种产品均对应有唯一的 SKU 号。
二、专业术语
                         蛋白芯片是一种高通量的蛋白功能分析技术，可用于分析蛋
蛋白芯片            指   白质表达谱，研究蛋白质与蛋白质、DNA 或 RNA 的相互作
                         用，筛选药物作用的蛋白靶点等
                         抗体芯片是蛋白芯片的一种，具有微型化、集成化、高通量
                         化等特点，可用于检测某一特定的生理或病理过程相关蛋白
抗体芯片            指
                         的表达丰度，主要用于信号转导、蛋白质组学、肿瘤及其他
                         疾病的相关研究
                         基因芯片是一种将大量（通常每平方厘米点阵密度高于 400）
                         探针分子固定于支持物上后与标记的样品分子进行杂交，通
基因芯片            指   过检测每个探针分子的杂交信号强度进而获取样品分子的数
                         量和序列信息的技术，可一次性对样品大量序列进行检测和
                         分析
靶点                指   即药物靶点，药物与机体生物大分子的结合部位
                         机体由于抗原的刺激而产生的具有保护作用的一种免疫球蛋
抗体                指
                         白，由浆细胞（效应 B 细胞）分泌，能与抗原特异性结合
抗原                指   所有能诱导机体发生免疫应答的物质
                         抗体可识别抗原的种属动物，常见的有兔、小鼠、大鼠、
反应种属            指
                         鸡、山羊、绵羊等
                         抗体的来源动物，即用于抗原免疫制备抗体的动物，常见的
来源宿主            指
                         有兔、小鼠、大鼠、山羊、绵羊等
                         将酶、生物素、荧光素、琼脂糖、磁珠等一些易于检测或易
偶联                指   于分离的物质，用一定技术将其共价结合到抗体、蛋白质或
                         其它小分子物质上
免疫学              指   研究生物体对抗原物质免疫应答性及其方法的学科
                         从分子水平研究生物大分子的结构与功能从而阐明生命现象
分子生物学          指
                         本质的学科
                         从显微水平、超微水平和分子水平等不同层次研究细胞的结
细胞生物学          指
                         构、功能及生命活动的学科
生物化学            指   研究生物体中化学过程的学科
                         蛋白质印迹法（免疫印迹试验）（Western Blot），是分子生
                         物学、生物化学和免疫遗传学中常用的一种实验方法，其基
WB                  指   本原理是通过特异性抗体对凝胶电泳处理过的细胞或生物组
                         织样品进行着色，通过分析着色的位置和着色深度获得特定
                         蛋白质在所分析的细胞或组织中表达情况的信息
                                    1-1-20
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                         流式细胞术（Flow Cytometry），是一种利用流式细胞仪对细
                         胞等生物粒子的理化及生物学特性（细胞大小、DNA/RNA含
FCM                 指
                         量、细胞表面抗原表达等）进行定量、快速、多参数同步相
                         关检测分析的生物技术
                         免疫组织化学技术（Immunohistochemistry），应用免疫学基
                         本原理——抗原抗体反应，通过化学反应使标记抗体的显色
IHC                 指   剂（荧光素、酶、金属离子、同位素）显色来确定组织细胞
                         内抗原（多肽、蛋白质、多糖等），对其进行组织内定位、
                         定性及相对定量的研究方法
                         免疫荧光技术（Immunofluorescence），根据抗原抗体反应的
                         原理，先将已知的抗原或抗体标记上荧光基团，再用这种荧
                         光抗体（或抗原）作为探针检测细胞或组织内的相应抗原
IF                  指
                         （或抗体），通过荧光显微镜可以看见荧光所在的细胞或组
                         织，从而确定抗原或抗体的性质和定位，以及利用定量技术
                         （比如流式细胞仪）测定含量
                         酶联免疫吸附测定（Enzyme Linked Immunosorbent Assay），
ELISA               指   指将可溶性的抗原或抗体结合到聚苯乙烯等固相载体上，利
                         用抗原抗体特异性结合进行免疫反应的定性和定量检测方法
                         固 相 酶 联 免 疫 斑 点 技 术 （ Enzyme-linked Immunospot
                         Assay），结合了细胞培养技术与酶联免疫吸附技术，用包被
ELISPOT             指
                         好的抗体捕获培养中的细胞分泌的细胞因子，并以酶联斑点
                         显色，能够检测到单个细胞分泌的细胞因子情况
                         免疫沉淀（Immunoprecipitation），是利用抗体可与抗原特异
IP                  指   性结合的特性，将抗原（常为靶蛋白）从混合体系沉淀下
                         来，达到初步分离靶蛋白目的一种实验技术
                         免疫共沉淀（Co-Immunoprecipitation，Co-IP）以抗体和抗原
                         之间的特异免疫反应为基础，是研究蛋白质相互作用的经典
                         方法。基本原理是在细胞裂解液中加入抗原特异的抗体进行
CO-IP               指   孵育，若裂解中有和抗原相互作用的蛋白，则会形成“抗体-抗
                         原-抗原相互作用蛋白”的免疫复合物，该免疫复合物经纯化、
                         洗脱、收集，即可用于-蛋白质凝胶电泳、蛋白质印迹和质谱
                         分析等，进而鉴定出与抗原有要互作用的蛋白质
                         染色质免疫共沉淀技术（Chromatin Immunoprecipitation），
                         在活细胞状态下固定蛋白质-DNA复合物，并将其随机切断为
                         一定长度范围内的染色质小片段，然后通过免疫学方法沉淀
ChIP                指
                         此复合体，特异性地富集目的蛋白结合的DNA片段，通过对
                         目的DNA片断的纯化与检测，从而获得蛋白质与DNA相互作
                         用的信息
                         ChIP-seq 是指将 ChIP 技术与二代测序技术相结合的技术，能
ChIP-seq            指   够高效地在全基因组范围内检测与组蛋白、转录因子等互作
                         的 DNA 区段
                         质谱流式细胞技术（Mass Cytometry），是利用质谱原理对单
CyTOF               指
                         细胞进行多参数检测的流式技术
                         抗体的功能，又称抗体活性，包括抗体中和作用、调理作
Function            指
                         用、免疫溶解作用、病原体的粘附等
                         均 相 时 间 分 辨 荧 光 技 术 （ Homogeneous Time Resolved
                         Fluorescence），是用来检测均相体系中待测物的一种最常用
HTRF                指
                         的方法，被广泛应用于基于细胞实验和生化实验的药物研发
                         的不同阶段
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                         微 量 样 本 多 指 标 流 式 蛋 白 定 量 技 术 （ Cytometric Bead
CBA                 指   Array），是一种基于流式细胞检测系统的多重蛋白定量检测
                         方法，能够同时对单个样品中的多个指标进行检测
                         二代测序技术（Next-Generation Sequencing），又称为高通量
NGS                 指   测序技术，能一次并行对几十万到几百万条 DNA 分子进行序
                         列测定
                         一 种 对 靶 向 基 因 进 行 特 定 DNA 修 饰 的 基 因 编 辑 技 术
                         （ Clustered regularly interspaced short palindromic repeats-
CRISPR-Cas9         指   associated protein 9），一种很强的 RNA 引导的 DNA 靶向基
                         因编辑技术-主要用于基因组编辑、转录扰乱、表观遗传调控
                         等研究
                         核糖核酸（Ribonucleic Acid），是存在于生物细胞以及部分
RNA                 指   病毒、类病毒中的遗传信息载体，在体内的作用主要是引导
                         蛋白质的合成
                         脱氧核糖核酸（DeoxyriboNucleic Acid），是生物细胞内含有
                         的四种生物大分子之一核酸的一种，携带有合成 RNA 和蛋白
DNA                 指
                         质所必需的遗传信息，是生物体发育和正常运作必不可少的
                         生物大分子
                         嵌合抗原受体T细胞免疫疗法（Chimeric Antigen Receptor T-
CAR-T               指   Cell Immunotherapy），一种治疗肿瘤的新型精准靶向免疫细
                         胞疗法
                         Meso Scale Discovery公司；也指一种电化学发光免疫分析技
MSD                 指   术，其专有的MULTI-ARRAY技术使研究人员能够在单个样品
                         中同时分析多种生物标志物
Luminex             指   Luminex 公司；也指 Luminex 公司的专利技术及产品
                         标准作业程序（Standard Operating Procedure），指将某一事
SOP                 指   件的标准操作步骤和要求以统一的格式描述出来，用于指导
                         和规范日常的工作
                         合同研究组织（Contract Research Organization），通过合同形
                         式为制药企业、医疗机构、医药医疗器械研发企业等机构在
CRO                 指
                         基础医学、药学研究和临床医学研发过程中提供专业化服务
                         的一种学术性或商业性的科学机构
                         合同定制研发生产（Contract development and manufacturing
                         organization），是一种新兴的研发生产外包组织，主要为医
CDMO                指   疗生产企业以及生物技术公司的产品（特别是创新产品）的
                         工艺研发以及制备、工艺优化、注册和验证批生产以及商业
                         化定制研发生产的服务机构
                         Demonstration的缩写，常被用来称呼具有示范或展示功能意
Demo                指
                         味的事物
Protocol            指   实验操作流程或实验步骤规范
      特别说明：本招股说明书中所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单
项数据直接相加之和在尾数上略有差异。
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                            招股说明书
                               第二节           概览
    本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真
阅读招股说明书全文。
一、发行人及本次发行的中介机构基本情况
（一）发行人基本情况
               上海优宁维生物科技股份
发行人名称                                  成立日期            2004 年 10 月 22 日
               有限公司
注册资本       6,500.00 万元                法定代表人          冷兆武
                                                                上海市浦东新区古丹
               上海市杨浦区控江路 1690
注册地址                                    主要生产经营地址    路 15 弄 16 号楼、18
               号 1505 室
                                                                号楼
控股股东       冷兆武                       实际控制人          冷兆武、许晓萍
                                                                分别于 2016 年 5 月、
                                            在其他交易场所
                                                                2017 年 12 月在全国
行业分类       批发业（F51）                （申请）挂牌或上
                                                                中小企业股份转让系
                                            市的情况
                                                                统挂牌、终止挂牌
（二）本次发行的有关中介机构
保荐人          民生证券股份有限公司         主承销商          民生证券股份有限公司
发行人律师      上海市锦天城律师事务所       其他承销机构      无
                天职国际会计师事务所                           上海申威资产评估有限
审计机构                                     评估机构
                （特殊普通合伙）                               公司
二、本次发行概况
（一）本次发行的基本情况
股票种类                  人民币普通股（A 股）
每股面值                  1.00 元
发行股数                  2,166.6668 万股        占发行后总股本比例   25.00%
其中：新股发行数量        2,166.6668 万股        占发行后总股本比例   25.00%
股东公开发售股份数量      -                      占发行后总股本比例   -
发行后总股本              8,666.6668 万股
每股发行价格              86.06 元
                          发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划初始战
发行人高级管理人员、员
                          略配售数量为 2,166,666 股，约为本次发行数量的 10.00%，且
工拟参与战略配售情况
                          认购金额不超过 3,245.00 万元，最终战略配售股份数量为
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                        招股说明书
                         37.7602 万股，约占本次发行股份数量 1.74%。
                         保荐机构相关子公司跟投（或有）的初始战略配售数量为
                         1,083,333 股，约占本次发行数量的 5.00%，本次发行的发行
保荐人相关子公司拟参与   价格未超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权
战略配售情况             平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、
                         企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，
                         故保荐机构相关子公司无需参与本次战略配售。
                         104.09 倍（发行价格除以发行后每股收益，发行后每股收益
发行市盈率               按照 2020 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于
                         母公司股东的净利润除以本次发行后的总股本计算）
                                                                 1.10 元 （ 按
                                                                 2020 年 度 经 审
                         6.70 元 （ 按 2021
                                                                 计的扣除非经
                         年 6 月 30 日经审
                                                                 常性损益前后
                         计的归属于母公司
发行前每股净资产                               发行前每股收益    孰低的归属于
                         股东的所有者权益
                                                                 母公司股东的
                         除以本次发行前总
                                                                 净利润除以本
                         股本）
                                                                 次发行前总股
                                                                 本）
                                                                 0.83 元 （ 按
                         23.44 元（按 2021
                                                                 2020 年 度 经 审
                         年 6 月 30 日经审
                                                                 计的扣除非经
                         计的归属于母公司
                                                                 常性损益前后
                         股东的所有者权益
发行后每股净资产                               发行后每股收益    孰低的归属于
                         与本次发行募集资
                                                                 母公司股东的
                         金净额之和除以本
                                                                 净利润除以本
                         次发行后总股本计
                                                                 次发行后总股
                         算）
                                                                 本）
发行市净率               3.67 倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）
                         采用向战略投资者定向配售、网下向投资者询价配售和网上
发行方式
                         向投资者定价发行相结合的方式。
                         战略投资者、符合国家法律法规和监管机构规定条件的询价
                         对象和已开立账户的境内自然人、法人等投资者（中华人民
发行对象                 共和国国家法律、法规禁止购买者除外）；中国证券监督管
                         理委员会或深圳证券交易所等监管部门另有规定的，按其规
                         定处理。
承销方式                 余额包销
拟公开发售股份股东名称   本次发行不涉及股东公开发售股份
发行费用的分摊原则       本次发行费用由公司承担
募集资金总额             186,463.34万元
募集资金净额             159,551.73万元
                         线上营销网络与信息化建设项目
                         线下营销及服务网络升级项目
募集资金投资项目
                         研发中心建设项目
                         补充流动资金项目
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        发行费用概算
        （1）保荐及承销费用       24,815.91 万元（不含税）
        （2）审计及验资费用       1,000.00 万元（不含税）
        （3）律师费用             520.10 万元（不含税）
        （4）用于本次发行的信息
                                  531.57 万元（不含税）
        披露费用
        （5）发行手续费及其他费
                                  44.03 万元（不含税）
        用
                    合计          26,911.62 万元（不含税）
        （二）本次发行上市的重要日期
        刊登初步询价公告日期      2021 年 12 月 9 日
        初步询价日期              2021 年 12 月 14 日
        刊登发行公告日期          2021 年 12 月 16 日
        申购日期                  2021 年 12 月 17 日
        缴款日期                  2021 年 12 月 21 日
        股票上市日期              本次发行结束后将尽快申请在深圳证券交易所创业板上市
        三、主要财务数据和财务指标
                                           2021.6.30/         2020.12.31/       2019.12.31/   2018.12.31/
                   项目
                                         2021 年 1-6 月       2020 年度         2019 年度     2018 年度
资产总额（万元）                               59,001.95          59,085.44       50,481.96       34,465.95
归属于母公司所有者权益（万元）                 43,551.88          40,479.05       32,937.37       19,134.97
资产负债率（母公司）（%）                          40.32              40.75           40.04          43.31
资产负债率（合并）（%）                            26.19              31.49           34.75          44.48
营业收入（万元）                               50,839.79          84,908.07       78,693.07       60,398.74
净利润（万元）                                  5,113.42           7,648.78        5,794.03        3,986.56
归属于母公司所有者的净利润（万元）              5,113.42           7,648.78        5,794.03        3,986.56
扣除非经常性损益后归属于母公司所有者
                                                4,706.62           7,165.29        5,365.81        3,640.83
的净利润（万元）
基本每股收益（元）                                     0.79             1.18           0.93            0.66
稀释每股收益（元）                                     0.79             1.18           0.93            0.66
加权平均净资产收益率（%）                          12.07              20.84           22.40          23.28
经营活动产生的现金流量净额（万元）             -4,011.27           9,222.78          963.32        2,681.76
现金分红（万元）                                2,015.00                    -      2,010.00                 -
研发投入占营业收入的比例（%）                          1.15             1.03           1.10            0.98
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四、主营业务经营情况
    公司面向高等院校、科研院所、医院和生物医药企业等，提供以抗体为核
心的生命科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术服务。
    公司专注于生命科学研究服务，根据生命科学试剂品种繁多、单一品牌产
品品种有限，客户群体庞大、应用领域分散的特点，搭建了国内专业全面的生
命科学综合服务一站式平台。公司整合了 Agilent、BD、CST、Cytiva（原
GE）、Merck、PerkinElmer、R&D systems、Miltenyi、MSD、Qiagen 等 50 多
家行业知名品牌抗体产品，形成了以第三方品牌产品为主、自主品牌产品为辅
的供应体系，在行业内树立了“优宁维-抗体专家”的品牌形象。目前公司提供生
命科学试剂产品 SKU 超过 469 万种，覆盖基因、蛋白、细胞、组织及动物等不
同水平的研究对象，涵盖生命科学基础研究、医学基础研究、体外诊断研究、
药物研发、细胞治疗研究等领域，是国内抗体品种及规格最全面的供应商之
一，有效满足不同领域研究人员对抗体多元化的应用需求。在生命科学试剂基
础上，公司配套提供相关仪器及耗材，全面满足客户科研需求。
    生命科学实验流程复杂，产品和技术专业性强，公司在提供试剂、仪器及
耗材产品的同时，面向科研人员提供综合技术服务，有力支撑了公司产品的销
售。公司实验外包服务可提高客户实验效率、降低实验成本；技术支持服务涵
盖销售全过程，售前工程师基于对客户需求的理解为其提供产品选型、组合、
实验方案设计等专业咨询，针对客户特殊需求定制抗体，并提供线上线下相结
合的技术培训；公司智能供应链系统实现了货物配送环境温度的有效管控和订
单的全流程追踪，便于客户管理实验计划；此外，公司向客户提供试剂使用、
仪器校准及上机的指导，协助客户进行实验数据处理、结果分析，建立实验标
准操作步骤（SOP）等，为客户提供采购和综合技术支持一站式平台服务。
    凭借全面的生命科学科研产品、综合技术支持一站式平台服务和良好的品
牌形象，公司积累了优质广泛的客户群体。2017 年-2021 年 6 月，公司业务订
单合计突破 53 万笔，累计服务客户超过 9,700 家（覆盖科研人员超过 10 万
名），公司自有电子商务平台注册用户超过 9.22 万名。公司客户包括清华大
学、北京大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学等高等院校（覆盖 92 所
985、211 大学）；中国科学院系统、中国医学科学院系统、中国农业科学院系
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统等科研院所（覆盖 454 所科研院所）；复旦大学附属中山医院、中国医科大
学附属第一医院、华中科技大学附属协和医院、上海交通大学附属第九人民医
院等医院（覆盖 498 所三甲医院）；以及透景生命（300642.SZ）、康龙化成
（ 300759.SZ/03759.HK ） 、 药 明 康 德 （ 603259.SH/02359.HK ） 、 恒 瑞 医 药
（600276.SH）等生物医药企业（覆盖 50 多家国内外上市公司）。
五、发行人自身的创新、创造、创意特征，模式创新和业态创新
    近年来，公司持续保持业务与模式创新：以全面高品质的产品线、线上线
下相结合的营销渠道、智能供应链体系等为依托构建一站式平台，为客户提供
实验服务等配套服务和贯穿售前、售中和售后各环节的技术支持服务；以供应
商/品牌管理、客户需求管理为核心构建供应链系统；于 2016 年起确立电子商
务模式为公司主要销售方式之一，是国内较早进入生命科学试剂电商领域的企
业之一。公司业务与模式的创新是近年来各类业务保持持续快速增长的基础。
（一）基于一站式平台提供综合技术服务
    生命科学试剂行业具有产品品种繁多、专业性强的特征，上游生产商数量
众多但受制于技术、资源及成本等因素，单一生产商提供产品有限。下游客户
群体庞大、研究方向千差万别，采购需求呈现多样化、高频率、小批量的特
点。行业内形成了大量规模较小的区域性供应商，存在品种少、专业技术弱等
问题。因此，生命科学试剂行业需要专业的一站式服务商作为链接上游生产商
和下游客户的桥梁。
    公司以全面高品质的产品线、线上线下相结合的营销渠道、智能供应链体
系等为依托构建一站式平台，提供实验服务等配套服务和贯穿售前、售中和售
后各环节的技术支持服务，有效满足客户多元化需求，解决产品及技术信息不
对称，提升客户实验技术水平，助力客户快捷、高效地开展科研实验，为科学
研究和科技创新提供重要支撑和保障。
（二）供应链模式
    针对生命科学试剂行业客户分散、供应商和产品众多的特点，公司以供应
商/品牌管理、客户需求管理为核心构建了供应链系统，通过与供应商、客户实
现信息共享和交互，并充分结合公司 ERP 系统、WMS 物流系统、第三方国际/
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国内物流系统、微信发票小程序等，有效管理采购、清关、仓储、销售和物流
流程，加快交货速度和提高客户满意度，提升公司管理效率。
（三）电子商务模式
       公司于 2016 年起即确立了电子商务模式为公司主要销售方式之一，是国内
较早进入生命科学试剂电商领域的企业之一。目前，公司自有电子商务平台拥
有超过 9.22 万名注册用户。
       电子商务模式可较好适应科研客户分散、需求多样化、购买频繁等特点，
有效将数百万种产品系统地展示给客户，并通过智能搜索系统实现精准检索，
提升用户体验、增强客户粘性。
       公司业务与模式创新具体内容详见本招股说明书“第六节 业务与技术”之
“一、发行人主营业务及主要产品情况”之“（四）发行人业务及模式的创新
性”。
六、发行人选择的具体上市标准
       公司本次发行选择《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2.1.2 条款的第
一套上市标准：最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元。
       公司 2019 年度、2020 年度归属于母公司所有者的净利润均为正，累计为
13,442.81 万元；扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润均为正，累
计为 12,531.10 万元，符合公司选择的上市标准。
七、发行人公司治理特殊安排等重要事项
       截至本招股说明书签署日，公司不存在公司治理特殊安排事项。
八、募集资金用途
       公司本次募集资金计划按照轻重缓急拟投资于以下项目：
                                                                  单位：万元
 序号                        项目名称                       拟使用募集资金
   1                线上营销网络与信息化建设项目                     8,079.60
   2                 线下营销及服务网络升级项目                      6,828.15
   3                      研发中心建设项目                           8,431.58
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   4                     补充流动资金项目                        5,000.00
                           合计                                 28,339.33
       本次募集资金到位前，公司将根据项目实际建设进度以自有资金或银行借
款先行投入，待募集资金到位后予以置换。若本次实际募集资金不能满足上述
项目的资金需求，不足部分由公司自筹解决。
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                        第三节          本次发行概况
一、本次发行的基本情况
股票种类                       人民币普通股（A股）
每股面值                       1.00元
                               2,166.6668万股，约占本次发行后公司总股本的25%。
发行股数
                               本次发行股份均为新股，不涉及股东公开发售。
每股发行价格                   86.06元
                               发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划初
                               始战略配售数量为2,166,666股，约为本次发行数量的
发行人高级管理人员、员工拟参
                               10.00%，且认购金额不超过3,245.00万元，最终战略配
与战略配售情况
                               售 股 份数 量为 37.7602 万股 ， 约占 本次 发行 股份数 量
                               1.74%。
                               保荐机构相关子公司跟投（或有）的初始战略配售数量
                               为1,083,333股，约占本次发行数量的5.00%，本次发行
                               的发行价格未超过剔除最高报价后网下投资者报价的中
保荐人相关子公司拟参与战略配
                               位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保
售情况
                               基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、
                               加权平均数孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与本
                               次战略配售。
                               104.09倍（发行价格除以发行后每股收益，发行后每股
                               收益按照2020年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低
发行市盈率
                               的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后的总股本
                               计算）
                               0.83元（按2020年度经审计的扣除非经常性损益前后孰
发行后每股收益                 低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股
                               本）
                               6.70元（按2021年6月30日经审计的归属于母公司股东
发行前每股净资产
                               的所有者权益除以本次发行前总股本）
                               23.44元（按2021年6月30日经审计的归属于母公司股东
发行后每股净资产               的所有者权益与本次发行募集资金净额之和除以本次发
                               行后总股本计算）
发行市净率                     3.67倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）
                               采用向战略投资者定向配售、网下向投资者询价配售和
发行方式
                               网上向投资者定价发行相结合的方式。
                               战略投资者、符合国家法律法规和监管机构规定条件的
                               询价对象和已开立账户的境内自然人、法人等投资者
发行对象                       （中华人民共和国国家法律、法规禁止购买者除外）；
                               中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所等监管部门
                               另有规定的，按其规定处理。
承销方式                       余额包销
发行费用概算
（1）保荐及承销费用            24,815.91万元（不含税）
（2）审计及验资费用            1,000.00万元（不含税）
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（3）律师费用                   520.10万元（不含税）
（4）用于本次发行的信息披露
                                531.57万元（不含税）
费用
（5）发行手续费及其他费用       44.03万元（不含税）
            合计                26,911.62万元（不含税）
二、本次发行相关当事人
（一）保荐人（主承销商）
   名      称      民生证券股份有限公司
   法定代表人      冯鹤年
   住      所      中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号
   联系电话        [phone]
   传      真      021-60876732
   保荐代表人      梁军、卞进
   项目协办人
 项目组其他成员    方正、金典、黄勇、徐正权、黄鑫、金天
（二）律师事务所
   名      称      上海市锦天城律师事务所
   负 责 人        顾功耘
   住      所      上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12 层
   联系电话        [phone]
   传      真      021-20511999
   经办律师        金尧、汪海飞、王博文
（三）会计师事务所
   名      称      天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
   负 责 人        邱靖之
   住      所      中国北京海淀区车公庄西路19号外文文化创意园12号楼
   联系电话        [phone]
   传      真      010-88018737
 经办注册会计师    郭海龙、王俊、王楠
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（四）资产评估机构
   名      称      上海申威资产评估有限公司
   负 责 人        马丽华
   住      所      上海市东体育会路816号置汇谷C楼
   联系电话        [phone]
   传      真      021-31273013
 注册资产评估师    陈景侠、修雪嵩
（五）股票登记机构
   名      称      中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
   地      址      广东省深圳市深南中路1093号中信大厦18层
   联系电话        [phone]
（六）收款银行
   开 户 行        上海银行北京金融街支行
   户      名      民生证券股份有限公司
   账      号      03003460974
三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系
    截至本招股说明书签署日，公司与本次发行有关的中介机构及其负责人、
高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。
四、本次发行的主要时间表
刊登初步询价公告日期     2021 年 12 月 9 日
初步询价日期             2021 年 12 月 14 日
刊登发行公告日期         2021 年 12 月 16 日
申购日期                 2021 年 12 月 17 日
缴款日期                 2021 年 12 月 21 日
股票上市日期             本次发行结束后将尽快申请在深圳证券交易所创业板上市
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五、战略配售情况
（一）发行人高级管理人员与核心员工资产管理计划
      1、投资主体
      发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理
计划为民生证券优宁维战略配售 1 号集合资产管理计划。
      2、参与规模和具体情况
      发行人高级管理人员与核心员工资产管理计划参与战略配售拟认购本次公
开发行规模的比例为 10%，产品规模为 3,245.00 万元，参与认购规模上限为
3,245.00 万元。根据最终确定的价格，发行人高级管理人员与核心员工专项资
产管理计划最终战略配售股份数量为 37.7062 万股，约占本次发行股份数量的
1.74%，具体情况如下：
      具体名称：民生证券优宁维战略配售 1 号集合资产管理计划；
      设立时间：2021 年 9 月 6 日；
      募集资金规模：产品规模为 3,245.00 万元；
      管理人：民生证券股份有限公司；
      实际支配主体：民生证券股份有限公司。实际支配主体非发行人高级管理
人员；
      3、优宁维专项资管计划参与人姓名、职务、是否为发行人董监高、认购金
额与比例等具体情况如下：
                                           出资金额（万              是否为公司
序号       姓名             职务                          份额占比
                                               元）                    董监高
                    董事长、总经理、其他
  1      冷兆武                                  210.00      6.47%       是
                    核心人员
  2      陈娃瑛     董事、副总经理               195.00      6.01%       是
                    产品部业务总监、副总
  3      缪娓                                    195.00      6.01%       是
                    经理
                    董事、董事会秘书、副
  4      祁艳芳                                  195.00      6.01%       是
                    总经理
  5      唐敏       副总经理、 财务总监          195.00      6.01%       是
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  6     廖建       总监                           195.00     6.01%       否
  7     胡雪薇     副总经理                       150.00     4.62%       是
                   工业客户部业务总监、
  8     吴丽丽                                    150.00     4.62%       否
                   其他核心人员
                   南京优宁维分子生物学
  9     张书萍     事业部总监、其他核心           150.00     4.62%       否
                   人员
  10    江淑明     总监                           150.00     4.62%       否
  11    丁冬建     总监                           150.00     4.62%       否
  12    王慧忠     总监                           150.00     4.62%       否
  13    周豹       总监                           150.00     4.62%       否
                   董事、副总经理、其他
  14    许晓萍                                    101.00     3.11%       是
                   核心人员
  15    吴曼琳     总监                           101.00     3.11%       否
  16    顾仙凤     总监                           101.00     3.11%       否
  17    郭旭乐     总监                           101.00     3.11%       否
                   副总经理、流式事业部
  18    胡冰                                      101.00     3.11%       是
                   总监
                   爱必信业务总监、职工
  19    郭惠芳     代表监事、其他核心人           101.00     3.11%       是
                   员
  20    刘开明     销售经理                       101.00     3.11%       否
  21    郭晓       销售经理                       101.00     3.11%       否
  22    付斌       销售经理                       101.00     3.11%       否
  23    周红爽     销售经理                       101.00     3.11%       否
                   合计                          3,245.00   100.00%       -
注：优宁维专项资管计划承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市
之日起 12 个月。
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                           第四节      风险因素
      投资者在评价本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他资料外，
 应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险因素是根据重要性原则或可
 能影响投资决策的程度排序，并不表示会依次发生。
一、经营风险
（一）行业竞争加剧及竞争失败的风险
    近年来，随着公司所处生命科学试剂和科学服务业的迅速发展，生命科学
试剂领域的竞争愈发激烈。从国际市场上看，国外品牌如德国默克（ Merck
KgaA）、赛默飞（Thermo-Fisher）、丹纳赫（Danaher）和艾万拓（Avantor）
等发展历史较为悠久，占据市场主导地位，普遍规模庞大、产品种类齐全。从
国内市场看，公司面对不同类型的竞争对手，既有同样的综合服务商，又有细
分领域的专业性产品或服务公司和数量众多的区域性经销商。面对日益加剧的
行业竞争，公司如不能持续扩充资本实力、完善销售渠道建设、强化研发能
力、提升人员技术和服务水平，则可能面临市场竞争力下降、客户流失、市场
份额和品牌知名度下降等竞争失败风险。
（二）供应商终止合作的风险
    公司与部分供应商如安迪生物科技（上海）有限公司、默天旎贸易（上
海）有限公司、凯杰企业管理（上海）有限公司、北京中原合聚经贸有限公司
（后更名为“北京中源合聚生物科技有限公司”）等，在总体协议中约定了特定
期间最低采购金额。若公司在合同约定的期限内未能完成相关采购指标，则供
应商可能提前单方面终止协议。报告期内公司与主要供应商合作关系稳定，但
不排除未来可能随着供应商采购指标增加、公司所处行业竞争加剧或供应商自
身发生整合等原因，导致公司无法持续完成采购指标或与供应商发生竞争，进
而影响公司与主要供应商合作的风险。
（三）主要品牌厂商直销替代的风险
    2018 年-2020 年，公司所售生命科学试剂、仪器及耗材的品牌数量持续增
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长，分别为 363 个、394 个和 502 个，推动公司主营业务收入持续增长。未来
随着国内科学服务业和生命科学试剂行业市场规模的持续增长，若国外厂商尤
其是主要合作品牌厂商在国内尝试拓展直销网络，不再与公司业务合作，则公
司可能面临合作品牌数量减少、主要品牌收入和毛利率下滑等经营风险，对公
司持续盈利能力造成不利影响。
（四）业务与模式创新失败风险
    近年来，公司持续保持业务与模式创新：以全面高品质的产品线、线上线
下相结合的营销渠道、智能供应链体系等为依托构建一站式平台，为客户提供
实验服务等配套服务和贯穿售前、售中和售后各环节的技术支持服务；以供应
商/品牌管理、客户需求管理为核心构建供应链系统；于 2016 年起确立电子商
务模式为公司主要销售方式之一，是国内较早进入生命科学试剂电商领域的企
业之一。公司业务与模式的创新是近年来各类业务保持持续快速增长的基础，
未来如公司不能持续保持业务与模式创新，或新的业务与模式创新无法获得市
场认可，则公司可能面临创新投入失败、竞争优势削弱、市场份额下滑、经营
效率降低等创新失败风险。
（五）供应商相对集中的风险
    报告期内，公司向前五名供应商采购金额分别为 29,355.61 万元、33,445.68
万元、35,166.45 万元和 21,082.89 万元，占各年度采购总额的比例分别为
60.25%、54.74%、52.87%和 51.44%，供应商相对集中。集中采购有助于保障产
品质量和采购成本稳定，但若该等供应商由于行业技术淘汰更新、自身经营不
善或与公司合作关系变化等，不能向公司持续稳定供应生命科学试剂等产品，
导致公司需要调整供应商的，将在短期内对公司稳定经营造成不利影响。
（六）产品质量风险
    公司自供应商采购成品，销售给下游客户实现盈利，但无法参与供应品牌
厂商的研发、生产环节，无法对产品质量形成有效把控。虽然公司所售产品主
要为业内知名品牌，但不能排除由于厂商技术线改进、产品更新换代、运输条
件不当等可能导致产品质量不稳定的风险。如公司所售产品质量不稳定，导致
客户无法实现科研目标，则可能导致客户投诉增加、公司市场形象及品牌美誉
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度受损等不利后果。
（七）安全生产及环保风险
    公司研发活动和实验服务过程中会产生有机废液、废显影液、固废、废活
性炭、废滤芯、废玻璃、医疗废弃物等危险废弃物，如处理不当，该等危险废
弃物对研发人员和实验服务人员的人身安全，及外围环境安全可能造成不利影
响。虽然公司已经制定了生物安全管理制度，并委托具有危险废物处理资质的
上海天汉环境资源有限公司等第三方公司处理相关危险废弃物，但仍可能存在
安全生产制度更新不及时、执行与内部管控不到位、第三方公司对危险废弃物
处置不当等风险，可能导致公司违反安全生产或环保相关法律法规。
（八）贸易摩擦及汇率波动风险
    公司所售产品主要生产厂商大多位于美国，虽然公司采购的生命科学试
剂、仪器及耗材目前尚不属于限制出口清单所列货物，但在全球贸易保护主义
抬头的背景下，未来国际贸易政策和环境仍存在一定的不确定性。如果全球贸
易摩擦，尤其是与美国的贸易摩擦进一步加剧，境外供应商可能会被限制或禁
止向公司供货，公司采购等经营活动将会受到较大影响。
    公司部分产品采购以美元、欧元、英镑结算，报告期各期汇兑损益分别为
126.75 万元、121.84 万元、-210.48 万元和-17.31 万元。随着采购规模的扩大，
公司外汇结算量将继续增大。如果结算汇率短期内波动较大，公司境外采购价
格和产品销售价格将受到直接影响，进而对经营业绩造成不利影响。
（九）丧失经营资质的风险
    除公司主动放弃的资质外，公司及其子公司报告期内不存在资质无法续期
或曾经中断续期、已取得资质被取消的情况。公司及其子公司具备取得相关业
务资质的实质性条件，办理相关业务资质续期不存在实质性障碍。未来若国家
关于产品和服务认证的政策或标准出现重大变化，公司可能无法为过期资质或
证书办理续期，进而导致无法正常开展相关经营活动，将对经营业绩产生一定
影响。
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（十）被赛信通（上海）生物试剂有限公司取消代理资格的风险
    2018 年 12 月公司与赛信通（上海）生物试剂有限公司签署分销协议，约
定公司不得分销或销售 Abcam 及其关联公司或赛信通中国不时指定的任何其他
竞争对手的任何产品。2019 年、2020 年公司存在销售 Abcam 产品的情形，详
见招股说明书“第六节 业务与技术”之“四、发行人采购及主要供应商情况”之
“（三）公司与主要供应商的合同及其履行情况”之“2、公司合同签署周期及合
同履行情况”。
    公司未与 Abcam 签署代理销售合同，未在公司网站主动推广 Abcam 相关
产品。就公司销售 Abcam 产品的行为，公司于 2019 年 5 月与赛信通进行了说
明与沟通。赛信通于 2020 年 11 月 11 日出具《确认函》：“我司作为上海优宁
维生物科技股份有限公司的供应商，确认：自 2017 年 1 月 1 日至本确认函签署
日，上海优宁维生物科技股份有限公司在履行和我司签署的相关协议的过程
中，不存在违约和损害我司利益的情况。”根据对赛信通的访谈，公司自 2009
年左右即为赛信通在中国大陆的分销商，目前为赛信通主要客户，公司与赛信
通合作期间不存在纠纷、诉讼、仲裁等情形。
    公司与赛信通（上海）生物试剂有限公司已合作十余年，合作期间公司均
能较好地完成与赛信通约定的采购指标。2020 年赛信通在经销商会议上对经销
商进行了表彰，公司获颁发唯一“长期贡献奖”，代表了赛信通对公司的高度认
可与肯定。
    虽然赛信通已通过出具确认函和接受访谈的形式，确认公司报告期内不存
在违约和损害其利益的情形，但仍不能完全排除公司未来被取消代理资格的风
险。报告期内，公司销售赛信通相关产品的收入和毛利情况如下：
                                                                         单位：万元
         项目             2021 年 1-6 月      2020 年度     2019 年度    2018 年度
销售赛信通产品收入               6,555.63       12,637.70    12,449.25     10,550.92
当期主营业务收入                50,839.79       84,908.07    78,662.64     60,354.52
销售赛信通产品收入占比            12.89%          14.88%       15.83%        17.48%
销售赛信通产品毛利               1,285.59        3,061.64     3,080.51      2,570.03
当期主营业务毛利                11,807.47       19,333.77    17,511.61     12,919.99
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         项目             2021 年 1-6 月      2020 年度    2019 年度   2018 年度
销售赛信通产品毛利占比            10.89%          15.84%      17.59%      19.89%
    报告期内，公司销售赛信通产品收入占比分别为 17.48%、15.83%、14.88%
和 12.89% ，销 售赛 信通产 品毛 利占 比分 别为 19.89%、 17.59% 、15.84%和
10.89%。如赛信通取消公司代理资格，将对公司业绩构成不利影响。
（十一）研发投入低导致竞争力减弱的风险
    2018 年-2020 年，公司研发费用分别为 589.88 万元、863.40 万元和 873.37
万元，研发费用率分别为 0.98%、1.10%和 1.03%，高于同行业可比公司联科生
物的 0.35%、0.08%和 0.94%，低于泰坦科技的 3.24%、3.19%和 3.54%。达科为
已于 2019 年 2 月在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，未披露 2018-2020 年
报，无法获取其研发费用及研发费用率数据。
    若公司未来研发投入持续较低，可能导致公司各项核心技术迭代更新缓
慢，自主品牌产品研发不及预期，或导致自主品牌市场推广进度落后于同行业
可比公司，进而使公司在激烈的市场竞争中面临竞争力减弱的风险。
（十二）南京自主品牌生产基地土地及地上建筑物被收回的风险
    根据公司2020年5月17日与江苏幸庄建设发展集团有限公司签署的《溧水区
工业项目投资建设协议书》，公司自用地指标报批之日起至第三年底，第三年
亩均税收不低于40万元，至第六年亩均税收计算约定不低于60万元。如公司不
能完成前述税收指标，江苏幸庄建设发展集团有限公司有权对地上建筑物按公
司建造时的实际投入成本折价回购，土地按公司办证时摘牌价回购。
    根据公司2021年7月25日与江苏永阳建设发展集团有限公司（曾用名“江苏
幸庄建设发展集团有限公司”）、南京市溧水区人民政府永阳街道办事处签署
的《合同主体变更三方协议》，《溧水区工业项目投资建设协议书》下江苏永
阳建设发展集团有限公司相关权利、义务由南京市溧水区人民政府永阳街道办
事处享有和承担。
    根据公司2021年7月30日与南京市溧水区人民政府永阳街道办事处签署的
《补充协议书》，公司承诺自项目建成正式投产满五年后，亩均税收不低于40
万元；满十年后，亩均税收不低于60万元。公司在取得土地不动产权证书之后
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开始启动建设工作，项目分两期建设，第一期项目建设期为十八个月，自取得
建筑工程施工许可证后开始计算。
    如公司不能完成前述税收指标，南京市溧水区人民政府永阳街道办事处有
权对地上建筑物按公司建造时的实际投入成本折价回购，土地按公司办证时摘
牌价回购。截至目前公司尚未取得该项目的建筑工程施工许可证，项目尚未正
式开工建设。
    如公司自主品牌生产基地施工进度，或自主品牌研发、生产、销售等不达
预期，则自主品牌生产基地面临无法达到约定税收金额的风险，土地及地上建
筑物可能面临被收回的风险，将对公司自主品牌产品的发展构成不利影响。
二、财务风险
（一）应收账款不能及时收回甚至发生坏账的风险
    近年来公司业务快速发展，营业收入增长明显，应收账款显著增加。报告
期 各 期 末 ， 公 司 应 收 账 款 余 额 分 别 为 15,883.28 万 元 、 22,906.54 万 元 、
25,631.30 万元和 28,220.29 万元，占同期公司营业收入的比例分别为 26.30%、
29.11%、30.19%和 55.51%。公司客户主要为高等院校、科研院所、医院和生物
医药企业等，整体信用状况良好。但高等院校、科研院所和医院回款受结算审
批和资金拨付进度的影响较大，随着公司对该等客户业务规模的扩大，应收账
款金额亦随之增长，可能存在不能及时收回甚至发生坏账的风险。
（二）存货减值的风险
    除以销定采外，公司采购部根据历史销售客户数、月均消耗量、交货周
期、供应商承诺的效期、订购频率，制定畅销商品清单、再订货点和再订货数
量，编制计划备货方案，进行备货采购。报告期各期末，公司备货库存货余额
分别为 1,483.52 万元、1,992.14 万元、1,766.17 万元和 2,792.16 万元。公司产品
效期通常为 6-12 个月以上（少量产品为 1-2 个月），若公司对客户需求预计不
准确导致库存滞销，或存货储藏不当，则可能发生存货减值的风险。
（三）毛利率波动的风险
    报 告 期 内 ， 公 司 主 营 业 务 毛 利 率 分 别 为 21.41% 、 22.26% 、 22.77% 和
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23.22%。公司面向高等院校、科研院所、医院和生物医药企业等客户，提供以
抗体为核心的生命科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术服务，主营业务毛利
率受收入结构和各类产品、业务毛利率变化的影响。一方面，若未来行业竞争
持续加剧，可能导致公司毛利率下滑；另一方面，公司可能根据行业政策导向
及自身战略发展需要调整产品、业务结构，亦会导致主营业务毛利率发生波
动。
三、管理风险
（一）信息系统平台稳定性和安全性风险
    信息系统平台是公司日常经营和业务发展的重要基础和渠道。优宁维官网
商城、优宁维商城移动端、优宁维商城小程序、小优博士小程序、供应链系统
等软件平台，一方面是公司展示产品、技术和服务的重要线上推广平台，为用
户持续提供丰富、及时的产品和技术信息；另一方面是用户下单、物流信息跟
踪和售后维护的重要渠道，有助于公司及时响应和收集用户需求，持续提升技
术服务水平。公司业务的正常开展依赖于信息系统的稳定运行，如系统平台的
稳定性或安全性受到影响，则公司在产品销售及技术信息更新、售后和客户信
息维护等具体业务开展方面将受到不利影响。
（二）产品品类繁杂、客户数量众多、销售订单分散导致的管理风险
    公司销售生命科学试剂产品呈现产品品类繁杂、客户数量众多、销售订单
分散的特征。以 2019 年为例，公司服务客户单位数量超过 6,000 家，销售订单
数量超过 13 万条，目前提供的生命科学试剂产品 SKU 超过 469 万种，如此繁
杂的产品品类和分散的订单规模，对公司采购和销售岗位人员配备、信息系统
建设和维护、智能仓储物流管理、客户需求整理和客情维护、订单跟踪及反
馈、销售回款控制等方面均提出了较高的要求，如公司人员储备、信息化水平
和内部控制无法持续适应行业特点和发展趋势，将对公司持续发展造成不利影
响。
（三）分支机构管理风险
    报告期各期末，公司分支机构（含办事处、子公司、分公司等）数量持续
增长。截至报告期末，公司共有 32 个办事处、7 家子公司、3 家孙公司和 1 家
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分公司，分布于境内除西藏、青海以外各省份的主要城市，及香港和美国等地
区和国家。分支机构的设立和增加有助于公司提高交易效率、提升本地化服务
水平，持续深耕全国主要市场。随着公司业务规模的持续扩大，未来办事处、
子公司数量和人员规模将进一步增加。若公司管理层的管理理念和管理水平未
能随业务发展需求及时作出调整和提升，或管理制度、管理方法未能及时完
善，将可能导致公司对办事处和子公司的业务、财务和人事等管理不当，滞后
于业务发展的需求，进而对公司日常经营活动造成不利影响。
（四）实际控制人不当控制的风险
    本次发行前，公司实际控制人冷兆武、许晓萍夫妇直接、间接控制公司共
计 65.28%股份。本次发行完成后，冷兆武、许晓萍夫妇直接、间接控制公司股
份比例共计 48.96%，显著高于其他股东持股比例。实际控制人可能通过行使表
决权，在发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大事项方面，对公司
实施影响，存在利用控制地位损害公司及中小股东利益的风险。
（五）技术人员流失风险
    技术人员的数量和技术水平是公司在生命科学试剂领域，尤其是抗体试剂
领域持续保持高度专业性和相对竞争优势的重要保障。技术人员为客户提供全
方位综合技术服务，是公司专业一站式采购平台优势的重要构成部分。若公司
薪酬激励制度的市场竞争力下降，或人才培养机制未能随业务规模的扩大而优
化，则可能会导致公司技术人员流失，或技术人员的专业水平不能获得持续提
升，公司技术服务水平下降，对公司的市场形象和品牌美誉度构成不利影响。
四、募投资金投资项目风险
（一）募集资金投资项目新增折旧、摊销导致公司利润水平下滑的风险
    本次募集资金到位后，随着募集资金投资项目的逐步实施，公司固定资产
和无形资产规模将大幅增加，固定资产折旧和无形资产摊销也将相应增加。此
外根据募集资金项目投入计划，本次募集资金到位后将发生较大研发和市场投
入。由于募集资金投资项目具有一定的建设周期，是否能立即产生较好效益具
有不确定性。因此，公司可能出现因固定资产折旧、无形资产摊销和研发、销
售费用大量增加而导致未来业绩下滑的风险。
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（二）募集资金投资项目能否实现预期效益的风险
    本次发行募集资金投资于线上营销网络与信息化建设项目、线下营销及服
务网络升级项目、研发中心建设项目、补充流动资金项目。募集资金投资项目
建设有助于公司提高公司线上平台稳定性和内部运营效率、扩大线下营销网络
辐射范围和提高服务质量、提升产品、技术和服务等研发水平，进一步提升公
司在生命科学试剂领域的核心竞争力，进而实现战略发展目标。若因市场环境
突变或行业竞争加剧，或因管理与组织不善导致募集资金项目延期实施，或项
目完成后实际运营情况无法达到预期，或产品的市场情况发生较大变化，将可
能给募集资金投资项目的预期效益带来较大影响，进而影响公司的经营业绩。
五、对赌协议风险
    截至本招股说明书签署日，公司存在正在执行的对赌协议，详见本招股说
明书“第十一节 其他重要事项”之“五、对赌协议执行情况”。自公司申报 IPO 之
日起，相关对赌协议效力将中止。如公司 2022 年 1 月 1 日仍未完成合格 IPO，
则触发实际控制人冷兆武、许晓萍回购条款。对赌协议可能导致公司股权发生
变动，对公司股权结构、管理层和日常经营稳定造成不利影响。
六、新冠疫情导致公司经营业绩波动的风险
    2020 年 1 月，我国发生了新型冠状病毒肺炎疫情，下游客户延迟复工及人
员流动管制对公司业务开展构成一定影响，2020 年 1-6 月收入较 2019 年同期略
有下滑。目前国内疫情已得到有效控制，公司客户已完全复工复产，主要供应
商亦恢复正常办公。
    由于国内外疫情持续时间和秋冬季节是否会发生反复存在不确定性，且境
外疫情的反复或加重将影响厂商的生产活动，进而可能对公司未来经营业绩产
生不利影响。
七、发行失败风险
    公司在中国证监会同意注册启动发行后，如存在发行认购不足或《深圳证
券交易所创业板股票发行上市审核规则》中规定的其他中止发行的情形，公司
将面临发行失败的风险。
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                        第五节         发行人基本情况
一、发行人基本概况
公司名称             上海优宁维生物科技股份有限公司
英文名称             Shanghai Universal Biotech Co.,Ltd.
注册资本             6,500.00 万元
法定代表人           冷兆武
有限公司成立日期     2004 年 10 月 22 日
股份公司设立日期     2015 年 12 月 8 日
住所                 上海市杨浦区控江路 1690 号 1505 室
邮政编码             200082
联系电话             021-38939000
传真                 021-38015116
互联网地址           http://www.univ-bio.com
邮箱                 [e-mail]
负责信息披露和投
                     董事会办公室
资者关系的部门
部门负责人           祁艳芳
电话号码             021-38939097
二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况
（一）有限公司的设立情况
       公司前身优宁维有限于 2004 年 10 月 22 日经上海市工商行政管理局核准注
册成立，设立时的注册资本为 50.00 万元，各股东出资额及出资比例如下：
序号                  股东姓名                      出资额（万元）     出资比例
  1                    冷兆武                                  30.00        60.00%
  2                    许晓萍                                  20.00        40.00%
                    合计                                       50.00      100.00%
       2004 年 10 月 21 日，上海汇中伟宏会计事务所有限公司出具《验资报告》
（汇伟会司验[2004]第 30-637 号），验证截至 2004 年 10 月 21 日，优宁维有限
已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币 50 万元整，各股东均以货币方式出
资。
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（二）股份公司的设立情况
      2015 年 10 月 28 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《上海优宁
维生物科技有限公司审计报告》（大信审字[2015]第 4-00351 号），截至 2015
年 7 月 31 日，优宁维有限净资产为 5,248.88 万元。
      2015 年 10 月 30 日，上海申威资产评估有限公司出具《上海优宁维生物科
技有限公司拟股份制改制涉及的资产和负债价值评估报告》（沪申威评报字
[2015]第 0665 号），截至评估基准日 2015 年 7 月 31 日，优宁维有限净资产估
值 5,996.68 万元。
      2015 年 11 月 7 日，优宁维有限通过股东会决议，同意将公司整体变更为
股份有限公司，以截至 2015 年 7 月 31 日经审计的净资产值 5,248.88 万元，按
照 1：0.2858 的比例折成股份有限公司的股份 1,500.00 万股，净资产余额计入
资本公积。
      2015 年 11 月 23 日，公司召开创立大会，全体发起人签订《发起人协
议》。同日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《上海优宁维生物科技
股份有限公司验资报告》（大信验字[2015]第 4-00060 号），截至 2015 年 11 月
23 日，公司已收到全体股东以净资产折合的股本 1,500.00 万元。
      2015 年 12 月 8 日，公司在上海市工商行政管理局办理了本次变更登记。
      整体变更后，优宁维股权结构如下：
序号             股东姓名/名称               持股数（万股）      持股比例（%）
  1                  冷兆武                            796.50              53.10
  2                  许晓萍                            282.75              18.85
  3                  阳卓投资                          132.75               8.85
  4                  泰礼投资                           119.40              7.96
  5                  冷兆文                              55.80              3.72
  6                   周洁                               53.10              3.54
  7                   赵强                               33.15              2.21
  8                  许晓华                              26.55              1.77
                 合计                                 1,500.00            100.00
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（三）报告期内的股本和股东变化情况
       1、报告期初股本和股东情况
       报告期初，公司股本和股东情况如下：
 序号             股东姓名/名称           股份数量（股）      持股比例（%）
   1                 冷兆武                       7,965,000              53.10
   2                 许晓萍                       2,827,500              18.85
   3                阳卓投资                      1,327,500               8.85
   4                泰礼投资                      1,194,000               7.96
   5                 冷兆文                        558,000                3.72
   6                     周洁                      531,000                3.54
   7                     赵强                      331,500                2.21
   8                 许晓华                        265,500                1.77
                  合计                           15,000,000             100.00
       2、2017 年 5 月，股份公司第一次股份转让
       2017 年 5 月，许晓萍与宁波嘉信佳禾股权投资基金合伙企业（有限合伙）
签署《上海优宁维生物科技股份有限公司股票转让协议》，将其所持 167,000
股公司股份转让给嘉信投资，转让价格为每股 30 元。
       2017 年 5 月，许晓萍与上海国弘医疗健康投资中心（有限合伙）签署《上
海优宁维生物科技股份有限公司股票转让协议》，将其所持 166,000 股公司股
份转让给国弘投资，转让价格为每股 30 元。
       本次股份转让完成后，公司股本结构如下：
 序号             股东姓名/名称           股份数量（股）      持股比例（%）
   1                 冷兆武                       7,965,000              53.10
   2                 许晓萍                       2,494,500              16.63
   3                阳卓投资                      1,327,500               8.85
   4                泰礼投资                      1,194,000               7.96
   5                 冷兆文                        558,000                3.72
   6                     周洁                      531,000                3.54
   7                     赵强                      331,500                2.21
                                    1-1-46
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                     招股说明书
 序号             股东姓名/名称           股份数量（股）      持股比例（%）
   8                    许晓华                     265,500                   1.77
   9                嘉信投资                       167,000                   1.11
  10                国弘投资                       166,000                   1.11
                  合计                           15,000,000                100.00
       3、2017 年 5 月，股份公司第一次增资
       2017 年 5 月 2 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司股票发行方案的议案》等议案，同意公司发行股票不超过 1,666,666
股，发行价格为每股 30 元。本次股票发行对象及具体认购数量、方式如下：
 序号              发行对象             认购数量（股）          认购方式
  1                国弘投资                        666,666        现金
  2                嘉信投资                        500,000        现金
  3                泰礼投资                        500,000        现金
                 合计                            1,666,666         -
       2017 年 5 月 25 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报
告》（大信验字[2017]第 4-00023 号），验证截至 2017 年 5 月 18 日，公司已收
到股东缴纳的出资资金，其中新增注册资本人民币 1,666,666.00 元，增加资本
公积金人民币 47,873,314.00 元。
       2017 年 8 月 29 日，公司在上海市工商行政管理局办理了本次变更登记。
       本次增资完成后，公司股本结构如下：
 序号             股东姓名/名称           股份数量（股）      持股比例（%）
   1                    冷兆武                    7,965,000                 47.79
   2                    许晓萍                    2,494,500                 14.97
   3                泰礼投资                      1,694,000                 10.16
   4                阳卓投资                      1,327,500                  7.97
   5                国弘投资                       832,666                   4.99
   6                嘉信投资                       667,000                   4.00
   7                    冷兆文                     558,000                   3.35
   8                     周洁                      531,000                   3.19
                                    1-1-47
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                      招股说明书
 序号             股东姓名/名称           股份数量（股）       持股比例（%）
   9                     赵强                       331,500                1.99
  10                 许晓华                         265,500                1.59
                  合计                            16,666,666             100.00
       4、2017 年 9 月，股份公司第二次增资
       2017 年 9 月 8 日，公司 2017 年第三次临时股东大会作出决议，审议通过
《资本公积金转增股本预案的议案》，同意以总股本 16,666,666 股为基数，以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 26 股。
       2017 年 9 月 25 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报
告》（信会师报字[2017]第 ZA16177 号），验证截至 2017 年 9 月 25 日，公司
已经将资本公积人民币 43,333,331.00 元转增股本，转增后的注册资本为人民币
59,999,997.00 元。
       2017 年 10 月 9 日，公司在上海市工商行政管理局办理了本次变更登记。
       本次增资完成后，公司股本结构如下：
 序号             股东姓名/名称           股份数量（股）       持股比例（%）
   1                 冷兆武                       28,674,000              47.79
   2                 许晓萍                        8,980,200              14.97
   3                 泰礼投资                      6,098,400              10.16
   4                 阳卓投资                      4,779,000               7.97
   5                 国弘投资                      2,997,597               4.99
   6                 嘉信投资                      2,401,200               4.00
   7                 冷兆文                        2,008,800               3.35
   8                     周洁                      1,911,600               3.19
   9                     赵强                      1,193,400               1.99
  10                 许晓华                         955,800                1.59
                  合计                            59,999,997             100.00
       5、2017 年 12 月，公司在股转系统终止挂牌
       2017 年 11 月 23 日，公司 2017 年第四次临时股东大会会议作出决议，审
议通过《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》。
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       2017 年 12 月 7 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于
同意上海优宁维生物科技股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌的函》（股转系统函[2017]6993 号），同意公司股票在全国中小企业股份
转让系统终止挂牌。
       6、2019 年 5 月，股份公司第三次增资
       2019 年 5 月 20 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于公司增加注册资本》的议案，同意公司注册资本增至 6,500.00 万元，本次增
资发行价格为每股 20 元。其中苏州上凯创业投资合伙企业（有限合伙）增资
2,500,000.00 元，上海含泰创业投资合伙企业（有限合伙）增资 1,250,000.00
元，张家港国弘纪元投资合伙企业（有限合伙）增资 1,250,003.00 元，超过新
增注册资本的溢价部分（即人民币 95,000,057.00 元）计入公司资本公积。
       2019 年 10 月 15 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报
告》（信会师报字[2019]第 ZA15676 号），验证截至 2019 年 6 月 27 日，公司
已收到上凯投资、国弘纪元、含泰投资缴纳的新增注册资本，均以货币出资，
增资后的注册资本为人民币 65,000,000.00 元。
       2019 年 8 月 2 日，公司在上海市市场监督管理局办理了本次变更登记。
       本次增资完成后，公司股本结构如下：
 序号             股东姓名/名称           股份数量（股）      持股比例（%）
   1                 冷兆武                      28,674,000              44.11
   2                 许晓萍                       8,980,200             13.82
   3                泰礼投资                      6,098,400               9.38
   4                阳卓投资                      4,779,000               7.35
   5                国弘投资                      2,997,597               4.61
   6                上凯投资                      2,500,000               3.85
   7                嘉信投资                      2,401,200               3.69
   8                 冷兆文                       2,008,800               3.09
   9                  周洁                        1,911,600               2.94
  10                国弘纪元                      1,250,003               1.92
  11                含泰投资                      1,250,000               1.92
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                     招股说明书
 序号            股东姓名/名称            股份数量（股）      持股比例（%）
  12                   赵强                       1,193,400               1.84
  13                 许晓华                        955,800                1.47
                合计                             65,000,000             100.00
三、发行人报告期内的重大资产重组情况
    报告期内，公司未发生重大资产重组行为。
四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况
（一）公司在新三板挂牌/摘牌基本情况
    2016 年 4 月 12 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于
同意上海优宁维生物科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌
的函》（股转系统函[2016]2993 号）。2016 年 5 月 13 日，公司股票在股转系
统挂牌并公开转让，证券简称为“优宁维”，证券代码为“837209”。
    2017 年 12 月 7 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于
同意上海优宁维生物科技股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌的函》（股转系统函[2017]6993 号），公司股票自 2017 年 12 月 13 日起在
股转系统终止挂牌。
    公司挂牌及挂牌期间信息披露、股权交易、董事会和股东大会决策方面均
合法合规，摘牌程序符合全国中小企业股份转让系统及其他相关法律法规的规
定。截至本招股说明书签署日，公司不存在被全国中小企业股份转让系统有限
责任公司采取处罚的情形。
（二）招股说明书披露的信息与新三板挂牌信息的差异及差异的具体情况
    公司在全国股转系统信息披露平台披露的公告数量总计 99 项，其中临时公
告（含临时报告）89 项，定期报告 10 项。公司已于 2017 年 12 月完成在全国
股转系统摘牌，最后一次公开披露的定期报告为 2017 年半年度报告。本次申报
文件的信息披露情况与新三板挂牌期间的信息披露主要差异情况如下：
    1、财务信息披露差异
    本次申报文件披露的 2017 年资产负债表期初数据与新三板挂牌期间披露的
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                招股说明书
2017 年半年度资产负债表期初数据存在差异，具体差异及原因情况如下：
                     本次发行     新三板挂牌
序号    差异内容     上市申请     期间的信息                   主要差异原因
                     披露内容       披露内容
                                                  跨期薪酬费用调减期初未分配利润
  1
                                                  4,821,879.44 元。
                                                  跨期收入成本调增期初未分配利润 13,902.56
  2
                                                  元。
                                                  应收账款预收账款重分类导致补提应收账款
  3     2017 年期                                 坏账准备 3,995,990.23 元，调减期初未分配
                     1,701.32
        初未分配                 2,399.89 万元    利润 3,995,990.23 元。
                     万元
        利润                                      与资产相关的政府补助转入递延收益调减期
  4
                                                  初未分配利润 107,530.50 元。
                                                  以上事项影响的所得税费用调增期初未分配
  5
                                                  利润 1,189,833.33 元。
                                                  以上事项影响的盈余公积调增期初未分配利
  6
                                                  润 736,020.27 元。
       2、非财务信息披露差异
                     本次发行上市申请披       新三板挂牌期间的信息
序号   差异内容                                                            差异原因
                            露内容                  披露内容
                    《 招 股说 明书 》 中披
                    露 的 发行 人的 风 险因   《公开转让说明书》披   依据《公开发行证券的
                    素包含：1）经营风         露的发行人风险因素包   公司信息披露内容与格
                    险；2）财务风险；         含：1）市场竞争风      式准则第 28 号——创
                    3）管理风险；4）募        险；2）政策风险；3）   业板公司招股说明书
 1     风险因素     投资金投资项目风          应收账款回收风险；     （2020 年修订）》的要
                    险；5）对赌协议风         4）经营性现金流量净    求，结合公司最新的情
                    险；6）新冠疫情导致       值为负导致的经营风     况，更加充分详细地披
                    公 司 经营 业绩 波 动的   险；5）实际控制人不    露了发行人的风险因
                    风险；7）发行失败风       当控制风险。           素。
                    险。
       董事、监                               发行人的《公开转让说   申报文件根据发行人最
                    本 次 申报 文件 对 发行
       事、高级                               明书》年度及半年度报   新的情况，更加全面、
                    人 董 事、 监事 、 高级
       管理人员                               告披露的董事、监事、   细致地披露了公司董
 2                  管 理 人员 、其 他 核心
       与其他核                               高级管理人员、核心技   事、监事、高级管理人
                    人 员 简历 进行 了 更为
       心人员的                               术人员的简历相对简     员、其他核心人员的简
                    完善、细致地披露。
       简历                                   单。                   历。
                    本 次 申报 文件 新 增披
                                              《公开转让说明书》及   根据发行人的专门委员
                    露 了 独立 董事 、 战略
       公司治理                               各年度报告披露了发行   会的建立和运行情况，
                    委员会、提名委员
 3     与独立性                               人自设立以来，股东大   更全面地披露了发行人
                    会 、 薪酬 与考 核 委员
       情况                                   会、董事会、监事会的   的内部治理结构及其运
                    会 、 审计 委员 会 的人
                                              建立健全及运行情况。   行机制。
                    员构成及运行情况。
                    《 招 股说 明书 》 中披   《公开转让说明书》中   申报文件根据发行人主
                    露 的 发行 人的 主 营业   披露的发行人的主营业   营业务的变化情况，更
 4     主营业务
                    务 为 ：公 司面 向 高等   务为：公司自成立以来   加准确地描述了发行人
                    院 校 、科 研院 所 、医   一直专注于为生命科     主营业务。
                                              1-1-51
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                 招股说明书
                  本次发行上市申请披        新三板挂牌期间的信息
序号   差异内容                                                            差异原因
                          露内容                    披露内容
                  院和生物医药企业          学、生物医药、医疗诊
                  等 ， 提供 以抗 体 为核   断、分析检测等领域科
                  心 的 生命 科学 试 剂及   研工作者提供一站式抗
                  相 关 仪器 、耗 材 和综   体相关的产品和专业技
                  合技术服务。              术服务，致力于在抗体
                                            研究和应用领域建立
                                            “优宁维—抗体专家”的
                                            知名品牌和良好口碑，
                                            最终打造成为国内生命
                                            科学研究相关产品与服
                                            务的一站式系统供应
                                            商。
                                            全体股东根据《公司
                  全 体 股东 根据 《 公司
                                            法》、《全国中小企业     根据中国证监会及深圳
                  法 》 、中 国证 监 会及
       股东限售                             股份转让系统业务规       证券交易所的相关规定
 5                深 圳 证券 交易 所 的相
       承诺                                 则》（试行）及《公司     作出了更严格的限售承
                  关 规 定对 所持 股 份作
                                            章程》的规定对股份作     诺。
                  出限售承诺。
                                            出限售承诺。
                  本 次 申报 文件 披 露的
                  发行人的关联方包
                  括：1）控股股东、实
                  际控制人；2）控股股                                申报文件按照《公司
                                            发行人《2017 年半年
                  东、实际控制人控                                   法》、《企业会计准则
                                            度报告》披露的发行人
                  制、参股的其他企                                   第 36 号 - 关 联 方 披
                                            的关联方包括：1）公
                  业；3）控股子（孙）                                露》、《深圳证券交易
                                            司的实际控制人；2）
       关联方及   公司；4）直接和间接                                所创业板股票上市规
 6                                          公司的子公司；3）其
       关联交易   持 股 5% 以 上 股 份 的                            则》的相关规定，根据
                                            他关联方。此外，
                  其他股东；5）关联自                                发行人关联方的变化情
                                            《 2017 年 半 年 度 报
                  然人；6）其他关联                                  况，更加全面、准确地
                                            告》披露的关联交易情
                  方 。 此外 ，本 次 申报                            披露了发行人的关联方
                                            况相对简单。
                  文 件 根据 最新 认 定的                            及关联交易情况。
                  关 联 方， 详细 披 露了
                  发 行 人报 告期 内 的关
                  联交易情况。
       公司在新三板挂牌期间披露的信息与本次申报文件披露的信息存在部分差
异，主要是由于新三板与创业板对信息披露的要求不同，本次申报文件根据首
次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求进行了相应的补充，并根据公
司最新的实际情况作了更细化、准确的表述，相关信息的实质内容未发生变
化，不存在重大差异。
                                            1-1-52
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票               招股说明书
五、发行人的股权结构
    截至本招股说明书签署日，公司股权结构如下：
六、发行人控股子公司、参股公司基本情况
    截至本招股说明书签署日，公司共有 7 家全资子公司、4 家全资孙公司和 1
家分公司，基本情况如下：
                                    1-1-53
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                              招股说明书
（一）子公司
    1、爱必信（上海）生物科技有限公司
    截至本招股说明书签署日，爱必信基本情况如下：
      项目                                         内容
成立日期             2010-12-13
注册资本             2,500 万元
实收资本             2,500 万元
注册地址             浦东新区新场镇古丹路 15 弄 18 号 2 楼
主要生产经营地       浦东新区新场镇古丹路 15 弄 18 号 3 楼
股权构成及控制情
                     优宁维持股 100%
况
主营业务及其与发
                     爱必信主要定位于培育和推广自有品牌 Absin 相关的生命科学试剂
行人主营业务的关
                     及耗材
系
                          项目         2021.6.30/2021 年 1-6 月    2020.12.31/2020 年度
最近一年及一期       总资产（万元）                    5,303.61                4,149.19
主要财务数据         净资产（万元）                    4,198.87                3,366.89
                     净利润（万元）                       831.98                 940.84
注：以上财务数据业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
    2、南京优宁维生物科技有限公司
    截至本招股说明书签署日，南京优宁维基本情况如下：
       项目                                        内容
成立日期             2019-07-11
注册资本             2,000 万元
实收资本             2,000 万元
注册地址             南京市溧水区永阳街道天生桥大道 688 号
                     江苏省南京市玄武区丹凤街 39 号恒基中心公寓 B 座 02 幢 4 单元
主要生产经营地
                     1103 室
股权构成及控制情况   优宁维持股 100%
主营业务及其与发行
                     南京优宁维主要定位于江苏、安徽地区的销售和市场推广服务
人主营业务的关系
                           项目         2021.6.30/2021 年 1-6 月   2020.12.31/2020 年度
最近一年及一期
                     总资产（万元）                     2,389.23                 585.86
主要财务数据
                     净资产（万元）                     2,335.78                 315.03
                                       1-1-54
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                             招股说明书
                     净利润（万元）                      120.75                 215.03
注：以上财务数据业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
    3、广州优宁维生物科技有限公司
    截至本招股说明书签署日，广州优宁维基本情况如下：
       项目                                       内容
成立日期             2018-12-27
注册资本             200 万元
实收资本             200 万元
注册地址             广州市天河区天河北路 906 号 23A01 房（仅限办公）
主要生产经营地       广州市天河区天河北路 906 号 23A01 房（仅限办公）
股权构成及控制情况   优宁维持股 100%
主营业务及其与发行
                     广州优宁维主要定位于广东地区的销售和市场推广服务
人主营业务的关系
                           项目        2021.6.30/2021 年 1-6 月   2020.12.31/2020 年度
最近一年及一期       总资产（万元）                      606.64                 542.24
主要财务数据         净资产（万元）                      556.34                 408.13
                     净利润（万元）                      148.21                  83.09
注：以上财务数据业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
    4、北京优宁维生物科技有限公司
    截至本招股说明书签署日，北京优宁维基本情况如下：
       项目                                       内容
成立日期             2018-03-02
注册资本             200 万元
实收资本             200 万元
注册地址             北京市海淀区上地信息产业基地三街 1 号楼 6 层 C 段 6C06 室
主要生产经营地       北京市海淀区上地信息产业基地三街 1 号楼 6 层 C 段 6C06 室
股权构成及控制情况   优宁维持股 100%
主营业务及其与发行
                     北京优宁维主要定位于北京地区的销售和市场推广服务
人主营业务的关系
                           项目        2021.6.30/2021 年 1-6 月   2020.12.31/2020 年度
最近一年及一期       总资产（万元）                      636.06                 564.66
主要财务数据         净资产（万元）                      503.50                 371.72
                     净利润（万元）                      131.77                 143.78
                                       1-1-55
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                              招股说明书
注：以上财务数据业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
    5、上海乐备实生物技术有限公司
    截至本招股说明书签署日，乐备实基本情况如下：
       项目                                       内容
成立日期             2018-04-28
注册资本             500 万元
实收资本             500 万元
注册地址             上海市浦东新区古丹路 15 号 18 号楼 4 楼
主要生产经营地       上海市浦东新区古丹路 15 号 18 号楼 4 楼
股权构成及控制情况   优宁维持股 100%
主营业务及其与发行   乐备实主要从事生命科学试剂销售、生物技术领域的技术开发及技
人主营业务的关系     术服务
                          项目         2021.6.30/2021 年 1-6 月    2020.12.31/2020 年度
最近一年及一期       总资产（万元）                   2,497.46                 1,516.06
主要财务数据         净资产（万元）                       607.42                 436.92
                     净利润（万元）                       170.49                 138.32
注：以上财务数据业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
    6、上海阿瑞斯生命科技有限公司
    截至本招股说明书签署日，阿瑞斯基本情况如下：
       项目                                        内容
成立日期             2019-11-28
注册资本             1,000 万元
实收资本             -
注册地址             上海市浦东新区新场镇古丹路 15 弄 16 号三楼
主要生产经营地       上海市浦东新区灵岩南路 295 号三林世博创意园 10 号楼 102A
股权构成及控制情况   优宁维持股 100%
主营业务及其与发行
                     阿瑞斯主要定位于上海本地的业务拓展
人主营业务的关系
                           项目        2021.6.30/2021 年 1-6 月    2020.12.31/2020 年度
最近一年及一期       总资产（万元）                       892.02                 777.69
主要财务数据         净资产（万元）                       644.65                 419.39
                     净利润（万元）                       225.26                 419.39
注：以上财务数据业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
                                       1-1-56
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                               招股说明书
    7、优宁维国际贸易（香港）有限公司
    截至本招股说明书签署日，香港优宁维基本情况如下：
       项目                                          内容
成立日期             2015-06-23
注册资本             20 万美元
实收资本             6 万美元
                     ROOM 1702 17/F HONG KONG TRADE CENTRE NOS. 161-167
注册地址
                     DES VOEUX ROAD CENTRAL HK
主要生产经营地       无
股权构成及控制情况   优宁维持股 100%
主营业务及其与发行
                     香港优宁维主要定位于生命科学仪器和试剂等的采购和销售
人主营业务的关系
                                                  2021.6.30/
                            项目                                     2020.12.31/2020 年度
                                                2021 年 1-6 月
最近一年及一期       总资产（万美元）                       411.88                340.30
主要财务数据
                     净资产（万美元）                       359.64                310.03
                     净利润（万美元）                        49.61                100.02
注：以上财务数据业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
（二）孙公司
    1、南京优爱生物科技研发有限公司
    截至本招股说明书签署日，南京优爱基本情况如下：
       项目                                          内容
成立日期             2018-09-10
注册资本             500 万元
实收资本             500 万元
                     南京市江宁区景佑路 33 号，产研综合大楼 A 座第 6 层 609、613
注册地址
                     和 615 室
                     南京市江宁区景佑路 33 号，产研综合大楼 A 座第 6 层 609、613
主要生产经营地
                     和 615 室
股权构成及控制情况   爱必信持股 100%
主营业务及其与发行
                     南京优爱主要定位于抗体应用技术和产品的研发、销售
人主营业务的关系
                          项目          2021.6.30/2021 年 1-6 月     2020.12.31/2020 年度
最近一年及一期
                     总资产（万元）                         698.56                333.14
主要财务数据
                     净资产（万元）                          60.50                  29.01
                                       1-1-57
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                招股说明书
                     净利润（万元）                        -120.51                -131.27
注：以上财务数据业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
    2、上海云焱软件科技有限公司
    截至本招股说明书签署日，云焱软件基本情况如下：
       项目                                         内容
成立日期             2017-04-06
注册资本             100 万元
实收资本             100 万元
注册地址             中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路 498 号 8 幢 19 号楼 3 层
主要生产经营地       上海市浦东新区古丹路 15 弄 18 号楼 2 楼
股权构成及控制情况   爱必信持股 100%
主营业务及其与发行   云焱软件主要定位于为公司及子公司提供软件开发、计算机和网
人主营业务的关系     络服务
                          项目          2021.6.30/2021 年 1-6 月     2020.12.31/2020 年度
最近一年及一期       总资产（万元）                    2,656.10                  2,672.81
主要财务数据         净资产（万元）                    2,600.92                  2,580.08
                     净利润（万元）                         20.83                  626.67
注：以上财务数据业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
    3、Delta Bioscience Inc.
