杭州天目山药业股份有限公司2021年第七次临时股东大会会议资料
二0二一年十二月三十一日
杭州天目山药业股份有限公司2021年第七次临时股东大会资料
会 议 议 程
现场会议时间：2021年12月31日下午14:30现场会议地点：浙江省杭州市滨江区西兴街道聚工路19号盛大科技园杭州中科国家技术转移中心B座二楼公司会议室会议召开方式：本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式，网络投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统会议主持人：公司董事长任嘉鹏先生会议议程：
一、大会主持人介绍到会股东及来宾情况；
二、董事会秘书宣布到会股东代表资格情况；
三、董事会秘书宣读《2021年第七次临时股东大会会议须知》；
四、大会主持人宣布大会开始；
五、宣读审议议案：
1、审议《关于变更会计师事务所的议案》；
六、主持人宣读大会投票表决说明；
七、推荐两名股东代表、一名监事代表与律师一同参加计票、监票；
八、针对大会审议议案，对股东（或股东代表）提问进行回答；
九、股东（或股东代表）审议表决以上各议案；
十、计票、监票人宣布现场表决结果；
十一、休会，现场表决结果报送上海证券交易所信息网络有限公司，信息网
络公司统计汇总现场及网络投票的表决结果；
十二、主持人宣布上述议案的表决结果；
十三、见证律师宣读本次股东大会法律意见书；
十四、宣读本次股东大会决议；
十五、签署会议决议和会议记录；
十六、主持人宣布会议结束。
杭州天目山药业股份有限公司2021年第七次临时股东大会资料
杭州天目山药业股份有限公司2021年第七次临时股东大会会议须知
为了维护投资者的合法权益，确保2021年第七次临时股东大会的正常秩序和议事效率，根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，将相关事项说明如下：
一、董事会、监事会在股东大会召开过程中，应当采取必要措施，确保大会的严肃性和正常秩序，维护股东的合法权益；
二、本次大会设立股东大会秘书处，负责股东大会有关具体事务；
三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘任见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场；
四、股东参加股东大会，依法享有规定的各项权利；
五、股东对股东大会表决的议案以书面形式提出意见或建议，并提交股东大会秘书处，由秘书处汇总后交董事会研究，做出必要的答复；
六、股东要求在股东大会上发言，应当在股东大会正式开始前向大会秘书处登记，登记发言的人数以十人为限，超过十人时，按股东登记的先后顺序取前十位股东依次发言；
七、每一位股东在股东大会上发言不得超过两次，第一次发言的时间不得超过五分钟，第二次发言不得超过三分钟；
八、董事会应认真听取股东发言，可以有针对性地回答股东提出的问题；
九、股东（或股东代表）未做参会登记或会议签到迟到将不能参加本次会议；
十、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，谢绝到会股东或股东代表个人录音、录像、拍照，对扰乱会议的正常秩序和会议议程、侵犯公司和其他股东或股东代表的合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报有关部门处理，以维护全体股东的权益。
会议开始后请将手机铃声置于关机或无声状态。
杭州天目山药业股份有限公司董事会
2021年12月31日
杭州天目山药业股份有限公司
2021年第七次临时股东大会资料
议案1：《关于变更会计师事务所的议案》各位股东及股东代表：
公司原审计机构苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“苏亚金诚”）为公司提供了2020年度财务审计和内部控制审计服务。苏亚金诚在执业过程中，坚持独立审计原则，切实履行了审计机构的职责，公司对苏亚金诚为公司提供的专业审计服务工作表示感谢！因苏亚金诚为公司提供审计服务合同期已届满，经综合考虑公司未来业务发展和审计工作的实际需要，公司拟不再续聘苏亚金诚为 2021年度审计机构，并就变更事宜与苏亚金诚进行了事先沟通，苏亚金诚对公司本次变更会计师事务所事项无异议。
经公司前期充分筛选、调研、沟通，基于中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财”）提供专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。并提请股东大会授权董事会并由董事会转授权经营管理层根据2021 年公司实际业务情况和市场情况等与中兴财协商确定 2021 年度的审计费用。
拟聘会计师事务所情况如下：
1.名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
2.统一社会信用代码：9111010208376569XD
3.执行事务合伙人:姚庚春
4.主要经营场所：北京市西城区阜成门外大街2号22层A24
5.经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务审计、基本建设决（结）算审核；法律、法规规定的其他业务；代理记帐；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）。
