中信国安葡萄酒业股份有限公司
2021年第五次临时股东大会
会议资料
二〇二一年十二月
中信国安葡萄酒业股份有限公司2021年第五次临时股东大会议程表【会议召开方式】：会议现场投票和网络投票相结合【现场会议时间】：2021年12月31日（星期五）10:30【现场会议地点】：新疆乌鲁木齐市红山路39号公司四楼会议室【现场会议与会人员】：
1、2021年12月28日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司股东；
2、本公司董事、监事和高级管理人员；
3、本公司聘请的见证律师。
【网络投票时间】：2021年12月31日通过上海证券交易所交易系统进行网络投票，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
【会议议程】：
一、宣布会议开始，介绍会议出席情况和宣读大会规则；
二、逐项审议议案；
三、参会股东对本次会议议案讨论及提问；
四、现场投票表决；
1、推选两名计票人和一名监票人；
2、参会股东对议案逐项进行投票表决；
3、监票人、计票人统计表决票并宣布表决结果。
五、宣布现场表决情况并上传现场投票情况至上海证券交易所信息网络有限公司；
六、宣读表决结果（现场与网络投票合并）、股东大会决议和法律意见书、董事在股东大会决议上签字；
七、宣布股东大会闭幕。
中信国安葡萄酒业股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议议案
1、关于聘任公司2021年度财务审计机构的议案
2、关于聘任公司2021年度内部控制审计机构的议案
议案一：
关于聘任公司2021年度财务审计机构的议案
各位股东：
公司主要办公地及葡萄酒生产酿造基地分别位于乌鲁木齐市、玛纳斯县、霍尔果斯市，原聘任的会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）位于上海，因受到疫情影响立信无法按照年报工作进度调配相关资源对公司开展2021年度审计工作；截止目前，立信未对公司开展正式审计工作，未形成工作报告。鉴于上述原因，经公司招标并经董事会审计委员会提议，拟改聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“永拓”）担任公司2021年度财务审计机构，为公司提供审计服务。永拓基本情况如下：
一、机构信息
1、基本信息
会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年12月20日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层
首席合伙人：吕江
上年度末合伙人数量：104人
上年度末注册会计师人数：508人
上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：202人
最近一年收入总额（经审计）：34,289万元
最近一年审计业务收入（经审计）：29,407万元
最近一年证券业务收入（经审计）：15,017万元
上年度上市公司审计客户家数：35家
上年度挂牌公司审计客户家数：169家
上年度上市公司审计客户前五大主要行业：
行业序号
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| C81 | 制造业 | 医药制造业 |
C78
| C78 | 制造业 | 仪器仪表及文化、办公用机械制造业 |
| C43 | 制造业 | 化学原料及化学制品制造业 |
| C49 | 制造业 | 塑料制造业 |
| C73 | 制造业 | 专用设备制造业 |
上年度挂牌公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| I65 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 软件和信息技术服务业 |
| L72 | 租赁和商务服务业 | 商务服务业 |
| C34 | 制造业 | 通用设备制造业 |
| C38 | 制造业 | 电气机械和器材制造业 |
| C39 | 制造业 | 计算机、通信和其他电子设备制造业 |
上年度上市公司审计收费：7,526万元上年度挂牌公司审计收费：3,242万元上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：4家
2、投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：646万元职业保险累计赔偿限额：10,000万元能承担因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提、职业保险购买符合相关规定。近三年，永拓不存在职业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
近三年，永拓受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的具体情况如下：
| 类型 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 刑事处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政监管措施 | 5次 | 2次 | 1次 |
自律处分
| 自律处分 | 无 | 无 | 无 |
从业人员受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的具体情况如下：18名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施20次和自律监管措施0次。
二、项目成员信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：马重飞，中国注册会计师，2002年起从事上市公司和挂牌公司审计工作，具备相应专业胜任能力。 2002年加入永拓会计师事务所（特殊普通合伙），无兼职。2014年开始为公司提供专业审计服务，近三年签署的上市公司审计报告共4份。
拟签字注册会计师：丁文，中国注册会计师，2002年起从事上市公司和挂牌公司审计工作，具备相应专业胜任能力。2000年加入永拓会计师事务所（特殊普通合伙），无兼职。2014年开始为公司提供专业审计服务，近三年签署的上市公司审计报告共0份。
拟质量控制复核人：史春生，中国注册会计师，从2004年10月开始在证券资格事务所从事审计工作，具备相应专业胜任能力。2015年3月加入永拓会计师事务所（特殊普通合伙）专职从事证券业务质量控制复核工作，无兼职。近三年担任10余家上市公司独立复核工作。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未受到任何刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。马重飞于曾因中信国安葡萄酒业股份有限公司2019年年报审计项目执业中存在对在建工程审计不到位等问题被新疆监管局采取出具警示函措施。
3、独立性
本次拟聘会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
2021年度审计费用80万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准
确定。具体费用及同比变化情况如下：
| 2020年 | 2021年 | 增减% | |
| 年报审计收费金额（万元） | 52 | 52 | 0 |
| 内控审计收费金额（万元） | 25 | 28 | 12 |
本议案已经公司第七届董事会第二十九次会议审议通过，现提交公司2021年第五次临时股东大会审议。
议案二：
关于聘任公司2021年度内部控制审计机构的议案
各位股东：
公司主要办公地及葡萄酒生产酿造基地分别位于乌鲁木齐市、玛纳斯县、霍尔果斯市，原聘任的会计师事务所立信位于上海，因受到疫情影响立信无法按照年报工作进度调配相关资源对公司开展2021年度审计工作；截止目前，立信未对公司开展正式审计工作，未形成工作报告。鉴于上述原因，经公司招标并经董事会审计委员会提议，拟改聘永拓担任公司2021年度内部控制审计机构，为公司提供审计服务。永拓基本情况详见议案一。
本议案已经公司第七届董事会第二十九次会议审议通过，现提交公司2021年第五次临时股东大会审议。
中信国安葡萄酒业股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十三日