    截至本招股说明书签署日，Delta Bioscience 基本情况如下：
       项目                                         内容
成立日期             2018-07-05
注册资本             1 万美元
实收资本             1 万美元
                     11900 NE 1ST ST STE 300 RM 3030, BELLEVUE, WA, 98005-3049,
注册地址
                     UNITED STATES
主要生产经营地       2018 156th, Ave NE #100, Bellevue WA, 98007
股权构成及控制情况   香港优宁维持股 100%
主营业务及其与发行   Delta Bioscience 主要定位于为公司在美国采购产品提供集散物流
人主营业务的关系     服务
                                              2021.6.30/
                            项目                              2020.12.31/2020 年度
                                            2021 年 1-6 月
最近一年及一期
主要财务数据         总资产（万美元）                       14.20                   10.21
                     净资产（万美元）                      -14.92                  -12.90
                                       1-1-58
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                 招股说明书
                       净利润（万美元）                       -2.01                   -6.97
注：以上财务数据业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
    4、杭州斯达特生物科技有限公司
    截至本招股说明书签署日，斯达特基本情况如下：
       项目                                           内容
成立日期               2021-09-14
注册资本               500 万元
实收资本               -
注册地址               浙江省杭州市上城区同协路 1279 号西子智慧产业园 7 号楼 4 层
主要生产经营地         浙江省杭州市上城区同协路 1279 号西子智慧产业园 7 号楼 4 层
股权构成及控制情况     南京优宁维持股 100%
主营业务及其与发行
                       斯达特主要定位于抗体产品的研发和销售
人主营业务的关系
                               项目        2021.6.30/2021 年 1-6 月    2020.12.31/2020 年度
最近一年及一期         总资产（万元）                              -                      -
主要财务数据           净资产（万元）                              -                      -
                       净利润（万元）                              -                      -
（三）分公司
    1、浦东分公司
    截至本招股说明书签署日，浦东分公司基本情况如下：
成立日期                   2019-01-25
注册资本                   -
实收资本                   -
注册地址                   浦东新区新场镇古丹路 15 弄 16 号 2 楼
主要生产经营地             -
股权构成及控制情况         -
主营业务及其与发行人
                           未实际从事经营活动
主营业务的关系
最近一年主要财务数据       -
                                         1-1-59
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                       招股说明书
（四）公司内部交易情况
     1、各子公司的业务定位情况
     公司主要基于扩大区域市场份额、市场推广以及职能专业化方面的考虑设
立各子公司，各子公司业务定位情况如下：
           子公司全称            子公司简称                     子公司业务定位
爱必信（上海）生物科技有限                         主要定位于培育和推广自有品牌 Absin
                               爱必信
公司                                               相关的生命科学试剂及耗材。
                                                   主要定位于江苏、安徽地区的销售和市
南京优宁维生物科技有限公司     南京优宁维
                                                   场推广服务。
                                                   主要定位于广东地区的销售和市场推广
广州优宁维生物科技有限公司     广州优宁维
                                                   服务。
                                                   主要定位于北京地区的销售和市场推广
北京优宁维生物科技有限公司     北京优宁维
                                                   服务。
                                                   主要从事生命科学试剂销售、生物技术
上海乐备实生物技术有限公司     乐备实
                                                   领域的技术开发及技术服务。
上海阿瑞斯生命科技有限公司     阿瑞斯              主要定位于上海本地的业务拓展。
优宁维国际贸易（香港）有限                         主要定位于生命科学仪器和试剂等的采
                               香港优宁维
公司                                               购和销售。
南京优爱生物科技研发有限公                         主 要 定 位 于 抗 体 应 用 技术 和 产 品 的 研
                               南京优爱
司                                                 发、销售。
                                                   主要定位于为公司及子公司提供软件开
上海云焱软件科技有限公司       云焱软件
                                                   发、计算机和网络服务。
                                                   主要定位于为公司在美国采购产品提供
Delta Bioscience Inc.          美国优宁维
                                                   集散物流服务。
杭州斯达特生物科技有限公司     斯达特              主要定位于抗体产品的研发和销售。
     2、报告期公司内部交易情况
     2018年-2021年1-6月公司内部交易情况如下：
                                                                                     单位：万元
                                        2021 年 1-
  销售方        采购方     交易内容                     2020 年度     2019 年度       2018 年度
                                           6月
优宁维         爱必信     销售商品           200.03         357.30         162.07          45.00
优宁维         南京优爱   销售商品           171.71          65.20         123.98               -
香港优宁维     优宁维     销售商品                  -             -         47.03          64.92
爱必信         优宁维     销售商品         3,273.72       4,461.84       2,403.73        538.04
乐备实         优宁维     销售商品           231.79         552.09         153.65               -
优宁维         乐备实     销售商品           670.63         583.17           9.87               -
南京优爱       爱必信     销售商品             1.63            0.12              -              -
美国优宁维     爱必信     销售商品             4.30               -              -              -
                                          1-1-60
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                            招股说明书
                                     2021 年 1-
  销售方      采购方     交易内容                 2020 年度   2019 年度    2018 年度
                                        6月
优宁维       乐备实     研发服务              -           -      148.07            -
爱必信       乐备实     研发服务              -        5.04           -            -
乐备实       爱必信     研发服务              -        0.08           -            -
乐备实       优宁维     实验服务        801.40       109.54       91.61            -
云焱软件     优宁维     软件服务        281.70     1,046.73    1,653.48       852.38
北京优宁维   优宁维     销售服务        365.00       704.81      705.18            -
广州优宁维   优宁维     销售服务        384.86       581.02      440.27            -
南京优宁维   优宁维     销售服务        352.66       686.16           -            -
阿瑞斯       优宁维     销售服务        670.07       959.90           -            -
优宁维       爱必信     销售服务          11.28           -           -            -
优宁维       乐备实     销售服务          10.13           -           -            -
优宁维       南京优爱   销售服务           0.34           -           -            -
南京优爱     优宁维     销售服务           1.98           -           -            -
爱必信       优宁维     销售服务          28.32           -           -            -
美国优宁维   优宁维     物流服务           9.98       26.87       35.28            -
优宁维       阿瑞斯     租赁服务          27.46           -           -            -
优宁维       乐备实     租赁服务              -        9.39       36.83            -
爱必信       优宁维     租赁服务              -        3.78       17.93        25.85
爱必信       乐备实     租赁服务           7.56        6.30           -            -
                        销售固定资
优宁维       乐备实                           -        2.48           -            -
                        产
    由上表可见，公司2018年至2021年1-6月内部交易主要为母子公司之间销售
商品、提供软件服务和销售服务等。报告期内母公司与各子公司之间的内部交
易，主要基于区域市场拓展以及职能专业化分工，使各子公司发挥各自专业职
能，提高经营效率。
    报告期内公司内部交易的定价情况：
    （1）销售商品业务主要为爱必信向优宁维销售产品：2018年主要为Absin
品牌产品，2019年、2020年和2021年1-6月主要为Absin品牌和GE品牌产品。
2018年-2021年1-6月爱必信与优宁维Absin品牌的交易金额分别为391.22万元、
723.72万元、1,415.93万元和1,194.71万元，毛利率分别为40.75%、51.22%、
63.43%和63.18%，爱必信与其他经销商该品牌的毛利率水平接近50%，基本持
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                           招股说明书
平。2019年、2020年和2021年1-6月爱必信与优宁维GE品牌的交易金额分别为
1,677.88万元、3,041.02万元和2,079.02万元，爱必信是GE的授权代理商，仅对
优宁维销售，不对外进行销售，无可比价格。
    （2）软件服务业务为云焱软件向优宁维提供软件开发及运维服务，对线上
平台、ERP 系统及供应链系统进行持续研发和优化，提升各类平台的功能和信
息化、智能化程度，提高业务运营效率，优化客户使用体验。2018年-2021年1-
6月云焱软件与优宁维软件服务交易金额分别为852.38万元、1,653.48万元、
1,046.72万元和281.70万元，具体项目情况如下：
                                                     收入合计    工时（单    结算价
   期间                      项目名称                （单位：    位：人      格：元/
                                                     万元）        天）        人天
            基于 java 微服务架构技术的中台开发服务
2021 年 1-6 费                                         192.45      962.26    2,000.00
月
            运维合同                                    89.25      446.23    2,000.00
                      合计                             281.70     1,408.50   2,000.00
            JAVA 电商平台                              245.28     1,226.42   2,000.00
            软件系统运维服务                           228.46     1,142.32   2,000.00
            基于 JAVA 微服务架构技术的中台             192.45      962.26    2,000.00
            微信小程序商城软件                         132.74      663.72    2,000.00
2020 年度   实验室管理系统                             106.19      530.97    2,000.00
            数据分析系统改版升级                        44.25      221.24    2,000.00
            OA 改版升级                                 35.40      176.99    2,000.00
            采购管理系统改版升级                        35.40      176.99    2,000.00
            人事管理系统                                26.55      132.74    2,000.00
                      合计                            1,046.72    5,233.65   2,000.00
            平台数据对接                                18.87       94.34    2,000.00
            OA 应用软件 V2.0                           141.59      707.96    2,000.00
            人力资源管理应用软件 V1.0                  106.19      530.97    2,000.00
            物流管理应用软件 V2.0                       53.10      265.49    2,000.00
2019 年度   物流系统改版升级                           132.08      660.38    2,000.00
            数据分析应用软件 V2.0                      132.74      663.72    2,000.00
            外部数据对接开发                           188.68      943.40    2,000.00
            采购管理应用软件 V2.0                      141.59      707.96    2,000.00
            ERP 二次开发                               188.68      943.40    2,000.00
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                                                  收入合计    工时（单    结算价
   期间                       项目名称            （单位：    位：人      格：元/
                                                  万元）        天）        人天
            网站及内部系统配合新 ERP 功能新增调
                                                    311.32     1,556.60   2,000.00
            整
            优宁维网站日常维护及功能调整            141.51      707.55    2,000.00
            财务管理应用软件 V1.0                    97.13      485.65    2,000.00
                       合计                        1,653.48    8,267.42   2,000.00
            学习互动系统                             31.13      155.66    2,000.00
            优宁维电商网站功能新增优化              140.57      702.83    2,000.00
            财务管理系统                             20.75      103.77    2,000.00
            物流管理系统                             47.41      237.07    2,000.00
            实验室管理系统                            7.92       39.62    2,000.00
            小型 ERP 系统                            47.41      237.07    2,000.00
            电脑设备信息管理系统                      1.42        7.08    2,000.00
            平台数据对接                             33.02      165.09    2,000.00
            工资条管理系统                            9.43       47.17    2,000.00
2018 年度
            采购管理系统                             28.45      142.24    2,000.00
            优宁维电商网站运营维护                   37.74      188.68    2,000.00
            会议系统                                 12.16       60.78    2,000.00
            人员平面显示系统                          5.66       28.30    2,000.00
            讲座信息登记系统                          2.83       14.15    2,000.00
            OA 系统                                  94.83      474.14    2,000.00
            数据分析系统                            284.48     1,422.41   2,000.00
            超融合系统测试                           18.87       94.34    2,000.00
            呼叫中心测试                             28.30      141.51    2,000.00
                       合计                         852.38     4,261.91             -
    金蝶公司软件服务业务比较成熟且为业内知名软件服务供应商，其关于
ERP开发业务的报价为2,500元/人天。公司内部软件服务交易人/天单价参考金
蝶公司ERP开发业务报价确定，与金蝶公司报价不存在显著差异，价格合理。
    （3）销售服务业务为北京优宁维、广州优宁维、南京优宁维及阿瑞斯向优
宁维提供销售相关服务，包括华北、华南地区的市场推广、业务承接；负责上
述地区的合同/订单签订、合同/订单跟踪、发货及物流配送服务、应收款管理及
回款。北京优宁维、广州优宁维分别于2018年3月和2018年12月成立，自2019年
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                招股说明书
开始为优宁维提供服务。公司2019年分别支付该两家子公司服务费用705.18万
元、440.27万元；2020年分别支付该两家子公司服务费用704.81万元、581.02万
元；2021年1-6月分别支付该两家子公司服务费用365.00万元、384.86万元。南
京优宁维、阿瑞斯分别于2019年7月和2019年11月成立，自2020年开始为优宁维
提供服务，公司2020年分别支付该两家子公司服务费用686.16万元、959.90万
元；2021年1-6月分别支付该两家子公司服务费用352.66万元、670.07万元。公
司以子公司当年实际完成的业绩为基础，以11%比例确定服务费用。该比例的
确定以公司当期对经销商的销售毛利率为基础（以公司单体财务数据为依据）
确定，2019年公司对经销商销售的毛利率为15.74%，公司当年综合毛利率为
22.26%，留给经销商的利润空间约为7%。公司考虑由子公司进行市场的推广、
业务的承接及售后的客户服务响应，更有利于客户资源的维护和持续发展，在
经销商的利润空间的基础上适当提高了对子公司的服务费用比例。2020年子公
司销售服务费率与2019年一致。
    （4）租赁服务业务：公司租赁服务内部交易定价参考同期同区域租赁服务
价格定价。报告期内，公司与子公司之间的房屋租赁业务2017年7月1日至2018
年6月30日按照1.2元/平方米/天计算租金、2018年7月1日至2019年6月30日按照
1.32元/平方米/天计算租金、2019年7月1日至2020年6月30日按照1.45元/平方米/
天计算租金。爱必信与泰瑞达（上海）科技有限公司签订租赁合同将浦东新区
古丹路15弄18号1楼出租给泰瑞达（上海）科技有限公司，租赁面积436.37平方
米，租赁期间为2016年2月15日至2019年2月14日，月租金为18,847.55元，每日
每平方米为1.42元。公司与子公司之间的房屋租赁业务参考与外部公司租赁业
务定价，定价合理。
    （5）物流服务业务：公司物流服务内部交易定价根据商品采购量的 6%收
取服务费。报告期内公司向美国优宁维采购商品集散物流服务，结算定价主要
参考美国优宁维的运营成本，结合商品采购量确定。2019 年至 2021 年 1-6 月公
司向美国优宁维采购结算金额为 35.28 万元、26.87 万元和 9.98 万元，金额较
小。
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七、发行人主要股东及实际控制人基本情况
（一）公司控股股东、实际控制人情况
    本 次 发 行 前 ， 冷 兆 武 直 接 持 有 公 司 28,674,000 股 股 份 ， 持 股 比 例 为
44.11%，为公司控股股东。许晓萍直接持有公司 8,980,200 股股份，持股比例为
13.82%。冷兆武为阳卓投资执行事务合伙人，阳卓投资持有公司 4,779,000 股股
份，持股比例为 7.35%。冷兆武、许晓萍系夫妻关系，直接及通过阳卓投资间
接合计控制公司股份比例为 65.28%，为公司实际控制人。公司实际控制人基本
情况如下：
    冷兆武，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
321102197008******，其简历详见本节“九、董事、监事、高级管理人员及其他
核心人员简介”之“（一）董事会成员”。
    许晓萍，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
320502197012******，其简历详见本节“九、董事、监事、高级管理人员及其他
核心人员简介”之“（一）董事会成员”。
（二）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人股份的质押或其他有争议
情况
    截至本招股说明书签署日，公司控股股东冷兆武、实际控制人冷兆武及许
晓萍持有公司股份不存在质押或其他有争议的情况。
（三）持有公司 5%以上股份其他主要股东的情况
    截至本招股说明书签署日，持有公司 5%以上股份的其他主要股东（同一控
制下的股东合并计算）为泰礼投资与含泰投资、阳卓投资、国弘投资与国弘纪
元、上凯投资与嘉信投资。
    1、泰礼投资与含泰投资
    泰礼投资与含泰投资的基金管理人均为泰礼创业，泰礼投资、含泰投资分
别持有公司 9.38%、1.92%股份，合计持有公司 11.30%股份。
    （1）泰礼投资
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      截至本招股说明书签署日，泰礼投资基本情况如下：
成立日期                2014-11-27
认缴出资                29,000 万元
实缴出资                29,000 万元
注册地                  上海市闵行区庙泾路 66 号 G563 室
主要经营地              上海杨浦区伟成路 70 号 1 号楼 401 室
主营业务及其与发行
                        泰礼投资主要从事投资活动，与公司主营业务无关
人主营业务的关系
      泰礼投资合伙人具体情况如下：
                                                               认缴出资额    认缴出资比例
序号       合伙人类别                 合伙人名称
                                                                 （万元）        （%）
  1      普通合伙人       上海泰礼创业投资管理有限公司              561.36           1.94
  2      有限合伙人       上海创业接力创业投资有限公司            5,079.14          17.51
  3      有限合伙人       上海市闵行区科技创新服务中心            3,314.29          11.43
                          响水力拓科技合伙企业（有限合
  4      有限合伙人                                               2,298.46           7.93
                                      伙）
                          上海璟讳咨询管理合伙企业（有
  5      有限合伙人                                                 765.60           2.64
                                    限合伙）
  6      有限合伙人                     何晓                        375.20           1.29
  7      有限合伙人                    郑孟印                       229.93           0.79
  8      有限合伙人                    崔文蕾                       160.88           0.55
                          海南嘉穗实业发展合伙企业（有
  9      有限合伙人                                               9,942.86          34.29
                                    限合伙）
 10      有限合伙人         上海科技创业投资有限公司              3,065.71          10.57
                          宁波阮胡企业管理合伙企业（有
 11      有限合伙人                                                 828.57           2.86
                                    限合伙）
                          上海睿韦企业管理中心（有限合
 12      有限合伙人                                                 720.86           2.49
                                      伙）
                          上海豫林企业管理咨询中心（有
 13      有限合伙人                                               1,657.14           5.71
                                    限合伙）
                           合计                                  29,000.00         100.00
      （2）含泰投资
      截至本招股说明书签署日，含泰投资基本情况如下：
成立日期                2017-11-20
认缴出资                41,500 万元
实缴出资                29,050 万元
                                           1-1-66
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                               招股说明书
注册地                  上海市闵行区莘松路 380 号 1109-2 室
主要经营地              上海杨浦区伟成路 70 号 1 号楼 401 室
主营业务及其与发行
                        含泰投资主要从事投资活动，与公司主营业务无关
人主营业务的关系
      含泰投资合伙人具体情况如下：
                                                             认缴出资额    认缴出资比例
序号       合伙人类别              合伙人名称
                                                               （万元）        （%）
  1        普通合伙人    上海泰礼创业投资管理有限公司             500.00            1.20
  2        有限合伙人      上海李嘉投资管理有限公司            13,000.00           31.33
  3        有限合伙人        上海创业投资有限公司               8,000.00           19.28
  4        有限合伙人     上海市信息投资股份有限公司            7,000.00           16.87
                         中金启元国家新兴产业创业投资
  5        有限合伙人                                           5,000.00           12.05
                             引导基金（有限合伙）
  6        有限合伙人                 车全宏                    2,400.00            5.78
                         上海市闵行区创新创业投资引导
  7        有限合伙人                                           2,000.00            4.82
                                 基金管理中心
  8        有限合伙人      深圳中控时代投资有限公司             1,600.00            3.86
  9        有限合伙人                 郑晶晶                    1,000.00            2.41
 10        有限合伙人                  盛洪                     1,000.00            2.41
                          合计                                 41,500.00          100.00
      （3）基金业协会备案情况
      泰礼投资已于 2015 年 7 月完成基金业协会备案，基金编号 S63916。含泰
投资已于 2018 年 1 月完成基金业协会备案，基金编号 SY8860。
      2、阳卓投资
      （1）阳卓投资基本情况
      阳卓投资系公司员工持股平台，持有公司 7.35%的股权。截至本招股说明
书签署日，阳卓投资的基本情况如下：
成立日期                 2015-04-21
认缴出资                 20 万元
实缴出资                 20 万元
注册地                   浦东新区古丹路 15 弄 16 号楼 4 层
主要经营地               未实际从事经营活动
                                          1-1-67
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                       招股说明书
主营业务及其与发行
                      阳卓投资为员工持股平台，未实际从事经营活动
人主营业务的关系
    阳卓投资合伙人具体情况如下：
                                                   认缴出资额      认缴出资比例
  序号         合伙人类别         合伙人姓名
                                                     （万元）        （%）
    1          普通合伙人           冷兆武                7.0508          35.24
    2          有限合伙人           许晓萍                8.0000          40.00
    3          有限合伙人           陈娃瑛                0.7232           3.62
    4          有限合伙人            胡冰                 0.6026           3.01
    5          有限合伙人           祁艳芳                0.4972           2.49
    6          有限合伙人            缪娓                 0.4520           2.26
    7          有限合伙人           顾仙凤                0.3013           1.51
    8          有限合伙人           吴曼琳                0.2260           1.13
    9          有限合伙人           吴丽丽                0.2260           1.13
   10          有限合伙人            廖建                 0.2260           1.13
   11          有限合伙人           郭惠芳                0.2260           1.13
   12          有限合伙人           王慧忠                0.1883           0.94
   13          有限合伙人            朱琳                 0.1808           0.90
   14          有限合伙人            王艳                 0.1808           0.90
   15          有限合伙人            周豹                 0.1507           0.75
   16          有限合伙人           刘开明                0.1507           0.75
   17          有限合伙人           丁冬建                0.0753           0.38
   18          有限合伙人           周红爽                0.0753           0.38
   19          有限合伙人           张书萍                0.0753           0.38
   20          有限合伙人           罗立博                0.0753           0.38
   21          有限合伙人           郭旭乐                0.0753           0.38
   22          有限合伙人            吴静                 0.0603           0.30
   23          有限合伙人           江淑明                0.0603           0.30
   24          有限合伙人            杨洁                 0.0452           0.23
   25          有限合伙人            丁颖                 0.0452           0.23
   26          有限合伙人           梁艳欢                0.0301           0.15
                     合计                                20.0000         100.00
    阳卓投资是公司员工持股平台，其设立目的并非私募股权投资，未进行其
他投资活动，不属于私募基金管理人或私募投资基金。
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                              招股说明书
    阳卓投资的现有合伙人均与公司或其子公司签订了《劳动合同》，已退出
的合伙人在入股阳卓投资时亦均与公司或其子公司签订了《劳动合同》。截至
目前，阳卓投资的合伙人均为公司或其子公司员工，不存在合伙人不属于公司
或其子公司员工的情形。
    （2）公司员工离职率、服务时间较长（满五年）和高级别（经理及以上）
员工占比情况
    报告期内，公司员工离职率、服务时间较长（满五年）和高级别（经理及
以上）员工占比情况如下：
                                     2021 年 6                                2018 年
               年度                                 2020 年底   2019 年底
                                       月底                                     底
总人数                                        444         445         490          406
服务时间较长（满五年）和高级别（经
                                              86           89          76           63
理及以上）员工人数
服务时间较长（满五年）和高级别（经
                                        19.37%         20.00%     15.51%       15.52%
理及以上）员工占员工总人数比
员工离职率                              16.89%         27.14%     27.08%       22.96%
服务时间较长（满五年）和高级别（经
                                         5.80%          4.13%      3.47%        0.99%
理及以上）员工离职率
    由上表可知，报告期内服务时间较长（满五年）和高级别（经理及以上）
员工人数占比整体呈增加趋势，分别为 15.52%、15.51%、20.00%和 19.37%。
公司报告期内服务时间较长（满五年）和高级别（经理及以上）员工离职率均
明显低于当期员工离职率，服务时间较长（满五年）和高级别（经理及以上）
员工相对稳定。
    2020 年末公司员工人数有所下降，主要是由于新冠疫情的影响，为进一步
提升工作效能，2020 年公司对以往绩效不达预期的小办事处人员进行了优化，
销售人员减少 30 人。同时，为了提升 IT 开发效率，公司将原有 IT 相关开发语
言由 PHP 转换为 JAVA，相应 IT 研发人员数量减少 5 人。
    （3）员工入股的出资方式和资金来源
    公司单个员工出资金额相对较小，根据历次合伙份额转让相关协议、转账
凭证、相关员工的个人银行流水记录及其说明，相关款项来自于其本人的自有
或自筹资金，均已通过银行转账方式足额支付受让款，且其均已实际取得相应
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的财产份额，并完成工商变更登记。
      根据历次合伙份额转让相关协议、转账凭证、相关员工的个人银行流水记
录及其说明，公司员工支付阳卓投资合伙份额的受让款项均来自于其本人的自
有资金或自筹资金，不存在第三方为其持有阳卓投资财产份额的行为提供奖
励、资助、补贴等安排。
      （4）阳卓投资合伙人变化情况及相关流转、退出机制以及股权管理机制
      1）员工持股平台人员变动情况
      ①阳卓投资成立时的合伙人状况
      阳卓投资成立时仅有 1 名普通合伙人冷兆武及 1 名有限合伙人许晓萍。
      ②2017 年 4 月，阳卓投资新增 35 名有限合伙人
      2017 年 4 月 10 日，冷兆武等 37 人签署《合伙人决定书》，约定由普通合
伙人冷兆武将所持有阳卓投资的部分财产份额分别转让给陈娃瑛、胡冰等 35 名
自然人，许晓萍放弃优先受让权。
      转让完成后，阳卓投资的合伙人结构如下表所示：
序号          类别           合伙人名称          出资额（万元）    出资比例（%）
  1     普通合伙人        冷兆武                          6.3315            31.66
  2                       许晓萍                          8.0000            40.00
  3                       陈娃瑛                          0.7232             3.62
  4                       胡冰                            0.6026             3.01
  5                       缪娓                            0.4520             2.26
  6                       吴丽丽                          0.2260             1.13
  7                       祁艳芳                          0.4972             2.49
  8     有限合伙人        郭惠芳                          0.2260             1.13
  9                       廖建                            0.2260             1.13
 10                       张书萍                          0.0753             0.38
 11                       顾仙凤                          0.3013             1.51
 12                       王慧忠                          0.1883             0.94
 13                       江淑明                          0.0603             0.30
 14                       吴曼琳                          0.2260             1.13
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 上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                              招股说明书
  序号            类别             合伙人名称        出资额（万元）     出资比例（%）
   15                           周豹                           0.1507              0.75
   16                           丁冬建                         0.0753              0.38
   17                           朱琳                           0.1808              0.90
   18                           王艳                           0.1808              0.90
   19                           刘开明                         0.1507              0.75
   20                           杨洁                           0.1205              0.60
   21                           周红爽                         0.0753              0.38
   22                           肖菲                           0.0753              0.38
   23                           罗小群                         0.1205              0.60
   24                           周敏                           0.0301              0.15
   25                           梁艳欢                         0.0301              0.15
   26                           丁颖                           0.0452              0.23
   27                           段水秀                         0.0113              0.06
   28                           徐晓燕                         0.0377              0.19
   29                           罗立博                         0.0753              0.38
   30                           吴静                           0.0603              0.30
   31                           李梦微                         0.0301              0.15
   32                           郭旭乐                         0.0753              0.38
   33                           沈念成                         0.0603              0.30
   34                           黄胜霞                         0.0753              0.38
   35                           杨水姣                         0.0904              0.45
   36                           杨超超                         0.0753              0.38
   37                           李灿灿                         0.0377              0.19
                         合计                                 20.0000            100.00
        ③阳卓投资有限合伙人退出或者转让部分合伙份额
        自 2017 年 4 月阳卓投资新增 35 名有限合伙人之日起至目前，阳卓投资未
 新增合伙人，期间历次合伙份额转让情况如下：
                                                                                  转让后
                                          受让                                    出让人
         出让人   出让人合伙     受让人   人合                                    持有阳
序号                                               转让比例       转让时间
           名称     人类别         名称   伙人                                    卓投资
                                          类别                                    的份额
                                                                                    比例
                                          1-1-71
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                             招股说明书
1    李灿灿     有限合伙人                       0.1885%   2018 年 5 月 10 日    0.0000%
2    徐晓燕     有限合伙人                       0.1885%   2018 年 5 月 10 日    0.0000%
3    沈念成     有限合伙人                       0.3015%   2018 年 5 月 10 日    0.0000%
4    肖菲       有限合伙人                       0.3765%   2018 年 5 月 10 日    0.0000%
5    罗小群     有限合伙人                       0.6025%   2018 年 5 月 10 日    0.0000%
6    杨洁       有限合伙人               普通    0.3765%   2018 年 5 月 10 日    0.2300%
                              冷兆武     合伙
7    黄胜霞     有限合伙人               人      0.3765%   2018 年 6 月 20 日    0.0000%
8    段水秀     有限合伙人                       0.0600%   2018 年 12 月 10 日   0.0000%
9    杨水姣     有限合伙人                       0.4500%   2019 年 10 月 24 日   0.0000%
10   周敏       有限合伙人                       0.1500%   2020 年 5 月 11 日    0.0000%
11   李梦微     有限合伙人                       0.1500%   2020 年 5 月 11 日    0.0000%
12   杨超超     有限合伙人                       0.3800%   2020 年 5 月 11 日    0.0000%
     2）是否建立相关流转、退出机制以及股权管理机制
     阳卓投资已建立相关合伙份额质押、流转、退出机制以及对阳卓投资所持
有的公司股份的管理机制，具体情况如下：
 机制类别                                    内容摘要
              （1）关于限售期的规定：
              “三、……1、优宁维股票在证券交易所上市交易满 36 个月前，各有限合伙人转
              让、质押或以其他任何方式处置其持有的合伙份额时，应当经普通合伙人同意
              并遵守相关规范性文件的规定及本协议的约定。
              2、优宁维股票在证券交易所上市交易满 36 个月后，各有限合伙人可以按照本
              补充协议第四条的规定处置合伙份额，但应严格遵守按照有关禁售期或其他相
              关规定。”
              “九、如果上述第五条、第六条、第七条、第八条规定的转让事项发生在锁定
              期内的，则应在锁定期届满后执行。”
              （2）关于合伙份额质押、流转、退出的一般规定：
合伙份额      “四、同时符合下列两个条件时：
质押、流      （1）优宁维股票在证券交易所上市交易满 36 个月；
转、退出      （2）未出现第六条、第七条规定的应当退伙的情形，各有限合伙人均可以选
机制          择将其持有的合伙份额按下列方式处置：
              1、由本人继续持有；
              2、经普通合伙人同意，进行质押融资；
              3、提前通知其他合伙人退伙，在符合交易条件时，由普通合伙人按照有限合
              伙人间接持有的优宁维股份数出售合伙企业持有的优宁维的股票，将转让款项
              在扣除相关税费后支付给相关有限合伙人。
              若无法通过上述方式操作的，由有限合伙人和普通合伙人另行协商处理。”
              （3）关于因解除劳动合同退伙及当然退伙情形的规定：
              “五、优宁维股票在证券交易所上市交易满 36 个月前，有限合伙人提出解除劳
              动合同且优宁维同意的，视为有限合伙人退伙，有限合伙人必须将其持有的合
              伙份额全部转让给普通合伙人，转让价格为原始出资额加计同期银行存款利
                                        1-1-72
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                      招股说明书
机制类别                                 内容摘要
           息。”
           “六、有限合伙人在服务期内发生下列情形之一的，当然退伙，其应当将届时
           持有的合伙份额全部转让给普通合伙人，由普通合伙人按照原始出资额回购，
           同时普通合伙人或优宁维董事会有权要求该有限合伙人赔偿因以下情况给阳卓
           投资或优宁维带来的损失：
           （1）因违反国家法律、行政法规被刑事处罚、行政处罚的；
           （2）因违反保密义务、竞业限制义务、严重渎职给优宁维及其下属公司造成
           损失的；
           （3）因严重违反合伙企业和优宁维及其下属公司规章制度等原因被优宁维及
           其下属公司解除劳动合同的。”
           “七、有限合伙人在服务期内出现下列情形之一的，当然退伙，其应当将届时
           持有的合伙份额应全部转让给普通合伙人，由普通合伙人按照原始出资额回
           购：
           （1）被监管机关采取证券市场禁入措施的；
           （2）受到证券监管机关行政处罚的；
           （3）被证券交易所公开谴责的；
           （4）因犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被监管机关立案调查并予
           以处罚的；
           （5）具有《中华人民共和国公司法》或者其他法律法规以及上市规则规定的
           不得担任董事、监事、高级管理人员的情形的。”
           （4）关于合伙人身故或被宣告死亡情形的规定：
           “八、若有限合伙人身故或被宣告死亡的，由其继承人作为受益人，根据本补
           充协议规定享受相关权益，但不能继承合伙人资格。自前述情形出现之日起
           30 日内，普通合伙人有权要求该有限合伙人之继承人将该可继承的财产份额
           转让给普通合伙人或其指定的第三方，转让价格由双方协商确定，但不得低于
           原始出资额加计同期银行贷款利息，该有限合伙人之继承人应配合办理相应财
           产份额转让的变更手续。”
           “二、阳卓投资持有的上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称 “优宁
           维”）的股份，应遵守以下规定：1、未经普通合伙人同意，阳卓投资不得转
股权管理   让、质押、委托他人管理持有的优宁维的股份，但因有限合伙人退伙等原因导
机制       致合伙企业所持优宁维的股份变动的除外；
           2、阳卓投资所持优宁维股份锁定期满后，转让优宁维股份数量、时间和价格
           等由合伙企业的普通合伙人决定。”
    3）是否存在纠纷或潜在纠纷
    阳卓投资合伙人入伙、退伙行为均严格按合伙协议及其补充协议执行，合
伙人按合伙协议约定履行义务和行使权利。截至目前，就受让/转让阳卓投资财
产份额的事宜，参与阳卓投资的公司员工与公司、阳卓投资、冷兆武之间不存
在纠纷或潜在纠纷。
    3、国弘投资与国弘纪元
    国弘投资与国弘纪元的基金管理人均为长江国弘，国弘投资、国弘纪元分
别持有公司 4.61%、1.92%股份，合计持有公司 6.53%股份。
                                    1-1-73
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                               招股说明书
      （1）国弘投资
      截至本招股说明书签署日，国弘投资基本情况如下：
成立日期                2015-06-30
认缴出资                20,800 万元
实缴出资                20,800 万元
注册地                  上海市静安区中兴路 387 号 2 幢 105 室
主要经营地              上海市杨浦区荆州路 168 号安联大厦 B 座 2706 室
主营业务及其与发行人
                        国弘投资主要从事投资活动，与公司主营业务无关
主营业务的关系
      国弘投资合伙人具体情况如下：
                                                         认缴出资额        认缴出资比例
序号       合伙人类别             合伙人名称
                                                           （万元）            （%）
                         上海长江国弘投资管理有限公
  1      普通合伙人                                              220.00             1.06
                                     司
                           海南嘉穗实业发展合伙企业
  2      有限合伙人                                             6,700.00           32.21
                                 （有限合伙）
                         诚品道生投资管理（上海）有
  3      有限合伙人                                             2,080.00           10.00
                                   限公司
  4      有限合伙人      深圳如日升股权投资有限公司             2,000.00            9.62
  5      有限合伙人                   武忠兴                    2,000.00            9.62
  6      有限合伙人                   刘维林                    2,000.00            9.62
  7      有限合伙人                   吴卫明                    1,000.00            4.81
                         舟山富盛投资合伙企业（有限
  8      有限合伙人                                             1,000.00            4.81
                                   合伙）
  9      有限合伙人                   陈荣生                     800.00             3.85
 10      有限合伙人                    王辉                      500.00             2.40
 11      有限合伙人      宁波新艾伯特进出口有限公司              500.00             2.40
 12      有限合伙人         上海鼎屿科技发展中心                 500.00             2.40
 13      有限合伙人                   邹安琳                     500.00             2.40
 14      有限合伙人                   刘力匀                     500.00             2.40
                          舟山维礼股权投资合伙企业
 15      有限合伙人                                              500.00             2.40
                                （有限合伙）
                         合计                               20,800.00             100.00
      （2）国弘纪元
      截至本招股说明书签署日，国弘纪元基本情况如下：
                                         1-1-74
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                              招股说明书
成立日期                2018-8-31
认缴出资                54,000 万元
实缴出资                48,600 万元
注册地                  张家港保税区新兴产业育成中心 A 栋 207B 室
主要经营地              上海市杨浦区荆州路 168 号安联大厦 B 座 2706 室
主营业务及其与发行人
                        国弘纪元主要从事投资活动，与公司主营业务无关
主营业务的关系
      国弘纪元合伙人具体情况如下：
                                                     认缴出资额          认缴出资比例
序号     合伙人类别           合伙人名称
                                                     （万元）                （%）
                       上海长江国弘投资管理有限公
  1      普通合伙人                                        1,600.00               2.96
                                   司
  2      有限合伙人     上海李嘉投资管理有限公司          18,000.00              33.33
                       舟山富盛投资合伙企业（有限
  3      有限合伙人                                       12,000.00              22.22
                                 合伙）
                       张家港保税区智慧创业投资有
  4      有限合伙人                                        4,000.00               7.41
                                 限公司
  5      有限合伙人       上海晓琳教育科技中心             3,100.00               5.74
  6      有限合伙人             吴卫明                     3,000.00               5.56
  7      有限合伙人             叶善群                     2,000.00               3.70
  8      有限合伙人             张怡方                     2,000.00               3.70
  9      有限合伙人             刘维林                     1,200.00               2.22
 10      有限合伙人    宁波新艾伯特进出口有限公司          1,200.00               2.22
 11      有限合伙人             尉淑贤                     1,000.00               1.85
 12      有限合伙人                 姚钢                   1,000.00               1.85
 13      有限合伙人             李春义                     1,000.00               1.85
 14      有限合伙人     上海汇珉企业管理有限公司            800.00                1.48
 15      有限合伙人       上海班提酒业有限公司              600.00                1.11
 16      有限合伙人             王一杉                      500.00                0.93
 17      有限合伙人                 吕华                    500.00                0.93
 18      有限合伙人             施贤梅                      500.00                0.93
                       合计                               54,000.00             100.00
      （3）基金业协会备案情况
      国弘投资已于 2016 年 1 月完成基金业协会备案，基金编号 S66860。国弘
纪元已于 2018 年 11 月完成基金业协会备案，基金编号 SEP891。
                                           1-1-75
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                           招股说明书
      4、上凯投资与嘉信投资
      上凯投资与嘉信投资的基金管理人均为嘉信麒越，上凯投资、嘉信投资分
别持有公司 3.85%、3.69%股份，合计持有公司 7.54%股份。
      （1）上凯投资
      截至本招股说明书签署日，上凯投资的基本情况如下：
成立日期              2018-06-21
认缴出资              82,500 万元
实缴出资              82,500 万元
注册地                张家港市杨舍镇暨阳湖商业街 1 幢 B1-044 号
主要经营地            张家港市杨舍镇暨阳湖商业街 1 幢 B1-044 号
主营业务及其与发行
                      上凯投资主要从事投资活动，与公司主营业务无关
人主营业务的关系
      上凯投资合伙人具体情况如下：
                                                          认缴出资额     认缴出资
序号     合伙人类别                 合伙人名称
                                                            （万元）     比例（%）
                      张家港市上凯创投管理合伙企业（有
  1      普通合伙人                                           3,000.00         3.64
                                  限合伙）
                      苏州市创新产业发展引导基金（有限
  2      有限合伙人                                          16,500.00        20.00
                                  合伙）
  3      有限合伙人                   鲍蕾                   10,000.00        12.12
  4      有限合伙人     张家港产业资本投资有限公司           10,000.00        12.12
                      苏州工业园区国创开元二期投资中心
  5      有限合伙人                                          10,000.00        12.12
                                （有限合伙）
  6      有限合伙人                   姜虹                    8,000.00         9.70
                      长兴丰晟股权投资合伙企业（有限合
  7      有限合伙人                                           6,000.00         7.27
                                    伙）
  8      有限合伙人       江苏联峰投资发展有限公司            3,500.00         4.24
                      德清金芯投资管理合伙企业（有限合
  9      有限合伙人                                           3,000.00         3.64
                                    伙）
 10      有限合伙人                   耿悦                    3,000.00         3.64
 11      有限合伙人                   居虹                    3,000.00         3.64
                      丽水家合企业管理合伙企业（有限合
 12      有限合伙人                                           2,500.00         3.03
                                    伙）
 13      有限合伙人    深圳思通盛达股权投资有限公司           2,000.00         2.42
 14      有限合伙人                   夏军                    2,000.00         2.42
                          合计                               82,500.00       100.00
                                         1-1-76
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                招股说明书
      （2）嘉信投资
      截至本招股说明书签署日，嘉信投资的基本情况如下：
成立日期                2016-10-19
认缴出资                30,202 万元
实缴出资                30,202 万元
注册地                  宁波保税区兴业大道 8 号 1 号楼 238 室
主要经营地              上海市静安区南京西路 1168 号
主营业务及其与发行
                        嘉信投资主要从事投资活动，与公司主营业务无关
人主营业务的关系
      嘉信投资合伙人具体情况如下：
                                                         认缴出资额         认缴出资比例
序号       合伙人类别                合伙人名称
                                                         （万元）               （%）
                          宁波保税区嘉信麒越股权投
  1        普通合伙人                                             302.00             1.00
                              资管理有限公司
  2        有限合伙人       沣盈资产管理有限公司                 5,000.00           16.56
  3        有限合伙人                   耿悦                     5,000.00           16.56
                          德清金瑞投资合伙企业（有
  4        有限合伙人                                            3,000.00            9.93
                                  限合伙）
  5        有限合伙人                  杨志瑛                    2,200.00            7.29
  6        有限合伙人     江苏苏润投资发展有限公司               2,000.00            6.62
  7        有限合伙人                  丁克红                    2,000.00            6.62
                          深圳如日升股权投资有限公
  8        有限合伙人                                            2,000.00            6.62
                                    司
  9        有限合伙人                  范俪琼                    2,000.00            6.62
 10        有限合伙人                   蔡怿                     1,500.00            4.97
 11        有限合伙人           顾家集团有限公司                 1,200.00            3.97
 12        有限合伙人                  耿小平                    1,000.00            3.31
 13        有限合伙人                   赵强                     1,000.00            3.31
 14        有限合伙人                   鲍蕾                     1,000.00            3.31
                          深圳思通盛达股权投资有限
 15        有限合伙人                                            1,000.00            3.31
                                    公司
                         合计                                   30,202.00          100.00
      （3）基金业协会备案情况
      上凯投资已于 2018 年 9 月完成基金业协会备案，基金编号 SEM164。嘉信
投资已于 2017 年 1 月完成基金业协会备案，基金编号 SR4738。
                                           1-1-77
 上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                             招股说明书
 （四）公司机构股东及其关联方对外投资主体与公司客户、供应商重合的情形
     1、根据公司机构股东出具的调查问卷，截至目前，泰礼投资、含泰投资、
 泰礼创业、上凯投资、嘉信投资、嘉信麒越、国弘投资、国弘纪元、长江国弘
 及其股东、实际控制人、董监高对外投资的企业中涉及公司客户、供应商的具
 体情况如下：
                                                                            单位：万元
机                                                       交易金额
构   对外投资企业及
                      交易性质
名       关联企业                 2021 年 1-6 月   2020 年度        2019 年度       2018 年度
称
     上海皓元生物医
     药科技有限公司    供应商               0.12           0.04           0.52           1.22
国
         （注 1）
弘
     北京旌准医疗科   客户/供应
投                                        1.08/-               -     6.96/0.06               -
       技有限公司         商
资
     南京药捷安康生
                        客户              30.21          60.18           41.25          54.10
     物科技有限公司
国
弘   南京药捷安康生
                        客户              30.21          60.18           41.25          54.10
纪   物科技有限公司
元
     上海泰坦科技股   客户/供应
                                   89.43/114.82    160.75/16.09     82.91/3.66      19.43/1.56
       份有限公司         商
泰   上海皓元生物医
礼   药科技有限公司    供应商               0.12           0.04           0.52           1.22
投       （注 1）
资   上海鼎晶生物医
     药科技股份有限     客户                   -               -          1.18           7.61
           公司
     上海泰坦科技股   客户/供应
                                   89.43/114.82    160.75/16.09     82.91/3.66      19.43/1.56
       份有限公司         商
     上海皓元生物医
     药科技有限公司    供应商               0.12           0.04           0.52           1.22
         （注 1）
     上海鼎晶生物医
含
     药科技股份有限     客户                   -               -          1.18           7.61
泰
           公司
投
     翌圣生物科技
资                    客户/供应
     （上海）有限公                   16.38/7.81    30.95/14.91    19.23/12.94       4.12/9.15
                          商
           司
     上海翊圣生物科
                       供应商               0.64           0.38           0.15           0.03
       技有限公司
     上海拜谱生物科
                        客户                8.07           2.02           2.06               -
       技有限公司
嘉   宁波美丽人生医     客户                   -               -                -       18.05
                                      1-1-78
 上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                           招股说明书
机                                                     交易金额
构   对外投资企业及
                      交易性质
名       关联企业                 2021 年 1-6 月   2020 年度      2019 年度    2018 年度
称
信   学检验所有限公
麒         司
越   上海美丽人生医
     疗科技有限公司     客户                   -         0.11           1.58        0.53
         （注 2）
     上海怡豪生物科
                        客户                0.73         1.85           2.87        2.14
       技有限公司
 注 1：上海皓元生物医药科技有限公司系上海皓元医药股份有限公司子公司，后者为国弘
 投资、泰礼投资、含泰投资对外投资企业；
 注 2：上海美丽人生医疗科技有限公司系宁波美丽人生医药生物科技发展有限公司子公
 司，后者为嘉信麒越所管理其他基金对外投资的企业。
     报告期内，上述公司与公司发生的采购、销售金额均较小，均基于真实业
 务需求发生，市场化定价，价格公允。
     2、公司前十大客户、前十大供应商与机构股东及其相关主体的对外投资不
 存在重合的情形
     （1）前十大客户的股权结构
     报告期内，公司前十大客户的股权结构如下：
                                      1-1-79
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                    招股说明书
                                                 不含税销售额    占主营业务
序号                     客户名称                                                                          股权结构
                                                   （万元）        收入比
                                                                 2021 年 1-6 月
 1-1    上海透景生命科技股份有限公司                  1,149.04       2.2601%      姚见儿持股 19.98%；凌飞集团有限公司持股 11.23%……
 1-2    上海透景诊断科技有限公司                       801.18        1.5759%      上海透景生命科技股份有限公司持股 100.00%
  2     中国科学院系客户                              1,734.31       3.4113%                                                                   -
  3     药明康德系                                    1,243.06       2.4451%                                                                   -
  4     复旦大学系                                    1,101.54       2.1667%                                                                   -
  5     上海交通大学系                                1,053.27       2.0717%                                                                   -
  6     四川大学系                                     818.83        1.6106%                                                                   -
  7     中山大学系                                     785.42        1.5449%                                                                   -
  8     浙江大学系                                     767.21        1.5091%                                                                   -
 9-1    上海恒瑞医药有限公司                           527.06        1.0367%      江苏恒瑞医药股份有限公司持股 100.00%
                                                                                  江苏恒瑞医药集团有限公司持股 24.04%， 西藏达远企业管理有限
 9-2    江苏恒瑞医药股份有限公司                       207.59        0.4083%
                                                                                  公司持股 14.89%……
 9-3    苏州盛迪亚生物医药有限公司                      12.68        0.0249%      江苏恒瑞医药股份有限公司持股 100.00%
 9-4    恒瑞源正（广州）生物科技有限公司                12.53        0.0246%      恒瑞源正（上海）生物科技有限公司持股 100.00%
 10     中国人民解放军系                               629.32        1.2378%                                                                   -
                     合计                            10,794.27      21.2319%                                   -
                                                                   2020 年度
  1     中国科学院系客户                              4,606.15       5.4249%                                                                   -
                                                                    1-1-80
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                   招股说明书
                                                 不含税销售额    占主营业务
序号                     客户名称                                                                      股权结构
                                                   （万元）        收入比
 2-1    上海透景生命科技股份有限公司                  2,466.55      2.9050%   姚见儿持股 19.98%；凌飞集团有限公司持股 11.23%……
 2-2    上海透景诊断科技有限公司                      1,604.17      1.8893%   上海透景生命科技股份有限公司持股 100.00%
  3     上海交通大学系客户                            1,888.53      2.2242%                                                                   -
 4-1    南京金斯瑞生物科技有限公司                     739.95       0.8715%   金斯康（香港）有限公司持股 100.00%
 4-2    南京传奇生物科技有限公司                       590.46       0.6954%   香港传奇生物科技有限公司持股 100.00%
 4-3    江苏金斯瑞生物科技有限公司                     540.85       0.6370%   金斯康（香港）有限公司持股 100.00%
  5     四川大学系客户                                1,560.13      1.8374%                                                                   -
  6     复旦大学系客户                                1,525.23      1.7963%                                                                   -
  7     药明康德系客户                                1,412.75      1.6639%                                                                   -
                                                                              上海近畔生物医药科技有限公司持股 70.00%；北京正旦国际科技有
 8-1    军科正源（北京）药物研究有限责任公司          1,315.93      1.5498%
                                                                              限责任公司持股 30.00%
 8-2    军科正源（天津）生物医药科技有限公司            47.70       0.0562%   军科正源（北京）药物研究有限责任公司持股 100.00%
        军科正源（北京）药物研究有限责任公司
 8-3                                                    23.57       0.0278%   军科正源（北京）药物研究有限责任公司持股 100.00%
        上海分公司
 8-4    北京军科华仞生物工程技术研究有限公司              0.90      0.0011%   军科正源（北京）药物研究有限责任公司持股 100.00%
  9     中山大学系客户                                1,369.42      1.6128%                                                                   -
 10     华中科技大学系客户                            1,352.29      1.5927%                                                                   -
                    合计                             21,044.58     24.7851%                                -
                                                                  2019 年度
 1-1    上海透景生命科技股份有限公司                  5,829.26      7.4105%   姚见儿持股 19.98%；凌飞集团有限公司持股 11.23%……
                                                                   1-1-81
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                   招股说明书
                                                 不含税销售额    占主营业务
序号                     客户名称                                                                      股权结构
                                                   （万元）        收入比
 1-2    上海透景诊断科技有限公司                      1,237.11      1.5727%   上海透景生命科技股份有限公司持股 100.00%
  2     中国科学院系客户                              4,429.11      5.6305%   -
  3     上海交通大学系客户                            1,696.25      2.1564%                                                                   -
  4     药明康德系客户                                1,623.79      2.0642%                                                                   -
  5     华中科技大学系客户                            1,558.14      1.9808%                                                                   -
  6     复旦大学系客户                                1,438.13      1.8282%                                                                   -
  7     中山大学系客户                                1,326.14      1.6859%                                                                   -
                                                                              上海近畔生物医药科技有限公司持股 70.00%；北京正旦国际科技有
 8-1    军科正源（北京）药物研究有限责任公司          1,138.87      1.4478%
                                                                              限责任公司持股 30.00%
 8-2    军科正源（天津）生物医药科技有限公司           168.69       0.2144%   军科正源（北京）药物研究有限责任公司持股 100.00%
        军科正源（北京）药物研究有限责任公司
 8-3                                                    16.45       0.0209%   军科正源（北京）药物研究有限责任公司为其总公司
        上海分公司
  9     四川大学系客户                                1,233.73      1.5684%                                                                   -
 10-1   南京传奇生物科技有限公司                       465.25       0.5914%   香港传奇生物科技有限公司持股 100.00%
 10-2   江苏金斯瑞生物科技有限公司                     370.67       0.4712%   金斯康（香港）有限公司持股 100.00%
 10-3   南京金斯瑞生物科技有限公司                     297.31       0.3780%   金斯康（香港）有限公司持股 100.00%
                    合计                             22,839.61     29.0349%                                -
                                                                  2018 年度
  1     上海透景生命科技股份有限公司                  6,547.38     10.8482%   姚见儿持股 19.98%；凌飞集团有限公司持股 11.23%……
  2     中国科学院系客户                              3,489.82      5.7822%                                                                   -
                                                                   1-1-82
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                          招股说明书
                                                 不含税销售额    占主营业务
序号                     客户名称                                                                            股权结构
                                                   （万元）        收入比
  3     上海交通大学系客户                            1,690.63      2.8012%                                                                          -
  4     华中科技大学系客户                            1,334.02      2.2103%                                                                          -
  5     中山大学系客户                                1,167.66      1.9347%                                                                          -
  6     复旦大学系客户                                1,135.37      1.8812%                                                                          -
  7     中国医学科学院系客户                          1,040.89      1.7246%                                                                          -
  8     浙江大学系客户                                 877.17       1.4534%                                                                          -
                                                                              上海近畔生物医药科技有限公司持股 70.00%；北京正旦国际科技有
 9-1    军科正源（北京）药物研究有限责任公司           790.33       1.3095%
                                                                              限责任公司持股 30.00%
        军科正源（北京）药物研究有限责任公司
 9-2                                                    60.34       0.1000%   军科正源（北京）药物研究有限责任公司持股 100.00%
        上海分公司
 10-1   上海药明康德新药开发有限公司                   485.58       0.8045%   无锡药明康德新药开发股份有限公司持股 100.00%
                                                                              无锡药明康德新药开发股份有限公司持股 80.0574%；上海药明康德
 10-2   苏州药明康德新药开发股份有限公司               225.31       0.3733%
                                                                              新药开发有限公司持股 19.9426%
 10-3   上海药明生物技术有限公司                        91.17       0.1511%   无锡药明生物技术股份有限公司持股 100.00%
 10-4   明码（上海）生物科技有限公司                    11.40       0.0189%   张朝晖持股 50.00%、刘晓钟持股 50.00%
 10-5   百奇生物科技（苏州）有限公司                     0.71       0.0012%   苏州药明康德新药开发有限公司持股 100.00%
                                                                              无 锡 药 明 康 德 企 业 管 理 有 限 公 司 持 股 55.00% ； WuXi Biologics
 10-6   无锡药明康德生物技术股份有限公司                 0.68       0.0011%
                                                                              Investments Limited 持股 45.00%
                                                                              无锡药明康德新药开发股份有限公司持股 60.00%；上海药明康德新
 10-7   武汉药明康德新药开发有限公司                     0.58       0.0010%
                                                                              药开发有限公司持股 40.00%
 10-8   苏州药明泽康生物科技有限公司                     0.35       0.0006%   上海药明奥测医疗科技有限公司持股 100.00%
                                                                   1-1-83
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                    招股说明书
                                                 不含税销售额    占主营业务
 序号                   客户名称                                                                           股权结构
                                                   （万元）        收入比
 10-9     南京美新诺医药科技有限公司                      0.27       0.0004%      苏州药明康德新药开发有限公司持股 100.00%
10-10     无锡生基医药科技有限公司                        0.24       0.0004%      药明生基医药科技（香港）有限公司持股 100.00%
                      合计                           18,949.93      31.3977%                                   -
注：前十大客户关联客户详见附件三。
       由上表可见，公司前十大客户中，不存在泰礼投资、含泰投资、泰礼创业、上凯投资、嘉信投资、嘉信麒越、国弘投资、国弘纪
元、长江国弘及其股东、实际控制人、董监高为其股东的情形。
       （2）前十大供应商的股权结构
       报告期内，公司前十大供应商的股权结构如下：
                                                                 采购额
序号                         供应商名称                                           占采购总额比                        股权结构
                                                                 （万元）
                                                                 2021 年 1-6 月
1-1     比欧联科供应链管理（北京）有限公司                           5,566.14          13.5807%   北京中源合聚生物科技有限公司持股 100.00%
                                                                                                  北京聚英高坛咨询服务合伙企业（有限合伙）持股
1-2     北京中源合聚生物科技有限公司                                    65.16           0.1590%   81.1631%；北京汇才咨询服务合伙企业（有限合
                                                                                                  伙）持股 14.2629%......
1-3     广州佰路生物科技有限公司                                         0.92           0.0022%   北京中源合聚生物科技有限公司持股 100.00%
                                                                                                  CST LIFESCIENCES （CHINA）LIMITED 持股
 2      赛信通（上海）生物试剂有限公司                               5,592.25          13.6444%
                                                                                                  100.00%
                                                                                                  RESEARCH AND DIAGNOSTIC SYSTEMS,INC.持
3-1     安迪生物科技（上海）有限公司                                 4,432.18          10.8139%
                                                                                                  股 100.00%
                                                                    1-1-84
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                      招股说明书
                                                                  采购额
序号                          供应商名称                                         占采购总额比                      股权结构
                                                                  （万元）
3-2    上海普欣生物技术有限公司                                           9.39        0.0229%   安迪生物科技（上海）有限公司持股 100.00%
 4     浠思（上海）生物技术有限公司                                   3,456.73        8.4340%   浠思生物科技有限公司持股 100.00%
                                                                                                BlackRock, Inc.持股 17.30%；The Vanguard Group
 5     luminex corporation                                            1,960.10        4.7824%
                                                                                                持股 11.10%......
6-1    上海皆圣国际贸易有限公司                                       1,943.79        4.7426%   董文群持股 65.00%；朱皆桦持股 35.00%
 7     凯杰企业管理（上海）有限公司                                   1,937.98        4.7284%   QIAGEN N.V.持股 100.00%
 8     Meso Scale Discovery, Inc.                                     1,761.99        4.2990%                                                    -
                                                                                                贝 克 曼 库 尔 特 香 港 有 限 公 司 （ BECKMAN
 9     Global Life Sciences Technologies （Shanghai） Co., Ltd.       1,487.76        3.6299%
                                                                                                COULTER HONG KONG LIMITED)持股 100%
10-1   默天旎贸易（上海）有限公司                                     1,378.39        3.3631%   Miltenyi Biotec GmbH 持股 100.00%
10-2   Miltenyi Biotec B.V.& Co. KG                                     26.60         0.0649%                                                    -
                             合计                                    29,619.38       72.2674%                          -
                                                                   2020 年度
1-1    比欧联科供应链管理（北京）有限公司                             9,845.63       14.8028%   北京中源合聚生物科技有限公司持股 100.00%
                                                                                                北京聚英高坛咨询服务合伙企业（有限合伙）持股
1-2    北京中源合聚生物科技有限公司                                    122.65         0.1844%   81.1631%；北京汇才咨询服务合伙企业（有限合
                                                                                                伙）持股 14.2629%......
1-3    广州佰路生物科技有限公司                                           0.23        0.0003%   北京中源合聚生物科技有限公司持股 100.00%
                                                                                                CST LIFESCIENCES （CHINA）LIMITED 持股
 2     赛信通（上海）生物试剂有限公司                                 9,703.54       14.5891%
                                                                                                100.00%
                                                                                                RESEARCH AND DIAGNOSTIC SYSTEMS,INC.持
3-1    安迪生物科技（上海）有限公司                                   7,807.84       11.7390%
                                                                                                股 100.00%
                                                                     1-1-85
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                    招股说明书
                                                                采购额
序号                           供应商名称                                      占采购总额比                      股权结构
                                                                （万元）
3-2    上海普欣生物技术有限公司                                       16.43         0.0247%   安迪生物科技（上海）有限公司持股 100.00%
 4     凯杰企业管理（上海）有限公司                                 3,848.04        5.7855%   QIAGEN N.V.持股 100.00%
 5     浠思(上海)生物技术有限公司                                   3,822.08        5.7464%   浠思生物科技有限公司持股 100.00%
6-1    上海皆圣国际贸易有限公司                                     3,564.53        5.3592%   董文群持股 65.00%；朱皆桦持股 35.00%
6-2    捷旺供应链管理（上海）有限公司                                   0.24        0.0004%   董文群持股 90.00%；朱剑影持股 10.00%
                                                                                              BlackRock, Inc.持股 17.30%；The Vanguard Group
 7     luminex corporation                                          2,713.88        4.0803%
                                                                                              持股 11.10%......
8-1    默天旎贸易（上海）有限公司                                   2,296.95        3.4534%   Miltenyi Biotec GmbH 持股 100.00%
8-2    Miltenyi Biotec GmbH                                           85.25         0.1282%                                                    -
 9     Global Life Sciences Technologies (Shanghai) Co., Ltd.       2,292.92        3.4474%                                                    -
 10    Meso Scale Discovery, Inc.                                   1,698.72        2.5540%                                                    -
                               合计                                47,818.93       71.8951%                          -
                                                                 2019 年度
                                                                                              CST LIFESCIENCES （CHINA）LIMITED 持股
1-1    赛信通（上海）生物试剂有限公司                               9,588.27       15.7020%
                                                                                              100.00%
1-2    CST Technologies,Inc.                                            0.08        0.0001%                                                    -
2-1    比欧联科供应链管理（北京）有限公司                           7,547.83       12.3605%   北京中源合聚生物科技有限公司持股 100.00%
                                                                                              北京聚英高坛咨询服务合伙企业（有限合伙）持股
2-2    北京中源合聚生物科技有限公司                                  123.46         0.2022%   81.1631%；北京汇才咨询服务合伙企业（有限合
                                                                                              伙）持股 14.2629%......
3-1    安迪生物科技（上海）有限公司                                 6,537.86       10.7066%   RESEARCH AND DIAGNOSTIC SYSTEMS,INC.持
                                                                   1-1-86
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                      招股说明书
                                                  采购额
序号                          供应商名称                         占采购总额比                      股权结构
                                                  （万元）
                                                                                股 100.00%
3-2    上海普欣生物技术有限公司                           8.97        0.0147%   安迪生物科技（上海）有限公司持股 100.00%
                                                                                BlackRock, Inc.持股 17.30%；The Vanguard Group
 4     Luminex Corporation                            5,329.21        8.7273%
                                                                                持股 11.10%......
5-1    默天旎贸易（上海）有限公司                     4,061.75        6.6516%   Miltenyi Biotec GmbH 持股 100.00%
5-2    Miltenyi Biotec GmbH                            248.25         0.4065%                                                    -
6-1    上海皆圣国际贸易有限公司                       3,039.29        4.9772%   董文群持股 65.00%；朱皆桦持股 35.00%
6-2    捷旺供应链管理（上海）有限公司                   13.11         0.0215%   董文群持股 90.00%；朱剑影持股 10.00%
 7     凯杰企业管理（上海）有限公司                   3,003.49        4.9186%   QIAGEN N.V.持股 100.00%
 8     浠思（上海）生物技术有限公司                   2,375.74        3.8906%   浠思生物科技有限公司持股 100.00%
       GE MEDICAL SYSTEMS TRADE AND DEVELOPMENT
 9                                                    1,533.23        2.5109%   通用电气（中国）有限公司持股 100.00%
       （SHANG HAI）CO., LTD.
 10    Meso Scale Discovery                           1,530.49        2.5064%                                                    -
                              合计                   44,941.02       73.5967%                          -
                                                   2018 年度
                                                                                CST LIFESCIENCES （CHINA）LIMITED 持股
 1     赛信通（上海）生物试剂有限公司                 8,086.72       16.5986%
                                                                                100.00%
                                                                                北京聚英高坛咨询服务合伙企业（有限合伙）持股
2-1    北京中源合聚生物科技有限公司                   4,013.72        8.2384%   81.1631%；北京汇才咨询服务合伙企业（有限合
                                                                                伙）持股 14.2629%......
