关于对北京腾信创新网络营销技术股份有限公司、徐炜、田炳信采取责令改正行政监管措施的决定
日期：2021-12-21 来源：
〔2021〕220号
北京腾信创新网络营销技术股份有限公司、徐炜、田炳信：
经查，你公司存在以下问题：
1.2020年2月至12月，你公司青岛分公司累计2次对外提供担保:一是2020年2月27日，你公司青岛分公司与华夏银行天津河北支行签订《质押合同》，以9,300万元定期存单作质押，为天津九洲鸿博国际贸易有限公司与该银行签订的《银行承兑协议》下的9,300万元债务提供担保，担保期限为2020年2月27日至8月27日，担保额占公司2019年经审计净资产的17.75%。二是2020年8月27日，你公司青岛分公司再次与华夏银行天津河北支行签订《质押合同》，以9,300万元定期存单作质押，为天津明远科技有限公司与该银行签订的《银行承兑协议》下的9,300万元债务提供担保，担保期限为2020年8月31日至2021年8月27日，担保额占公司2019年经审计净资产的17.75%。上述担保资金于2020年12月30日收回。
2.你公司控股子公司青岛数腾智能科技有限公司于2021年9月22日收到广东省深圳市中级人民法院《应诉通知书》及《传票》等法律文书，涉案金额11,209万元，占你公司2020年经审计净资产的26.75%。截至2021年12月10日，你公司未披露该重大诉讼。
3.你公司控股股东、实际控制人徐炜所公司股份于2021年4月27日、5月24日、7月20日、10月13日被陆续冻结，且冻结比例于5月24日超过了你公司总股份的5%。你公司仅在2021年8月28日披露的《2021年半年度报告》和2021年10月27日披露的《2021年三季度报告》中披露了相关冻结情况，未及时履行信息披露义务，徐炜未及时配合你公司履行信息披露义务。
你公司对上述2笔对外担保事项未履行审议程序，未履行临时报告及定期报告义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（2007年）第二条、第二十二条、第三十条的规定，也反映出你公司内控管理存在重大缺陷。根据《上市公司信息披露管理办法》（2007年）第三条、第三十五条、第五十八条的规定，你公司实际控制人徐炜、时任董事长兼总经理、董事会秘书田炳信对上述行为负有主要责任。
你公司未披露重大诉讼、未及时披露控股股东、实际控制人股份冻结情况，违反了《上市公司信息披露管理办法》（2021年）第三条、第二十二条、第二十六条的规定，也反映出你公司内控管理存在重大缺陷。你公司控股股东、实际控制人徐炜未及时配合你公司履行信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（2021年）第二十二条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》（2021年）第五十一条的规定，你公司时任董事长兼总经理、董事会秘书田炳信对上述行为负有主要责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》（2007年）第五十九条和《上市公司信息披露管理办法》（2021年）第五十二条的规定，我局对你公司及徐炜、田炳信采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。要求你公司完善内控管理，强化对实际控制人、董监高人员的法律法规培训，严格履行信息披露义务，避免再次发生此类违法违规行为。同时，你公司需明确整改措施、整改时限及责任人，于收到该措施后10个工作日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2021年12月15日
