楚天科技：简式权益变动报告书（一）

楚天科技股份有限公司简式权益变动报告书

上市公司名称： 楚天科技股份有限公司股票上市地点： 深圳证券交易所股票简称： 楚天科技股票代码：300358.SZ

信息披露义务人：湖南省财信资产管理有限公司住所：长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T4栋通讯地址：长沙市天心区城南西路3号财信大厦7楼股份变动性质：股份减少（同一实际控制人下协议转让）

信息披露义务人的一致行动人：湖南财信精信投资合伙企业（有限合伙）住所：长沙高新开发区岳麓西大道588号芯城科技园4#栋401F-23房通讯地址：长沙市天心区城南西路3号财信大厦4楼

签署日期：2021年12月16日

声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本权益变动报告书。

二、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人及其一致行动人章程及内部规定中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在楚天科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在楚天科技股份有限公司中拥有权益的情况。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

六、本次权益变动需满足《湖南省财信资产管理有限公司与湖南财信精信投资合伙企业（有限合伙）关于楚天科技股份有限公司之股份转让协议》约定的生效条件方能生效，具体请见本报告书第四节披露的内容。

目录

声明 ...... 2

目录 ...... 3

第一节释义 ...... 4

第二节信息披露义务人介绍 ...... 5

第三节权益变动目的及持股计划 ...... 9

第四节权益变动方式 ...... 10

第五节权益变动发生日前6个月内买卖上市公司股票的情况 ...... 12

第六节其他重大事项 ...... 14

第七节备查文件 ...... 15

信息披露义务人的声明 ...... 16

第一节释义在本报告书中，除非另有说明，以下简称具有如下含义：

信息披露义务人、卖方、财信资产	指	湖南省财信资产管理有限公司
买方、一致行动人、湖南财信精信	指	湖南财信精信投资合伙企业（有限合伙）
楚天科技、上市公司、公司	指	楚天科技股份有限公司
标的股份	指	楚天科技股份有限公司股份
深交所	指	深圳证券交易所
本报告书	指	指就本次权益变动，信息披露义务人出具的《楚天科技股份有限公司简式权益变动报告书》
《股份转让协议》	指	财信资产和湖南财信精信于2021年12月16日日签署的《湖南省财信资产管理有限公司与湖南财信精信投资合伙企业（有限合伙）关于楚天科技股份有限公司之股份转让协议》
元、万元	指	人民币元、人民币万元
本次权益变动、本次交易	指	财信资产于2021年12月16日通过协议转让方式转让楚天科技股份的权益变动行为
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
中登公司	指	中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

注：本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第二节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人及一致行动人基本情况

（一）信息披露义务人及一致行动人

截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人的基本情况如下：

1、财信资产

（1）公司名称：湖南省财信资产管理有限公司

（2）成立日期：2015年12月31日

（3）统一社会信用代码：91430000MA4L2E9E4W

（4）公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

（5）法定代表人：万少科

（6）住所：长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T4栋

（7）注册资本：300,000万人民币

（8）经营期限：长期

（9）经营范围：省内金融机构不良资产批量收购；收购、管理和处置金融机构、类金融机构和其他机构的不良资产；资产管理；资产投资及资产管理相关的重组、兼并、投资管理咨询服务；企业管理及企业破产管理、财务顾问；接受地方政府、企业等的委托或委托其他机构对资产进行管理、处置；承接国有企业改制、重组和国有企业办社会职能剥离的资产；债务重组；债权转股权；追偿债务和利息；根据省政府授权开展其他资产管理业务；监管部门批准开展的其他业务（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（10）通讯地址：长沙市天心区城南西路3号财信大厦7楼

（11）联系电话：[phone]