2-2    比欧联科供应链管理（北京）有限公司             2,431.55        4.9909%   北京中源合聚生物科技有限公司持股 100.00%
                                                     1-1-87
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                           招股说明书
                                                       采购额
序号                           供应商名称                             占采购总额比                      股权结构
                                                       （万元）
2-3     广州佰路生物科技有限公司                               0.09        0.0002%   北京中源合聚生物科技有限公司持股 100.00%
                                                                                     RESEARCH AND DIAGNOSTIC SYSTEMS,INC.持
3-1     安迪生物科技（上海）有限公司                       6,212.19       12.7510%
                                                                                     股 100.00%
3-2     上海普欣生物技术有限公司                             14.73         0.0302%   安迪生物科技（上海）有限公司持股 100.00%
                                                                                     BlackRock, Inc.持股 17.30%；The Vanguard Group
 4      Luminex Corporation                                5,199.56       10.6725%
                                                                                     持股 11.10%......
5-1     默天旎贸易（上海）有限公司                         3,133.68        6.4321%   Miltenyi Biotec GmbH 持股 100.00%
5-2     Miltenyi Biotec GmbH                                263.37         0.5406%                                                    -
 6      凯杰企业管理（上海）有限公司                       2,458.14        5.0455%   QIAGEN N.V.持股 100.00%
 7      上海皆圣国际贸易有限公司                           1,925.11        3.9514%   董文群持股 65.00%；朱皆桦持股 35.00%
 8      Meso Scale Discovery                               1,559.62        3.2012%                                                    -
 9      浠思（上海）生物技术有限公司                       1,545.77        3.1728%   浠思生物科技有限公司持股 100.00%
10-1    默克化工技术（上海）有限公司                        672.68         1.3807%   默克投资（中国）有限公司持股 100.00%
10-2    Merck Limited                                        11.23         0.0230%                                                    -
10-3    西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司                  559.78         1.1490%   默克管理咨询（上海）有限公司持股 100.00%
                               合计                       38,087.94       78.1783%                          -
注：部分境外供应商公司无法获取其股权结构。
       由上表可见，公司前十大供应商中，不存在泰礼投资、含泰投资、泰礼创业、上凯投资、嘉信投资、嘉信麒越、国弘投资、国弘
纪元、长江国弘及其股东、实际控制人、董监高为其股东的情形。
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八、发行人股本情况
（一）本次发行前后发行人股本变化情况
      本次发行前公司总股本为 6,500.00 万股，本次拟公开发行股份不超过
2,166.6668 万股，不涉及股东公开发售股份。假设本次发行新股 2,166.6668 万
股，本次发行前后公司股本变化情况如下：
                                         发行前                      发行后
序号        股东姓名/名称
                                股数（万股）      比例       股数（万股）         比例
  1            冷兆武              2,867.4000      44.11%       2,867.4000         33.09%
  2            许晓萍                898.0200      13.82%        898.0200          10.36%
  3           泰礼投资               609.8400       9.38%        609.8400           7.04%
  4           阳卓投资               477.9000       7.35%        477.9000           5.51%
  5           国弘投资               299.7597       4.61%        299.7597           3.46%
  6           上凯投资               250.0000       3.85%        250.0000           2.88%
  7           嘉信投资               240.1200       3.69%        240.1200           2.77%
  8            冷兆文                200.8800       3.09%        200.8800           2.32%
  9             周洁                 191.1600       2.94%        191.1600           2.21%
 10           国弘纪元               125.0003       1.92%        125.0003           1.44%
 11           含泰投资               125.0000       1.92%        125.0000           1.44%
 12             赵强                 119.3400       1.84%        119.3400           1.38%
 13            许晓华                 95.5800       1.47%         95.5800           1.10%
        本次发行新增社会公众
 14                                         -            -      2,166.6668         25.00%
            股东（A 股）
            合计                   6,500.0000     100.00%       8,666.6668        100.00%
（二）发行人穿透计算股东人数
      截至本招股说明书签署日，公司穿透计算股东人数如下：
序号     股东姓名/名称                穿透情况说明                  穿透计算后人数
  1         冷兆武                自然人，无需穿透计算                       1
  2         许晓萍                自然人，无需穿透计算                       1
  3        泰礼投资            备案的私募基金，无需穿透计算                  1
  4        阳卓投资               员工持股平台，需穿透                       26
  5        国弘投资            备案的私募基金，无需穿透计算                  1
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序号     股东姓名/名称              穿透情况说明                穿透计算后人数
  6         上凯投资        备案的私募基金，无需穿透计算                1
  7         嘉信投资        备案的私募基金，无需穿透计算                1
  8            冷兆文           自然人，无需穿透计算                    1
  9             周洁            自然人，无需穿透计算                    1
 10         国弘纪元        备案的私募基金，无需穿透计算                1
 11         含泰投资        备案的私募基金，无需穿透计算                1
 12             赵强            自然人，无需穿透计算                    1
 13            许晓华           自然人，无需穿透计算                    1
合计              -                         -                           36
注：员工持股平台阳卓投资穿透后共计 26 人，含直接持股股东冷兆武、许晓萍。
      经穿透计算，公司股东人数共计 36 人，未超过 200 人。
（三）本次发行前的前十名股东
      本次发行前的前十名股东详见本节“八、发行人股本情况”之“（一）本
次发行前后发行人股本变化情况”。
（四）本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务
      截至本招股说明书签署日，公司前十名自然人股东直接持股及任职情况如
下：
 序号     股东姓名       持股数量（万股）        比例       在发行人任职情况
  1        冷兆武                  2,867.4000      44.11%    董事长、总经理
  2        许晓萍                   898.0200       13.82%    董事、副总经理
  3        冷兆文                   200.8800        3.09%           -
  4            周洁                 191.1600        2.94%           -
  5            赵强                 119.3400        1.84%           -
  6        许晓华                    95.5800        1.47%    苏州办事处司机
        合计                       4,372.3800      67.27%           -
（五）发行人国有股份及外资股东情况
      截至本招股说明书签署日，公司股东中无国有股份和外资股份。
（六）最近一年发行人新增股东的情况
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                              招股说明书
    最近一年公司新增股东共 3 名，均系 2019 年认购公司非公开发行股票成为
公司股东。最近一年新增股东的持股数量及比例如下：
  序号             股东名称                 持股数量（万股）              持股比例
    1              上凯投资                                    250.0000          3.85%
    2              国弘纪元                                    125.0003          1.92%
    3              含泰投资                                    125.0000          1.92%
                合计                                           500.0003         7.69%
    公司最近一年新增股东的基本情况如下：
    1、上凯投资
         名称          苏州上凯创业投资合伙企业（有限合伙）
         类型          有限合伙企业
统一社会信用代码       91320582MA1WQN31XQ
  主要经营场所         张家港市杨舍镇暨阳湖商业街 1 幢 B1-044 号
 执行事务合伙人        张家港市上凯创投管理合伙企业（有限合伙）（委派代表孙力生）
                       利用自有资金从事创业投资，投资咨询（未经金融等监管部门批
                       准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代课理财等金融服
     经营范围
                       务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                       动）
     成立日期          2018 年 6 月 21 日
     合伙期限          2018 年 6 月 21 日至 2025 年 6 月 30 日
     登记机关          张家港市行政审批局
   实际控制人          孙力生（身份证号：3102221965****，住所：上海市徐汇区****）
    上凯投资属于《证券投资基金法》、《私募基金管理办法》及《私募基金
登记备案办法》等相关法律法规规定的私募投资基金，并已经在基金业协会办
理备案手续，具体情况如下：
        基金名称          苏州上凯创业投资合伙企业（有限合伙）
        基金编号          SEM164
        备案时间          2018 年 9 月 12 日
        基金类型          创业投资基金
   基金管理人名称         宁波保税区嘉信麒越股权投资管理有限公司
 基金管理人登记编号       P1002098
                                            1-1-91
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                             招股说明书
       上凯投资现持有公司 2,500,000 股股份，持股比例为 3.85%。上凯投资的合
伙人及出资情况如下：
                                                                   出资额       出资
 序号     合伙人类别                   合伙人名称
                                                                   （万元）     比例
                       张家港市上凯创投管理合伙企业（有限合
  1       普通合伙人                                                3,000.00     3.64%
                       伙）
  2       有限合伙人   鲍蕾                                        10,000.00    12.12%
  3       有限合伙人   苏州市创新产业发展引导基金（有限合伙）      16,500.00    20.00%
  4       有限合伙人   张家港产业资本投资有限公司                  10,000.00    12.12%
  5       有限合伙人   姜虹                                         8,000.00     9.70%
                       苏州工业园区国创开元二期投资中心（有限
  6       有限合伙人                                               10,000.00    12.12%
                       合伙）
  7       有限合伙人   长兴丰晟股权投资合伙企业（有限合伙）         6,000.00     7.27%
  8       有限合伙人   丽水家合企业管理合伙企业（有限合伙）         2,500.00     3.03%
  9       有限合伙人   江苏联峰投资发展有限公司                     3,500.00     4.24%
  10      有限合伙人   德清金芯投资管理合伙企业（有限合伙）         3,000.00     3.64%
  11      有限合伙人   耿悦                                         3,000.00     3.64%
  12      有限合伙人   居虹                                         3,000.00     3.64%
  13      有限合伙人   深圳思通盛达股权投资有限公司                 2,000.00     2.42%
  14      有限合伙人   夏军                                         2,000.00     2.42%
                               合计                                82,500.00   100.00%
       上凯投资的非自然人合伙人基本情况如下：
       （1）张家港市上凯创投管理合伙企业（有限合伙）
         名称          张家港市上凯创投管理合伙企业（有限合伙）
         类型          有限合伙企业
统一社会信用代码       91320582MA1WEKF04B
  主要经营场所         张家港市杨舍镇暨阳湖商业街 1 幢 B1-038
 执行事务合伙人        宁波保税区嘉信麒越股权投资管理有限公司（委派代表 孙力生）
                       创业投资管理，创业投资咨询（未经监督管理部门批准，不得从事
       经营范围        吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）。（依法须经批准的
                       项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
       成立日期        2018 年 04 月 24 日
       经营期限        2018 年 04 月 24 日至 2038 年 04 月 23 日
       登记机关        张家港市行政审批局
                                             1-1-92
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                       招股说明书
    （2）苏州市创新产业发展引导基金（有限合伙）
       名称         苏州市创新产业发展引导基金（有限合伙）
       类型         有限合伙企业
统一社会信用代码    91320508MA1T9M2D39
  主要经营场所      苏州市富郎中巷 20 号、22 号、24 号及 26 号
 执行事务合伙人     苏州股权投资基金管理有限公司（委派代表：徐挺）
                    创业投资、实业投资及投资管理。（依法须经批准的项目，经相关
     经营范围
                    部门批准后方可开展经营活动）
     成立日期       2017 年 11 月 14 日
     经营期限       2017 年 11 月 14 日至 2027 年 12 月 31 日
     登记机关       苏州国家历史文化名城保护区市场监督管理局
    （3）张家港产业资本投资有限公司
       名称         张家港产业资本投资有限公司
       类型         有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码    91320582MA1N8CKR4B
  主要经营场所      张家港市杨舍镇暨阳湖商业街 1 号楼
   法定代表人       朱龙友
                    实业投资，股权投资，创业投资，投资管理，投资咨询，资产管
                    理，企业管理咨询，办公服务、会议及展览服务，机构商务代理服
     经营范围       务，商务培训服务（不含国家统一认可的职业证书类培训）。一般
                    项目：非居住房地产租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准
                    后方可开展经营活动）
     成立日期       2016 年 12 月 29 日
     经营期限       2016 年 12 月 29 日至******
     登记机关       张家港市行政审批局
    （4）苏州工业园区国创开元二期投资中心（有限合伙）
       名称         苏州工业园区国创开元二期投资中心（有限合伙）
       类型         有限合伙企业
统一社会信用代码    91320594MA1MBRLG70
  主要经营场所      苏州工业园区苏虹东路 183 号
                    苏州工业园区开元国创承运投资合伙企业（有限合伙）（委派代表
 执行事务合伙人
                    邓爽）
                    股权投资，投资管理。（除金融、证券、期货、保险等前置许可项
     经营范围       目，未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担
                    保、代客理财等金融服务）
                                          1-1-93
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                       招股说明书
     成立日期       2015 年 11 月 27 日
     经营期限       2015 年 11 月 27 日至 2027 年 11 月 20 日
     登记机关       苏州工业园区市场监督管理局
    （5）长兴丰晟股权投资合伙企业（有限合伙）
       名称         长兴丰晟股权投资合伙企业（有限合伙）
       类型         有限合伙企业
统一社会信用代码    91330522MA2B41KA4E
                    浙江省湖州市长兴县经济技术开发区明珠路 1278 号长兴世贸大厦 A
  主要经营场所
                    楼 12 层 1204-13 室
 执行事务合伙人     张金伯
                    股权投资，投资管理。（除金融、证券、期货、保险等前置许可项
     经营范围       目，未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担
                    保、代客理财等金融服务）
     成立日期       2018 年 02 月 12 日
     经营期限       2018 年 02 月 12 日至 2038 年 02 月 11 日
     登记机关       长兴县市场监督管理局
    （6）宁波梅山保税港区顾家投资管理有限公司
       名称         宁波梅山保税港区顾家投资管理有限公司
       类型         有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码    91330206MA28490N26
  主要经营场所      浙江省宁波市北仑区梅山梅中路 35 号北楼 A102
   法定代表人       罗叶
                    投资管理，实业投资，资产管理。（未经金融等监管部门批准不得
                    从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金
     经营范围
                    融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
                    活动）
     成立日期       2017 年 02 月 13 日
     经营期限       2017 年 02 月 13 日至长期
     登记机关       宁波市北仑区市场监督管理局
    （7）江苏联峰投资发展有限公司
       名称         江苏联峰投资发展有限公司
       类型         有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代码    913205826921196695
                                          1-1-94
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                        招股说明书
  主要经营场所      张家港市南丰镇永联村
   法定代表人       吴耀芳
                    实业投资、管理、收益。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
     经营范围
                    后方可开展经营活动）
     成立日期       2009 年 07 月 09 日
     经营期限       2009 年 07 月 09 日至 2024 年 07 月 08 日
     登记机关       张家港市行政审批局
    （8）丽水家合企业管理合伙企业（有限合伙）
       名称         丽水家合企业管理合伙企业（有限合伙）
       类型         有限合伙企业
统一社会信用代码    91331127MA2E4W23XY
                    浙江省丽水市莲都区南明山街道祥龙路 162 号 106-12 室（丽景民族
  主要经营场所
                    工业园）
 执行事务合伙人     罗叶
                    一般项目：企业管理；社会经济咨询服务；财务咨询；市场营销策
     经营范围       划；品牌管理(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
                    经营活动)。
     成立日期       2020 年 12 月 28 日
     经营期限       9999 年 09 月 09 日
     登记机关       景宁畲族自治县市场监督管理局
    （9）深圳思通盛达股权投资有限公司
       名称         深圳思通盛达股权投资有限公司
       类型         有限责任公司
统一社会信用代码    91440300305829258X
                    深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
  主要经营场所
                    商务秘书有限公司）
   法定代表人       CHEN QIUMING
                    一般经营项目是：股权投资；对未上市企业进行股权投资；开展股
                    权投资和企业上市咨询业务；受托管理股权投资基金（不得以任何
                    方式公开募集和发行基金，法律、行政法规、国务院决定禁止的项
                    目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；受托管理股权投资
                    基金（不得以任何方式公开募集和发行基金，法律、行政法规、国
     经营范围       务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；
                    投资管理（不含限制项目）；投资咨询（不含限制项目）；投资顾
                    问（不含限制项目）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；经营
                    进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制
                    的项目须取得许可后方可经营）。，
                    许可经营项目是：
                                          1-1-95
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                   招股说明书
      成立日期           2014 年 06 月 10 日
      经营期限           2014 年 06 月 10 日至 5000 年 01 月 01 日
      登记机关           南山局
      上凯投资的自然人合伙人基本情况如下：
 序号       姓名     性别                  身份证号码                    住所
  1       鲍蕾      女             2301021976****             上海市闵行区****
  2       姜虹      女             3101031967****             上海市黄浦区****
  3       耿悦      女             3211021990****             上海市普陀区****
  4       居虹      女             3210881973****             江苏省江都市****
  5       夏军      男             3102211967****             上海市闵行区****
      2、国弘纪元
         名称            张家港国弘纪元投资合伙企业（有限合伙）
         类型            有限合伙企业
统一社会信用代码         91320592MA1X4JM377
  主要经营场所           张家港保税区新兴产业育成中心 A 栋 207B 室
 执行事务合伙人          上海长江国弘投资管理有限公司（委派代表 李春义）
                         利用自有资金从事实业投资，投资管理（未经金融等监管部门批
                         准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服
                         务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
      经营范围
                         动）
                         一般项目：创业投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
                         自主开展经营活动）
      成立日期           2018 年 8 月 31 日
      合伙期限           2018 年 8 月 31 日至******
      登记机关           江苏省张家港保税区市场监督管理局
      实际控制人         无
      国弘纪元属于《证券投资基金法》、《私募基金管理办法》及《私募基金
登记备案办法》等相关法律法规规定的私募投资基金，并已经在基金业协会办
理备案手续，具体情况如下：
        基金名称              张家港国弘纪元投资合伙企业（有限合伙）
        基金编号              SEP891
        备案时间              2018 年 11 月 15 日
                                               1-1-96
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                          招股说明书
         基金类型         股权投资基金
      基金管理人名称      上海长江国弘投资管理有限公司
 基金管理人登记编号       P1001804
       国弘纪元现持有公司 1,250,003 股股份，持股比例为 1.92%。国弘纪元的合
伙人及出资情况如下：
                                                       认缴出资额
序号       合伙人类别             合伙人名称                           出资比例
                                                       （万元）
                         上海长江国弘投资管理有限
  1       普通合伙人                                        1,600.00         2.96%
                         公司
  2       有限合伙人     上海李嘉投资管理有限公司          18,000.00        33.33%
                         舟山富盛投资合伙企业（有
  3       有限合伙人                                       12,000.00        22.22%
                         限合伙）
                         张家港保税区智慧创业投资
  4       有限合伙人                                        4,000.00         7.41%
                         有限公司
  5       有限合伙人     上海晓琳教育科技中心               3,100.00         5.74%
  6       有限合伙人     吴卫明                             3,000.00         5.56%
  7       有限合伙人     叶善群                             2,000.00         3.70%
  8       有限合伙人     张怡方                             2,000.00         3.70%
  9       有限合伙人     刘维林                             1,200.00         2.22%
                         宁波新艾伯特进出口有限公
 10       有限合伙人                                        1,200.00         2.22%
                         司
 11       有限合伙人     尉淑贤                             1,000.00         1.85%
 12       有限合伙人     姚钢                               1,000.00         1.85%
 13       有限合伙人     李春义                             1,000.00         1.85%
 14       有限合伙人     上海汇珉企业管理有限公司            800.00          1.48%
 15       有限合伙人     上海班提酒业有限公司                600.00          1.11%
 16       有限合伙人     王一杉                              500.00          0.93%
 17       有限合伙人     吕华                                500.00          0.93%
 18       有限合伙人     施贤梅                              500.00          0.93%
                         合计                              54,000.00      100.00%
       国弘纪元非自然人合伙人基本情况如下：
       （1）上海长江国弘投资管理有限公司
         名称           上海长江国弘投资管理有限公司
         类型           有限责任公司（自然人投资或控股）
                                          1-1-97
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                      招股说明书
统一社会信用代码    91310106596436111Y
  主要经营场所      恒丰路 600 号（1-5）幢 2001-28 室
   法定代表人       李春义
                    投资管理，投资咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后
     经营范围
                    方可开展经营活动】
     成立日期       2012 年 05 月 21 日
     经营期限       2012 年 05 月 21 日至 2032 年 05 月 20 日
     登记机关       静安区市场监督管理局
    （2）上海李嘉投资管理有限公司
       名称         上海李嘉投资管理有限公司
       类型         有限责任公司（自然人独资）
统一社会信用代码    9131010857918440XH
  主要经营场所      平型关路 138 号 507 室
   法定代表人       李永芬
                    投资管理，实业投资，投资咨询。【依法须经批准的项目，经相关
     经营范围
                    部门批准后方可开展经营活动】
     成立日期       2011 年 07 月 28 日
     经营期限       2011 年 07 月 28 日至无固定期限
     登记机关       静安区市场监管局
    （3）舟山富盛投资合伙企业（有限合伙）
       名称         舟山富盛投资合伙企业（有限合伙）
       类型         有限合伙企业
统一社会信用代码    91330901MA2A2H656E
                    浙江省舟山市定海区舟山港综合保税区企业服务中心 301-2705 室
  主要经营场所
                    （自贸试验区内）
 执行事务合伙人     谢爱芳
                    股权投资，资产管理，投资管理及咨询服务（未经金融等监管部门
     经营范围       批准不从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）
                    资等金融业务）
     成立日期       2018 年 06 月 29 日
     经营期限       2018 年 06 月 29 日至 9999 年 09 月 09 日
     登记机关       舟山市市场监督管理局自由贸易试验区分局
                                          1-1-98
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                         招股说明书
    （4）张家港保税区智慧创业投资有限公司
       名称         张家港保税区智慧创业投资有限公司
       类型         有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码    91320592578122717R
  主要经营场所      张家港保税区新兴产业育成中心 A 栋 112 室
   法定代表人       贺春融
                    创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务
                    业务；参与设立创业投资企业与企业投资管理顾问机构，农副产
                    品、水产品、机械设备、花卉苗木、建材、钢材、金属材料、五金
     经营范围
                    交电、家用电器、装饰装潢材料、包装材料、纺织原料及产品的购
                    销,肥料的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
                    展经营活动）
     成立日期       2011 年 06 月 30 日
     经营期限       2011 年 06 月 30 日至无固定期限
     登记机关       江苏省张家港保税区市场监管局
    （5）上海晓琳教育科技中心
       名称         上海晓琳教育科技中心
       类型         个人独资企业
统一社会信用代码    91310230MA1JU2U14J
                    上海市崇明区长兴镇江南大道 1333 弄 11 号楼 1415 室（临港长兴科
  主要经营场所
                    技园）
      投资人        陈晓梅
                    从事教育、计算机、信息、网络科技领域内的技术开发、技术咨
                    询、技术转让和技术服务，企业管理咨询，商务信息咨询，经济信
                    息咨询，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民
                    意调查、民意测验），人力资源管理（不得从事人才中介、职业中
     经营范围
                    介、劳务派遣），文化艺术交流与策划，市场营销策划，企业形象
                    策划，翻译服务，会务服务，礼仪服务，展览展示服务，电子商务
                    （不得从事增值电信、金融业务）。【依法须经批准的项目，经相
                    关部门批准后方可开展经营活动】
     成立日期       2019 年 08 月 01 日
     经营期限       -
     登记机关       崇明区市场监管局
    （6）宁波新艾伯特进出口有限公司
       名称         宁波新艾伯特进出口有限公司
       类型         有限责任公司（自然人投资或控股）
                                          1-1-99
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                      招股说明书
统一社会信用代码    91330203784347458G
  主要经营场所      海曙区开明街 396 号 10 楼
   法定代表人       陈馨
                    自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的
     经营范围
                    货物或技术除外。
     成立日期       2006 年 03 月 20 日
     经营期限       2006 年 03 月 20 日至无固定期限
     登记机关       宁波市海曙区市场监督管理局
    （7）上海汇珉企业管理有限公司
       名称         上海汇珉企业管理有限公司
       类型         有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代码    91310110575869655H
  主要经营场所      上海市杨浦区淞沪路 151 号 108 室
   法定代表人       陈荣生
                    企业管理，物业管理，商务信息咨询、企业管理咨询（以上咨询不
                    得从事经纪），会务会展服务，保洁服务，针纺织品、服装鞋帽、
     经营范围
                    建材、五金交电、装饰材料、机电设备销售。【依法须经批准的项
                    目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
     成立日期       2011 年 06 月 07 日
     经营期限       2011 年 06 月 07 日至无固定期限
     登记机关       杨浦区市场监督管理局
    （8）上海班提酒业有限公司
       名称         上海班提酒业有限公司
       类型         有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代码    91310109630867792A
  主要经营场所      上海市虹口区曲阳路 379、383 号四层 4015 室
   法定代表人       伍哲人
                    批发酒类商品，食品流通【批发预包装食品（不含冷藏冷冻）】，
                    销售玻璃制品，机械设备，五金交电，电子产品；从事货物及技术
     经营范围
                    的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
                    展经营活动】
     成立日期       1997 年 06 月 02 日
     经营期限       1997 年 06 月 02 日至无固定期限
     登记机关       虹口区市场监管局
    国弘纪元的自然人合伙人基本情况如下：
                                       1-1-100
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                         招股说明书
 序号       姓名      性别                 身份证号码                           住所
  1       吴卫明     男            3202191964****                 上海市嘉定区****
  2       张怡方     女            3201021955****                 上海市卢湾区****
  3       叶善群     男            3326271949****                 浙江省玉环县****
  4       刘维林     男            3403041962****                 安徽省蚌埠市蚌山区****
  5       姚钢       男            1101071955****                 北京市昌平区****
  6       李春义     男            2306021965****                 广东省深圳市罗湖区****
  7       尉淑贤     女            2306021964****                 黑龙江省大庆市让胡路区****
  8       施贤梅     女            3201141974****                 南京市鼓楼区****
  9       王一杉     女            2306021997****                 黑龙江省大庆市萨尔图区****
  10      吕华       女            3308021978****                 杭州市西湖区****
       3、含泰投资
         名称             上海含泰创业投资合伙企业（有限合伙）
         类型             有限合伙企业
统一社会信用代码          91310112MA1GBRRX9H
  主要经营场所            上海市闵行区莘松路 380 号 1109-2 室
 执行事务合伙人           上海泰礼创业投资管理有限公司（委派代表：刘春松）
                          创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业
                          务，创业投资咨询业务，为创业企业提供创业管理服务业务，参与
       经营范围
                          设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。【依法须经批准的项
                          目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
       成立日期           2017 年 11 月 20 日
       合伙期限           2017 年 11 月 20 日至 2024 年 11 月 19 日
       登记机关           上海市闵行区市场监督管理局
                          祁 玉 伟 （ 身 份 证 号 码 ： 1101051969**** ， 住 所 ： 北 京 市 东 城 区
      实际控制人
                          ****）
       含泰投资属于《证券投资基金法》、《私募基金管理办法》及《私募基金
登记备案办法》等相关法律法规规定的私募投资基金，并已经在基金业协会办
理备案手续，具体情况如下：
        基金名称             上海含泰创业投资合伙企业（有限合伙）
        基金编号             SY8860
        备案时间             2018 年 1 月 15 日
        基金类型             创业投资基金
                                              1-1-101
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                  招股说明书
      基金管理人名称      上海泰礼创业投资管理有限公司
 基金管理人登记编号       P1016986
       含泰投资现持有公司 1,250,000 股股份，持股比例为 1.92%。含泰投资的合
伙人及出资情况如下：
                                                                认缴出资额
序号       合伙人类别               合伙人名称                                   出资比例
                                                                （万元）
  1        普通合伙人    上海泰礼创业投资管理有限公司                  500.00       1.20%
  2        有限合伙人    上海李嘉投资管理有限公司                   13,000.00      31.33%
  3        有限合伙人    上海创业投资有限公司                        8,000.00      19.28%
  4        有限合伙人    上海市信息投资股份有限公司                  7,000.00      16.87%
                         中金启元国家新兴产业创业投资
  5        有限合伙人                                                5,000.00      12.05%
                         引导基金（有限合伙）
  6        有限合伙人    车全宏                                      2,400.00       5.78%
                         上海市闵行区创新创业投资引导
  7        有限合伙人                                                2,000.00       4.82%
                         基金管理中心
  8        有限合伙人    深圳中控时代投资有限公司                    1,600.00       3.86%
  9        有限合伙人    郑晶晶                                      1,000.00       2.41%
 10        有限合伙人    盛洪                                        1,000.00       2.41%
                           合计                                     41,500.00     100.00%
       含泰投资非自然人合伙人基本情况如下：
       （1）上海泰礼创业投资管理有限公司
         名称           上海泰礼创业投资管理有限公司
         类型           有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代码        913101123124226081
  主要经营场所          上海市闵行区友东路 39 号 1 幢 1134 室
      法定代表人        祁玉伟
                        创业投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
       经营范围
                        展经营活动】
       成立日期         2014 年 09 月 15 日
       经营期限         2014 年 09 月 15 日至 2034 年 09 月 14 日
       登记机关         闵行区市场监督管理局
                                          1-1-102
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                          招股说明书
    （2）上海李嘉投资管理有限公司
       名称         上海李嘉投资管理有限公司
       类型         有限责任公司（自然人独资）
统一社会信用代码    9131010857918440XH
  主要经营场所      平型关路 138 号 507 室
   法定代表人       李永芬
                    投资管理，实业投资，投资咨询。【依法须经批准的项目，经相关
     经营范围
                    部门批准后方可开展经营活动】
     成立日期       2011 年 07 月 28 日
     经营期限       2011 年 07 月 28 日至无固定期限
     登记机关       静安区市场监管局
    （3）上海创业投资有限公司
       名称         上海创业投资有限公司
       类型         有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码    91310000631558334A
  主要经营场所      上海市静安区新闸路 669 号 39 层（名义楼层）1 单元
   法定代表人       沈伟国
                    创业投资，投资管理，资产管理，代理其他创业投资企业等机构或
                    个人创业投资业务，创业投资咨询业务，为创业投资企业提供创业
     经营范围
                    管理服务业务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。
                    【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
     成立日期       1999 年 08 月 06 日
     经营期限       1999 年 08 月 06 日至无固定期限
     登记机关       上海市市场监督管理局
    （4）上海市信息投资股份有限公司
       名称         上海市信息投资股份有限公司
       类型         其他股份有限公司（非上市）
统一社会信用代码    91310000132291639W
  主要经营场所      上海市静安区江场路 1401 弄 25、26 号 3、4、5 层
   法定代表人       秦健
                    对信息产业及相关产业项目及企业技术改造进行投资、建设、制
                    造、销售及咨询服务，国内贸易（除专项规定），实业投资，物业
     经营范围
                    管理及各类咨询服务，电子数据交换系统的研究、开发、设计。
                    【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
                                       1-1-103
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                         招股说明书
     成立日期       1997 年 10 月 17 日
     经营期限       1997 年 10 月 17 日至无固定期限
     登记机关       上海市市场监督管理局
    （5）中金启元国家新兴产业创业投资引导基金（有限合伙）
       名称         中金启元国家新兴产业创业投资引导基金（有限合伙）
       类型         有限合伙企业
统一社会信用代码    91330102MA27YCUY4B
  主要经营场所      上城区元帅庙后 88 号 142 室-1
 执行事务合伙人     中金佳成投资管理有限公司
                    服务：股权投资、创业投资、私募股权投资管理、投资管理、投资
     经营范围       咨询（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资
                    担保、代客理财等金融服务）。
     成立日期       2016 年 08 月 05 日
     经营期限       2016 年 08 月 05 日至 2026 年 08 月 04 日
     登记机关       杭州市上城区市场监督管理局
    （6）上海市闵行区创新创业投资引导基金管理中心（上海市闵行区金融服
务中心）
                    上海市闵行区创新创业投资引导基金管理中心（上海市闵行区金融
       名称
                    服务中心）
       类型         事业单位法人
统一社会信用代码    12310112551526455Y
       住所         沪闵路 6358 号 510 室
   法定代表人       杨琳
                    为加大政府引导基金扶持企业，设立闵行区创新创业引导基金，加
                    强对基金的资金管理和拨付，跟踪基金运行情况等；为促进本区金
 宗旨和业务范围     融创新成果运用；加强对区级公司的融资债务管理，协调、规范融
                    资计划；加强本区中小企业贷款的信用担保工作和财政周转金的清
                    理等工作。
     成立日期       -
      有效期        2018 年 01 月 11 日至 2023 年 01 月 10 日
  登记管理机关      上海市闵行区事业单位登记管理局
    （7）深圳中控时代投资有限公司
       名称         深圳中控时代投资有限公司
       类型         有限责任公司
                                      1-1-104
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                    招股说明书
统一社会信用代码        91440300335415347N
  主要经营场所          深圳市龙岗区坂田街道岗头社区新围仔新梅十巷 2 号 1512
      法定代表人        王海涛
                        一般经营项目是：投资兴办实业（具体项目另行申报）；股权投
                        资、投资咨询（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限
       经营范围         制的项目须取得许可后方可经营）；资产管理、投资管理（不得从
                        事信托、金融资产管理、证券资产管理、保险资产管理等业务）。
                        许可经营项目是：
       成立日期         2015 年 07 月 13 日
       经营期限         2015 年 07 月 13 日至 5000 年 01 月 01 日
       登记机关         龙岗局
      含泰投资自然人合伙人基本情况如下：
 序号       姓名    性别                身份证号码                         住所
  1       车全宏   男            6201021968****              北京市东城区****
  2       郑晶晶   女            3303271990****              上海市浦东新区****
  3       盛洪     男            6101041972****              西安市莲湖区****
      新增股东上凯投资与原股东嘉信投资的基金管理人均为嘉信麒越，发行人
董事吉虹俊任职于嘉信麒越；新增股东国弘纪元与原股东国弘投资的基金管理
人均为长江国弘，发行人监事梅江华任职于长江国弘；新增股东含泰投资与原
股东泰礼投资的基金管理人均为泰礼创业，发行人董事陈韵任职于泰礼创业。
新增股东均系看好发行人及其所处行业发展前景而增资入股发行人。新增股东
本次入股价格均为 20 元/股，系按照发行人 12 亿元人民币的投前整体估值由各
方协商确定。
      除以上情形外，新股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员、
本次发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员均不存在关联关系，
亦不存在股份代持情形。
（七）发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例
      截至本招股说明书签署日，公司各股东间的关联关系及各自持股比例如
下：
                                                                持股数
 股东名称/姓名                      关联关系                                      持股比例
                                                                （万股）
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                       招股说明书
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 股东名称/姓名                  关联关系                            持股比例
                                                      （万股）
泰礼投资          基金管理人均为上海泰礼创业投资管     609.8400           9.38%
含泰投资          理有限公司                           125.0000           1.92%
冷兆武            控股股东、实际控制人之一冷兆武担    2,867.4000         44.11%
                  任阳卓投资执行事务合伙人并持有
许晓萍            35.24%的份额；实际控制人之一许晓     898.0200          13.82%
                  萍持有阳卓投资 40.00%的份额；冷兆
阳卓投资                                               477.9000           7.35%
                  武、许晓萍系夫妻关系
冷兆文            与实际控制人之一冷兆武系兄弟关系     200.8800           3.09%
许晓华            与实际控制人之一许晓萍系兄妹关系      95.5800           1.47%
国弘投资          基金管理人均为上海长江国弘投资管     299.7597           4.61%
国弘纪元          理有限公司                           125.0003           1.92%
上凯投资          基金管理人均为宁波保税区嘉信麒越     250.0000           3.85%
嘉信投资          股权投资管理有限公司                 240.1200           3.69%
       除上述情况外，本次发行前公司各股东之间不存在关联关系。
（八）发行人股东公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生产经营产生
的影响
       公司本次发行新股，不涉及股东公开发售股份。
九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介
（一）董事会成员
       截至招股说明书注册稿签署日，发行人董事会由 9 名成员组成，其中独立
董事 3 名。董事每届任期三年，独立董事连任不得超过 6 年，其他董事任期届
满可连选连任。董事基本情况如下：
序号       姓名       职务                 提名人           本届任期
  1      冷兆武   董事长、总经理     第二届董事会     2018.11.23-2021.11.22
  2      许晓萍   董事、副总经理     第二届董事会     2018.11.23-2021.11.22
  3        陈韵       董事           第二届董事会     2018.11.23-2021.11.22
  4      吉虹俊       董事           第二届董事会      2020.4.16-2021.11.22
  5      陈娃瑛   董事、副总经理     第二届董事会     2018.11.23-2021.11.22
                  董事、董事会秘
  6      祁艳芳                      第二届董事会      2020.4.16-2021.11.22
                    书、副总经理
  7        唐松      独立董事        第二届董事会      2020.4.16-2021.11.22
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                 招股说明书
  8     蔡鸿亮          独立董事         第二届董事会            2020.4.16-2021.11.22
  9       石磊          独立董事         第二届董事会            2020.4.16-2021.11.22
      1、冷兆武，公司董事长、总经理，男，中国国籍，无境外永久居留权，
1970 年出生，免疫学专业，硕士研究生学历。1996 年 7 月至 2004 年 10 月历任
卫生部上海生物制品研究所助理研究员、上海雷勃分析仪器有限公司技术专
家、Becton Dickinson and Company 上海代表处产品专员、Sigma-aldrich 上海代
表处市场经理；2004 年 10 月至 2015 年 11 月任优宁维有限执行董事兼总经
理；2015 年 11 月至今任公司董事长、总经理。
      2、许晓萍，公司董事、副总经理，女，中国国籍，无境外永久居留权，
1970 年出生，医学专业，本科学历。1993 年 7 月至 2005 年 4 月历任苏州市第
二人民医院儿科医生、上海市长宁区中心医院儿科医生、上海科学育儿基地视
光中心儿保医生、联合基因科技有限公司助理研究员、上海睿星基因技术有限
公司助理研究员；2005 年 5 月至 2015 年 11 月任优宁维有限副总经理；2015 年
11 月至 2018 年 11 月任公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书；2018 年
11 月至 2019 年 9 月任公司董事、副总经理、财务总监；2019 年 9 月至今任公
司董事、副总经理。
      3、陈韵，公司董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1986 年出生，
国际工商管理专业，硕士研究生学历。2008 年 7 月至 2015 年 1 月历任华院分
析技术（上海）有限公司咨询部项目经理、上海福斌投资有限公司投资部投资
经理、上海新中欧景嘉创业投资管理有限公司投资部高级投资经理、上海聚丰
博和创业投资管理有限公司投资部高级投资经理；2015 年 2 月至今任上海泰礼
创业投资管理有限公司投资部投资总监；2015 年 11 月至今任公司董事。
      4、吉虹俊，公司董事，女，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年出
生，信息管理与信息系统专业，本科学历，注册会计师、注册内部审计师。
2003 年 6 月至 2010 年 3 月历任普华永道咨询（深圳）有限公司上海分公司
高 级 经 理 、 上 海 挚 信 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 经 理 、 上 海 挚 信 投 资 咨 询有
限公司投资经理；2010 年 4 月至今任宁波高新区嘉信股权投资管理有限公司
合伙人、监事；2018 年 11 月至 2020 年 4 月任公司监事；2020 年 4 月至今
任公司董事。
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                 招股说明书
    5、陈娃瑛，公司董事、副总经理，女，中国国籍，无境外永久居留权，
1984 年出生，生命科学与技术专业，本科学历。2008 年 7 月至 2015 年 11 月历
任优宁维有限销售代表、销售经理、华东区销售经理、全国销售经理、销售总
监；2015 年 11 月至今任公司董事、副总经理。
    6、祁艳芳，公司董事、董事会秘书、副总经理，女，中国国籍，无境外永
久居留权，1980 年出生，法学专业，本科学历。2004 年 3 月至 2010 年 3 月任
北戴河置业股份有限公司总务主管；2010 年 11 月至 2015 年 11 月任优宁维有
限人事经理；2015 年 12 月至 2018 年 11 月历任公司总裁办经理、运营总监；
2018 年 11 月至今任公司董事会秘书、运营总监；2020 年 4 月至今任公司董
事；2021 年 3 月至今任公司副总经理。
    7、唐松，独立董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年出生，
会计学专业，博士研究生学历，教授。2008 年 8 月至 2019 年 6 月历任香港理
工大学会计及金融学院合作研究员，中欧国际工商学院合作研究员，上海财经
大学会计学院讲师、副教授；2019 年 1 月至今任上海财经大学会计学院院长助
理、教授；2020 年 4 月至今任公司独立董事。
    8、蔡鸿亮，独立董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年出
生，工商管理专业，硕士研究生学历。2000 年 7 月至 2015 年 7 月历任上海飞
雅信息技术有限公司经理、总经理特别助理，IBM 亚太区软件供应链中心经
理、高级经理，IBM 全球采购中心总监，卡行天下供应链管理有限公司战略副
总经理；2018 年 4 月至今任思爱普（中国）有限公司 SAP Ariba 大中华区、中
国区卓越中心首席专家；2020 年 4 月至今任公司独立董事。
    9、石磊，独立董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1958 年出生，
经济学专业，博士研究生学历，教授，享受国务院特殊津贴。1983 年 7 月至
2017 年 8 月历任合肥市委讲师团教员，美国 Rutgers 大学访问学者，复旦大学
博士后、副教授、教授、经济系副主任、教育部文科重点基地主任、校党委宣
传部长、经济学院党委书记；2017 年 9 月至今任复旦大学公共经济研究中心主
任；2020 年 4 月至今任公司独立董事。
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（二）监事会成员
       截至本招股说明书签署日，发行人监事会由 3 名成员组成，其中梅江华为
股东监事，王艳、郭惠芳为职工代表监事，任期三年。监事基本情况如下：
序号     姓名              职务                    提名人            本届任期
 1       王艳     职工代表监事、监事会主席       职工代表大会   2018.11.23-2021.11.22
 2       郭惠芳         职工代表监事             职工代表大会   2018.11.23-2021.11.22
 3       梅江华             监事                 第二届监事会   2020.4.16-2021.11.22
       1、王艳，公司职工代表监事、监事会主席，女，中国国籍，无境外永久居
留权，1986 年出生，物流管理专业，大专学历，助理物流师。2008 年 6 月至
2008 年 11 月任殷昌（苏州）包装有限公司物流专员；2008 年 11 月至 2015 年
11 月历任优宁维有限物流部主管、经理助理、行政主管、商务部主管；2015 年
11 月至今历任公司商务部主管、监事；2018 年 11 月至今任公司监事会主席；
2021 年 3 月至今任总裁助理。
       2、郭惠芳，公司职工代表监事，女，中国国籍，无境外永久居留权，1986
年出生，生物技术专业，本科学历。2008 年 6 月至 2012 年 4 月历任优宁维有
限技术支持、南京办事处负责人、产品经理；2012 年 6 月至 2012 年 12 月任上
海崇盟商贸有限公司品牌副经理；2013 年 1 月至 2015 年 11 月历任公司产品经
理、市场部负责人；2015 年 11 月至 2017 年 12 月历任公司产品经理、市场部
负责人、业务总监；2018 年 1 月至今任爱必信业务总监；2015 年 11 月至今任
优宁维监事。
       3、梅江华，公司监事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年出
生，化学专业，硕士研究生学历。2003 年 4 月至 2012 年 5 月历任中科院上海
药物研究所助理研究员、罗氏研发（中国）有限公司研究员、江苏高科技投资
集团有限公司生物医药投资部投资经理、凯石长江投资管理有限公司投资经
理；2012 年 5 月至今任上海长江国弘投资管理有限公司合伙人、投资总监；
2018 年 11 月至 2020 年 4 月任公司董事；2020 年 4 月至今任公司监事。
（三）高级管理人员
       截至本招股说明书签署日，发行人高级管理人员共 9 名，基本情况如下：
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                          招股说明书
 序号         姓名           职务                     本届任期
   1         冷兆武     董事长、总经理           2018.11.23-2021.11.22
   2         许晓萍     董事、副总经理           2018.11.23-2021.11.22
   3         陈娃瑛     董事、副总经理           2018.11.23-2021.11.22
   4         胡雪薇        副总经理              2018.11.23-2021.11.22
   5          胡冰         副总经理              2018.11.23-2021.11.22
   6          缪娓         副总经理              2021.3.22-2021.11.22
                       财务总监、副总经
   7          唐敏                                2019.9.27-2022.9.26
                             理
                       董事、董事会秘
   8         祁艳芳                              2018.11.23-2021.11.22
                         书、副总经理
   9          赵虎      IT 负责人（注）           2020.4.16-2022.5.4
注：公司章程规定 IT 负责人为公司高级管理人员。
       1、冷兆武，总经理，简历详见本节“九、董事、监事、高级管理人员及其
他核心人员简介”之“（一）董事会成员”。
       2、许晓萍，副总经理，简历详见本节“九、董事、监事、高级管理人员及
其他核心人员简介”之“（一）董事会成员”。
       3、陈娃瑛，副总经理，简历详见本节“九、董事、监事、高级管理人员及
其他核心人员简介”之“（一）董事会成员”。
       4、胡雪薇，副总经理，女，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年出
生，应用化学专业，本科学历，工程师。1991 年 7 月至 2018 年 3 月历任上海
医药集团股份有限公司实验室研发员，无锡药明康德新药开发有限公司实验室
管理员、采购员、采购经理、采购主任，国药集团化学试剂有限公司采购总
监、运营总监；2018 年 11 月至今任公司副总经理。
       5、胡冰，副总经理，女，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年出生，
生物技术专业，本科学历。2007 年 3 月至 2015 年 11 月历任优宁维有限技术支
持、技术支持组长、技术支持主管、产品经理、市场部经理；2015 年 11 月至
2016 年 10 月任公司副总经理、市场部总监；2016 年 11 月至今任公司副总经
理、流式事业部总监。
       6、缪娓，副总经理，女，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年出生，
生物技术专业，本科学历。2007 年 7 月至今历任公司及爱必信销售代表、技术
                                      1-1-110
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                         招股说明书
支持、技术支持主管、产品经理、产品部业务总监；2021 年 3 月至今任公司副
总经理。
       7、唐敏，财务总监、副总经理，女，中国国籍，无境外永久居留权，1980
年出生，会计专业，硕士研究生学历，注册会计师。2003 年 10 月至 2018 年 8
月历任华寅会计师事务所上海分所项目经理、上海宽频科技股份有限公司副总
经理兼财务负责人、山西广和山水文化传播股份有限公司副总经理兼财务总
监；2019 年 9 月至今任公司财务总监，2021 年 3 月至今任公司副总经理。
       8、祁艳芳，董事会秘书、副总经理，简历详见本节“九、董事、监事、高
级管理人员及其他核心人员简介”之“（一）董事会成员”。
       9、赵虎，IT 负责人，男，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年出生，
计算机信息管理专业，本科学历。2010 年 3 月至 2018 年 12 月历任上海棒米电
子商务有限公司软件工程师，华夏媒体信息技术有限公司 Java 高级开发工程
师、项目经理，上海华冶钢铁集团有限公司项目经理，上海乐钢供应链股份有
限公司技术总经理，长影（海南）娱乐有限公司经理、技术总监；2019 年 5 月
至今任公司 IT 负责人。
（四）其他核心人员
       公司核心技术人员的认定标准为：（1）拥有相关行业多年从业经历，专业
背景较强；（2）在公司销售、产品、研发等岗位上担任经理级别以上重要职
务；（3）任职期间对公司核心技术形成做出重要贡献。
       截至目前，公司现有核心技术人员 7 名，简要情况如下：
序号      姓名         职务                   任职期间相关业务的贡献
                                   免疫学专业硕士研究生学历，公司创始人之一，自
                                   公司成立以来历任公司执行董事、董事长、总经理
                                   等职位，制定企业“优宁维-抗体专家”的发展战略，
                                   主导公司自主研发抗体蛋白产品以及相关检测技术
 1       冷兆武   董事长兼总经理   的研发方向，推动公司基于一站式平台提供综合技
                                   术服务模式的发展，并参与了实用新型专利滚筒型
                                   化工原料混合装置（ZL201820035442.3）的研发，
                                   对公司产品类、服务类、平台类相关核心技术做出
                                   了重要贡献
                                   医学专业本科学历，公司创始人之一，2005 年至今
 2       许晓萍   董事兼副总经理
                                   历任公司董事、副总经理等职位，制定企业“优宁
                                    1-1-111
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                         招股说明书
序号      姓名          职务                  任职期间相关业务的贡献
                                   维-抗体专家”的发展战略，主导公司自主研发抗体
                                   蛋白产品以及相关检测技术的研发方向，主持了萃
                                   取滤离系统等研发项目，并参与了实用新型专利化
                                   工萃取滤离装置（ZL200820034814.0）的研发，对
                                   公司产品类、服务类、平台类相关核心技术做出了
                                   重要贡献
                                   制药工程专业本科学历，2008 年至今一直任职于公
                                   司，目前任工业客户部业务总监，推动公司基于一
                  工业客户部业务   站式平台提供综合技术服务模式的发展，同时参与
 3       吴丽丽
                  总监             了实用新型专利滚筒型化工原料混合装置
                                   （ZL201820035442.3）的研发，对公司产品类、服
                                   务类、平台类相关核心技术做出了重要贡献
                                   植物病理学专业硕士研究生学历，2010 年至今一直
                                   任职于公司，目前任南京优宁维分子生物学事业部
                  南京优宁维分子
                                   总监，负责分子生物产品线 QIAGEN 品牌的产品
 4       张书萍   生物学事业部总
                                   的运营，担任公司分子生物学专家，对公司分子生
                  监
                                   物领域涉及的产品类、服务类核心技术做出了重要
                                   贡献
                                   生物技术专业本科学历，2008 年开始任职于公司，
                                   目前任爱必信业务总监，主要负责管理爱必信基础
                                   性产品和技术的研发、生产，并参与了实用新型专
                                   利传动型化工制冷装置（ZL201820035507.4）、具
 5       郭惠芳   爱必信业务总监   有 出 料 结 构 的 化 工 成 型 装 置
                                   （ZL201820035460.1）、具有防堵结构的化工原料
                                   粉碎装置（ZL201820035590.5）、新型化工制品用
                                   烘干装置（ZL201820034798.5）的研发，对公司产
                                   品类核心技术做出了重要贡献
                                   神经生物学专业博士研究生学历，目前任公司产品
                                   经理，系爱必信基础产品和技术研发项目主要技术
 6        董浩    产品经理         负责人，负责公司新产品的研发，参与了新型抗
                                   体、试剂盒产品的研发，对公司产品类核心技术做
                                   出了重要贡献
                                   计算机信息管理专业本科学历，目前任公司 IT 负
                                   责人，主导研发优宁维微信小程序、优宁维电商平
 7        赵虎    IT 负责人        台、小优博士课堂、发票认领小程序、生物智能
                                   OA 系统等多个 IT 系统，对公司服务类、平台类相
                                   关核心技术做出了重要贡献
       综上所述，公司认定冷兆武、许晓萍、吴丽丽、张书萍、郭惠芳、董浩、
赵虎为公司核心技术人员。
       截至本招股说明书签署日，发行人核心技术人员基本情况如下：
       1、冷兆武，董事长兼总经理，简历详见本节“九、董事、监事、高级管理
人员及其他核心人员简介”之“（一）董事会成员”。
       2、许晓萍，董事兼副总经理，简历详见本节“九、董事、监事、高级管理
                                    1-1-112
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                        招股说明书
人员及其他核心人员简介”之“（一）董事会成员”。
    3、郭惠芳，监事，简历详见本节“九、董事、监事、高级管理人员及其他
核心人员简介”之“（二）监事会成员”。
    4、赵虎， IT 负责人，简历详见本节“九、董事、监事、高级管理人员及
其他核心人员简介”之“（三）高级管理人员”。
    5、张书萍，女，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年出生，植物病理
学专业，硕士研究生学历。2010 年 6 月至今一直任职于公司，目前任南京优宁
维分子生物学事业部总监。
    6、董浩，男，中国国籍，无境外永久居留权，1988 年出生，神经生物学
专业，博士研究生学历。2017 年 7 月至今一直任职于公司，目前任公司产品经
理。
    7、吴丽丽，女，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年出生，制药工程
专业，本科学历。2006 年 7 月至 2007 年 12 月任生工生物工程 （上海）股份
有限公司实验员；2008 年 1 月至今一直任职于公司，目前任公司工业客户部业
务总监。
十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员兼职情况
    截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人
员的兼职情况如下：
  姓名                        兼职单位             与发行人关系     兼职职务
                                                   股东、员工持
           上海阳卓投资合伙企业（有限合伙）                       执行事务合伙人
                                                     股平台
                                                                  执行董事、总经
           南京优爱生物科技研发有限公司            发行人孙公司
                                                                  理、法定代表人
                                                                  执行董事、总经
           南京优宁维生物科技有限公司              发行人子公司
                                                                  理、法定代表人
                                                                  执行董事、总经
 冷兆武    上海阿瑞斯生命科技有限公司              发行人子公司
                                                                  理、法定代表人
           优宁维国际贸易（香港）有限公司          发行人子公司       董事
           Delta Bioscience                        发行人孙公司       总裁
           爱必信（上海）生物科技有限公司          发行人子公司       监事
           北京优宁维生物科技有限公司              发行人子公司       监事
                                         1-1-113
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                           招股说明书
  姓名                       兼职单位                 与发行人关系     兼职职务
                                                                     执行董事、总经
          杭州斯达特生物科技有限公司                  发行人孙公司
                                                                           理
                                                                     执行董事、法定
          爱必信（上海）生物科技有限公司              发行人子公司
                                                                         代表人
                                                                     执行董事、总经
          北京优宁维生物科技有限公司                  发行人子公司
                                                                     理、法定代表人
          上海阿瑞斯生命科技有限公司                  发行人子公司       监事
          南京优宁维生物科技有限公司                  发行人子公司       监事
 许晓萍   上海云焱软件科技有限公司                    发行人孙公司       监事
          上海乐备实生物技术有限公司                  发行人子公司       监事
                                                                     执行董事、法定
          上海博基生物技术有限公司（注 1）               关联方
                                                                         代表人
          Delta Bioscience                            发行人孙公司       秘书
          杭州斯达特生物科技有限公司                  发行人孙公司       监事
          上海泰礼创业投资管理有限公司                   关联方         投资总监
          上海蓝色星球科技股份有限公司                   关联方          董事
          上海鼎晶生物医药科技股份有限公司               关联方          董事
          上海沿锋汽车科技股份有限公司                   关联方          董事
          上海黑眼睛旅行社有限公司                       关联方          董事
          上海启先新能源科技有限公司                     关联方          董事
          上海复融供应链管理有限公司                     关联方          董事
          上海利屹恩船舶科技有限公司                     关联方          董事
          上海墨氏餐饮管理有限公司                       关联方          董事
  陈韵    上海辉煌旅游发展有限公司                       关联方          董事
          上海田乌教育科技有限公司                       关联方          董事
          上海杰视医疗科技有限公司                       关联方          董事
          上海皓元医药股份有限公司                       关联方          董事
          麦仕宠物食品（上海）有限公司                   关联方          董事
          上海拜谱生物科技有限公司                       关联方          董事
          上海华之邦科技股份有限公司                    非关联方         监事
          上海睿技土木工程咨询有限公司                  非关联方         监事
          上海储融检测技术股份有限公司（注
                                                         关联方          监事
          2）
          苏州默泉生物有限公司                           关联方          董事
          华数网通信息港有限公司                         关联方          董事
 吉虹俊
          宁 波 美丽 人生 医药 生物科 技 发展 有 限      关联方          董事
                                        1-1-114
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                            招股说明书
  姓名                   兼职单位                     与发行人关系       兼职职务
          公司
          上海智子信息科技股份有限公司                   关联方            董事
          碟中碟餐饮管理（浙江）有限公司                 关联方            董事
          浙江唯淳信息科技股份有限公司                   关联方            董事
          上海纬时信息技术有限公司                       关联方            董事
          北京卡富通盈科技有限公司                       关联方            董事
          杭州维讯机器人科技有限公司                     关联方            董事
          宁波艾微迪生物技术有限公司                     关联方            董事
          杭州世平信息科技有限公司                       关联方            董事
          宁波纬诚科技股份有限公司                       关联方            董事
          宁波殊观文化传媒有限公司                       关联方            董事
          宁 波 保税 区嘉 信麒 越股权 投 资管 理 有
                                                         关联方       合伙人、监事
          限公司
          宁 波 高新 区嘉 信股 权投资 管 理有 限 公
                                                        非关联方      合伙人、监事
          司
          深圳彼爱钻石有限公司                          非关联方           监事
          南通麒越创业投资管理有限公司                  非关联方           监事
                                                                     执行董事、总经
          上海云焱软件科技有限公司                    发行人孙公司
 陈娃瑛                                                              理、法定代表人
          上海享盈电子科技有限公司（注 3）               关联方            监事
                                                                     执 行董 事、 法定
 祁艳芳   秦皇岛润化贸易有限公司（注 4）                 关联方
                                                                     代表人
          上海财经大学会计学院                          非关联方     院长助理、教授
          上海华特企业集团股份有限公司                  非关联方         独立董事
          上海起帆电缆股份有限公司                      非关联方         独立董事
  唐松
          西藏东财基金管理有限公司                      非关联方         独立董事
          中国石化上海石油化工股份有限公司              非关联方         独立董事
          无锡商业大厦大东方股份有限公司                非关联方         独立董事
                                                                     执 行董 事、 法定
          热炼（上海）信息科技有限公司                   关联方
                                                                     代表人
 蔡鸿亮                                                              SAP Ariba 中国区
          思爱普（中国）有限公司                        非关联方     卓 越中 心首 席专
                                                                     家
          复旦大学公共经济研究中心                      非关联方           主任
  石磊
          交通银行股份有限公司                          非关联方         独立董事
                                                                     合伙人、投资总
 梅江华   上海长江国弘投资管理有限公司                   关联方
                                                                         监、董事
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                         招股说明书
  姓名                   兼职单位                 与发行人关系       兼职职务
           杰傲湃思生物医药科技（上海）有限公
                                                     关联方            董事
           司
           上海心玮医疗科技股份有限公司             非关联方           监事
           药捷安康（南京）科技股份有限公司
                                                    非关联方           监事
           （注 5）
           成都普赛唯新生物科技有限公司              关联方            董事
 张书萍    南京优爱生物科技研发有限公司           发行人孙公司         监事
                                                                  执行董事、法定
 吴丽丽    上海乐备实生物技术有限公司             发行人子公司
                                                                      代表人
注 1：上海博基生物技术有限公司目前处于吊销未注销状态；
注 2：陈韵报告期内曾任上海储融检测技术股份有限公司董事；
注 3：陈娃瑛持股 40.00%，陈娃瑛配偶的父亲持股 60.00%，并担任执行董事、法定代表
人；
注 4：秦皇岛润化贸易有限公司目前处于吊销未注销状态；
注 5：南京药捷安康生物科技有限公司于 2021 年 7 月 2 日更名为药捷安康（南京）科技股
份有限公司；
注 6：兼职单位系公司关联方的，具体关联关系详见本招股说明书“第七节 公司治理与独
立性”之“十一、关联方、关联关系和关联交易”。
    截至本招股说明书签署日，除上述兼职情况外，公司董事、监事、高级管
理人员及其他核心人员不存在其他兼职情况。
十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相互之间的亲属
关系
    截至本招股说明书签署日，公司董事长、总经理冷兆武与董事、副总经理
许晓萍系夫妻关系。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人
员相互之间不存在亲属关系。
十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及履
行情况
    公司与董事（外部董事陈韵、吉虹俊及独立董事除外）、监事（外部监事
梅江华除外）、高级管理人员及其他核心人员均签订了《劳动合同》、《保密
协议》。截至本招股说明书签署之日，上述有关协议均履行正常，不存在违约
情形。
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十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有
发行人股份的情况
（一）发行前直接持有发行人股份的情况
       截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人
员及其近亲属直接持有公司股份的情况如下：
序号      姓名        职位及其他情况              持股数量（股）     持股比例（%）
 1       冷兆武        董事长、总经理                   28,674,000             44.11
 2       许晓萍        董事、副总经理                    8,980,200             13.82
                  公司董事长、总经理冷兆武
 3       冷兆文                                          2,008,800              3.09
                          近亲属
                  公司董事、副总经理许晓萍
 4       许晓华                                            955,800              1.47
                          近亲属
       上述董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接持有的公
司股份不存在质押、冻结或其他有争议的情况。
（二）发行前间接持有发行人股份的情况
       截至本招股说明书签署日，公司部分董事、监事、高级管理人员、其他核
心人员通过阳卓投资间接持有公司股份，具体情况如下：
                                                                          单位：万元
序号      姓名     职位及其他情况         出资额        在阳卓投资的权益比例（%）
 1       冷兆武    董事长、总经理            7.0508                            35.24
 2       许晓萍    董事、副总经理            8.0000                            40.00
 3       陈娃瑛    董事、副总经理            0.7232                             3.62
                   董事、董事会秘
 4       祁艳芳                              0.4972                             2.49
                     书、副总经理
 5        王艳       监事会主席              0.1808                             0.90
 6       郭惠芳         监事                 0.2260                             1.13
 7        胡冰        副总经理               0.6026                             3.01
 8        缪娓        副总经理               0.4520                             2.26
 9       张书萍     其他核心人员             0.0753                             0.38
 10      吴丽丽     其他核心人员             0.2260                             1.13
       除上表情况外，公司其他董事、 监事、高级管理人员、其他核心人员间接
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持有公司股份情况如下：
    公司监事梅江华对长江国弘的出资额为 30.00 万元，在长江国弘的权益比
例为 3.00%。长江国弘为国弘投资与国弘纪元的基金管理人，国弘投资、国弘
纪元分别持有公司 4.61%、1.92%股份。
    公司董事吉虹俊对嘉信麒越的出资额为 15.00 万元，在嘉信麒越的权益比
例为 5.00%。嘉信麒越为上凯投资与嘉信投资的基金管理人，上凯投资、嘉信
投资分别持有公司 3.85%、3.69%股份。
十四、董事、监事、高级管理人员近两年的变动情况
（一）董事变化情况
    2020 年 4 月 16 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，选举吉虹俊、
祁艳芳为公司第二届董事会非独立董事，选举蔡鸿亮、石磊、唐松为公司第二
届董事会独立董事，梅江华不再任公司非独立董事。
（二）监事变化情况
    2020 年 4 月 16 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，选举梅江华为
公司第二届监事会非职工代表监事，吉虹俊不再任非职工代表监事。
（三）高级管理人员变化情况
    2019 年 9 月 27 日，公司第二届董事会第五次会议通过决议，聘任唐敏为
公司财务总监。
    2020 年 4 月 16 日，公司 2020 年第一次临时股东大会决议通过决议，修改
《公司章程》，将 IT 负责人列为公司高级管理人员。赵虎自 2019 年 5 月任公
司 IT 负责人。
    2021 年 3 月 22 日，公司第二届董事会第十二次会议通过决议，聘任祁艳
芳、唐敏、缪娓为公司副总经理。
（四）董事、高级管理人员变化不构成重大不利变化
    最近两年内，除唐敏、赵虎和独立董事外，其他董事、高级管理人员变化
均为原股东委派或公司内部培养产生。唐敏、赵虎分别具有财务、IT 领域的丰
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富工作经验，简历详见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“九、董
事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“（三）高级管理人员”。
唐敏、赵虎任高级管理人员，能进一步提升公司财务、IT 方面的治理水平。公
司选聘独立董事系为进一步完善公司治理结构、保护中小股东合法权益。
    综上所述，公司最近两年董事、高级管理人员的变化不构成重大不利变
化。
十五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员与发行人及其业
务相关的其他对外投资情况
    截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人
员的其他对外投资情况如下：
                                                                    单位：万元
  姓名                      投资单位                    注册资本    出资比例
 冷兆武         上海阳卓投资合伙企业（有限合伙）            20.00      35.24%
                上海阳卓投资合伙企业（有限合伙）            20.00      40.00%
              宁波非凡世纪投资合伙企业（有限合伙）       1,400.00       7.14%
 许晓萍
                宁波耀途投资合伙企业（有限合伙）        18,000.00       1.67%
                上海博基生物技术有限公司（注 1）            50.00      51.00%
              宁波含泰投资管理合伙企业（有限合伙）         630.43       2.33%
                    上海田乌教育科技有限公司                14.94       0.89%
  陈韵
              上海铭视医疗科技合伙企业（有限合伙）         517.50       3.89%
                     上海新小新企业管理中心                     -        100%
                上海阳卓投资合伙企业（有限合伙）           100.00       3.62%
 陈娃瑛
                    上海享盈电子科技有限公司               100.00      40.00%
              上海嘉信佳禾投资管理中心（有限合伙）         204.57       0.05%
             宁波保税区嘉信麒越股权投资管理有限公司        300.00       5.00%
                  南通麒越创业投资管理有限公司             500.00      10.00%
 吉虹俊
            张家港市上凯创投管理合伙企业（有限合伙）     3,000.00      15.00%
                    苏州国芯科技股份有限公司            18,000.00       0.37%
           宁波保税区泽悠创业投资合伙企业（有限合伙）    3,000.00       9.67%
                 秦皇岛润化贸易有限公司（注 2）             50.00      30.00%
 祁艳芳
                上海阳卓投资合伙企业（有限合伙）            20.00       2.49%
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  姓名                        投资单位                       注册资本        出资比例
 蔡鸿亮             热炼（上海）信息科技有限公司                   500.00          15.00%
  王艳            上海阳卓投资合伙企业（有限合伙）                  20.00          0.90%
 郭惠芳           上海阳卓投资合伙企业（有限合伙）                  20.00          1.13%
  胡冰            上海阳卓投资合伙企业（有限合伙）                  20.00          3.01%
                    上海长江国弘投资管理有限公司               1,000.00            3.00%
 梅江华
                 海南弘翼企业管理合伙企业（有限合伙）          1,000.00            5.00%
 张书萍           上海阳卓投资合伙企业（有限合伙）                  20.00          0.38%
 吴丽丽           上海阳卓投资合伙企业（有限合伙）                  20.00          1.13%
  缪娓            上海阳卓投资合伙企业（有限合伙）                  20.00          2.26%
注 1：上海博基生物技术有限公司目前处于吊销未注销状态；
注 2：秦皇岛润化贸易有限公司目前处于吊销未注销状态；
    公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的上述对外投资均与公司
及公司业务无关，与公司及公司业务不存在利益冲突。
十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况
（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬组成、确定依据及所
履行的程序
    公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬由基本工资、绩效
工资和津贴等构成。公司根据《公司章程》及相关制度制定董事（不包括外部
董事、独立董事）、监事、高级管理人员的薪酬。公司监事的薪酬由股东大会
审议批准。公司其他核心人员的薪酬由经营管理层按照公司经营和市场薪资行
情等情况确定。公司独立董事领取每年 8.00 万元的固定津贴。
（二）报告期内薪酬总额占各期发行人利润总额比例
    最近三年公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬总额及占
利润总额比例情况如下：
                                                                            单位：万元
    年份                 薪酬总额                 利润总额                  占比
2021 年 1-6 月                       419.83             6,468.52                   6.49%
  2020 年度                         1,082.69            9,573.72                   11.31%
  2019 年度                          796.44             7,360.26                   10.82%
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  2018 年度                       766.15             5,053.16                15.16%
注：董事、监事、高级管理人员、其他核心人员薪酬自任相应职务时起算。
（三）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近一年从发行人领取收入
情况
    公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员 2020 年度从公司领取薪酬
的情况如下：
                                                                         单位：万元
       姓名                    现任职务                         从公司领取的薪酬
    冷兆武           董事长、总经理、其他核心人员                             221.69
    许晓萍           董事、副总经理、其他核心人员                             119.54
       陈韵                      董事                                                 -
    吉虹俊                       董事                                                 -
    陈娃瑛                  董事、副总经理                                    123.73
    祁艳芳                 董事、董事会秘书                                    69.53
       唐松                    独立董事                                            5.85
    蔡鸿亮                     独立董事                                            5.85
       石磊                    独立董事                                            5.85
       王艳            职工代表监事、监事会主席                                21.66
    郭惠芳            职工代表监事、其他核心人员                               55.88
    梅江华                       监事                                                 -
    胡雪薇                     副总经理                                        57.68
       胡冰                    副总经理                                        90.00
       唐敏               财务总监、副总经理                                  111.37
       赵虎             IT 负责人、其他核心人员                                41.01
    张书萍                   其他核心人员                                      54.64
       董浩                  其他核心人员                                      26.37
    吴丽丽                   其他核心人员                                      72.05
注 1：外部董事陈韵、吉虹俊和外部监事梅江华未在公司领取薪酬；独立董事自 2020 年 4
月起在公司任职；
注 2：董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬自任相应职务时起算。2020 年 3 月
起，赵虎被认定为公司其他核心人员；2020 年 4 月公司修改公司章程，将 IT 负责人列为
高级管理人员，赵虎为时任 IT 负责人；
注 3：缪娓于 2021 年 3 月被公司任命为高级管理人员，故上表未统计其 2020 年的收入。
    截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人
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员均未在控股股东、实际控制人控制的除公司及子公司以外的其他企业领取薪
酬。
（四）发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排
      截至本招股说明书签署日，公司不存在已制定或实施的股权激励（如员工
持股计划、限制性股票、股票期权）及相关安排。
十七、发行人员工情况
（一）员工人数及专业结构
      报告期各期末，公司员工人数分别为 406 人、490 人、445 人和 444 人。截
至 2021 年 6 月 30 日，公司员工专业构成情况如下：
                                                                             单位：人
                                                      2021 年 6 月 30 日
                      项目
                                               人数                  占比
销售人员                                              270                     60.81%
其中：1、销售代表                                     133                     29.95%
        2、技术支持                                   66                      14.86%
        3、产品专员                                   39                       8.78%
物流人员                                              40                       9.01%
管理人员                                              77                      17.34%
研发人员                                              52                      11.71%
生产人员                                               5                       1.13%
                      合计                            444                    100.00%
      公司及其子公司已依法与其员工签订了相应的劳动合同或劳务合同，不存
在劳务派遣情况，未受到劳动监察机关的行政处罚，不存在劳动纠纷、仲裁情
形。
      截至 2021 年 6 月 30 日，公司物流人员共计 40 人，具体岗位名称、人数及
职责如下：
 序号          岗位名称       人数                          职责
  1           物流管理岗       4     物流日常管理及流程优化
  2             收货员         4     验收入库、封袋、贴客户标签
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 序号           岗位名称              人数                         职责
  3              发货员                 7     拣货、核验、打包、发货
  4              配送员                11     配送
  5              单证员                 4     发货单等单据制作、流转，签收单等回单管理
                                              验收入库、发货、配送、单据制作、回单管理
  6         办事处综合物流岗           10
                                              等综合职能
 合计                 -                40     -
       公司物流人员职责包括拣货、核验、打包、发货、配送、单据制作及回单
管理等与产品销售相关的工作。公司产品配送方式包括第三方配送和自送，自
送由公司配送员直接向客户配送产品。为保障送货效率和客户满意度，公司制
定了《师傅送货细节》，对配送员各配送环节（出发前、在途、客户交接、公
司交接）的具体行为作出明确规定和约束。
（二）员工学历结构、主要专业背景构成
       截至 2021 年 6 月 30 日，公司员工人数为 444 人，学历结构如下：
                                                                                     单位：人
                                                                   2021 年 6 月 30 日
                          教育程度
                                                                  人数               占比
硕士及以上学历                                                               65           14.64%
本科                                                                         261          58.78%
大专及以下学历                                                               118          26.58%
                            合计                                             444         100.00%
       截至 2021 年 6 月 30 日，公司员工专业背景构成如下：
                                                                                     单位：人
           专业分工                  生物相关专业       计算机相关专业        其他专业     合计
销售人员                                          207                    6          53       270
其中：1、销售代表                                 108                    2          23       133
        2、技术支持                               57                     -           5        66
        3、产品专员                               37                     -           2        39
        4、其他销售人员                             5                    4          23        32
物流人员                                            3                    7          30        40
管理人员                                            3                11             63        77
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           专业分工              生物相关专业       计算机相关专业        其他专业    合计
研发人员                                    26                   16              10       52
其中：1、生物研发                           26                       -            3       29
        2、IT 研发                              -                16               7       23
生产人员                                        3                    -            2         5
            合计                           242                   40             158    444
       截至 2021 年 6 月 30 日，公司本科及以上员工 326 人，占比 73.42%；生物
相关专业员工人数 242 人，占比 54.50%；计算机相关专业员工 40 人，占比
9.01%。综上，公司员工整体学历水平及业务专业化水平较高，与公司的业务需
求和开展情况相匹配。
（三）生产人员情况
       1、生产人员基本情况
       截至 2021 年 6 月 30 日，公司拥有生产人员 5 人，均就职于子公司爱必
信，生产人员的基本情况、主要职责及胜任能力情况如下：
 人员                 基本情况                      主要职责               是否能够胜任
                                         生产过程的修饰、配制、          拥有药物制剂双本
           男，中国国籍，无境外永久
                                         特殊处理（冻干、离心、          科学历及相关工作
  A        居留权，1997 年出生，药物
                                         沉淀、免疫反应等）及质          技术背景，具备胜
           制剂专业，本科学历
                                         量检测                          任能力
           女，中国国籍，无境外永久      生产过程的原材料采购，          主要从事原材料的
   B       居留权，1986 年出生，生物     核对、入库及生产的前期          前期准备工作，具
           制药专业，大专学历            准备                            备胜任能力
           女，中国国籍，无境外永久      生产过程的原材料的出
                                                                         主要从事标签粘
   C       居留权，1988 年出生，高中     库，包材的管理以及标签
                                                                         贴，具备胜任能力
           学历                          的粘贴
           男，中国国籍，无境外永久
                                         生产过程的标签制作，内          主要从事包装工
  D        居留权，1995 年出生，物流