中兴财持有财政部、中国证监会颁发的证券、期货相关业务许可证，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够独立对公司财务状况进行审计，满足公司财务审计工作的要求。中兴财已对公司进行了现场调研，对公司的情况已有基本了解，公司 2020年度内控制度被出具了无法表示意见的审计意见，中兴财已知悉该情况并充分考虑审计风险，接受公司委托。
以上议案已经公司第十一届董事会第九次会议、第十一届监事会第五次会议审议通过。请各位股东及股东代表审议。现提交股东大会审议。
杭州天目山药业股份有限公司董事会
2021年12月31日
附件：1.中兴财光华会计事务所（特殊普通合伙）基本信息
2.中兴财光华会计事务所（特殊普通合伙）简介及资质
附件一：
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）基本信息
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1999年1月，2013年11月转制为特殊普通合伙。注册地：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层，首席合伙人：姚庚春。事务所2020年底有合伙人143人，截至2020年12月底全所注册会计师976人；注册会计师中有533名签署过证券服务业务；截至2020年12月共有从业人员3080人。
2020年事务所业务收入125,019.83万元，其中审计业务收入112,666.22万元，证券业务收入38,723.78万元；出具2020年度上市公司年报审计客户数量69家，上市公司审计收费10,191.50 万元，资产均值167.72亿元。主要行业分布在制造业、房地产业、租赁和商务服务业、建筑业、信息传输、软件和信息技术服务业等。
本公司同行业上市公司审计客户家数2家。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）是中国会计师事务所行业中机构健全、制度完善、规模较大、发展较快、综合实力较强的专业会计服务机构。具有财政部、中国证监会核准的证券、期货相关业务资格。总部设在北京，在河北、上海、重庆、天津、河南、广东、湖南、江西、浙江、海南、安徽、新疆、四川、黑龙江、福建、青海、云南、陕西等省市设有35家分支机构。
事务所的服务范围遍及金融、证券期货、电信、钢铁、石油、煤炭、外贸、纺织、物产、电力、水利、新闻出版、科技、交通运输、制药、农牧业、房地产等行业。为客户提供审计、税务、工程造价咨询和资产评估咨询等综合服务。为企业提供上市前辅导、规范运作及上市前、后审计服务，为企业改制、资产重组、投资等经济活动提供财务、税务、经济评价和可行性研究等。2020年全国百强
会计师事务所排名第15位。2016年加入PKF国际会计组织，并于2017年9月在北京成功举办以"携手共进，合作共赢"为主题的"一带一路国际投资高峰论坛"，会议吸引了五大洲多个国家和地区PKF国际会计组织成员所的高级合伙人和国内众多海外投资企业到会，进一步拓宽了国际化发展的新路子。
2. 投资者保护能力
在投资者保护能力方面，事务所执行总分所一体化管理，以购买职业保险为主，2020年购买职业责任保险累计赔偿限额为11,500.00万元，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和17,640.49万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
中兴财光华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施0次和纪律处分1次。45名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2人次、监督管理措施56人次和自律监管措施0次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：李晓斐，2014年成为中国注册会计师，2010年起开始从事上市公司审计，2014年起开始在中兴财光华执业，2021年起为本公司提供审计服务。最近3年签署3家上市公司审计报告。
签字注册会计师：张鑫，2014年成为中国注册会计师，2010年起开始从事上市公司审计，2021年起开始在中兴财光华执业，2021年起为本公司提供审计服务。最近3年签署0家上市公司审计报告。
项目质量控制复核合伙人：罗昌建，2004年成为中国注册会计师，2017年起开始从事上市公司审计，2017年起开始在中兴财光华执业，2021年起为本公司提供审计服务。最近3年复核0家上市公司审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理
措施。
3.独立性。
拟聘任的中兴财光华会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。
附件二：
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）简介及资质