2、湖南财信精信

（1）公司名称：湖南财信精信投资合伙企业（有限合伙）

（2）成立日期：2021年10月13日

（3）统一社会信用代码：91430100MA7AW2Q98R

（4）公司类型：有限合伙企业

（5）执行事务合伙人：湖南省财信引领投资管理有限公司

（6）委派代表：邓海滨

（7）住所：长沙高新开发区岳麓西大道588号芯城科技园4#栋401F-23房

（8）注册资本：168800万人民币

（9）经营期限：2021年10月13日至2031年10月12日

（10）经营范围：以自有资金从事上市和非上市类股权投资及相关咨询服务（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（11）通讯地址：湖南省长沙市天心区财信大厦4楼

（12）联系电话：[phone]

湖南财信精信不属于失信被执行人，其主体资格及资信情况符合《证券法》和《上市公司收购管理办法》等法律法规的规定。

（二）信息披露义务人及一致行动人股权结构

截至本报告书签署之日，信息披露义务人及一致行动人的股权结构如下：

1、财信资产

2、湖南财信精信

（三）信息披露义务人董事及主要负责人情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人及一致行动人董事及主要负责人的情况如下：

1、财信资产

姓名	职务	性别	国籍	住所/长期居住地	是否取得其他国家或者地区的居留权
万少科	董事长	男	中国	中国	否
李龙兵	董事	男	中国	中国	否
斯洪标	董事	男	中国	中国	否
鲍礼彬	董事	男	中国	中国	否
唐欣	董事	女	中国	中国	否

2、湖南财信精信

姓名	职务	性别	国籍	住所/长期居住地	是否取得其他国家或者地区的居留权
邓海滨	委派代表	男	中国	中国	否
胡玲华	财务负责人	女	中国	中国	否

二、信息披露义务人及一致行动人持有、控制境内或境外其他上市公司5%以上的发行在外股份的情况

1、财信资产在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署日，除楚天科技外，财信资产在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%以上的情况如下：

证券简称	证券代码	持股数量（万股）	持股比例（%）
克明食品	002661.SZ	2,250.62	6.68
金杯电工	002533.SZ	5,818.85	7.93
凯美特气	002549.SZ	7,763.00	12.45
唐人神	002567.SZ	7,395.44	6.13
金贵银业	002716.SZ	11,580.94	5.24

注1：财信资产的控股子公司财信资产管理（郴州）有限公司持有金贵银业115,809,375股股份，持股比例为5.24%。

信息披露义务人除本报告书披露的权益变动情形外，不存在持有、控制境内或境外其他上市公司5%以上发行在外股份的情况。

2、湖南财信精信在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，湖南财信精信除本报告书披露的权益变动情形外，不存在持有、控制境内或境外其他上市公司5%以上发行在外股份的情况。

三、信息披露义务人及一致行动人关系说明

截至本报告书签署日，财信资产为财信金控全资子公司，湖南财信精信为湖南省财信产业基金管理有限公司的全资子公司湖南省财信引领投资管理有限公司作为执行事务合伙人管理的合伙企业。

相关股权结构参见本报告书“第二节信息披露义务人介绍”之“一、信息披露义务人及一致行动人基本情况”之“（二）信息披露义务人及一致行动人股权结构”。

第三节权益变动目的及持股计划

一、本次权益变动的目的

本次权益变动系财信金控基于集团整体战略与资产调整安排，由财信金控的全资子公司财信资产将其持有的楚天科技6.5446%的股份（合计37,057,700股）以协议转让的方式转让给湖南财信精信。本次交易为在同一实际控制人控制的不同主体之间进行。本次权益变动前，信息披露义务人财信资产持有上市公司股份42,720,147股，占上市公司总股本的7.5446%；本次权益变动后，财信资产将持有上市公司股份5,662,447股，占上市公司总股本的1.00%，信息披露义务人一致行动人湖南财信精信将持有上市公司股份37,057,700股，占上市公司总股本的