                                         包装以及产成品的入库            作，具备胜任能力
           管理专业，本科学历
                                         生产过程的修饰、配制、          拥有药物制剂双本
           男，中国国籍，无境外永久
                                         特殊处理（冻干、离心、          科学历及相关工作
   E       居留权，1997 年出生，药物
                                         沉淀、免疫反应等）及质          技术背景，具备胜
           制剂专业，本科学历
                                         量检测                          任能力
       2、生产人员仅为 4 人的原因及合理性
       （1）公司自主生产处于起步阶段，产品产量较少
       公司专注于生命科学研究服务，形成了以第三方品牌产品为主、自主品牌
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产品为辅的供应体系。报告期内，公司自主品牌产品主要以 ODM 委托生产为
主，仅于 2019 年 10 月开始小规模自主生产。2019 年、2020 年和 2021 年 1-6
月，公司自主生产产品实现销售收入 167.10 万元、565.64 万元和 497.61 万元，
自主生产处于起步阶段，整体规模较小。
    （2）公司自主生产环节工艺成熟、流程标准化
    公司生产人员所需负责的相关生产环节工艺成熟、流程标准化。生产人员
依据标准化的操作流程，按照既定流程执行操作步骤并等待反应结束后，进行
分装、贴标即可完成试剂的生产。便捷规范化的操作程序流程使得少量生产人
员即可满足公司的生产需求。
    综上所述，公司 5 名生产人员能够满足自主生产的人员需求，生产人员的
数量与公司业务水平相匹配。
（四）社会保险和住房公积金缴纳情况
    截至报告期末，公司及其子公司缴纳社会保险和住房公积金的具体情况如
下：
        项目             实缴人数             应缴人数         未缴纳人员占比
       养老保险                     443                  443                    -
       医疗保险                     443                  443                    -
       失业保险                     443                  443                    -
       工伤保险                     443                  443                    -
       生育保险                     443                  443                    -
    住房公积金                      443                  443                    -
    公司控股股东冷兆武已出具《承诺函》，承诺：“本人作为上海优宁维生物
科技股份有限公司的控股股东和实际控制人，对上海优宁维生物科技股份有限
公司或其控股子公司（以下简称“公司”）在发行上市前应缴纳的社会保险费
用、住房公积金费用被有关主管部门要求为员工补缴或被有关主管部门处罚，
或任何利益相关方就上述事项以任何方式向公司提出权利要求且该等要求获得
有关部门支持的，本人将全额承担相关补缴、处罚款项和对利益相关方的赔偿
或补偿，以及因此所支付的一切相关费用，保证公司不会因此遭受任何损失”。
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           （五）员工薪酬情况
               1、支付给职工以及为职工支付的现金、应付职工薪酬金额与营业收入的匹
           配性
               报告期内，公司支付给职工以及为职工支付的现金、应付职工薪酬持续增
           长，如下表所示：
                                                                                                单位：万元
                                   2021 年 1-6 月                2020 年度              2019 年度             2018 年度
           项目                                变动                      变动                     变动
                                  金额                       金额                    金额                       金额
                                               幅度                      幅度                     幅度
营业收入                          50,839.79             -   84,908.07    7.90%      78,693.07     30.29%      60,398.74
支付给职工以及为职工支付
                                   5,015.03             -    7,390.47    6.06%       6,968.45     39.29%       5,002.97
的现金
应付职工薪酬                       1,713.20             -    2,187.23    17.04%      1,868.76     15.06%       1,624.14
年度薪酬合计                       4,540.20                  7,544.10    4.50%       7,219.25     29.94%       5,555.64
薪酬占营业收入比重                  8.93%                       8.89%                 9.17%                      9.20%
               由上表可知，报告期内，公司支付给职工以及为职工支付的现金、应付职
           工薪与营业收入均持续增长，年度薪酬占营业收入比重分别为 9.20%，9.17%、
           8.89%和 8.93%，由此可见薪酬增幅与营业收入增长相匹配。其中公司 2019 年
           支付给职工以及为职工支付的现金增幅略高于当年营业收入的增长幅度，而应
           付职工薪酬增长幅度低于营业收入的增长幅度。主要原因系 2019 年营业收入未
           达到公司制定的收入增长目标，且 2019 年支付了 2018 年年终奖，支付给职工
           以及为职工支付的现金更快增加。公司 2020 年应付职工薪酬增长幅度高于营业
           收入增长幅度，主要因当年利润显著增加，年终奖相应增加尚未支付完毕。
               2、各岗位员工的薪酬水平及增长情况及与行业水平、当地平均水平比较
               报告期内公司各岗位员工薪酬水平及增长情况
                                                                                            单位：万元、人
            员工类别       项目        2021 年 1-6 月        2020 年度          2019 年度       2018 年度
                        职工薪酬              3,156.58            5,068.78        5,004.53         3,996.29
           销售人员     平均人数                    319             339.00          339.50          272.50
                        人均年薪                    9.90             14.95           14.74           14.67
           管理人员     职工薪酬               857.87             1,576.57        1,481.34         1,023.38
                                                      1-1-126
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 员工类别        项目      2021 年 1-6 月      2020 年度           2019 年度         2018 年度
               平均人数               73.50                80.00           79.00          55.50
               人均年薪               11.67                19.71           18.75          18.44
               职工薪酬              378.62               606.69          589.59         436.95
研发人员       平均人数               32.50                28.50           29.50          26.50
               人均年薪               11.65                21.29           19.99          16.49
               职工薪酬              147.13               292.06          143.79         100.02
生产人员       平均人数                 17                 17.50           11.00           8.00
               人均年薪                8.65                16.69           13.07          12.50
    注：平均人数=各期 1 月末与 12 月末人数平均值，人均年薪=职工薪酬/平均人数。
    报告期内，公司规模扩大与业绩逐年增长，为保持薪酬竞争力，公司持续
提高员工薪酬水平。其中2019年研发人员人均薪酬增长较快，主要系公司持续
加大研发领域的投入，招聘、调配更多研发技术人才，部分研发人员薪酬较
高，拉升了研发人员平均薪酬水平。
    （1）公司员工薪酬水平与同行业可比公司对比情况
    1）销售人员
    2018年-2021年1-6月，公司销售人员平均薪酬与同行业可比公司对比情况
如下：
                                                                                    单位：万元
    公司名称        2021 年 1-6 月      2020 年度             2019 年度            2018 年度
泰坦科技                         -             10.75                13.13                 10.50
联科生物                      7.66                 7.45              7.29                  9.07
达科为                           -                    -                    -                     -
平均值                        7.66                 9.10             10.21                  9.79
优宁维                        9.90             14.95                14.74                 14.67
    注：1、数据来源于同行业可比（拟）上市公司或挂牌公司定期公告、招股说明书；
2、达科为已于 2019 年 2 月在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，未披露 2018 年年报，
下同；3、泰坦科技 2021 年半年报未披露销售人员人数，故无法计算销售人员平均薪酬。
    2018 年-2021 年 1-6 月，与同行业可比公司相比，公司销售人员平均薪酬
高于同行业平均水平。公司销售生命科学领域基础研究用产品，对业务专业知
识水平要求较高，销售人员平均薪酬相应较高。
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    2）管理人员
    2018年-2021年1-6月，公司管理人员平均薪酬与同行业可比公司的对比情
况如下：
                                                                        单位：万元
   公司名称       2021 年 1-6 月     2020 年           2019 年          2018 年
泰坦科技                         -         7.16                  8.80             8.95
联科生物                    5.53          10.28                  7.91             9.97
达科为                           -             -                    -                -
平均值                      5.53           8.72                  8.36             9.46
优宁维                     11.67          19.71              18.75            18.44
   注：泰坦科技 2021 半年报未披露管理人员人数，故无法计算管理人员平均薪酬。
    2018 年-2021 年 1-6 月，与同行业可比公司相比，公司管理人员平均薪酬
高于同行业可比公司平均水平，公司业务专业知识水平要求较高，管理人员平
均薪酬相应较高。
    3）研发人员
    2018 年-2021 年 1-6 月，公司研发人员平均薪酬与同行业可比公司的对比
情况如下：
                                                                        单位：万元
  公司名称      2021 年 1-6 月       2020 年           2019 年          2018 年
泰坦科技                    7.56           12.25             12.10            12.28
联科生物                         -                 -                -                -
达科为                           -                 -                -                -
平均值                      7.56           12.25             12.10            12.28
优宁维                    11.65            21.29             19.99            16.49
   注：联科生物研发人员数量无法获取。
    2018 年-2021 年 1-6 月，与同行业可比公司相比，公司研发人员平均薪酬
高于同行业可比公司泰坦科技。公司持续加大研发投入，研发人员平均薪酬持
续提升。
    （2）公司员工薪酬水平与当地平均水平对比情况
    2018 年-2021 年 1-6 月，公司员工薪酬水平与当期平均水平对比如下：
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单位           项目         2021 年 1-6 月       2020 年度       2019 年度    2018 年度
         职工薪酬                 4,540.20         7,544.10        7,219.25      5,556.64
公司     平均人数                   454.50           465.00          459.00       362.50
         人均薪酬                      9.99           16.22           15.73        15.33
上 海    城镇单位就业人员
                                             -               -        14.94        14.04
市       平均工资
    注：数据来源于国家统计局分省年度数据统计，2020 年度数据和 2021 年 1-6 月数据
尚未公布。
       2018 年-2019 年，公司人均薪酬逐年增加，高于上海市城镇单位就业人员
平均工资，处于合理水平。
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                         第六节       业务与技术
一、发行人主营业务及主要产品情况
（一）主营业务及变化情况
    公司是一家面向高等院校、科研院所、医院和生物医药企业等，提供以抗
体为核心的生命科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术服务的代理商。
    公司专注于生命科学研究服务，根据生命科学试剂品种繁多、单一品牌产
品品种有限，客户群体庞大、应用领域分散的特点，搭建了国内专业全面的生
命科学综合服务一站式平台。公司整合了 Agilent、BD、CST、Cytiva（原
GE）、Merck、PerkinElmer、R&D systems、Miltenyi、MSD、Qiagen 等 50 多
家行业知名品牌抗体产品，形成了以第三方品牌产品为主、自主品牌产品为辅
的供应体系，在行业内树立了“优宁维-抗体专家”的品牌形象。目前公司提供生
命科学试剂产品 SKU 超过 469 万种，覆盖基因、蛋白、细胞、组织及动物等不
同水平的研究对象，涵盖生命科学基础研究、医学基础研究、体外诊断研究、
药物研发、细胞治疗研究等领域，是国内抗体品种及规格最全面的供应商之
一，有效满足不同领域研究人员对抗体多元化的应用需求。在生命科学试剂基
础上，公司配套提供相关仪器及耗材，全面满足客户科研需求。
    生命科学实验流程复杂，产品和技术专业性强，公司在提供试剂、仪器及
耗材产品的同时，面向科研人员提供综合技术服务，有力支撑了公司产品的销
售。公司实验外包服务可提高客户实验效率、降低实验成本；技术支持服务涵
盖销售全过程，售前工程师（技术支持）基于对客户需求的理解为其提供产品
选型、组合、实验方案设计等专业咨询，针对客户特殊需求定制抗体，并提供
线上线下相结合的技术培训；公司智能供应链系统实现了货物配送环境温度的
有效管控和订单的全流程追踪，便于客户管理实验计划；此外，公司向客户提
供试剂使用、仪器校准及上机的指导，协助客户进行实验数据处理、结果分
析，建立实验标准操作步骤（SOP）等，为客户提供采购和综合技术支持一站
式平台服务。
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    凭借全面的生命科学科研产品、综合技术支持一站式平台服务和良好的品
牌形象，公司积累了优质广泛的客户群体。2017 年-2021 年 1-6 月，公司业务
订单合计突破 53 万笔，累计服务客户超过 9,700 家（覆盖科研人员超过 10 万
名），公司自有电子商务平台注册用户超过 9.22 万名。公司客户包括清华大
学、北京大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学等高等院校（覆盖 92 所
985、211 大学）；中国科学院系统、中国医学科学院系统、中国农业科学院系
统等科研院所（覆盖 454 所科研院所）；复旦大学附属中山医院、中国医科大
学附属第一医院、华中科技大学附属协和医院、上海交通大学附属第九人民医
院等医院（覆盖 498 所三甲医院）；以及透景生命（300642.SZ）、康龙化成
（ 300759.SZ/03759.HK ） 、 药 明 康 德 （ 603259.SH/02359.HK ） 、 恒 瑞 医 药
（600276.SH）等生物医药企业（覆盖 50 多家国内外上市公司）。
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（二）发行人主要产品及用途
    公司面向高等院校、科研院所、医院和生物医药企业等，提供以抗体为核
心的生命科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术服务。
    1、生命科学试剂
    （1）生命科学试剂概述
    生命科学（Life Science）是涉及生命和生物科学研究的科学分支，涵盖了
免疫学、分子生物学、细胞生物学、遗传学、医学、药学和生物化学等众多领
域。生命科学试剂是生命科学研究和开发的基础材料，作为易耗性工具在生命
科学科研活动中被广泛使用。生命科学试剂主要包括免疫学试剂（如抗体、抗
体相关试剂）、分子生物学试剂（如基因编辑调控试剂、基因测序试剂）、细
胞生物学试剂（如细胞培养、各类细胞系）、生化试剂（如小分子化合物、荧
光染料和各种缓冲液）等。
    生命科学试剂处于生物医药研发的最前沿领域，既服务于基础科研，又引
领基础科研向临床应用、药物研发等领域转化。如基于抗体应用的流式细胞术
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发明初期，主要应用于基础科研领域，经过基础科研领域的大量实验数据积
累，结合血液系统疾病中特异性表面标志物的发现，流式细胞术被逐步应用于
临床辅助诊断。目前，流式细胞术已在医学、生物医药等领域获得广泛和深入
的应用，推动了医学和生物医药在精准医疗、个性化用药等方面的快速发展。
    近 10 年来，生命科学领域不断涌现如 NGS、CRISPR-Cas9 等新技术，并
依托相应试剂，极大地推动了生命科学研究和开发进展。基于 NGS 技术的试剂
可显著提高基因测序速度并大幅降低测序成本，使得对物种的转录组测序或基
因组深度测序成为可能，有助于科研人员更全面、更深入地分析基因组、转录
组及蛋白质相互作用。基于 CRISPR-Cas9 技术的试剂可显著提高基因编辑效
率、降低实验成本，已被广泛应用于临床前研究，如对信号通路相关基因的寻
找、药物靶点的筛选及基因治疗等。生命科学试剂加速了对生命科学未知领域
的探索和发现。
    近年来，为缩小与欧美发达国家在生命科学领域的差距，国家对生物、医
疗、药物开发和卫生健康等生物基础产业的支持力度不断加大，而生命科学试
剂在其中扮演了重要角色，直接促进了生物科技的研究进展和生物基础产业的
发展。
    2020 年初我国新冠疫情爆发，在对 2019 新型冠状病毒（COVID-19）的快
速分离、测序、诊断、疫苗研发和疫苗效果评价等研究中，生命科学试剂特别
是分子生物学试剂、免疫学试剂起着至关重要的作用，推动了疫情防控和疫苗
研发工作的开展。
    （2）公司生命科学试剂基本情况
    公司生命科学试剂主要包括以抗体、抗体相关试剂为主的免疫学试剂，以
及分子生物学试剂、细胞生物学试剂和生化试剂等。目前，公司提供的生命科
学试剂产品 SKU 超过 469 万种，其中抗体 279 万种，覆盖了基因、蛋白、细
胞、组织及动物等不同水平的研究对象，是国内提供生命科学试剂产品最全面
的企业之一，具体情况如下：
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     1）抗体
     抗体是一类能够识别抗原（特定目的蛋白或多肽）的免疫球蛋白，可对目
的蛋白进行定性、定量及定位检测，在蛋白质及小分子检测和分离中扮演关键
角色，可用于研究细胞和组织的蛋白质、脂类、糖类及其他免疫原性生物分子
等组分的表达、结构和功能，能够分析和分选细胞、评价细胞免疫功能、检测
和评价机体体液免疫应答等。
     蛋白质是生命的物质基础，是生理功能的执行者和生命现象的直接体现
者，对蛋白质结构和功能的研究将直接阐明生命在生理或病理条件下的变化机
制。在生命科学领域，蛋白质研究被视作基础研究中的基础，其中抗体是研究
蛋白质最常见和最重要的工具之一。
     抗体由抗原刺激产生，抗原的种类繁多（据上海交通大学生命科学技术学
院韦朝春副教授研究团队预测，仅人类基因组编码的蛋白质（抗原）就不少于
20 万种1，对应抗体种类亦超过 20 万种，除人类外还有鼠、兔等多种反应种
属），并与抗体的来源宿主、单/多克隆性、偶联物及应用方法等多种属性互相
交织，形成各种类型的抗体，具体情况如下：
     公司是国内提供抗体产品最全面的企业之一，通过持续整合 BD、CST、
1
  数据来源：《Revealing Missing Human Protein Isoforms Based on Ab Initio Prediction, RNA-seq
and Proteomics》，Scientific Reports，胡志强，韦朝春，Hamish S Scott 等，2015 年 7 月。
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R&D Systems、Bioxcell 等第三方品牌抗体，公司实现了在免疫学、神经科学、
信号传导、肿瘤、心血管、表观遗传学、干细胞学等研究领域产品的广泛覆
盖。目前，公司提供一抗产品 SKU275.89 万种，二抗产品 SKU3.38 万种，产品
品类规格齐全。公司主要抗体产品具体如下：
产品
       产品种类       代表产品                         应用领域
类别
                                      主要用于免疫细胞及免疫细胞亚群的分型和分
        免疫学      CD3、CD4、
                                      选；常用于自身免疫性疾病、感染、肿瘤免疫、
          抗体      CD8、CD25
                                      器官移植等研究领域。
                                      主要用于检测神经元细胞中标志物的表达水平；
       神经科学   Amyloid-β、Tau、
                                      常用于神经学疾病的发病机制、药物筛选、药效
         抗体          NeuN
                                      评价及预防等方面的研究。
                                      主要用于细胞中信号转导相关功能的研究；常用
       细胞信号     AKT、PI3k、       于细胞生长、发育、增殖分化、遗传变异、凋
       传导抗体     ERK、mTOR         亡、迁移及癌变等生命活动调控机制的研究领
                                      域。
                                      主要用于检测肿瘤研究中的关键靶点，从而确定
                                      肿瘤的发生发展；常用于肿瘤发生机制、肿瘤早
       肿瘤抗体     PD-L1、ALK
                                      期筛查及诊断、抗肿瘤药的药效评估等研究领
                                      域。
                                      主要用于细胞的增殖、代谢、凋亡、自噬等过程
       细胞生物
                  Nrf2、PD-1、Ki67    中相关蛋白的检测；在细胞生物学各研究领域均
       学抗体
                                      具有广泛应用。
       干细胞抗    Nanog、Oct-1、     主要用于鉴定干细胞表型及功能分化；常用于帕
         体         Sox2、c-Myc       金森病、糖尿病等疾病的发病机制研究。
                                      主要用于检测影响细胞或者组织生长发育的关键
一抗   发育生物     Hippo、YAP、      靶点；常用于对肿瘤的发生和转移、细胞增殖、
       学抗体        Wnt、Notch       上皮-间质转化（EMT）和迁移等基本发育过程
                                      的失控机制研究。
                                      主要用于检测组蛋白和转录因子的关键靶点，从
       表观遗传      Histone3、       而研究蛋白和核酸的相互作用；常用于神经系
       学抗体         Histone4        统、代谢系统、心脏及癌症等疾病发病机制的研
                                      究。
                                      主要用于细胞骨架/基质蛋白的染色和定位，以
       细胞骨架   小G蛋白、actin、
                                      及骨架蛋白组装的检测；常用于神经退行性疾
         抗体          Tubulin
                                      病、肿瘤转移检测等研究领域。
                                      主要用于细胞膜电信号产生和传导过程的检测；
       离子通道    Na+、K+、Ca2+
                                      常用于中枢神经系统调节、肌肉运动、激素分
         抗体        等通道抗体
                                      泌、离子通道药物研发筛选等研究领域。
       心血管抗   VEGF、VEGFR、       主要用于检测影响血管的生成和功能的关键靶
         体        MMP、FGFR          点；常用于肿瘤的发生发展的相关研究。
                                      主要用于检测细胞的糖/脂代谢水平的变化，从
                    IRS、Insulin、    而为疾病在代谢方面的发生机制的研究作出参
       代谢抗体
                    UCP1、HIF-1α     考；在糖尿病、肥胖等代谢性疾病相关靶向药物
                                      或治疗方式的研究中应用广泛。
       细胞因子     IL、CXCL、        主要用于检测相关功能细胞分泌的各类细胞因
       类抗体        TNF、IFN         子；常用于细胞因子与免疫应答、血细胞生成、
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产品
           产品种类      代表产品                         应用领域
类别
                                         细胞生长以及损伤组织修复等功能的关系研究。
                      Goat Anti-Rabbit
                                         与一抗特异性结合，检测一抗存在，放大一抗信
                      IgG（H+L）、
        二抗                             号。常用于一抗未偶联时，通过荧光或颜色以显
                      Goat Anti-Mouse
                       IgG （H+L）       示抗原抗体反应。
       自上世纪 70 年代以来，基于抗原抗体反应的抗体应用技术蓬勃发展，目前
公 司 抗 体 产 品 支 持 WB 、 FCM 、 IHC/IF 、 ELISA/ELISPOT 、 IP/CO-IP 、
ChIP/ChIP-seq、CyTOF、Function 等主要抗体应用方法，具体情况如下：
 应用
               目的               应用特点                  公司业务开展情况
 方法
                                                    公司构建了完善的产品体系，涵盖
            检测蛋白表   一种检测蛋白质特性、表达
  WB                                                该应用方法所需各类试剂、耗材及
                达       与分布最常用的方法。
                                                    仪器。
                         具有速度快、精度高、准确   公司构建了完整的流式抗体实验整
                         性好等优点，是当前最先进   体 解 决方 案 ，为 客户 提供 流 式抗
                         的细胞定量分析技术之一，   体、配套试剂及相关服务的一站式
                         广泛应用于细胞计数、细胞   采购，以及从流式实验方案设计到
            细胞分析和
 FCM                     分类、生物标志物检测等基   实验指导、数据分析的完整服务，
              分选
                         础研究领域，也常用于白血   为客户顺利完成流式实验、取得可
                         病等疾病的诊断，在生命科   靠数据结果提供重要技术支撑和保
                         学研究、药物发现和开发及   障。此外，公司还配套提供流式实
                         临床诊断中应用前景广泛。   验检测服务。
                                                    公司提供的免疫组化抗体涵盖了各
                         具有特异性强、灵敏度高、
                                                    种疾病病理的蛋白标志物检测，并
                         定位准确等优点，被广泛应
                                                    引进了专业病理图像分析软件
                         用于基础研究，以了解生物
            定位并检测                              HALO，该软件可提高数据读取准
IHC/ IF                  组织不同部位的蛋白的表
              蛋白表达                              确性，并协助客户发现肉眼难以发
                         达、分布和定位；也被广泛
                                                    现的病理图像特征，大幅提高实验
                         应用于实体瘤等肿瘤疾病的
                                                    结果的可靠性。此外，公司还可配
                         病理诊断。
                                                    套提供免疫组化实验检测服务。
                                                    公司提供针对不同样本类型、不同
                         具有灵敏度高、特异性强、
                                                    指标及不同灵敏度的抗体对/标准
ELISA/                   重复性好等优点，是检测可
            定量检测可                              品、检测试剂盒及配套辅助试剂和
ELISPO                   溶性抗原的经典实验方法，
   T          溶性抗原                              耗材，其中检测试剂盒产品包含公
                         在免疫学各领域及体外诊断
                                                    司自主品牌产品及定制产品，并配
                         领域应用广泛。
                                                    套提供相关ELISA实验检测服务。
                         通过该方法得到的目的蛋白
IP/CO-      研究蛋白质   符合体内实际情况，是一种
                                                    公司可提供抗体、检测试剂盒及配
  IP          相互作用   研究蛋白质相互作用的经典
                                                    套 辅 助试 剂 和耗 材等 产品 ， 其中
                         实验方法。
                                                    IP/CO-IP 检测试剂盒包含公司自主
                         通过蛋白质与DNA相互作用
            研究蛋白质                              品牌产品，并针对 ChIP-seq 实验提
 ChIP/                   来分析目标基因活性以及已
            与DNA相                                 供下游建库试剂盒。
ChIP-seq                 知蛋白质的靶基因，常与
              互作用
                         DNA芯片和分子克隆技术相
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 应用
               目的               应用特点                   公司业务开展情况
 方法
                          结合使用，在组蛋白修饰研
                          究、转录调控分析、药物开
                          发研究、DNA损伤与凋亡分
                          析中应用广泛。
                          利用质谱原理对单细胞进行
                          多参数检测的流式技术，将
                          传统流式细胞术高速分析特
                                                     公司整合了质谱流式领域主流品牌
                          点与质谱检测高分辨能力相
                                                     的抗体产品，并积极开展质谱流式
CyTOF        细胞分析     结合，是流式细胞术的一个
                                                     抗体定制服务，满足客户个性化需
                          新发展方向，在造血、免
                                                     求。
                          疫、干细胞、癌症以及药物
                          筛选等多个领域的研究有着
                          广泛的应用前景。
                          可用于免疫细胞功能的阻断
                                                     公司整合了功能性抗体领域主流品
            目标靶点的    或激活研究，是肿瘤免疫、
Function                                             牌 的 抗体 产 品， 满足 客户 主 要需
            阻断或激活    细胞治疗等领域的重要研究
                                                     求。
                          方法。
    2）抗体相关试剂
    公司抗体相关试剂产品包括基于抗体应用技术开发的检测试剂盒、重组蛋
白/多肽、辅助试剂。检测试剂盒通过抗体标记技术和信号放大效应，检测（或
高通量检测）不同样品和浓度水平的目标蛋白；重组蛋白主要作为添加剂用于
细胞培养，或作为标准品用于定量检测试剂盒标准曲线的绘制等；多肽主要作
为酶促反应的底物用于测定酶的活性，或用于细胞培养等；辅助试剂主要用于
样本处理、封闭、抗体孵育、显色等。
    目前，公司提供抗体相关试剂产品 SKU50.61 万种，广泛应用于基础科
研、药物研发、细胞治疗研究、体外诊断产品研发等领域，主要产品具体如
下：
 产品
           产品种类           代表产品                        应用领域
 类别
           ELISA试      IL-2、IL-6、VEGF、     主要用于大分子和小分子抗原的定量测
           剂盒         TNF                    定；广泛应用于生命科学各研究领域。
                        Feline CCL5/RANTES     主要用于疫苗及抗原特异性T细胞的研
           ELISPOT
                        ELISpot、Hu IFN-Gma    究；常用于器官移植中排斥反应的预测、
           试剂盒
检测试                  ELISPOT KIT            疫苗研发、自身免疫疾病研究等领域。
剂盒                    Hu Th1/Th2 CBA         主要用于细胞因子和炎症因子的高通量测
           CBA试剂      Cytokine Kit II、NHP   定；常用于疾病诊断或机理研究的生物标
           盒           Th1/Th2 Cytokine CBA   志物筛选、机体体液免疫功能评价、细胞
                        Kit
                                               因子风暴、大分子药物的免疫原性评价等
           Luminex      IL-2、IL-6、VEGF、     领域。
                                         1-1-137
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                           招股说明书
 产品
         产品种类          代表产品                          应用领域
 类别
         试剂盒     IFN-gamma等试剂盒
         MSD试剂    IFN-γ、IL-10、Aβ38、
         盒         Aβ40
         多重组化   四重、五重免疫组化试       主要用于组织样本的多指标共染；常用于
         试剂盒     剂盒                       癌症、肿瘤免疫、神经等研究领域。
                    Sonication Chromatin IP
         ChIP试剂                              主要用于研究蛋白质和DNA的相互作用；
                    Kit、Enzymatic
         盒                                    在表观遗传学各细分领域应用广泛。
                    Chromatin IP Kit
                    cAMP-Gs Dynamic kit、      主要用于大分子和小分子抗原的精准定量
         药物筛选   HTRF KinEASE-TK
                                               测定；在生物标志物开发与研究以及药物
         试剂盒     kit、DELFIA EuTDA
                                               筛选与研发中应用广泛。
                    Cytotoxicity Kit
                                               主要用于体外培养细胞和体内实验中的刺
                                               激和阻断，或作为ELISA的标准品等；常
                    IL-2、IL-6、VEGF、
         重组蛋白                              用于免疫应答调节、血细胞生成、细胞生
重组蛋              IFN-gamma
                                               长、多能干细胞以及损伤组织修复等研
白/多
                                               究。
  肽
                    Antimicrobial Peptides、   主要作为酶促反应的底物和封闭，或用于
         多肽       Biotin-Labeled Histone     细胞培养等；常用于生物制药、营养食
                    Peptides                   品、化妆品、组织工程材料等领域。
                    显色剂、蛋白分子量标
         WB实验
                    志物、蛋白酶/磷酸酶抑
         辅助试剂
                    制剂
                    红细胞裂解液、组织解
         FCM实验
 辅助               离试剂盒、FCR阻断          作为实验的辅助试剂，主要用于样本处
         辅助试剂
 试剂               剂、固定破膜试剂           理、封闭、抗体孵育、显色等。
         IHC实验    抗原修复液、封闭液、
         辅助试剂   酶底物等
         其他辅助   封闭血清、正常对照血
         试剂       清、常用缓冲液等
    3）其他生命科学试剂
    公司在提供抗体、抗体相关试剂的同时，围绕生命科学微观和宏观研究对
象如基因、蛋白、细胞、组织、动物等，供应分子生物学试剂、细胞生物学试
剂、生化试剂等上下游生命科学试剂产品。分子生物学试剂主要用于基因研
究，如核酸样品制备试剂、分子克隆试剂、基因检测试剂等；细胞生物学试剂
主要用于细胞相关研究，如细胞培养产品、细胞系等；生化试剂主要是用于生
命科学研究的生物材料或有机化合物，如激动剂/抑制剂、植物提取物、荧光染
料等。
    目前，公司提供其他生命科学试剂产品 SKU140.03 万种，广泛应用于生物
医药、农林牧渔等领域，主要产品具体如下：
                                       1-1-138
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 产品
          产品种类       代表产品                        应用领域
 类别
                      核酸、蛋白、外     主要用于制备核酸、蛋白、外泌体等样品，是
          样品制备    泌体等制备试剂     生命科学实验的基础材料；广泛应用于生命科
                      盒                 学各研究领域。
                      克隆载体、定点     主要用于验证基因功能或改造基因，以了解、
          分子克隆    突变、基因沉       识别、分离和打造基因；常用于药物研发、遗
                      默、基因过表达     传学和农林牧渔等研究领域。
                      PCR、基因芯        主要用于定性或定量检测基因表达量和突变情
分子生
          基因检测    片、二代测序等     况，或用于筛选疾病靶向基因等；常用于农林
物学试
                      试剂盒             牧渔、产前诊断、肿瘤筛查等研究领域。
  剂
                                         作为基因功能研究的高通量筛选工具，协助科
                      哺乳动物、大肠
                                         研人员进行疾病发生机理、新药物作用机理和
          基因文库    杆菌、酵母等文
                                         潜在药物靶点等研究；常用于癌症、遗传学、
                      库
                                         细胞生物学等研究领域。
                                         主要用于监测分子诊断平台中检测方法准确
                      gDNA、RNA、
           标准品                        性、平台运行情况和样本突变频率；在体外诊
                      cfDNA
                                         断领域应用广泛。
                      培养基、血清、     主要用于细胞培养相关实验；常用于细胞生物
          培养产品
                      添加剂、3D培养     学研究、药物研究与开发和生物制药领域。
细胞生                                   主要作为药物、毒理等研究的载体；在分子生
          细胞系或    原代细胞、基因
物学试                                   物学、细胞生物学和生物医学的基础研究领域
            库        编辑细胞系
  剂                                     均有广泛应用。
                      GS敲除体系、       主要用于高产量蛋白的表达；常用于生物技术
          CHO系统
                      CHO细胞            产品的研究开发和工业化生产等领域。
                      SP600125、
                                         主要用于对目标分子进行激活或抑制；在细胞
          激动剂/抑   pd98059、
                                         生物学及分子生物学的众多研究领域具有广泛
            制剂      rapamycin、
                                         应用。
                      U0126
                      东莨菪碱氢溴酸
 生化     植物提取                       主要作为细胞培养的辅助添加物；常用于药理
                      盐、薯蓣皂苷、
 试剂       物                           实验、活性筛选、含量检测等药物研发环节。
                      秋水仙碱
                      异硫氰酸荧光
                                         主要用于对目标组织、细胞、蛋白、核酸或其
                      素、藻红蛋白、
          荧光染料                       他小分子进行特定荧光标记；在生命科学各研
                      AlexaFluor系列染
                                         究领域均具有广泛应用。
                      料等
    （3）公司报告期内生命科学试剂的经营情况
    1）公司报告期内生命科学试剂按产品类别的销售构成
    目前，公司提供的生命科学试剂产品 SKU 超过 469 万种，其中抗体 279 万
种，覆盖了基因、蛋白、细胞、组织及动物等不同水平的研究对象，是国内提
供生命科学试剂产品最全面的企业之一。报告期内，公司生命科学试剂按产品
类别销售构成情况如下：
                                       1-1-139
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                             招股说明书
                                                                                                                                           单位：万元
                                                             2021 年 1-6 月            2020 年                  2019 年                 2018 年
      项目                产品类别       SKU 数量（种）
                                                            金额         占比      金额          占比       金额       占比         金额       占比
                            一抗               2,758,937   18,141.76    43.35%    31,312.91      44.25%   29,680.30    45.81%     23,752.79    47.88%
      抗体
                            二抗                 33,818      767.89       1.83%    1,167.98      1.65%     1,012.29       1.56%     774.90        1.56%
                        重组蛋白/多肽           252,462     2,756.67      6.59%    5,537.73      7.83%     4,886.83       7.54%    4,225.67       8.52%
  抗体相关试剂           检测试剂盒              65,238    11,072.77    26.46%    15,103.54      21.35%   12,613.41    19.47%     10,271.75    20.71%
                          辅助试剂              188,454     4,726.69    11.29%     8,193.08      11.58%    8,208.81    12.67%      5,346.25    10.78%
                        分子生物学试剂          504,165     3,365.85      8.04%    5,606.48      7.92%     4,328.86       6.68%    2,934.17       5.92%
其他生命科学试剂          生化试剂              873,096      997.91       2.38%    1,860.58      2.63%     1,595.42       2.46%    1,330.55       2.68%
                        细胞生物学试剂           23,051       22.51       0.05%    1,975.83      2.79%     2,467.91       3.81%     968.85        1.95%
                 合计                          4,699,221   41,852.06   100.00%    70,758.13   100.00%     64,793.83   100.00%     49,604.93   100.00%
注：上述 SKU 数量为公司可销售的生命科学试剂的数量。
    报告期内，公司生命科学试剂收入持续快速增长，主要由抗体、抗体相关试剂构成。
    2）公司报告期内生命科学试剂各类别产品的销售情况
    公司生命科学试剂各产品的各类代表产品的销售情况如下：
    ①抗体
    公司是国内提供抗体产品最全面的企业之一，通过持续整合 BD、CST、R&D Systems、Bioxcell 等第三方品牌抗体，实现了在免
                                                                       1-1-140
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                      招股说明书
疫学、神经科学、信号传导、肿瘤、心血管、表观遗传学、干细胞学等研究领域产品的广泛覆盖。目前，公司提供一抗产品
SKU275.89 万种，二抗产品 SKU3.38 万种，产品品类规格齐全。公司抗体主要代表产品的销售情况如下：
                                                                                                                    单位：万元
                                                                                                                    SKU数量
产品类别     产品种类             代表产品           研究对象         2021年1-6月   2020年      2019年    2018年
                                                                                                                     （种）
                                    CD3           细胞、组织、动物         386.26      728.19    672.45    623.90         4,988
            免疫学抗体
                                    CD4           细胞、组织、动物         323.55      730.81    937.88    646.38         5,974
                                    NeuN          细胞、组织、动物          16.32       25.85     21.25     18.06          316
           神经科学抗体
                                     Tau          细胞、组织、动物          11.00       49.62     49.53     39.59         3,364
           细胞信号传导             AKT             细胞、组织             224.28      506.28    526.27    439.37         1,294
               抗体                 ERK             细胞、组织             142.89      445.84    174.26     19.94          421
                                   PD-L1          细胞、组织、动物         265.54      452.45    444.77    313.36         1,912
             肿瘤抗体
  一抗                              ALK           细胞、组织、动物          10.97       32.69     22.08     21.67          751
           细胞生物学抗             Nrf2          细胞、组织、动物          36.54       62.10     45.86     33.13          368
               体                   PD-1          细胞、组织、动物         396.62      528.93    561.16    287.29         1,360
                                    Sox2            细胞、组织              19.40       42.78     42.21     30.39         1,043
            干细胞抗体
                                   c-Myc            细胞、组织              31.11        1.48     71.49     47.16        16,637
           发育生物学抗             Hippo           细胞、组织               7.74       11.00     10.10      9.30             14
               体                   YAP             细胞、组织              46.78       91.87     80.19     60.29          354
           表观遗传学抗                          基因、蛋白、细胞、
                                  Histone3                                 145.07      308.67    275.58    239.78        13,136
               体                                      组织
                                                          1-1-141
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                         招股说明书
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产品类别      产品种类              代表产品              研究对象       2021年1-6月   2020年      2019年    2018年
                                                                                                                        （种）
                                      actin              细胞、组织           183.33      352.73    360.89    262.61        10,206
            细胞骨架抗体
                                     Tubulin             细胞、组织            73.44      169.98    144.31    119.64         6,497
            离子通道抗体   Na+、K+、Ca2+等通道抗体       细胞、组织             7.45       17.39    164.26    126.35         1,901
                                     VEGF                细胞、组织           144.29      228.87    232.53    202.75         3,636
             心血管抗体
                                    VEGFR                细胞、组织                -       81.35     45.55     48.65             81
                                     Insulin             细胞、组织            60.20       88.90     51.77     65.80         5,224
              代谢抗体
                                     HIF-1α             细胞、组织            30.23       59.21     46.18     33.20          104
            细胞因子类抗              TNF                细胞、组织           215.20      415.03    265.27    155.43         4,902
                体                    IFN                细胞、组织           275.70      411.31    304.23    101.20         3,417
                           Goat Anti-Rabbit IgG（H+L）   细胞、组织            57.28       72.42     89.20     60.97          135
           二抗                Goat Anti-Mouse IgG
                                                         细胞、组织            62.01       72.36    128.18     96.70          155
                                    （H+L）
注：上述 SKU 数量为公司各类别代表产品可销售的生命科学试剂 SKU 数量。
    ②抗体相关试剂
    公司抗体相关试剂产品包括基于抗体应用技术开发的检测试剂盒、重组蛋白/多肽、辅助试剂。目前，公司提供抗体相关试剂产
品 SKU50.61 万种，广泛应用于基础科研、药物研发、细胞治疗研究、体外诊断产品研发等领域。公司抗体相关试剂主要代表产品的
销售情况如下：
                                                               1-1-142
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                               招股说明书
                                                                                                                                 单位：万元
                                                                                                                                  SKU数量
  产品类别        产品种类                  代表产品                  研究对象   2021年1-6月   2020年      2019年   2018年
                                                                                                                                   （种）
                                              IL-2                  细胞、组织        115.19      446.70   357.57    259.79           1,543
                 ELISA试剂盒
                                              IL-6                  细胞、组织        144.48      379.47   314.88    229.00           1,499
                                       mouse IFN-gamma              细胞、组织          0.78        6.14    31.29     23.90             31
                ELISPOT试剂盒
                                   Hu IFN-Gma ELISPOT KIT           细胞、组织          1.01        0.46     0.52      2.44              1
                                 Hu Th1/Th2 CBA Cytokine Kit II         细胞          222.18      404.96   169.98    315.13              2
                 CBA试剂盒
                                 NHP Th1/Th2 Cytokine CBA Kit           细胞          162.66      281.60    69.50     72.07              1
                                             VEGF                   细胞、组织        144.29      228.87   232.53    202.75           3,636
                Luminex试剂盒
 检测试剂盒                                IFN-gamma                细胞、组织             -        7.60        -      0.46              1
                                              IFN-γ                细胞、组织        200.16       11.84    18.42     26.08           1,067
                 MSD试剂盒
                                              IL-10                 细胞、组织        110.21      193.39   135.97    102.91           2,524
                多重组化试剂盒     四重、五重免疫组化试剂盒             组织           44.73       55.81     1.74            -          10
                                   Sonication Chromatin IP Kit      细胞、组织          3.66       19.14    25.13     13.13              1
                 ChIP试剂盒
                                   Enzymatic Chromatin IP Kit       细胞、组织         47.74      121.55   135.74    114.85              5
                                      cAMP-Gs Dynamic kit               细胞          340.88       84.38   292.00    230.07            528
                药物筛选试剂盒
                                     HTRF KinEASE-TK kit                细胞           99.99      201.96   191.68     73.35              3
                                    Recombinant Human TNF           细胞、动物          2.56        0.83    24.26     35.94            187
                  重组蛋白
重组蛋白/多肽                              IFN-gamma                细胞、动物         51.28      103.51   169.36    191.88           1,067
                    多肽              Antimicrobial Peptides        细胞、动物          7.53        8.39     9.03      6.79            424
                                                                  1-1-143
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                                    招股说明书
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  产品类别        产品种类                  代表产品                      研究对象       2021年1-6月         2020年           2019年    2018年
                                                                                                                                                        （种）
                                  Biotin-Labeled Histone Peptides        细胞、动物                 1.27              1.00      1.01              -             29
               WB实验辅助试                  显色剂                      细胞、组织             16.77                    -     42.19       27.44                38
                   剂                  蛋白分子量标志物                  细胞、组织             17.21               126.40     40.91       23.53           2,178
               FCM实验辅助试               FCR阻断剂                        细胞                51.35                72.43     71.30       42.28                 2
                    剂                    固定破膜试剂                      细胞                63.25               118.73     99.82       69.89                 2
  辅助试剂
               IHC实验辅助试               抗原修复液                       组织                31.56                 0.69      3.99           0.01             32
                    剂                      酶底物等                        组织                    1.71             43.48     14.95       20.60                95
                                            封闭血清                        组织                       -              0.27      0.85           0.60         630
                其他辅助试剂
                                           常用缓冲液                    细胞、组织            419.48               699.20    598.69      424.77           1,936
注：上述 SKU 数量为公司各类别代表产品可销售的生命科学试剂 SKU 数量。
    ③其他生命科学试剂
    公司在提供抗体、抗体相关试剂的同时，围绕生命科学微观和宏观研究对象如基因、蛋白、细胞、组织、动物等，供应分子生物
学试剂、细胞生物学试剂、生化试剂等上下游生命科学试剂产品。目前，公司提供其他生命科学试剂产品 SKU140.03 万种，广泛应
用于生物医药、农林牧渔等领域。公司其他生命科学试剂主要代表产品的销售情况如下：
                                                                                                                                                      单位：万元
                                                                                                                                                      SKU数量
  产品类别       产品种类              代表产品                     研究对象          2021年1-6月          2020年        2019年      2018年
                                                                                                                                                       （种）
分子生物学试     样品制备                蛋白                       细胞、组织               43.83             47.72         48.15     20.82                330
                                                                      1-1-144
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                              招股说明书
                                                                                                                            SKU数量
  产品类别      产品种类              代表产品              研究对象       2021年1-6月       2020年       2019年   2018年
                                                                                                                             （种）
     剂                          外泌体等制备试剂盒         细胞、组织            26.90          80.37     85.29    40.76         3,645
                                                          基因、细胞、动
                                      基因沉默                                     0.09           1.44      2.27     2.40             35
                                                                物
                分子克隆
                                                          基因、细胞、动
                                     基因过表达                                   46.09         116.79     50.05     7.22       226,655
                                                                物
                             PCR、基因芯片、二代测序等    基因、细胞、动
                基因检测                                                           4.39         217.20    331.78   201.98         1,876
                                       试剂盒                   物
                             哺乳动物、大肠杆菌、酵母等
                基因文库                                    基因、细胞                   -        0.01    224.34   171.12             12
                                        文库
                                                          基因、细胞、组
                                        RNA                                      130.43         365.38    123.04    77.38         5,507
                                                                织
                 标准品
                                                          基因、细胞、组
                                       cfDNA                                      18.22          29.94     47.01     6.19             10
                                                                织
                                        血清                  细胞               141.14          88.40     69.72     5.70          177
                培养产品
                                       3D 培养                细胞                 9.32          12.87      1.69     4.45          818
细胞生物学试
                                      原代细胞                细胞                 6.96           4.53     13.72     2.56          651
    剂         细胞系或库
                                   基因编辑细胞系             细胞                15.56          10.29     23.30        -        21,631
                CHO系统         GS敲除体系&CHO细胞            细胞                 7.17               -     9.06        -              2
               激动剂/抑制            SP600125                细胞                 0.24           1.61      0.85     2.91             29
                   剂                  U0126                  细胞                 0.52           2.14      1.91     3.54             43
  生化试剂
                                       柠檬酸                 细胞                 7.32           0.32      0.18     0.01             31
               植物提取物
                                       虾青素                 细胞                       -            -     0.72        -                -
                                                              1-1-145
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                        招股说明书
                                                                                                                      SKU数量
  产品类别       产品种类             代表产品               研究对象    2021年1-6月    2020年      2019年   2018年
                                                                                                                       （种）
                                AlexaFluor系列染料等           细胞              6.71        7.97     5.94     3.09             79
                 荧光染料
                                      藻红蛋白                 细胞              0.09        0.31    90.27    91.38          697
注：上述 SKU 数量为公司各类别代表产品可销售的生命科学试剂 SKU 数量。
    报告期内，公司生命科学试剂虽销售收入较高，但由于生命科学试剂品种繁多，覆盖领域较广，且生命科学试剂领域客户群体庞
大、应用领域分散，单一代表产品的销售收入普遍规模较小，占主营业务收入的比例均较小，公司收入构成分散。
                                                               1-1-146
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       3）公司报告期内生命科学试剂前五大 SKU 销售情况
       报告期内，公司前五大 SKU 销售情况如下：
                                                                          单位：万元
年度     序号                 产品名称                产品大类     收入        占比
                                                      其他生命科
          1     QIAGEN-tip 10000 (5)                                314.49     0.62%
                                                        学试剂
                                                      抗体相关试
          2     Hu Th1/Th2 CBA Cytokine Kit II                      222.18     0.44%
                                                          剂
2021            QIAamp Circulating Nucleic Acid Kit   其他生命科
          3                                                         171.11     0.34%
年 1-6          (50)                                    学试剂
  月                                                  抗体相关试
          4     NHP Th1/Th2 Cytokine CBA Kit                        162.66     0.32%
                                                          剂
                Advanced ERK phospho-T202 /Y204       抗体相关试
          5                                                         156.07     0.31%
                kit - 10,000 tests                        剂
                                   合计                            1,026.51   2.02%
                                                      其他生命科
          1     QIAGEN-tip 10000 (5)                                874.08     1.03%
                                                        学试剂
                                                      抗体相关试
          2     Hu Th1/Th2 CBA Cytokine Kit II                      404.96     0.48%
                                                          剂
                                                      其他生命科
2020      3     QIAGEN-tip 500 (25)                                 337.89     0.40%
                                                        学试剂
 年
                Advanced ERK phospho-T202 /Y204       抗体相关试
          4                                                         294.82     0.35%
                kit - 10,000 tests                        剂
                QIAamp Circulating Nucleic Acid Kit   其他生命科
          5                                                         288.77     0.34%
                (50)                                    学试剂
                                   合计                            2,200.52   2.59%
          1     InVivoMab anti-mouse PD-1 (CD279)       抗体        383.19     0.49%
                                                      抗体相关试
          2     CliniMACS CD8 Reagent, CE                           380.46     0.48%
                                                          剂
                                                      抗体相关试
          3     CliniMACS CD4 Reagent CE                            378.58     0.48%
2019                                                      剂
 年             QIAseq Targeted DNA Custom Panel      其他生命科
          4                                                         297.69     0.38%
                (96) - 1301-1400                        学试剂
                Horizon’sHD-
          5                                             抗体        269.87     0.34%
                BIOP3GSNullCHOK1cellline
                                   合计                            1,709.79   2.17%
                QIAamp Circulating Nucleic Acid Kit   其他生命科
          1                                                         359.41     0.72%
2018            (50)                                    学试剂
 年             QIAseq Targeted DNA Custom Panel      其他生命科
          2                                                         350.50     0.71%
                (96) - 1301-1400                        学试剂
                                          1-1-147
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                          招股说明书
年度      序号                    产品名称                    产品大类           收入        占比
                                                             抗体相关试
           3       Hu Th1/Th2 CBA Cytokine Kit II                                 315.13     0.64%
                                                                 剂
                   Annexin V FITC Apop Dtec Kit I            抗体相关试
           4                                                                      256.60     0.43%
                   100Tst                                        剂
                                                             抗体相关试
           5       Magplex region 15                                              236.85     0.39%
                                                                 剂
                                          合计                                1,518.49      2.52%
       报告期内，公司生命科学试剂前五大 SKU 销售金额占比较小，公司收入构
成分散。
       4）公司报告期内生命科学试剂主要品牌销售情况
       报告期内，公司生命科学试剂前五大品牌的销售情况如下：
                                                                                        单位：万元
 年度            序号         品牌名             SKU 数量（种）           收入              占比
                  1       BD Pharmingen                     4,743           6,863.54       13.50%
                  2              CST                        4,691           6,544.29       12.87%
2021 年           3        R&D Systems                      3,773           3,833.66        7.54%
 1-6 月           4              Cisbio                      355            3,403.01        6.69%
                  5           Qiagen                         411            2,578.49        5.07%
                          合计                             13,973          23,222.99       45.68%
                  1              CST                        5,970          12,620.05       14.86%
                  2       BD Pharmingen                     6,042          11,779.88       13.87%
                  3        R&D Systems                      5,681           6,951.42        8.19%
2020 年
                  4           Qiagen                         510            4,800.36        5.65%
                  5              Cisbio                      428            4,616.66        5.44%
                          合计                             18,631          40,768.37       48.01%
                  1              CST                        5,925          12,414.58       19.16%
                  2       BD Pharmingen                     5,905           9,862.85       15.22%
                  3        R&D Systems                      5,709           6,098.71        9.41%
2019 年
                  4          Miltenyi                        964            4,014.28        6.20%
                  5           Qiagen                         634            3,886.54        6.00%
                          合计                             19,137          36,276.96       55.99%
                                                 1-1-148
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                       招股说明书
              1             CST                   5,527       10,518.94   21.21%
              2      BD Pharmingen                5,216        7,747.22   15.62%
              3       R&D Systems                 5,744        5,898.17   11.89%
2018 年
              4         Miltenyi                    848        2,886.02    5.82%
              5         luminex                      59        2,538.42    5.12%
                     合计                        17,394       29,588.77   59.66%
注：上述 SKU 数量为公司各品牌产品存在销售的生命科学试剂 SKU 数量。
    报告期各期，公司主要销售 BD Pharmingen、CST、MSD、R&D Systems
等行业知名品牌产品，单一品牌的销售占比均未超过 30%，不存在对单一品牌
重大依赖的情形。
    （4）生命科学试剂各产品的分类依据
    目前公司提供生命科学试剂产品 SKU 超过 469 万种，覆盖基因、蛋白、细
胞、组织及动物等不同水平的研究对象，涵盖生命科学基础研究、医学基础研
究、体外诊断研究、药物研发、细胞治疗研究等领域。公司的生命科学试剂类
产品分为抗体、抗体相关试剂、其他生命科学试剂三大类，各类产品的分类依
据如下：
    1）抗体的分类依据
    抗体的分类根据应用领域、应用方式、物种反应性、宿主类别等方式。由
于繁杂的研究领域存在交叉、重叠，抗体的类别较为多样、复杂。从国际市场
上看，国外品牌如德国默克（Merck KgaA）、赛默飞（Thermo-Fisher）、艾博
抗（Abcam）等发展历史较为悠久，产品种类齐全，其抗体分类方式也较为繁
杂，主要抗体分类如下：
    品牌名                                     抗体分类
赛默飞（Thermo-   冠状病毒抗体、癌症抗体、神经生物学抗体、干细胞抗体、免疫抗
    Fisher）      体、表观遗传抗体
                  癌症抗体、心血管抗体、细胞生物学抗体、表体遗传学抗体、代谢抗
    艾博抗
                  体、发育生物学抗体、免疫学抗体、微生物学抗体、神经科学抗体、
  （Abcam）
                  信号传导抗体、干细胞抗体
   德国默克       肿瘤生物学抗体、砍价基因抗体和二抗、神经生物学抗体、表观遗传
（Merck KgaA）    学抗体、信号转导抗体、COVID-19 检测抗体等
    抗体根据特异性结合对象的不同，分为一抗和二抗。公司参考国外品牌
                                     1-1-149
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                招股说明书
（Thermo-Fisher、Abcam 等）抗体分类依据，并按照主流抗体的应用领域，将
抗体分为免疫学抗体、神经科学抗体、细胞信号转导抗体、肿瘤抗体、细胞生
物学抗体等品类。
    2）抗体相关试剂的分类依据
    抗体相关试剂是基于抗体应用技术所开发的一系列产品，根据使用用途划
分，可分为三类：检测试剂盒、重组蛋白/多肽、辅助试剂。
    检测试剂盒用于检测不同种类、浓度的目标蛋白，根据检测性质、检测方
法的区别，检测试剂盒可以细分为 ELISA 试剂盒、ELISPOT 试剂盒和 CBA 试
剂盒等；重组蛋白/多肽可进一步细分为重组蛋白和多肽，重组蛋白主要用于细
胞培养的添加剂或检测试剂，而多肽则作用于酶促反应；辅助试剂主要用于实
验的辅助，包括样本处理、封闭、抗体孵育、显色等，根据不同的检测方法分
为 WB 实验辅助试剂、FCM 实验辅助试剂和 IHC 实验辅助试剂等。
    3）其他生命科学试剂的分类依据
    其他生命科学试剂主要按照产品实质性差异，划分为分子生物学试剂、细
胞生物学试剂、生化试剂等产品类别及二级产品种类。
    综上所述，公司生命科学试剂类产品分类明确，与行业内国际品牌产品分
类不存在重大差异，可提供的生命科学试剂产品 SKU 超过 469 万种，其中抗体
279 万种，覆盖了基因、蛋白、细胞、组织及动物等不同水平的研究对象。报
告期内，公司生命科学试剂各类别产品均实现了相应销售，但由于生命科学试
剂品种繁多，覆盖领域较广，且生命科学试剂领域客户群体庞大、应用领域分
散，单一代表产品的销售收入、前五大 SKU 销售收入及占比均较小，公司收入
构成分散。因此，公司招股说明书中对涵盖领域、抗体品种及规格的相关描述
真实、准确、客观。
    （5）公司代理各类生命科学试剂产品品牌数量情况
    截至目前，公司各类生命科学试剂产品品牌数量情况如下：
                                    1-1-150
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                           招股说明书
                                                                                                                                          单位：万元
                                    2021 年 1-6 月            2020 年                   2019 年                 2018 年
     项目            产品类别                                                                                                     目前品牌数量（个）
                                  金额         占比       金额           占比       金额       占比         金额       占比
                       抗体      16,204.53     38.72%    28,054.56       39.65%   26,393.50    40.73%     21,383.22    43.11%                    54
                  抗体相关试剂   13,524.26     32.31%    20,515.25       28.99%   17,899.37    27.63%     13,456.44    27.13%                    56
   代理品牌       其他生命科学
                                  3,714.74       8.88%    8,283.14       11.71%    7,715.21    11.91%      4,815.07       9.71%                  44
                      试剂
                      小计       33,443.53    79.91%     56,852.95      80.35%    52,008.07   80.27%      39,654.73   79.94%                     63
                       抗体       2,377.40       5.68%    4,014.23        5.67%    3,982.29       6.15%    2,839.09       5.72%                  233
                  抗体相关试剂    4,461.98     10.66%     7,714.08       10.90%    7,440.95    11.48%      6,248.22    12.60%                    309
经销和贸易品牌    其他生命科学
                                   399.67        0.95%     780.53         1.10%     438.82        0.68%     269.27        0.54%                  241
                      试剂
                      小计        7,239.05    17.30%     12,508.84      17.68%    11,862.07   18.31%       9,356.58   18.86%                     497
                       抗体        327.73        0.78%      412.1         0.58%     316.80        0.49%     305.37        0.62%                   2
                  抗体相关试剂     569.90        1.36%     605.02         0.86%     368.73        0.57%     139.01        0.28%                   1
   自有品牌       其他生命科学
                                   271.86        0.65%     379.22         0.54%     238.16        0.37%     149.23        0.30%                   1
                      试剂
                      小计        1,169.49       2.79%    1,396.34       1.97%      923.68        1.43%     593.62        1.20%                   2
              合计               41,852.06   100.00%     70,758.13     100.00%    64,793.83   100.00%     49,604.93   100.00%                    513
注 1：公司销售的同一品牌产品可包含抗体、抗体相关试剂和其他生命科学试剂等不同产品，上述小计数系不同产品类别中相同品牌的并集；
注 2：上表品牌数量系指公司可销售的产品品牌数量。
    由上表，公司销售生命科学试剂品牌包括代理品牌、经销和贸易品牌和自有品牌，其中代理品牌数量相较于经销和贸易品牌数量
较少，但代理品牌的生命科学试剂销售收入占比较高，报告期内，公司代理品牌的生命科学试剂实现销售收入 39,654.73 万元、
                                                                     1-1-151
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                               招股说明书
52,008.07 万元、56,852.95 万元和 33,443.53 万元，占生命科学试剂收入的比例分别为 79.94%、80.27%、80.35%和 79.91%，持续提
升。
                                                        1-1-152
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票             招股说明书
    （6）公司代理产品的可销售生命科学试剂数量的来源和确定方法
    公司与生命科学试剂代理商、品牌商签订的代理合同通常约定代理的产品
范围等内容条款。在签订协议后，公司一般会从代理商、品牌商处取得代理商
授权范围内的产品清单，该产品清单包括货号、品名、规格、型号、目录价等
信息，公司根据该产品清单进行分类整理，上传至公司电子商务平台以及 ERP
系统中，作为可销售生命科学试剂的 SKU。
    报告期内，公司生命科学试剂各期前十大代理商（供应商）/品牌商的可销
售生命科学试剂 SKU 数量情况如下：
                                    1-1-153
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序                                                                                                                      目前可销售的     确定
     代理商（供应商）       品牌商       代理权限      品牌                            授权条款
号                                                                                                                      SKU（种）        依据
                                                                   “指定产品：在本协议中，指附录 D 列明的赛信通中
                                                                   国的产品（该附录可由赛信通中国不时更新），以
                                                                   及赛信通中国指定的任何其他产品及/或服务。                             产品
 1     赛信通（上海）生物试剂有限公司    一级代理      CST                                                                     10,438
                                                                   赛信通中国应向分销商提供合理数量的赛信通中国                          清单
                                                                   产品目录、宣传品和其他与指定产品有关的广告材
                                                                   料。”
                                                                   “1.1 根据本协议及其附件的规定，安迪生物兹授权
                                                       R&D         经销商为安迪生物产品的经销商，且经销商同意作
                                                    Systems，      为安迪生物的经销商销售安迪生物不时在其官方网
                                                      Novus        站中发布的安迪生物或安迪生物关联方生产或销售                          产品
 2   安迪生物科技（上海）有限公司        一级代理                                                                            1,440,372
                                                    Biologicals    的产品以及安迪生物不时另行书面同意由经销商销                          清单
                                                     ，Tocris      售的其他产品(以下共同简称为“产品”)。产品目录应
                                                    Biologicals    由安迪生物自行确定，安迪生物可随时不经过事先
                                                                   书面通知而变更或调整可销售之产品目录。”
                                                                   “鉴于乙方为碧迪公司（以下简称碧迪公司）指定的
     比欧联科供应链管   碧迪医疗器械
                                                        BD         进口代理商，甲方为碧迪公司指定的经销商，针对                          产品
 3   理（北京）有限公   （上海）有限公   二级代理                                                                              21,409
                                                    Pharmingen     BDB Pharmingen (Life Science Research Reagent)的抗                    清单
     司                       司
                                                                   体和试剂进口业务”
                                                                   “1.3 “附件”指本协议所附的全部附件，为避免歧义，
                                                                                                                                         产品
 4       默天旎贸易（上海）有限公司      一级代理    Miltenyi      下列附件构成本协议不可分割的一部分：附件 A                  21,489
                                                                                                                                         清单
                                                                   2020 年销售任务 附件 B 产品和价格表”
                                                                   “鉴于乙方为碧迪公司（以下简称碧迪公司）指定的
                        碧迪医疗器械
     北京中原合聚经贸                                   BD         进口代理商，甲方为碧迪公司指定的经销商，针对                          产品
 5                      （上海）有限公   二级代理                                                                              21,409
     有限公司                                       Pharmingen     BDB Pharmingen (Life Science Research Reagent)的抗                    清单
                              司
                                                                   体和试剂进口业务”
                                                                   “1.5 产品“产品”指供货商在本协议附件 A 中所列的            5,519    产品
 6      凯杰企业管理（上海）有限公司     一级代理     Qiagen
                                                                   产品及服务”                                                          清单
                                                                  1-1-154
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                    招股说明书
序                                                                                                                        目前可销售的    确定
     代理商（供应商）          品牌商    代理权限      品牌                              授权条款
号                                                                                                                        SKU（种）       依据
                                                                    “1-a.“指定产品”：指由 Cisbio Bioassays（供应商的                   产品
 7        浠思(上海)生物技术有限公司     一级代理     Cisbio                                                                      2,200
                                                                    关联公司）开发并列入附录 A 价目表中的产品”                           清单
                                                                    “2.Bio X Cell 在科研试剂方面向优宁维销售其所有产             1,654   产品
 8              Bio X Cell, Inc.         一级代理    BioXcell
                                                                    品目录”                                                              清单
                                                      Merck
                                                                    “默克授权上海优宁维生物科技股份有限公司经销商
                                                    Milliplex，
                                                      Merck         销售默克的产品                                                        产品
 9   默克化工技术（上海）有限公司        一级代理                   线:034;042:710;755;696;698;760:694:768;769;759;               5,595
                                                     Millipore,                                                                           清单
                                                    Millipore 耗    499777;689-excl. GPH MBX340;371;687;69E ;
                                                                    823;604;640; 693;614:766 ; 898;689-GPH MBX340”
                                                         材
                                                                    “经销商被授权从西格玛或其授权的关联方（定义见
                                                                    下文）购买和转售附录一所列的产品（“协议产
                                                                    品”）
                                                                    1、西格玛授权该经销商销售西格玛的 SBU-696
                                                                    Antibody Technologies;SBU-759 ELISAs：SBU-687
     西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公                                                                                                     产品
10                                       一级代理     Sigma         MWT - Protein Sample Prep;SBU-034 Protein                   524,347
     司                                                                                                                                   清单
                                                                    Platforms;SBU-69E MWT - Electrophoresis - WB 产
                                                                    品。公开报价以西格玛 2018 年市场公开报价为准。
                                                                    标准公开报价为人民币报价（西格玛保留在其官方
                                                                    网站公示价格的权力）:西格玛将提供给经销商所授
                                                                    权产品的标准价格。”
                                                                    “产品指指由 HD 制造和供应的附表 I 中所述的产品
                                                    Horizon、       和相关附件（如适用）、备件和文件，以及 HD 不                          产品
11   Horizon Discovery Ltd               一级代理                                                                                43,436
                                                    Dharmacon       时以书面形式通知经销商的任何其他产品；                                清单
                                                                    Dharmacon 产品详见 2018 年产品清单；”
                                                                   1-1-155
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                 招股说明书
序                                                                                                                     目前可销售的     确定
      代理商（供应商）          品牌商      代理权限     品牌                          授权条款
号                                                                                                                     SKU（种）        依据
                                                                    “产品分为两类:1.研究试剂和化学品应包括当前
                                                                    Santa Cruz 所列的产品生物技术批准的营销宣传品和                     产品
12        Santa Cruz Biotechnology, Inc.    一级代理   SantaCruz                                                             836,267
                                                                    网站。2.实验室提供产品应包括当前 Santa Cruz 中列                    清单
                                                                    出的产品生物技术批准的营销宣传品和网站”
       GE MEDICAL SYSTEMS TRADE                                     “甲方授权乙方在指定区域销售、推广和宣传本协议
13    AND DEVELOPMENT (SHANG HAI)           一级代理
                                                                    中的指定的产品（以下简称为“指定产品”），具体                      产品
                    CO., LTD.                           GE life                                                                5,462
        Global Life Sciences Technologies                           指定产品，指定区域，及授权有限期已授权书上的                        清单
14                                          一级代理                表述为准”
               (Shanghai) Co., Ltd.