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）是中国会计师事务所行业中机构健全、制度完善、规模较大、发展较快、综合实力较强，具有证券期货相关业务资格的专业会计服务机构。事务所始建于1983年，总部设在北京，现已在河北、上海、天津、重庆、河南、广东、湖南、江西、浙江、海南、安徽、新疆、四川、黑龙江、福建、青海、云南等省市设有35家分支机构。
中兴财光华会计师事务所现有从业人员3080名，注册会计师976名、AAIA、ACCA国际注册会计师82名。国际注册管理咨询师31名，高级信用管理师6名。资深教授、副教授、高级会计师、高级工程师、高级税务师、高级管理咨询师158名。荟萃了会计、审计、证券期货、资产评估、税务、金融、工程、经济管理等各类专业人才。是一支专业技术过硬、团结和谐、充满朝气和活力的执业队伍。2020年审计业务收入12.50亿元。已入围国务院国资委审计项目，财政部重点审计项目，工信部、卫计委、国家科技部审计项目，南水北调水利项目，中国烟草、兵装集团、国电集团、中国广电、中核集团、航天科技、中国船舶等央企。
中兴财光华会计师事务所服务业务范围遍及电信、金融、烟草、石化、电力、交通运输、冶金、制药、船舶制造、文化教育、房地产等行业。近三年来，中兴财光华事务所完成了数千项财务收支审计、经济责任审计等专项审计业务，参与了中国船舶重工集团、中国兵器装备集团、中国国电集团、中国烟草、中国航天科技集团等多家大型央企委托的专项审计工作。现为数十家企业上市申报审计和上市公司年报审计服务，为企业提供内控设计、策划、可行性研究服务，为企业改制、资产重组、投资等经济活动提供财务、经济评价和可行性研究，为多家大型企业集团担任常年财务顾问。目前，为60多家上市公司提供年报审计服务，审计新三板企业超过1000家，荣获十大最值得信赖会计师事务所。事务所与财
政部、审计署、国防科工局、国资委监事会、保监会、科技部等政府机构合作良好，多次接受委托提供专项审计服务。
事务所拥有完善的管理体系、先进文化理念，在社会上树立了良好的职业形象，得到了社会各界的广泛赞誉。 2011年荣获中共中国注册会计师行业委员会颁发的“全国先进会计师事务所党组织”； 2014年荣获“中国服务贸易（行业）十大最具影响力品牌”称号；荣获“2014年度新三板十大最值得信赖会计师事务所”；荣获“2015中国品牌文化影响力（行业）十大用户满意品牌”；荣获“2015年全国会计师服务满意最佳品牌”；入选“中国成长企业5020工程律师/会计师专项工作组成员单位”; 荣获“2017中国（行业）十大影响力品牌”；入选“2017北京市商业服务自主品牌100强”等。
中兴财光华会计师事务所以做优、做大、做强、上规模、上档次、上水平为发展战略目标，坚持“以质量求信誉，以信誉促发展”的经营理念，奉行“高效优质、为客户创造价值、为社会创造效益”的服务宗旨，追求稳健务实，与国际接轨的长远发展目标。全体员工精诚团结、锐意进取、竭诚为社会各界提供优质高效服务，为我国经济发展做出积极的贡献。
国内上市公司审计业务：
| 序号 | 上市公司 | 序号 | 上市公司 |
| 1 | 河钢股份 | 2 | 常山北明 |
| 3 | 华夏幸福 | 4 | 冠幅股份 |
| 5 | 商赢环球 | 6 | 未名医药 |
| 7 | 航天电子 | 8 | 香梨股份 |
| 9 | 中基健康 | 10 | 京蓝科技 |
| 11 | 东旭光电 | 12 | 中铁装配 |
| 13 | 晋控电力 | 14 | 立方数科 |
| 15 | 莲花健康 | 16 | 太化股份 |
| 17 | 弘高创意 | 18 | 三盛教育 |
| 19 | 汇源通信 | 20 | 河池化工 |
| 21 | 建车B | 22 | 嘉麟杰 |
| 23 | 江西长运 | 24 | 天龙光电 |
| 25 | 昌九生化 | 26 | 冀凯股份 |
| 27 | 山东雅博 | 28 | 中国中期 |
| 29 | 仁东控股 | 30 | 腾信股份 |
杭州天目山药业股份有限公司2021年第七次临时股东大会资料
投票表决说明
根据《公司法》和《公司章程》等规定，有关本次股东大会投票表决事项说明如下：
本次2021年第七次临时股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。参加本次股东大会议案审议的，为公司于2021年第七次临时股东大会股权登记日登记在册的股东。该等股东可以在网络投票时间内参加网络投票，也可以于会议现场参加投票。同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。投票表决采取记名方进行，每一股份有一票表决权。 投票表决工作由大会主持人主持，在股东代表中推举一名监票人、一名计票人，计票和监票工作由律师、两名股东代表与一名监事共同负责。
股东填写表决票一律用钢笔或圆珠笔，不得用铅笔，字迹符号要清楚。股东对审议事项，只能在审议事项后股东意愿项的相应栏内打一个“√”。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
投票结束后，由监票人收回表决票、统计数量，收回表决票等于或少于发出表决票的，表决有效；收回表决票超过发出表决票的，表决无效。确认表决有效后，计票人负责清点统计，表决情况由监票人向大会报告，大会主持人宣读大会决议书。
本次会议审议议案均为普通决议议案，需获得出席会议股东所持表决权的二分之一以上同意方为通过。
经表决未获通过的议案，不得对议案进行修改后在本次股东大会上重新表决。
杭州天目山药业股份有限公司董事会
2021年12月31日