6.5446%。

二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内增加或继续减少其在上市公司中拥有权益的股份

信息披露义务人财信资产已于2021年11月13日通过楚天科技披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2021-094）：“财信资产拟以集中竞价及/或大宗交易的方式减持公司股份不超过11,324,692股，不超过公司股本总数的2%。其中，拟通过证券交易所集中竞价方式减持的自本减持计划公告之日起15个交易日之后的6个月内进行，且任意连续90个自然日内通过交易所集中竞价方式减持股份的总数，不超过公司股份总数的1%；拟通过大宗交易方式减持的自本减持计划公告之日起3个交易日之后的6个月内进行，且任意连续90个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的1%。若减持期间公司有送股、资本公积金转增股本、配股等除权事项，则对该数量进行相应调整。”截至本报告书签署之日，财信资产在本减持计划期间已减持5,662,253股，占上市公司股份总数的1%。

信息披露义务人财信资产计划在未来12个月内通过大宗交易或集中竞价方式继续减少其在上市公司中拥有权益的股份，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法执行相关批准程序及履行信息披露义务。

第四节权益变动方式

一、信息披露义务人权益变动情况

本次权益变动前后，信息披露义务人及一致行动人持有上市公司股份情况见下表：

本次权益变动中股份受让的情况：

名称	本次权益变动前		本次权益变动后
	持股数量 (股)	持股比例（%）	持股数量 (股)	持股比例（%）
财信资产	42,720,147	7.5446%	5,662,447	1.0000%
湖南财信精信	0	0	37,057,700	6.5446%
合计	42,720,147	7.5446%	42,720,147	7.5446%

本次权益变动完成后，信息披露义务人持有楚天科技5,662,447股，占上市公司总股本的1.00%。

二、本次权益变动的方式

2021年12月16日，信息义务披露人财信资产与湖南财信精信签署了《股份转让协议》，拟以协议转让的方式转出财信资产持有的楚天科技37,057,700股股份，占楚天科技总股本的6.5446%，该协议内容是双方权利义务的最终约定，并以经交易双方的相关国资主管部门审批通过为生效条件。

三、本次股份转让协议的主要内容及其它事项

2021年12月16日，财信资产与湖南财信精信签署《股份转让协议》（“本协议”），协议主要条款如下：

（一）协议当事人

转让方：湖南省财信资产管理有限公司

受让方：湖南财信精信投资合伙企业（有限合伙）

（二）本次转让的方式和数量

本次转让的股份为卖方持有的37,057,700股上市公司股份（占上市公司总股本的6.5446%）（“标的股份”）。

自本协议签署之日起至标的股份过户至买方名下前，如楚天科技就标的股份宣布任何现金股利，股份转让款应当扣除该等已经或应当向卖方支付的现金股利；如楚天科技发生送股、资本公积或盈余公积转增股本、配股等除权事项，则本协议项下标的股份的股份数量相应进行增加，同时对每股价格相应进行调整（增加后的标的股份为：卖方持有的标的股份与标的股份所分得或增加持有的股份之和），使得股份转让款保持不变。

（三）本次转让价格

标的股份的转让价格为人民币13.69元/股，转让总价为507,319,913.00元（“股份转让款”）。

（四）交割

本协议生效签署后，双方依照《上市公司国有股权监督管理办法》等相关规定取得国家出资企业或有权国有资产监督管理部门关于本次标的股份协议转让的审批手续后，且买方按照本协议约定向卖方支付全部股份转让款之日起五

（5）个工作日内，买卖双方共同配合，就标的股份的协议转让手续，向深交所办理相关交易确认工作，并向中登公司办理标的股份的过户手续。

（五）付款

双方同意标的股份转让款一次性支付完毕。买方应于本协议签订后五（5）个工作日内向卖方指定账户支付全部股份转让款，即507,319,913.00元。全部股份转让款应在股份过户前全部结清。

（六）协议的生效条件和生效时间

本协议自双方法定代表人或授权代表或执行事务合伙人（委派代表）签字或签章并盖公章之日起成立，并自有权的国有资产监督管理部门批准之日起生效。

（七）协议终止

标的股份过户登记前，如发生下述情形之一，双方均有权终止本协议：1、经双方协商一致终止；2、不可抗力致使本协议无法履行或已无履行之必要；3、任何有管辖权的政府机关、监管部门、司法机关禁止、限制本次股份转让的。