                                                                                                                                        产品
15        上海简赞国际贸易有限公司          一级代理      PE        -                                                          7,045
                                                                                                                                        清单
                                                       合计                                                                 2,088,966
注 1：上述引用具体代理合同条款中出现的“经销商”系指以公司为代表的一、二级代理商；
注 2：因比欧联科供应链管理（北京）有限公司与北京中原合聚经贸有限公司代理的品牌均为 BD Pharmingen，故计算合计数量时，两公司目前可销售
的 SKU（种）数量仅计算一次；
注 3：公司与默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司分别自 2017 年和 2008 年开始代理合作，期间合作良好。公司与
两家公司合作协议均于 2021 年 2 月底到期。目前公司已终止与默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司的一级代理关
系，后续转为全部通过其一级代理商采购货物；
注 4：品牌 GE Life 现更名为 Cytiva （GE life）。
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      （7）公司生命科学试剂产品SKU数量的确定方法
      公司生命科学试剂产品SKU数量包含代理品牌SKU、经销和贸易品牌SKU
及自有品牌SKU三部分，其中代理品牌SKU确定方法如上所述；经销和贸易品
牌SKU主要系通过经销商提供的可销售商品清单确定；自有品牌SKU根据公司
可销售的自有品牌SKU数量确定。公司生命科学试剂产品可销售SKU随着代理
商、经销商及自有产品的更新实时进行动态更新，截至目前，公司可销售的生
命科学试剂产品SKU数量具体情况如下：
序号          来源             SKU 数量（万种）                 占比
  1         代理品牌                              303.56                64.60%
  2      经销和贸易品牌                           120.49                25.64%
  3         自有品牌                               45.87                 9.76%
          合计                                    469.92               100.00%
      由上表，公司可销售生命科学试剂 SKU 主要系代理品牌 SKU，数量高达
303.56 万种，占比 64.60%。同时，随着公司不断加大自有品牌的投入，目前自
有品牌 SKU 数量已到达 45.87 万种，占比 9.76%。
      根据泰坦科技 2020 年披露的招股说明书，泰坦科技销售产品包括自有品牌
及第三方品牌，自主品牌均通过 OEM 厂家生产，即泰坦科技无自主生产产
品。根据泰坦科技 2019 年披露的招股说明书，其 2018 年采购的 SKU 超过 5.6
万个，当年销售的产品 SKU 超过 55 万个，可以推断泰坦科技披露的 SKU 数量
为可销售 SKU，披露的 SKU 数量亦高于其实际销售的 SKU 数量。
      同时，经检索泰坦科技“探索平台”，截至 2021 年 1 月 18 日“探索平台”产
品（含科研试剂、设备仪器及耗材等）SKU 数量为 50.11 万，其中生命科学试
剂 SKU 数量为 39.96 万，占比 79.74%，涵盖生化试剂、分子生物学、细胞生物
学、干细胞生物学、抗体等 10 类产品线。但根据泰坦科技招股说明书（注册
稿），其科研试剂包括高端试剂和通用试剂，其中高端试剂是指用于分析检
测、生命科学、化学合成、材料科学、电子化学等领域的科研试剂，主要包括
各类合成砌块、材料单体、生物标记物、高纯金属、特种催化剂、标准对照
品、色谱试剂、生物试剂等。通用试剂是指用于化学实验、分析化验、研究试
验、教学实验和化学配方的常用化学品，主要包括各类酸、碱、盐、有机试
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剂、常规溶剂、无机化合物等。泰坦科技主要销售化学试剂，其生命科学试剂
收入占比低，与生命科学试剂 SKU 数量占比较高不匹配，因此亦可以推断泰坦
科技披露的 SKU 数量为可销售 SKU，披露的 SKU 数量亦高于其实际销售的
SKU 数量。
    此外，公司上游品牌商或其授权代理商以其可销售 SKU 数量向公司提供销
售产品清单，亦存在披露的 SKU 数量高于实际销售的 SKU 数量的情形。
    因此公司以可销售 SKU 品规作为 SKU 品规数量的确认方法、销售生命科
学试剂产品 SKU 品规数量显著低于披露的公司 SKU 品规数量与行业内企业保
持一致，符合行业惯例。
    公司报告期内销售生命科学试剂产品 SKU 品规数量显著低于披露的公司
SKU 品规数量主要是由于：1）生命科学涵盖众多领域，新技术层出不穷，科
学研究的课题异常分散，需要满足科研需求的试剂品类较多。客户在可销售产
品范围内下单采购，即可购买相应产品，行业内企业为更好满足客户的需求，
通常可销售产品范围较为广泛；2）生命科学试剂行业产品种类繁多，但科研热
点相对集中，客户需求相对集中，其他产品的采购需求根据实际科研需求进
行，相对偶发，导致公司主要收入集中在部分 SKU 产品。
    公司已在招股说明书“第六节 业务与技术”之“四、发行人采购及主要供应
商情况”之“（二）报告期内前五名供应商情况”之“7、除代理产品外，公司经销
和贸易方式销售产品的具体情况”补充披露报告期内公司实际销售的生命科学试
剂产品 SKU 数量，不存在夸大宣传的情形。
    2、生命科学仪器及耗材
    在生命科学试剂基础上，公司配套提供生命科学仪器及耗材产品，为客户
提供一站式便捷采购。公司生命科学仪器及耗材业务围绕中高端免疫学检测分
析仪器开展，包括检测分析和样品制备两类，其中检测分析仪器主要包括酶标
仪、凝胶成像仪、超敏多因子电化学发光分析仪、细胞磁性分选仪、多功能流
式点阵仪、流式细胞仪等，样本制备仪器及耗材包括全自动组织处理器、移液
器、移液管、离心管等。主要产品具体如下：
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 产品
         主要产品     示意图                  功能用途             应用领域
 类别
                                 主要用于读取 ELISA 试剂盒的
          酶标仪                 反应结果，常用于蛋白、酶等
                                                               免疫学检测分析基
                                 多种分子的定量分析。
                                                               础仪器，应用于生
                                                               命科学各研究领
                                 主要用于蛋白质和核酸的凝胶    域。
         凝胶成像
                                 成像和定性分析，是 WB 实验
           仪
                                 的常用仪器之一。
                                 主要用于蛋白定量检测，应用
         超敏多因                                              用于药物研发、免
                                 MSD 技术实现微量样本快速
         子电化学                                              疫学、神经生物
                                 检测多个指标，具有高精度、
检测分   发光分析                                              学、肿瘤、代谢等
                                 高灵敏度、高通量、高数据质
析仪器     仪                                                  研究领域。
                                 量等优点。
                                 主要用于蛋白定性或定量分      用于免疫学、蛋白
         多功能流
                                 析，应用 Luminex 技术实现高   质、核酸检测、基
         式点阵仪
                                 效率的多指标联合检测。        因等研究领域。
         细胞磁性                基于 MACS 技术，主要用于细
           分选仪                胞标记和分选。                用于细胞生物学、
                                                               免疫学、肿瘤学、
                                 主要用于对细胞进行自动分析    血液病学等研究领
         流式细胞                和分选，测定细胞总核酸量和    域。
           仪                    总蛋白量等指标，是流式实验
                                 的必备设备。
                                                               用于肿瘤学、干细
                                 主要用于将脾脏、肝脏、肺等
         全自动组                                              胞学、心血管学、
                                 组织处理为单细胞悬液，或制
         织处理器                                              神经学、免疫学等
样本制                           备成匀浆。
                                                               研究领域。
备仪器
及耗材                           用于实验室各类基础操作，如
         通用仪器                                              应用于生命科学各
                                 移液、样本混匀、样本分离
           及耗材                                              研究领域。
                                 等。
    3、综合技术服务
    为更好服务客户科研实验，公司在提供生命科学科研产品同时，提供实验
服务等配套服务和贯穿售前、售中和售后各环节的技术支持服务。公司综合技
术服务较好的满足了客户的专业化需求，有力的支撑了公司生命科学科研产品
的销售。具体情况如下：
    （1）配套服务
    1）实验服务
    针对高等院校、科研院所等客户实验需求与设备、人员、技术不匹配，以
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及生物医药企业客户降低药物研发成本、缩短药物研发周期、实现药物快速上
市等需求，公司配套提供实验外包服务。
    公司基于免疫学技术，通过运用 FCM、WB、ELISA、IHC、IF、MSD 及
HTRF 等抗体应用方法，向高校、科研院所、医院、生物医药企业等客户提供
在基因水平、蛋白水平、细胞水平、组织水平的单/多因子、流式、免疫组化及
均相时间分辨荧光等检测和数据分析服务，帮助客户提高实验效率、降低实验
成本，助力基础研究、临床转化研究、临床应用、药物研发等。主要服务具体
如下：
 服务
                 功能作用          面向客户群体            公司业务开展情况
 类别
                                                  通 过 ELISA 、 蛋 白 芯 片 、 抗 体 芯
                                                  片 、 基 因 芯 片 、 HTRF 、 CBA 、
          定量检测蛋白，主要用于                  Luminex、MSD等技术平台，实现
单/多因                            医院和生物医
          生物标志物发现、辅助诊                  从基因、蛋白、细胞到组织等不同
子检测                             药企业为主
          断等领域。                              水平的检测，并可实现微量样本多
                                                  指 标 检测 ， 年检 测样 本超 过 10万
                                                  例。
                                                  实现了高活性和高得率的不同原代
          对细胞进行自动分析和分
                                   医院、生物医   细胞的获得，一次性可完成18色以
 流式     选，主要用于细胞免疫功
                                   药企业和高等   内的流式检测，并采用Flowjo软件
 检测     能评价、特定细胞群体研
                                   院校为主       进行多参数数据分析，年检测样本
          究等领域。
                                                  近万例。
                                                  涵盖免疫组化常规检测及分析，可
          对组织细胞内抗原进行定
                                   医院和高等院   实现多重免疫组化检测，采用数字
免疫组    位、定性及相对定量的检
                                   校、生物医药   病理扫描仪将病理切片图像化，并
化检测    测，主要用于病理分析及
                                   企业为主       通过HALO智能病理分析软件进行
          诊断。
                                                  结果分析。
          用作对激酶、G蛋白偶联
          受体、免疫检查点、蛋白
均相时    互作、表观遗传酶等靶点
                                   生物医药企     与多家生物医药企业及科研院所建
间分辨    的化合物或抗体药的高通
                                   业、科研院所   立长期稳定合作关系，年检测样本
荧光检    量筛选，主要用于肿瘤免
                                   为主           达数千例。
  测      疫、神经科学、表观遗传
          学、生物药发现、糖尿病
          和代谢、病毒学等研究。
    2）其他服务
    公司在销售生命科学科研产品同时配套提供流式、免疫组化、二代测序等
实验数据分析软件，如 Flowjo、HALO、IPA、CLC、HGMD 等，有效提高实验
数据分析的效率和精确性。此外，公司向客户提供流式细胞仪的配件销售和维
修保养等服务。
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    （2）技术支持服务
    公司技术支持服务涵盖售前、售中、售后各环节，服务于公司生命科学科
研产品销售，公司不对客户就技术支持服务单独收费。技术支持服务具体情况
如下：
服务阶段            客户需求                            服务内容
                                        线上平台可实现产品精准检索及相关产品智能
           在海量产品中准确选择符合     推荐
           自身科研需求的试剂产品       售前工程师基于对客户需求的理解为其提供产
                                        品选型、组合、方案设计等咨询服务
售前阶段
           采购尚未商品化的抗体产品     根据客户需求定制抗体产品
           获取前沿/热门技术及资讯      线上线下相结合的方式提供技术培训，包括线
           提高实验设计、操作等能力     上视频直播、录播，线下讲座等
           产品运输温度符合要求         智能供应链系统实现货物配送环境温度控制
售中阶段   及时了解订单信息，合理安
                                        智能供应链系统实现订单的全流程追踪
           排实验计划
           正确使用产品开展实验         试剂使用、仪器校准及上机等指导
售后阶段   高效处理及分析实验数据       提供数据处理及结果分析服务
           了解和完善实验技术路线、
                                        协助建立和优化实验标准操作步骤（SOP）
           操作方法
    1）如何对货物配送环境温度进行管控
    公司产品配送环境温度主要分为常温、冰袋运输、干冰运输三种情形。自
送方式下通常配送距离较近，产品在途时间较短，公司通过保温箱配送即可满
足环境温度需求。第三方配送方式下，公司通过获取目的地未来气温情况、制
定并执行放冰规则，及运输途中的温度管控等措施，对货物配送环境温度进行
全程管控，具体如下：
    ①获取目的地未来气温情况
    发货员扫描产品快递单时，发货核对系统通过心知天气网站
（https://www.seniverse.com）实时获取目的地未来的气温信息，结合顺丰等第
三方物流公司标准运输时效，确定目的地在运输时效内的最高气温，据此作为
放冰数量建议的基础。
    ②根据放冰规则，发货核对系统自动推荐放冰（冰袋）数量
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    公司在总结多年配送经验的基础上，针对不同城市、不同季节及顺丰标准
运输时效，制定了切实可行的放冰规则，具体如下：
                        路途天数                    放冰数（单位：块）
       省份
                      （单位：天）      春季、秋季         夏季           冬季
      上海市
      江苏省
                           2                   4             5              2
      浙江省
      安徽省
      天津市
      北京市
      广东省
      山东省
      河北省               3                   5             5              3
      福建省
      河南省
      湖南省
      湖北省
      海南省
      贵州省
      陕西省
      四川省
      山西省
      云南省
      江西省               4                   5             5              3
      青海省
      甘肃省
      吉林省
     黑龙江省
      辽宁省
      重庆市
  广西壮族自治区
   内蒙古自治区         5 天以上         5 块以上        5 块以上           4
    西藏自治区
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                        路途天数                 放冰数（单位：块）
       省份
                      （单位：天）      春季、秋季      夏季           冬季
 新疆维吾尔自治区
  宁夏回族自治区
    如通过干冰方式运输，公司发货员根据发货核对系统提供的放冰（冰袋）
建议，换算为应放干冰重量。根据保温耗材如泡沫箱尺寸、厚薄等的变化，公
司每年度对放冰规则进行测试、验证和更新。
    ③运输途中的温度监控
    为避免由于实际运输时间超过标准运输时效导致快递延误、温控失效的情
况，公司物流人员每天三次跟踪快递信息，发现或预计快递延误时，将及时联
系第三方物流公司就近转运至公司办事处或分子公司，更换冰袋或加装干冰，
确保温度持续满足运输需求。
    特殊产品如细胞产品以及少量客户要求记录运输全程实时温度的，公司委
托有资质的冷链运输公司如中集冷云（北京）供应链管理有限公司、上海百奥
泉国际冷链物流有限公司进行专业冷链配送。
    2）与冷链运输合作商签订的关于配送温度的相关条款
    报告期内，公司冷链运输合作商主要为中集冷云（北京）供应链管理有限
公司与上海百奥泉国际冷链物流有限公司。因中集冷云（北京）供应链管理有
限公司要求单月运输费用达到 1 万元以上才会与客户签署正式书面合同，而公
司单月运输费用达不到此要求，故公司未与中集冷云（北京）供应链管理有限
公司签订正式的书面委托运输协议。公司每次下单时，会将产品的配送温度要
求书面告知中集冷云（北京）供应链管理有限公司的业务人员，同时会在快递
面单“标准服务”一栏，勾选具体的产品运输温度要求。公司与上海百奥泉国际
冷链物流有限公司签署的《冷链物流服务协议书》中关于配送温度的相关条款
内容如下：
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文件     运输方    运输                                                     签署
                                      关于配送温度的相关条款                         有效期
名称       名称    产品                                                     时间
                          第一条 服务范围
                          乙方为甲方提供下列的服务中包含以下项目的承运服
                          务，如有不在范围内的另行约定：
                          1、货物门到门运输（国际业务、国内业务）
                          2、常温（室外温度）样本、药品运输
                          3、干冰-20℃至-80℃样本、药品运输
                          4、2-8℃样本、药品运输
                          5、10-30℃ 恒温运输
                          6、液氮-196℃运输
                          7、物流技术咨询服务
                          8、代办保险（保费由甲方承担）
                          9、承运货物的分拣、包装
                          10、冷藏、冷冻仓储存放
                          具体业务内容详见附件报价及说明文件（以双方盖章
《冷                      确认为准）。
       上海百奥                                                                     2018 年 8
链物                      第五条 保险（运输和温度）
       泉国际冷                                                             2018    月 10 日
流服              细胞    1、运输损坏丢失、温度超标赔偿，本合同项下的货物
       链物流有                                                             年8月   至 2023
务协              产品    选择以 B 方式投保：
       限 公 司                                                             14 日   年 8 月 9
议                        A、甲方不选择货物的运输保险；乙方按照以下方式承
       （乙方）                                                                     日
书》                      担赔偿责任:如由于乙方原因导致运输货物的损坏丢
                          失、温度超标，乙方将免收该票运输的运费，并按照
                          该票运费的一倍进行赔偿。
                          B、乙方负责为货物投保运输保险，保险费由甲方另行
                          支付给乙方。甲方必须在运单或者委托书上如实填写
                          货物名称、注明货物声明价值的金额，未注明金额的
                          视为不投保（按 A 条款执行）。
                          运输保险费按照货物声明价值的千分之三计算；
                          如在投保范围内发生货物损毁、灭失，甲方应提供相
                          关索赔资料，全权委托乙方代理其向保险公司索赔。
                          索赔金额以货物投保的声明价值为限，且不能超过货
                          物的实际价值（货物的实际价值参照其采购发票）。
                          本保险中温度超标赔偿仅限于乙方提供温控包装的前
                          提下有效。
                          ……
           3）如何对订单进行全流程追踪
           ①全流程展示界面
           公司订单全流程追踪系统分为 OA 全流程和线上全流程，OA 全流程用于
       公司内部管理，线上全流程用于向用户展示。全流程追踪系统具备跟单信息管
       理、报关信息管理、物流信息管理、短信信息管理、电子签收管理、发票信息
       管理、付款信息管理等功能。
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    OA 全流程展示界面：
    线上全流程展示界面：
    ②各环节追踪具体实现方式
    用户订单同步到公司金蝶 K3 Cloud 后，金蝶 K3 Cloud 针对每笔订单生成
唯一的订单编号。采购人员、物流人员以及财务人员跟踪采购订单、供应商发
货、报关报检、公司收货及发货、开具发票、收款等环节在金蝶 K3 Cloud、
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OA、WMS 物流系统中操作确认，WMS 物流系统信息推送至金蝶 K3 Cloud、
OA，订单全流程追踪系统抓取金蝶 K3 Cloud、OA 中的单据状态，分别在 OA
全流程和线上全流程展示。客户可以自行查阅线上全流程或通过咨询销售人员
获得订单进展信息。
    具体系统构成图如下：
    A、采购
    采购过程中，跟单系统根据订单编号读取采购订单创建及审核时间，同步
到 OA 全流程，显示采购情况为“已完成”。跟单系统根据当前金蝶 K3 Cloud 的
库存情况以及供应商库存判断是否缺货、计划到货日期，推送 OA 全流程展示
订单详情“计划到货日期”，“计划到货日期”根据跟单系统进展实时更新。厂家
发货后，采购员获得厂家运单号、发货日期等信息，录入跟单系统，跟单系统
根据第三方物流公司的标准运输时效推算出“计划到 univ 仓库时间”，OA 全流
程更新“计划到 univ 仓库时间”。
    如货物需报关报检，报关系统与云通关系统打通，抓取云通关系统的报关
进度信息，采购员可实时跟进货物报关报检进程。订单全流程追踪系统抓取该
信息，推送到 OA 全流程。
    B、入库
    货物到达公司验收后，金蝶 K3 Cloud 审核入库单，订单全流程追踪系统抓
取入库单审核状态，OA 全流程更新采购情况为“已达到 univ 仓库”。
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    C、出库、配送
    金蝶 K3 Cloud 审核出库单后，订单全流程追踪系统抓取出库单审核状态，
OA 全流程更新出库情况为“已完成”，线上全流程更新配送状态为“待发货”。出
库单审核通过后，短信通知系统给用户发送运输信息短信。如为自有物流配
送，短信内容为配送员身份及联系方式、预计送达日期。如为第三方物流配
送，短信通知内容为运输公司、运输单号。第三方物流配送开始后，如第三方
物流开放给公司接口的，则订单全流程追踪系统通过与第三方物流接口抓取第
三方物流的货物实时路由信息。如第三方物流公司未开放给公司接口的，物流
部单证员通过物流公司网页截取物流路由信息，每日 2-3 次，当天将路由信息
上传至回单管理系统。订单全流程追踪系统抓取回单管理系统中的货物路由信
息，OA 全流程更新订单物流状态，线上全流程更新配送状态为“已发货”。
    D、签收
    自有物流配送时，如用户通过配送员携带的 PDA 签收，PDA 将签收人、
签收日期推送到回单管理系统，回单管理系统显示“已签收”，同时推送到金蝶
K3 Cloud 中。如用户在纸质签收单上签收，发货员在取得用户签收单当天或次
日交给单证员，由单证员上传至回单管理系统。订单全流程追踪系统抓取回单
管理系统单据签收状态，OA 全流程更新货物签收为“已完成”，线上全流程更新
配送状态为“已收货”。
    第三方物流配送时，回单管理系统通过第三方物流接口抓取快递签收信
息，或由物流部单证员截取网页签收信息更新至回单管理系统，回单管理系统
显示“已签收”。全流程追踪系统抓取回单管理系统单据签收状态，OA 全流程更
新货物签收为“已完成”，线上全流程配送状态更新为“已收货”。
    E、发票及付款信息
    全流程追踪系统读取金蝶 K3 Cloud 中销售发票的开具状态和送达签收信
息，OA 全流程更新发票情况为“未/已发票”和“已签收”，线上全流程更新发票
状态为“未/已开票”。
    用户付款后，在微信发票小程序上填写发票报账信息，微信发票小程序将
发票报账信息推送到金蝶 K3 Cloud，订单全流程追踪系统读取金蝶 K3 Cloud 系
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统收款单或已核销的应收单，OA 全流程更新付款情况为“已完成”，线上全流程
更新付款状态为“已付款”。
       4）与客户之间关于订单产品毁损的相关约定
       公司签订销售合同存在两种模式：一种为“框架协议+单次订单”，另一种无
框架协议，用户实际采购时直接与公司签署具体订单。框架协议、订单中关于
产品毁损的约定具体如下：
       ①框架协议下与主要客户的约定
       报告期内，公司框架协议下与主要客户的约定具体如下：
           客户名
序号                     合同名称                   关于产品毁损的相关约定
             称
                                       “3.4 不合格产品处理
           上海透
         景生命科                       甲方在验收过程中发现非甲方原因造成的不合格品
                        《采购框架    时，甲方须书面通知乙方。同时，甲方有权退回不合
  1      技股份有
                      协议》          格品，并要求乙方在合理时间内更换或补齐。若乙方
         限公司
         （甲方）                     未按时更换或补齐产品，甲方有权要求乙方赔偿因产
                                      品延期造成的直接经济损失。”
           中美冠
         科生物技                       “3.2 产品的所有权和风险自交付之日起转移给甲方,
         术（太         《年度购买    交付之前的所有费用（包括运费、搬运费、保险等）
  2
         仓）有限     协议书》        和风险均由乙方承担，交付之后的所有费用和风险由
         公司（甲                     甲方承担。”
         方）
                                       “第四条、质保和售后条款
           中 国 科                     1.甲方收到货物后如出现质量问题，需在收到货物
         学院上海                     六个月内向乙方提出异议。出现质量以外的问题，如
                        《2019 年度
  3      生命科学                     破损等，甲方应在收货后一周内提出。乙方收到甲方
                      合作协议》
         研 究 院                     的质量投诉之后，3 小时内予以确认，一周内予以答
         （甲方）                     复。特殊情况甲乙双方协商解决。
                                       ……”
                                       “五、责任和义务
           上 海 益
         诺思生物                      ……
                        《年度采购
  4      技术股份                       7.乙方将货物交付甲方之后，甲方接收货物之后应
                      合同》
         有限公司                     在 60 天内对货物进行内在验收。如果甲方对收到的
         （甲方）                     货物内在质量有异议，应尽快书面通知乙方，并提供
                                      相关实验数据，如确认为乙方产品不合格，乙方应退
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           客户名
序号                    合同名称                   关于产品毁损的相关约定
             称
                                     还甲方货款或与甲方协商更换货物,并承担退换货所
                                     产生的费用。
                                      ……”
                                      “八、包装标准
           上 海 药                    买方应对产品进行适合安全运输的包装，确保产品
         明康德新       《内贸非设   不破损渗漏和安全，并附标签注明品名、规格、批
  5      药开发有     备长期供货协   次、产地等信息，同时按附件‘供应商需注意事项’要
         限 公 司     议》           求的格式提供质量分析报告单。报告单中的批号应与
         （买方）                    产品包装上的批号相-致。若交付时产品存在破损渗
                                     漏或包装、标签不符，则均视为不合格产品，卖方应
                                     按照本协议的约定承担违约责任。”
       ②订单
       报告期内，公司与主要客户之间的订单，均采用公司的格式文本，其中有
关产品毁损的约定内容如下：
       “质量承诺：卖方确保所订产品与厂家目录技术指标一致；
       买方收到货后请仔细核查货物，如有产品不一致或有漏缺、破损等情况须
在收到货物验收完毕后 24 小时内向卖方提出，逾期卖方不承担任何责任。
       如果使用中发现产品质量有问题，买方需在到货后二个月内向卖方提出书
面异议；逾期不提出异议，视为产品符合要求，卖方不承担任何责任。对于产
品质量问题的解决仅限于产品本身，对其间接的影响，卖方不予承担。”
       由上可知，公司与主要客户之间的框架协议或订单中对于产品毁损的内容
均进行了明确约定，上述约定合法、有效。
       4、典型应用场景
       公司产品或服务涵盖生命科学基础研究、医学基础研究、体外诊断研究、
药物研发、细胞治疗研究等领域，典型应用场景生命科学基础研究和药物研发
产品应用情况如下：
       （1）生命科学基础研究
       高等院校、科研院所、医院科研人员进行基础研究时，通常沿基因→蛋白
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→细胞→组织→动物等研究对象展开科研活动。针对上述科研活动和研究对
象，公司提供抗体、抗体相关试剂、其他生命科学试剂、仪器及耗材和综合技
术服务，全面服务于客户生命科学基础研究活动。具体产品和服务应用情况如
下：
    近年来，我国在国家战略、政策制定、资源安排等方面将基础研究放在了
更加突出的位置。2018 年 1 月，国务院颁布的《关于全面加强基础科学研究的
若干意见》指出，加大中央财政对基础研究的支持力度，完善对高校、科研院
所、科学家的长期稳定支持机制，壮大基础研究人才队伍。目前，我国已成为
研发人员总量世界第一、研发经费支出世界第二的研发大国。
    受益于下游基础研究领域研究经费投入力度的不断加大，报告期内，公司
服务的高等院校、科研院所等客户的数量和销售收入呈快速上升趋。
    （2）药物研发
    公司产品和服务覆盖药物研发（以生物药为主，如抗体药、重组蛋白药、
细胞治疗等）的药物发现、临床前研究、临床研究等各环节，客户以大型药
企、创新药药企和 CRO/CDMO 企业为主。具体产品和服务应用情况如下：
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    生物药是未来新药研发的主要方向，生物药产业是目前医药产业中发展最
快、活力最强、技术壁垒最高的领域之一，随着免疫治疗、基因治疗、干细胞
治疗等多种技术的逐渐成熟，生物药产业正步入高速发展期，2018 年全球以销
售额计排名前 10 的药物中生物药占据了 9 款2。与全球市场相比，目前我国药
品市场中生物药（包括类似物）占比仍相对较低，未来成长潜力巨大，自 2019
年 2 月我国首个生物类似药正式获批上市以来，已有 4 个生物类似物产品陆续
获批，标志着我国在生物类似药领域迎来了突破性进展。目前，我国已成为全
球生物类似药在研数量最多的国家，先后有近 200 余个生物类似药临床试验申
请获得批准3。
    受益于下游生物药新药研发加速发展带来的需求提升，报告期内，公司服
务的大型药企、创新药药企和 CRO/CDMO 企业等客户的数量和销售收入呈大
幅上升趋势，由 2017 年的 350 家、营业收入 9,210.40 万元增长至 2019 年的
618 家、营业收入 22,435.03 万元。
    5、公司商业实质和核心竞争力
    公司是一家面向高等院校、科研院所、医院和生物医药企业等，提供以抗
体为核心的生命科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术服务的代理商。公司对
于生命科学科研产品的销售，并非简单的商品销售行为，同时提供实验服务等
配套服务和贯穿售前、售中和售后各环节的技术支持服务，因此，公司的商业
实质与核心竞争力集中于公司产品销售的各个环节及基于一站式平台提供综合
技术服务，具体情况如下：
2
 数据来源：《中国生物药市场研究报告》，弗若斯特沙利文咨询公司，2019 年 9 月。
3
 数据来源：《创新趋势浪潮下，寻找真成长—医药行业 2020 中期投资策略一（创新药＆
CXO）》，万联证券研究报告，2020 年 6 月。
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项目        环节                                      业务模式                                          运用的核心技术                 员工投入
            供应链系   公司“UNIV 供应链系统”结合了公司 ERP 系统、WMS 物流系统、
       采   统下的商   第三方国际/国内物流系统等，与部分供应商实现了订单信息自动对                智能仓储物流技术、智能云平
                                                                                                                                采购人员 21 人
       购   品采购管   接，有效管理公司备货采购产品和以销定采产品的采购、清关、仓                 台技术
            理         储
                                                                                                  一种特定的抗体包被技术、传    销售人员（爱必信）3
            ODM 委托   爱必信负责制定产品标准、技术指标、验收标准等，ODM 厂商自
                                                                                                  统抗体的制备技术、鼠源单克    人，其中生物相关专业
            生产       行采购原材料，按照爱必信提供的质量和技术要求生产、分装产品
       生                                                                                         隆抗体的制备技术、用于纯化    2人
       产              公司生产人员根据原材料特点及产品种类、指标、性能等要求，实                 抗体的 ProA/ProG 磁珠的制备   生产人员（爱必信）5
            自主生产   施修饰、配制、特殊处理（冻干、离心、沉淀、免疫反应等）及质                 技术、用于纯化蛋白的标签抗    人，其中生物相关专业
                       量检测等，检测合格后进行分装/组装，形成标准规格产成品                      体磁珠的制备技术              3人
                       公 司 网 单 主 要 通 过 自 有 电 商 网 站 （ http://www.univ-bio.com/ 、
                       http://www.absin.cn/）、微信公众号（优宁维抗体专家、流式专家、
            网单
                       优宁维分子生物学、多因子检测 CRO 服务专家等）、微信小程序                                                销售人员（包含产品专
产品   销              （优宁维商城、小优博士）等线上平台开展                                     智能仓储物流技术、智能云平    员、技术支持、销售代
销售   售              公司非网单销售渠道体系由各事业部、销售子公司及办事处构成。                 台技术                        表等）270 人，其中生
                       各事业部负责市场调研、营销策略、销售计划的制订和实施、维护                                               物相关专业 207 人
            非网单
                       和开发客户，根据客户反馈开展售后工作。销售子公司/办事处负责
                       所在地区的线下市场推广和产品销售工作
                       该类研发活动着眼于对公司线上平台、ERP 系统及供应链系统进行                 试剂类产品的精准检索技术；
                                                                                                                                IT 研发人员 23 人，其
            业务平台   持续研究和优化，结合业务领域的实际需求，持续提升公司各类平                 试剂类产品的选择技术；产品
                                                                                                                                中 计 算 机相 关 专业 16
            研发       台的功能和信息化、智能化程度，提高业务运营效率，优化客户使                 智能推荐技术；流式抗体配色
                                                                                                                                人。
                       用体验                                                                     技术；智能云平台技术
       研                                                                                         一种特定的抗体包被技术、传
                       该类研发活动以客户需求为基础，结合行业前沿及热点研究方向、
       发                                                                                         统抗体的制备技术、鼠源单克    生物研发人员（抗体与
                       市场竞争情况、历史销售数据等信息，围绕抗体核心应用技术开展
            产品和技                                                                              隆抗体的制备技术、用于纯化    蛋白研发方向）13 人，
                       各类研究，建立和深化抗体的各种标记技术，为抗体及相关产品的
            术研发                                                                                抗体的 ProA/ProG 磁珠的制备   其 中 生 物相 关 专业 11
                       深度应用、定制服务及实验服务提供相关技术支持，开发偶联抗体
                                                                                                  技术、用于纯化蛋白的标签抗    人
                       和检测试剂盒等产品
                                                                                                  体磁珠的制备技术
                                                                        1-1-172
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                 招股说明书
项目        环节                                 业务模式                                   运用的核心技术                 员工投入
                       该类研发活动着眼于单/多因子检测、流式检测等实验所应用方法的    一种关于电化学检测方法的优    生 物 研 发 人 员 （ MSD
            实验方法   不断优化，结合公司实验服务开展情况，持续提升实验服务准确性     化；一种关于流式实验方法的    技术开发方向）12 人，
            研发       和效率，降低实验服务成本，提高公司在实验服务领域的市场竞争     优化；一种关于 Luminex 检测   其 中 生 物相 关 专业 11
                       力                                                             方法的优化                    人
                       公司产品精准检索引擎及选择工具，可实现生命科学试剂产品精
            线上平台
                       准、高效、快速检索；智能推荐系统，在客户进行检索同时，将客
            精准检索                                                                  试剂类产品的精准检索技术、    产品专员 39 人，其中
                       户设置的产品参数与系统相关信号通路上下路径和产品数据标签等
            及智能推                                                                  选择技术                      生物相关专业 37 人
                       进行逻辑运算和模糊匹配，预测客户的潜在需求，实现相关配套产
            荐
                       品智能推荐
                       售前工程师基于其对客户细分领域的深入了解、对客户需求的分       流式抗体配色技术、一种关于
            售前工程
                       解、对产品属性的熟练掌握等，为客户提供从产品种类选择、产品     电化学检测方法的优化、一种
            师的专业
                       组合搭配、实验方案设计、实验技术指导到整体解决方案设计的专     关于流式实验方法的优化、一
       售   咨询服务
                       业咨询服务，优化客户购买体验，增强客户粘性                     种关于流式实验方法的优化
       前
                                                                                      一种特定的抗体包被技术、传    技术支持 66 人，其中
       阶
综合                                                                                  统抗体的制备技术、鼠源单克    生物相关专业 57 人
       段   针对客户
技术                   可根据客户提供的基因序列进行抗原设计与合成，并利用该抗原进     隆抗体的制备技术、用于纯化
            特殊需求
服务                   行单/多克隆抗体制备、抗体修饰或偶联，以满足定制需求            抗体的 ProA/ProG 磁珠的制备
            定制抗体
                                                                                      技术、用于纯化蛋白的标签抗
                                                                                      体磁珠的制备技术
                       线上培训以“小优课堂”、实验视频培训中心、产品及技术指导手册   智能云平台技术；一种关于电
            线上线下   等为载体，主要进行常规实验操作技术的要点讲解、前沿/热门技术    化学检测方法的优化；一种关    产品专员 39 人，其中
            技术培训   及资讯的解读、实验 Demo 演示等；线下培训根据客户需求开展，     于流式实验方法的优化；一种    生物相关专业 37 人
                       提供从基础理论、方案优化、上机操作到数据分析等多层次培训       关于 Luminex 检测方法的优化
       售   货物配送
                       公司依托供应链系统温度管理模块，根据产品在长期储存和短期运
       中   环境温度
                       输中的不同温度要求，可在运输过程中及时进行温度监控及异常状     智能仓储物流技术              物流人员 40 人
       阶   的有效管
                       态提醒，从而实现对货物配送环境温度的有效管控
       段   控
                                                                1-1-173
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                 招股说明书
项目        环节                                  业务模式                                    运用的核心技术               员工投入
                                                                                                                     采购人员 21 人；物流
                                                                                                                     人员 40 人；技术支持
                         公司构建了订单全流程追踪系统，实现了跟单信息管理、报关信息
            订单的全                                                                                                 66 人，其中生物相关专
                         管理、物流信息管理、短信信息管理、电子签收管理、发票信息管
            流程追踪                                                                                                 业 57 人；销售代表 133
                         理等功能
                                                                                                                     人，其中生物相关专业
                                                                                                                     108 人
                         客户开展实验前，售后工程师会基于其使用的检测平台，进行仪器
            试 剂 使     校准的相关指导，如流式仪器电压稳定的调整、液流管路的疏通、
            用、仪器     激光器状态的检测等，确保仪器正常运行；实验过程中，售后工程                                  售后工程师 3 人，其中
                                                                                        智能云平台技术
            校准及上     师为客户提供建立模板、调整试剂配比以及优化实验流程等上机指                                  生物相关专业 3 人
            机的指导     导，并依托公司技术支持知识库，快速解决客户实验过程中遇到的
                         各类产品或技术问题
       售
            协助客户
       后                公司售后工程师基于专业背景及多年操作经验，借助如 Flowjo、
            进行数据                                                                                                 售后工程师 3 人，其中
       阶                HALO 等专业数据分析软件，协助客户对流式、免疫组化等实验结      智能云平台技术
            处理及结                                                                                                 生物相关专业 3 人
       段                果进行数据处理及结果分析
            果分析
            协助客户
                                                                                        一种关于电化学检测方法的优   售后工程师 3 人，其中
            建立实验     公司基于法律法规要求，结合公司实验室研究经验，通过实验方案
                                                                                        化、一种关于流式实验方法的   生物相关专业 3 人；产
            标准操作     设计、设备使用培训、Demo 实验演示、Protocol 的制定等方式，协
                                                                                        优化、一种关于流式实验方法   品专员 39 人，其中生
            步      骤   助客户建立和优化实验标准操作步骤（SOP）
                                                                                        的优化                       物相关专业 37 人
            （SOP）
                                                                  1-1-174
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票               招股说明书
    由上表可以看出，公司的商业实质为根据生命科学领域专业技术性强、产
品供应及需求分散的特点，构建了线上平台与线下渠道相结合的销售模式，通
过以较多生物、计算机相关专业技术人员的投入和产品类、服务类及业务平台
类核心技术的积累为基础，搭建生命科学一站式综合服务平台，在销售生命科
学试剂、仪器及耗材产品的同时，提供综合技术服务，更好的满足生命科学领
域科研人员的需求和科研活动的开展。
    公司根据生命科学服务领域的特点，在业务模式构建、核心技术研发和人
员方面进行了较多投入，核心竞争力主要体现在以下方面：
    （1）特色产品组合和应用技术方案
    公司自成立以来长期专注于抗体领域，通过精心筛选全球抗体生产商及其
产品体系，为客户提供各研究领域的特色抗体产品，如 BD 的流式抗体、CST
的细胞信号传导类抗体、R&D systems 的细胞因子类抗体、Cytoskeleton 的细胞
骨架抗体、Jackson 的各种标记二抗产品等。公司在客户购买及使用过程中提供
全方位的综合技术服务，如抗体的精准查询及智能推荐、流式抗体的配色及组
合、免疫组化抗体的多指标组合、抗体相关检测实验服务等。同时，围绕抗体
核心应用技术开展各类研究，开发偶联抗体和检测试剂盒等产品，建立和深化
抗体的各种标记技术，为抗体及相关产品的深度应用、定制服务及实验服务提
供相关技术支持。
    （2）专业的综合技术服务
    公司投入较多人员构建了专业化的技术支持团队，在提供生命科学产品同
时，提供实验服务等配套服务和贯穿售前、售中和售后各环节的技术支持服
务，可有效满足客户多元化实验需求，解决产品及技术信息不对称，提升客户
实验技术水平，助力客户快捷、高效地开展科研实验，为科学研究和科技创新
提供重要支撑和保障。
    （3）供应链
    由于公司产品种类繁多，为便于客户下单，了解订单进程及物流信息、发
票信息等，公司搭建了电商平台，并充分结合 ERP 系统、WMS 物流系统、第
三方国际/国内物流系统、微信发票小程序等实现订单全程可追踪，大幅增加信
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               上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                           招股说明书
               息透明度，提高交易效率。
                   公司注重集采购、清关、仓储、销售、物流于一体的供应链体系建设，开
               发了供应商/品牌管理、采购管理、仓储管理、物流配送、全流程追踪和合规管
               理等系统。系统可以对供应商资质、商品信息、供应商库存信息等进行常规管
               理，实时获取报关进展，对安全库存、客户供货周期等进行自动控制及管理，
               并实现了细胞进境、入库、销售等的电子化管控。
                   针对生命科学试剂保存及运输要求高、有效期短等问题，公司建立了现代
               化的仓储物流配送系统，配有专业的冷链仓储和运输设备，并对仓库设施及物
               流实行信息化、智能化管理，精准管理产品的有效期、批次和溯源信息，实现
               高效稳定的配送。
               （三）发行人主营业务收入构成情况
                   报告期内，公司主营业务收入来源于以抗体为核心的生命科学试剂及相关
               仪器、耗材的销售和综合技术服务，具体构成情况如下：
                                                                                        单位：万元
                     2021 年 1-6 月           2020 年度                 2019 年度                2018 年度
    项目
                   金额         占比       金额           占比      金额        占比         金额        占比
生命科学试剂      41,852.06      82.32%   70,758.13       83.33%   64,793.83    82.37%      49,604.93    82.19%
其中：抗体        18,909.65      37.19%   32,480.88       38.25%   30,692.59    39.02%      24,527.68    40.64%
      抗体相
                  18,556.13      36.50%   28,834.35       33.96%   25,709.05    32.68%      19,843.68    32.88%
关试剂
其他生命科学
                   4,386.27       8.63%    9,442.89       11.12%    8,392.18    10.67%       5,233.57        8.67%
试剂
生命科学仪器
                   7,573.63      14.90%   12,860.73       15.15%   12,743.47    16.20%       9,869.51    16.35%
及耗材
综合技术服务       1,414.10       2.78%    1,289.21        1.52%    1,125.34        1.43%     880.07         1.46%
    合计          50,839.79    100.00%    84,908.07      100.00%   78,662.64   100.00%      60,354.52   100.00%
               （四）发行人业务及模式的创新性
                   1、基于一站式平台提供综合技术服务
                   生命科学试剂行业具有产品品种多、专业性强的特征，上游生产商数量众
               多但受制于技术、资源及成本等因素，单一生产商提供产品有限。下游客户群
               体庞大、研究方向千差万别，采购需求呈现多样化、高频率、小批量的特点。
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行业内形成了大量规模较小的区域性供应商，存在品种少、专业技术弱等问
题。因此，生命科学试剂行业需要专业的一站式服务商作为链接上游生产商和
下游客户的桥梁。
    公司以全面高品质的产品线、线上线下相结合的营销渠道、智能供应链体
系等为依托构建一站式平台，提供实验服务等配套服务和贯穿售前、售中和售
后各环节的技术支持服务，有效满足客户多元化需求，解决产品及技术信息不
对称，提升客户实验技术水平，助力客户快捷、高效地开展科研实验，为科学
研究和科技创新提供重要支撑和保障。
    公司配套服务情况详见本节“一、发行人主营业务及主要产品情况 ”之
“（二）发行人主要产品及用途”之“3、综合技术服务”。公司技术支持服务情况
如下：
    （1）售前阶段
    1）线上平台精准检索及智能推荐
    公司产品精准检索引擎及选择工具，可实现生命科学试剂产品精准、高
效、快速检索。其中：产品精准检索引擎根据客户设置的多个产品参数，结合
系统设置的产品评价推荐指标，通过逻辑算法实现产品的精准检索；产品选择
工具根据客户设置的多个实验参数和实验目的，通过逐层分解和数据匹配算
法，实现产品的精准检索。
    公司产品智能推荐系统，在客户进行检索同时，将客户设置的产品参数与
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                        招股说明书
系统相关信号通路上下路径和产品数据标签等进行逻辑运算和模糊匹配，预测
客户的潜在需求，实现相关配套产品智能推荐。
    2）售前工程师的专业咨询服务
    售前工程师基于其对客户细分领域的深入了解、对客户需求的分解、对产
品属性的熟练掌握等，为客户提供从产品种类选择、产品组合搭配、实验方案
设计、实验技术指导到整体解决方案设计的专业咨询服务，优化客户购买体
验，增强客户粘性。
    以公司为某大学医学院课题组设计的肿瘤免疫流式细胞分型方案为例，公
司售前工程师提供的专业咨询服务内容如下：
  服务步骤                                     服务内容
               根据客户对肿瘤免疫微环境中免疫细胞及免疫相关分子研究的要求，售前
客户需求分解   工 程 师 与 客 户 一 起 确 定 需 要 分 型 的 免 疫 细 胞 群 （
               T/B/NK/DC/Monocyte/Macrophage/MDSC）及其不同亚群等。
               售前工程师根据已分解的客户需求，结合免疫细胞的标志物表达图谱，与
客户需求确认
               客户一起确定需要检测的免疫细胞标志物共 15 个。
               1、根据样本类型（肿瘤组织）、仪器型号及配置（LSR Fortessa X-20，5
               激光、18 通道）进行实验框架设计，通过免疫细胞分群关系确定设门逻辑
               和 33 种可选荧光素；
               2、根据荧光素的染色指数、荧光补偿和溢漏，以及免疫细胞群及其不同
解决方案设计   亚群的抗原表达密度等参数，确定 15 种荧光素配色 Panel；
               3、根据 15 种荧光素配色 Panel 匹配流式荧光抗体产品，考虑产品货期、
               价格、可得性等因素，不断优化和调整方案，最终从公司产品库匹配到所
               需 15 种流式荧光抗体；
               4、根据最终确定的 15 种流式荧光抗体，搭配相应数量的同型对照抗体。
               最终为客户提供 15 种流式荧光抗体、15 种同型对照抗体、5 种配套试剂
最终提供产品   （FcR 阻断剂、细胞死活染料、固定破膜剂、染色缓冲液、荧光补偿微
               球）。
    3）针对客户特殊需求定制抗体
    生命科学研究中往往涉及到对新靶点的探索，以及特定靶点抗体的新应
用、新偶联，现有商品化抗体产品通常无法满足上述需求。公司抗体定制服
务，可根据客户提供的基因序列进行抗原设计与合成，并利用该抗原进行单/多
克隆抗体制备、抗体修饰或偶联，以满足定制需求，公司对客户特殊需求提供
定制抗体服务的具体流程如下：
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    ①客户根据自身需求，向公司提交定制抗体服务意向单；
    ②公司工作人员收到客户意向单后，根据意向单内容形成定制方案初步建
议，并反馈给客户；
    ③公司与客户在意向单及定制方案初步建议的基础上沟通调整定制方案内
容，确定具体服务细节，最终方案确定后，客户进行再次确认；
    ④公司根据客户确认的最终定制方案，拟定服务合同（明确服务内容、双
方权利义务、知识产权归属等内容），双方完成签署；
    ⑤公司根据合同约定，完成定制抗体的生产；
    ⑥定制抗体生产完成后，公司根据合同约定的交货时间及方式完成产品交
付；
    ⑦客户收到产品后，根据合同约定完成产品签收。
    报告期内，公司与客户签署的抗体定制服务协议对双方的权利义务、知识
产权归属等事项均进行了明确约定，具体如下：
   合同名称                  公司的主要权利与义务                 知识产权归属
                 1、在甲方（优宁维，下同）提供了所有协议约定    该项目最终产生的
  抗体定制服务   的交付产品后，乙方（客户，下同）确认产品符合   抗体产权归乙方
协议             交付标准。甲方根据已经达到协议验证标准收费。   （客户，下同）所
                 2、甲方对乙方进行每个项目信息进行保密。        有。
                 1、甲方按照合同规定的服务内容，交付项目方案
                 的全部资料给乙方。                             该项目最终产权归
 技术服务合同
                 2、甲方对乙方进行每个项目信息进行保密。不能    乙方所有。
                 将载体和表达蛋白销售和转移给其他客户。
    4）线上线下技术培训
    公司通过线上线下相结合的方式为客户提供技术培训。线上培训以“小优课
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堂”、实验视频培训中心、产品及技术指导手册等为载体，主要进行常规实验操
作技术的要点讲解、前沿/热门技术及资讯的解读、实验 Demo 演示等。其中，
“小优课堂”每周开展 3-4 次直播培训并提供回看等功能，培训涵盖了流式技
术、分子生物学、细胞生物学、蛋白纯化、新药研发、细胞治疗等各类主题，
最高单次在线培训人数超过 1.6 万人次，累计观看人数近 60 万人次，深受客户
欢迎。线下培训根据客户需求开展，提供从基础理论、方案优化、上机操作到
数据分析等多层次培训。此外，公司还与上海交通大学医学院、上海科技大
学、中国科学院分子细胞科学卓越创新中心等形成了长期稳定合作，定期开展
线下讲座。2018 年-2019 年公司每年开展的线下培训讲座均超过 1,000 场。
    长期持续的线上线下技术培训，为客户提高实验设计、操作能力，及时获
取前沿/热门技术及资讯提供了方便、快捷的途径。
    5）向客户提供技术支持服务的争议纠纷解决机制
    公司技术支持服务涵盖售前、售中、售后各环节，服务于生命科学科研产
品销售，公司不对客户就技术支持服务单独收费，因此在双方签署的合同中不
会针对技术支持服务单独约定争议解决条款。对于售前环节的技术支持服务，
因双方仍处在洽谈阶段，尚未形成合同关系，因此通常不会发生争议；对于售
中及售后环节的技术支持服务，因双方已形成合同关系，如双方对产品产生争
议，则按照双方之间合同约定处理（由双方先通过友好协商解决，无法协商解
决的，可以向合同约定的法院起诉或者向合同约定的仲裁机构申请仲裁），并
由公司售后工程师负责对接。
    报告期内，公司与客户之间未因提供技术支持服务而发生诉讼、仲裁纠
纷。
    6）是否存在向客户提供不符合需求的产品，相关处理方式
    公司在售前阶段提供的产品推荐服务，均系围绕客户提供的自身需求展
开，具体流程如下：
    客户在选购具体产品或服务时，可以自行直接下单，也可以向公司售前工
程师提出自己的需求，与公司售前工程师进行沟通，细化明确其具体需求。公
司售前工程师基于其对客户细分领域的深入了解、对客户需求的分解、对产品
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属性的熟练掌握等，为客户提供产品种类选择、产品型号选择、产品组合搭配
等建议,客户可根据公司售前工程师的建议形成初步选购意向，之后公司向客户
发送销售订单，由客户根据自身需求进行最终确认。前述整个过程中，双方均
系在友好协商的基础上沟通完成。
    报告期内，存在少量客户在选购产品前因对自身的实际需求理解、表述不
完整、不清晰，且其未对公司推荐的产品或服务进行仔细审核而完成下单，最
终导致选购的产品不能完全满足其需求的情况。对于这种情况，为了维护双方
的良好合作关系，优化客户体验，公司售后工程师会与客户进行沟通、协商解
决。如客户要求退换货，对于尚未使用的产品，公司允许客户退换货后，再将
客户退回的产品另行销售；对于客户已经使用的产品，公司不予退换货，双方
协商一致后，适当给予客户一定价格折扣。
    报告期各期，上述不能完全满足客户需求的产品销售金额分别为 20.35 万
元、31.93 万元、36.07 万元和 11.53 万元，占公司当期销售收入的比例分别为
0.03%、0.04%、0.04%和 0.02%，总体金额及占比较小，对公司无重大影响。
    （2）售中阶段
    1）货物配送环境温度的有效管控
    生命科学试剂产品对于运输环境温度要求严苛，目前行业内对于运输途中
的温度控制主要通过保温介质进行，存在保温介质时效与运输时间不匹配造成
的产品质量问题。
    公司依托供应链系统温度管理模块，根据产品在长期储存和短期运输中的
不同温度要求，可在运输过程中及时进行温度监控及异常状态提醒，从而实现
对货物配送环境温度的有效管控，具体如下：
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    2）订单的全流程追踪
    国内生命科学研究对进口试剂依赖度较高，客户往往面临产品交货期与实
验计划相冲突的矛盾，同时由于采购需求呈现频繁、分散、小批量等特点，因
此，方便、快捷、及时的追踪订单信息以合理安排及调整实验计划，已成为客
户迫切需求。
    为此，公司构建了订单全流程追踪系统，主要功能如下：①跟单信息管
理，系统根据供应商库存、交货等信息，自动发送邮件通知销售人员关于缺
货、交货延期、取消订单等信息，以便销售人员及时与客户进行沟通；②报关
信息管理，通过第三方云通关系统实现与海关系统的对接，实时获取报关商品
的进展状态；③物流信息管理，与国际/国内第三方物流系统对接，实时获取国
内外商品运输情况；④短信信息管理，商品出库后，系统自动发送提示短信至
客户，提示客户及时收货；⑤电子签收管理，客户收到货物后，只需通过电子
设备进行签收即可完成收货，签收信息实时反馈至公司 ERP 系统，确保客户签
收环节信息及时准确；⑥发票信息管理，客户财务在付款后，通过公司开发的
微信发票小程序可实时将相关信息反馈至公司 ERP 系统，确保发票核销信息及
时准确。
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    （3）售后阶段
    1）试剂使用、仪器校准及上机的指导
    客户开展实验前，售后工程师会基于其使用的检测平台，进行仪器校准的
相关指导，如流式仪器电压稳定的调整、液流管路的疏通、激光器状态的检测
等，确保仪器正常运行；实验过程中，售后工程师为客户提供建立模板、调整
试剂配比以及优化实验流程等上机指导，并依托公司技术支持知识库，快速解
决客户实验过程中遇到的各类产品或技术问题。
    2）协助客户进行数据处理及结果分析
    流式、免疫组化等实验结果包含大量实验数据，其处理、分析及结果呈现
等均需借助如 Flowjo、HALO 等专业数据分析软件，上述软件由于模块多、参
数复杂等特点，客户往往难以熟练运用。公司售后工程师基于专业背景及多年
操作经验，协助客户进行数据处理及结果分析。
    3）协助客户建立实验标准操作步骤（SOP）
    生物医药生产企业和 CRO 企业为有效控制产品或服务质量，确保药物研究
过程遵循相关法规规范，需制定完整的药物研究实验标准操作步骤（SOP）。
公司销售的流式产品、MSD 仪器及配套产品涉及技术较为复杂，部分客户缺乏
独立构建实验标准操作步骤（SOP）的能力。公司基于法律法规要求，结合公
司实验室研究经验，通过实验方案设计、设备使用培训、Demo 实验演示、
Protocol 的制定等方式，协助客户建立和优化实验标准操作步骤（SOP）。
    （4）公司具备“基于一站式平台提供综合技术服务”的能力
    公司网单（即在公司网上商城生成的订单，包括用户自行在公司网站下
单，及委托公司工作人员在网站生成的订单）、非网单（即在公司网上商城无
生成记录的订单）的详细服务内容与服务能力匹配情况如下：
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     ①网单
阶   流
                 客户需求        客户操作流程    公司综合技术服务项目              公司服务内容               员工分类      员工构成
段   程
                                 在优宁维官网                             公司电子商务平台自动对网单客户                   4 人，其中计
     注
              对产品浏览、收藏   等自行提交信              -              信息建档、归类，IT 运维人员保证    IT 运维人员    算机相关专
     册
                                   息进行注册                                     上述功能正常使用                             业3人
                                                                          线上平台系由 IT 研发人员根据产品
                                                                                                                           39 人，其中
                                 在线上平台自    线上平台精准检索及智能   专员反馈的需求进行自主开发，实
                                                                                                              产品专员     生物相关专
          在海量产品中准确选择     主查询              推荐服务           现产品精准检索及相关产品智能推
                                                                                                                             业 37 人
          符合自身科研需求的试                                                           荐
                剂产品           根据需求与技                             售前工程师基于对客户需求的理解
                                                 售前工程师的专业咨询服
                                 术支持沟通、                             为其提供产品选型、组合、方案设
                                                           务
                                     咨询                                           计等咨询服务
售
     选                                                                   根据客户需求定制抗体产品（根据
前
     购                                                                   客户提供的基因序列进行抗原设计
阶        采购尚未商品化的抗体                   针对客户特殊需求定制抗                                                    66 人，其中
                                 提供基因序列                             与合成，并利用该抗原进行单/多克
段                产品                                   体服务                                               技术支持     生物相关专
                                                                          隆抗体制备、抗体修饰或偶联，以
                                                                                                                             业 57 人
                                                                                  满足定制需求）
                                   提供样本信
                                   息、实验类
          委托进行实验检测服务                     实验外包技术服务        为客户提供实验方案、检测服务
                                 别，与技术支
                                   持沟通咨询
     技
          获取前沿、热门技术及                                            线上线下相结合的方式提供技术培                   39 人，其中
     术
          资讯，提高实验设计、     参与培训       线上线下技术培训服务    训，包括线上视频直播、录播，线      产品专员     生物相关专
     培
              操作等能力                                                            下讲座等                                 业 37 人
     训
售   下                          官网自主下单                             网单自动转入 ERP 系统，技术支      技术支持、    83 人，其中
               客户采购需求                                -
中   单                          或电话委托发                             持、销售助理确认客户信息，通过       销售助理    生物相关专
                                                               1-1-184
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阶   流
                客户需求         客户操作流程    公司综合技术服务项目               公司服务内容               员工分类     员工构成
段   程
阶                               行人销售人员                               邮件形式与客户确认订单信息                       业 60 人
段                                   下单
                                                                          根据具体的商品信息，匹配恰当的
     采   订购期货或者现货，效
                                       -          订单的全流程追踪服务    供应商或现有库存，满足客户采购       采购人员       21 人
     购     期或者批次符合要求
                                                                                      需求
     配                                          货物配送环境温度的有效   智能供应链系统实现货物配送环境
          产品运输温度符合要求         -                                                                       物流人员       40 人
     送                                                管控服务                     温度控制
     订
                                                                          智能供应链系统系由公司 IT 研发人
     单   及时了解订单信息，合                                                                                采购人员、
                                       -          订单的全流程追踪服务    员进行自主开发，可实现订单的全                      61 人
     跟     理安排实验计划                                                                                      物流人员
                                                                                      流程追踪
     进
                                                                          售后工程师针对客户开展实验前、
                                                 试剂使用、仪器校准及上
          正确使用产品开展实验                                            实验过程中提供试剂使用、仪器校
                                                     机的指导服务                                                          3 人，其中生
                                                                                 准及上机的指导服务
                                                                                                              售后工程师   物相关专业 3
                                                                          公司售后工程师基于专业背景及多
          高效处理及分析实验数                   协助客户进行数据处理及                                                          人
售   技                                                                   年操作经验，协助客户进行数据处
                  据                                 结果分析服务
后   术                          与售后工程师                                       理及结果分析
阶   指                            沟通、咨询                             公司基于法律法规要求，结合公司
段   导                                                                   实验室研究经验，通过实验方案设
                                                                                                              售后工程     42 人，其中
          了解和完善实验技术路                   协助客户建立实验标准操   计、设备使用培训、Demo 实验演
                                                                                                              师、产品专   生物相关专
              线、操作方法                           作步骤（SOP）        示、Protocol 的制定等方式，协助客
                                                                                                              员             业 40 人
                                                                            户建立和优化实验标准操作步骤
                                                                                       （SOP）
    注：上表将网单主要流程与各节点主要参与人员进行了匹配，部分销售人员如市场人员、商务人员等主要负责市场开拓及相关辅助销售工作，未直
接在上表中进行体现。
     ②非网单
                                                               1-1-185
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                  招股说明书
阶    流
             客户需求        客户操作流程        公司综合技术服务项目               公司提供服务内容               员工专业      员工构成
段    程
                                                                           销售人员通过实地拜访或电话、微信、
                                                                                                                  销售代表、   238 人，其中
      接   对产品和公司进   客户电话或其他                                 邮件等其他形式获悉客户需求；初次合
                                                          -                                                       技术支持、   生物相关专业
      洽       行了解           形式咨询                                   作客户，销售人员需核实其详细信息并
                                                                                                                    产品专员       202 人
                                                                                       录入 ERP 系统
                                                                           线上平台系由 IT 研发人员根据产品专员                39 人，其中生
                            在线上平台自主   线上平台精准检索及智能
           在海量产品中准                                                  反馈的需求进行自主开发，实现产品精      产品专员    物相关专业 37
                                查询               推荐服务
           确选择符合自身                                                        准检索及相关产品智能推荐                            人
           科研需求的试剂                                                  售前工程师基于对客户需求的理解为其
                            根据需求与技术   售前工程师的专业咨询服
               产品                                                        提供产品选型、组合、方案设计等咨询
售                          支持沟通、咨询             务
                                                                                            服务
前    选
                                                                           根据客户需求定制抗体产品（根据客户
阶    购                                                                                                                       66 人，其中生
           采购尚未商品化                    针对客户特殊需求定制抗        提供的基因序列进行抗原设计与合成，
段                           提供基因序列                                                                          技术支持    物相关专业 57
             的抗体产品                                体                  并利用该抗原进行单/多克隆抗体制备、
                                                                                                                                     人
                                                                             抗体修饰或偶联，以满足定制需求）
                            提供样本信息、
           委托进行实验检
                            实验类别，与技         实验外包技术服务           为客户提供实验方案、检测服务
               测服务
                            术支持沟通咨询
      技   获取前沿、热门
                                                                                                                               39 人，其中生
      术     技术及资讯                                                    线上线下相结合的方式提供技术培训，
                               参与培训          线上线下技术培训服务                                              产品专员    物相关专业 37
      培   提高实验设计、                                                  包括线上视频直播、录播，线下讲座等
                                                                                                                                     人
      训     操作等能力
售中、售后阶段公司提供的服务内容及员工专业、构成情况与网单模式基本相同
注：上表将非网单销售主要流程与各节点主要参与人员进行了匹配，部分销售人员如市场人员、商务人员等主要负责市场开拓及相关辅助销售工作，未
直接在上表中进行体现。
     综上所述，公司在一站式平台基础上，提供实验服务等配套服务和贯穿售前、售中和售后各环节的技术支持服务。公司人员投入
数量较多，员工专业化程度较高，具备生命科学相关和计算机相关专业知识和丰富经验，保障了公司各环节技术服务的开展，公司具
                                                                 1-1-186
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备“基于一站式平台提供综合技术服务”的能力。
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       2、供应链模式
    针对生命科学试剂行业客户分散、供应商和产品众多的特点，公司以供应
商/品牌管理、客户需求管理为核心构建了供应链系统，通过与供应商、客户实
现信息共享和交互，并充分结合公司 ERP 系统、WMS 物流系统、第三方国际/
国内物流系统、微信发票小程序等，有效管理采购、清关、仓储、销售和物流
流程，加快交货速度和提高客户满意度，提升公司管理效率。
    公司供应链系统由供应商/品牌管理、采购管理、仓储管理、物流配送、全
流程追踪和合规管理等子系统构成，具体情况如下：
    （1）供应商/品牌管理
    供应商/品牌管理子系统主要包括供应商管理、品牌管理、产品目录管理及
供应商库存数据管理等。
    1）供应商管理
    公司建有供应商档案库，通过对供应商进行准入评估、年度考核及资质审
查，筛选优质供应商、淘汰不合格供应商，提高供应商服务质量，降低公司运
营风险。同时，公司对供应商进行预付款风险评估，根据评估等级确定付款额
度。
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    2）品牌管理
    品牌管理主要包括品牌方的交货期、产品承诺效期、质量追诉等，为订单
处理系统提供支持。
    3）产品目录管理
    产品目录管理主要管理产品的货号、批次、物料属性、价格、效期等产品
信息。
    4）供应商库存数据管理
    供应商库存数据管理主要用于获取及管理供应商的库存数据，采购专员每
周更新供应商常备库存数据（未及时更新时，系统会以邮件形式自动预警），
公司与部分供应商已实现系统对接，实时共享供应商库存数据。
    （2）采购管理
    公司采购的主要内容为第三方品牌的生命科学试剂、仪器及耗材，主要分
为备货采购和以销定采两种方式。
    备货采购，采购部根据历史销售客户数、月均消耗量、交货周期、供应商
承诺的效期、订购频率，制定畅销商品清单、再订货点和再订货数量，并据此
编制计划备货方案，备货方案经审批后在采购管理子系统中自动化设置，在计
划备货方案触发时，采购管理子系统按照预设规则自动发送备货预警邮件，采
购专员在收到邮件后编制采购申请单。
    以销定采，销售订单生成后，采购管理子系统自动逐级比对现有库存及在
途采购订单，若有库存/在途采购订单则自动转入出库流程；无库存/无在途采购
订单，系统自动生成采购申请单。
    采购申请单生成后，系统将根据预设的时间、区域等自动生成采购订单，
采购专员根据采购订单实施采购。公司与部分供应商已实现订单信息自动对
接，系统在生成采购订单后将自动发送至供应商对接系统，自动完成采购。
    （3）仓储管理
    仓储管理子系统主要包括条码收货/上库、效期管理、温控报警及安防管理
等。
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    1）条码收货/上库
    货物入库时，系统根据采购管理子系统相关信息批量完成货物到货信息的
录入，并生成货物唯一条码及产品标签，条码信息包括货号和生产批次，标签
信息包括生产日期、入库日期、效期、仓库等；仓库人员根据货物存储要求进
行分区储存，通过读取货物条码存放原有库位或任一空余库位，并录入库位条
码完成货物与库位绑定，实现动态上库。
    2）效期管理
    公司所有货物入库时均进行了效期登记。公司根据客户的订单需求，对效
期较短产品先行出库，有效实现了产品的效期管理。同时，仓库定期发送产品
效期预警提醒，督促近效期产品的销售，并根据近效期规则及时调入促销库或
过期库，确保在库货物效期安全准确。
    3）温控报警
    公司设有阴凉库、常温库、冷藏库、冷冻库等仓库，配备双套制冷设备确
保设备不间断运行，并配备多个温度感应探头，实时监控温度变化，温度异常
时系统可通过语音及短信方式及时报警管理员。
    4）安防管理
    公司仓库设有红外布控系统，同时通过 40 多个视频探头实时监控仓库情
况，并可对可疑情形进行追溯分析；后台管理系统可根据盘点计划自动生成盘
点数据，仓库人员定期进行盘点，确保在库货物准确安全。
    （4）物流配送
    销售人员发货申请通过后，ERP 系统自动推送出库单信息至发货系统，库
存自动进行扣除；发货系统与第三方物流系统对接，并通过后台管理系统自动
匹配下单信息；仓库人员通过 PDA 扫码复核发货信息，并根据系统声光提示实
现货物快速定位；货物发出前，发货系统通过对接气象平台获取气象信息，根
据客户目的地气候、产品特性等确定保温等级并进行提示。
    公司采用自有配送和专业第三方配送相结合的方式搭建了可覆盖全国的配
送网络，并依托于温度管控系统实现对货物配送环境温度的有效管控，具体情
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况详见本节“一、发行人主营业务及主要产品情况”之“（四）发行人业务及模式
的创新性”之“1、基于一站式平台提供综合技术服务/（2）售中阶段/1）货物配
送环境温度的有效管控”。
    （5）全流程追踪
    全流程追踪子系统可实现订单的全流程追踪展示，优化客户体验，具体情
况详见本节“一、发行人主营业务及主要产品情况”之“（四）发行人业务及模式
的创新性”之“1、基于一站式平台提供综合技术服务/（2）售中阶段/2）订单的
全流程追踪”。
    （6）合规管理
    国家对细胞类产品的销售进行了严格管控，需确保相关商品在整个供应链
系统中均处于安全使用状态，包括：生产商的生物安全措施及生物采集，国际/
国内运输公司生物安全运输措施及运输资质，最终使用者的实验室资质、使用
情况及相关处置等，均需符合国家规定。公司合规管理系统在客户购买细胞类
产品时，会对上述信息或资质进行复核，确保销售合规性。
    3、电子商务模式
    （1）电子商务模式概述
    公司于 2016 年起即确立了电子商务模式为公司主要销售方式之一，是国内
较早进入生命科学试剂电商领域的企业之一。目前，公司自有电子商务平台拥
有超过 9.22 万名注册用户。
    电子商务模式可较好适应科研客户分散、需求多样化、购买频繁等特点，
有效将数百万种产品系统地展示给客户，并通过智能搜索系统实现精准检索，
提升用户体验、增强客户粘性。
    （2）公司自有电商网站相关情况
    1）电子商务平台的搭建过程
    公司电子商务平台建设时间、基础架构、技术及特点、实现功能、服务
器、迭代情况及升级后的优点具体如下：
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  项目                         v3.0                                v2.0                    v1.0
 建设时间                 2019 年 12 月                        2017 年 2 月            2015 年 8 月
             -开发语言：java
             -核心框架：Spring Boot 2.x
             -安全框架：Apache Shiro 1.4
             -视图框架：Spring MVC 5.0
             -持久层框架：MyBatis-Plus 3.4.1              -基于 Ecshop/Ectouch 二
                                                                                  -基于 Ecshop/Ectouch
             -定时器：Quartz 2.3                          次开发
                                                                                  二次开发
 基础架构    -数据库连接池：Druid 1.0                     -开发语言：PHP
                                                                                  -开发语言：PHP
             -日志管理：SLF4J 1.7、Log4j                  -数据库：MYSQL5.6
                                                                                  -数据库：MYSQL5.6
             -页面交互：Vue2.x                            -Redis 缓存技术
             -缓存：Redis5.0.8
             -搜索引擎集群：elasticsearch-7.9.2
             -依赖管理：Maven
             -数据库：MySQL5.7
             -采用 ES 搜索引擎：elasticsearch 集
             群，极大提高了千万级商品数据实
             时搜索的效率，彻底解决了商城由
             于商品数据量大（支持 500 多万）
             导致搜索速度缓慢的问题；
             -友好的代码结构及注释，便于阅读
             及二次开发；
             -实现前后端分离，通过 token 进行
             数据交互，前端无需关注后端技                                          -使用流行的 AJAX 技
                                                          -使 用 流 行的 AJAX 技
             术；                                                                  术，批量数据编辑变
                                                          术，批量数据编辑更迅
             -灵活的权限控制，可控制到页面或                                       得更迅速、方便；
                                                          速、方便；
             按钮，满足绝大部分的权限需求；                                        -采用独有的高效模板
                                                          -采用独有的高效模板引
             -页面交互使用 Vue2.x，极大提高了                                      引 擎 ， 并 结 合
                                                          擎，并结合 reamweaver
             开发效率；                                                            Dreamweaver 的 模 板
                                                          的模板和库功能，使得
             -引入 quartz 定时任务，可动态完成                                     和库功能，使得编辑
                                                          编辑制作模板变得更简
技术及特点   任务的添加、修改、删除、暂停、                                        制作模板变得更简
                                                          单；
             恢复及日志查看等功能；                                                单；
                                                          -通过优化代码与数据库
             -引入 API 模板，根据 token 作为登                                     -通过优化代码与数据
                                                          结构，独家设计的缓存
             录令牌，极大的方便了 APP 接口开                                       库结构，独家设计的
                                                          机制，在不考虑网速的
             发；                                                                  缓存机制，在不考虑
                                                          情况下，动态页面与纯
             -引入 Hibernate Validator 校验框架，                                  网速的情况下，动态
                                                          静态页面访问速度相
             轻松实现后端校验；                                                    页面与纯静态页面访
                                                          当。
             -引 入 云 存 储 服 务 ， 已 支 持 ： 阿 里                            问速度相当。
             云、腾讯云等；
             -引入 swagger 文档支持，方便编写
             API 接口文档；
             -完善的 XSS 防范及脚本过滤，彻底
             杜绝 XSS 攻击；
             -负载均衡云部署，增加吞吐量、加
             强网络数据处理能力、大大提高访
             问性能。
             主要功能层面：                               主要改版功能：        1、商品管理、品牌管
 实现功能    1、商品管理、分类管理、促销管                1、二级子网站：按照行 理、商品分类管理、
             理、广告管理、文章管理、会员管               业内不同产品线的特点 商品回收站、商品批
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  上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                          招股说明书
 项目                    v3.0                        v2.0                     v1.0
           理等；在原功能基础上更加优化，    展示不同的内容，方便    量上传导出修改；
           便于管理商品、用户、资讯；        客户查找不同领域的商    2、促销管理；
           2、商品搜索：支持 500 万商品数    品；                    3、订单管理：网上下
           据，微秒级搜索，支持品牌、品      2、积分商城：赠送积分   单流程；
           名、货号、cas 等商品属性搜索；    及兑换礼品，增加客户    4、广告管理、文章管
           3、在线下单：用户注册登录后选择   粘性；                  理；
           商品添加购物车，下单时填写收货    3、实验服务在线下单：   5、会员管理：注册、
           信息即可；                        定制化实验服务下单功    登录、信息管理等；
           4、促销资讯：用户无需登录即可查   能，满足客户实验服务    6. 后 台 管理 功 能： 权
           看最近的促销信息；                下单需求；              限管理、管理员日
           5、订单中心：用户下单后，可以在   4、资源中心：包括促销   志、角色管理、办事
           订单中心查看订单全流程情况；      资讯、帮助文档和资料    处列表、支付方式管
           6、积分商城：客户在线下单可以获   索取功能，为客户提供    理等；
           得积分，用积分可以兑换小礼品；    实惠和方便；            7.与 ERP 系统实现订
           7、视频中心：在线专业培训课堂，   5、服务中心：展示各项   单对接。
           分子生物学课堂、免疫技术课堂、    服务信息，包括产品定
           流式课堂。                        制服务、实验外包服
                                             务、流式技术服务、软
                                             件及数据分析服务等；
                                             6、小优博士课堂：提供
                                             行业专业知识讲座预
                                             约、讲座视频回看功
                                             能；
                                             7、流式工具：配色服
                                             务、流式指标选择、磁
                                             珠产品选择，方便客户
                                             更好地选择商品；
                                             8、第三方登录功能：增
                                             加客户登录便捷性。
服务器     阿里云 CentOS、OSS 云存储         阿里云 CentOS           阿里云 CentOS
           1、不同账号显示折扣不同；         1、企业展示模块：展现
           2、搜索结果排序调整，根据权重对   公司重要动态新闻及公
           结果进行排序；                    司文化活动等；
           3、订单发货后，邮件通知客户；     2、首页改版：增加总目
           4、PC 端增加新的样本信息填写模    录板块，方便客户查找
           板；                              商品，优化展现形式，
           5、支持实验服务下单，增加实验类   提升客户视觉感受；
           型的订单，增加样本信息等功能；    3、二级子网站功能优
           6、PC 小优博士调整，增加预约、    化：流式子网站增加了
迭代情况                                                           初始版本上线
           在线直播等功能；                  Bio-Marker 检索工具，
           7、流式网站优化：文章分类调整；   丰富了各子网站的商品
           8、群发邮件功能：根据公司不同的   内容，进一步方便客户
           业务场景及要求实现向用户批量发    选择商品；
           送邮件功能，如促销信息；          4、问卷调查功能：及时
           9、直播商品列表及查询，直播订单   获取客户反馈并做改
           列表查询；                        进，提升客户满意度；
           10、视频列表：播放数、收藏数、    5、实验服务下单功能优
           分享数，支持排序。                化：根据客户需求优化
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    项目                      v3.0                         v2.0                 v1.0
                                                  下单流程，使下单更加
                                                  便捷；
                                                  6、订单流程可视化：展
                                                  现订单全流程状态，方
                                                  便客户及时获知订单情
                                                  况。
             1、客户多端接入，支持 pc、移动、
             小程序；
             2、采用 ES 搜索引擎：elasticsearch
             集群，极大提高了千万级商品数据
             实时搜索的效率，彻底解决了商城
             由 于 商 品 数 据 量 大 （ 支 持 500 多
             万）导致搜索速度缓慢的问题；
             3、实现前后端分离，通过 token 进
             行数据交互，前端再也不用关注后 引入 Redis 缓存技术，
升级后的优点
             端技术，易于维护；                      进一步提升网站访问速
             4、引入 API 模板，根据 token 作为 度。
             登录令牌，极大方便了 APP 接口开
             发；
             5、引入 swagger 文档支持，方便编
             写 API 接口文档；
             6、负载均衡云部署，增加吞吐量，
             加强网络数据处理能力，大大提高
             访问性能。
           2）相关费用支出金额、维护成本
           为持续完善电子商务平台功能、提升用户体验，公司电子商务平台持续迭
    代更新，报告期内相关研发、维护支出金额如下：
                                                                            单位：万元
           项目        2021 年 1-6 月      2020 年          2019 年         2018 年
        研发支出                216.04           160.98            62.17          89.35
        维护支出                 29.64            68.67            57.33          37.03
           合计                 245.68           229.65           119.50         126.38
           报告期内，公司电子商务平台研发和维护支出金额分别为 126.38 万元、
    119.50 万元、229.65 万元和 245.68 万元。
           3）电子商务平台目前的利用情况
           截至 2020 年 12 月 31 日，公司电子商务平台向客户有效展示生命科学试剂
    SKU392 万种，拥有 8.27 万名注册用户。报告期内，公司电子商务平台交易金
    额分别为 31,198.75 万元、26,768.48 万元和 17,583.16 万元，交易次数分别为
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57,331 次、47,926 次和 23,088 次。2018 年底公司拟将用友 U8 切换至金蝶 K3
Cloud 系统，停止了对自有网站的推广活动，2019 年网单数量和销售金额降
低。
    根据第三方网站友盟的统计数据，截至 2021 年 10 月 11 日，公司电子商务
平台（www.univ-bio.com）网站相关访问数据如下：
                   项目                             数据
历史累计浏览次数（PV）                                           2,838,828
历史最高浏览次数（PV）                                             20,880
近 90 日平均浏览次数（PV）                                         10,192
历史累计独立访客（UV）                                           2,001,188
历史最高独立访客（UV）                                              2,833
近 90 日平均浏览独立访客（UV）                                      1,063
当日平均访问深度                                                      5.75
当日人均浏览页数                                                      8.96
    由上表可见，公司电子商务平台网站目前利用情况良好，有力支持了公司
众多产品的销售。
    4）注册用户情况
    公司自有电商网站用户注册时需提交手机号、单位/学校名称及所在地区等
初步信息。注册完成后用户在公司自有电商网站下单，公司获取其初步购买需
求。
    公司通过如下步骤在用户下单环节验证用户身份和订单的真实性：
    ①用户选定产品后，需完善详细个人信息如邮箱、真实姓名、学校/单位名
称、科室、职务、导师、课题组、所在地区等；
    ②个人信息完善后，用户需继续补充配送区域、详细地址、电子邮箱、发
票抬头、纳税人识别号等与产品配送和开票相关的信息。产品订单提交后转入
ERP 系统（U8 或金蝶 K3 Cloud）处理，系统自动分配至用户隶属单位所在区
域的技术支持人员 OA 和邮箱。收到 OA 实时推送或邮件通知后，技术支持人
员将电话联系下单用户。如为老用户，技术支持人员将与其核对产品订购信
息，如抗体产品种属是否匹配、货期具体要求、产品适用的实验方法是否匹配
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等，判断用户拟购产品是否适当，给予用户相关咨询服务。如所购产品无法满
足用户实验需求，技术支持人员将为用户提供进一步的产品咨询服务和采购更
换建议。如为新增交易用户，除产品订购信息外，技术支持人员将与用户确认
其个人信息，将该等信息与公司 ERP 系统中的客户档案进行匹配、查验。如用
户所填信息错误或信息不足，订单将被系统搁置，直至更新无误进入采购环
节；
    ③针对新增交易用户，区域销售代表将实地拜访考察用户，详细询问了解
用户采购产品背景，如产品拟用于的科研方向、实验室成立时间、实验室人员
构成、采购经费来源等，进一步判断用户身份和订单的真实性、合理性。
    综上所述，用户在公司自有电商网站注册后，仅能浏览公司产品信息和接
受免费技术服务，不能自行完成完整的采购流程。通过自有电商网站获取用户
初步购买需求、订单信息后，技术支持人员和销售代表通过电话问询、与公司
ERP 系统中的客户档案进行匹配和实地拜访考察等方式，确保用户身份和订单
的真实性。
    5）公司自有电商网站注册用户、交易用户情况
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司注册用户按科研单位、生物医药企业和经销
商分类如下：
                                                                             单位：人
    类型       注册用户   注册用户数量占比     交易用户   交易用户数量占比    转化率
科研单位         76,899             92.94%       59,571             91.75%    77.47%
生物医药企业      2,090              2.53%        1,975              3.04%    94.50%
经销商            3,752              4.53%        3,380              5.21%    90.09%
    合计         82,741           100.00%        64,926           100.00%     78.47%
   注：转化率=交易用户数量/注册用户数量
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司自有电商网站共有注册用户 82,741 个，其
中发生交易的注册用户为 64,926 个，科研单位注册用户和交易用户数量占比为
92.94%和 91.75%，是公司自有电商网站注册用户和交易用户的主体。
    科研单位客户主要包括高等院校、科研院所和医院等，该类客户注册用户
通常为众多课题组的学生、老师、科研人员和医生等，人数众多。由于不同院
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 系、专业、课题组、科室的科研方向和需求时点存在差异，科研单位客户无法
 进行集中统一采购，通常由具体课题组、科室指定人员即时下单，故单个科研
 单位通常存在较多注册用户和交易用户，科研单位注册用户和交易用户数量占
 比较高。生物医药企业为获得集中采购谈判优势和便于内部统一管理，通常由
 采购人员统一注册、下单，故生物医药企业客户注册用户和交易用户数量明显
 少于科研单位，用户数量占比较低。经销商客户虽然收入占公司主营业务收入
 比例较低，但经销商客户数量庞大，2018 年-2020 年经销商客户单位数量占各
 期所有客户单位数量的比分别为 52.22%、52.96%和 53.79%，故经销商注册用
 户和交易用户数量及占比高于生物医药企业。
     截至 2020 年 12 月 31 日，生物医药企业和经销商注册用户转化率分别为
 94.50%和 90.09%，高于科研单位的 77.47%。科研单位注册用户通常为学生、
 老师、科研人员和医生等，一方面其注册用途在于使用公司网站提供的各项查
 询、检索服务，如产品精准检索引擎和选择工具等，了解产品和服务信息；另
 一方面部分学生或基层科研人员等不具备采购权限，在公司网站浏览、检索、
 确定具体采购产品后，由课题组或科室指定人员统一下单，因此科研单位注册
 用户转化率相对较低。生物医药企业注册用户多为采购人员，经销商通常在取
 得其下游客户订单后使用注册账户发起采购，故该两类客户注册用户转化率相
 对高。
     6）交易用户具体交易情况
     用户在公司自有电商网站注册后，可根据实际需求选择网单、非网单下
 单，交易客户合计及网单交易金额、交易次数、平均单次交易金额如下：
                                  2021 年 1-
             项目                              2020 年度   2019 年度      2018 年度
                                     6月
交易金额（万元）                   40,623.32   67,715.05    57,487.49      43,710.90
   其中：网单交易金额（万元）       4,641.64   17,583.16    26,768.48      31,198.75
交易次数（次）                       54,887       91,516     100,575         80,484
   其中：网单交易次数（次）            9,268      23,088      47,926         57,331
平均交易金额（万元）                    0.74        0.74         0.57           0.54
    其中：网单平均交易金额（万
                                        0.50        0.76         0.56           0.54
元）
     报告期内，交易客户平均单次交易金额分别为 0.54 万元、0.57 万元、0.74
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万元和 0.74 万元，逐年提高。其中网单平均单次交易交易金额分别为 0.54 万
元、0.56 万元、0.76 万元和 0.50 万元，与整体平均单次交易金额基本一致，变
化趋势一致。
    7）公司自有电商网站展示产品数量及运营情况
    公司于 2016 年起即确立了电子商务模式为公司主要销售方式之一，是国内
较早进入生命科学试剂电商领域的企业之一，截至目前，公司电子商务平台向
客户有效展示生命科学试剂 SKU392 万种（少部分 SKU 未在电子商务平台上展
示）；截至 2021 年 6 月 30 日，公司电子商务平台拥有 9.22 万名注册用户。
    由于该类电子商务平台专业性强，涉及大量生命科学知识，技术水平要求
高，行业内企业主要通过自主运营的方式进行网站运营，公司亦采取该方式，
公司电子商务平台的运营情况如下：
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       项目                                     基本情况                                   员工专业        员工构成             运营方式
                   公司电子商务平台是基于 Java 的快速开发平台，拥有 Elasticsearch 搜索                    4 人，其中
                                                                                                                        IT 运维人员完成日常运营、
 网站基本框架      查询、Vue2.x、quartz 定时任务、API 模板、Hibernate Validator 校验框   IT 运维人员      计算机相关
                                                                                                                        维护
                   架、云存储服务、swagger 文档支持等功能                                                 专业 3 人
                   根据客户设置的多维度属性参数（如抗体的抗原靶点、来源宿主、反应
        试剂类产
                   种属、应用方法、标记情况等），结合线上平台自有数据库预设的产品
        品的精准
                   评价推荐指标（如荧光素发射光谱、品牌服务质量、物流速度等），通                         43 人，其中
        检索
                   过逻辑算法实现试剂类产品的精准检索                                                     生物相关专
                                                                                         产品专员、                   产品部提出优化意见，IT 运
        试剂类产   线上平台根据实验方法、实验流程、样本类型等预设多维度选项供客户                         业 37 人 、
                                                                                         IT 运维人员                  维人员完成日常运营、维护
        品的选择   进行选择，通过逐层分解和数据匹配算法，实现试剂类产品的精准检索                         计算机相关
                   在客户进行检索同时，将其设置的产品参数与线上平台自有数据库中的                         专业 3 人
        产品智能
                   相关信号通路上下路径和产品数据标签等进行逻辑运算和模糊匹配，预
        推荐
                   测客户的潜在需求，智能推荐相关配套产品
                                                                                                          24 人，其中
                                                                                         产 品 专 员
                   基于仪器数据库、荧光素图谱库及细胞表面标志物表达库，根据染色指                         生物相关专    由流式事业部负责提出优化
专业    流式抗体                                                                         （ 流 式 方
                   数、抗原密度、荧光逸漏等指标，通过逻辑运算和数据匹配算法实现流                         业 19 人 、   意见，IT 运维人员完成日常
网站    配色                                                                             向 ） 、 IT 运
                   式抗体配色                                                                             计算机相关    运营、维护
应用                                                                                     维人员
                                                                                                          专业 3 人
模块
                   基于微服务架构的企业级中台，涵盖电商平台、ERP 系统、OA 系统、                          4 人，其中
        智能云平                                                                                                        IT 运维人员完成日常运营、
                   用户中心、数据中心等，可实现上述系统间的实时对接及数据互通，方        IT 运维人员      计算机相关
        台                                                                                                              维护
                   便业务高效、准确运营                                                                   专业 3 人
                                                                                                          43 人，其中
        视频中心                                                                                          生物相关专    由产品部进行内容提供，IT
                                                                                         产品专员、
        —小优课   在线专业培训课堂，主要有分子生物学课堂、免疫技术课堂、流式课堂                         业 37 人 、   运维人员完成日常运营、维
                                                                                         IT 运维人员
        堂                                                                                                计算机相关    护
                                                                                                          专业 3 人
                                                                                         技术支持、       75 人，其中   由售前工程师与客户进行定
        定制服务   提供抗体、蛋白、纯化等定制服务，用户可在线提交定制需求                生产人员、       生物相关专    制服务沟通，爱必信负责运
                                                                                         IT 运维人员      业 60 人 、   营和订单维护，IT 运维人员
                                                                    1-1-199
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                  招股说明书
     项目                                   基本情况                                员工专业        员工构成              运营方式
                                                                                                   计算机相关     完成日常运营、维护
                                                                                                   专业 3 人
                                                                                                   264 人 ， 其
                                                                                  销售代表、                      由公司销售代表、技术支持
                                                                                                   中生物相关
                                                                                  技术支持、                      负责维护订单，由采购人
      订单全流   用户下单后，客户可以查看货物从国外发货、报关、国内仓库信息、客                    专 业 173
                                                                                  采购人员、                      员、物流人员负责维护跟单
      程跟踪     户签收的整个物流过程                                                              人、计算机
                                                                                  物流人员、                      信息，IT 运维人员完成日常
                                                                                                   相关专业 17
                                                                                  IT 运维人员                     运营、维护
                                                                                                   人
                                                                                                   49 人 ， 其
                                                                                  市场人员、                      兑换礼品由市场部运营，物
                                                                                                   中，其中计
      积分商城   客户在线下单可以获得积分，用积分可以兑换小礼品                   物流人员、                      流部负责发货，IT 运维人员
                                                                                                   算机相关专
                                                                                  IT 运维人员                     完成日常运营、维护
                                                                                                   业 11 人
                                                                                                   4 人，其中
      快速查询   当用户查询的试剂比较多时，可以用表格批量导出，一键查询价格，添
                                                                                  IT 运维人员      计算机相关     IT 运维人员完成日常运维
      /下单      加购物车等
                                                                                                   专业 3 人
                                                                                                   8 人，其中
                                                                                  产 品 专 员                     需求和优化方案由产品部提
      纯化柱&                                                                                      生物相关专
                                                                                  （ 纯 化 方                     出，商品数据由产品部更
      填料选择   根据层析的类型、应用，以及非标签/天然蛋白等快速选择纯化产品                       业 4 人、计
                                                                                  向 ） 、 IT 运                  新，IT 运维人员完成日常运
      工具                                                                                         算机相关专
                                                                                  维人员                          营、维护
                                                                                                   业3人
    公司十分重视信息化团队建设，不断引进 IT 行业高端人才，并通过各类资源持续投入提升公司信息化水平。截至 2021 年 6 月
30 日，公司拥有 IT 研发人员 23 人，主要负责电子商务平台基础功能、应用模块的开发和优化；IT 运维人员 4 人，主要负责电子商
务平台、网络安全、ERP 系统维护的日常运营、维护等工作。公司电子商务平台网站基本框架主要依托 IT 运维人员进行日常运维，
专业网站应用模块的依托各类专业人员和 IT 运维人员共同协作运营。综上所述，公司拥有独立运营专业网站的能力。
                                                                  1-1-200
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    8）公司电子商务平台订单自动转入 ERP 系统的具体情形
    公 司 的 ERP 系 统 为 金 蝶 K3 Cloud ， 该 系 统 采 用 Web API 架 构 、
HTTP+JSON 格式和 RESTful 开发方式，该系统在架构上支持与外部系统进行
协同对接。公司电子商务平台订单自动转入 ERP 的具体流程如下：
    注册用户在电子商务平台下达订单后，电子商务平台通过 Http Client 或者
Web Request 等方式调用金蝶 K3 Cloud 的销售订单保存接口，将电子商务平台
订单的商品信息、客户信息、付款信息、开票信息、收货信息的订单字段等内
容保存到 ERP 系统中。ERP 系统中会生成一个同步的网上订单，状态为未审核
状态，同时触发邮件及消息提醒，自动给对应的业务人员推送邮件和消息，及
时处理该订单。上述订单转入 ERP 系统的流程均系系统自动完成。
    9）公司电子商务平台的业务实质及与消费品电商业务模式的差异
    公司电子商务平台涵盖了公司产品展示、客户下单、综合技术服务（线上
平台精准检索及智能推荐、售前工程师的专业咨询服务——产品查询推荐及流
式抗体配色、针对客户特殊需求定制抗体、订单的全流程追踪等）及专业服务
应用（视频中心、小优课堂、小优直播、纯化柱&填料等选择工具、磁珠产品
选择工具、Bio-Marker 检索工具等）等。注册用户可以通过公司电子商务平台
进行产品查询、获取咨询推荐、在线自主下单，经过订单确认后，用户可以通
过用户中心查询到订购商品的订单信息、发货信息、物流信息、开具状态、付
款状态等信息，具体业务流程如下：
    相较于消费品电子商务模式，公司电子商务模式业务流程的差异主要体现
在售前服务和专业服务应用、订单确认、货款支付，具体情况如下：
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    ①售前服务和专业服务应用
    由于公司属于生命科学试剂行业，公司提供的产品专业性较高，产品选择
因客户实验类型、样本种属等存在较大差异，面临着大量不同功能、类型的产
品，客户在产品选择上存在较大的困难，因此相较于消费品电商，公司电子商
务平台提供了售前的综合技术服务，在线为用户提供产品精准检索、产品组合
推荐、流式抗体配色、针对客户特殊需求定制抗体、技术问题解答等服务。
    此外，公司电子商务平台拥有小优课堂、小优直播、实验视频培训中心，
可为科研人员实现常规实验操作技术的要点讲解、前沿/热门技术及资讯的解
读、实验 Demo 演示等；拥有纯化柱&填料选择工具，可帮助科研人员根据层
析的类型、应用，以及非标签/天然蛋白等快速选择纯化产品。
    ②订单确认
    由于行业产品的复杂性，客户网上商城下单后，公司人员与用户进行沟通
确认订单信息，以确保用户选择产品正确。
    公司产品订单提交后转入 ERP 系统（U8 或金蝶 K3 Cloud）处理，系统自
动分配至用户隶属单位所在区域的技术支持人员 OA 和邮箱。收到 OA 实时推
送或邮件通知后，技术支持人员将电话联系下单用户。如为老用户，技术支持
人员将与其核对产品订购信息，如抗体产品种属是否匹配、货期具体要求、产
品适用的实验方法是否匹配等，判断用户拟购产品是否适当，给予用户相关咨
询服务。如所购产品无法满足用户实验需求，技术支持人员将为用户提供进一
步的产品咨询服务和采购更换建议。如为新增交易用户，除产品订购信息外，
技术支持人员将与用户确认其个人信息，将该等信息与公司 ERP 系统中的客户
档案进行匹配、查验。如用户所填信息错误或信息不足，订单将被系统搁置，
直至更新无误进入采购环节；
    ③货款支付
    由于公司客户主要系高校、医院等科研单位，实际进行订购产品主要通过
科研人员进行操作，购买产品的经费一般为科研专项经费，由所在单位财务部
门进行统筹管理，科研人员通常无法自主在电商平台完成货款支付，需履行科
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研经费使用批准手续后，提交到所在单位财务部门，由财务部门进行统一银行
转账支付，因此，目前公司并未在电子商务平台提供货款支付功能。
    同行业可比公司达科为、联科生物亦存在相似情况。
    综上，由于生命科学试剂行业的特殊性，公司电子商务平台销售的业务实
质系线上及线下相结合的销售模式，与消费品电商业务模式存在差异。
    10）公司电子商务平台不存在虚假销售行为
    ①公司销售产品为生命科学试剂，非一般消费品，产品销售具有较高的专
业技术要求
    生命科学试剂处于生物医药研发的最前沿领域，既服务于基础科研，又引
领基础科研向临床应用、药物研发等领域转化。公司提供的生命科学试剂主要
应用于生命科学基础研究、医学基础研究、体外诊断研究、药物研发、细胞治
疗研究等领域，且具有产品品类繁多、专业性强、主要供科研人员在进行科研
实验时使用、单次采购量小、采购极度分散的特点。生命科学试剂与一般消费
品在产品性质、使用场景、专业技术要求、用户等方面存在巨大差异，且采购
极度分散，难以进行虚假销售。
    ②公司电子商务平台下单需进行人工订单确认
    由于生命科学试剂行业产品的复杂性，客户网上商城下单后，公司技术支
持人员在线下与用户进行沟通确认订单信息（如订购人真实姓名、学校/单位名
称、科室、职务、抗体产品种属是否匹配、货期具体要求、产品适用的实验方
法是否匹配等 47 条信息），以确保用户需求的真实性和选择产品正确。公司在
订单确认时均向每位用户发送系统邮件由用户进行订单确认，订单确认保证了
公司电子商务平台销售的真实性。
    ③公司电子商务平台系公司自营平台，主要提供线上商品展示售卖及专业
服务，不存在刷单、冲量等动机
    消费品电商刷单、冲量的产生系互联网电商为提高店铺单品销量做爆款或
刷信誉以提高店铺整体信誉度所致，一般适用于面向个人的零售业。公司网站
不存在网络评价评比、销量排行等功能设置，不同用户需求和产品 SKU 差异明
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显，无法通过排行、美誉度等吸引客户购买，因此，公司不存在刷单、冲量等
动机。
    ④公司电子商务平台销售主要面向高等院校、科研院所、医院和生物医药
企业等
    公司电子商务平台提供以抗体为核心的生命科学试剂及相关仪器、耗材和
综合技术服务，客户主要为高等院校、科研院所、医院和生物医药企业等。公
司网站用户注册下单前必须填写单位、科室、职务、导师、课题组、所在地
区、邮箱、发票抬头、收货地址等详细信息，方可进行网上下单，并需进行订
单复核，网单销售具备较强的用户识别能力。且该等客户采购需履行科研经费
使用的审批和财务报批手续，具有严格的内部控制程序流程，难以配合供应商
进行虚假销售。
    ⑤公司整体第三方（个人）回款金额占比较低，不存在电子商务平台销售
回款异常的情形
    报告期各期，公司第三方（个人）回款金额分别为 476.49 万元、505.56 万
元 、 321.13 万元 和 149.58 万 元 ，占 当期主 营 业 收入 比例 分 别为 0.79% 、
0.64%、0.38%和 0.29%，整体占比较小且呈逐年下降趋势，公司不存在电子商
务平台销售回款异常的情形。
    ⑥公司 ERP 系统、电子商务平台可与部分供应商、客户系统进行数据直连
    目前，公司已与赛信通、BD、Merck 等供应商系统进行数据直连，上述供
应商通过其自有系统可取得公司 ERP 系统中的该品牌的订单、订购人、库存信
息，用于内部代理商管理、销售数据分析；公司与上海药物研究所等客户采购
平台进行数据直连，客户在内部采购平台下单后，订单可直接导入公司电子商
务平台，经过线下确认后执行订单。因此，公司电子商务平台不存在虚构订单
进行虚假销售的情形。
    综上所述，公司的电子商务平台不仅仅是商品展示功能，客户可以在公司
电子商务平台实现综合技术服务（售前）、选购、自主下单、订单管理、发货
管理、发票管理、付款管理等流程，但由于产品需求的复杂性，公司订单仍需
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   要线下人工确认，线下收款等。公司的电子商务模式与消费品电商具有一定差
   异，但与同行业可比公司具有相似性。公司电子商务平台不存在虚假销售的情
   形。
         11）主要竞争对手线上平台服务模式情况
         公司主要竞争对手泰坦科技、达科为、联科生物均建立线上平台，但与公
   司电子商务模式存在差异，具体对比情况如下：
           线上服务                        在线下单      在线支付及订单     专业化服务
 项目                    平台简介
             平台                            流程          状态展示情况       情况
                                                         支持预付款付
                                        选定商品，加入   款、网上支付
                      探索平台是隶属
                                        购物车，填写订   （网银、微信、   高级搜索支持
                      于上海泰坦科技
                                        购人信息、收货   支付宝）、银行   cas、分子式、分
泰坦科技   探索平台   股份有限公司旗
                                        信息、发票信     转账；支持订单   子量检索；人工
                      下的一站式购物
                                        息，提交订单，   状态展示，主要   客服服务
                      平台
                                        生成合同         通过线下支付进
                                                         行销售
                                        选定商品，加入
                      达科为生物商城    购物车，填写订
                      系隶属于达科为    购人信息、收货   不支持在线支
           达科为生
达科为                的商品展示和订    信息、发票信     付；支持订单状   人工客服服务
           物商城
                      购平台，支持在    息，提交订单，   态展示
                      线订购            人工审核，生成
                                        合同。
                      综合网站，包含
                      公司介绍简介、
                                        选定商品，加入   不支持在线支     相关技术服务、
           联科生物   产品中心、生物
联科生物                                购物车，线下确   付；无订单状态   定制服务；人工
             官网     咨询、技术服
                                        认订单           展示             客服服务
                      务、品牌专区、
                      订购中心
                      优宁维官网可实                                      智能推荐搜索、
                      现商品展示、商    选定商品，加入                    人工推荐服务、
                      品智能推荐、精    购物车，确认收   不支持在线支     商品多维度检
            优宁维    准检索、下单，    货信息、付款信   付；支持订单、   索、检测技术服
优宁维
            官网      拥有流式抗体配    息、订购信息、   物流状态全流程   务、流式抗体配
                      色、纯化柱&填料   发票信息，线下   展示             色、定制抗体、
                      选择工具等专业    确认订单。                        纯化柱&填料选
                      工具                                                择
         综上，公司电子商务平台相较于泰坦科技、达科为与联科生物，其主要优
   势在于公司提供了丰富的线上专业化服务，为用户在挑选生命科学试剂时进行
   了专业指导及技术服务，且公司生命科学试剂品牌、种类、数量远多于其他三
   家公司。
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    4、发行人代理生命科学试剂业务符合创业板定位
    （1）公司业务虽主要为代理生命科学试剂业务，但生命科学试剂的销售具
有较高的技术门槛，公司需提供专业技术服务
    生命科学试剂作为生命科学相关领域研究人员进行科研活动的基础工具，
既服务于基础科研，又引领基础科研向临床应用、药物研发等领域转化，具有
高度前沿、专业化及高门槛等特点。客户采购需要专业技术指导，为此，公司
组建了生物医药领域专业化的技术支持和产品团队，截止2021年6月末，公司本
科以上人员占73.42%，研究生以上人员占比14.64%，销售人员中生物相关专业
人员占比76.67%，提供实验服务等配套服务和贯穿售前、售中和售后各环节的
技术支持服务，全面服务于生命科学试剂产品的销售。
    （2）技术创新
    公司持续加大产品类、服务类及业务平台类核心技术的创新，以全面支撑
平台服务的顺利开展。
    截至目前，公司已经形成了“一种特定的抗体包被技术”、“传统抗体的制备
技术”、“鼠源单克隆抗体的制备技术”等5项产品类核心技术，用于公司抗体及
相关产品的定制服务及自有产品的生产，满足了客户对新靶点的探索，以及特
定靶点抗体的新应用、新偶联等需求；形成了“试剂类产品的精准检索技术”、
“流式抗体配色技术”、“一种关于Luminex检测方法的优化”等7项服务类核心技
术，用于提供抗体的精准查询及智能推荐、流式抗体的配色及组合、抗体相关
检测实验服务等综合技术服务；形成了“智能仓储物流技术”、“智能云平台技
术”2项业务平台类核心技术，用以提升精细化管理，加快供应速度的同时提升
公司管理效率，更好的实现公司“基于一站式平台提供综合技术服务”模式。
    相较于同行业可比公司，泰坦科技产品类核心技术主要集中在化学试剂的
制备，公司主要集中于生命科学试剂，存在较大差异。相较于达科为与联科生
物，公司产品类核心技术覆盖产品线更为广泛。此外，联科生物、达科为未形
成独立的服务类核心技术及业务平台类核心技术，泰坦科技未形成独立的服务
类核心技术，公司技术创新更为全面。
    （3）业务及模式创新
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    公司在深耕行业十多年后，基于行业经验及技术积累进行了业务及模式的
创新，搭建了生命科学综合服务一站式平台，提供实验服务等配套服务和贯穿
售前、售中和售后各环节的技术支持服务，有效满足客户多元化需求，解决产
品及技术信息不对称，提升客户实验技术水平，助力客户快捷、高效地开展科
研实验，为科学研究和科技创新提供重要支撑和保障。相较于竞争对手的业务
及模式，公司拥有更为全面的产品线，业务体量大，且提供售前、售中、售后
的综合技术服务的范围更广、专业化程度高、可选择的服务科研的专业化工具
多。
    在确立了“基于一站式平台提供综合技术服务”作为公司核心业务模式后，
围绕着该业务模式，公司为了提升运营、管理效率，针对生命科学试剂行业客
户分散、供应商和产品众多的特点，以供应商/品牌管理、客户需求管理为核心
构建了“智能供应链系统”。与此同时，为更好适应科研客户分散、需求多样
化、购买频繁、产品专业性强等特点，公司在“基于一站式平台提供综合技术服
务”的基础上，构建了适合生命科学试剂行业的“电子商务模式”。公司电子商务
平台提供如流式抗体配色工具、智能搜索和推荐、磁珠产品选择工具、Bio-
Marker检索工具等专业化工具，显著区别于竞争对手。
    以公司提供的流式抗体多色配色技术服务为例说明技术服务如下：
       行业需求              技术知识要求                  技术的创新性
    流式细胞仪试剂                                 不仅建立专业团队，而且开发
和仪器的技术发展使                                 了很多智能工具解决客户的复
                     1、在开始之前，先了解所用仪
研究人员能够进行越                                 杂专业知识缺乏的痛点：
                     器（激光和过滤器）的配置
来越复杂的多色实                                   1、建立了多达 20 多人的专业
验，这种高通量多参                                 多色配色服务的流式专员团队
数同时检测的复杂实   2、需要了解不同仪器的操作规   2、建立了系统自动化化工具：
验需要越来越多。     范、质控步骤、基础硬件问题    流式多色配色 Panel Design，提
    多参数流式细胞   判断                          高效率、减少人员依赖
术的优势包括能够使   3、需要有免疫学、免疫医学的   3、 建立了自动化的荧光素光
用多个荧光素进行单   背景知识，能够做流式方案设    谱重叠查看器，能够自动获得
细胞标价，使用多种   计并进行结果导读              荧光素间的相对补偿值
参数数据并最终更准                                 4、建立了不同荧光素标记的抗
                     4、需要了解荧光素之间的光谱
确地定义细胞群体的                                 体数据库，做好分类标标签，
                     重叠，避免荧光素之间的干扰
能力。此外，多参数                                 便于搜索和客户自主组合配色
实验可以通过减少所   5、需要滴定和优化每种抗体；
需的样本量和减少样                                 5、建立了智能的试剂选择工具
                     建立正确的抗体使用模板。这
                                                   Reagents Ordering
本量以及增加样本通   个过程需要反复
量来提高效率。但     6、需要了解抗原表达丰度，对   6、建立了智能的指标选择工具
是，增加检测到的颜   于低丰度抗原，在抗体上使用    Cell Maker 选择
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上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                           招股说明书
       行业需求                    技术知识要求                 技术的创新性
色和抗原的数量会增       明亮的荧光标记，对于高表达
加实验设计的复杂         抗原，在抗体上使用暗的荧光
性，需要对优化、控       标记
制和其他细节的关注       7、需要了解实验方案中的细胞    7、建立了不同免疫细胞的流式
度更高。                 逻辑设门关系，以便对于不同     全面解决方案 Workflow（含样
    多参数流式细胞       的细胞亚群，使用光谱相似的     本制备、指标功能意义、逻辑
术的最大挑战之一是       荧光素，分别进行门控和分析     设门顺序、结果解读）
选择正确的荧光团和                                      8、小优流式培训课堂：免疫
                         8、需要考虑样本的来源，在实
抗体偶联物组合，以                                      学、流式基础背景知识分享、
                         验方案中加入细胞活力染料，
便在不影响数据质量                                      多色配色案列分享、关键知识
                         以从数据中排除死细胞和碎片
和准确性的情况下，                                      点传承
将补偿和溢出调整的       9、需要了解实验对照设置的意
需求降至最低。           义，并在实验过程中，通过对     9、建立了优宁维实验操作标准
                         照做数据的判断                 库：包括仪器操作、试剂使
                         10、需要熟练使用数据分析软     用、实验流程、数据分析标准
                         件 Flowjo，能够做出高质量的    化
                         数据输出结果
      （4）公司业务及模式创新、技术创新的具体情况
     项目         行业存在的问题                    模式/技术的创新性
              下游客户群体庞         通过提供售前的技术咨询、产品推荐、产品组合、产
              大、研究方向千差       品定制，售中的智能供应链管理和电子商务平台，售
              万别，采购需求呈       后实验检测、上机指导综合等综合技术服务，构建一
              现多样化、高频         站式平台，解决客户产品选择难、需求多样化、高频
              率、小批量的特点       次小批量订购的难点；
                                     通过电商商品的多维度展示、智能搜索和推荐、抗体
                                     搜索中心、流式抗体搜索中心、流式多色方案设计工
                                     具、流式多色抗体配色工具、磁珠选择工具、
                                     Biomarker 筛选工具、组化抗体搜索中心、分子生物
              产品选择困难
       基于                          学产品选择工具、蛋白纯化产品选择工具、多因子检
业     一站                          测组合定制工具等多种产品选择工具的开发，结合线
务     式平                          上线下的人工技术支持售前推荐，解决客户产品选择
及     台提                          困难的痛点；
模     供综   行业内形成了大量       组建专业化的技术支持和产品团队，公司本科以上人
式     合技   规模较小的区域性       员占 73.42%，研究生以上人员占比 14.64%，销售人
创     术服   供应商，存在品种       员中生物相关专业人员占比 76.67%。专业人员团队配
新     务模   少、专业技术弱、       置远高于其他国内代理公司；
         式   运营成本高、对人       通过智能供应链、电商平台、内部 OA、ERP 等系统
              员依赖高等公司运       的组建，优化流程，运用信息化手段，解决运营效率
              营问题。               低，高度依赖人员的行业运营问题；
                                     通过开设小优课堂和视频中心，引进普及先进的生物
              行业专业度高，新
                                     技术，免费推广相关知识，主要进行实验操作技术的
              技术、新知识传承
                                     要点讲解、前沿/热门技术及资讯的解读、实验 Demo
              难
                                     演示，解决了客户技术传承的问题；
              研究方向千差万         提供产品定制化服务，可根据客户提供的基因序列进
              别，存在定制化需       行抗原设计与合成，并利用该抗原进行单/多克隆抗体
              求                     制备、抗体修饰或偶联，以满足定制需求；
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     项目      行业存在的问题                    模式/技术的创新性
                                 智能供应链系统，上游推送订单信息、客户信息到供
              供应商众多，客户
                                 应商系统；下游对接客户内部采购平台，直接将客户
              分散
                                 采购信息推送到电商平台，链接供应商和客户；
              产品种类众多，国
              外进口产品报关报   通过内部的跟单系统和报关系统，与云通关打通，实
              检对不同产品有不   时跟进报关、报检进度；
       供应
              同的要求
       链模
              试剂产品对运输保   智能供应链温度管理模块，对货物仓储和配送温度监
         式
              存温度严格，低温   控和异常提醒，发货时提醒放冰量，精准把控运输温
              运输               度；
              进口试剂依赖度较
                                 通过订单全流程展示，从销售订单、供应商采购订
              高，客户往往面临
                                 单、物流配送、电子签收、发票开具等流程展示，使
              产品交货期与实验
                                 客户能够及时根据货物进展合理安排实验进度；
              计划相冲突的矛盾
                                 针对该难点，我们的一站式平台通过商品多维度展
              上游供应商众多、
                                 示、智能推荐搜索、抗体查询、流程配色等多种产品
              产品品类多，产品
                                 选择工具，能够帮客户精准区分、匹配不同供应商的
              选择困难
       电子                      不同产品；
       商务   下游采购需求多样
                                 电商平台通过在线订购、订单全流程展示，支持客户
       模式   化、高频次，订单
                                 7*24 小时选购下单，订单全流程展示满足客户及时跟
              流、物流、信息
                                 进订单进展，掌握订单配货、发送、签收、开票详
              流、发票流、等信
                                 情；
              息不对称
                                 通过智能化供应链以及电商平台的订单全流程展示，
              繁琐的订单流、物
                                 订单详情、采购报关状态、物流配送状态、开票状
              流、信息流、发票
                                 态、付款状态，清晰的展示，用户可以快速查找，明
              流、钱流等信息对
                                 确知悉货物状态，很好的匹配实验计划时间，解决了
              称化需要痛点；
                                 信息不对称的问题；
                                 通过智能供应链中的跟单系统、报关系统，供应链人
                                 员能够很好的掌握货物采购进展，与供应商系统对
       服务   进口产品交期长；   接，能够清楚的掌握供应商的库存情况；自行研发的
       类核   产品仓储和运输温   WMS 物流系统，精准定位货位、精准掌控运输温度
       心技   度要求；           和仓储温度，进行温度监控和异常提醒，满足货物仓
         术                      储和运输温度管理需求；智能化的供应链，集成了多
技
                                 供应商，解决了货物交期慢的问题；
术
              国内供应商专业
创
              弱、售后服务无保
新                               通过试剂使用、仪器校准及上机的指导，协助客户进
              障；客户产品购买
                                 行数据处理及结果分析，协助客户建立实验标准操作
              后，后续产品应
                                 步骤（SOP）等综合售后服务；
              用、实验技能不
              足。
       产品                      通过自行研发，围绕抗体核心应用技术开展各类研
              进口试剂交期长、
       类核                      究，开发偶联抗体和检测试剂盒等产品，建立和深化
              价格高，转求国产
       心技                      抗体的各种标记技术，创建爱必信和乐备实自有产品
              产品替代
         术                      品牌，提供自有品牌产品
       业务   下游采购需求高频   自 行研 制开发 ERP 系统 、OA 系 统、HR 系统 、
       平台   次，订单流、物     CRM 系统、呼叫中心系统、实验室管理系统、物流
       类核   流、信息流、发票   管理系统等多个信息化系统，建设了优宁维的电商平
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   项目       行业存在的问题                     模式/技术的创新性
      心技   流、钱流等信息不   台、微信商城、发票小助手微信小程序等平台。
        术   对称；同行业公司
             运营成本高、对人
             员依赖高
    （5）2020年12月，中国毒理学会药物毒理与安全性评价专业委员会对公司
抗体业务及所处行业出具了说明，主要内容如下：
    “抗体应用于基础科研和生物医药研发的最前沿领域，为临床医学机理研
究、体外诊断原材料和技术方法、药物机理毒理研究等提供最基础的支持，引
领基础科研向临床应用、药物研发等领域转化。特别是近年来生命科学领域新
技术不断涌现，抗体试剂显著推动了生命科学研究和开发进展。
    国内抗体行业起步较晚，目前和外国品牌产品差距巨大，国内市场销售的
抗体产品绝大部分为国外品牌产品，国内大量供应商为代理销售国外品牌产
品，规模小，缺乏专业服务能力。国内抗体自主品牌企业大多处于起步阶段，
普遍规模小，产品数量有限，质量良莠不齐，不够稳定，与国外品牌差距大。
    优宁维公司抗体产品丰富全面，同时其提供的专业技术指导对科研客户帮
助很大，提高了科学研究实验的效率，同时该公司提供的都是主流国际品牌的
产品，质量稳定可靠，抗体质量和性能直接影响科研工作，高品质抗体对基础
科研和临床前研究、药物研发具有重要促进作用，直接推动了科研工作的正常
开展和药物研发的正常进行，如果国内没有高品质抗体产品供应，目前大量的
科研工作将受到很大影响，部分将难以开展。
    优宁维公司在生命科学行业处于领先地位，对我国生命科学基础研究和生
物医药研发有着积极的推动和帮助，优宁维公司也在布局研发生产中心，积极
打造生命科学基础研究工具的民族品牌，符合国家产业发展导向。”
    综上所述，公司代理生命科学试剂业务符合创业板定位。
（五）发行人的经营模式
    1、采购模式
    针对生命科学试剂行业客户分散、供应商和产品众多的特点，公司形成了
适应行业特点的采购模式，具体情况详见本节“一、发行人主营业务及主要产品
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情况”之“（四）发行人业务及模式的创新性”之“2、供应链模式/（2）采购管
理”。
    2、销售模式
    公司通过分布全国的 32 个办事处和网上商城进行销售，线下销售为主要获
客和销售渠道，网上商城销售为辅助获客和销售渠道。公司网上商城主要面向
用户提供包括商品展示、产品精准检索、产品智能推荐、流式抗体配色、在线
专业培训课堂（小优课堂）、抗体定制服务等在内的诸多服务，同时提供产品
入库、出库状态、物流配送和发票开具状态等订单信息，但不具备货款支付功
能。根据订单是否在网上商城生成，公司将订单区分为“网单”与“非网
单”。“网单”系在公司网上商城生成的订单，包括用户自行在公司网站下
单，及委托公司工作人员在网站生成的订单，“非网单”即在公司网上商城无
生成记录的订单。
    目前公司已形成网单、非网单并行，直销为主、经销为辅的销售体系。
    （1）网单
    公 司 的 网 单 主 要 通 过 自 有 电 商 网 站 （ http://www.univ-bio.com/ 、
http://www.absin.cn/）、微信公众号（优宁维抗体专家、流式专家、爱必信生物
等）、微信小程序（优宁维商城）等线上平台开展。
    公司网单销售流程如下：
    1）客户在公司线上平台注册账号，注册时提交学校/单位名称、联系电
话、所在地区等简要信息；
    2）客户在线上平台浏览相关产品或服务后，根据需求选择是否与售前工程
师进行产品的选材咨询，确定所需产品后自主下单或委托公司销售人员代为下
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单；其中，新注册账号首次下单时需补充详细信息（如真实姓名、科室、职
务、导师、课题组、邮箱、发票抬头、收货地址等）；
    3）网单生成后自动录入 ERP 系统，并分配至相关销售人员 OA 系统中，
其中新注册账号首次下单时，销售人员需通过电话或实地拜访等确认客户信息
真实性；
    4）销售人员通过邮件形式与客户确认订单信息，确认无误后安排配送。
    5）公司根据产品或服务安排不同的配送方式：a、试剂、小型仪器或耗
材，公司根据客户对于发运方式要求，安排物流部门或通过第三方物流公司进
行配送。b、大型仪器，通过第三方物流公司进行配送。c、实验服务，在实验
室完成实验后，以邮件形式将实验数据及报告发送给客户。
    （2）非网单
    公司非网单销售渠道体系由各事业部、销售子公司及办事处构成。目前公
司已建立起遍布全国的销售网络，在全国设有 5 个销售子公司和 32 个办事处，
实现了全国核心业务区域的销售覆盖。
    公司非网单销售流程如下：
    1）公司销售人员通过实地拜访或电话、微信、邮件等其他形式获悉客户需
求，根据需要安排售前工程师跟进，协助客户进行产品选择、实验方案设计
等；对于初次合作客户，销售人员需核实其详细信息并录入 ERP 系统；
    2）销售人员在 ERP 系统中制作销售订单；
    3）销售人员通过邮件形式与客户确认订单信息，确认无误后安排配送。
    4）公司根据产品或服务安排不同的配送方式：a、试剂、小型仪器或耗
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材，公司根据客户对于发运方式要求，安排物流部门或通过第三方物流公司进
行配送。b、大型仪器，通过第三方物流公司进行配送。c、实验服务，在实验
室完成实验后，以邮件形式将实验数据及报告发送给客户。
    公司还通过喀斯玛商城等第三方平台获得线下订单，销售人员定时从公司
第三方平台账号获取订单信息并录入 ERP 系统，并通过邮件形式与客户确认订
单信息。此外，部分高校、科研院所及医院订单涉及招投标，公司履行招投标
程序实现销售。
    （3）配送方式
    公司根据产品或服务安排不同的配送方式：1）试剂、小型仪器或耗材，公
司根据客户对于发运方式要求，安排物流部门或通过第三方物流公司配送；2）
大型仪器，公司通过第三方物流公司配送；3）实验服务，在实验室完成实验
后，以邮件形式将实验数据及报告发送给客户。
    3、生产模式
    公司销售商品主要为代理经销第三方品牌产品，自主生产部分主要为子公
司爱必信采取自主生产和 ODM 委托生产相结合的模式进行生产。
    （1）自主生产模式
    公司生产人员根据原材料特点及产品种类、指标、性能等要求，实施修
饰、配制、特殊处理（冻干、离心、沉淀、免疫反应等）及质量检测等，检测
合格后进行分装/组装工艺生产，形成标准规格产成品。
    公司生产人员根据原材料特点及产品种类、指标、性能等要求，实施修
饰、配制、特殊处理（冻干、离心、沉淀、免疫反应等）及质量检测等工序，
检测合格后进行分装/组装，形成标准规格产成品，具体流程如下：
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    （2）ODM 委托生产模式
    1）ODM 模式概况
    委托生产模式下，爱必信负责制定产品标准、技术指标、验收标准等，
ODM 厂商自行采购原材料，按照爱必信提供的质量和技术要求生产、分装产
品，公司以“Absin”品牌对外销售。
    公司建立了 ODM 生产管理制度，新的 ODM 厂商需经过相应资质审核才
能进入供应商目录。在具体选择 ODM 厂商时，需供应商提供样品并进行询价
和比价，根据其资质、生产能力、产品检测报告、报价、交货期限等情况综合
确定。
    报告期内，公司自主品牌“Absin”产品生产包括自主生产和 ODM 委托生
产，以 ODM 委托生产为主。2019 年 10 月，公司开始小规模自主生产检测试剂
盒等产品，2019 年、2020 年和 2021 年 1-6 月，公司自主生产产品实现销售收
入 167.10 万元、565.64 万元和 497.61 万元，规模较小。
    2）ODM 加工的各工序、生产环节、加工数量
    ①公司 ODM 委托生产模式情况
    公司 ODM 委托生产模式下，具体业务流程如下：
    A、公司确定相应的产品采购需求后，综合考虑 ODM 厂商的实验室资质、
技术水平、相应产品的 QC 数据后确定合作方；
    B、公司根据采购需求，与 ODM 厂商签订采购协议，ODM 厂商根据公司
制定产品标准、技术指标、验收标准进行物料准备、生产加工、质检等步骤；
    C、ODM 厂商在产品生产完成交付后，公司针对 ODM 产品进行验收，验
收合格后入库并进行分装。
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    ②ODM 厂商的生产环节
    ODM 厂商的生产环节与公司自主生产环节相似，主要涉及修饰、配制、特
殊处理（冻干、离心、沉淀、免疫反应等）等若干步骤，具体情况如下：
    A、修饰：对抗体，重组蛋白等蛋白质类产品进行荧光素、生物素或其他
基团的添加过程；
    B、配制：试剂类产品通过对不同原材料称量配比的过程；
    C、特殊处理：冻干，对目的产品进行真空冻干，去除水分的过程；离
心，通过离心机的离心力作用，使目标物沉降；免疫反应，特指抗原抗体进行
的特意性结合；
    D、质量检测：对产品进行检测，看是否满足参数要求。
    ③公司 ODM 加工数量
    报告期内，公司 ODM 产品涉及的产品种类、单个产品的包装规格较多，
公司无法按照统一的计量单位（重量、体积等）准确反映 ODM 产品加工数
量，故以公司报告期 ODM 采购金额作为替代，具体情况如下：
                                                                       单位：万元
     项目          2021 年 1-6 月         2020 年度       2019 年度    2018 年度
ODM 采购金额                 397.33              602.41       456.21       234.26
占采购总额比例               0.97%                0.91%       0.75%        0.48%
    报告期内，公司 ODM 采购金额整体占采购总额比例较小。
    3）采用 ODM 委托生产模式的必要性，是否符合行业惯例
    ①公司专注于生命科学研究服务，科学服务业具有客户群体庞大、应用领
域分散的特点，ODM 委托生产模式可大幅降低行业内企业生产成本及运营成
本、发挥行业内企业自身品牌优势及服务优势，系科学服务业较为常见的模式
之一，符合行业惯例；
    ②生命科学试剂具有品种繁多、单一产品品种销量有限的特点，单一产品
线的研发、生产需要投入相应的设备和人力资源，同时进行大量试剂品种的生
产，自主生产投入和组织难度较大；
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    ③生命科学试剂具有单一产品线市场需求量较为有限的特点，自主生产的
规模效应较差，若公司全部通过自主生产产品，规模效益无法显现，部分品种
成本可能较高，不具有经济效益。
    综上所述，公司自有品牌产品主要依托于 ODM 委托生产模式生产，少部
分检测试剂盒等产品进行小规模自主生产，具有必要性，符合行业惯例。
    4）公司对 ODM 厂商不存在重大依赖风险
    报告期各期，公司 ODM 产品实现销售收入分别为 572.57 万元、768.42 万
元、798.35 万元和 707.94 万元，占主营业务收入比例分别为 0.95%、0.98%、
0.94%和 1.39%，整体实现收入占比较小，且公司 ODM 产品采购整体较为分
散，对 ODM 厂商不存在重大依赖风险。
    5）公司对 ODM 业务的质量控制措施
    公司建立了 ODM 生产管理制度，通过 ERP 系统进行管理，新的 ODM 厂
商需经过相应资质审核才能进入供应商目录。公司在供应商目录中选择 ODM
厂商时，需 ODM 厂商提供样品并进行询价和比价，根据其资质、生产能力、
产品检测报告、报价、交货期限等情况综合确定合格供应商。
    公司与 ODM 厂商签署的协议中对于产品质量进行了相关约定，ODM 厂商
提供的产品需符合公司提供的质量控制规范《产品标准手册》中的相关要求；
产品出厂前，ODM 厂商应进行严格的检验测试，以确保产品品质与合同条款和
质量标准规定的内容相符。
    针对 ODM 产品入库，首先确保产品不存在包装破损或泄露，核对产品质
量证书，然后进行抽样检测，确保符合公司验收标准后入库。
    针对 ODM 产品质检，公司针对每种产品建立了相对应的检测手段、检测
方法和检测标准，定期对每个批次进行检测，确保产品的质量符合标准。例如
随机抽样运用免疫学方法 WB、ELISA、IHC 等实验应用对免疫学试剂进行检
测，以确定相关试剂的应用是否满足说明书要求。
    截至目前，公司 ODM 委托生产均严格履行了上述 ODM 业务质量控制措
施。
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    4、研发模式
    公司以客户需求为出发点，根据所处行业特点，围绕业务平台、产品和技
术、实验方法等进行研发创新，具体情况如下：
    （1）业务平台研发
    公司业务平台研发主要由云焱软件负责，该类研发活动着眼于对公司线上
平台、ERP 系统及供应链系统进行持续研究和优化，结合业务领域的实际需
求，持续提升公司各类平台的功能和信息化、智能化程度，提高业务运营效
率，优化客户使用体验。
    （2）产品和技术研发
    公司产品和技术研发主要由爱必信和南京优爱共同负责，爱必信主要进行
基础性产品和技术的研发，南京优爱主要进行前瞻性产品和技术的研发。产品
和技术研发以客户需求为基础，结合行业前沿及热点研究方向、市场竞争情
况、历史销售数据等信息，围绕抗体核心应用技术开展各类研究，建立和深化
抗体的各种标记技术，为抗体及相关产品的深度应用、定制服务及实验服务提
供相关技术支持，开发偶联抗体和检测试剂盒等产品。
    （3）实验方法研发
    实验方法研发主要由乐备实负责，该类研发活动着眼于单/多因子检测、流
式检测等实验所应用方法的不断优化，结合公司实验服务开展情况，持续提升
实验服务准确性和效率，降低实验服务成本，提高公司在实验服务领域的市场
竞争力。
    5、综合技术服务模式
    公司对于生命科学科研产品的销售，并非简单的商品销售行为，而是提供
实验服务等配套服务和贯穿售前、售中和售后各环节的技术支持服务，公司综
合技术服务具体内容详见本节“一、发行人主营业务及主要产品情况”之“（四）
发行人业务及模式的创新性”之“1、基于一站式平台提供综合技术服务”。
    6、公司采用目前经营模式的原因、关键影响因素及未来变化趋势
    公司采用目前经营模式的主要原因如下：
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    （1）生命科学试剂行业客户分散、供应商和产品众多，公司构建的供应链
系统，通过与供应商及客户的信息共享和交互，有效管理采购、清关、仓储、
销售和物流等流程，加快交货速度和提高客户满意度，降低企业运行成本；
    （2）生命科学试剂行业单一品牌产品品种相对有限，公司构建了第三方品
牌产品为主、自主品牌产品为辅的产品供应体系，并通过自主生产和 ODM 委
托生产相结合的模式进行自主品牌试剂的生产；
    （3）生命科学试剂专业技术性强，客户存在无法准确选择或使用产品等困
扰，公司通过采取直销为主经销为辅，线上线下并行的销售模式，以及贯穿售
前、售中、售后各环节的综合技术服务，提高客户的科研效率，丰富客户专业
体验；
    （4）为更好服务客户，提高客户粘性，公司以客户需求为基础，围绕业务
平台、产品和技术、实验方法等进行研发，提供与客户需求相匹配的产品或服
务。
    综上，公司采用目前经营模式的关键影响因素是生命科学试剂品种繁多、
专业技术性强，单一品牌供应产品品种有限，客户采购品种多、规格小、频率
高等行业特点。
    报告期内，上述影响公司经营模式的关键因素未发生重大变化，公司主要
经营模式保持稳定，预期短期内亦不会发生重大变化。
       7、公司采用代理模式销售生命科学试剂的原因及合理性、与同行业可比公
司的对比情况
    （1）采用代理模式销售是国内生命科学试剂行业的普遍特征，目前国内生
命科学试剂市场主要由国外知名品牌垄断，国内企业一般由代理起步
    根据 Frost & Sullivan 相关数据，全球来看，欧美等国生命科学试剂发展较
早，头部企业掌握最前沿的技术，主导全球生命科学行业的创新和发展，中国
抗体试剂市场 90%以上都是被欧美国家垄断。默克（Merck KgaA）、赛默飞
（Thermo-Fisher）、丹纳赫（Danaher）等巨头几乎垄断了全球生命科学试剂市
场，主导着全球生命科学试剂行业的创新和发展。国内生命科学试剂行业起步
较晚，国内企业一般由代理起步，逐步建立自己的品牌。经过近十年的发展，
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目前国内市场依然被国外知名品牌所占据，国内市场参与者仍主要以国外品牌
代理为主，高度分散，普遍规模较小，且主要以区域性代理商为主，拥有强大
资源整合能力的全国性生命科学试剂企业较少。
    中国科学院科研服务平台喀斯玛（CASMART）最新统计显示，中国部分
科研机构的中高端生物试剂严重依赖进口，截至 2020 年底，在 38%的生物试剂
交易中，承担重要课题项目的中科院院属 96 家机构进口试剂交易额占比高达
83%。该平台上医药类高校对进口试剂的依赖平均也在 81%左右。
    2020 年 12 月，中国毒理学会药物毒理与安全性评价专业委员会对公司抗
体业务及所处行业出具了说明，“国内抗体行业起步较晚，目前和外国品牌产品
差距巨大，国内市场销售的抗体产品绝大部分为国外品牌产品，国内大量供应
商为代理销售国外品牌产品”。
    综上所述，由于国内生命科学试剂行业起步较晚，目前国内市场依然被国
外知名品牌所占据，国内市场参与者以国外品牌代理为主，系国内生命科学试
剂企业发展的必由阶段，该发展阶段决定了国内大部分生命科学试剂供应商主
要采用代理模式销售生命科学试剂。
    （2）国外上游厂商通常较少采用直销模式，代理模式系生命科学试剂行业
成熟、主要的销售模式
    除 了 综 合 型 行 业 巨 头 如 德 国 默 克 （ Merck KgaA ） 、 赛 默 飞 （ Thermo-
Fisher）部分直销之外（主要在北京、上海、广州等主要城市针对主要客户采取
直销模式，其他亦为分销），国外上游厂商通常较少采用直销模式，主要原因
如下：
    1）由于中国地域大、科研客户广、需求量零散，单一专业供应商由于销售
团队和产品 SKU 数量相对小，无法建设直销覆盖，借助区域或全国代理商进行
市场覆盖和销售。即使是综合型抗体供应商 abcam 也均通过代理商模式销售。
    国内代理商深耕国内市场多年，拥有较为熟悉的代理品牌、客户群体和区
域市场。上游厂商自主建设销售渠道需要与国内代理商代理的其他品牌进行竞
争，面临较强的市场竞争压力；
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    2）生命科学试剂下游客户群体庞大、研究方向千差万别，采购需求呈现多
样化、高频率、小批量、专业度高的特征。上游知名厂商除大型综合性厂商的
产品种类相对齐全，覆盖试剂、耗材、仪器等外，单一专业性厂商提供的生命
科学试剂产品有限，面向的客户群体有限，业绩体量小，自主建设销售渠道效
益不高；
    3）上游厂商自主建设销售渠道面临人员招聘和培训、办公场地租赁、广告
投放等前期投入。生命科学试剂使用对销售人员的专业要求较高，充分竞争的
市场环境下自主建设销售渠道，存在投入成本高、收回投资不确定性大、收回
周期长、维护成本高等风险；
    4）科研单位如大学、研究所、医院、生物医药企业等在付款报销节奏方面
通常存在账期需求，上游厂商通常不愿意承担信用风险，更倾向于与资金实力
较强的代理商合作，及时收回资金；
    5）与本土代理商合作有利于上游厂商借助本土代理商成熟的销售网络和专
业技术人才，迅速接触目标客户群体，传递生命科学试剂前沿资讯，对目标客
户群体进行专业教育，挖掘客户需求，获取和培育目标客户。同时，专业分工
有利于上游厂商集中精力专注于新产品、新技术的研发和生产，不断提升运行
效率和市场竞争力。
    综上所述，国外上游厂商通常较少采用直销模式具有客观现实原因，生命
科学试剂行业发展至今，采用代理销售模式系上游厂商较为成熟、主要的商业
模式。
    （3）生命科学试剂涵盖产品种类多、技术更新快、信息不对称导致客户在
购买和使用时面临信息不对称和选择障碍
    以公司销售产品为例，截至报告期末，公司提供的生命科学试剂产品 SKU
超过 469 万种，其中抗体 279 万种（一抗产品 SKU275.89 万种，二抗产品
SKU3.38 万种），覆盖了基因、蛋白、细胞、组织及动物等不同水平的研究对
象。抗体相关试剂产品 SKU50.61 万种，广泛应用于基础科研、药物研发、细
胞治疗研究、体外诊断产品研发等领域。其他生命科学试剂产品 SKU140.03 万
种，广泛应用于生物医药、农林牧渔等领域。
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    如此繁多 SKU 的生命科学试剂系众多厂商众多品牌汇聚而成，不同厂商、
不同品牌生命科学试剂均有其较为擅长的应用领域，且单一品牌产品品种有
限。面对品牌、种类、规格如此繁多的生命科学试剂，加之生命科学试剂领域
技术和资讯更新快、新产品层出不穷，客户客观上无法知晓、掌握较多种类的
生命科学试剂尤其是新试剂的功能、性能、使用方法、特点等，进而在购买和
使用时面临信息不对称和选择障碍。了解和掌握专业知识、具备产品筛选整合
能力的一站式综合服务平台，可为客户提供产品查询、筛选、组合、推荐及各
环节的技术支持服务，可有效满足客户多元化实验需求，解决产品及技术信息
不对称，提升客户实验技术水平，助力客户快捷、高效地开展科研实验。
    以**大学张**研究员为例，其经过查阅大量的文献，确定自己需要购买
His 标签抗体，采用 WB 实验方法检测小鼠样本。文献建议的产品种类多样，
有单抗、多抗，有 His 标记或者 HRP 标记，组合产品类型多样，难以选择。张
**研究员联系公司技术支持人员后，技术支持人员首先告知了单抗和多抗的差
异性，单抗特异性好，多克隆抗体敏感性好，再次从适用种属上分析，建议选
择兔单抗，避免交叉反应，最后结合试剂的稳定性和针对性，推荐 CST 品牌的
XP 系列抗体，从而满足客户的实验需求。同时，针对客户初次开展实验，推荐
相关辅助试剂和 WB 实验周边产品，最终形成了综合的产品推荐方案。
    （4）客户数量多、需求分散、客单价较低，单一品牌无法满足多样化的需
求，直销模式不符合成本效益原则
    生命科学试剂应用领域广泛，包括生命科学基础研究、医学基础研究、体
外诊断研究、药物研发、细胞治疗研究等，从事该等科研活动的科研人员数量
众多，不同即使是同一领域科研人员从事的具体研究方向差异显著，导致下游
需求分散而客单价较低。2017 年-2021 年 6 月末公司累计服务客户超过 9,700 家
（覆盖科研人员超过 10 万名），公司自有电子商务平台注册用户超过 9.22 万
名。
    以复旦大学（单体口径，不含下属附属医院等）2020 年订购为例分析，复
旦大学 489 个课题组全年从公司共订购 81 个品牌产品，涉及生命科学试剂、生
命科学仪器及耗材、实验服务以及软件等全品类产品，产品细分包含一抗、二
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抗、检测试剂盒、重组蛋白/多肽、细胞生物学试剂、分子生物学试剂、辅助试
剂、生化试剂、其他试剂、单多因子检测、免疫组化检测、流式检测共 12 类产
品，共 1,586 种 SKU 产品。
    以公司为例，报告期内公司单笔客单价不足 8,000 元。上游厂商单一品牌
提供的产品有限，无法满足下游客户多样化的需求。同时，上游品牌厂商通常
擅长和专注于新产品、新技术的研发，如在较为细分的下游应用领域采用直销
模式，需配备大量技术人员从事贯穿售前、售中、售后阶段的技术支持工作，
不符合成本效益原则。综上所述，行业特征和客户特点决定了公司主要采用代
理模式销售生命科学试剂，具有合理性。
    综上，采用代理模式销售生命科学试剂是国内该行业的普遍特征，具有合
理性。
    由于行业特征和客户需求特点，国内生命科学试剂主要采用代理模式销
售。同行业可比公司中，泰坦科技主要从事化学试剂的销售，与公司产品、行
业格局及成熟度等存在差异，但亦存在较多的代理销售。根据泰坦科技 2020 年
年度报告，泰坦科技代理第三方品牌高端试剂、特种化学品、科研仪器及耗材
产品收入合计金额为 64,181.08 万元，占其科学服务行业收入比例为 46.36%。
达科为、联科生物销售的产品与公司较为可比，但达科为、联科生物收入规模
相对公司较小，且均未披露代理品牌收入的详细数据。根据达科为 2018 年半年
报，达科为第三方品牌产品的收入占主营业务收入的比重很高。根据联科生物
2019 年年度报告，联科生物 2018 年、2019 年两年着力于代理为主向进口替代
转型，2019 年初见成效。根据联科生物 2020 年年度报告，虽然该公司自主研
发的产品最近两年都在以倍数级增长，但要完全形成国产替代占领市场还有很
大差距。
    综上所述，同行业可比公司达科为、联科生物亦主要采用代理模式销售生
命科学试剂，公司与同行业可比公司销售模式不存在重大差异。
（六）发行人设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况
    公司自设立以来，主营业务一直围绕抗体及相关产品和应用技术开展，通
过覆盖品类的不断扩展实现抗体产品在常用领域的广泛覆盖，通过产品线的横
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向拓展将单一抗体产品拓展至涵盖免疫学、细胞生物学、分子生物学、生物化
学等领域的一系列生命科学试剂，通过探索客户产品需求的延续进行产品线的
纵向延伸，由试剂延伸至与抗体应用相关的仪器及耗材和综合技术服务，最终
形成了以抗体为核心的生命科学试剂、仪器及耗材和综合技术服务。
    公司设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式未发生重大变