四、本次权益变动的批准情况

本次权益变动尚需取得交易双方的相关国资主管部门审批通过及深交所等有关主管部门的批准或确认，上述需审批的事项均通过之后方能在中登公司办

理协议受让过户相关手续。

五、本次权益变动涉及上市公司股份权利限制的说明

截至股份转让协议签署之日，信息披露义务人拟受让的本次权益变动股份共计37,057,700股均为无限售条件流通股，不存在质押、查封、冻结或其他限制股份转让的情形。

第五节 权益变动发生日前6个月内买卖上市公司股票的情况经过信息披露义务人自查，在本次权益变动前6个月内，信息披露义务人财信资产通过深圳证券交易所交易系统买卖上市公司股票的情况如下表所示：

序号	成交时间	操作	交易方式	成交数量（股）	价格区间 （元/股）
1	2021年12月	证券卖出	集中竞价	5,662,253	22.29-23.04

第六节其他重大事项除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

第七节备查文件

一、备查文件

1、信息披露义务人及一致行动人的营业执照复印件；

2、信息披露义务人一致行动人执行事务合伙人的营业执照复印件；

3、信息披露义务人及一致行动人法人代表/执行事务合伙人委派代表身份证明文件；

4、信息披露义务人及一致行动人签署的本报告书；

5、财信资产与湖南财信精信签署的《股份转让协议》。

二、备查文件备置地点

本报告书、附表和备查文件备置于上市公司住所，供投资者查阅。投资者也可在深圳证券交易所网站www.szse.cn查阅本报告书全文。

信息披露义务人的声明

本人（以及本人代表的机构）承诺：本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：湖南省财信资产管理有限公司（盖章）

法定代表人（签章）：万少科

2021年12月16日

一致行动人的声明

本人（以及本人代表的机构）承诺：本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

一致行动人：湖南财信精信投资合伙企业（有限合伙）（盖章）

执行事务合伙人委派代表（签章）：邓海滨

2021年12月16日

附表：

简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称	楚天科技股份有限公司	上市公司所在地	湖南省长沙市
股票简称	楚天科技	股票代码	300358
信息披露义务人名称	湖南省财信资产管理有限公司	信息披露义务人注册地	湖南省长沙市
拥有权益的股份数量变化	增加□减少√ 不变，但持股人发生变化□	有无一致行动人	有√无□
信息披露义务人是否为上市公司第一大股东	是□否√	信息披露义务人是否为上市公司实际控制人	是□否√
权益变动方式（可多选）	通过证券交易所的集中交易□ 协议转让 √ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他□（请注明）
信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例	信息披露义务人：湖南省财信资产管理有限公司 股票种类：普通股 持股数量：【42,720,147】股 持股比例：【7.5446%】
本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例	信息披露义务人：湖南省财信资产管理有限公司 股票种类：普通股 持股数量：【37,057,700】股 持股比例：【6.5446%】 变动数量：37,057,700股 变动比例：6.5446%

信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续减持	是√否□ 截至本报告书签署之日，信息披露义务人计划在未来12个月内通过大宗交易或集中竞价方式继续减少其在上市公司中拥有权益的股份，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法执行相关批准程序及履行信息披露义务。
信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票	是√否□
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题	是□否□不适用√
控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为 其负债提供的担保，或者损害公 司利益的其他情形	是□否□不适用√ （如是，请注明具体情况）
本次权益变动是否需取得批准	是√否□ 说明：本次权益变动尚需取得交易双方的相关国资主管部门审批通过及证券交易所等有关主管部门的批准或确认，上述需审批的事项均通过之后方能在中登公司办理协议受让过户相关手续。

是否已得到批准

是□否√

（本页无正文，为《楚天科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）

信息披露义务人：湖南省财信资产管理有限公司（盖章）

法定代表人（签章）：万少科

2021年12月16日

（本页无正文，为《楚天科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）

一致行动人：湖南财信精信投资合伙企业（有限合伙）（盖章）

执行事务合伙人委派代表（签章）：邓海滨

2021年12月16日