化，具体演变情况如下：
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（七）主要产品或服务的业务流程图
    公司主要产品或服务的业务流程示意图如下：
（八）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力
    1、主要环境污染物
    公司日常生产经营中涉及环境污染的环节主要为实验过程中产生的有机废
液、废显影液、固废、废活性炭、废滤芯、废玻璃、医疗废弃物等危险废物。
    2、处理能力
    公司及乐备实分别和上海天汉环境资源有限公司签署《危险废物处理合
同》及《危险废物备案合同》，由上海天汉环境资源有限公司代为处置相关危
险废物，上述危险废物代处理均已在上海市浦东新区生态环境局备案。
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    南京优爱和南京福昌环保有限公司签署《危险废物处置合同》，由南京福
昌环保有限公司代为处置相关危险废弃物；南京优爱和南京汇和环境工程技术
有限公司签署《医疗废物集中处置合同》，由南京汇和环境工程技术有限公司
代为处置医疗废弃物；南京优爱采用江苏省危险废物动态管理信息系统办理危
险废物转移申报。
       3、合法合规情况
    2017 年 9 月 21 日，公司收到上海市浦东新区城市管理行政执法局出具的
第 2200170573 号《行政处罚决定书》，称：2016 年 6 月至 2017 年 2 月 14
日，公司将 450 公斤危险废物分三次委托给无危险废物经营许可证的单位处
置，上述行为违反了《上海市环境保护条例》第五十三条第三款的规定，依据
《上海市环境保护条例》第八十条第二款的规定，对公司作出“责令停止违法行
为，立即改正；罚款人民币玖万元整”的行政处罚。
    2017 年 5 月至今，公司已按照环保部门的规定委托持有《上海市危险危废
经营许可证》的上海天汉环境资源有限公司对相关危险废物等进行处置。2017
年 10 月 12 日，公司缴纳了上述罚款。
    2020 年 5 月 11 日，上海市浦东新区城市管理行政执法局出具《证明》，
确认公司上述行为不属于情节严重的违法行为，相关处罚不属于重大行政处
罚。
    除上述处罚外，公司报告期内不存在其它因违反有关环境保护相关法律、
法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
       4、公司及其子公司的具体情况
    公司及其子公司生产经营中涉及的主要环境污染物、处理方法和处理能力
具体如下：
    （1）优宁维
    根据上海华闵环境科技发展有限公司主持编制的《建设项目环境影响报告
表》（项目名称：生物学检测技术和产品的研发项目），公司生产经营过程中
涉及的主要环境污染物、处理方法及处理能力如下：
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                                                                 处理能力
  污染物种类         处理方法（防治措施）
                                                           （治理措施分析结论）
                     废气经排风管道汇至 1 个废气排放
                     总管，再经活性炭处理装置由 1 根   已按要求设置处理设备设施，达
废气
                     排气筒屋顶高空排放，排放高度约    标排放。
                     15m。
                     1）实验仪器后道清洗废水：
                     经消毒、中和等预处理后纳入市政
                                                       污水经预处理（如需）达标后排
                     污水管网。
废水                                                   入厂房污水管道，纳入市政污水
                     2）实验室地面清洗废水、纯水机排
                                                       管网。
                     水、生活污水：
                     纳入市政污水管网。
                                                       固体废物分类进行收集、临时存
                                                       储、运输和处置，加强危险固废
                     项目固废分类收集后全部委外处
固废                                                   暂存场所管理，规范运输，固体
                     置。
                                                       废物处置率达 100%，对周围环
                                                       境不造成影响。
                                                       室内、室外声源已按环评要求降
噪声                 减震、隔声、合理布局。
                                                       噪处理，对周边环境无影响。
注：自 2020 年 4 月开始，公司不再从事生物学检测技术和产品的研发项目，其中生物学检
测技术由子公司乐备实开展，产品的研发项目分别由子公司爱必信和南京优爱开展。
       （2）爱必信
       根据上海田苑环境科技有限公司编写的《建设项目环境影响报告表》（项
目名称：爱必信（上海）生物科技有限公司实验室建设项目），爱必信生产经
营过程中涉及的主要环境污染物、处理方法及处理能力如下：
                                                            处理能力（治理措施分析
  污染物种类                 处理方法（防治措施）
                                                                    结论）
                     废气收集后，由活性炭吸附处理，再通    已 按要求设 置处理设 备设
废气
                     过排气筒 15m 高空排放（1#）。         施，达标排放。
                                                           污水经预处理（如需）达标
                     经厂区管网收集后纳入市政污水管网，
废水                                                       后排入厂房污水管道，纳入
                     进入上海海滨污水处理有限公司处理。
                                                           市政污水管网。
                     设备均位于车间内；选用低噪声设备，    室内、室外声源已按环评要
噪声                 高噪声设备设减振基础，建筑隔声降噪    求降噪处理，对周边环境无
                     约 20dB（A）。                        影响。
                     废外包装材料属于一般工业固废，外售    固体废物分类进行收集、临
                     综合利用；废实验耗材、实验废液、器    时存储、运输和处置，加强
                     皿清洗废液、废试剂瓶和废活性炭属于    危险固废暂存场所管理，规
固废
                     危险废物，委托持有危险废物经营许可    范运输，固体废物处置率达
                     证的单位处理处置；生活垃圾由环卫部    100%，对周围环境不造成
                     门统一清运处理。                      影响。
       （3）乐备实
       根据上海华闵环境科技发展有限公司编写的《建设项目环境影响报告表》
                                        1-1-226
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                         招股说明书
（项目名称：生物学检测技术和产品的研发以及相关检测服务），乐备实生产
经营过程中涉及的主要环境污染物、处理方法及处理能力如下：
                                                         处理能力（治理措施分析
  污染物种类             处理方法（防治措施）
                                                                 结论）
                  项目拟设置 3 台通风橱、1 台生物安全
                  柜和 1 台活性炭净化器，产生原料挥发
                  废气的实验操作均在通风橱或生物安全
                  柜内进行；原料挥发废气由通风橱、生
                                                         已 按要求设 置处理设 备设
废气              物安全柜收集，经活性炭净化器对非甲
                                                         施，达标排放。
                  烷总烃进行治理后，通过 1 根 15m 高的
                  1#排气筒高空排放，活性炭净化器对非
                  甲烷总烃的处理效率不低于 60%，1#排
                  气筒排风量为 5300m3/h。
                  项目生活污水经专用污水排放管道排入
                  所在建筑生活污水管网；实验废水由自
                  设废水处理设备消毒处理后经专用实验     污水经预处理（如需）达标
废水              废水排放管道排入所在建筑污水管网，     后排入厂房污水管道，纳入
                  与生活污水一并通过所在园区污水总排     市政污水管网。
                  口纳入临近市政污水管网，最终进入上
                  海海滨污水处理有限公司集中治理。
                                                         固体废物分类进行收集、临
                                                         时存储、运输和处置，加强
                                                         危险固废暂存场所管理，规
固废              项目固废分类收集后全部委外处置。
                                                         范运输，固体废物处置率达
                                                         100%，对周围环境不造成
                                                         影响。
                                                         室内、室外声源已按环评要
                  室内声源合理布局，利用建筑隔声降
噪声                                                     求降噪处理，对周边环境无
                  噪。室外声源利用距离衰减降噪。
                                                         影响。
       （4）南京优爱
       根据苏州科太环境技术有限公司编写的《建设项目环境影响报告表》（项
目名称：蛋白及抗体试剂研发项目），南京优爱生产经营过程中涉及的主要环
境污染物、处理方法及处理能力如下：
                                                                 处理能力
  污染物种类             处理方法（防治措施）
                                                           （治理措施分析结论）
                  产生的废气经通风橱抽至活性炭吸附设
                                                         已 按要求设 置处理设 备设
废气              备处理后经过 20m 高排气筒排放，收集
                                                         施，达标排放。
                  效率为 90﹪，处理效率为 75﹪。
                  生活污水依托同方工业南京有限公司现     污水经预处理（如需）达标
                  有化粪池，处理达科学园污水处理厂接     后排入厂房污水管道，排入
废水
                  管标准后与清洗废水一起进入科学园污     江 宁科学园 污水处理 厂进
                  水处理厂处理。                         行 。
                  本项目设备噪声经过选取低噪声设备、     室内、室外声源已按环评要
噪声
                  建筑隔声及距离衰减后等措施。           求降噪处理，对周边环境无
                                    1-1-227
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                                                               处理能力
  污染物种类             处理方法（防治措施）
                                                         （治理措施分析结论）
                                                       影响。
                                                       固体废物分类进行收集、临
                  生活垃圾经收集后委托环卫部门定期清   时存储、运输和处置，加强
                  运；清洗废液、实验废弃物、废树脂、   危险固废暂存场所管理，规
固废
                  废活性炭属于危险废物，委托有资质的   范运输，固体废物处置率达
                  单位进行处置。                       100%，对周围环境不造成
                                                       影响。
       综上所述，公司及其子公司不属于重污染行业，环保设施能够正常有效运
行，具备处理生产经营过程中涉及的主要环境污染物的能力，相关污染物的处
理方式符合环保相关要求。
       5、公司安全生产情况
       报告期内，公司已建立了《安全生产责任制度》、《危险化学品安全管理
制度》、《安全生产培训教育制度》等安全生产管理制度，用以指导安全生产
工作有序运行；公司配备了手套、棉服、消防应急灯、灭火器、防护服等安全
生产防护用品，为员工提供了必要的安全生产防护措施；公司配备了安全生产
管理人员，开展对员工的安全生产意识培训，检查安全生产制度的执行情况，
确保安全生产制度和安全生产设施设备能够确实发挥作用，保障公司的经营活
动正常开展。
       根据上海市杨浦区应急管理局和上海市浦东新区新场镇安全生产监察所等
部门出具的《证明》，报告期内，公司不存在因安全生产受到行政处罚的情
况，符合国家关于安全生产的要求。
       公司面向高等院校、科研院所、医院和生物医药企业等，提供以抗体为核
心的生命科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术服务。公司经营的产品主要用
于科学研究，不涉及临床使用，未发生医疗事故和医疗纠纷、人员伤亡，不存
在诉讼纠纷，也未受到过相关行政处罚。
       综上所述，公司已经建立健全了安全生产管理制度并能够有效执行，符合
国家关于安全生产的要求；不存在因安全生产受到行政处罚的情况；报告期内
公司及其子公司未发生医疗事故和医疗纠纷及导致人员伤亡的情形，不存在相
关诉讼或行政处罚。
                                    1-1-228
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     报告期内，公司与安全生产有关的成本费用支出情况如下：
                                                                  单位：元
                 年度                            安全生产费用
2021 年 1-6 月                                                    30,154.84
2020 年                                                          113,523.13
2019 年                                                          175,127.80
2018 年                                                            6,465.29
                 合计                                            325,271.06
     报告期内，公司主要销售第三方品牌生命科学试剂、仪器及耗材，自主生
产尚处于起步阶段，规模较小，安全生产相关的成本费用支出较少。未来将根
据实际业务需要，在安全生产方面投入必要、足额资金，确保安全生产工作正
常、有序进行。
     6、危险废物的存储、处理制度及执行情况
     公司已建立健全危险废物的存储、处理制度，且按照相关制度、《建设项
目环境影响报告表》的要求，设立危险废物暂存区，设置警示标识，配备照明
设施、安全防护服装及工具等应急防护设施。公司委托具有相关资质的第三方
危险废物处理机构进行危险废物的处理。
     报告期内，公司及其子公司与第三方危险废物处理机构签署的危险废物处
理协议主要内容如下：
                                    1-1-229
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序
      委托方      处置单位名称             协议名称                        协议主要内容                 签署时间               有效期
号
                                                            公司委托上海天汉环境资源有限公司处                          2017 年 5 月 9 日至
1                                                                                                   2017 年 5 月 9 日
                                                            置危险废物：1）实验室有机废液；2）                          2018 年 4 月 30 日
                                     《危险废物处理合       实验室废显影液；3）实验室（沾染）固     2018 年 6 月 21     2018 年 6 月 21 日至
2               上海天汉环境资源有
                                     同》；                 废；4）实验室废活性炭、滤芯），并由     日                  2019 年 6 月 30 日
                限公司
                                     《危险废物备案合同》   上海天汉环境资源有限公司代理委托具
                                                                                                    2019 年 6 月 30     2019 年 6 月 30 日至
3                                                           有危险废物专业化运输资质的第三方负
                                                                                                    日                  2020 年 6 月 30 日
                                                            责危险废物的运输。
                                                            公司委托上海巨浪环保有限公司收集、                          2020 年 7 月 15 日至
                                                            处置工业危险废物（实验室有机废液、                          2021 年 7 月 14 日（原
      优宁维    上海巨浪环保有限公   《工业危险废物处理合   实验室废显影液、实验室沾染固废），      2020 年 7 月 10     处置单位合作到期后
4
                司                   同》                   上海巨浪环保有限公司将委托具有危险      日                  产生的废物暂存，在
                                                            废物专业化运输资质的第三方负责危险                          新的处置单位确定后
                                                            废物的运输。                                                由新单位处置）
                                                            公司委托上海巨浪环保有限公司收集、
                                                            处置工业危险废物（实验室有机废液、
                上海巨浪环保有限公   《工业危险废物处理合   实验室废显影液、实验室沾染固废），      2021 年 7 月 23     2021 年 7 月 16 日至
5
                司                   同》                   上海巨浪环保有限公司将委托具有危险      日                  2022 年 7 月 15 日
                                                            废物专业化运输资质的第三方负责危险
                                                            废物的运输。
                                                            南京优爱委托南京汇和环境工程技术有                          2020 年 01 月 01 日起
                                                                                                    2020 年 01 月 01
6                                                           限公司处置的危险废物为：HWO1                                至 2020 年 12 月 31 日
                南京汇和环境工程技   《医疗废物集中处置合                                           日
                                                            即甲方在医疗、预防、保健以及相关活                          止
                术有限公司           同》
                                                            动中产生的具有直接或者间接感染性、      2020 年 12 月 29    2021 年 1 月 1 日起至
7    南京优爱                                               毒性及其他危害性废物。                  日                  2021 年 12 月 31 日止
                                                            南京优爱委托南京福昌环保有限公司处                          2019 年 11 月 08 日起
                南京福昌环保有限公   《危险废物处置合同                                             2019 年 11 月 08
8                                                           置 的 危 险 废 物 为 ： 1 、 废 树 脂                       至 2020 年 12 月 31 日
                司                   （新）》                                                       日
                                                            （HW13）；2、废活性炭（HW49）；                             止
                                                                 1-1-230
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                 招股说明书
序
      委托方      处置单位名称            协议名称                        协议主要内容                签署时间               有效期
号
                                                           3、清洗废液（HW49）                                        2020 年 12 月 31 日起
                                                                                                  2020 年 12 月 31
9                                   《危险废物处置合同》                                                              至 2021 年 12 月 31 日
                                                                                                  日
                                                                                                                      止
                                                           乐备实委托上海天汉环境资源有限公司
                                                           处置危险废物（001 实验室废液、002 实
                                    《危险废物处理合       验室沾染固废、003 实验室废玻璃固废、
               上海天汉环境资源有                                                                                     2020 年 04 月 24 日起
10                                  同》、《危险废物备案   004 实验室废滤芯），并由上海天汉环境   2020 年 5 月 6 日
               限公司                                                                                                 至 2021 年 04 月 30 日
                                    合同》                 资源有限公司代理委托具有危险废物专
                                                           业化运输资质的第三方负责危险废物的
      乐备实                                               运输。
                                                                                                                      2021 年 6 月 16 日起至
                                                           乐备实委托上海绿邹环保工程有限公司                         2022 年 5 月 31 日（原
               上海绿邹环保工程有   《工业危险废物处理合   处置工业危险废物，包括实验室废液、     2021 年 6 月 16     处置单位合作到期后
11
               限公司               同》                   实验室沾染固废、实验室废玻璃瓶、实     日                  产生的废物暂存，在
                                                           验室废滤芯。                                               新的处置单位确定后
                                                                                                                      由新单位处置）
                                                           爱必信委托上海巨浪环保有限公司运输
               上海巨浪环保有限公   《工业危险废物处理合                                                              2020 年 06 月 25 日起
12                                                         和处置危险废物，包括废实验耗材、实     2020 年 7 月 6 日
               司                   同》                                                                              至 2021 年 06 月 24 日
                                                           验废液、废试剂瓶和报废化学试剂。
      爱必信
                                                           爱必信委托上海巨浪环保有限公司运输
               上海巨浪环保有限公   《工业危险废物处理合                                          2021 年 8 月 12     2021 年 06 月 25 日起
13                                                         和处置危险废物，包括实验耗材、实验
               司                   同》                                                          日                  至 2022 年 06 月 24 日
                                                           废液、废试剂瓶和报废化学试剂。
                                                                1-1-231
         上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                 招股说明书
                报告期内，上海天汉环境资源有限公司、上海巨浪环保有限公司、南京汇
         和环境工程技术有限公司、南京福昌环保有限公司、上海绿邹环保工程有限公
         司在与发行人或其子公司签署委托处置合同期间，均持有《危险废物经营许可
         证》，具备危险废物处置资质。
         二、发行人所处行业的基本情况及竞争状况
         （一）所属行业及确定所属行业的依据
                1、公司业务实质为“生命科学试剂相关产品销售+基于一站式平台的综合
         技术服务”
                公司的业务实质集中体现在“生命科学试剂相关产品销售+基于一站式平台
         的综合技术服务”，即公司在提供全面试剂、仪器及耗材产品的同时，面向科研
         人员提供综合技术服务。
                2、公司产品功能属性、应用场景和综合技术服务使得公司具备科技推广
         和应用服务行业企业的特性
                公司主要产品生命科学试剂是生命科学相关领域研究人员进行科研活动的
         基础工具，既服务于基础科研，又引领基础科研向临床应用、药物研发等领域
         转化。公司综合技术服务模式作为公司核心业务模式，依赖于公司对于生命科
         学知识、核心技术、高端人才、行业经验的长期、持续积累。正是由于公司产
         品功能属性、应用场景和综合技术服务，公司具备了科技推广和应用服务行业
         企业的特性。
                3、同行业可比公司泰坦科技定位于“科学研究和技术服务业（M）”下的
         “研究和试验发展（M73）”
                报告期内，公司主营业务收入分品牌来源占比及其与泰坦科技对比如下：
                                                                                        单位：万元
公                      2021 年 1-6 月         2020 年度                2019 年度            2018 年度
         项目
司                      收入       占比      收入         占比       收入        占比      收入       占比
泰   主营业务收入     92,293.36   100.00% 138,448.47     100.00%   114,409.69   100.00% 92,556.82    100.00%
                                                    1-1-232
         上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                   招股说明书
坦   其 中：第三 方
                               -         -           -           -   53,680.00   46.92% 42,588.89      46.01%
科   品牌
技        自主品牌             -         -           -           -   60,729.69   53.08% 49,967.93      53.99%
     主营业务收入     50,839.79    100.00%   84,908.07   100.00%     78,662.64   100.00% 60,354.52     100.00%
优   生命科学试剂     41,852.06    82.32%    70,758.13   83.33%      64,793.83   82.37% 49,604.93      82.19%
宁   其 中：第三 方
                      40,682.57    80.02%    69,361.78   81.69%      63,858.31   81.18% 49,032.36      81.24%
维   品牌
          自主品牌      1,169.49    2.30%     1,396.35       1.64%     935.52     1.19%      572.57     0.95%
         注：泰坦科技 2018 年-2019 年相关数据来源于招股说明书；泰坦科技 2020 年年报和 2021
         年半年报实验室建设及科研信息化收入未区分第三方品牌与自主品牌，故无法获取泰坦科
         技 2020 年和 2021 年 1-6 月主营业务收入中第三方品牌与自主品牌的分类收入数据。
              报告期内，公司主营业务收入构成以生命科学试剂为主，占比分别为
         82.19%、82.37%、83.33%和 82.32%，其中第三方品牌占比分别为 81.24%、
         81.18%、81.69%和 80.02%。公司同行业可比公司泰坦科技经营模式与公司相
         似，其 2018 年-2019 年第三方品牌占比分别为 46.01%、46.92%。根据泰坦科技
         披露的《招股说明书》，泰坦科技所属行业为“科学研究和技术服务业”下的“研
         究和试验发展（M73）”。公司考虑到同行业可比公司行业分类和公司业务实
         质，故在首次申报时确定所属行业为“科技推广和应用服务业（M75）”，具备
         合理性。
              4、公司对于行业分类的调整
              报告期内，公司生命科学试剂销售收入占比超过 50%，考虑到公司销售的
         生命科学试剂主要为第三方品牌，按照中国证监会发布的《上市公司行业分类
         指引》（2012 年修订），公司所处行业为“批发和零售业（F）”中的“批发业
         （F51）”。按照国家统计局 2017 年发布的《国民经济行业分类》，公司所处行
         业为“批发和零售业（F）”中的“F51 批发业”。
         （二）行业监管体制、主要法律法规、相关政策及对发行人经营发展的影响
              1、行业监管体制
              （1）行业主管部门
              部门                                            简介
           国家药监局      国家药监局负责药品、医疗器械和化妆品安全监督管理。拟订监督管理政
                                                   1-1-233
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                        招股说明书
    部门                                       简介
               策规划，组织起草法律法规草案，拟订部门规章，并监督实施。研究拟订
               鼓励药品、医疗器械和化妆品新技术新产品的管理与服务政策。
               海关总署负责全国海关工作、组织推动口岸“大通关”建设、海关监管工
               作、进出口关税及其他税费征收管理、出入境卫生检疫和出入境动植物及
               其产品检验检疫、进出口商品法定检验、海关风险管理、国家进出口货物
  海关总署
               贸易等海关统计、全国打击走私综合治理工作、制定并组织实施海关科技
               发展规划以及实验室建设和技术保障规划、海关领域国际合作与交流、垂
               直管理全国海关、完成党中央国务院交办的其他任务。
    （2）行业自律组织
    协会                                       简介
               中国医药生物技术协会成立于1993年，是依法自愿组成的非营利性社会团
中国医药生物   体法人组织。会员主要是由从事和热心于医药生物技术研究、教育、开
  技术协会     发、生产与应用的单位所组成。现有会员单位四百余家，下设32个专业委
               员会/分会。
               中国免疫学会是免疫学科技工作者及相关单位自愿组成的全国性、学术
中国免疫学会   性、非营利性社会组织，是依法成立登记、具有法人资格的社会团体，是
               中国科学技术协会的团体会员单位。
               中国生物工程学会是由从事生物工程活动的中国科技工作者和企事业单位
中国生物工程
               自愿组成并依法登记成立的全国性、学术性、非营利性的社团法人，是中
    学会
               国科学技术协会的组成部分。
    2、行业主要法律法规、相关政策及对发行人经营发展的影响
    （1）行业主要法律法规及政策
    1）行业法律法规
    公司主要产品生命科学试剂所属的科学服务业适用的主要法律法规有《中
华人民共和国环境保护法（2014 修订）》、《中华人民共和国计量法（2018 修
正）》、《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国电子商务法》、
《中华人民共和国进口计量器具监督管理办法（2016 修订）》、《中华人民共
和国计量法实施细则（2018 修正）》、《互联网信息服务管理办法（2011 修
订）》、《网络交易监督管理办法》等法律法规及规范性文件。
    2）主要行业政策
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《产业结构                         公司所处行业为国家鼓励类产业，包含在第十一项
调整指导目     发改委   2020/1/1   石化化工中的“16、生物高分子材料、填料、试剂、
录（2019 年                        芯片、干扰素、传感器、纤维素生化产品开发与生
                                     1-1-234
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                           招股说明书
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  本）》                             产”和第三十一项科技服务业中的“6、分析、试验、
                                     测试以及相关技术咨询与研发服务”为第三十一大类
                                     “科技服务业”。
                                     到 2020 年，上海科技创新中心建设重点领域和关键
                                     环节的体制机制改革取得实效，全社会研发经费支
                                     出相当于全市生产总值的比例保持在 4%以上，基础
《关于进一                           研究经费占全社会研发经费支出比例逐步提高。创
步深化科技                           新治理能力明显提升，多样性、协同性和包容性的
体制机制改     上海市                创新生态加快形成，科技创新策源能力全面提升，
革增强科技     人民政   2019/3/20    在全球创新网络中发挥关键节点作用。到 2035 年，
创新中心策       府                  上海建成富有活力的区域创新体系，涌现一批世界
源能力的意                           级的科研机构、创新平台和创新企业，产出一批具
  见》                               有全球影响力的原创成果，成为全球创新网络的重
                                     要枢纽，科技创新中心的核心功能明显增强，为我
                                     国建设科技强国和上海建设具有世界影响力的社会
                                     主义现代化国际大都市提供强有力的支撑。
                                     到 2020 年，我国基础科学研究整体水平和国际影响
                                     力显著提升，在若干重要领域跻身世界先进行列，
                                     在科学前沿重要方向取得一批重大原创性科学成
                                     果，解决一批面向国家战略需求的前瞻性重大科学
《关于全面
                                     问题，支撑引领创新驱动发展的源头供给能力显著
加强基础科
               国务院   2018/1/19    增强，为全面建成小康社会、进入创新型国家行列
学研究的若
                                     提供有力支撑。到 2035 年，我国基础科学研究整体
干意见》
                                     水平和国际影响力大幅跃升，在更多重要领域引领
                                     全球发展，产出一批对世界科技发展和人类文明进
                                     步有重要影响的原创性科学成果，为基本实现社会
                                     主义现代化、跻身创新型国家前列奠定坚实基础。
                                     加强科研条件研发，增强基础支撑能力。鼓励和培
《“十三五”
                                     育具有原创性学术思想的探索性科研仪器设备研
国家基础研
               科技部   2017/5/31    制，聚焦高端通用和专业重大科学仪器设备研发、
究专项规
                                     工程化和产业化；注重研发具有自主知识产权的通
    划》
                                     用试剂和高端高纯专用试剂。
                                     加强医疗器械的基础前沿研究，发展医疗器械“新理
                                     论、新方法、新材料、新工具、新技术”，引领医疗
                                     器械领域的重大原创性突破。重点加强新型生物医
《“十三五”                         学成像、新型术中分子影像、生理信号获取、新型
医疗器械科                           测序技术以及医学图像处理、新型体外诊断、组织
               科技部   2017/5/26
技创新专项                           修复和再生、人工器官、神经工程、健康监测与促
  规划》                             进等方面的基础研究。加强精准诊疗、无创检测、
                                     医疗人工智能等前沿技术突破及颠覆性创新技术培
                                     育，引领新一代诊疗装备发展，推动我国医疗器械
                                     科技产业的技术跨越，抢占产业发展制高点。
                                     以打造生物经济为核心，以服务民生需求为根本，
《“十三五”                         夯实产业基础，改革管理规制，加大战略投入，优
生物产业发     发改委   2016/12/20   化产业布局，加速生物产业在生产、生活、生态各
展规划》                             领域的广泛应用，推动生物产业开展全球合作，促
                                     进产业迈向中高端，加速形成经济新支柱。
《“十三五”   国务院   2016/11/29   提升生物医学工程发展水平。深化生物医学工程技
                                       1-1-235
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国家战略性                          术与信息技术融合发展，加快行业规制改革，积极
新兴产业发                          开发新型医疗器械，构建移动医疗、远程医疗等诊
展规划》                            疗新模式，促进智慧医疗产业发展，推广应用高性
                                    能医疗器械，推进适应生命科学新技术发展的新仪
                                    器和试剂研发，提升我国生物医学工程产业整体竞
                                    争力。
                                    以提升原始创新能力和支撑重大科技突破为目标，
《“十三五”
                                    加强大型科学仪器设备、实验动物、科研试剂、创
国家科技创     国务院   2016/8/8
                                    新方法等保障研究开发的科研条件建设，夯实科技
新规划》
                                    创新的物质和条件基础，提升科研条件保障能力。
                                    科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支
                                    撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。到 2020 年
                                    进入创新型国家行列，研究与试验发展（R&D）经
《国家创新
                                    费支出占国内生产总值比重达到 2.5%；到 2030 年
驱动发展战     国务院   2016/5/20
                                    跻身创新型国家前列，研究与试验发展（R&D）经
略纲要》
                                    费支出占国内生产总值比重达到 2.8%；到 2050 年
                                    建成世界科技创新强国，成为世界主要科学中心和
                                    创新高地。
                                    加快科技服务业发展，是推动科技创新和科技成果
《关于加快                          转化、促进科技经济深度融合的客观要求，是调整
科技服务业                          优化产业结构、培育新经济增长点的重要举措，是
               国务院   2014/10/9
发展的若干                          实现科技创新引领产业升级、推动经济向中高端水
  意见》                            平迈进的关键一环，对于深入实施创新驱动发展战
                                    略、推动经济提质增效升级具有重要意义。
                                    加快培育生物产业，是我国在新世纪把握新科技革
                                    命战略机遇、全面建设创新型国家的重大举措。重
《促进生物                          点发展生物医疗领域、生物农业领域、生物能源领
产业加快发                          域、生物环保领域。培育具有较强创新能力和国际
               国务院   2009/6/2
展的若干政                          竞争力的龙头企业；鼓励和促进中小生物企业发
  策》                              展；大力推进生物产业基地发展。各级政府加大对
                                    生物技术研发投入，对国家需要重点扶持和鼓励发
                                    展的生物企业，进一步完善相关税收政策。
《国家中长
                                    生命科学和生物技术迅猛发展，将为改善和提高人
期科学和技
                                    类生活质量发挥关键作用；把生物技术作为未来高
术发展规划
               国务院   2006/2/9    技术产业迎头赶上的重点，加强生物技术在农业、
  纲要》
                                    工业、人口与健康等领域的应用；加强基础科学和
（2006-2020
                                    前沿技术研究，特别是交叉学科的研究。
   年）
    （2）行业相关政策对发行人经营发展的影响
    公司主要产品生命科学试剂所属的科学服务业作为我国战略新兴产业的重
要组成部分，国务院及有关政府部门先后颁布了一系列法规及产业政策，为我
国科学服务业的发展提供了强有力的政策支持和良好的政策环境，有助于持续
推动我国科学服务业的快速发展，对公司持续盈利能力和成长性有着积极的影
                                      1-1-236
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响。
（三）行业发展态势和未来趋势
    公司主要产品生命科学试剂所属的科学服务业涉及的细分行业为生命科学
试剂、生命科学仪器及耗材行业。
       1、科学服务业
    （1）概述
    科学服务业是为从事科学研究和开发的高等院校、科研院所、企业等，提
供从科研工具、技术服务到一站式解决方案等产品和服务的新兴产业。行业内
公司通过提供试剂、仪器、耗材等产品和专业技术服务、技术推广、科技信息
交流、科技培训、技术咨询、技术孵化等服务，助力客户方便、快捷、高效开
展科研工作，为科学研究和科技创新提供重要支撑和保障。科学服务业是现代
服务业的重要组成部分，具有人才智力密集、科技含量高、产业附加值大、辐
射带动作用强等特点。
    近年来，我国科学服务业发展势头良好，服务内容不断丰富，服务模式不
断创新，服务质量和能力稳步提升。但总体上我国科学服务业仍处于发展初
期，存在着服务机构专业化程度不高、高端服务业态较少、知名品牌与复合型
人才缺乏等问题。加快科学服务业发展，是推动科技创新和科技成果转化、促
进科技经济深度融合的客观要求，对实现科技创新引领产业升级、推动经济向
中高端水平迈进具有重要意义。
    （2）发展现状与趋势
    近年来，我国科技投入力度逐步加大，研究与试验发展（R&D）经费投入
保持较快增长。根据国家统计局数据，我国研究与试验发展（R&D）经费由
2010 年的 7,063.00 亿元增长至 2019 年的 21,737.00 亿元，年均复合增长率达
13.30%。目前，我国研发经费支出规模已经位居全球第二，仅次于美国。
                                    1-1-237
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                               招股说明书
                         2010-2019年我国研究与试验发展经费支出情况
25,000.00                                                                                          80.00%
                                                                                         21,737.00
                                                                                                   70.00%
                                                                                 19,677.93
20,000.00
                                                                         17,606.13                60.00%
                                                                 15,676.75
15,000.00                                                14,169.88                                50.00%
                                                 13,015.63
                                         11,846.60
                                                                                                  40.00%
                                 10,298.41
10,000.00                8,687.00
                                                                                                  30.00%
              7,063.00
                                                                                                  20.00%
 5,000.00     21.73% 22.99%
                                 18.55%
                                          15.03%                                                  10.00%
                                                                        12.31% 11.77% 10.46%
                                                   9.87%   8.87% 10.63%
       0.00                                                                                       0.00%
              2010年 2011年 2012年 2013年 2014年 2015年 2016年 2017年 2018年 2019年
                                  研究与试验发展经费支出（亿元）             增长率
数据来源：国家统计局
    2017 年 1 月，国务院《国家创新驱动发展战略纲要》提出，我国到 2020
年进入创新型国家行列，研究与试验发展（R&D）经费支出占国内生产总值比
重达到 2.5%；到 2030 年跻身创新型国家前列，研究与试验发展（R&D）经费
支出占国内生产总值比重达到 2.8%。
    2014 年 10 月，国务院《关于加快科技服务业发展的若干意见》提出，要
以支撑创新驱动发展战略实施为目标，以满足科技创新需求和提升产业创新能
力为导向，培育和壮大科技服务市场主体，创新科技服务模式，延展科技创新
服务链，促进科技服务业专业化、网络化、规模化、国际化发展。培育一批拥
有知名品牌的科技服务机构和龙头企业，涌现一批新型科技服务业态，成为促
进科技经济结合的关键环节和经济提质增效升级的重要引擎。
    总体来看，我国科技经费投入近年来保持持续增长，投入强度稳步提高，
并有一系列长远规划。未来，随着我国科技经费的持续增长，将带动科研机构
及企业对于科研产品及服务需求的增加，科学服务业将获得进一步的发展空
间。
       2、生命科学试剂、仪器及耗材行业
    （1）概况
    生命科学试剂是生命科学相关领域研究人员进行科研活动的基础工具，主
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要包括免疫学试剂、分子生物学试剂、细胞生物学试剂和生化试剂等，随着生
物技术的不断发展，生命科学试剂的使用范围不断扩展，已经成为科技发展和
技术进步不可或缺的功能材料和基础材料。
    生命科学仪器及耗材是科学发展和技术创新的重要支撑条件，其发展水平
标志着国家创新能力和科学技术发展的水平。目前，全球生命科学仪器市场被
国外大型仪器公司所垄断，美国、德国和日本等国家科学仪器发展处于世界前
列。近年来，在相关科技发展规划和科技计划的支持下，我国的生命科学仪器
行业已有了一定进步，但在可靠性、稳定性、售后服务等方面，仍然与国外大
型仪器公司的产品存在较大差距。
    （2）市场容量
    1）生命科学试剂
    根据 Meticulous Market Research Pvt. Ltd.发布的《Research Antibodies And
Reagents Market - Global Opportunity Analysis And Industry Forecast （2018-
2023）》报告，预计到 2023 年，全球科研抗体及试剂（生命科学试剂）市场将
达到 132.77 亿美元，2018 年至 2023 年的复合年增长率达到 6.5%。
    国家科技基础条件平台中心资助项目“高校院所实验试剂需求分析与管理研
究”（2016DDG1ZZ16）通过调研发现，我国科研试剂 4 支出约占科研机构（包
括政府隶属研究机构、高等学校和其他事业单位）研究与试验发展（R&D）经
费支出的 20%-25%左右5。根据国家统计局数据，2018 年科研机构研究与试验
发展（R&D）经费支出占全国研究与试验发展（R&D）经费支出比例约为
23%6，假设该比例未发生变化，2019 年全国研究与试验发展（R&D）经费支出
为 21,737.00 亿元，则我国 2019 年科研机构研发经费支出约为 5,000 亿元，科
研试剂市场规模约为 1,000-1,250 亿元。考虑到全国研究与试验发展（R&D）经
费支出占比 77%的企业对于科研试剂亦存在大量需求，因此国内科研试剂市场
规模将远高于远超千亿元级别。
4
  生命科学试剂属于科研试剂，由于无法获取到国内生命科学试剂的相关行业数据，故在此引
用科研试剂数据。
5
  数据来源：《国内实验试剂供应链现状-问题与对策》，实验技术与管理，刘海龙，卢凡，
2018 年 11 月。
6
  2019 年科研机构研究与试验发展（R&D）经费支出占全国研发经费支出比例数据尚未披露。
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    2）生命科学仪器及耗材
    ①全球生命科学仪器市场容量
    根据 Markets and Markets 发布的《Laboratory Equipment Services Market by
Type 、 Contract 、 Equipment 、 Service Provider （ OEM ） and End User-Global
Forecast to 2024》报告，全球科研仪器市场容量预计将从 2019 年的 95 亿美元
增长至 2024 年的 177 亿美元，年均复合增长率达 13.4％，其中亚太地区市场份
额占比持续提升。2017 年至 2024 年全球生命科学仪器市场按区域分布的增长
趋势图如下：
数据来源：《Laboratory Equipment Services Market by Type、Contract、Equipment、Service
Provider（OEM）and End User-Global Forecast to 2024》，Markets and Markets。
    ②全球生命科学耗材市场容量
    根据《生命科学实验耗材市场及关键制造技术的现状、挑战与对策》，全
球生命科学耗材市场以欧美为主。亚太地区，尤其以中国、印度和新加坡为代
表的国家，随着不断增长的生物技术产业方面的新增投资，生命科学耗材市场
增长较快，市场潜力巨大。
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                               全球生命科学实验耗材市场
单位：亿美元
 700                                                                             677.57
                                                                       589.19
 600
                                                              512.34
 500                                                 445.51
                                          387.40
 400
                                336.87
                      303.46
          283.41
 300
 200
 100
   0
         2016年       2017年    2018年    2019年     2020年   2021年   2022年    2023年
数据来源：《生命科学实验耗材市场及关键制造技术的现状、挑战与对策》，中国医疗器
械信息，刘佳、吴茉莉，2019 年 4 月。
       ③我国生命科学耗材市场容量
       我国生命科学领域研究相对欧美国家起步较晚，国内生命科学耗材市场占
全球市场份额较小。但随着我国生命科学研究投入的快速加大，我国市场逐渐
成为生命科学耗材的重要新兴市场。根据《生命科学实验耗材市场及关键制造
技术的现状、挑战与对策》，2018 年我国一次性生命科学耗材的市场容量为
231.26 亿元人民币，预测未来每年增长率为 20%。
                               我国生命科学实验耗材市场
 单位：亿元
  600                                                                            575.46
  500                                                                  479.55
                                                              399.62
  400
                                                     333.02
  300                                     277.52
                                 231.26
                      192.72
  200         160.6
  100
    0
          2016年      2017年     2018年   2019年     2020年   2021年   2022年    2023年
数据来源：《生命科学实验耗材市场及关键制造技术的现状、挑战与对策》，中国医疗器
械信息，刘佳、吴茉莉，2019 年 4 月。
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       （3）国内生命科学试剂行业特点
       1）产业链参与者分散
       生命科学试剂行业具有产品种类极其繁多且专业性强的特征，上游生产商
受制于技术、资源及成本等因素，单一生产商只能提供有限产品；下游客户数
量庞大且分散，高等院校、科研院所、医院等科研客户存在大量不同研究方向
的课题组，如 2019 年国家自然科学基金（生命科学及医学科学部分）申请成功
的项目超过 16,486 项（中标率仅为 15.68%）7；此外，行业内存在大量规模较
小的贸易商，普遍专业技术不强、售后服务较弱、区域性强。行业需要一站式
服务商作为链接上游生产商和下游客户的桥梁。
       2）产品种类多、性质复杂，适用实验方法和研究对象各异
       生命科学试剂种类繁多、性质复杂，如抗体由抗原刺激产生，而抗原的种
类繁多，并与抗体的来源宿主、单/多克隆性、偶联物及应用方法等多种属性互
相交织，形成各种类型的抗体；同时，生命科学研究的实验方法和研究对象众
多，同一研究课题可能涉及多种实验方法和不同水平的研究对象（如基因、蛋
白、细胞、组织及动物等），而不同生命科学试剂适用的实验方法和研究对象
各异，如何选择满足自身实验需求的产品已成为科研人员的一大难题。
       3）客户需求分散，采购呈现品种多、规格小、频率高特征
       生命科学试剂覆盖研究领域广泛，如生命科学基础研究、医学基础研究、
体外诊断研究、药物研发、细胞治疗研究等，同一研究领域又涉及众多研究方
向。同一科研机构不同科研人员，甚至同一科研人员不同实验场景下，对于产
品需求都存在较大差异，因而客户需求极其分散，其采购呈现品种多、规格
小、频率高等特征。同时，科研机构的采购人员、研究人员、财务人员各司其
职，三方之间信息不对称，采购人员如何及时跟进订单信息，研究人员如何合
理安排实验时间、高效管理课题经费，财务人员如何准确审批、付款及核销，
已成为影响行业运行效率的顽疾。
       4）技术更新迭代快，新产品层出不穷
7
    数据来源：《2019 年度国家自然科学基金资助项目统计资料》，国家自然科学基金委会。
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    生命科学领域创新贯穿始终，每一次技术创新都伴随着大量新技术、新产
品的出现。近年来，免疫学、分子生物学、细胞生物学等领域技术创新不断，
涌现出如 CRISPR-Cas9、CAR-T、NGS、核酸药物、干细胞和单细胞多组学等
前沿生物技术，衍生出全基因组筛选文库、CAR-T 制备产品、NGS 建库试剂
盒、单细胞测序试剂盒等新产品。及时掌握新技术，更好使用新产品，优化实
验技术路线，是科研人员的普遍需求。
    5）产品技术性强，对实验人员要求较高
    生命科学试剂技术性强，往往涉及诸多学科及交叉领域，如流式抗体的使
用涉及细胞生物学、免疫学、单克隆抗体技术、激光技术、荧光化学、光电子
物理、流体力学及计算机软件技术等知识，对实验人员的知识背景及综合素质
要求较高。
    6）产品存储及运输要求高
    生命科学试剂由于产品特性而对温度变化较为敏感，其存储和运输的温度
要求各异，对于存储环境/温度和运输环境/温度的要求不同，且产品种类繁多，
对供应商仓储物流的专业、高效率、准确管控要求较高。
    （4）发展趋势
    1）行业集中度不断提升
    欧美等发达国家的生命科学试剂行业在发展初期，中小型家族企业盛行，
行业集中度较低。自上世纪 80 年代起，欧美生命科学试剂行业开始进入产业整
合期，并购重组频发，德国默克（Merck KgaA）、赛默飞（Thermo-Fisher）、
丹纳赫（Danaher）、艾万拓（Avantor）等一大批生命科学试剂企业通过不断整
合获得迅速成长。如 2006 年热电公司（Thermo Electron，成立于 1956 年）和
飞世尔科技公司（Fisher Scientific，成立于 1902 年）合并后共进行数十笔商业
并购，业绩高速成长，市场占有率稳步提高，行业内其他厂商也进行了持续的
并购整合，行业集中度显著提升。
    国内生命科学试剂行业起步虽晚，但在国家相关政策和下游产业带动下，
市场规模迅速扩张，目前已成为全球除美国外的第二大市场。然而，由于发展
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时间尚短，与欧美等发达国家相比，我国生命科学试剂行业市场集中度处于较
低水平。目前，我国生命科学试剂行业已进入关键发展时期，随着市场需求的
不断扩大、市场竞争的不断加剧以及国家产业规划的逐步调整，我国生命科学
试剂行业将拉开资源整合序幕。预计未来，我国生命科学试剂行业将不断经历
产业整合，市场集中度将持续提升。
    2）电商化发展
    生命科学试剂行业下游客户需求分散，采购呈现品种多、规格小、频率高
等特点，天然适合电商模式。通过线上平台销售产品，可有效将上百万种产品
系统地展示给客户，并通过智能搜索系统实现精准检索，提升用户体验、增强
客户粘性，预计行业未来电商化趋势将持续发展。
（四）行业竞争情况及主要企业
       1、国际竞争状况
    公司主要产品生命科学试剂所属的科学服务业在欧美等发达国家已经较为
成熟，经过多年的发展产生了德国默克（Merck KgaA）、赛默飞（Thermo-
Fisher）、丹纳赫（Danaher）、艾万拓（Avantor）等行业巨头，国际巨头为全
球科研工作者提供一站式的产品与服务，占据市场主导地位，并通过不断地进
行资源整合提高行业集中度。近年来，全球科学服务业部分并购整合案例如
下：
   时间                                         事件
               德国默克（Merck KgaA）以170亿美元收购了全球最大化工试剂生产商西
2015年11月     格玛-奥尔德里奇（Sigma-Aldrich），增强其在实验室化学品、生物制剂、
               试剂方面的实力。
               赛默飞（Thermo-Fisher）宣布完成对Affymetrix的收购，收购价约为13亿美
 2016年3月     元，其将拥有扩展的抗体产品组合以加强在生物科学领域的领导地位以及
               新的遗传分析功能，更好地服务于临床和应用市场。
               艾万拓（Avantor）以64亿美元收购生命科学产品代理商VWR，完善产品和
 2017年5月
               解决方案，扩展客户资源和销售渠道。
               丹纳赫（Danaher）以214亿美元的价格收购了通用生命科学（GE Life
 2019年2月     Sciences）的生物制药（GE Biopharma）业务，主要为生物制药企业提供工
               艺开发和生产制造流程中的仪器、耗材及软件产品。
               赛默飞（Thermo-Fisher）以104亿欧元收购荷兰诊断与样品制备技术供应商
 2020年3月
               凯杰（Qiagen），补充其现有的专业诊断产品组合。
    随着上述企业间并购重组与整合，全球科学服务业的行业集中度不断提
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升，市场集中度已处于较高水平。
       2、国内竞争状况
       国家科技基础条件平台中心资助项目“高校院所实验试剂需求分析与管理研
究”（2016DDG1ZZ16）通过调研发现，在国内科研试剂市场，国产试剂销售规
模所占比例约为 10%，国产试剂品牌与国外厂商相比，竞争力较弱，存在较大
差距8。根据中国毒理学会药物毒理与安全性评价专业委员会、上海生物医药行
业协会 2020 年 12 月对公司抗体业务及所处行业出具的说明，国内抗体行业起
步较晚，目前和外国品牌产品差距巨大，国内市场销售的抗体产品绝大部分为
国外品牌产品，国内大量供应商为代理销售国外品牌产品，规模小，缺乏专业
服务能力。国内抗体自主品牌企业大多处于起步阶段，普遍规模小，产品数量
有限，质量良莠不齐，不够稳定，与国外品牌差距大。
       中国科学院科研服务平台喀斯玛（CASMART）最新统计显示，中国部分
科研机构的中高端生物试剂严重依赖进口，截至 2020 年底，在 38%的生物试剂
交易中，承担重要课题项目的中科院院属 96 家机构进口试剂交易额占比高达
83%。该平台上医药类高校对进口试剂的依赖平均也在 81%左右。
       国内科学服务领域目前主要存在以下四类参与者：（1）细分领域的专业性
产品或服务公司，侧重于细分领域的产品生产或服务，产品种类相对有限，企
业规模普遍较小；（2）数量众多的经销商，侧重于产品的销售，产品种类较
多，但普遍专业技术不强、售后服务较弱、区域性强；（3）外资科学服务巨
头，普遍规模庞大、产品种类齐全，占据市场主导地位，面向全球布局；（4）
综合服务商，侧重于为客户提供全方位的专业服务，产品种类齐全，拥有成熟
的销售渠道、先进的仓储物流系统和完善的售后服务。
       3、行业内主要企业情况
       1）国外主要企业
序号       企业名称       业务领域                        简介
8
 资料来源：《国内实验试剂供应链现状、问题与对策》，实验技术与管理，刘海龙，卢凡，
2018 年 11 月。
                                     1-1-245
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序号       企业名称         业务领域                             简介
                                           德国默克（法兰克福证券交易所：MRKd）创
                                           建于 1668 年，是全球领先的生命科学、医药
           德国默克      生命科学、医药
                                           健康、高性能材料行业科技公司，其子公司西
 1         （Merck       健康、高性能材
                                           格玛-奥尔德里奇（Sigma-Aldrich）是全球最
           KgaA）              料
                                           大的试剂供应商之一，产品基本覆盖了生命科
                                           学各领域。
                                           赛默飞（纽约证券交易所：TMO）由热电公
                         生命科学与解决    司和飞世尔科技公司于 2006 年合并而来，是
            赛默飞       方案、实验室产    科学服务领域的领导者，致力于提供领先的创
 2        （Thermo-      品和服务、分析    新技术、便捷采购方案和全方位服务，帮助客
          Fisher）       仪器、专业诊断    户加速生命科学领域的研究、解决在分析领域
                             仪器          所遇到的复杂问题与挑战、促进医疗诊断和治
                                           疗的发展、提高实验室生产力。
                                           丹 纳 赫 （ 纽 约 证 券 交 易 所 ： DHR ） 成 立 于
                                           1984 年，是美国领先的制造商之一，其下设
                         生命科学、诊      的贝克曼库尔特生命科学事业部致力于改善全
            丹纳赫
 3                       断、环境及应用    世界人类的健康，为广大科研、商业实验室的
          （Danaher）
                           解决、牙科      生命科学研究工作者们提供先进的仪器系统、
                                           试剂和世界级的技术服务与支持，不断促进生
                                           物学科研的新技术发展。
                                           艾万拓（纽约证券交易所：AVTR）成立于
                         材料和耗材、设
            艾万拓                         1904 年，是生物制药、医疗保健、教育和政
 4                       备和仪器、服务
          （Avantor）                      府以及先进技术和应用材料行业客户的关键产
                           和专业采购
                                           品和服务的全球领先供应商。
                                           艾 博 抗 （ 伦 敦 证 券 交 易 所 ： ABC ） 成 立 于
                         以抗体为主的生    1998 年，是生命科学试剂和工具领域的全球
            艾博抗
 5                       命科学试剂和工    创新者，致力于发现、开发和销售高质量生物
          （Abcam）
                               具          试剂与工具，对于研究、药物开发和诊断具有
                                           至关重要的作用。
注：上述资料来源于各企业年度报告、官方网站等公开渠道。
       2）国内主要企业
序号         企业名称         业务领域                            简介
                                             成立于 2002 年，主要从事细胞生物学与免
                                             疫学相关的检测试剂的研发、生产、销售、
         杭州联科生物技术                    服务，拥有多项自主知识产权和专利技术，
                            细胞生物学与
         股份有限公司                        主要产品有定量酶联检测试剂盒、流式细胞
  1                         免疫学相关的
         （简称“联科生                      术荧光标记抗体、细胞培养鉴定试剂盒、细
                            检测试剂
         物”）                              胞增殖凋亡试剂盒、蛋白样本制备试剂盒、
                                             WB 试剂盒等，同时提供相关配套实验解决
                                             方案和检测服务。
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序号         企业名称           业务领域                        简介
                                               成立于 2008 年，主营业务为生物科研试
                                               剂、仪器及医疗设备的研发、生产、销售，
         深圳市达科为生物     生物科研试
                                               自成立以来一直致力于将国际上优秀的生物
  2      技术股份有限公司     剂、仪器及医
                                               科研试剂、仪器及医疗设备引入中国，目前
         （简称“达科为”）   疗设备
                                               已经成为国内生物科研试剂、仪器领域及采
                                               供血设备领域领先的供应商。
                                               成立于 2003 年，是国内生命科学科研产品
         生工生物工程（上                      及技术服务行业中具有全面覆盖的知名供应
         海）股份有限公司     生命科学研究     商，且为全球大型的 DNA 合成定制产品生
  3
         （简称“生工生       产品及服务       产商之一。自成立以来，始终致力于提供生
         物”）                                命科学产品与技术服务，为广大研发人员提
                                               供高性价比的生命科学实验解决方案。
                                               成立于 2012 年，致力于酶和抗体的研发和
         南京诺唯赞生物科     体外诊断、高
                                               生产，产品涵盖体外诊断、高通量测序和生
  4      技股份有限公司       通量测序和生
                                               命科学研究等领域，为生物医药领域和生命
         （简称“诺唯赞”）   命科学研究
                                               科学研究提供高性能的产品和优质的服务。
                                               成立于 2011 年，主营业务包括科研抗体、
                                               分子酶产品、NGS 建库试剂盒、活性重组蛋
         武汉爱博泰克生物                      白、诊断抗原抗体原料、ELISA 试剂盒以及
         科技有限公司         生命科学研究     CRO 服务，CRO 服务主要包括抗体与蛋白
  5
         （简称“爱博泰       产品及服务       技术服务、基因与多肽合成技术服务、免疫
         克”）                                学检测技术服务等，专注服务于全球的科研
                                               单位、药物研发机构以及诊断工业客户，为
                                               客户提供优质的产品和专业的服务。
注：上述资料来源于各企业年度报告、官方网站等公开渠道。
（五）行业壁垒
       1、技术壁垒
       生命科学科研产品种类繁多、性能复杂，所涉及的专业化程度较高，而客
户的研究方向千差万别，其需求具有多样性的特点。行业服务商除了提供专业
产品外，还须具备为客户提供售前、售中、售后等技术服务的能力，其研发、
生产和销售等相关人员需对众多产品的品类和性能、客户的需求等非常熟悉和
了解，而这依赖于长期实践经验的积累。因此，公司所处行业的技术壁垒较
高。
       2、品牌壁垒
       生命科学科研产品主要应用于生命科学基础研究、医学基础研究、体外诊
断研究、药物研发、细胞治疗研究等领域的科研实验，对于产品性能的稳定
性、准确性要求较高，客户对于企业所提供的产品和配套技术服务要求较高，
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与知名度较高、专业口碑较好的品牌合作，有利于保证产品的质量及后期的技
术服务水平。因此，品牌的知名度和专业口碑对于客户的选择具有重要影响，
而良好的知名度及专业口碑需要长期积累，因而产生品牌壁垒。
       3、销售渠道壁垒
    科学服务业企业主要面向遍及全国的高等院校、科研院所、医院和生物医
药企业等客户，客户数量众多且分散，对产品提供的时效性及售后技术支持具
有较高要求。企业要做到服务众多客户群体的同时兼顾时效性及售后技术支
持，需要具备全国范围内的直销渠道覆盖能力。行业新进入者受制于专业人
才、资金、管理经验缺乏，往往较难在短期内搭建起覆盖全国的营销及服务渠
道，因此存在销售渠道壁垒。
       4、供应链管理壁垒
    生命科学科研产品品类繁多，客户的采购呈现频繁、分散、小批量等特
点。同时，生命科学科研产品对仓储物流具有一定的专业性要求。企业需具备
整合上游供应商高品质产品并及时提供给下游客户的能力，以及专业化的仓储
物流和订单管理体系，这对于企业的供应链管理能力、经验和管理系统要求较
高。
       5、资金壁垒
    公司所处行业属于资金密集型行业，行业新进入者进入该行业要立足发
展，须在设备、技术、成本、人才等方面与现有企业直接竞争，在研发、生
产、销售及仓储等各环节均需投入较多资金，这对行业新进入者形成资金壁
垒。
（六）发行人的市场地位、技术特点和技术水平、竞争优势和劣势及面临的机
遇与挑战
       1、发行人的市场地位
    目前，国内科学服务业从业企业众多，普遍存在销售规模较小、技术支持
偏弱、销售渠道覆盖不足等问题，尚未形成主导性的大型企业。公司整合了
Agilent、BD、CST、Cytiva（原 GE）、Merck、PerkinElmer、R&D systems、
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Miltenyi、MSD、Qiagen 等 50 多家行业知名品牌抗体产品，形成了以第三方品
牌产品为主、自主品牌产品为辅的供应体系，产品 SKU 数超过 469 万种，是行
业内产品最丰富的企业之一，并提供实验服务等配套服务和贯穿售前、售中和
售后各环节的技术支持服务，有效满足不同领域研究人员对抗体多元化的应用
需求，助力客户方便、快捷、高效地进行科研实验。目前公司已逐步成为国内
科学服务业特别是生命科学细分领域的主要供应商之一，在行业内具有较强的
市场影响力。
    2017 年-2021 年 1-6 月，公司业务订单量合计突破 53 万笔，累计服务客户
超过 9,700 家（覆盖科研人员超过 10 万名），公司自有电子商务平台注册用户
超过 9.22 万名。公司客户包括清华大学、北京大学、复旦大学、上海交通大
学、浙江大学等高等院校（覆盖 92 所 985、211 大学）；中国科学院系统、中
国医学科学院系统、中国农业科学院系统等科研院所（覆盖 454 所科研院
所）；复旦大学附属中山医院、中国医科大学附属第一医院、华中科技大学附
属协和医院、上海交通大学附属第九人民医院等医院（覆盖 498 所三甲医
院）；以及透景生命（300642.SZ）、康龙化成（300759.SZ/03759.HK）、药明
康德（603259.SH/02359.HK）、恒瑞医药（600276.SH）等生物医药企业（覆盖
50 多家国内外上市公司）。
    根据中国毒理学会药物毒理与安全性评价专业委员会、上海生物医药行业
协会 2020 年 12 月对公司抗体业务及所处行业出具的说明，公司在生命科学行
业处于领先地位，对我国生命科学基础研究和生物医药研发有着积极的推动和
帮助。公司也在布局研发生产中心，积极打造生命科学基础研究工具的民族品
牌，符合国家产业发展导向。
    2、发行人的技术特点及技术水平
    公司技术特点主要体现在公司通过一站式平台提供实验服务等配套服务和
贯穿售前、售中、售后各环节的技术支持服务，以及针对生命科学试剂行业特
点构建的智能供应链体系。公司通过产品的专业检索、智能推荐以及流式抗体
配色等技术，为不同客户设计产品组合及解决方案，并配套提供综合技术服
务，有效满足客户多元化需求，解决产品及技术信息不对称，提升客户实验技
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术水平，助力客户快捷、高效地开展科研实验，为科学研究和科技创新提供重
要支撑和保障；公司通过智能供应链系统实现复杂、数量众多且性能各异产品
的精细化管理，加快供应速度的同时提升公司管理效率。
     根据中国毒理学会药物毒理与安全性评价专业委员会、上海生物医药行业
协会 2020 年 12 月对公司抗体业务及所处行业出具的说明，公司抗体产品丰富
全面，提供的专业技术指导对科研客户帮助很大，提高了科学研究实验的效
率。公司提供的都是主流国际品牌的产品，质量稳定可靠，抗体质量和性能直
接影响科研工作，高品质抗体对基础科研和临床前研究、药物研发具有重要促
进作用，直接推动了科研工作的正常开展和药物研发的正常进行，如果国内没
有高品质抗体产品供应，目前大量的科研工作将受到很大影响，部分将难以开
展。
     （1）公司自主品牌产品具备核心竞争力
     1）自主品牌产品定位优势
     公司长期深耕于生命科学试剂行业并搭建了国内专业全面的生命科学综合
服 务 一 站 式 平 台 。 一 方 面 ， 公 司 整 合 了 Agilent 、 BD 、 CST 、 Cytiva （ 原
GE）、Merck、PerkinElmer、R&D systems、Miltenyi、MSD、Qiagen 等 50 多
家行业知名品牌抗体产品，对生命科学试剂行业内的主流产品、制备技术、前
沿动态、发展方向拥有深刻的认知及理解。另一方面，公司通过“基于一站式平
台提供综合技术服务”服务了众多终端客户，通过多年积累，公司深刻理解了生
命科学试剂行业客户痛点、需求及用户习惯。基于上述因素，公司自主品牌产
品深刻把握行业发展方向和客户需求，除了抗体类产品生产外，重点发展分子
生物学试剂类产品、检测试剂盒类产品、蛋白类产品等，与公司代理产品做到
了差异化定位，满足客户多元化的需求。
     2）自主品牌产品技术优势
     目前，公司已经拥有多项产品类核心技术、产品类技术储备、产品类重要
制备技术等技术。上述与自主品牌产品相关的技术均系由公司自主研发所得，
具备较强的先进性。例如，“一种特定的抗体包被技术”拥有抗体工作浓度经过
优化，特异性和灵敏度更高；包被液经过优化，效果更好；包被条件温度及震
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荡过程使得包被效果更好等技术优势。
    3）自主品牌产品价格优势
    国外品牌生命科学试剂由于受其品牌地位、关税、运输成本、层层代理/经
销商带来的销售成本等众多因素影响，其产品价格相对高昂。相较于同类进口
生命科学试剂，由于公司自主品牌产品成本可控，且公司直接拥有大量销售终
端客户渠道和资源，节约了大量销售环节的成本，公司自主品牌产品销售价格
将显著低于同类国外品牌产品，具备较高的性价比。
    4）自主品牌产品质量优势
    公司自成立以来长期专注于生命科学试剂行业，通过多年的行业积累，充
分了解产品的性能特点及质量控制要求，为公司后续产品生产的质量控制储备
了丰富经验。同时公司熟悉行业内较多生命科学试剂生产商的生产能力、产品
质量、技术优势和特色等。公司自主品牌产品中 ODM 委托生产产品所选择的
ODM 厂商均系通过公司精心挑选，该类 ODM 厂商均系行业内具备产品特色、
质量可靠的供应商，由此保证了 ODM 产品的产品质量。
    5）自主品牌产品直销优势
    公司自创立以来始终坚持以直销模式开拓市场，直接拥有大量终端客户资
源，客户覆盖了 92 所 985/211 大学、454 所科研院所、498 所三甲医院、50 多
家国内外上市公司等，在行业内已树立了“优宁维-抗体专家”的良好品牌形象。
公司熟悉客户的重点研究领域、方向和产品需求，可将自主品牌产品直接向原
有终端客户进行推广销售，并可根据直接客户的应用反馈优化提升产品技术性
能，大幅节约销售成本，降低自主品牌产品滞销的风险。因此，公司自主品牌
产品存在直销优势。
    综上所述，公司自主品牌产品在产品定位、生产制备技术、价格、质量及
直销模式等方面具备核心竞争力。
    3、发行人的竞争优势
    （1）专业一站式采购平台优势
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    公司自成立以来长期专注于以抗体为核心的生命科学试剂领域，搭建了国
内专业全面的生命科学综合服务平台，通过提供丰富的产品和专业综合技术服
务，为客户提供专业一站式采购平台，满足客户全方位的科研需求。
    1）特色产品组合和应用技术方案
    公司自成立以来长期专注于抗体领域，通过精心筛选全球抗体生产商及其
产品体系，为客户提供各研究领域的特色抗体产品，如 BD 的流式抗体、CST
的细胞信号传导类抗体、R&D systems 的细胞因子类抗体、Cytoskeleton 的细胞
骨架抗体、Jackson 的各种标记二抗产品等。公司在客户购买及使用过程中提供
全方位的综合技术服务，如抗体的精准查询及智能推荐、流式抗体的配色及组
合、免疫组化抗体的多指标组合、抗体相关检测实验服务等。同时，围绕抗体
核心应用技术开展各类研究，开发偶联抗体和检测试剂盒等产品，建立和深化
抗体的各种标记技术，为抗体及相关产品的深度应用、定制服务及实验服务提
供相关技术支持。
    2）丰富的产品线
    公司整合了 Agilent、BD、CST、Cytiva（原 GE）、Merck、PerkinElmer、
R&D systems、Miltenyi、MSD、Qiagen 等 50 多家行业知名品牌抗体产品，形
成了以第三方品牌产品为主、自主品牌产品为辅的供应体系。目前公司提供生
命科学试剂产品 SKU 超过 469 万种，覆盖基因、蛋白、细胞、组织及动物等不
同水平的研究对象，涵盖生命科学基础研究、医学基础研究、体外诊断研究、
药物研发、细胞治疗研究等领域，是国内抗体品种及规格最全面的供应商之
一，有效满足不同领域研究人员对抗体多元化的应用需求。在生命科学试剂基
础上，公司配套提供相关仪器及耗材，全面满足客户科研需求。
    3）专业的综合技术服务
    公司拥有专业化的技术支持团队，在提供生命科学产品同时，提供实验服
务等配套服务和贯穿售前、售中和售后各环节的技术支持服务，可有效满足客
户多元化实验需求，解决产品及技术信息不对称，提升客户实验技术水平，助
力客户快捷、高效地开展科研实验，为科学研究和科技创新提供重要支撑和保
障。
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    （2）品牌优势
    自设立以来，公司始终坚持“优宁维-抗体专家”的战略定位，围绕抗体产品
进行产品线及服务的拓展。经过多年发展，公司已成为一家提供抗体为核心的
生命科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术服务的科学服务商，可满足客户对
于抗体及其应用的多层次需求，在客户中建立了专业且全面的“优宁维-抗体专
家”形象，取得了良好的行业口碑，具备较强的品牌影响力，并逐步打造“生命
科学一站式服务商”的品牌形象。
    （3）供应链优势
    由于公司产品种类繁多，为便于客户下单，了解订单进程及物流信息、发
票信息等，公司搭建了电商平台，并充分结合 ERP 系统、WMS 物流系统、第
三方国际/国内物流系统、微信发票小程序等实现订单全程可追踪，大幅增加信
息透明度，提高交易效率。
    公司注重集采购、清关、仓储、销售、物流于一体的供应链体系建设，开
发了供应商/品牌管理、采购管理、仓储管理、物流配送、全流程追踪和合规管
理等系统。系统可以对供应商资质、商品信息、供应商库存信息等进行常规管
理，实时获取报关进展，对安全库存、客户供货周期等进行自动控制及管理，
并实现了细胞进境、入库、销售等的电子化管控。
    针对生命科学试剂保存及运输要求高、有效期短等问题，公司建立了现代
化的仓储物流配送系统，配有专业的冷链仓储和运输设备，并对仓库设施及物
流实行信息化、智能化管理，精准管理产品的有效期、批次和溯源信息，实现
高效稳定的配送。
    （4）人才优势
    截至报告期末，公司员工人数 444 人，其中博士和硕士 65 人，大学本科
261 人，本科以上员工占比 73.42%。公司拥有一批行业经验丰富的员工，涵盖
了免疫学、分子生物学、细胞生物学、表观遗传学、蛋白质组学等生命科学领
域，以其丰富的经验和深刻的行业理解，对用户需求及时、准确提供响应及技
术支持。同时公司持续引入信息技术、数据分析及挖掘等新兴领域的复合型人
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才，充实完善公司专业团队。公司根据行业及自身特点制定了形式多样的人才
激励政策和绩效考核制度，为员工提供了较好的薪资待遇和良好的职业发展空
间，为公司持续稳定发展保驾护航。
    （5）销售模式优势
    公司根据客户类型及需求，采取线上平台与线下渠道并行，直销为主、经
销为辅的多元化销售体系。
    线上平台方面，公司依托自有线上平台，通过精准检索、智能推荐、订单
全流程追踪系统等满足客户的各类产品需求，实现便捷购买体验，报告期内公
司网单累计超过 14 万笔；线下渠道方面，公司注重营销网络布局，先后在全国
设立了 5 个销售子公司和 32 个办事处，负责各地区的线下市场推广和产品销售
工作，初步实现辐射全国的扁平化营销网络。线上平台与线下渠道相结合，有
助于提升客户体验，增强客户粘性。此外，公司自创立以来始终坚持以直销模
式开拓市场，报告期各年度直销收入占营业收入比例均在 84%以上。直销模式
下，公司可与客户保持直接且紧密的联系，及时了解客户的需求和反馈，降低
信息不对称性，为客户提供全面技术支持。
    （6）客户资源优势
    2017 年-2021 年 1-6 月，公司业务订单量合计突破 53 万笔，累计服务客户
超过 9,700 家（覆盖科研人员超过 10 万名），公司自有电子商务平台注册用户
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超过 9.22 万名。公司客户包括清华大学、北京大学、复旦大学、上海交通大
学、浙江大学等高等院校（覆盖 92 所 985、211 大学）；中国科学院系统、中
国医学科学院系统、中国农业科学院系统等科研院所（覆盖 454 所科研院
所）；复旦大学附属中山医院、中国医科大学附属第一医院、华中科技大学附
属协和医院、上海交通大学附属第九人民医院等医院（覆盖 498 所三甲医
院）；以及透景生命（300642.SZ）、康龙化成（300759.SZ/03759.HK）、药明
康德（603259.SH/02359.HK）、恒瑞医药（600276.SH）等生物医药企业（覆盖
50 多家国内外上市公司）。优质且稳定的客户资源为公司业务的持续稳定发展
提供了充分保障。
    4、发行人的竞争劣势
    （1）融资渠道单一
    公司目前处于快速发展期，虽然在产品线、品牌、客户、业务模式等方面
具有一定优势，有着良好的发展前景，但由于固定资产规模较小、股东担保能
力较弱等原因，公司较难满足银行信贷审批条件。目前公司主要依靠自身利润
积累和股东投入获取资金，相较于上市公司而言，在资金实力及融资渠道方面
仍然存在较大差距，公司在研发投入、市场拓展、融资方式及成本、产业整合
等方面均受到一定的制约，成为影响公司发展的主要瓶颈。
    （2）经营规模有待提高
    目前公司经营规模保持较快增长趋势，与竞争对手的差距不断缩小，但未
来行业竞争可能日趋激烈，而科学服务业具有较强的规模经济特征，因此公司
亟待抓住行业快速增长的良好机遇，扩大公司规模，不断提高竞争实力。
    5、发行人面临的机遇与挑战
    （1）面临的机遇
    1）国家政策的有力支持
    公司所处行业受到国家产业政策的大力引导和扶持。发改委颁布的《产业
结构调整指导目录（2019 年本）》中，“分析、试验、测试以及相关技术咨询
与研发服务”为“科技服务业”中的鼓励类项目。2014 年 10 月 9 日，国务院颁布
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《关于加快科技服务业发展的若干意见》，提出到 2020 年科技服务业产业规模
达到 8 万亿元，成为促进科技经济结合的关键环节和经济提质增效升级的重要
引擎。培育和壮大科技服务市场主体，创新科技服务模式，延展科技创新服务
链，促进科技服务业专业化、网络化、规模化、国际化发展。培育一批拥有知
名品牌的科技服务机构和龙头企业。一系列鼓励行业发展、促进行业需求的国
家政策，为本行业的发展提供了良好的契机。
    2）科技创新带来的需求和机遇
    生命科学前沿技术的突破带动生命科学试剂、仪器及耗材需求增加。近年
来，以分子设计、基因组学新技术、合成生物技术、生物大数据、基因编辑技
术等为核心的技术突破，推动了以生命科学为支撑的生物产业快速发展，促进
了生物医药研发、诊断试剂研发、细胞治疗、免疫治疗、传染病防治和发病机
理研究、疫苗研究等下游产业蓬勃发展，进而为生命科学试剂、仪器及耗材等
行业带来了新增需求；此外，随着生命科学前沿技术的不断发展，人们对生命
科学的探索亦不断深入，生命科学试剂、仪器及耗材的使用范围不断扩展，其
需求亦不断增加。
    3）行业产品优胜劣汰
    生命科学试剂行业处于科学前沿，尚未形成统一的行业标准，行业内具有
一定的劣质产品，与科研实验的严谨要求不相匹配。近年来，行业内已有企业
建立检测试剂使用结果统计数据库，并出现了独立的检测试剂使用数据反馈网
站，给使用者和潜在使用者提供更加详细的参考。未来，随着行业产品信息透
明度的不断提升，提供劣质产品的供应商将逐渐丧失竞争力甚至被淘汰，行业
集中度将进一步提升，优质服务商将获得继续发展壮大的机会。
    4）老龄化加剧有利于行业需求
    据国家统计局 2019 年国民经济和社会发展统计公报，2019 年末，我国 60
周岁及以上人口数量为 25,388 万人，占总人口比重为 18.1%；65 周岁及以上人
口数量为 17,603 万人，占比为 12.6%。目前我国已步入老龄化社会且老龄化趋
势仍在加剧，预计到 2025 年我国 60 岁以上人口将超过 3 亿。人口老龄化促使
健康管理的需求逐渐增加，这将进一步增加生命科学试剂、仪器及耗材等行业
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的需求。
    （2）面临的挑战
    1）整体技术水平落后
    从行业技术发展现状来看，由于起步晚，我国的生命科学试剂、仪器及耗
材行业均与发达国家存在较大差距，在产品研发、生产技术、性能指标、产品
品类等方面均较为落后，产品以模仿和跟进为主，拥有自主研发专利技术和知
识产权的产品种类相对较少，无法满足国内生命科学领域的科研需求，从而制
约了整个行业的发展进步。
    2）市场竞争加剧
    近年来，科学服务业巨头 Thermo-Fisher、Merck KgaA 等不断加快进入中
国市场的步伐，上述国际巨头在品牌声誉、产品质量等方面均具有显著的竞争
优势，而国内科学服务业起步较晚，行业集中度较低，存在着企业规模较小、
技术传统、品种有限、研发投入不足等劣势，与国际竞争对手存在较大差距，
未来将面临更加激烈的市场竞争。
    3）高端人才的缺乏
    生命科学试剂、仪器及耗材行业均属于知识与技术密集型行业，对具有专
业知识和丰富市场经验的人才具有较大需求，如免疫学、分子生物学、细胞生
物学、生物化学等多个领域的高端人才。目前，高端专业技术人才的缺乏已成
为制约行业发展的瓶颈之一。
    6、发行人的市场地位及面临的机遇与挑战在报告期内的变化及未来可预
见的变化趋势
    报告期内，公司围绕抗体及其应用进行了深入且广泛的挖掘，持续拓展产
品规格和品种，不同产品间可形成良好的互补及协同效应，有效满足客户对于
抗体应用不同层次的需求，在生命科学试剂领域特别是抗体及相关产品领域的
竞争优势进一步增强，营业收入及利润规模持续增长。在可预见的未来，公司
将继续坚持以抗体产品为核心，在生命科学试剂、仪器、耗材、综合技术服务
等方面继续进行多元化发展，不断丰富贴合客户多样化需求的产品及服务，积
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极开拓新市场，提升服务质量。因此，公司的市场地位预期将得到提高。
     报告期内，公司所属科学服务业在国家产业政策支持及一系列重大科技创
新、产业调整计划实施带动下，行业迎来崭新发展机遇，具有良好的发展趋
势。
（七）发行人与同行业可比公司的对比情况
     在生命科学试剂、仪器及耗材领域，国内有公开披露数据的可比公司主要
为联科生物、达科为和生工生物，其中生工生物以自主生产为主，与公司业务
模式存在较大差异，经营数据不具有可比性；由于行业内缺乏可比上市公司，
故将与公司经营模式相似的泰坦科技（细分行业为化学试剂）列为可比公司。
因此，发行人可比公司确定为泰坦科技、联科生物和达科为。
       1、经营情况
     报告期内发行人与同行业可比公司营业收入、净利润及毛利率等对比情况
如下表：
                                                                             单位：万元
                                             归属于母公司
  公司名称       营业收入         同比增长                    同比增长        毛利率
                                             股东的净利润
2021 年 1-6 月
  泰坦科技            92,293.36     77.86%         4,569.82     124.43%         20.05%
  联科生物             1,911.25     96.28%          238.19      222.71%         52.29%
    达科为                    -          -                -              -             -
    平均值            47,102.31     87.07%         2,404.01    173.57%          36.18%
    发行人            50,839.79     49.40%         5,113.42     88.48%          23.22%
2020 年
  泰坦科技           138,448.47     21.01%        10,276.10      38.65%         21.27%
  联科生物             2,793.39    -18.13%             0.64     -98.42%         43.92%
    达科为                    -          -                -              -             -
    平均值            70,620.93     1.44%          5,138.37     -29.89%         32.60%
    发行人            84,908.07     7.90%          7,648.78     32.01%          22.77%
2019 年
  泰坦科技           114,409.69     23.60%         7,411.79      23.68%         23.89%
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                                             归属于母公司
  公司名称         营业收入       同比增长                   同比增长        毛利率
                                             股东的净利润
  联科生物           3,412.15      -17.64%           40.61     -133.55%         44.24%
   达科为                     -          -               -              -              -
   平均值           58,910.92       2.98%         3,726.20      -54.94%         34.07%
   发行人           78,693.07       30.29%        5,794.03       45.34%         22.26%
2018 年
  泰坦科技          92,561.13       39.36%        5,992.66       55.43%         21.59%
  联科生物           4,142.86      -34.14%         -121.06      -31.25%         36.39%
   达科为                     -          -               -              -              -
   平均值           48,352.00       2.61%         2,935.80       12.09%         28.99%
   发行人           60,398.74       39.96%        3,986.56         52.64        21.41%
注 1：数据来源于同行业可比（拟）上市公司或挂牌公司定期公告、招股说明书、招股说
明书；
注 2：达科为已于 2019 年 2 月在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，未披露 2018-2020
年报；泰坦科技 2020 年数据来自其年报。
    2、产品情况
    2020 年，公司与同行业可比公司提供产品和服务情况如下：
公司名称             提供产品或服务情况                      整合第三方品牌
             通过提供科研试剂、特种化学品、科研
             仪器及耗材和实验室建设及科研信息化
                                                    赛默飞、陶氏化学、3M、Sigma-
泰坦科技     服务，满足科研工作者、分析检测和质
                                                    Aldrich、Merck、Fisher、TCI等
             量控制人员的科研相关需求，产品SKU
             超过60万种。
             专业从事细胞生物学与免疫学相关的检
                                                    PeproTech    、    Biovision   、
             测试剂的研发、生产、销售、服务，可
                                                    SouthernBiotech 、 Rockland 、
             提供ELISA试剂盒、WB试剂盒、蛋白样
联科生物                                            Noridic-Mubio 、 Spherotech 、
             本制备、细胞增殖等超500余种拥有自主
                                                    Cayman 、 Eppendorf、 TargetMol、
             知识产权的自主产品，同时提供相关配
                                                    华安生物、eBioscience等
             套实验解决方案和检测服务。
                                                    BioLegend 、 PeproTech 、 Alpha
                                                    Diagnostic     international 、 U-
                                                    CyTech 、 Mabtech 、 Axis-Shield 、
             产品线涉及免疫学、细胞生物学、分子
 达科为                                             DeNovoSoftware 、 Polyplus 、
             生物学试剂与耗材。
                                                    Invivogen、hycultbiotech、Bethyl、
                                                    GeneMark 、 Biovision 、 Lucigen 、
                                                    Chromatrap、SPL等
             面向高等院校、科研院所、医院和生物     Agilent 、 BD 、 CST 、 Cytiva （ 原
             医药企业等，提供以抗体为核心的生命     GE）、Merck、PerkinElmer、R&D
 发行人
             科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术     systems 、 Miltenyi、 Qiagen 、 MSD
             服务，产品SKU超过469万种，其中抗体     等50多家
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公司名称            提供产品或服务情况                  整合第三方品牌
           279万种，抗体相关试剂50.61万种，其他
           生命科学试剂140.03万种，仪器及耗材
           8.37万种，并提供综合技术服务。
注：上述数据来源于可比公司公开披露信息（年度报告、招股说明书、募集说明书、官方
网站等）。
    3、公司与同行业可比公司的核心技术情况
    公司同行业可比公司主要为泰坦科技、联科生物和达科为，根据上述三家
公司公开资料显示，上述三家公司的核心技术情况具体如下：
    （1）泰坦科技
    泰坦科技的核心技术主要体现在以产品研发为主的产品类技术和以信息系
统为核心的平台类技术两方面，其中产品类技术主要有流动化学技术、金属离
子去除技术、平行反应技术等 6 项核心技术，该 6 项核心技术主要运用于化学
试剂的制备；平台类技术主要有智能仓储物流技术、用户数据采集及分析技
术、化合物信息处理技术等 4 项核心技术，该 4 项核心技术主要支撑了泰坦科
技整个销售和仓储物流体系。
    （2）联科生物
    联科生物主要拥有蛋白活性保存持久、不易变异的 ELISA 标准品制备技
术，含固定液固定的 ELISA 预包被酶标板的制备技术，稳定性高、保存久、显
色背景低的 TMB 显色液的制备技术等 5 项产品类核心技术，主要用于 ELISA
检测试剂盒的生产。
    （3）达科为
    达科为主要拥有预包被技术、冻干保存技术、细胞分离技术等 6 项产品类
核心技术，主要用于 ELISA 检测试剂盒及血清、培养基等相关产品的生产。
    （4）优宁维
    目前，公司已形成了一种特定的抗体包被技术、鼠源单克隆抗体的制备技
术、用于纯化蛋白的标签抗体磁珠的制备技术等 5 项产品类核心技术；试剂类
产品的精准检索技术、流式抗体配色技术、流式抗体配色技术等 7 项服务类核
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心技术；流式抗体配色技术、流式抗体配色技术 2 项业务平台类核心技术；新
型抗体试剂的制备与研发、分子生物学试剂的制备与研发、检测试剂盒的制备
与研发等 6 项技术储备。同时，公司以产品类核心技术为基础，开发了杂交瘤
细胞融合技术、阳性克隆细胞的筛选技术、抗体质控和验证技术等 8 项产品类
重要制备技术。公司上述核心技术、技术储备及产品制备技术均聚焦于生命科
学试剂领域，系行业内拥有较为全面的生命科学试剂相关技术的公司之一。
    4、公司目前形成的核心技术的竞争优势情况
    （1）公司核心技术与同行业可比公司的对比情况
    公司核心技术相较于泰坦科技、联科生物及达科为存在一定的差异及优
势，具体情况如下：
    1）泰坦科技产品类核心技术主要集中于化学试剂的生产，与公司核心技术
不在同一细分领域，不具备可比性。相较于公司，泰坦科技在服务类核心技术
投入较小，未形成相关核心技术，公司拥有“试剂类产品的精准检索技术”、“流
式抗体配色技术”、“一种关于 Luminex 检测方法的优化”等 7 项服务类核心技
术，可提供贯穿售前、售中和售后各环节的技术支持服务，具有竞争优势。
    2）联科生物核心技术主要为 5 项产品类核心技术，用于 ELISA 检测试剂
盒的生产，用途相对较为单一。相较于联科生物，公司产品类核心技术更为全
面，可用于 ELISA 试剂盒的生产、特异性抗原的制备、鼠源单抗/抗体定制、
ProA/ProG 磁珠及 IP/CO-IP 检测试剂盒的生产等。此外，相较于联科生物，公
司形成了独立的服务类核心技术及业务平台类核心技术，且公司在技术服务、
供应链、电商等方面亦存在较强的竞争优势。
    3）达科为核心技术主要为 6 项产品类核心技术，用于 ELISA 检测试剂盒
及血清、培养基等相关产品的生产，公司产品类核心技术覆盖领域与达科为存
在重叠，但在品类上更为广泛。此外，相较于达科为，公司形成了独立的服务
类核心技术及业务平台类核心技术，且公司在技术服务、供应链、电商等方面
亦存在较强的竞争优势。
    （2）公司核心技术先进性的具体体现
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    与公司自有品牌产品生产相关的产品类核心技术、产品类技术储备、8 项
产品类重要制备技术及 3 项服务类核心技术的先进性如下：
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                                                                                                                                           对应
    核心技术/技术储备       技术类别                         技术优势                                       行业技术情况
                                                                                                                                           产品
                                       该核心技术针对传统包被技术对于不同抗体优化较少，包被
                                       条件不够特异的缺点，对不同指标抗体的工作浓度进行优
                                       化，将抗体用优化过的包被缓冲液（主要成分为磷酸盐缓冲
                                       液）重溶至适宜的工作浓度后，加入聚苯乙烯材质的 96 孔板                                              检测
                                                                                                通用技术抗体浓度固定，不同指标效
                            产品类核   内，过夜孵育（孵育过程中摇床震荡），抗体会由物理亲和                                                试剂
一种特定的抗体包被技术                                                                          果 不 同 ；包 被 液及 包 被条 件 未 经优
                            心技术     作用固定于板底。经洗涤液洗板，封闭液封闭后完成包被。                                                盒类
                                                                                                化，效果较差
                                       达成以下优势：                                                                                      产品
                                       1）抗体工作浓度经过优化，特异性和灵敏度更高；
                                       2）包被液经过优化，效果更好；
                                       3）包被条件温度及震荡过程使得包被效果更好。
                                       1）针对传统的抗原设计方法，采用专业的多肽序列数据库和
                                       专业的设计软件，对抗原的免疫应答进行优化，增加了免疫
                            产品类核                                                            传统的抗原设计免疫应答效率低下，
                                       动物的免疫应答效率，提高抗体效价；
                            心技术、                                                            抗体亲和力低，且传统的多抗免疫策           抗体
传统抗体的制备技术（高特               2）同时使用新抗原制备工艺，采用半自动抗体佐剂乳化仪，
                            产品类重                                                            略多达 60 天，佐剂种类配型单一；           类产
异性的抗原设计和制备）                 相比传统技术方法，将抗原制备效率和通量提高 10 倍以上；
                            要制备技                                                            很多传统的抗原佐剂制剂制备方法单           品
                                       2）平台自主开发的佐剂及佐剂配方，可大大提高免疫应答，
                            术                                                                  一落后，耗时长，效率较低。
                                       优化的免疫方案，大大降低免疫制备周期，可以节约 30 天左
                                       右，提速客户研发进程。
                                       针对鼠单克隆抗体细胞融合传统的盲选和 ELISA 复杂的高劳    传统的小鼠腹水制备抗体，工作量，
鼠源单克隆抗体的制备技术    产品类核
                                       动密集的方法，通过：                                     动物实验操作风险系数高，且面临动
（小鼠致敏 B 细胞与骨髓瘤   心技术、                                                                                                       抗体
                                       1）平台独特的 ELISA 高通量筛选平台，可将大量的融合细     物福利方面政策法规的严格监管；存
细胞融合技术、阳性克隆细    产品类重                                                                                                       类产
                                       胞上清分类，实现高通量抗体亲和力和表位检测，避免盲       在动物内源性病毒污染风险，以及抗
胞的筛选技术、抗体生产和    要制备技                                                                                                       品
                                       选，增加针对性，减少工作量；                             体纯度低，含有小鼠本体免疫球蛋白
验证的标准化评价体系）      术
                                       2）替换传统小鼠腹水抗体制备方法，采用生物反应器和无血    污染。
                                                                1-1-263
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                招股说明书
                                                                                                                                      对应
    核心技术/技术储备      技术类别                           技术优势                                       行业技术情况
                                                                                                                                      产品
                                      清培养工艺，开发独特的杂交瘤细胞培养基配方，易于产业
                                      化放大生产，批间一致性高、减少动物源性污染；
                                      3）采用噬菌体展示技术，并改造抗体结构，构建重组抗体稳
                                      定细胞系，进一步提高产品质量，并降低产业化生产成本。
                                      针对科研用户的特殊抗体需求，和多种抗体应用产品开发需
                                      求，例如甲基化抗体、乙酰化抗体和化学标记抗体、荧光标
                                      价抗体，通过特异性抗原的设计和免疫策略，以及多种抗体
                           技 术 储
新型抗体试剂的制备与研发              验证方法：                                                   传统标记抗体的染料稳定性差，且非   抗体
                           备、产品
（高特异性的抗原设计和制              1）可以筛选到高特异性和批次稳定的特殊化抗体；                定点标记，批次一致性较差，同时抗   类产
                           类重要制
备）                                  2）通过筛选优良的化学标记物、荧光染料，以及优化标记反        体标记后验证困难                   品
                           备技术
                                      应体系，可以实现更高的标记效率
                                      3）采用独有的定点标记技术，实现抗体的精准化、定点标
                                      记。
                                      针对抗体药物研发靶点发现和高通量筛选分子的需要，以及
                                      目前层析柱的处理量小，时间长等问题，本产品通过开发纳
                                      米级磁性微球，超大比表面积，包被 Protein A 或 Protein G 蛋
                           产品类核                                                                目前的抗体纯化依赖色谱层析柱的方
                                      白可大幅度缩短抗体吸附所需的时间；
用于纯化抗体的 ProA/ProG   心技术、                                                                式，受限于凝胶填料的耐压，以及复   磁珠
                                      1）实现抗体纯化的高通量和快递效率，并且达到更高的抗体
磁珠的制备技术（磁珠表面   产品类重                                                                杂的上样洗脱方式，耗时费力，前期   类产
                                      结合能力和较低的蛋白非特异吸附率；
包被及修饰技术）           要制备技                                                                投入成本过高，无法实现高通量的需   品
                                      2）洗脱条件更均一，一步纯化即可从血清样品中分离出纯度
                           术                                                                      求。
                                      大于 90%的抗体；
                                      3）操作简单，可在 15 min 内完成抗体吸附过程，30 min 内
                                      完成抗体纯化流程。
                                                                 1-1-264
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                                                  招股说明书
                                                                                                                                         对应
    核心技术/技术储备      技术类别                         技术优势                                      行业技术情况
                                                                                                                                         产品
                                      针对科研中的标签蛋白快递和高通量纯化需求，以及目前层
                           产品类核   析柱的处理量小，时间长等问题，本产品通过开发纳米级磁    基础研发领域的标签蛋白依赖色谱层
用于纯化蛋白的标签抗体磁   心技术、   性微球，超大比表面积，包被标签蛋白的特异性抗体，通过    析 柱 和 复杂 的 纯化 系 统， 前 期 投入   磁珠
珠的制备技术（磁珠表面包   产品类重   亲和反应，可以实现                                      高，层析色谱方法耗时费力，单位成           类产
被及修饰技术）             要制备技   1）标签纯化的高通量和高效率；                           本 企 高 ，无 法 实现 快 速、 高 通 量要   品
                           术         2）更高的特异性结合效率和较低的蛋白非特异吸附率；       求。
                                      3）操作简单，可实现自动化和重复使用。
                                      针对传统的蛋白表达量低，且批次间一致性差等缺点，利用
                                      专利授权、溯源信息清晰、药物生产级别的高产细胞株，自
                                                                                              目前行业内表达量普遍偏低，无法满
                                      主优化的特殊培养无血清培养基，采用全新的一次性生物反
                                                                                              足 研 发 的需 求 量， 且 细胞 溯 源 不清   重组
原核表达系统、真核酵母和   产品类重   应器生产工艺，可以实现：
                                                                                              晰，无法满足 GMP 生产要求；培养            蛋白
哺乳动物细胞表达系统、细   要制备技   1）7-14 天即可达到克级的蛋白量；
                                                                                              基成分单一、开发程度低，导致成本           类产
胞瞬时转染和稳定转染技术   术         2）稳健的工艺保证批间一致性；符合 GMP 生产要求的高活
                                                                                              企高；传统的化学转染批次稳定性，           品
                                      性重组蛋白，满足细胞治疗用户的原材料要求；
                                                                                              细胞毒性高，表达量低
                                      3）一次性生产工艺可以符合多产品共线生产及清洁验证要
                                      求，有效避免产品交叉污染。
                                      传统的丙烯酰胺凝胶制作复杂耗时，且具有神经毒性、通量
                                                                                              1）国内预制胶种类较多，大多只有
                                      小、稳定性差和保存时间短，以及无法满足高通量需求，通
                                                                                              价格优势，凝胶的质量得不到保证，
                                      过优化缓冲体系配方，采用批量的稳定性预制胶生产流程，
                           产品类重                                                           主要表现在电泳图蛋白条带弯曲，蛋           预制
聚丙烯酰胺凝胶预制胶制备              可以实现
                           要制备技                                                           白条带分辨率差或者灵敏度差，以及           胶类
技术                                  1）通量大，成本低；
                           术                                                                 未到保质期，凝胶的性能已经下降。           产品
                                      2）凝胶结果稳定，可保证不同批次间凝胶效果稳定；
                                                                                              2）只有少数几家国产的凝胶能够克
                                      3）单次电泳实验耗时短；相较传统凝胶缓冲体系，本产品电
                                                                                              服以上缺点，从而获得市场。
                                      泳时长只需要 35-45min。
                                                               1-1-265
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                                                                                                                                          对应
    核心技术/技术储备      技术类别                         技术优势                                       行业技术情况
                                                                                                                                          产品
                                      4）电泳结果优异：相较传统的 PAGE，该产品的分辨率和平
                                      直性，灵敏度都表现优越。
                                      5）储存时间长：相比较传统 PAGE 只能最多储存 7 天，该产
                                      品四度环境至少可以储存一年，不影响电泳结果。
                                      1）DNA marker：该核心技术针对传统 DNA marker 标尺设计
                                      不够人性化，不贴近客户需求的缺点，对标尺设计进行优       1）DNA marker：标尺设计可能不够
                                      化，达成以下优势：不同量程较为齐全，并且 marker 标尺经   合理，或不太适合用户使用习惯；
                                                                                                                                          分子
                                      过优化，更贴近用户使用习惯；                             2）感受态细胞：常规方式，保存时
                                                                                                                                          生物
分子生物学试剂的制备与研              2）感受态细胞：菌种覆盖常用菌种，经氯化钙溶液激活后冻    间较短；
                           技术储备                                                                                                       学试
发                                    存，滴度大，活力强，转染效率高；                         3）传统 WB 凝胶，配置需要 30 丙烯
                                                                                                                                          剂类
                                      3）WB 快速凝胶试剂盒：该核心技术针对传统 WB 凝胶配制     酰 胺 溶 液 ， Tris-HCL， SDS 溶 液 ，
                                                                                                                                          产品
                                      过程中，需要溶液较多，计算复杂，上下层胶无明显分界       APS，TEMED 等不同试剂，配置需
                                      线，容易误操作以及部分试剂稳定性差，有异味等缺点，优     要计算，操作复杂；
                                      化凝胶试剂配方，并提前配制成稳定预混液；
                                      1）ELISA 检测试剂盒：本核心技术针对传统 ELISA 检测试     传统 ELISA 试剂盒直接采用双抗夹心
                                      剂盒部分试剂稳定性较差，背景高，特异性差等缺点，对配     法，HRP 酶直接标记在检测抗体上，
                                      方及生产工艺进行优化，具体特征及达成优势如下：           无生物素和链霉亲和素特异性结合系
                                      ①针对显色底物，采用 A 液 B 液分开的方式，增强稳定性，   统 ， 特 异性 差 ，背 景 高， 信 号 放大   检测
                                      相对于传统的 TMB 底物，稳定性更强，在混合之前，可长期    弱，检测范围相对较小；显色液未做           试剂
检测试剂盒的制备与研发     技术储备
                                      稳定保存，避免由于 TMB 底物氧化产生的试剂盒不可用情      特殊处理，稳定性差；检测抗体和标           盒类
                                      况；                                                     准品等试剂为溶液形式，长期保存后           产品
                                      ②生产制备过程中，优化包被和封闭过程，降低 ELISA 检测    可能存在效价降低，影响实验结果；
                                      空白背景，相对于其他产品，背景更低；                     相对于多因子检测试剂盒来讲，单次
                                      ③试剂盒采用双抗夹心法，并在此基础上，增加 biotin 和     实验获取数据少，实验效率低，样本
                                                               1-1-266
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                                                                                                                                     对应
    核心技术/技术储备      技术类别                          技术优势                                     行业技术情况
                                                                                                                                     产品
                                      Streptavidin 体系，进一步增强特异性，特异性更好，信号更 耗费多。
                                      准确；
                                      ④包被板、检测抗体及标准品采用冻干工艺，提供冻干粉形
                                      式，增强蛋白稳定性，相对于液体保存形式，蛋白不降解，
                                      长期保存后结果仍然准确可信；
                                      ⑤在常规 ELISA 试剂盒基础上，拓展超敏试剂盒产品线，采
                                      用 TSA、poly-HRP 等技术增强 ELISA 信号放大倍数，进而适
                                      应客户表达量低的样本，拓展检测下限到亚飞克至飞克级别
                                      2）多因子检测试剂盒：针对传统单因子检测方案一次性得到
                                      数据量较少，样本利用率不高等缺点，利用流式技术，以及
                                      液相流式微阵列技术开发的多因子检测试剂盒，利用带有不
                                      同荧光的微球分别包被不同的捕获抗体，去亲和样本中不同
                                      的目的蛋白，再与标记 PE 荧光蛋白的检测抗体结合，形成双
                                      抗夹心微球，在流式细胞仪中检测，达成一次实验检测出多
                                      个目的蛋白在样本中的表达情况。
                                      针对常规技术检测不出神经因子的浓度和检测结果的不准确
                                                                                                行业中最多使用的是 Elisa 技术，固
                                      （基质效应影响），通过优化抗体对配对以及浓度的摸索，                                           实验
一种关于电化学检测方法的   服务类核                                                             定的操作，固定的孵育时间，固定的
                                      以及 sul-tag 的优化，以及调节不同的稀释液和稀释比例，对                                        检测
优化                       心技术                                                               稀释液，存在灵敏度低，检验指标有
                                      整个体系进行了改进，从而提高了检测灵敏度和解除实验中                                           服务
                                                                                                限及基质效应无法排除等问题
                                      遇到的基质效应（影响结果的准确性）。
                                      针对常规固定技术的操作，很多胞内因子无法检测出，或者      固定的 protocol 操作，破膜固定时间
                                                                                                                                     实验
一种关于流式实验方法的优   服务类核   无法被准确检测出，通过调整破膜固定液的成分和浓度、破      仅通过经验判断，每个厂家的破膜液
                                                                                                                                     检测
化                         心技术     膜操作时间以及针对性指标，对实验体系进行优化，从而优      未匹配全行业的抗体，存在结果不准
                                                                                                                                     服务
                                      化流式胞内指标的检测准确性，例如正常 Treg 比例在 5%以     确及每批次结果都无法匹配等问题
                                                                1-1-267
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                                                                                                                                      对应
    核心技术/技术储备       技术类别                          技术优势                                     行业技术情况
                                                                                                                                      产品
                                       上，用常规技术只达到 2%不到，优化后可以达到 7%以上。
                                       针对传统的 Luminex 检测技术，较多因子由于本身样本含量
                                       低，而检测不出，通过调整 beads 稀释液、抗体对配比、样本   固定的 protocol 操作，只有通用操作
                                                                                                                                      实验
一种关于 Luminex 检测方法   服务类核   稀释液成分、孵育时间、孵育温度等调整，对实验体系进行      和通用的稀释液，通用的孵育过程，
                                                                                                                                      检测
的优化                      心技术     了改进，从而提升了因子的检出率和结果的准确性，例如 IL-    存在灵敏度低、检验指标有限、结果
                                                                                                                                      服务
                                       2 指标在常规样本中很难检测出，但优化后，可以达到试剂盒    准确性无法得到保证等问题
                                       的检测线。
                                                                 1-1-268
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     此外，公司其他服务类核心技术及平台类核心技术处于行业领先地位，服
 务于公司各类产品的销售及技术支持。例如“流式抗体配色技术”通过公司自主
 研发的逻辑运算和数据匹配算法，依据染色指数、抗原密度、荧光逸漏等指标
 来实现流式抗体配色；“试剂类产品的精准检索技术”通过公司自主研发的逻辑
 运算和模糊匹配算法，预测客户的潜在需求，智能推荐相关配套产品；“智能仓
 储物流技术”可支撑公司供应链系统实现订单全流程跟踪及管理，大幅提升公司
 供应链效率。
     综上，在生命科学试剂行业内，公司依托于上述各类核心及相关技术支
 撑，报告期各期，公司生命科学试剂实现销售收入 49,604.93 万元、64,793.83
 万元、70,758.13 万元和 41,852.06 万元，最近三年复合增长率高达 19.43%，已
 成为行业内国内销售规模最大的内资企业之一。
     （3）公司目前形成的核心技术与自有品牌产品的关系
     目前，公司自有品牌产品的研发、生产均系依托于公司产品类核心技术，
 例如“一种特定的抗体包被技术”支撑了公司 ELISA 试剂盒的生产、“用于纯化
 蛋白的标签抗体磁珠的制备技术”支撑了标签抗体磁珠的生产等。同时，公司自
 有品牌的销售、综合技术服务仍依托于公司服务类核心技术和业务平台类核心
 技术。综上，公司目前形成的各项核心技术支撑自有品牌产品的生产及销售。
     5、公司目前形成的核心技术与自主品牌产品生产基地项目之间的关系
     公司自主品牌生产基地拟生产抗体类产品（包含常规抗体、标签抗体等产
 品）、磁珠类产品（抗体纯化磁珠、蛋白纯化磁珠等产品）、分子生物学试剂
 类产品（DNA Marker、感受态细胞、凝胶试剂等产品）、检测试剂盒类产品、
 蛋白类产品、预制胶类产品和实验检测服务。上述自主品牌产品的生产均系依
 托了公司产品类核心技术，具体情况如下：
   产品系列                              核心技术/技术储备
                 传统抗体的制备技术（高特异性的抗原设计和制备）
                 鼠源单克隆抗体的制备技术（小鼠致敏 B 细胞与骨髓瘤细胞融合技术、
抗体类产品
                 阳性克隆细胞的筛选技术、抗体生产和验证的标准化评价体系）
                 新型抗体试剂的制备与研发（高特异性的抗原设计和制备）
磁珠类产品       用于纯化抗体的 ProA/ProG 磁珠的制备技术（磁珠表面包被及修饰技术）
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   产品系列                                核心技术/技术储备
                  用于纯化蛋白的标签抗体磁珠的制备技术（磁珠表面包被及修饰技术）
分子生物学试 剂
                  分子生物学试剂的制备与研发
类产品
检测试剂盒类 产   一种特定的抗体包被技术
品                检测试剂盒的制备与研发
                  重组蛋白制剂技术（原核表达系统、真核酵母和哺乳动物细胞表达系统、
蛋白类产品
                  细胞瞬时转染和稳定转染技术）
预制胶类产品      聚丙烯酰胺凝胶预制胶制备技术
                  一种关于电化学检测方法的优化
实验检测服务      一种关于流式实验方法的优化
                  一种关于 Luminex 检测方法的优化
     在销售及综合技术服务方面，公司自主品牌产品生产基地项目将持续依托
 公司服务类核心技术及业务平台类核心技术，来实现产品的最终销售及为客户
 提供售前、售中和售后的技术服务。
     综上所述，公司目前形成的核心技术可满足公司自主品牌产品生产基地新
 增产能的拓展。
 （八）发行人增强客户粘性的措施及发行人持续经营能力不存在重大不利变化
        1、在客户较为分散的情况下如何有效保持客户粘性
     （1）从客户采购和使用角度，其对优质供应商具有粘性需求
     1）从提高购买和使用效率的角度，客户需要专业全面的服务商提供服务
     客户由于研究方向和内容的差异，通常需要采购几百种、上千种 SKU 的产
 品，单笔、单品种采购金额小，可能涉及对几十个供应商采购，采购效率低
 下，客观上需要有专业的覆盖全国的渠道服务商来服务客户。公司提供一站式
 平台和服务大大提高了采购效率，具有国内覆盖最全面的销售渠道，能够满足
 众多客户的需要。
     2）客户分散，单笔采购金额小，试剂质量至关重要，对采购价格相对缺乏
 敏感
     生命科学试剂质量对科研课题的开展和进度均具有重要影响，报告期内公
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司客户众多，单笔客单价不足 8,000 元，客户对产品质量更为看重，对采购价
格相对缺乏敏感。
    （2）从公司角度，保持客户粘性的主要措施
    1）持续强化和提升一站式综合服务能力
    针对生命科学试剂品种繁多、单一品牌产品品种有限、客户群体庞大、应
用领域分散的特点，公司将持续强化和提升一站式综合服务能力。
    ①整合众多知名品牌形成品牌链，产品优势互补
    生命科学试剂领域每个厂商擅长的具体技术和产品领域各有差异，公司作
为各知名品牌的整合者，形成各具优势和特色的产品组合和应用技术方案。由
于公司对各个品牌产品和技术熟悉，能够为科研课题组提供更合理、专业的推
荐服务。
    ②公司为客户提供完整的课题解决方案
    相比国内大部分代理商，公司可以为客户提供全面解决方案，从实验设
备、耗材、实验试剂、实验结果分析软件以及实验外包服务等全过程提供丰富
的产品服务，全方位满足客户需求。
    ③生命科学试剂行业产品良莠不齐，各类公司鱼龙混杂，公司提供经严格
筛选的高质量生命科学试剂产品
    生命科学试剂供应商高度分散、从业者众多、鱼龙混杂，产品的质量对实
验结果具有重大影响。公司建立了强大的供应链体系，严格筛选高质量的生命
科学试剂产品，并执行严格的产品运输条件，产品销售对客户均可溯源，保障
了产品质量，增强了客户的信心。
    综上所述，通过构建生命科学一站式服务平台，公司更好的满足科研人员
的需求和科研活动的开展。
    2）为各类客户提供更专业全面的技术服务
    公司技术人员将各类实验方法从原理到难点、要点通过销售支持和专业技
术讲座，为客户实验提供专业技术支持。同时公司长期销售积累形成了完善的
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销售数据管理系统，累积了丰富的产品销售数据及售后数据，能更好的帮助客
户选择匹配需求的产品。
    公司提供前沿的多因子检测、流式检测、免疫组化检测(包括多重免疫荧光
实验)等，这些实验正是科研课题组认为有难度的实验，公司长期耕耘已掌握众
多实验核心要点和技巧，能更快更专业的为科研老师提供服务。
    生命科学领域技术更新迭代快，新产品层出不穷，国外前沿技术和产品不
断发展并导入国内，而国内客户分散众多，对产品了解相对滞后，公司持续整
合新技术新产品传达给客户，加速客户的研究和创新。
    3）布局扁平化营销网络，持续提升品牌形象和客户体验
    截至目前，公司已在境内设立了 36 个办事处及销售子公司，负责各地区的
线下市场推广和产品销售工作，初步实现辐射全国的扁平化营销网络。未来，
公司将进一步发挥直销优势，扩充重点区域的办事处人员数量，不断变革组织
架构、运营模式和销售方法，顺应市场变化需求。加强客户拜访和市场调研，
一方面为需求广泛的客户提供及时、有效的产品咨询、货源供应、技术指导，
另一方面在满足客户既有需求的基础上，深入挖掘客户潜在需求，为客户提供
生命科学试剂、仪器及耗材等生命科学实验整体解决方案，持续提升客户体
验，扩大公司“优宁维-抗体专家”的品牌形象和行业影响力，增强存量客户粘性
的同时吸引潜在客户。
    4）持续强化人才优势，打造更加专业的技术支持团队
    公司投入较多人员构建了专业化的技术支持团队，覆盖免疫学、分子生物
学、细胞生物学、表观遗传学、蛋白质组学等生命科学领域，及信息技术、数
据分析及挖掘等新兴领域。截至报告期末，公司本科及以上学历人员共计 326
人，占比 73.42%；生物相关专业 242 人、计算机相关专业 40 人，共计 282
人，占比 63.51%。未来公司将进一步打造更加专业的技术支持团队，在提供生
命科学产品同时，向客户传递更多行业最新产品、技术资讯，为客户提供实验
服务等配套服务和贯穿售前、售中和售后各环节的技术支持服务，有效满足客
户多元化实验需求，提升客户实验技术水平。
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    5）完善供应链体系
    公司建立了集采购、清关、仓储、销售、物流于一体的供应链体系，未来
将继续优化适合行业需求的供应链体系，加强智能化信息平台建设，进一步提
升客户采购到货的速度，加快实验效率。
    2、客户是否可能选择直接向生命科学试剂生产商或向其他代理商购买产
品，发行人持续经营能力会否出现重大不利变化
    （1）客户可以选择但事实极少直接向生命科学试剂生产商采购产品。由于
生命科学试剂品种繁多、单一品牌产品品种有限，客户群体庞大、应用领域分
散，故生命科学试剂生产商通常采用代理模式销售，极少面向具体科研人员提
供零售产品和技术支持服务。
    对客户而言，其开展实验需采购多品牌、多规格的生命科学试剂、仪器及
耗材产品，繁杂的产品需求使得客户对接几十、上百个供应商客观上存在困
难，容易导致采购、到货和实验效率降低，且客户单次采购金额小，对产品质
量更为看重，对采购价格相对缺乏敏感。2018 年-2020 年，公司所售生命科学
试剂、仪器及耗材的品牌数量持续增长，分别为 363 个、394 个和 502 个。截
至目前公司提供的生命科学试剂产品 SKU 超过 469 万种，覆盖了基因、蛋白、
细胞、组织及动物等不同水平的研究对象，是国内提供生命科学试剂产品最全
面的企业之一，确立了抗体专家的良好形象，能有效满足一般客户的繁杂需求
与统一采购，故客户通常倾向于通过公司采购。
    （2）客户可以选择向其他代理商采购产品，但公司更具优势。较之于其他
代理商，公司销售规模较大，代理品牌和 SKU 数量众多，同时具备覆盖全国的
营销网络和全面的技术支持团队，可及时响应客户多样化的科研活动需求。其
次，公司与主要供应商合作历史较长，采购规模逐年增加，已成为主要供应商
的国内主要销售渠道。规模化采购使得公司容易取得相对优惠的价格和稳定的
供应。再次，公司具备完善的 IT 团队，在供应链、网上下单、配送、签收、开
票等环节实现了订单全流程追踪，同时小优博士及其他在线讲座为客户提供与
产品配套的行业前沿讯息，有利于为客户提供贯穿售前、售中、售后的技术服
务与支持，故客户通常倾向于通过公司采购。
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            公司与其他代理商的对比情况详见第二轮审核问询函回复之“问题 1”之
        “（三）”之“2、根据公司销售规模在行业内的市场水平、主要竞争对手，公司
        属于同行业中业务、技术、模式创新的企业”之“（3）公司业务、技术、模式创
        新的具体体现”。
            （3）公司持续经营能力不存在重大不利变化
            1）国外品牌采用代理模式销售生命科学试剂系行业成熟模式，短期内不会
        发生变化
            采用代理模式销售生命科学试剂是国内该行业的普遍特征，目前国内生命
        科学试剂市场主要由国外知名品牌垄断，国内市场参与者以国外品牌代理为
        主，短期内不会发生重大变化。且即使国内生命科学试剂厂商市场占有率逐步
        提升，其亦需要专业平台进行销售和技术服务。在行业代理销售模式不发生重
        大变化的情况下，作为行业内具有较高品牌知名度和销售规模及较强综合服务
        能力的专业代理商，公司持续经营能力不会因客户直接向生命科学试剂生产商
        或向其他代理商购买产品而发生重大不利变化。
            2）近年来公司收入、利润持续增长，老客户收入规模持续增加
            报告期内，公司主要财务数据如下：
                                          2021.6.30/       2020.12.31/     2019.12.31/   2018.12.31/
                   项目
                                        2021 年 1-6 月      2020 年度       2019 年度     2018 年度
营业收入（万元）                              50,839.79        84,908.07     78,693.07        60,398.74
净利润（万元）                                 5,113.42         7,648.78      5,794.03         3,986.56
归属于母公司所有者的净利润（万元）             5,113.42         7,648.78      5,794.03         3,986.56
扣除非经常性损益后归属于母公司所有者
                                               4,706.62         7,165.29      5,365.81         3,640.83
的净利润（万元）
            报 告 期 内 ， 公 司 营 业 收 入 分 别 为 60,398.74 万 元 、 78,693.07 万 元 、
        84,908.07 万元和 50,839.79 万元，处于快速发展态势。公司实现净利润分别为
        3,986.56 万元、5,794.03 万元、7,648.78 万元和 5,113.42 万元，公司净利润持续
        大幅增长。2021 年第一季度经审阅财务数据显示，公司营业收入和净利润持续
        大幅增长。同行业可比公司泰坦科技主要从事化学试剂销售，与公司产品、所
        处行业存在显著差异。与其他同行业可比公司相比，公司收入规模显著高于联
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科生物、达科为，具备明显规模优势。
    在主要客户层面，以 2020 年前十大客户为例，除透景生命外，2020 年前
十大客户报告期内采购金额稳步增加。公司客户粘性较好，与公司的信任及合
作持续加深。
    3）近年来公司与供应商合作稳定，代理品牌持续增加
    报告期内，公司作为各期生命科学试剂、仪器及耗材供应商的前十大代理
商较为稳定，除默克化工技术（上海）有限公司、西格玛奥德里奇（上海）贸
易有限公司外，无取消代理权或者由一级代理变为二级或其他层次代理的情
形。报告期各期前十大品牌除 BD Pharmingen 外，公司均系其一级代理商。除
报告期新增代理供应商外，公司与其他前十大代理供应商均有 4 年以上的合作
期，部分合作期达 10 年以上，合作期内合作关系良好且公司多次获得供应商的
嘉奖，如 2015-2019 年公司获得碧迪医疗器械（上海）公司 BD 生命科学 FY15
试剂最佳增长奖、BDFY16 最佳贡献奖、BDFY17 优秀经销商、BDFY18 优秀
合作伙伴、BDBFY2019 优秀合作伙伴；2020 年公司获得赛信通（上海）生物
试剂有限公司 2020 年长期贡献奖。根据主要供应商安迪生物科技（上海）有限
公司、凯杰企业管理（上海）有限公司、浠思（上海）生物技术有限公司、
Meso Scale Discovery, Inc.的确认，公司系该等供应商 2017 年-2021 年 1-6 月在
中国区域的第一大代理商（只有凯杰企业管理（上海）有限公司 2017-2019 年
度分别为第二、三大代理商）。
    2018 年-2020 年，公司所售生命科学试剂、仪器及耗材的品牌数量持续增
长，分别为 363 个、394 个和 502 个。
    综上，公司持续经营能力未出现重大不利变化。
三、发行人产品销售及主要客户情况
（一）发行人产品销售情况
    1、发行人主营业务收入按产品或服务分类
    公司产品或服务包括生命科学试剂、生命科学仪器及耗材和综合技术服
务。报告期内，公司主营业务收入按产品或服务分类情况如下：
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                       2021 年 1-6 月           2020 年度              2019 年度             2018 年度
     项目
                      金额        占比       金额         占比      金额       占比       金额        占比
生命科学试剂         41,852.06    82.32%   70,758.13     83.33%   64,793.83    82.37%   49,604.93     82.19%
其中：第三方品
                     40,682.57    80.02%   69,361.78     81.69%   63,858.31    81.18%   49,032.36     81.24%
牌
      自主品牌        1,169.49     2.30%    1,396.35      1.64%     935.52      1.19%      572.57      0.95%
生命科学仪器及
                      7,573.63    14.90%   12,860.73     15.15%   12,743.47    16.20%    9,869.51     16.35%
耗材
综合技术服务          1,414.10     2.78%    1,289.21      1.52%    1,125.34     1.43%      880.07      1.46%
     合计            50,839.79   100.00%   84,908.07    100.00%   78,662.64   100.00%   60,354.52    100.00%
               报告期内，生命科学试剂是公司收入的主要构成部分，自主品牌试剂收入
       逐步增长，其毛利率较高，是公司未来重点的发展方向之一。
               （1）报告期内，公司生命科学试剂自主品牌收入较低属于行业普遍情形
               1）生命科学试剂行业国内自主品牌收入较低系行业现状
               国内生命科学试剂行业起步较晚，国内企业一般由代理起步，逐步建立自
       己的品牌。国内生命科学试剂行业通过近十年的发展，目前市场依然被国外知
       名品牌所占据，国内市场参与者仍主要以国外品牌代理为主，高度分散，普遍
       规模较小，且主要以区域性代理商为主，拥有强大资源整合能力的全国性生命
       科学试剂企业较少。
               国内生命科学试剂主要代理企业优宁维、达科为、联科生物亦由代理业务
       起步，以此为基础逐步发展自有品牌，目前国内少部分头部生命科学试剂代理
       企业已拥有自有品牌，主要通过 ODM/OEM 模式生产自有品牌产品，但整体自
       主品牌销售收入仍较低，系行业现状。
               2）喀斯玛数据显示，我国科研机构对进口试剂存在严重依赖
               中 国 新 闻 网 2021 年 1 月 报 导 ， 中 国 科 学 院 科 研 服 务 平 台 喀 斯 玛
       （CASMART）最新统计显示，中国部分科研机构的中高端生物试剂严重依赖
       进口，截至 2020 年底，在 38%的生物试剂交易中，承担重要课题项目的中科院
       院属 96 家机构进口试剂交易额占比高达 83%。该平台上医药类高校对进口试剂
       的依赖平均也在 81%左右。而抗体试剂由于技术门槛、生产制备及验证的难度
       大，对进口试剂和国际品牌的依赖程度更高，因此国内自主品牌生命科学试剂
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收入及占比较低。
    3）行业数据和相关协会说明显示国内生命科学试剂自主品牌收入较低
    根据 Frost & Sullivan 相关数据，全球来看，欧美等国生命科学试剂发展较
早，头部企业掌握最前沿的技术，主导全球生命科学行业的创新和发展，中国
抗体试剂市场 90%以上都是被欧美国家垄断，一抗产品依靠进口，主要参与者
有 ThermoFisher、CST 为代表的美国公司，以及以英国的 Abcam，德国 Merck
为代表的欧洲公司等。中国抗体试剂市场经近 10 年快速发展，行业内市场参与
者众多，集中度低。目前参与企业大部分为国际品牌的代理公司，分为全国性
代理与区域性代理，少数国产自主品牌也是从代理公司中发展起来。
    中国毒理学会药物毒理与安全性评价专业委员会就国内抗体行业的现状出
具的说明如下：“国内抗体行业起步较晚，目前和外国品牌产品差距巨大，国内
市场销售的抗体产品绝大部分为国外品牌产品，国内大量供应商为代理销售国
外品牌产品，规模小，缺乏专业服务能力。国内抗体自主品牌企业大多处于起
步阶段，普遍规模小，产品数量有限，质量良莠不齐，不够稳定，与国外品牌
差距大。”
    4）同行业可比公司自主品牌收入亦较低
    生命科学试剂同行业公司达科为 2018 年半年报披露销售第三方品牌产品的
收入占主营业务收入的比重很高，但未披露具体数据。
    因此，公司生命科学试剂自主品牌收入较低属于行业普遍情形。
    （2）国内生命科学试剂生产规模及发行人自主生产所占份额
    1）生命科学试剂自主品牌不等于自主生产
    生命科学试剂自主品牌不等于自主生产，目前国内生命科学试剂行业自主
品牌产品的生产主要通过 ODM/OEM 模式生产进行。
    同行业可比公司泰坦科技招股说明书（注册稿）披露：“公司自有品牌产
品，公司均通过 OEM 厂家生产，第三方品牌产品则直接向第三方品牌方或贸
易商进行采购。”
    抗体国际龙头品牌 Abcam 在世界范围内共拥有 400 多家 OEM 厂商。2015
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     年在 Abcam 所有产品线中，有 60%的营收来自 OEM 产品。
         因此，在全球范围内生命科学试剂的生产通过 ODM/OEM 模式进行是普遍
     的方式，国内自主品牌产品的生产主要通过 ODM/OEM 模式生产。
         2）国内生命科学试剂的生产规模
         国内生命科学试剂行业起步较晚，自主产品的生产起步更晚，且目前国内
     市场依然被国外知名品牌所占据，因此国内生命科学试剂的生产规模整体相对
     较小。目前，尚无第三方权威机构对于国内生命科学试剂的生产规模进行统
     计，公司无法获取确切规模数据。
         3）公司自主生产及自主品牌收入所占份额
         报告期内，公司自主产品的生产尚处于起步阶段，2019 年、2020 年和
     2021 年 1-6 月自主生产产品分别实现收入 167.10 万元、565.64 万元和 497.61 万
     元，毛利率分别为 66.90%、64.46%和 63.05%。目前公司自主生产产品的生产
     规模较小，实现收入规模较小，占国内生命科学试剂的生产规模的份额预计较
     小。2018 年-2020 年公司自主品牌收入分别为 1,188.10 万元、1,785.82 万元、
     2,281.41 万元，保持持续快速增长。
         4）公司建设南京自主品牌生产基地，加大自主品牌的生产规模和布局
         公司拟总投资 2.80 亿元，在南京建设自主品牌生产基地，投资新生产线和
     研发实验室，持续研发新技术，拓宽自有品牌产品线生产，提升生产规模，进
     一步扩大公司产品应用领域。
         目前公司自主产品的生产尚处于起步阶段，占国内生命科学试剂的生产规
     模的份额预计较小，随着公司自主品牌生产基地的逐步建成投产，公司自主生
     产所占份额将显著提升。
         2、发行人主营业务收入按订单来源分类
         报告期内，公司主营业务收入按订单来源分类情况如下：
                                                                      单位：万元
订单来      2021 年 1-6 月          2020 年度           2019 年度       2018 年度
  源       金额        占比      金额      占比       金额     占比   金额         占比
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订单来            2021 年 1-6 月            2020 年度             2019 年度              2018 年度
  源             金额        占比        金额        占比       金额       占比      金额          占比
网单             4,641.64      9.13%   17,583.16     20.71%   26,768.48    34.03%   31,198.75    51.69%
非网单          46,198.15     90.87%   67,324.90     79.29%   51,894.16    65.97%   29,155.77    48.31%
 合计           50,839.79   100.00%    84,908.07   100.00%    78,662.64   100.00%   60,354.52   100.00%
             （1）2018 年网单销售大幅增长的原因
             为提升公司网站的行业知名度，推广公司网站全品类产品和综合技术服
         务，挖掘和满足客户潜在需求，2017 年底公司开始积极推广自有网站，引导用
         户在公司网站自助下单，并采取以下考核措施：
             公司 2018 年将网单交易额列为销售代表和技术支持的考核指标之一，具体
         如下：
             1）优化《网单奖惩方案》，细化考核指标和维度，将网单完成率作为其他
         优秀奖励的考核指标之一，如设立“小铁人”、“月度优秀销售”等对销售代表和
         技术支持进行激励；
             2）指定企管部作为网单考核部门，每月公布网单考核结果，月度持续通过
         优秀经验分享、交流、优秀表彰等活动鼓励销售代表和技术支持完成考核指
         标。
             通过以上推广和激励措施，2018 年公司网单订单量和销售收入大幅提升。
             （2）2019 年网单销售下滑的原因
             2018 年公司新设广州优宁维等 5 家子（孙）公司。为提升集团化管理水
         平，2018 年底公司拟将用友 U8 切换至金蝶 K3 Cloud 系统，需将原系统订单数
         据整理导入到新系统，由于数据整理工作量较大，预计需要较长时间完成。同
         时，由于金蝶 K3 Cloud 上线后仅具备基本功能，个性化开发功能尚不完整。考
         虑到网单的顺利执行需要公司网站、OA、金蝶 K3 Cloud、op 等信息系统间数
         据交互顺畅，对系统自动化要求较高，为避免由于金蝶 K3 Cloud 自动化功能不
         完整导致数据交互失败，出现无法将订单推送至 ERP 系统的情形，影响用户网
         单购物体验，导致网单用户流失，因此自 2018 年底公司停止对自有网站的推广
         活动，取消销售代表、技术支持的相关考核，2019 年网单数量和销售金额显著
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降低。
    2019 年 5 月公司将用友 U8 切换至金蝶 K3 Cloud 系统，经过 5 个月的运
行，2019 年 10 月金蝶 K3 Cloud 运行基本稳定。同时，公司网站新推出订单全
流程跟踪查询和小优博士课堂等，为用户提供自下单至开票收款全环节信息自
主查询功能和更多讲座、技术培训服务，恢复网单推广工作。
    公司上述系统切换、平台改版升级符合公司业务开展的实际情况，具备合
理的商业逻辑。
    （3）2020 年和 2021 年 1-6 月网单收入占比进一步降低的原因
    2020 年 4 月起公司网站上线新功能，可以将公司 ERP 订单信息及订单全流
程追踪信息同步至网站，非网单客户登录公司网站即可自行查看物流信息，实
现了与网上下单同样的核心功能，客户通过网单来获取订单全流程追踪信息进
而安排和调整实验时间周期的需求降低。同时，公司网站小优博士、小优直播
功能模块的开通逐步提升了公司网站行业知名度，公司无需再对销售代表和技
术支持设立网单交易额考核指标，网单销量进一步降低，非网单销量增加。
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       （4）网单、非网单量价的变动情况
       报告期内，公司网单、非网单分产品类别的量价变动情况如下：
       1）生命科学试剂
                                                                                                                                                            单位：万元、个
                                   2021 年 1-6 月                             2020 年度                                    2019 年度                           2018 年度
           项目
                         收入        销量    单价 单价增幅   收入      销量       销量增幅 单价 单价增幅   收入     销量       销量增幅 单价 单价增幅   收入       销量    单价
一、抗体               18,909.65 99,135.97 0.19      0.00% 32,480.88 168,616.27      6.48% 0.19   0.00% 30,692.59 158,356.50     14.62% 0.19    5.56% 24,527.68 138,155.76 0.18
网单                    2,406.66 12,493.63 0.19     -5.00% 7,520.40 38,373.72 -40.16% 0.20        5.26% 12,412.85 64,127.41 -21.92% 0.19        0.00% 15,554.45 82,126.00 0.19
非网单                 16,502.99 86,642.34 0.19      0.00% 24,960.48 130,242.55     38.22% 0.19   0.00% 18,279.74 94,229.09      68.18% 0.19   18.75% 8,973.23 56,029.76 0.16
二、抗体相关试剂       18,556.13 59,726.71 0.31     19.23% 28,834.35 110,756.55     10.09% 0.26   0.00% 25,709.05 100,607.02     35.61% 0.26   -3.70% 19,843.68 74,186.84 0.27
网单                    1,383.60     5,109.00 0.27 -12.90% 6,067.52 19,434.00 -35.40% 0.31        10.71% 8,347.20 30,081.94 -13.12% 0.28       -3.45% 10,187.67 34,626.20 0.29
非网单                 17,172.53 54,617.71 0.31     24.00% 22,766.83 91,322.54      29.49% 0.25   0.00% 17,361.85 70,525.08      78.27% 0.25    4.17% 9,656.01 39,560.64 0.24
三、其他生命科学试剂    4,386.27 17,860.20 0.25 -16.67% 9,442.89 31,229.23          16.65% 0.30   -3.23% 8,392.18 26,771.90      41.17% 0.31   10.71% 5,233.57 18,964.80 0.28
网单                     286.15      1,575.00 0.18 -45.45% 2,231.95    6,730.00 -37.63% 0.33      -2.94% 3,675.40 10,790.00       0.03% 0.34   13.33% 3,230.06 10,787.00 0.30
非网单                  4,100.12 16,285.20 0.25 -13.79% 7,210.94 24,499.23          53.29% 0.29   -3.33% 4,716.78 15,981.90      95.43% 0.30   25.00% 2,003.52     8,177.80 0.24
           合计        41,852.06 176,722.88 0.24    4.35% 70,758.13 310,602.05      8.70% 0.23    0.00% 64,793.83 285,735.41    23.53% 0.23    9.52% 49,604.93 231,307.40 0.21
       由上表可见，2018 年-2020 年生命科学试剂收入快速增长，主要是由销量的快速增长所贡献。2019 年除其他生命科学试剂外，生
命科学试剂网单销量均有所降低，非网单销量显著增加。上述变化主要系受公司自有电商网站运营情况的影响。2018 年底公司拟将
                                                                                     1-1-281
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        用友 U8 系统切换至金蝶 K3 Cloud，为避免降低用户网单购物体验，公司停止对自有网站的推广活动，用户转而通过非网单形式下
        单，非网单销量 2019 年显著增加。2020 年 4 月起公司网站上线新功能，可以将公司 ERP 订单信息及订单全流程追踪信息同步至网
        站，非网单客户登录公司网站即可自行查看物流信息，实现了与网上下单同样的核心功能，客户通过网单来获取订单全流程追踪信息
        进而安排和调整实验时间周期的需求降低。同时，公司网站小优博士、小优直播功能模块的开通逐步提升了公司网站行业知名度，公
        司无需再对销售代表和技术支持设立网单交易额考核指标，网单销量进一步降低，非网单销量增加。单价方面，除 2019 年抗体相关
        试剂网单、2020 年其他生命科学试剂、2021 年 1-6 月抗体网单、抗体相关试剂网单、其他生命科学试剂单价略有下降外，报告期内
        其他生命科学试剂单价整体呈逐年上升趋势。生命科学试剂领域的供应商通常每财年调增目录价，导致公司采购成本增加，故报告期
        内对外销售单价有所提高。2021 年 1-6 月其他生命科学试剂网单、非网单单价大幅下降主要系 2020 年度销售单价较高的部分
        Cisbio、Dharmacon 等品牌产品于 2021 年 1-6 月销量大幅降低。以 Cisbio 品牌为例，该产品的应用领域为针对特定药物靶点的高通量
        筛选，此阶段化合物数量较多，所需试剂量较大，针对同一靶点的药物筛选持续时间通常为 6-12 个月。2020 年 GPCR 靶点的药物研
        发较为热门，客户数量较多，该类客户 2021 年研发重点转向 KRAS、PROTAC、CDK 类激酶的实验，对该类产品需求减少，故公司
        相关产品销量下降。
            2）生命科学仪器及耗材
                                                                                                                                                         单位：万元、个
                      2021 年 1-6 月                                   2020 年度                                          2019 年度                                 2018 年度
 项目
            收入       销量      单价   单价增幅    收入      销量       销量增幅   单价   单价增幅    收入      销量       销量增幅   单价   单价增幅    收入         销量     单价
一、仪器   4,203.37      1,154   3.64    17.80%    6,329.96    2,049       56.29%   3.09    -48.07%   7,795.54    1,311      180.13%   5.95    -59.58%   6,891.15         468   14.72
                                                                                    1-1-282
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网单            7.69         54    0.14   16.67%         24.3        195    -39.81%   0.12   -36.84%        60.66         324    272.41%   0.19   -36.67%     26.22          87      0.3
非网单      4,195.68      1,100    3.81   12.06%     6,305.66      1,854    87.84%    3.40   -56.63%      7,734.88        987    159.06%   7.84   -56.49%   6,864.93        381    18.02
二、耗材    3,370.26   16,436.02   0.21   23.53%     6,530.77   39,290.20   52.37%    0.17   -10.53%      4,947.93   25,785.70   22.68%    0.19   35.71%    2,978.37   21,018.60    0.14
网单         251.73     1,837.00   0.14   -51.72%    1,133.53    3,858.70   -44.05%   0.29      26.09%    1,559.14    6,896.70   -23.32%   0.23   21.05%    1,694.48    8,994.70    0.19
非网单      3,118.53   14,599.02   0.21   40.00%     5,397.23   35,431.50   87.58%    0.15   -16.67%      3,388.79   18,889.00   57.10%    0.18   63.64%    1,283.88   12,023.90    0.11
 合计       7,573.63   17,590.02   0.43   38.71%    12,860.73   41,339.20   52.56%    0.31   -34.04%     12,743.47   27,096.70   26.11%    0.47    2.17%    9,869.52   21,486.60    0.46
             由上表可见，2018 年-2020 年生命科学仪器及耗材收入快速增长，主要是由销量的快速增长所贡献。销量方面，生命科学仪器及
         耗材 2018 年-2020 年销量大幅增加，其中网单由于自 2018 年底公司取消了对销售代表、技术支持网单交易额的相关考核，除 2019 年
         生命科学仪器外，2019 年、2020 年网单销量呈降低趋势。非网单 2019 年、2020 年销量均呈显著增长趋势。
             单价方面，生命科学仪器单价 2018 年-2020 年持续降低，主要系牛津实验室仪器（Oxford Lab Products）和艾本德（Eppendorf）
         品牌销量持续增长，该两品牌的生命科学仪器主要为移液枪，单价通常低于 3,000 元，导致 2018 年-2020 年单价 10 万以下的生命科
         学仪器销量占比持续上升，分别为 60.26%、84.59%、94.00%。除 2020 年生命科学耗材非网单单价下降外，报告期内生命科学耗材单
         价整体呈增长趋势。2020 年山东第一医科大学采购耗材产品中以低价 SKU 为主，采购 NEST 品牌耗材 7,735 件平均销售单价 40.39
         元、Merck Millipore 品牌耗材 1,000 件平均销售单价 9.47 元。同时 2020 年 Oxford 新增耗材产品线单价较低，前述三个品牌耗材 2020
         年非网单销售数量合计 10,237 件，占当期非网单总销售数量 28.89%，导致当期耗材非网单销售单价下降。扣除上述三个品牌的影响
         后，非网单销售单价为 0.21 万元，较 2019 年增长 16.67%。2021 年 1-6 月耗材网单单价大幅下降且非网单单价大幅上升，主要系公
         司网上平台功能改进，非网单客户可以直接获取订单全流程追踪信息，客户网单需求减少，导致 MSD、Cytiva (GE Life)等品牌部分
         单价较高的耗材（L55SA-7 型号、L15SA-5、L15SA-6 等型号）2021 年 1-6 月全部转为非网单销售。
                                                                                      1-1-283
上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                      招股说明书
    3）实验服务
                                                                                                                                                单位：万元、个
                  2021 年 1-6 月                               2020 年度                                      2019 年度                            2018 年度
 项目
         收入     销量   单价      单价增幅   收入     销量   销量增幅     单价   单价增幅   收入     销量   销量增幅     单价   单价增幅   收入      销量     单价
 网单    303.06    176    1.72       20.28%   592.25    415    -43.61%     1.43     55.43%   680.15    736    -15.69%     0.92     87.76%   427.82     873     0.49
非网单   556.78    284    1.96       18.79%   292.81    178     -1.11%     1.65     73.68%   170.14    180    -19.64%     0.95     13.10%   187.71     224     0.84
 合计    859.84    460    1.87       25.50%   885.06    593    -35.26%     1.49     60.22%    850.3    916    -16.50%     0.93     66.07%   615.53    1,097    0.56
    由上表可见，销量方面，2019 年起公司减少了实验环节复杂、工序繁琐但收费较低的实验服务，如 WB 检测服务、免疫组化检
测服务等，报告期内网单、非网单销量降低。
    单价方面，实验服务单价逐年提升，主要系公司大力发展单/多因子检测服务和流式检测服务，2018 年-2021 年 1-6 月合计销量占
比分别为 61.07%、75.14%、87.61%和 89.57%，逐步减少了实验环节复杂、工序繁琐但收费较低的实验服务，如 WB 检测服务、免疫
组化检测服务等。单/多因子检测服务单次检测样本量较多，单次检测服务收费较高，因此实验服务单价逐年稳步提升。
                                                                             1-1-284
          上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票                                                              招股说明书
                  3、发行人主营业务收入按客户群体分类
                  公司客户主要为科研单位（高等院校、科研院所、医院等）、生物医药企
          业和经销商。报告期内，公司主营业务收入按客户群体分类情况如下：
                                                                                                                      单位：万元
                                2021 年 1-6 月              2020 年度                  2019 年度                 2018 年度
              客户类型
                               金额        占比         金额         占比           金额       占比            金额        占比
          科研单位            19,021.32    37.41%    35,263.23      41.53%     33,239.95       42.26%     26,225.14       43.45%
          生物医药企
                              23,963.19    47.13%    36,984.16      43.56%     33,841.22       43.02%     24,697.15       40.92%
          业
          经销商               7,288.01    14.34%     11,774.53     13.87%     10,626.56       13.51%      8,642.18       14.32%
          第三方平台            567.27      1.12%       886.14       1.04%           954.91     1.21%          790.05      1.31%
               合计           50,839.79   100.00%    84,908.07     100.00%     78,662.64      100.00%     60,354.52      100.00%
                  公司收入主要来源于科研单位和生物医药企业客户。报告期内，受益于基
          础研究领域研究经费投入力度的不断加大，以及生物药新药研发加速带来的大
          型药企、创新药药企和 CRO/CDMO 企业等客户需求的增加，公司对科研单位
          和生物医药企业的销售收入均实现了大幅提升，带动了公司主营业务收入的增
          长。
                  （1）科研单位、生物医药企业客户数量、收入金额及占比情